[公告]申万军工：基金份额发售公告
申万菱信中证军工指数分级 证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○一四年六月 目 录 重要提示........................................................................................................................ 3 第一部分 本次募集的基本情况.................................................................................. 6 一、基金名称........................................................................................................ 6 二、基金的类别.................................................................................................... 6 三、基金的运作方式............................................................................................ 6 四、基金存续期限................................................................................................ 6 五、基金份额发售面值........................................................................................ 6 六、募集规模........................................................................................................ 6 七、募集对象........................................................................................................ 6 八、募集方式........................................................................................................ 6 九、认购账户........................................................................................................ 7 十、认购申请的确认............................................................................................ 7 十一、销售机构.................................................................................................... 7 十二、募集时间安排.......................................................................................... 16 第二部分 发售方式及相关规定................................................................................ 17 一、场外认购...................................................................................................... 17 二、场内认购...................................................................................................... 18 第三部分 场外认购的开户与认购程序.................................................................... 21 一、使用账户说明.............................................................................................. 21 二、本公司直销中心办理开户与认购程序...................................................... 21 三、中国农业银行办理开户与认购程序.......................................................... 25 四、其他代销银行办理开户及认购程序.......................................................... 26 五、证券公司办理开户及认购程序.................................................................. 26 第四部分 场内认购的开户与认购程序.................................................................... 28 一、场内认购使用账户说明.............................................................................. 28 二、证券公司办理开户及认购程序.................................................................. 28 第五部分 清算与交割................................................................................................ 30 第六部分 基金的验资与备案.................................................................................... 31 第七部分 本基金募集当事人或中介机构................................................................ 32 重要提示 1、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集 已于2014年4月2日获中国证监会证监许可【2014】350号文核准。中国证监 会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、 推荐或者保证。 2、本基金为上市契约型开放式证券投资基金。 3、本基金自2014年6月30日至2014年7月18日，通过申万菱信基金管 理有限公司（以下简称“本公司”）直销中心、中国农业银行股份有限公司、申 银万国证券股份有限公司以及其他代销机构的代销网点公开发售。 4、本基金的基金份额包括申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之基础 份额（以下简称“申万军工份额”，场内简称“申万军工”， 基金代码：163115）、 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（以下简称“申万军 工A份额”，场内简称“SW军工A”，基金代码：150186）与申万菱信中证军工 指数分级证券投资基金之积极进取类份额（以下简称“申万军工B份额”，场内简 称“SW军工B”，基金代码：150187）。其中，申万军工A份额、申万军工B份 额的基金份额配比始终保持1:1的比例不变。 5、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直 销中心及基金场外代销机构的代销网点发售，场内将通过深圳证券交易所内具有 基金销售业务资格的会员单位发售。本基金募集期结束前获得基金销售业务资格 的会员单位也可代理场内基金份额的发售。 6、本基金的认购代码为：163115，本基金场内认购的份额简称“申万军工”。 7、本基金的发售期为2014年6月30日至2014年7月18日。 8、本基金的募集份额规模下限为2亿份。 9、基金发售结束后，投资者场外认购所得的全部份额将确认为申万军工份 额；投资者场内认购所得的全部份额将按1:1 的比例确认为申万军工A 份额与 申万军工B 份额。 10、本基金向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资人。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金 的自然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可投 资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者。 