[发行]南方50债：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
文件3： 南方中证 50债券指数证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新）摘要 (2014年第 1号) 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2014年 5月 17日 重要提示 本基金经中国证监会 2011年 3月 16日证监许可[2011]380号文核准募集，基金合同已 于 2011年 5月 17日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金通过被动式指数化投资以实现跟踪中证 50债券指数，但由于基金费用、交易成 1 本、指数成份券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素，可能造成本基金实际收益率与 指数收益率存在偏离。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2014年 5月 17日，有关财务数据和净值表现截止日 2014年 3月 31日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层 成立时间：1998年 3月 6日 法定代表人：吴万善 注册资本：1.5亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券股份有 限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监 会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。2005年， 经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5亿元人民币。 目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托 有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省 分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限 公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、南方资本管理有限公司董事长、 华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994 年 8月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副 总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证 2 券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港） 有限公司董事。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994 年 12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任资产管理总部总经理、投资银行总部业 务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、 董事会秘书、华泰联合证券有限责任公司董事、江苏银行股份有限公司董事、华泰紫金投资 有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董 事。 余钢先生，董事，中共党员，高级经济师，大学本科毕业于湘潭大学英语专业，研究生 毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深 圳市地铁集团等单位工作，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。2010年 4月加 入深圳市投资控股有限公司，现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、 深圳市商贸投资控股公司任职，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资 部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。 现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、 深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食 品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投 资基金管理有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、 厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际 信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业 创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计 专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。 2012年 加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记、南方东 英资产管理有限公司（香港）董事。 姚景源先生，独立董事，硕士研究生学历。曾任国家经委副处长，商业部政策研究室副 处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长， 国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长、安 3 徽省阜阳市政府代市长、市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师。现任 国务院参事室研究员、中国统计学会副会长、北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼 职教授、博士生导师。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副 教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资 研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所 上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单 位的博士后指导导师、上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员、复旦大学金融研究院兼 职教授、教育部金融开放实验室副主任（兼）、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会 评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长，国家开发银行江苏分 行咨询顾问、南京市江宁区、秦淮区政府顾问、国电南瑞科技股份有限公司独立董事、南京 证券股份有限公司独立董事。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察， 香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证 券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问，现任香港汇业集团控股有限公 司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行 董事。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士及工商管理硕士，20年以上证券从业 经历。毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会 计师事务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊 普通合伙）董事合伙人，兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕 西博硕律师事务所、北京市万商天勤（深圳）律师事务所、北京市中伦（深圳）律师事务所、 北京市信利（深圳）律师事务所任职，现任北京市金杜（深圳）律师事务所合伙人，全联并 购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳市律师协会证券、期货 和基金专业委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市易尚展示股份有限 公司独立董事、广西强强碳素股份有限公司独立董事、深圳松海创业投资有限公司独立董事。 2、监事会成员 骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司 4 副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士，监事，15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业， 获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年 10月加入华泰证 券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理，现任华泰证券股份有限公司财务总监、 计划财务部总经理、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事 长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学 专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建 设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任 公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、 股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司 监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保（集团） 有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份 有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦 门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部 经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。 林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修 班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产 开发公司财务部经理，1994年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营 业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险 管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、兴业证券风险管 理部总经理，现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监 事。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有 限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总 经理、首席顾问，2010年 1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 5 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律 师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、 民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年 12月加入南方基金管理有限公司，历 任监察稽核部经理、高级经理，现任监察稽核部总监助理。 3、公司高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。 2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公 司副总裁、党委委员。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、 国泰君安证券公司。 