[发行]华宝策略：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金 招募说明书 摘要 （ 更新 ） 201 4 年第 1 号 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金于 2004 年 3 月 24 日获中国证监会证监基金字【 2004 】 41 号文批准募集，基金合同于 2004 年 5 月 11 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额，即成为 基金份额持有人和《基金合同》当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 本招募说明书摘要所载内容截止日为 201 4 年 5 月 11 日，有关财务数据和净值表现截止日为 201 4 年 3 月 3 1 日，数据未经审计。 一、 《基金合同》生效日期 本基金自 2004 年 3 月 31 日 到 2004 年 4 月 30 日 向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合 同》于 2004 年 5 月 11 日 生效。 二、 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 总经理 ： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 联系人： 韩东霞 股权结构： 中方股东华宝信托 有限责任公司持有 51 % 的股份，外方股东 领先 资产管理有限公司 持有 49 % 的股份。 （二）主要人员情况 1、 董事会成员 郑安国先生 ，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、 南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司 研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金 管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国太平 洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析 师， Acthop 投资公司财务总监。 2 003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、 董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 Lionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公司 从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。 谢文杰先生，董事，硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资银行初级市 场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事总经理兼结 构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法国兴业亚 洲有 限公司领先资产管理中国区业务部门主管、华宝兴业基金管理有限公司副总经理。现任领先资产管 理有限公司董事总经理，亚洲地区主管。 张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌经济管理 学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理科学研究 所所长。 罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会 计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。 江岩女士，独立董事，法学学士、工商管 理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公 司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北 京竞天公诚律师事务所律师。 2、 监事会成员 Anne MARION - BOUCHACOURT 女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业务 副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集团 中国区负责人，集团管理委员会委员。 贾璐女士，监事，硕士，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸公司人事部人 才开发室主任，宝钢国际公司人力资 源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总经理助理。 现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理 , 现任公司营运副 总监。 3、 总经理及其他高级管理人员 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分 析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总 监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 Alexandre Werno 先生， 常务副总经理，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风 险管理工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。 2013 年 5 月加入华宝兴 业基金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。 任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证 券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经 理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。 2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴 业行业精选股票型证券投资基金基金经 理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公 司市场部任职。 2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经 理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。 现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 4 、本基金基金经理 王智慧先生，研究部总经理、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业医药生物 、华宝兴业多策略股 票基金经理，管理学博士，证券从业经历 1 2 年。曾在中国国际金融有限公司、上海申银万国证券 研究所、浙江龙盛集团、国元证券有限公司从事投资研究工作。 2009 年 8 月加入华宝兴业基金管理 有限公司，先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理的职务，现任研究部总经理， 2012 年 1 月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金经理 ,2012 年 2 月起兼任华宝兴业医药 生物优选股票型证券投资基金基金经理， 2013 年 2 月起兼任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基 金基金经理。 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金 的历任基金经理为 童国林先生， 任职时间为 200 4 年 5 月至 200 6 年 4 月 。余荣权先生 , 任职时间为 200 6 年 4 月至 200 7 年 4 月。 黄小坚先生， 任职时间为 2006 年 9 月至 2007 年 10 月。 胡戈游先生，任职时间为 2010 年 1 月至 2012 年 1 月。牟旭东先生 , 任职时间为 2007 年 10 月至 201 3 年 2 月。 5 、投资决策委员会成员 任志强先生，副总经理、投资总监。 郭鹏飞先生，国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业 新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票 型证券投资基金基金经理。 王智慧先生，研究部总经理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医 药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经 理。 邵喆阳 先生 ， 国内投资部副总经理、 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 基金经理、华宝 兴业服务优选股票型证券投资基金基金经理。 （三） 基金管理人内部控制制度 1 、内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程， 结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内部 控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位， 各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项委托基金财产、其他资产分离运作， 独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡 措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应当 在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的 批准程序和监 督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此基础 上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工， 不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化 解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当 具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应地修改或完 善。 