[发行]鹏华中国50：更新招募说明书（2014年6月）
信纸01 鹏华中国 50 开放式证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行 股份有限公司 二 ○ 一四 年 六 月 重要提示 本基金经中国证监会2004年3月9日证监基金字[2004]26号文件《关于同意鹏华中国 50开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据当时有效的法规，本基金基金合 同已于2004年5月12日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自 己的基金产品。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险 收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年5月11 日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年3月31日（未经审计）。 目 录 一、 绪 言 ............................................................. 3 二、 释 义 ............................................................. 3 三、 基金管理人 ......................................................... 5 四、 基金托管人 ........................................................ 13 五、 相关服务机构 ...................................................... 13 六、 基金份额的场外申购、转换和赎回 .................................... 43 七、 基金份额的场内申购和赎回 .......................................... 49 八、 基金的非交易过户和转托管 .......................................... 52 九、 基金的投资 ........................................................ 52 十、 基金的业绩 ........................................................ 58 十一、 基金的财产 ........................................................ 60 十二、 基金资产的估值 .................................................... 60 十三、 基金的收益分配 .................................................... 65 十四、 基金的费用与税收 .................................................. 66 十五、 基金的会计与审计 .................................................. 70 十六、 基金的信息披露 .................................................... 71 十七、 风险揭示 .......................................................... 72 十八、 基金合同的终止与基金财产的清算 .................................... 74 十九、 基金合同的内容摘要 ................................................ 76 二十、 基金托管协议的内容摘要 ............................................ 85 二十一、 对基金份额持有人的服务 ............................................ 93 二十二、 其他应披露事项 .................................................... 94 二十三、 招募说明书的存放与查阅方式 ........................................ 95 二十四、 备查文件 .......................................................... 95 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《鹏华中国 50开放式证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其它有关规定编写。 本招募说明书阐述了鹏华中国50开放式证券投资基金(以下简称“本基金”或“基 金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出 投资决策前应仔细阅读招募说明书,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指鹏华中国 50 开放式证券投资基金； 《基金合同》： 指《鹏华中国 50 开放式证券投资基金基金 合同》及对该合同的任 何修订和补充； 《托管协议》： 指《鹏华中国 50 开放式证券投资基金托管协议》及对 该协议的任 何修订和补充； 招募说明书： 指《鹏华中国 50 开放式证券投资基金招募说明书》； 更新的招募说明书 : 指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进行的 内容更新； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范 性文件、地方法规、地方规章及规范性文件； 《基金法》： 指第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日生效的《中华人民共和国证券投资基金法》，及有权机 关对其不时做出之修订与补充； 《运作办法》： 指中 国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金 运作管理办法》，及有权机关对其不时做出之修订与补充； 《销售办法》： 《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金 信息披露管理办法》，及有权机关对其不时做出之修订与补充； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金 管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指鹏华基金管理有限公司； 基金托管人： 指交通银行 股份有限公司（简称“交通银行”） ； 注册登 记人： 指办理本基金注册登记业务的机构； 基金销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构； 销售机构： 指基金管理人及其销售代理人； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定 的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外 汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公 司以及其他资产管理机构； 基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣告基金合同生效的日 期； 设立募集期： 指自《招募说明书》公告之日起到基金合同生效日止的时间 段， 最长不超过 3 个月； 存续期： 指本基金合同生效并存续的不定期之期限； 日／天： 指公历日； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回、转换或其他业务 申请的日期； T+n 日： 指 T 日起第 n 个工作日； 认购： 指基金募集期内投资者申请购买本基金份额的行为； 申购： 指基金存续期间投资者申请购买本基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人申请将其持有的基金管理人管理的基金份额转 换为 该基金管理人管理的其他基金份额的行为； 赎回： 指基金存续期间基金份额持有人申请卖出本基金份额的行为； 场内申购： 指投资者通过具备办理证券交易所场内申购业务资格的会员单位 和交易所开放式基金交易系统，购买本基金份额的行为； 场内赎回： 指投资者通过具备办理证券交易所场内赎回业务的会员单位和交 易所开放式基金交易系统，申请卖出本基金份额的行为； 非交易过户： 指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按 照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的 行为； 基金账户： 指注册登记人 为基金投资者开立的记录其持有的基金份额余额及 其变动情况的账户； 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应 收的申购款项以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值扣除负债后的价值； 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程； 元： 指人民币元； 不可抗力： 指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括但不 限于：地震、洪水等自然灾害，战争 、骚乱、火灾、政府征用、 没收，相关法律、法规的变更；证券交易场所暂停或停止交易； 突发停电或其它突发事件 ； 指定媒体： 指中国证监会指定的证券投资基金用于进行信息披露的报纸、互 联网站等媒体。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：鹏华基金管理有限公司 2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3 、设立日期： 1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表人：何如 5 、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6 、电话：（ 0755 ） 82021 233 传真：（ 0 755 ） 82021155 7 、联系人： 吕奇志 8 、注册资本：人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 ： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理， 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证券股份有限公司副总裁。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理；2009年2月至今任国信证券股份有限公司 人力资源总部副总经理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group） 国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛AI资产管 理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。 Alessandro Varaldo先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德 意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高 级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人， 圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股 份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia投资管理股份公司（Capitalia Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法 人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市 场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保 罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 李国阳先生，监事，硕士研究生，高级会计师，国籍：中国。曾任深圳国投证券有限 公司资金财务部财务科副科长、审计科副经理、稽核审计部副总经理、第二证券交易部副总 经理、资金财务部总经理，国信证券有限责任公司资金财务部总经理、公司副总会计师兼资 金财务部总经理、上海管理总部总经理、首席会计师兼资金财务部总经理，曾任鹏华基金管 理有限公司董事、监事会召集人，现任国信证券股份有限公司副总裁兼首席会计师、资金财 务总部总经理。 苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、 投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、 渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008年11月加 盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。 刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证 券公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公 司登记结算部执行总经理。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师； 2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任监察稽核部法务经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资 部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），工商管理硕士（MBA），国籍：加 拿大。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团(Invesco Ltd.)加拿大AIM Trimark 投资管理有限公司分析师，中国证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁 助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事， 现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。 4 、本基金基金经理 陈鹏先生，国籍中国，清华大学工商管理硕士， 11 年证券从业经验。曾在联合证券有 限责任公司任行业研究员； 2006 年 5 月加入鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，历 任行业研究员、鹏华价值优势股票型证券投资基金（ LOF ）基金经理助理， 2007 年 8 月至 2011 年 1 月担任鹏华行业成长证券投资基金基金经理， 2008 年 8 月至 2011 年 5 月担任鹏华普丰 基金基金经理， 2011 年 6 月至 2013 年 3 月担任鹏华 新兴产业股票型证券投资基金基金经理， 2013 年 1 月至 2014 年 4 月担任鹏华普丰基金基金经理， 2011 年 1 月起至今担任鹏华中国 50 开放式证券投资基金基金经理，现同时担任基金管理部副总经理、投资决策委员会成员。 陈鹏先生具备基金从业资格。 本基金历任基金经理： 自 2004 年 5 月基金合同生效至 2006 年 3 月由黄钦来先生担任本基金基金经理； 自 2006 年 3 月至 2006 年 9 月由胡建平先生担任本基金基金经理； 自 2006 年 9 月至 2007 年 8 月由黄敬东先生担任本基金基金经理； 自 2007 年 8 月至 2011 年 1 月由黄鑫先生担 任本基金基金经理。 从 2011 年 1 月至本招募说明书更新截止日由陈鹏先生担任本基金基金经理。 本基金基金经理管理其它基金情况： 2007 年 8 月至 2011 年 1 月担任鹏华行业成长证券投资基金基金经理； 2008 年 8 月至 2011 年 5 月担任鹏华普丰基金基金经理； 2011 年 6 月至 2013 年 3 月担任鹏华新兴产业股票型证券投资基金基金经理； 2013 年 1 月至 2014 年 4 月担任鹏华普丰基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司 董事、总 裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理， 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、 鹏华双债加 利债券 基金基金经理。 程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理 ， 鹏华价值优势基金基金经理 、 鹏华价值精选基金基金经理 。 冀洪涛先生， 鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理，社保基金组合投资经理 。 王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化投资部总经理、 鹏华中证 500 指数（ LOF ） 基 金基金经理。 黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华动力增长基金 基金经理、 鹏华品 牌传承混合 基金基金经理。 阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理， 鹏华丰收债券基金基金经 理、鹏华 双债保利债券 基金基金经理。 陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理， 鹏华中国 50 混合 基金基金经 理 。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金 管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加 强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外 ，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取不当利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定； （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞； （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 ３、内部控制体系 （1）董事会下设风险控制与合规审计委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略 和控制政策、协调突发重大风险等事项。 （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告。 （3）经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门负责人定期召开风险管理会议对 各类风险予以充分的评估和防范， 对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及 时采取防范和控制措施。 （4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业 务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律，法规及其他规定的执行情况进行检查，并适 时提出整改建议并监督整改 。 （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。 （6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有一 线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把 业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争 从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司 合法权益。 （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的合规及风险 防范意识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章 制度，使合规及风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。 （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控 制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善。 （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及 包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务 流程上进行风险控制。 （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制 度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形 成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 （7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 位职责和风险管理责任。 （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序， 并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、 控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。 （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监 控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、“禁止投资股票库”、交叉交易等方面进行 电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险。 （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股投资授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维 护，所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基 金遵守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本基金管理人承诺根据市 场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：裴 学敏 电话： 021 - 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交 通银行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国 2010 年上海世 博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》 (FORTUNE) 世界 500 强 ， 营业收入排名第 243 位 ，较上年提升 83 位 ；列《银行家》杂志全球 1,000 家最大银行一级 资本排名第 23 位，较上年提升 7 位。截至 2013 年 12 月 31 日，交通银行资产总额达到人民币 5.96 万亿元 ， 实现净利润人民币 6 22.95 亿元。 交通银行总行设 资产 托管部。 现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验， 具备基 金从业资格 ，以及 经济师、会计师、工程师和律师 等 中高级 专业技术 职称，员工的学历层次 较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开 拓创新、奋发向上的 资产 托管从业人员队伍。 ( 二 ) 主要人员情况 牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。 2009 年 12 月起担任 交 通银 行行长 , 2013 年 5 月起担任交通银行董事长 。 钱文挥先生，交通银行副行长， 上海财经大学工商管理硕士。 2004 年 10 月起任 交通银 行 副行长， 2007 年 8 月起任 交通银 行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银 行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农 行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。 