[发行]中海消费：更新招募说明书（2014年第1号）
中海消费主题精选股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2014年第1号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于2011年7月14日获中国证监会证监许可【2011】 1112号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本 基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金 份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为股票型基 金，预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投资 基金中的高风险、高收益品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基 金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2014年5月9日，有关财务数据和净值表 现截止日为2014年3月31日(财务数据未经审计)。 目录 一、绪 言 ....................................................... 1 二、释 义 ....................................................... 2 三、基金管理人 .................................................. 7 （一）基金管理人概况 ........................................... 7 （二）主要人员情况 ............................................. 7 （三）基金管理人的职责 ........................................ 11 （四）基金管理人的承诺 ........................................ 12 （五）基金经理的承诺 .......................................... 13 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 ...................... 13 四、基金托管人 ................................................. 18 （一）基金托管人概况 .......................................... 18 （二）基金托管业务经营情况 .................................... 19 （三）基金托管人的内部控制制度 ................................ 23 （四）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ..... 24 五、相关服务机构 ............................................... 25 （一）销售机构 ................................................ 25 （二）注册登记机构 ............................................ 44 （三）出具法律意见书的律师事务所 .............................. 44 （四）审计基金财产的会计师事务所 .............................. 45 六、基金的募集 ................................................. 46 （一）募集的依据 .............................................. 46 （二）基金类型及基金存续期间 .................................. 46 （三）募集期限 ................................................ 46 （四）募集对象 ................................................ 46 （五）募集方式 ................................................ 46 （六）募集目标 ................................................ 47 （七）基金份额的认购 .......................................... 47 （八）募集资金的管理 .......................................... 49 七、基金合同的生效 ............................................. 50 （一）基金备案的条件 .......................................... 50 （二）基金募集失败的处理方式 .................................. 50 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和基金资产净值.......... 51 八、基金份额的申购和赎回 ....................................... 52 （一）申购与赎回场所 .......................................... 52 （二）申购与赎回的开放日及时间 ................................ 52 （三）申购与赎回的原则 ........................................ 53 （四）申购与赎回的程序 ........................................ 53 （五）申购与赎回的数额限制 .................................... 54 （六）申购费用和赎回费用 ...................................... 55 （七）申购份额与赎回金额的计算 ................................ 57 （八）申购和赎回的注册登记 .................................... 58 （九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 .......................... 59 （十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式............ 59 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 .............................. 60 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 ....... 61 （十三）基金的转换 ............................................ 61 （十四）基金的非交易过户 ...................................... 62 （十五）基金的转托管 .......................................... 62 （十六）定期定额投资计划 ...................................... 62 （十七）其他情形 .............................................. 62 九、基金的投资 ................................................. 64 （一）投资目标 ................................................ 64 （二）投资理念 ................................................ 64 （三）投资范围 ................................................ 64 （四）投资策略 ................................................ 65 （五） 业绩比较基准 ........................................... 68 （六） 风险收益特征 ........................................... 69 （七） 投资决策依据 ........................................... 69 （八） 投资决策流程 ........................................... 69 （九） 投资限制 ............................................... 70 （十） 禁止行为 ............................................... 71 （十一） 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 ....... 72 （十二） 基金的融资、融券 ..................................... 72 （十三）基金投资组合报告 ...................................... 72 十、基金的业绩 ................................................. 78 十一、基金的财产 ............................................... 79 （一）基金资产总值 ............................................ 79 （二）基金资产净值 ............................................ 79 （三）基金财产的账户 .......................................... 79 （四）基金财产的处分 .......................................... 79 十二、基金资产的估值 ........................................... 81 （一）估值目的 ................................................ 81 （二）估值日 .................................................. 81 （三）估值对象 ................................................ 81 （四）估值方法 ................................................ 81 （五）估值程序 ................................................ 84 （六）估值错误的处理 .......................................... 84 （七）暂停估值的情形 .......................................... 87 （八）基金净值的确认 .......................................... 87 （九）特殊情形的处理 .......................................... 88 十三、基金的收益与分配 ......................................... 89 （一） 基金利润的构成 ......................................... 89 （二）基金可供分配利润 ........................................ 89 （三）收益分配原则 ............................................ 89 （四）收益分配方案 ............................................ 90 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 .......................... 90 （六）收益分配中发生的费用 .................................... 90 十四、基金的费用与税收 ......................................... 91 十五、基金的会计与审计 ......................................... 93 （一）基金的会计政策 .......................................... 93 （二）基金的审计 .............................................. 93 十六、基金的信息披露 ........................................... 94 十七、风险揭示 ................................................ 100 （一）系统性风险 ............................................. 100 （二）非系统性风险 ........................................... 100 （三）基金管理风险 ........................................... 101 （四）本基金特有风险 ......................................... 102 （五）其他风险 ............................................... 102 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 103 （一）基金合同的变更 ......................................... 103 （二）本基金合同的终止 ....................................... 103 （三）基金财产的清算 ......................................... 103 十九、基金合同的内容摘要 ...................................... 106 （一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 .... 106 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则......... 112 （三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 .... 122 （四）争议解决方式 ........................................... 124 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式............... 124 二十、基金托管协议的内容摘要 .................................. 125 （一） 托管协议当事人 ........................................ 