2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方 避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总 裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司， 2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼 债券部总经理。 2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理 有限公司副总裁、纪委委员。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所 审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理， 1998年加入南方基金，历任 运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 刘朝阳，女，北京大学光华管理学院金融硕士学位，2007年 7月加入南方基金，具有 基金从业资格，历任南方基金公司固定收益研究员、债券交易员及固定收益部宏观策略高级 研究员。 2011年 5月至今，任南方 50债基金经理；2011年 10月至今，任南方现金基金经 理；2013年 5月至今，任南方中票基金经理；2014年 1月至今，任南方现金通基金经理。 5、投资决策委员会成员 6 总裁杨小松先生，总裁助理兼固定收益投资总监、固定收益部总监、产品开发部总监、 南方东英资产管理有限公司（香港）董事李海鹏先生，交易管理部总监王珂女士，固定收益 部执行总监韩亚庆先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2014年 3月末，中国工商银行资产托管部共有员工 175人，平均年龄 30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014年 3月，中 国工商银行共托管证券投资基金 372只。自 2003年以来，本行连续十年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 41项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 7 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做 法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业 务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业 务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012年六 次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号）审 阅后， 2013年中国工商银行资产托管部第七次通过 ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留 意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健 全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托 管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工 作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 8 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 9 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对 基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银 行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、 应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传 推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基 金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规 的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的 投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管 人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 10 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未 能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答 复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应 积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有 效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监 会。 三、相关服务机构 (一)场外销售机构 1、直销机构： 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763905、82763906 传真：（0755）82763900 联系人：张锐珊 2、场外代销机构： 代销银行： 序号代销机构名称代销机构信息 1中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 联系电话： 010-66107900 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn 11 2中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话： 010－6 6275654 传真： 010－6 6275654 联系人：王嘉朔 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 3中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com 4中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn 5交通银行股份有限公司 交行银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：陈铭铭 联系电话： 021-58781234 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com 6招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大 厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 联系人：王硕 传真：（010） 68858117 公司网址： www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 联系电话： 021-61618888 客服电话： 95528 12 公司网站： www.spdb.com.cn 9中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华 大厦 C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华 大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 电话： 010-65557083 客服电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ 10广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 联系电话： 0571-96000888， 020-38322222 客服电话： 400-830-8003 公司网站： www.gdb.com.cn 11中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话： 010-58560666 传真： 010-57092611 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 12中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光 大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国 光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话： 010-63636153 传真： 010-63636157 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com 13平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021-38637673 客服电话： 95511-3 公司网站 :bank.pingan.com 13 14杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路 46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571-85108309 客服电话： 0571-96523、 4008888508 公司网站： www.hzbank.com.cn 15上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话： 021-68475521 客服电话： 95594 公司网站： www.bankofshanghai.com 16北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010-66223587 传真： 010-66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 17 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20 楼、 22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20 楼、 22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话： 021-38576666 客服电话： 021-962999， 4006962999 公司网站： www.srcb.com 18东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表：廖玉林 联系人：巫渝峰 联系电话： 0769-22119061 客服电话： 4001196228 公司网站： www.dongguanbank.cn 19华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人 :李慧 客服电话 :95577 公司网站： www.hxb.com.cn 14 20宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话： 96528，上海、北京地区 962528 公司网站： www.nbcb.com.cn 21汉口银行股份有限公司 注册地址：江汉区建设大道 933号汉口银行大 厦 办公地址：江汉区建设大道 933号汉口银行大 厦 法定代表人：陈新民 联系人：穆婷婷 联系方式： 027-82656740 客服电话： 96558（武汉）、 40060-96558（全 国） 公司网站： http://www.hkbchina.com 22浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话： 0571-87659546 客服电话： 95527 公司网站： www.czbank.com 23重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话： 023-63799379 传真： 023-63792412 客服电话： 400-70-96899 网址： www.cqcbank.com 24 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农 商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769-22866255 传真： 0769-22866282 客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 15 25 乌鲁木齐市商业银行股份有限 公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人：农惠臣 联系人：菅烨 电话： 0991-8824667 传真： 0991-8824667 客服电话： 0991-96518 网址： www.uccb.com.cn 26广州银行股份有限公司 注册地址：广州市广州大道北 195号 办公地址：广州市广州大道北 195号 法定代表人：姚建军 联系人：张扬眉 电话： 020-37598442 