11、本基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。投资者欲通过场外 认购本基金基金份额，应开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金 账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不 需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网 点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续；投资者欲通过场内认购本基金 基金份额，应持深圳A股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不需另行 开立。募集期内具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位为投资者办理场内 认购的开户和认购手续。 12、基金合同生效后三个月内，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规 定的上市条件的情况下，申万军工A份额与申万军工B份额开始在深圳证券交 易所上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊 登基金份额上市交易公告书。 13、投资者在募集期内可以多次认购本基金份额，认购申请一经受理，不可 以撤销。 14、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询。 15、本基金场外认购采用金额认购的方式，场内认购采用份额认购的方式。 认购费在认购时收取并由投资者承担，可用于本基金的市场推广、销售、登记等 募集期间发生的各项费用。 16、本基金场外认购首次单笔认购最低金额为人民币 1,000 元（含认购费， 下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币1,000 元。投资人在直销中心首 次单笔认购最低金额为1,000元人民币，追加认购的最低金额为1,000 元人民币。 本基金通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的 单笔最低认购份额为50,000 份，超过50,000份的须是1,000 份的整数倍，且每 笔认购最大不得超过99,999,000 份。 17、本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将 折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额以登记机构的记录为准。 18、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况，请详细阅读刊登在2014年6月25日《上海证券报》和《证券时 报》上的《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金招募说明书》。 19、本基金的基金合同（摘要）、招募说明书、托管协议及本公告将同时发 布在本公司网站（www.swsmu.com）和中国农业银行网站（www.abchina.com）。 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事 宜。 20、各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机 构相关的业务公告。 21、在募集期内，本基金有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代 销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。 22、对于未开设代销网点的地区的投资者，可拨打本公司的客户服务电话 86-400-880-8588（免长途话费）或86-21-962299及直销专线电话86-21-23261088 或代销机构客户服务电话垂询认购事宜。 23、风险提示： 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金 份额折算等业务办理过程中的特定风险等。 24、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 第一部分 本次募集的基本情况 一、基金名称 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金。 基金代码：163115；基金简称：申万菱信中证军工指数分级；场内简称：申 万军工。 二、基金的类别 股票型证券投资基金。 三、基金的运作方式 上市契约型开放式 四、基金存续期限 不定期。 五、基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 六、募集规模 本基金的最低募集份额总额为2亿份。 七、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。 八、募集方式 本基金通过场外、场内两种方式公开募集。 九、认购账户 投资者欲通过场外认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深 圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金 账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销 售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。 投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳A股账户或基金账户，已经有 该类账户的投资者不需另行开立。募集期内具有基金销售资格的深圳证券交易所 会员单位为投资者办理场内认购的开户和认购手续。 十、认购申请的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于 认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询。 十一、销售机构 （一）场外销售机构 1、申万菱信基金管理有限公司（含直销柜台和网上交易） 地址：上海市淮海中路300号香港新世界大厦40层 邮编：200021 客户服务电话：86-21-962299或400-880-8588 传真：86-21-63353816 网址：www.swsmu.com 2、中国农业银行股份有限公司 中国农业银行在全国各省市自治区的 37 个一级分行的 2 万余个网点为机 构和个人投资者办理开户和认购业务。 在发售期间，投资者可以拨打中国农业银行客户服务电话：95599，或访问 中国农业银行网址 www.abchina.com，进行相关查询。 3、交通银行股份有限公司 交通银行在全国 144 个城市的 2700 余家营业网点为投资者办理开户和认 购业务。 在发售期间，投资者可以拨打交通银行客户服务电话：95559，或访问交通 银行网址 www.bankcomm.com，进行相关查询。 4、上海农村商业银行股份有限公司 上海农商银行将在上海地区内 300余个网点、浙江省嘉善县1个网点、江 苏省昆山县1个网点、湖南省湘潭县1个网点为投资者办理开户和认购业务。 在本基金发售期间，投资者可以拨打 962999 银行客户服务电话，或拨打各 营业网点咨询电话，或访问上海农村商业银行网站 www.srcb.com，进行相关查 询。 5、国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司在以下29个省、市、自治区26家分公司的193 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务： 北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、 沈阳、大连、长春、吉林、四平、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、赤峰、深圳、 平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、 泉州、漳州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍 乡、高安、抚州、赣州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、 杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、金华、天台、仙居、合肥、济南、临沂、 青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳 县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、 芒市、文山、重庆、雅安、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉 峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐、银川、离石、中山、潍坊、唐山、桂林、济宁。 