125 （二）基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查............. 126 （三）基金财产保管 ........................................... 134 （四）基金资产净值计算和复核 ................................. 137 （五）基金份额持有人名册的登记与保管 ......................... 138 （六）争议解决方式 ........................................... 138 （七）托管协议的修改和终止 ................................... 139 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ 140 （一）持有人注册登记服务 ..................................... 140 （二）交易资料的寄送 ......................................... 140 （三）客户服务中心电话服务 ................................... 141 （四）网上交易服务 ........................................... 141 （五）定期定额投资计划 ....................................... 141 （六）信息定制服务 ........................................... 142 （七）投资者投诉受理服务 ..................................... 142 二十二、其他应披露的事项 ...................................... 143 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .............................. 146 二十四、备查文件 .............................................. 147 （一）备查文件目录 ........................................... 147 （二）存放地点 ............................................... 147 （三）查阅方式 ............................................... 147 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等相关法律法规和《中海消费 主题精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中海消费主题精选股票型证券投资基金（以下简称 “本基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部 必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基 金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金 指中海消费主题精选股票型证券投资基金 基金管理人或本基金管理人 指中海基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人 指中国农业银行股份有限公司 基金合同 指《中海消费主题精选股票型证券投资基金基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中 海消费主题精选股票型证券投资基金托管协 议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书 指《中海消费主题精选股票型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 基金份额发售公告 指《中海消费主题精选股票型证券投资基金基 金份额发售公告》 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、 司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府 规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范 性文件及对该等法律法规不时作出的修订 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 中国 指中华人民共和国，就本招募说明书而言，不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 地区 中国证监会 指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构 银行业监督管理机构 指中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资 基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的 在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门 批准设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及其他相关法律法规规定的条件，经 中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得 国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投 资者 基金投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者的合称，以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资者 基金份额持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额 的基金投资者 基金销售业务 指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 销售机构 指直销机构和代销机构 直销机构 指中海基金管理有限公司 代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务， 具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管 理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金 份额持有人名册等 注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记 机构为中海基金管理有限公司或接受中海基金 管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机 构 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的、记录基 金投资者通过该销售机构办理交易业务而引起 的基金份额的变动及结余情况的账户 基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过 该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的 账户 基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金 合同约定的备案条件，基金管理人向中国证监 会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认 的日期 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并 予以公告的日期 基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的 期间，最长不得超过3个月 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日 日 指公历日 月 指公历月 T日 指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、 赎回或其他基金业务有效申请的工作日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 开放日 指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其 他业务的工作日 交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时 间段 认购 指在基金募集期间，基金投资者按基金合同的 规定申请购买基金份额的行为 申购 指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金 份额的行为 赎回 指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同 规定的条件要求卖出基金份额的行为 基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人 届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的 其他基金份额间的转换行为 转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之 间实施变更所持基金份额销售机构的操作 巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回 申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金 总份额的10%的情形 元 指人民币元 基金收益 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收 益和其他收入扣除相关费用后的余额 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总 数的数值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基 金资产净值和基金份额净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报 刊、基金管理人、基金托管人的互联网网站及 其他媒体 《业务规则》 《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基 金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和 基金投资者共同遵守 不可抗力 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不 能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金 托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事 人无法全部或部分履行本基金合同的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、 战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法 规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易 所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年3月18日 法定代表人：黄鹏 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.466667亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰嵘 联系电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司总裁。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中国海洋石油 总公司财务部保险处主管、资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经理， 中海信托股份有限公司副总裁，中海基金管理有限公司总经理。 成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管 理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石 油有限公司资金融资部副总监。 黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼 中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任上海市新长宁（集团）有 限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海 信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员， 中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。 历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）交易员、投资经理、投资部副总 经理，国联投资管理有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总 监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理 兼风控总监，国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁 兼资产管理部总经理。历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦 路证券营业部交易员、证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经 理、总经理、无锡县前东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总 经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理。 TAY SOO MENG（郑树明）先生，董事。新加坡国籍。新加坡国立大学学 士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司市场行销总监。历任新加坡 Coopers & Lybrand审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主管、 董事总经理兼营运总监(亚太区,日本除外)、董事总经理兼新加坡执行长， 爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。 李维森先生，独立董事。澳大利亚悉尼大学博士。现任复旦大学经济学 院经济学教授、博士生导师、副院长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编 辑部编辑，澳大利亚麦角理大学经济学讲师。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发 展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任美国德杰律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝 加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒 律师事务所合伙人。