传真： 020-37590726 客服电话： 020-96699 网址： www.gzcb.com.cn 27厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大 厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大 厦 法定代表人：吴世群 联系人：林黎云 电话： 0592-5037203 传真： 0592-5373973 客服电话： 400-858-8888 网址： www.xmbankonline.com 代销券商和其他代销机构： 序号代销机构名称代销机构信息 1华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证 券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755-82492193 客服电话： 95597 公司网站： http://www.htsc.com.cn 2兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大 五道口广场 1号楼 20层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 联系电话： 0591-38281963 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn 16 3国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信 证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信 证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 4中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企 业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企 业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 联系电话： 010-66568450 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn 5国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：万建华 电话： 021－3 8676666 客服电话： 4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站： www.gtja.com 6齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531-68889155 传真： 0531-68889185 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 7海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话： 021－2 3219000 传真： 021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com 17 8中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话： 010-85130588 客服电话： 4008888108 公司网站： www.csc108.com 9广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大 都会广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、19、3 6、38、39、4 1、42、43、4 4楼法定 代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大 厦1 4、 16、 17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大 厦1 4、 16、 17层 法定代表人：黄耀华 联系人 :刘阳 联系电话 :0755-83516289 客服电话 :0755-336800004006666888 公司网站： www.cgws.com 11招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话： 0755-82943666 客服电话： 95565、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn 12中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证 券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话： 010-60838696 传真： 010-60833739 客服电话： 95558 公司网站： www.citics.com 18 13申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商 贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商 贸广场 40层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客服电话： 95523或 4008895523 网址： www.sywg.com 14光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人 :薛峰 联系人 :刘晨 联系电话 :021-22169999 客服电话： 95525， 10108998 公司网站： www.ebscn.com 15中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01、02、0 3、05、11、1 2、13、15、1 6、18、 19、20、2 1、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商 务中心 A栋第 04、 18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话： 0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话： 400-600-8008、 95532 公司网站： www.china-invs.cn 16宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人 :李巍 联系电话 :010-88085858 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com 17湘财证券有限责任公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 联系电话： 021-68634510-8620 客服电话： 400-888-1551 公司网站： www.xcsc.com 19 18 中信证券（浙江）有限责任公 司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银 座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银 座22层 法人代表：沈强 邮政编码： 310016 联系人：王霈霈 联系电话： 0571-87112507 公司网站： www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话： 95548 19安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大 厦35层、 28层A 02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755-82825551 客服电话： 4008001001 公司网站： www.essence.com.cn 20 中信证券（山东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国 际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国 际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532-85022326 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com 21中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中 银大厦 39F 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 联系电话： 021-20328309 公司网站： www.bocichina.com 22信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 客服电话： 400-800-8899 公司网址： www.cindasc.com 20 23民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民 生金融中心 A 座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民 生金融中心 A 座 16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话： 010-85127622 客服电话： 4006198888 公司网站： www.mszq.com 24东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层 -29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层 -29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话： 021-63325888 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn 25华融证券股份有限公司 注册地：北京市西城区金融大街 8号 办公地：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 基金业务联系人：黄恒 联系电话： 010-58568235 传真： 010-58568062 客服电话： 010-58568118 网址： www.hrsec.com.cn 26华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239号华西证券 大厦 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中 心18楼 (深圳总部 ) 法定代表人：杨炯洋 联系人：李慧灵 联系电话： 010-52723273 客服电话 :4008888818 公司网站 :www.hx168.com.cn 27长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579或 4008-888-999 联系人：李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 长江证券客户服务网站： www.95579.com 21 28东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 联系人 :安岩岩 联系电话 :0431-85096517 客服电话 :4006000686， 0431-85096733 公司网站： www.nesc.cn 29上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 联系电话： 021-53519888 联系人：张瑾 公司网站： www.shzq.com 客服电话： 4008918918， 021-962518 30江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451-85863696 传真： 0451-82287211 客服电话： 400-666-2288 网址： www.jhzq.com.cn 31国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街8号 7-9层 法定代表人 :姚志勇 联系人 :沈刚 联系电话 :0510-82831662 客服电话 :95570 公司网站 :www.glsc.com.cn 32东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金 源中心 30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金 源中心 30楼 联系人 :乔芳 联系电话： 0769-22866255 传真： 0769-22866268 公司网站 :www.dgzq.com.cn 22 33渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人 :胡天彤 电话： 022-28451709 传真： 022-28451892 客服电话： 400-651-5988 网址： www.bhzq.com 