在发行期间，投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话： 4008888666，或拨打各城市营业网点咨询电话。 6、中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司在以下 29个省、市，76个城市的 145 家营业 网点办理对所有投资者的开户和认购业务： 北京、上海、天津、重庆、广州、成都、西安、武汉、杭州、沈阳、福州、 南京、长沙、石家庄、哈尔滨、昆明、长春、乌鲁木齐、太原、南宁、合肥、海 口、银川、济南、南昌、郑州、兰州、深圳、宁波、苏州、厦门、大连、青岛、 淄博、泰州、连云港、常州、锦州、福清、鞍山、潮州、佛山、顺德、揭阳、郴 州、衡阳、张家界、株州、十堰、襄樊、黄石、荆州、宜昌、郧县、简阳、赣州、 吉安、上饶、兴化、广元、泸州、安康等。 在发售期间，投资者可以拨打中信建投证券股份有限公司客户服务电话 400-8888-108，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问中信建投证券股份有限 公司网站 www.csc108.com，进行相关查询。 7、招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司在以下的31个主要城市的81家营业网点办理对所有 投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔 滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、 深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。 在发行期间，投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话：95565、 4008888111，或拨打各城市营业网点咨询电话。 8、中信证券股份有限公司 投资者可以中信证券设在以下城市的 59 家已经运营的证券营业部办理基 金相关业务： 北京、长沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启 东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、 合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖等。 发行期间，投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话。 9、中国银河证券股份有限公司 本基金在中国银河证券以下81个城市的229家营业网点接受办理所有投资 者开放式证券投资基金的开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、廊坊、 邢台、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、大连、长春、哈尔滨、大庆、 上海、南京、扬州、苏州、镇江、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、金华、台州、温州、 衢州、丽水、宁波、合肥、马鞍山、芜湖、黄山、蚌埠、福州、漳州、厦门、南 昌、赣州、烟台、济南、淄博、潍坊、青岛、郑州、武汉、襄阳、宜昌、荆门、 长沙、娄底、广州、佛山、汕头、湛江、中山、江门、惠州、深圳、珠海、东莞、 揭阳、南宁、桂林、柳州、海口、三亚、重庆、成都、昆明、西安、渭南、兰州、 白银、西宁、格尔木、乌鲁木齐、银川、贵阳。 投资者可以拨打中国银河证券咨询电话：4008-888-888，或拨打各城市营业 网点咨询电话。公司网站：www.chinastock.com.cn。 10、海通证券股份有限公司 海通证券在以下 55个主要城市的 124 家营业部57 个服务部共181 个营 业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、 杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、 泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、 福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、 石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金 昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。 在发售期间，投资者可以拨打海通证券有限责任公司客户服务电话 021-962503，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问海通证券有限责任公司网 站 www.htsec.com，进行相关查询。 11、申银万国证券股份有限公司 在本基金认购期间，申银万国证券在以下 20 个省、4 个直辖市、4 个自治 区的 63 个城市 150 余家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、 宁波、杭州、温州、嘉兴、嘉善、常山、永嘉、衢州、桐乡、金华、瑞安、芜湖、 合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、广汉、 眉山、兰州、银川、泸州、长沙、武汉、黄冈、株洲、襄阳、宜昌、宜城、黄石、 南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、佛山、茂名、 北京、天津、青岛、莱西、太原、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、吉林、西 安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。 投资者可以拨打申银万国证券客服电话 95523 或 4008895523，或拨打各城 市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.sywg.com。 12、长江证券股份有限公司 长江证券在以下77个城市109个营业网点为投资者办理开户和认购业务： 北京、天津、保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、 南京、泰州、无锡、杭州、慈溪、台州、合肥、宿州、南昌、福州、厦门、泉州、 济南、青岛、胶州、郑州、新乡、南阳、武汉、襄阳、枣阳、谷城、鄂州、孝感、 黄冈、黄石、咸宁、赤壁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都、恩施、十堰、丹江 口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、潜江、洪湖、枝江、麻城、当阳、 阳新、石首、沙洋、兰州、昆明、长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、 南宁、重庆、成都、西安、银川、西宁、乌鲁木齐、库尔勒。 投资者可以拨打长江证券客户服务热线：95579或4008-888-999，也可以拨 打各城市营业网点咨询电话，或访问长江证券客户服务网站：www.95579.com。 13、安信证券股份有限公司 安信证券在以下 51 个城市 116 个网点办理对所有投资者的开户和认购等 业务：哈尔滨、大连、沈阳、长春、北京、天津、上海、重庆、青岛、苏州、南 京、镇江、常熟、成都、绵阳、内江、宜宾、杭州、嘉兴、宁波、武汉、合肥、 娄底、南昌、厦门、昆明、海口、广州、深圳、佛山、汕头、汕尾、潮州、梅州、 韶关、茂名、河源、肇庆、东莞、揭阳、清远、四会、阳江、中山、江门、石家 庄、济南、福州、西安、南宁、贵阳。 投资者可以拨打安信证券客服电话 4008001001，或拨打各城市营业网点咨 询电话，或访问安信证券网站 www.essence.com.cn。 14、中信证券（浙江）有限责任公司 中信证券（浙江）有限责任公司在以下43个城市的57家营业网点接受办理 投资者的开户和认购业务：杭州、富阳、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、 平湖、海盐、湖州、长兴、金华、义乌、东阳、浦江、永康、绍兴、柯桥、诸暨、 上虞、嵊州、台州、温岭、天台、余姚、温州、苍南、乐清、衢州、丽水、宁波、 奉化、南昌、上饶、景德镇、宜春、赣州、福州、泉州、安溪、厦门和三明。 在基金募集期间，投资者可以拨打中信证券（浙江）有限责任公司咨询电话： 95548，或拨打各城市营业网点咨询电话。 15、中信证券（山东）有限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司在以下20个城市44家营业网点为投资者办 理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：青岛、济南、淄博、烟台、滨州、 临沂、济宁、潍坊、东营、聊城、德州、威海、日照、菏泽、枣庄、莱芜、泰安、 郑州、南阳、洛阳。 