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司纪 委副书记、总稽核兼合规总监、稽核审计部经理、信托事务管理总部总经理。 历任北京石油交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企 业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上 海分公司计财部经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部 经理。 Denis LEFRANC（陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙 得洛希尔资产管理香港有限公司执行总监。历任法国期货市场监管委员会审 计师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管，法国 兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常务副 总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长，东方汇理资产管理香港有限公 司北亚区副执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲副执行总监。 兰嵘女士，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司董事会秘书、 总经理助理、综合管理部总经理。历任东海石油公司（后变更为中海石油（中 国）有限公司上海分公司）工程师、人事主管，中国海洋石油总公司人事管 理岗，中海信托股份有限公司人力资源部经理、财富管理中心总经理，中海 基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会秘书兼综合管理部总经理、风 险管理部总经理兼风控总监。 贺俊女士，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司营销中心渠道 及客户服务总监。历任上海市邮政储汇局稽核员，中国银河证券上海四川北 路营业部柜员、场内交易员、业务部经理、综合部经理、交易部经理，中海 基金管理有限公司客户服务经理、客户服务部副总监、客户服务总监。 3、高级管理人员 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集 团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书， 中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会 委员。2007年10月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中 心总经理，2011年10月至今任本公司总经理，2013年2月至今任本公司董事，2013年7月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生，副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡 市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、 办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，曾任本公司 督察长。2010年12月至今任本公司副总经理（期间2011年1月至2011年10月 兼任本公司代理总经理）。 俞忠华先生，副总经理。华东师范大学世界经济专业硕士。历任申银万 国证券股份有限公司（原上海万国证券公司）国际业务部经理，国泰君安证 券股份有限公司（原君安证券公司）国际业务部总经理，瑞士联盟银行（UBS） 上海代表处副代表、授权官员，美国培基证券公司上海代表处首席代表、副 总裁，霸菱亚洲投资公司执行董事，今日资本集团合伙人，光大证券股份有 限公司销售交易部总经理、研究所常务副所长、资产管理总部总经理、证券 投资部董事总经理、研究所所长。2012年3月进入本公司工作，曾任公司总 经理助理，2012年6月至今任本公司副总经理兼投研中心总经理、投资总监。 2012年7月至2014年3月任中海优质成长证券投资基金基金经理,2013年2月 至今任中海量化策略股票型证券投资基金基金经理。 朱冰峰先生，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任长江律 师事务所律师、华虹（集团）有限公司法律顾问、锦天城律师事务所律师、 上海证监局副处级职务。2009年10月进入本公司工作，曾任总经理助理。2010 年12月至今任本公司督察长。 4、基金经理 骆泽斌先生，南开大学区域经济学专业博士。历任广发证券股份有限公 司研究员、基金筹备组研究负责人，广发基金管理有限公司研究员，天治基 金管理有限公司研究总监、投资总监，长信基金管理有限公司研究总监。2010 年6月进入本公司工作，曾任研究总监，现任投资副总监。2011年11月至 今任中海消费主题精选股票型证券投资基金基金经理，2014年3月至今任 中海优质成长证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2011年11月9日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 骆泽斌 2011年11月9日-至今 6、投资决策委员会成员 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 俞忠华先生，委员。现任中海基金管理有限公司副总经理兼投研中心总 经理、投资总监、基金经理。 陆成来先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监兼固定收益 部总监、基金经理。 骆泽斌先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究总监、基金经理。 陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监、基金经 理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司固定收益部副总监、基 金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度、半年度和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现 行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监 会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金 份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管 理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用 管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效 的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2、风险管理的理念和文化 （1）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 （2）风险管理是业务发展的保障。 （3）最高管理层承担最终责任。 （4）分工明确、相互制约的组织结构是前提。 （5）制度建设是基础。 （6）制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则： （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 （1）董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制 度和工作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、 运作制度和控制环境，并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层 的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风 险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到 对风险的最终控制。 （2）风险控制委员会为公司非常设议事机构，负责对公司业务风险控 制进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责 主要有：审议基金财产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的 合法性、合规性，负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任，审 议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。 （3）督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督， 对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并 督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报 告。 （4）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活 动）进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作 中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切 实得到贯彻和执行。 （5）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在 公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规 定、操作流程及风险控制规定，并督导部门员工严格执行。 5、监督机构的合规检查作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长 和监察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。 其中，审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报 告，检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工 作，从而加强董事会对公司运作情况的监督； 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制 和管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有 效性和完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员 会、董事长和中国证监会报告； 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动） 进行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中 的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实 得到贯彻和执行。 6、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和 内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内 控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的 风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家 法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各 个环节。 （3）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确 的授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运 行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执 行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内 控防线: a) 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在 上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； b) 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间 相互监督制衡； c) 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈； （6）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公 司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力； （7）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、 评估和分析，及时防范和化解风险； （8）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、 明确各部门职能与授权范围来完成； （9）公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金 的财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算； （10）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投 资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位进行物理隔离； （11）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序； （12）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统； （13）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部 门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落 实。 7、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。 （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人：蒋超良 成立时间：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-68121510 传真：010-68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在 北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农 业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中 国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象 最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样 通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银 行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立 足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务 品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富， 服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管 银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无 保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服 务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行 着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理 财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣 获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人 民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术 保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管 处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施 和基金托管业务系统。 （二）基金托管业务经营情况 1、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经 济师、高级工程师10余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能 力，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。 2、基金托管业务经营情况 截止2014年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共198只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平 稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳 领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主 题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资 基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资 基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券 投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债 指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精 选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债 券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放 式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市 场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投 资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资 基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长 城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四 季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值 股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基 金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券 投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资 基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型 证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证 券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型 证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投 资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配 置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万 巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金 元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投 资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资 基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基 金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券 型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动 股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富 兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指 数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证 券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基 金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基 金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放 式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数 证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投 资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证 券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证 券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题 证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮 产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中 小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制 造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国 海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基 金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开 放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交 银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投 资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股 票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮 动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资 基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资 基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券 投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券 投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券 投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基 金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证 券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证 券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债 券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工 银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长 城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型 证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠 理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资 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1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理 规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有 人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对 托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了 风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立 行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管,制约机制严 格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职 信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。 （四）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督 基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监 督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下 方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以 书面方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易 等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：黄鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：曾智勇 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F211B单元 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F211B单元 负责人：李想 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：邹意 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：010-66107738 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 传真：（010）66594946 客户服务电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021－58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：何奕 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021－61616611 传真：021-63604199 联系人：朱萍 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （10）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699（其他地区） 公司网址：www.wzbank.cn （11）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （12）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 公司网站： www.srcb.com （13）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （14）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （15）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com （16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话： 010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （17）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com （18）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com （19）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 电话：021-54033888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523或4008895523 公司网址：www.sywg.com （20）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：鲁雁先 