2011 年 10 月起任交通 银行资产托管部副总经理， 2012 年 5 月起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 20 14 年 一季度末 ，交通银行共托管证券投资基金 103 只，包括 博时现金收益货币、 博时新兴成长股票、 长城久富股票 (LOF) 、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信 中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华 安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合 (LOF) 、华夏债券、汇丰晋信 2016 周期混合、 汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、 大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普天收益混合、 鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、 鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、 泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治 核心成长股票 (LOF) 、万家公用事业行业股票 (LOF) 、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞 封闭、易方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混 合、兴全磐稳增利债券、华富中证 100 指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏 亚债中国指数、博时深证基本面 200ETF 、博时深证基本面 200ETF 联接、建信信用增强债券、 富安达优势成长股票、工银主题策略股票、 汇丰晋信货币、农银汇理中证 500 指数、建信深 证 100 指数、富安达策略精选混合、金鹰中证 500 指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、 富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业 ETF 、易方达恒生中国企业 ETF 联接、光大保德 信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添 富理财 28 天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重 ETF 、诺安中小板等权重 ETF 联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票 (LOF) 、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央 视财经 50 指数分级、工银安心增 利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可 转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略 定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药 100 指数、上投摩根岁岁盈定期开放 债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融 定期开放债券、农银汇理 14 天理财债券、鹏华消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级 灵活配置混合、广发成长优选灵活配置混合、国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型、兴业 定期开放债券、浦银安盛日日盈货币型证券投资基金 。 此外，还托管了全国社会保障基金、 保险资产、企业年金、 QFII 、 QDII 、信托计划、证券公司集合资产计划、 ABS 、产业基金、 专户理财等 12 类产品。 二、 基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管 部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实 现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1 、全面性原则： 通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆 盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建 立全面的风险管理监督机制。 2 、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。 3 、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和 各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 4 、有效性原则：在岗位、处室和内控处室 三级内控管理模式的基础上，形成科学合理 的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合 理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 5 、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求 相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据 《证券投资基金法》、 《中华人民共和国商业银行法》等法律法规， 基金托管人 制定 了一整套严密、高效的 证券投资基金托管 管理 规章 制度 ，确保基金托管业务运行的规范、安 全、高效， 包括 《交通银 行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部 业务风险管 理暂行办法 》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制 度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通 银行资产托管部业务资料管理制度》 等 ，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关 信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制 ，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基 金托管业务运行进行内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金 托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购 资金的到账 与赎回 资金的划付 、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券 投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收 到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （1）鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com.cn （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 电话：（010）88082426-178 传真：（010）88082018 联系人：李筠 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室 电话：（021）68876878 传真：（021）68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I 座4312 室 联系电话：（027）85557881 传真：（027）85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 电话：（020）38927993 传真：（020）38010789 联系人：周樱 2、代销机构： （1）代销银行 1）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588（全国） 传真：010-66107913 联系人：刘秀宇 网址：www.icbc.com.cn 2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 网址：www.ccb.com 3）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：刘一宁 网址：www.95599.cn 4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 统一客户服务电话：95566 联系人：宋亚苹 公司网站：www.boc.cn 5）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：王硕 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 7）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 8）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：肖遂宁 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ 9）上海银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 客户服务电话：95594 联系人：汤征程 网址：www.bankofshanghai.com 10) 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 联系人：董云巍 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn 11）上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线：95528 联系人：唐苑 公司网站：www.spdb.com.cn 12) 中国光大银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：010-68098778 传真：010-68560661 客服电话：95595（全国） 网址：www.cebbank.com 13) 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 14）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn 15）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 客户服务电话：95561 网址: www.cib.com.cn 16）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 客服电话：95558 网站：http://bank.ecitic.com 17）华夏银行股份有限公司 办公地点：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577； 联系人：郑鹏 网站：www.hxb.com.cn； 18）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话： 0571-96523，4008888508 网址：www.hzbank.com.cn 19）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人： 胡技勋 客户服务电话：96528（上海、北京地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn 20）浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客户服务热线：95527 传真： 0571-87659188 公司网站：www.czbank.com 21）浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址：温岭市三星大道168号 法定代表人：江建法 客户服务电话：4008896521 联系人：刘兴龙 网址: www.mintaibank.com 22）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号 法定代表人：林复 客服电话：40088-96400 公司网址：www.njcb.com.cn 23）洛阳银行股份有限公司 住所：河南洛阳洛龙区开元大道256号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话：96699 网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 24）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：方伟强 客户服务电话：400-858-8888 网址：http://www.xmccb.com （2）代销券商 1) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 联系电话：010－66568430 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 2) 中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 联系电话：010-60833799 传真：010-60833739 网址：www.citics.com 3) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路689号 办公地址：上海广东路689号 法定代表人：王开国 联系电话：021－23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 4) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 5) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 传真：010-65182261 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 6) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层 法定代表人：何如 联系电话：0755-82133066 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 7) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 联系电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 8) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 深圳市深南大道港中旅大厦5、18、24楼 法定代表人：吴万善 联系电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 9) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 10) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 联系电话：0755-82943666 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 11) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务热线：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn 12) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008888999 网址：www.95579.com 13) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系电话：021－68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 14) 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦11楼 办公地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦11楼 法定代表人：凤良志 联系电话：0551－2207936 传真：0551-2207935 联系人：祝丽萍 客户服务电话：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn 15) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：020-87555888 传真：020-87553600 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 16) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市长乐路989号40楼 法定代表人：储晓明 联系电话：021-33388215 联系人：曹晔 客户服务电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.sywg.com 17) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 网址：www.i618.com.cn 客服电话：400-666-1618、95573 18) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：0755-83516289 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 19) 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号2316室 法定代表人：李玮 联系电话：0531-68889157 联系人：王霖 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 20) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：常喆 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 21) 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信大厦4楼 法定代表人：曾小普 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信大厦4楼 电话：（0791）86285337 传真：(0791)86289395 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com 22) 财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 联系电话：0571-87925129 客户服务电话：96336（上海地区：962336） 网址：www.ctsec.com 23) 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人 马贤清 客户服务热线：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn 24) 东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话： 0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn 25) 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系电话：010-88085201 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 26) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 27) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-53519888 传真：021-63608300 联系人：张瑾 客服热线：4008-918-918 公司网站：www.962518.com 28) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：梁旭 客服热线：95531、400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn 29) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-86078823 传真：0571-85783771 客户服务电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 30) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169081 传真：021-68817271 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网站：www.ebscn.com 31) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系电话：0755-22627802 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客服电话：95511—8 网站：www.pingan.com 32) 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 电话：029-87416787 传真：029-87417012 客服热线：95582 联系人：冯萍 网址：www.westsecu.com.cn 33) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com 34) 华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖 公司网址：www.hazq.com 35) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 36) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com 37) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 联系电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客户服务热线：0731-84403343 网址：www.cfzq.com 38) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务热线：400 600 8008、95532 网址：www.china-invs.cn 39) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 40) 第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 客服电话：0755-25832583 网址：www.firstcapital.com.cn 41) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 咨询电话：4001022011 网址：www.zszp.com.cn 42) 广州证券有限责任公司 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 邮政编码：510623 法定代表人：刘东 联系人 ：林洁茹 联系电话：020-88836655 公司总机：020-88836999 传真号码：020-88836654 客服热线：961303 网址：www.gzs.com.cn 43) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82832919 传真：0510-82833124 联系人：沈 刚 联系电话：0510-82831662 网址：www.glsc.com.cn 44) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦4１楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 电话：0755－83199511 传真：0755－83199545 联系人：袁媛 咨询电话：0755－83199511 网址：www.csco.com.cn 45) 浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 客户服务热线：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 46) 华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：薛荣年 联系人：王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 47) 日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层 法定代表人：孔佑杰 联系人：苏江 电话：010- 88086830-652 网址：www.rxzq.com.cn 48) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话：010-57398063 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 49) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 联系电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn 50) 华西证券有限责任公司 （未完）  |