2 、内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整 的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系 统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 3 、督察长制度 公司设督察长， 督察长由公司总经理提名，董事会聘任 ，并应当经全体独立董事同意 。督察长 的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委 员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及 公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议， 并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当 向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 4 、监察稽核及风险管理制度 监 察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序 和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失 提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况； 负责包括基金经理离任审 查在内的各项内部审计事务等 。 三、 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京 市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立， 1996 年易 名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司 由原 中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和 负债。中国建设银行 ( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四 大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公 司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股发 行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。 截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元，较上年增长 9.95% ；客户 贷款和垫款总额 85,900.57 亿元，增长 14.35% ；客户存款总额 122,230.37 亿元，增长 7.76% 。营业 收入 5,086.08 亿元，较上年增长 10.39% ，其中，利息净收入增长 10.29% ，净利息收益率 (NIM) 为 2.74% ；手续费及佣金净收入 1,042.83 亿元，增长 11.52% ，占营业收入比重为 20.50% 。成本费用 开支得到有效控制，成本收入比为 29.65% 。实现利润总额 2,798.06 亿元 ，较上年增长 11.28% ；净 利润 2,151.22 亿元，增长 11.12% 。资产质量保持稳定，不良贷款率 0.99% ，拨备覆盖率 268.22% ； 资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34% 和 10.75% ，保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个，服务于 306.54 万公司客户、 2.91 亿个人客 户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰 克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外 分行，拥有建行亚洲、建银国 际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信 租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013 年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外 102 项 奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行 1000 强排名”中位列第 5 ， 较上年上升 2 位；在美国《福布斯》杂志发布的“ 2013 年度全球上市公司 2000 强排名”中，位列 第 2 ，较上年上升 13 位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业 服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业 务、电子商务和企业社会责任等领域的 多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财 信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部 会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设 银行总行会计部、营运管理部， 长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财 务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售 业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行 总行投资部、委托代理部，长期从 事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管 理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的 合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模 不 断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个 人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行 之一。截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管 349 只证券投资基金。中国建设银行专业高 效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至 2012 年连续四 年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银 行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中 央国债登记结算有限 责任公司的“优秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行 内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风 险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备 了专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实 行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料 严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职 信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发 的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金 管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督 报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （ 二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比 例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及 时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法 合规性监督。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面 要求基金管理人进行解释或举证，并 及时报告中国证监会。 四、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 直销柜台电话： 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 网 址： www. fsf und .com （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过本公司网上交易 直销 e 网金 系统办理本基金的 申购、赎回、转换 等业务，具体 交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： www. fsfund .com 。 