客户服务电话:400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （21）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （22）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025-83290979 传真： 025-84579763 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （23）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （24）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 客户服务电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.cn （25）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （26）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：李丹 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com （27）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.pingan.com （28）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦8楼 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 电话：023-63786464 传真：023-63786311 客户服务电话：400-8096-096 公司网址：www.swsc.com.cn （29）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 电话：021-68801217 传真：021-68801210 联系人：张勤 客户服务电话：4008-001-001 公司网址：www.essence.com.cn （30）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （31）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com （32）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （33）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn （34）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话：0755-25832852 传真：0755-82485081 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn （35）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人：张建军 电话：020－37865070 联系人：罗创斌 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 公司网址：www.wlzq.com.cn （36）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085201 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com （37）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、 20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18 层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 400 600 8008 公司网址 www.china-invs.cn （38）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 客户服务电话：400-8888-777 公司网址： www.gyzq.com.cn （39）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com （40）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：金喆 客户服务电话：400-660-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn （41）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （42）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话: 400-889-5548 公司网址：www.cs.ecitic.com （43）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （44）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号证券大厦1005室 法定代表人：矫正中 联系人: 安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话：4006000686 公司网址：www.nesc.cn （45）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （46）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn （47）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 公司网址： www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （48）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778010 传真：021-68778117 客服电话：400-820-9898、021-38929908 网址：www.cnhbstock.com （49）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦 客户服务电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （50）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （51）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话：0571-28829790 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （52）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单 元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （53）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （54） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （55）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：严跃俊 联系电话：021-68818891 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com （56）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 联系人： 潘世友 联系电话：021-54509998 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （57）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人：李招弟 联系人：李亚洁 联系电话：010-59393923 客服电话：400-808-0069 公司网址：www.wy-fund.com （58）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 联系电话：021-58870011 客服电话：400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （59）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533 客服电话：400-005-6355 公司网址：www.leadfund.com.cn （60）北京增财基金销售有限公司 住所： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号 法定代表人： 罗细安 联系人： 孙晋峰 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （61）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人： 陈攀 联系电话：010-57756019 客服电话：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 法定代表人： 陈操 联系人： 邓洁 联系电话：010-58325388-1105 客服电话：4008507771 公司网址：t.jrj.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：黄鹏 总经理：黄鹏 成立日期：2004年3月18日 电话：021-38429808 传真：021-68419328 联系人：周琳 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 法定代表人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：无锡市新区龙山路4号C幢303室 办公地址：无锡市梁溪路28号 执行事务合伙人：张彩斌 电话：0510-85888988 传真：0510-85885275 联系人：华可天 经办注册会计师：沈岩、华可天 六、基金的募集 （一）募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》、基金合同及其他有关法律法规，并经中国证监会2011年7月14日 证监许可[2011]1112号文核准募集发售。 （二）基金类型及基金存续期间 1、基金类型：股票型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金存续期间：不定期 （三）募集期限 自基金份额发售之日起，最长不超过3个月，具体发售时间以基金份额 发售公告为准。 （四）募集对象 中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （五）募集方式 本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代 销网点，具体名单见招募说明书和基金份额发售公告）公开发售。除法律法 规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。 基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确 认结果为准。 （六）募集目标 本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到备案条件的前提下，基 金管理人可视募集情况提前结束募集。 （七）基金份额的认购 1、基金份额初始面值、认购费用、认购价格及计算公式 （1）基金份额初始发售面值：本基金份额初始发售面值为1.00元人民 币。 （2）认购费率： 本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，如下所示： （单位：元） 购买金额（M） 认购费率 M＜100万 1.20% 100万≤M＜500万 0.80% 500万≤M＜1000万 0.20% M≥1000万 每笔1000元 基金投资者重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。基金 认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基 金募集期间发生的各项费用。 （3）认购份额的计算 本基金认购采取金额认购方式，认购份额的计算包括认购金额和认购金 额在本基金募集期间产生的利息，其中利息以注册登记机构的记录为准，保 留小数点后两位。认购份额计算时采用四舍五入方法保留至小数点后两位， 由此产生的误差计入基金财产。 本基金有效认购申请的认购费用及认购份额的计算统一采用外扣法，计 算公式如下： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始发售面值 例：某投资者投资10,000 元认购本基金，认购费率为1.20%，假定募 集期产生的利息为3.00 元，则可认购基金份额为： 净认购金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42 元 认购费用＝10,000-9,881.42＝118.58 元 认购份额＝（9,881.42＋3.00）/1.00＝9,884.42 份 即：该投资者投资10,000 元认购本基金，可得到9,884.42 份基金份 额。 认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数 点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由 此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 2、认购的程序 （1）认购时间安排 投资者认购本基金份额具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机 构确定，请参见本基金的基金份额发售公告。 （2）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续 投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金 份额发售公告。 （3）基金份额的认购采用金额认购方式 投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者的认购申请一经受 理不得撤销。 （4）认购的确认 当日（T日）在规定时间内提交的申请，基金投资者通常应在T+2 日到 网点查询认购申请的受理结果，在基金合同生效后的2个工作日内可以到网 点打印交易确认书。 （5）认购金额的限制 通过本公司网站和代销机构首次认购单笔最低金额为人民币1000元； 通过本公司直销柜台首次认购单笔最低金额为人民币100,000元，追加认购 单笔最低金额为人民币10,000元。投资者在募集期内可以多次认购基金份 额。募集期间不设置基金投资者单个基金账户最高认购金额限制。 3、若基金合同生效，有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算 为基金份额计入基金投资者的账户。认购利息折算的基金份额以四舍五入方 式保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效 认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。认购利（未完）  |