34平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交 易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交 易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人 :郑舒丽 联系电话 :0755-22626391 客服电话 :95511-8 公司网站： www.pingan.com 35国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国 华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国 华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010-84183333 传真： 010-84183311-3389 客服电话： 400-818-8118 网址： www.guodu.com 36东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512-65581136 传真： 0512-65588021 客服电话： 4008601555 网址： http://www.dwjq.com.cn/ 37广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国 际金融中心主塔 19楼、 20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国 际金融中心主塔 19楼、 20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话： 020-88836999 客服电话 :020-961303 23 公司网站： www.gzs.com.cn 38华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路 178号华融大 厦5、 6楼 办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大 厦5、 6楼 法定代表人：薛荣年 联系人 :王叶平 联系电话 :0755-82707705 客服电话 :400-880-2888 公司网站 :www.chinalions.com 39南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：李铮 联系电话： 025-83364032 公司网站 :www.njzq.com.cn 40华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路1 98号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话： 0551-65161821 客服电话： 96518， 4008096518 公司网站： www.hazq.com 41浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1号黄龙世纪广场 A6-7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：邱茵茵 电话： 021-64310572 传真： 021-64713795 客服电话： 0571-967777 网址： www.stocke.com.cn 42华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上 海环球金融中心 57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上 海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021-68778790客服电话： 4008209898 公司网站： www.cnhbstock.com 24 43山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际 贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际 贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话： 0351－8686659 客服电话： 400-666-1618， 95573 公司网站： www.i618.com.cn 44第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代 广场 B座 25层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代 广场 B座 25层 法定代表人 :刘学民 联系人 :崔国良 联系电话 :0755-25832852 公司网站 :www.fcsc.com 45华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、 8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7 至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话： 0591-87383600 传真： 0591-87383610 客服电话： 96326（福建省外请先拨0591） 网址：公司网址： www.hfzq.com.cn 46中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界 商务中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界 商务中心 29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 联系电话： 0755-82570586 客服电话： 4001022011 公司网站： http://www.zszq.com 47国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路 13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光 大银行大厦 3F 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话： 0755-83709350 传真： 0755-83704850 客服电话： 95563 25 网址： http://www.ghzq.com.cn 48中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 联系电话： 0371—65585670 客服电话： 0371-967218、 4008139666 公司网站： www.ccnew.com 49西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券 大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023-63786141 传真： 023-63786212 客服电话： 4008-096-096 网址： www.swsc.com.cn 50财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号 庄家金融大厦 23至 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号 庄家金融大厦 23至 26层 法定代表人：翟建强 联系人：陈丽君 联系电话： 0311-66006219 客服电话： 4006128888 公司网站： www.S10000.com 51德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建 国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话： 021-68761616 传真： 021-68767032 客服电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn 26 52中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话： 0791-86768681 传真： 0791-86770178 客服电话： 400-8866-567 网址： http://www.avicsec.com/ 53国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大 厦A座 25层 法定代表人：蔡咏 联系电话： 0551-62634400 客服电话：全国统一热线95578，4008888777， 安徽省内热线 96888 公司网站： www.gyzq.com.cn 54国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国 际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国 际金融大厦 法定代表人 :曾小普 联系人 :周欣玲 联系电话 :0791-86281305 公司网站 :www.gsstock.com 55中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座27层及 28层 办公地址：北京市建国门外甲 6号 SK大厦 法定代表人：金立群 联系人：蔡宇洲 联系电话： 010-85679888 客服电话： (010)85679238(010)85679169 公司网站： www.ciccs.com.cn 56大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世 贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351-4130322 传真： 0351-4192803 客服电话： 4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn 27 57方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大 厦2 2—24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大 厦2 2—24层 法定代表人：雷杰 联系人：徐锦福 联系电话： 010-57398062 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com 58财通证券有限责任公司 注册地址：杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中 心1 602室 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话 “0571-87925129 客服电话 96336（浙江） ,40086-96336（全国） 公司网站： www.ctsec.com 59东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广 场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海 证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：梁旭 客服电话： 95531； 400-888-8588 公司网站： www.longone.com.cn 60西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信 托大厦 16-17层 办公地址：陕西省西安市西五路 26号海惠大厦 422室 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话： 029-87406168 传真： 029-87406710 客服电话： 95582 网址： http://www.westsecu.com/ 61新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149客服电话： 4006989898 公司网站： www.xsdzq.cn 28 62瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国 际金融中心 12层、 15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国 际金融中心 12层、 15层 法定代表人：程宜荪 联系人：牟冲 联系电话： 010-58328112 客服电话： 400-887-8827 公司网站： www.ubssecurities.com 63金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中 心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话： 0755-83025022 客服电话： 4008-888-228 公司网站： www.jyzq.com.cn 64万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置 地广场 F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置 地广场 F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人 :王鑫 联系电话： 020-38286651 