2 、代销机构： （ 1 ） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ） 中国银行股份有限公司 住所： 北京市复兴门 内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人： 田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.b oc .c n (3) 中国工商银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 姜建清 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 4 ） 中国农业银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代 表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ） 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市 银城中路 188 号 办公地址 ：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 联系人：邓炯鹏 联系电话： 0755 － 83198888 公司网址： www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （ 7 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人： 杨成茜 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ） 中信 银行股份有限公司 法定代表人： 常振明 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 24 小时客户服务热线： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 9 ） 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表 人： 孙建一 联系人：张青 联系电话： 0755 - 82088888 传真电话： 0755 - 82080714 客户服务电话： 95501 公司网址 : www.sdb.com.cn （ 10 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：吉晓辉 联系人： 高天、虞谷云 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客户服务热线： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 11 ） 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市农林下路 83 号 办公地址：广东省广州市农林下路 83 号 法定代表人 ： 李若虹 客户服务电话： 800 - 830 - 8003 ； 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn （ 12 ） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 网址：http://www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 或拨打各城市营业网点咨询电话 （ 13 ） 江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：96098，40086-96098 （ 14 ） 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝凤 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：400 888 8811 （ 15 ） 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （ 1 6 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海浦东新区商城路 6 18 号 法定代表人： 万建华 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 服务热线： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （ 17 ）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人： 刘晨 、李芳芳 电话： 021 － 22169999 传真： 021 － 22169134 客户服务热线： 95525 、 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 18 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 服务热线： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 公司网址： www.htsec.com （ 19 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 电话： 010 - 665684 5 0 联系人： 宋明 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 20 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 400 - 8888 - 108( 免长途费 ) 联系人：权唐 公司网址： www.csc108.c om （ 21 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943 666 联系人 ：林生迎 客户服务热线： 4008888111 、 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 22 ） 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4 316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （ 23 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：李良 客户服务热线：95579或 4008 - 888 - 999 公司客服网址： www.95579.com （ 24 ） 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人： 范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 0512 - 33396288 网址： http://www.dwzq.com.cn ( 25 ) 华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025 － 5 7038523 传真： 025 － 84579763 联系人：彭长泉 公司网址： www.htsc.com.cn 客户服务热线： 95597 (26) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 电话：021-33389888或21-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址： www.syw g..com （ 27 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（ 518048 ） 法定代表人 : 杨宇翔 联系人 : 郑舒丽 电话 :0755 - 22626172 客服电话 : 95511 — 8 公司网址 : http://www.pingan.com （ 28 ）中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人： 陈忠 客户服务电话： 95548 公司网址： www.ce.ecitic.com （ 29 ） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21F - 29F 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客户服务热线： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 30 ） 兴业 证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 电话： 0591 - 38162212 联系人：黄英 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 31 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 客户服务电话： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn （ 32 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务热线： 95536 国信证券网站： www.guosen.com.cn （ 33 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户咨询电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 34 ） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 邮 政编码： 200120 客服热线： 400 - 820 - 9898 ， 021 - 38929908 总部总机电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 公司网站： http://www.cnhbstock.com （ 35 ） 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 咨询电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话 网址： www.bocichina.com 传真： 021 - 50372474 （ 36 ） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 邮编 010010 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 邮编 010010 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话： 0471 - 4972343 网址： www.cnht.com.cn （ 37 ） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 6666 888 公司网址： www.cgws.com （ 38 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户 服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com （ 39 ） 中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18 - 21 层 法定代表人 : 龙增来 联系电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 联系人： 刘毅 客服电话： 400 600 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn （ 40 ） 