在发售期间，投资者可以拨打中信证券（山东）有限责任公司客户服务电话 95548，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问中信证券（山东）有限责任公 司网站 www.zxwt.com.cn，进行相关查询。 16、东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司在以下25个城市的48家营业网点办理对所有投资者 的开户和认购业务：苏州、无锡、上海、北京、东莞、福州、沈阳、昆明、深圳、 三亚、济南、重庆、大连、长沙、常州、泰州、杭州、南京、盐城、嘉善、仪征、 海口、镇江、合肥、南宁。 在发售期间，投资者可以拨打东吴证券股份有限公司客户服务电话 4008601555，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问东吴证券股份有限公司网 站 www.dwjq.com.cn，进行相关查询。 17、信达证券股份有限公司 信达证券在以下32个主要城市的68家营业网点接受办理投资者的开放式基 金账户开户、认购、申购、赎回等业务：北京、上海、天津、成都、杭州、海口、 南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、 丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青 岛、义乌、石家庄。 在本基金发售期间，投资者可以拨打 400-800-8899 公司客户服务电话，或 拨打各城市营业网点咨询电话，或访问 www.cindasc.com 公司网站，进行相关 查询。 18、光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司在以下 54 个城市 117 个营业网点为投资者办理开 放式证券投资基金的开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐 齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东 莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木 齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、宁波、杭州、 金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、泉州、慈溪、珠海、常州、合肥、 扬州、汕头、曲靖。 在募集期间，投资人可以拨打光大证券股份有限公司客户服务电话：95525 或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问光大证券股份有限公司网址 www.ebscn.com，进行相关查询。 19、广州证券有限责任公司 在本基金认购期间，广州证券在以下8个城市的21家营业网点接受办理投 资者的基金开户和开放式基金认购业务：广州、北京、杭州、佛山、惠州、东莞、 珠海、江门等。投资者可以拨打东方证券客户服务热线：020-961303，或拨打各 城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.gzs.com.cn 20、国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司在以下26个城市的48个营业网点为投资者办理基金 销售业务：无锡、宜兴、江阴、上海、杭州、南京、广州、北京、镇江、常州、 南通、苏州、泰州、南昌、南宁、重庆、长沙、淮安、盐城、连云港、淄博、烟 台、扬州、徐州、深圳、桂林。 投资者可以拨打国联证券客户服务热线：95570，也可以拨打各城市营业网 点咨询电话，或访问国联证券客户服务网站：www.glsc.com.cn。 21、中航证券有限公司 中航证券在以下城市的 32 家营业网点为投资者办理基金业务：深圳、上海、 武汉、天津、南昌、上饶、吉安、景德镇、泉州、宜春、丰城、赣州、九江、萍 乡、重庆、西安、南阳、北京、杭州、昆明、郑州、南昌、厦门、抚州、烟台、 鞍山、柳州、兰州、柳州、南通、鹰潭。 在本基金发售期间，投资者可以拨打中航证券有限公司客户服务电话 400-8866-567，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问中航证券有限公司网站 http://www.avicsec.com/，进行相关查询。 22、西部证券股份有限公司 在本基金认购期间，西部证券在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏、河 南、河北、广西、甘肃、宁夏共设有62家证券营业部接受办理投资者的基金开 户和开放式基金认购业务。 投资者可以拨打西部证券客户服务热线：95582，或拨打各城市营业网点咨 询电话，或访问公司网站：www.westsecu.com 23、天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司在以下9个城市的12家营业网点接受办理投资者的 基金开户和开放式基金认购、申购、赎回、基金转换等业务：武汉、大连、普兰 店、南京、深圳、成都、资阳、江油、什邡。投资者可拨打天风证券客服热线： 028-86712334，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问天风证券网站： www.tfzq.com 24、和讯信息科技有限公司 投资者可以登录公司网站licaike.hexun.com办理开户和认购业务。 在发售期间，投资者可以拨打和讯信息科技有限公司客户服务电话 400-920-0022/ 021-20835588，或访问和讯信息有限公司旗下网站 licaike.hexun.com，进行相关查询。 25、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 投资者可以登录公司网站www.noah-fund.com办理开户和认购业务。 在发售期间，投资者可以拨打诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 客户服务电话400-821-5399，或访问诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 司网站www.noah-fund.com，进行相关查询。 26、深圳众禄基金销售有限公司 投资者可以登录众禄基金网www.zlfund.cn办理开户和认购业务。 在发售期间，投资者可以拨打深圳众禄基金销售有限公司客户服务电话 4006-788-887，或访问深圳众禄基金销售有限公司网站 www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com，进行相关查询。 27、上海天天基金销售有限公司 投资者可以登陆天天基金网www.1234567.com.cn办理开户和认购业务。 在发售期间，投资者可以拨打上海天天基金销售有限公司客户服务电话： 400-1818-188，或访问天天基金网址 www.1234567.com.cn，进行相关查询。 28、上海好买基金销售有限公司 投资者可以通过好买基金销售网点或登录好买基金网www.ehowbuy.com办 理开户和认购业务。 在发售期间，投资者可以拨打上海好买基金销售有限公司客户服务电话： 400-700-9665，或访问好买基金网址 www.ehowbuy.com，进行相关查询。 29、杭州数米基金销售有限公司 投资者可以登录数米基金网www.fund123.cn办理开户和认购业务。 在发售期间，投资者可以拨打杭州数米基金销售有限公司客户服务电话 4000-766-123，或访问杭州数米基金销售有限公司网站及www.fund123.cn，进行 相关查询。 30、上海长量基金销售投资顾问有限公司 投资者可以登录公司网站www.erichfund.com办理开户和认购业务。 在发售期间，投资者可以拨打上海长量基金销售投资顾问有限公司客户服务 电话4000891289，或访问公司网站www.erichfund.com，进行相关查询。 31、浙江同花顺基金销售有限公司 投资者可以登录同花顺爱基金网站www.5ifund.com办理开户和认购业务。 在发售期间，投资者可以拨打同花顺基金销售有限公司客户服务电话： 4008-773-772，0571-88920897，或访问同花顺旗下基金网站——爱基金网 www.5ifund.com，进行相关查询。 32、北京展恒基金销售有限公司 投资者可以登录北京展恒基金网www.myfund.com办理开户和认购业务。 在发售期间，投资者可以拨打北京展恒基金销售有限公司客户服务电话 4008886661，或访问北京展恒基金销售有限公司网站 www.myfund.com及 www.myfp.cn，进行相关查询。 （二）场内销售机构 本基金通过深圳证券交易所上网定价发售，基金份额发售机构为具有基金销 售资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单为：爱建证券、安信证券、渤海证 券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、川财证 券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证 券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证 券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证 券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证 券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证 券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证 券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证 券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证 券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同 信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河 证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山 证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、中银 证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 十二、募集时间安排 本基金的募集期为2014年6月30日至2014年7月18日。 本基金管理人 可以根据认购的情况提前终止或延迟募集期，但募集期最多不超过3个月。如遇 突发事件，以上基金募集时间可以适当调整。 第二部分 发售方式及相关规定 本基金通过场外、场内两种方式公开发售。本基金场外认购采用全额缴款、 金额认购的方式，场内认购采用全额缴款、份额认购的方式。 一、场外认购 （一）认购费率 本基金对通过基金管理人直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投 资人实施差别的认购费率，对通过直销中心认购的养老金客户实施特定认购费 率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营 收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保 障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可 的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳 入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户 外的其他投资人。 本基金的场外认购费率如下表： 认购金额（元） 特定认购费率 认购费率 50万以下 0.40% 0.80% 50万（含）—100万 0.12% 0.50% 100万（含）以上 500元/笔 1000元/笔 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募 集期间发生的各项费用。 （二）认购份额的计算 本基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为申万军工份额。 本基金 采用前端收费模式，即投资人在认购基金时缴纳认购费。登记机构根据单次认购 的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算。 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额初始面值 场外认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五 入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。有效认购款项在募集期间产生 的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的 记录为准。利息折算份额的计算采用截位法保留到小数点后两位，剩余部分计入 基金财产。 举例说明： 假设某投资人（非养老金客户）通过场外认购本基金，认购金额10,000元， 认购费率为0.80%，假定募集期间认购资金所得利息为35.5元且该笔认购全部予 以确认，则其可得到的申万军工份额计算如下： 净认购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63元 认购费用=10,000-9,920.63=79.37元 认购份额=（9,920.63+35.5）/1.00=9,956.13份 即：该投资人投资10,000 元通过场外认购本基金份额，假定募集期间认购 资金所得利息为35.5元，在基金发售结束后，其所获得的申万军工份额为 9,956.13份。 （三）投资人在募集期内可以多次认购本基金份额，认购一经受理不得撤销。 （四）本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后 将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额以登记机构的记录为准。 （五）本基金场外认购首次单笔认购最低金额为人民币 1,000 元（含认购 费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币1,000 元。 二、场内认购 （一）认购价格与认购费率 本基金通过深圳证券交易所挂牌发售，认购价格为人民币1.00元，场内认 购费率由销售机构参考本基金的场外认购费率执行。 认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期 内发生的各项费用。 （二）认购份额的计算 本基金发售结束后，场内认购的全部份额将按1:1的比例确认为申万军工A 份额与申万军工B份额。 本基金场内认购采用份额认购的方式，认购价格为1.00元/份。计算公式为： 净认购金额＝认购价格×认购份额 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定金额认购费） 认购金额＝净认购金额＋认购费用 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息以登记机构的记录为准。计算公式为： 利息折算的份额＝认购利息/认购价格 认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。场 内认购份额按整数申报，利息折算份额的计算保留到整数位，剩余部分计入基金 财产。 认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额 经确认的申万军工A份额＝认购份额总额×0.5 经确认的申万军工B份额＝认购份额总额-经确认的申万军工A份额 申万军工A份额、申万军工B份额的计算保留至整数位（最小单位为1份）， 余额计入基金财产。 举例说明： 某投资人（非养老金客户）通过场内认购本基金100,000份，若会员单位设 定发售费率为0.80%，假定该笔认购产生利息100元且该笔认购全部予以确认， 则认购金额和利息折算的份额为： 认购价格＝1.00元 净认购金额＝认购价格×认购份额＝1.00×100,000＝100,000.00元 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元 认购金额＝净认购金额＋认购费用＝100,000.00＋800.00＝100,800.00元 利息折算的份额＝利息/认购价格＝100/1.00＝100份 认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝100,000+100=100,100份 经确认的申万军工A份额＝认购份额总额×0.5＝100,100×0.5＝50,050份 经确认的申万军工B份额＝认购份额总额-经确认的申万军工A份额＝ 100,100-50,050＝50,050份 即：该投资人通过场内认购100,000份申万军工份额，需缴纳100,800元， 假定该笔认购产生利息100元，在基金发售结束后，其可获得的申万军工A份 额为50,050份、申万军工B份额为50,050份。 （三）本基金通过具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认 购的单笔最低认购份额为50,000份，超过50,000份的须是1,000份的整数倍， 且每笔认购最大不得超过99,999,000份。 第三部分 场外认购的开户与认购程序 一、使用账户说明 投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳 开放式基金账户。 （一）已有深圳A股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基 金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳A股账户或基 金账户注册为深圳开放式基金账户。 （二）尚无深圳A股账户或基金账户的投资者，可直接办理深圳开放式基金 账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户，同时将该账 户注册为深圳开放式基金账户。 