客服电话 :400-8888-133 公司网站： www.wlzq.com.cn 65国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 联系电话： 028-86690070 传真： 028-86690126 客服电话： 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn 66财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际 财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际 财富中心 26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 客服电话： 0731－84403333 公司网站 :www.cfzq.com 29 67恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话： 0471-4972343 网址： www.cnht.com.cn 68华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富 大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富 大厦 4楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931-4890208 传真： 0931-4890628 客服电话： 4006-89-8888， 0931-96668 网址： www.hlzqgs.com 69华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大 厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大 厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话： 0755-82083788 传真： 0755-82083408 客服电话： 021-32109999,029-68918888 网址： www.cfsc.com.cn 70日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安 兴融中心西座 11层 法定代表人：孔佑杰 联系人 :陈文彬 联系电话： 010-83991716 公司网站： www.rxzq.com.cn 71英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系电话： 0755-83007159 客服电话： 4000-188-688 30 公司网站： www.ydsc.com.cn 72大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、 39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连 期货大厦 39层 法定代表人：董永成 联系人：谢立军 电话： 0411-39673202 传真： 0411-39673219 客服电话： 4008-169-169 网址： www.daton.com.cn 73天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 公司网址： http://www.txsec.com 公司基金网网址： www.jjm.com.cn 74联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：丁宁 电话： 0752-2119391 传真： 0752-2119369 客服电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn 75东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大 厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大 厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话： 010-66555316 传真： 010-6655 客服电话： 4008888993 网址： www.dxzq.net 31 76开源证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座5层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 电话： 029-68633210 029-88365809 传真： 029-88447322 客服电话： 400-860-8866 网址： http://www.kysec.cn 77中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5号陕西邮政 信息大厦 9~11层 办公地址：陕西省西安市唐延路 5号陕西邮政 信息大厦 9~11层 法定代表人：黄海涛 联系人：马国滨 电话： 029-88602138 传真： 029-88602135 客服电话： 4008888005 网址： www.cnpsec.com 78中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古 大观 A座 40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古 大观 A座 40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话： 010-59355941 传真： 010-56437030 客服电话： 4008895618 网址： www.e5618.com 79深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展 银行大厦 25楼 I、 J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展 银行大厦 25楼 I、 J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 客服电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 32 80上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4 号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂 尔多斯国际大厦 903～ 906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021-58870011 传真： 021-68596916 客服电话： 400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com 81上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3号楼 C 座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客服电话： 400-1818188 网址： www.1234567.com.cn 82北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话： 010-62020088 传真： 010-62020355 客服电话： 4008886661 网址： www.myfund.com 83浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦9 03室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子 商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话： 0571-88911818-8653 传真： 0571-86800423 客服电话： 4008-773-772 网址： www.5ifund.com 33 84 万银财富（北京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5 号楼 3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5 号楼 3201内 法定代表人：李招弟 联系人：刘媛 电话： 010-59393923 传真： 010-59393074 客服电话： 4008080069 网址： www.wy-fund.com 85和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大 厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大 厦10层 法定代表人：王莉 联系人：梁檐 电话： 021-20835789 传真： 0755-82029055 客服电话： 4009200022 网址： licaike.hexun.com 86浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市西湖区教工路 18号世贸丽晶 城欧美中心 1号楼（ D区） 801室 办公地址：杭州市西湖区教工路 18号世贸丽晶 城欧美中心 1号楼（ D区） 801室 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 电话： 0571-56028617 传真： 0571-56899710 客服电话： 400-068-0058 网址： www.jincheng-fund.com 87泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高 地中心 1101室 办公地址：四川省成都市成华区建设路 9号高 地中心 1101室 法定代表人：于海锋 联系人：邓鹏 电话： 13981713068 传真： 028-82000996-805 客服电话： 400-8588588 网址： http://www.pyfund.cn 34 88嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话： 021-20289890 传真： 021-20280110 客服电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn 89 北京恒天明泽基金销售有限公 司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成 中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 电话： 010-57756019 传真： 010-57756199 客服电话： 400-786-8868-5 网址： www.chtfund.com 90其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 （二）场内代销机构 场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有 限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单可通过深圳证券交易所网站查询。 （三）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：010-59378856 传真：010-59378907 联系人：崔巍 （四）律师事务所 名称：广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002号宝安广场 A座 16楼 G.H室 负责人：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 经办律师：杨忠、戴瑞冬 （五）会计师事务所 35 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：杨绍信 联系人：陈熹 联系电话：021‐23238888 传真：021‐23238800 经办会计师：薛竞、陈熹 四、基金名称 南方中证 50债券指数证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,以 实现对标的指数的有效跟踪。 七、基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证 50债券指数的成份券及其备 选成份券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 其中，中证 50债券指数成份券及其备选成份券的投资比例不低于基金资产净值的90％，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其它金融工具的投资比例 符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 八、投资策略 本基金为被动式指数基金，采用最优复制法，主要以标的指数的成份券构成为基础，综 合考虑跟踪效果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产规模、日常申购赎回情况、 市场流动性以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况，进行取整和替代优化，以 保证对标的指数的有效跟踪。（未完）  |