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥寿春路 179 号 法 人代表：凤良志 客户服务热线： 4008888777 或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 41 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人： 牛冠兴 联系电话： 0755 - 82558323 传真： 0755 - 82558355 联系人： 余江 客服电话： 4008 - 001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 42 ） 中国国际金融有限公司 住所 ：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 金立群 基金代销业务联系人： 罗春蓉 、肖婷 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 ( 43 ) 民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话： 010 - 85127622 联系传真： 010 - 85127917 网址： www.mszq.com 客户服务电话： 4006198888 （ 44 ） 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 45 ）华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网址： www. hfzq.com.cn （ 46 ） 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 47 ） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451 - 85863696 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 48 ） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 49 ）东兴证券股份有限公司 公司名称：东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 基金销售联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 公司网站： www.dxzq.net.cn 公司客户服务电话： 400 - 8888 - 993 （ 50 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定 代表人：矫正中 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客服电话： 4006000686 网址： www.nesc.cn （ 51 ）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：方加春 联系人：叶蕾 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客户服务电话： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （ 52 ） 华安证券 股份 有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 公司电话： 0551 - 6 5161666 传真： 0551 - 6 5161600 网址： www.hazq.com 客户服务电话： 96518 （安徽） 、 400 - 80 - 96518 （全国） （53）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市西 藏中路 336 号 法定代表人： 龚德雄 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 网址： www.962518.com 客户服务电话： 4008918918 、 021 - 962518 （ 54 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线： 95571 方正证券网站： www.foundersc.com （ 55 ） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 56 ）中航证 券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话： 0791 - 86768681 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 57 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼 联系人：郭熠 联系电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 58 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话： 021 - 38609777 公司网址： www.noah - fund.com 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 （ 59 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596919 客服热线： 400 - 700 - 9665 好买基金交易网： www.ehowbuy.com （ 60 ）深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.jjmmw.com （ 61 ）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897869 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （ 62 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人： 其实 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 63 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王莉 电话： 021 - 20835788 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： licaike.hexun.com （ 64 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人： 陈操 电话： 0755 - 88394666 传真： 0755 - 88394677 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网址： t.jrj.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公 告。 （二） 注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系电话： (86 21) 3135 8666 传真 : （ 86 21) 3135 8600 联系人：黎明 经办律师 ：吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路 568 号 办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人： 杨绍信 联系电话： (021) 61238888 传真： (021) 61238800 联系人： 张 振 波 经办注册会计师：汪棣 张 振 波 五、 基金简介 基金名称：华宝兴业 多策略增长开放式证券投资基金 基金类型： 契约型开放式基金 六、 基金的投资 （一）投资目标 通过各风格板块间资产配置以及各板块内 精选个股，在控制风险的前提下为持有人谋求最大回 报。 （二）投资范围和对象 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券 以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金的股票投资对象按流通市值和市净率分为四大股票风格板块：大盘价值、大盘成长、中 小盘价值、中小盘成长。 80 ％以上的股票资产投资于符合各风格板块精选个股标准的股票。 （三）投资理念 风格转换及个股精选策略能够有效控制风险，创造超额收益。 （四）投资策略 本基金看好中国经济的发展前景和证券市场存在的投资机会，注重资产在各风格板块间的配 置，同时在各风格板块内部精选个股。 在正常的市场情况下，本基金的股票投资比例范围为基金 资产 净值的 50% － 9 5% ；债券为 0 % － 45 % ，现金 或者到期日在一年内的政府债券 比例在 5% 以上 。 1 、 股票投资策略 （ 1 ） 风格板块轮动策略 根据数量化辅助模型和公司内部研究支持以及基金经理自身判断，决定股票资产在 各风格板块 间的配置。当某一风格板块相对大市的超额收益率出现上升或者下降趋势并到达预设的临界点时， 我们增加或者减少该板块的权重。 （ 2 ） 风格板块的股票精选策略 针对各风格板块，有不同的板块内精选个股标准，定性指标与定量指标相结合，定性指标主 要考察上市公司的治理结构、管理水平、竞争优势及行业特点等因素。 1 ）大盘价值板块：采用股息率、市盈率、市净率、市销率、市现率五个指标。股息率较高 的股票得分较高，市盈率、市净率、市销率、市现率较低的股票得分也较高。 2 ）大盘成长板块：我们侧重于选取具有难以超越的竞争优势的个股。主要考虑公司是否具 有优越的管理团队，具有长期发展策略；具有垄断优势；公司所处行业基本面已经好转，且已有 融资计划的上市公司；所在行 业中处于领先地位，或者占据绝对多数的市场份额；高收益增长率， 高利润率；专利产品多，低成本的生产和 / 或分销能力。 3 ）中小盘价值：我们侧重选取内在价值被市场低估的个股。具体的评价指标是股票被低于 其清算价值或其有形帐面价值出售；相对于其获益潜力或者重置成本来说，股票价格偏低；公司 进行资产重组，股票价格大大低于市场估值；公司具有至少 10 - 20 ％的增长率，财务状况良好， 市盈率低于市场平均水平。 4 ）中小盘成长：我们倾向于选择业绩可能大幅增长、股本扩张能力强的上市公司的个股。 主要考虑过往盈利持续增长或盈利增长潜力巨大 ；获取具有吸引力的净资产收益率（ ROE ）的能 力；低于基金经理对未来三年预期盈利增长率的 P/E 指标；不断扩大的市场份额；良好的资产负 债情况；股东及管理团队实力雄厚；较强的新产品开发能力。 2 、 债券投资策略 （ 1 ）本基金定位为股票型基金；在政策允许的情况下，本基金债券投资的下限为零； （ 2 ）本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险，同时能够获（未完）  |