对于配发的深圳开放式基金账户，投资者可持基金管理人或代理销售机构提 供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机 构打印深圳开放式基金账户卡。 （三）已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户 注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。 （四）已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户 注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用深 圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册 确认。 二、本公司直销中心办理开户与认购程序 （一）直销柜台的开户及认购 1、业务受理时间 在本基金募集期间，办理时间为上午9：00至下午17：00（周末和法定节假 日不受理）。 2、个人投资者的开户与认购 个人投资者到本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须携带下列资 料： （1）本人现时有效的法定身份证件（身份证、军人证、武警证、护照等） 原件及复印件 ； （2）中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复 印件或深圳证券交易所A股账户卡或基金账户卡及其复印件； （3）填妥的《基金账户开户申请表》； （4）指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行借记卡、储蓄卡等； （5）加盖预留印鉴（私章）的《印鉴卡》一式2份； （6）办理认购时还需提供填妥的《基金认/申购和赎回业务申请表》； （7）办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件。 3、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者（不包括合格境外投资者）在本公司直销中心办理本基金开户与 认购手续，须提供以下材料： （1）已填写好的《基金账户开户申请表》，并加盖单位公章和法定代表人私 章； （2）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及有效的副本原件，事业法 人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及 加盖单位公章的复印件； （3）指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行《开户许可证》或《开 立银行账户申报表》； （4）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《印鉴卡》一式2份； （5）中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复 印件或深圳证券交易所A股账户卡或基金账户卡及其复印件； （6） 前来办理开户申请的机构经办人的现时有效的身份证件原件及复印件 （二代身份证须提供正反两面，加盖公章）； （7） 加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书； （8） 法定代表人身份证复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）； （9）办理认购还需提供已填写好的《基金认/申购和赎回业务申请表》，并 加盖预留印鉴； （10）办理认购还需提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印 件； （11）办理认购还需提供前来办理认购申请的机构经办人的现时有效的身份 证件原件及复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）。 根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测 试。 4、资金划拨 投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自与投资者同一身份的银行账 户，汇入本公司下述指定的直销中心专户，并在所填写票据的汇款用途中注明“投 资者姓名及认购的基金名称”。本公司直销中心账户如下： 户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户 账号：1001202929025736553 开户行：中国工商银行上海市分行营业部 大额支付号：102290020294 交换号：022029 户名：申万菱信基金管理有限公司 账号：212289058810001 开户行：招商银行上海淮中支行 大额支付号：308290003378 交换号：096657 投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本 公司及本公司直销中心账户的开户银行不承担任何责任。 （二）电话直销 1、电话直销开户必须到本公司直销中心柜台办理，手续及资料同柜台直销， 并签订电话委托协议。 2、拨打400-880-8588（免长途话费）或021-962299根据语音提示进行认购 操作。 （三）网上直销 1、开户 拟通过本公司网上交易的个人投资者，须事先成为指定银行网上银行签约用 户。持有指定银行借记卡的个人投资者，同时为指定银行网上银行的签约的客户 可以在本公司网上交易系统www.swsmu.com上直接开户。 根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测 试。 2、认购 个人投资者可通过本公司网上交易系统提出本基金认购申请，详见本公司网 站相关公告。 3、风险提示 （1）为确保网络传输的安全，保障投资者的利益，本公司对网络资料的传 输采用数据加密处理，但本公司无法保证网上信息传输绝对安全、毫无错误或指 定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。本公司对此不承担 任何责任，投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。 （2）本公司有权保留投资者网上交易的相关电子数据以作为投资者交易的 证明。 （3）任何通过密码验证后提交的申请都将视为投资者自身行为或投资者合 法授权的行为，该等行为所引起的法律后果由该投资者承担。 （四）注意事项 1、在本基金募集期内，本公司的直销中心将面向认购金额不低于1,000元 人民币的个人和机构投资者发售。 2、认购申请当日17：00之前，若投资者的认购资金未到达本公司的指定账 户，当日提交的认购申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为 准。 3、在本基金募集期结束后，以下情况将被认定为无效认购： （1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； （2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； （3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； （4）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 三、中国农业银行办理开户与认购程序 （一）个人投资者在中国农业银行股份有限公司办理开户与认购 1、业务办理时间 在本基金募集期间，办理时间为周一至周五9：30-16：00（上述时间以外， 可通过预约交易办理） 2、开户及认购程序 （1）事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额申购资金； （2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： 1）中国农业银行借记卡； 2）本人现时有效的法定身份证件原件； 3、注意事项： （1）没有中国农业银行借记卡的投资人可当场办理。 （2）若有其他方面的要求，以中国农业银行的说明为准。 （二）机构投资者在中国农业银行股份有限公司办理开户和认购 1、业务办理时间： 在本基金募集期间，办理时间为周一至周五9：30-16：00（上述时间以外， 可通过柜台办理预约交易）。 2、开户及认购程序 （1）事先办妥中国农业银行单位结算账户并存入足额资金； （2）到代销网点提交以下材料，办理开户手续： 1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部 门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖公章）； 2）机构代码证； 3）经办人现时有效的身份证件原件； 4）机构对基金业务经办人员的授权委托书（加盖机构公章、法定代表人 签字或盖章）； 5）经办人有效身份证件； 3、注意事项： 若有其他方面的要求，以中国农业银行的说明为准。 四、其他代销银行办理开户及认购程序 投资者在交通银行股份有限公司等代销机构的开户及认购手续，以各代销银 行的规定为准。 五、证券公司办理开户及认购程序 （一）个人投资者在证券公司办理开户及认购 以下开户及认购程序原则上均适用个人投资者在各代销证券公司认购本基 金。但具体程序应以各代销证券公司的规定或公告为准。 1、开户及认购时间 本基金份额发售期间为证券交易日的9:30-15:00（周末和法定节假日不受 理）。 2、开户及认购程序 （1）投资者需须携带本人有效证件原件到营业部开立资金账户，并存入足 额认购资金。 （2）投资者须携带以下材料办理开户手续：本人法定身份证件原件（包括： 居民身份证、军官证件、护照等有效身份证件，下同）；本人资金账户卡；如有 人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）的投资者，还须提供人民币普通股 票账户（或证券投资基金账户）卡；填妥的开户申请表等。 （3）投资者在开户的同时可办理本基金认购手续，需填妥并提交基金认购 申请表。 3、注意事项： （1）具体程序应以各代销证券公司的规定或公告为准。 （2）个人投资者须本人亲自到营业部网点办理开户和认购手续。 （二）机构投资者在证券公司办理开户及认购 以下开户及认购程序原则上均适用机构投资者在各代销证券公司认购本基 金。但具体程序应以各代销证券公司的规定或公告为准。 1、开户及认购时间 本基金份额发售期间为证券交易日的9:30-15:00（周末和法定节假日不受 理）。 2、开户及认购程序 （1）事先在证券公司的营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果 没有，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户。 1）机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复 印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件； 2）经办人证件原件和复印件； 3）加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金账户开户申请书》（两联， 含授权委托开户事项）； 4）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书； 5）填写开户合同书。 （2）如果已有资金账户到网点提交以下材料，办理开户手续： 1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； 2）有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记书，需同时 提供复印件（加盖机构公章）； 3）法人代表证明书原件及法人代表身份份原件及复印件； 4）机构经办人身份证件及复印件； 5）基金业务授权委托书原件（加盖机构公章和法定代表人章）； 6）证券公司资金账户卡； 7）如有人民币普通股票账户（或证券投资基金账户），还须提供人民币普通 股票账户（或证券投资基金账户）卡。 （3）开户同时可办理认购手续，须填妥并提交基金认购申请表。 3、注意事项： （1）具体程序应以各代销证券公司的规定或公告为准，若有其他方面的要 求，以证券公司的说明为准。 （2）投资者可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T+2日通过电 话等方式查询基金公司的确认信息。 投资者还可通过当面委托、自助划卡、分析自助、电话委托、网上委托、远 程终端、短信委托等方式提交认购申请。 第四部分 场内认购的开户与认购程序 一、场内认购使用账户说明 （一）投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳A股 账户或基金账户。 （二）已有深圳A股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。 （三）尚无深圳A股账户或基金账户的投资者，需在认购前持开户所需的资 料到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股 账户或基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和基金账户的具体程序和办 法，请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规定。 二、证券公司办理开户及认购程序 （一）业务受理时间 在本基金募集期间，办理时间为上午9：00至下午17：00（周末和法定节 假日不受理）。 （二）认购程序 以下程序仅供投资者参考，具体程序以参与本基金场内发售的各证券公司营 业网点公布的规定和说明为准。 1、开立证券账户 （1）开立深圳证券交易所A股账户或基金账户，具体账户开立手续参见中 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。 （2）已经开立有深圳证券交易所A股账户或基金账户的投资者，无须另行 开户。 2、开立资金账户 在参与本基金场内发售的各证券公司营业网点开立资金账户。开立资金账户 所需提供的资料以各证券公司的规定为准。 3、认购 （1）投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己资金账户中存入足额 资金； （2）投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立 资金账户的证券公司营业网点申报认购。认购申请可多次申报，认购申请一经申 报，不得撤消； （3）投资者通过证券公司场内认购本基金所需提交的材料参见各证券公司 营业网点的相关说明。 第五部分 清算与交割 一、本基金基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中， 投资者的认购资金在本基金募集期间形成的利息收入折算成基金认购份额，归投 资者所有，认购资金利息以基金登记机构的确认结果为准。 二、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为 无效后3个工作日内划入投资者指定账户。 三、基金募集结束后，基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基 金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。 第六部分 基金的验资与备案 一、基金备案和基金合同生效 1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下， 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。基金管理人应当 自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日 起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。 2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以 公告。 3、基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不 得动用。有效认购资金在基金募集期形成的利息折成基金份额，归基金投资者所 有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 第七部分 本基金募集当事人或中介机构 一、基金管理人 申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市淮海中路300号香港新世界大厦40层 法定代表人：姜国芳 电话：86-21-23261188 传真：86-21-23261199 联系人：王菲萍 客户服务电话：400-880-8588（免长途话费）或86-21-962299 网址：www.swsmu.com 电子邮件：service@swsmu.com 二、基金托管人 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人：蒋超良 联系电话：010-68121510 传真：010-68121816 联系人：李芳菲 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 三、基金份额发售机构 （一）场外发售机构 1、直销机构 申万菱信基金管理有限公司直销中心 住所：上海市淮海中路300号香港新世界大厦40层 法定代表人：姜国芳 电话：86-21-23261188 传真：86-21-23261199 联系人：申浩波、李濮君 客户服务电话：400 880 8588（免长途话费）或 86-21-962299 网址：www.swsmu.com 电子邮件：service@swsmu.com 2、代销机构 (1)名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (2)名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 联系人：陈铭铭 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (3)名称：上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15－20、22－27层 法定代表人：胡平西 客服电话：021-96 2999/4006 962 999 联系人：吴海平 传真：021-38523664 网址：www.srcb.com (4)名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：400-8888-666 (5)名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网站：www.csc108.com (6)名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务热线：4008888111、95565 公司网站：www.newone.com.cn (7)名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：010-84588266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com (8)名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务热线：4008888888 传真：010-66568990 联系人：宋明 公司网址：www.chinastock.com.cn (9)名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点 咨询电话 公司网站：www.htsec.com (10)名称：申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 传真：021-33388224 联系人：高夫 客服电话：021-95523 公司网站：www.sywg.com (11)名称：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com (12)名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单 元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单 元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 传真：0755-82558355 联系人：余江 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn (13)名称：中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 传真：0571-85106383 客户服务电话：95548 网址：www.bigsun.com.cn (14)名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn (15)名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008601555 公司网址：www.dwzq.com.cn (16)名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com (17)名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：95525 传真：021-68815009 公司网站：www.ebscn.com (18) 名称：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 法定代表人： 刘东 联系人： 林洁茹 联系电话： 020-88836999 传真： 020-88836654 客户服务电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn (19)名称：国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 传真：0510-82830162 客户服务电话：4008885288 网址：www.glsc.com.cn (20)名称：中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 客服电话：0791-6768763 网址：www.scstock.com (21)名称：西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 传真：029-87406649 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com (22)名称：天风证券股份有限公司 注册地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼 办公地址：武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 传真：027-87618863 客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com (23)名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com (24)名称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (25)名称：深圳众禄基金销售有限公司 注册(办公)地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、 J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com (26)名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (27)名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (28)名称：杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000766123 公司网址：www.fund123.com (29)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com (30)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897 网站：www.5ifund.com (31)名称：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com （二）场内发售机构 本基金通过深圳证券交易所上网定价发售，基金份额发售机构为具有基金销 售资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单为：爱建证券、安信证券、渤海证 券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、川财证 券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证 券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证 券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证 券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证 券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证 券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证 券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证 券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证 券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同 信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河 证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山 证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、中银 证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 四、基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 邮政编码：100033 法定代表人：周明 电话： 010-59378835 传真： 010-59378907 联系人：任瑞新 五、律师事务所和经办律师 律师事务所：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：+86-21-31358666 传真：+86-21-31358600 联系人姓名：孙睿 经办律师：孙睿、黎明 六、会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人姓名：杨绍信 电话：+86 -21-23238888 传真：+86-21-23238800 联系人姓名：张振波 经办注册会计师姓名：薛竞、张振波 申万菱信基金管理有限公司 2014年6月25日 中财网
 |