[发行]招商成长：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
招商优质成长股票型证券投资基金更新的 招募说明书摘要 （二零一四年第一号） 招商优质成长股票型证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）经中国证券监督管理委员. 2005年8月8 日《关于同意招商优质成长股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字〔 2005〕137号文）核 准公开募集。本基金的基金合同к 2005年11月17日正式生效。本基金为契约型开放式。 重要提示 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日О 2014年05月17日，有关财务和业绩表现数据截止日О 2014年 03月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 28楼 设立日期： 2002年12月27日 法定代表人：张光华 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 28楼 电话：（0755）83196351 传真：（0755）83076974 联系人：曾倩 注册资本：人民币 2.1亿元 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司к 2002年12月27日经中国证监会证监基金字 [2002]100号文批准设立，是 中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、 ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司 共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元 （RMB100，000，000元）增加为人民币二亿一千万元（ RMB210，000，000元）。 2007年5月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财 务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外资股东 ING Asset Management B.V.（荷兰 投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，招商基金管理 有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权癿 33.4%，招商证券股份 有限公司持有公司全部股权癿 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部 股权的33.3%。 2013年8月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可 [2013]1074号文批复同意，荷兰 投资公司（ ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司 21.6%股权转让给招 商银行股份有限公司、 11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后，招商基金 管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权癿 55％，招商证券股份有 限公司持有全部股权癿 45％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立к 1987年4月8日，总行设在深圳，业务以中国市场为 主。招商银行к 2002年4月9日在上海证券交易所上市（股票代码： 600036）。2006年9月22日， 招商银行在香港联合交易所上市（股份代号： 3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务 全牌照的一流券商。 2009年11月，招商证券在上海证券交易所上市（代矯 600999）。 公司本着“长期、稳健、优良、专业 ”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱，并具 有国际竞争力的专业化的资产管理公司。 （二）主要人员情冴 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍： 张光华，男，博士。历任国家外汇管理局计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委 员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记， 2007 年4 月 起于招商银行任职，曾任副行长等职务，现任招商银行副董事长、党委副书记。现任公司董事长。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。 2001年加入招商证券，期间к 2004 年1月至2005年9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与南方证券的清算；在加入 招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券股份有限公司副总裁，分管 风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任。现任公司 副董事长。 许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长，南方基金管理有限公司首席经 济学家、副总经理，国联安基金管理有限公司总经理， 2011年加入招商基金管理有限公司，现任 公司总经理、董事，兼任招商财富资产管理有限公司董事长、招商资产管琄 (香港)有限公司董事 长。 李俊江，男，经济学博士，教授 ,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不莱梅大学客 座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、金融学院院长、社 会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副秘书长、中国美国经济学 会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省委决策咨询委员会委员、吉林省 政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战 士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副 处长；中信银行 (原中信实业银行 ) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场 研究设计中峈 (联办)常务干事兼基金部总经琄 ; 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董 事。 蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计师事务所审 计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华振会计师事务所上海首 席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会计师公会资深会员、上海 市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼任中国石化上海石油化工股份有 限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。 1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。 曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海 证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券 交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技 企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 张卫华，女， 1981年07月―― 1988年8月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部门任职； 1983 年11月――1988年08月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任； 1988年08月――1994年11月，历 任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理； 1994年11月―― 2006年02月，历任 招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理； 2006年03月―― 2009年04月，任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师； 2009年04月起任招商证券股份有限公 司合规总监。现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。 1997年2月加入招商银行， 1997年2月至 2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理， 2006年6月至2007年7月 任招商银行总行计划财务部副总经理， 2007年7月至2008年11月任招商银行武汉分行副行长。 2008年11月至2010年6月担任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。 2010年6月起任 招商银行总行计划财务部总经理。 2012年9月起任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经 理。现任公司监事。 江勇，男，对外经贸大学经济学硕士。 1984年北京师范大学任教； 1996年国际商报跨国经营导刊 副主编；2003年中国金融家主编助理； 2005年钱经杂志主编； 2008年加入招商基金，现任市场部 总监、公司监事。 庄永宙，男，清华大学工学硕士。 1996年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处； 1997年加入 招商银行总行电脑部； 2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后曾任信息技术部高 级经理、副总监，现任信息技术部总监、公司监事。 王晓东，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区 证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华林证券有限责任 公司总裁， 2007年加入招商证券股份有限公司。 2007年9月至2010年3月任招商基金管理有限公 司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理，兼任招商财富资产管理有限公司董事、招商资产 管理(香港)有限公司董事。 吕一凡，男，中国国籍，经济学硕士。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。 2000年进入 南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作，曾任基金开元、基金隆 元（南方隆元）、南方高增长基金基金经理，全国社保投资组合投资经琄 ,2013年加入招商基金管 理有限公司，现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋证券投资基金、招商瑞丰 灵活配置混合型发起式证券投资基金及招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 兼任招商资产管琄 (香港)有限公司董事。 张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交易部经理、 产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。 2009年加入招商 基金管理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人，兼任招商财富资产管理有限公司执行 董事、招商资产管琄 (香港)有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士； 2002年加入广发证券深圳业务 总部任机构客户经理； 2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作； 2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监，现任公司督察 长兼董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司监事。 2、本基金基金经理介绍 张慎平，男，中国国籍，经济学硕士。 2003年加入南方基金管理有限公司，曾任行业研究员及基 金经理。2011年加入招商基金管理有限公司，现任招商优质成长股票型证券投资基金（ LOF）基 金经理（管理时间： 2011年7月29日至今）、招商行业领先股票型证券投资基金基金经理（管理时 间：2011年12月14日至今）。 本基金历任基金经理包括：张冰先生，管理时间О 2005年11月17日至2011年7月29日。 3、投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕一凡、副总 经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼投资管理一部负责人袁野、总经理助理兼全球 量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼投资管理二部负责人杨渺、基金经理陈玉辉、交易部总监 路明。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概冴 1、基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称 “中信银行 ”） 住所：北京东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 成立时间： 1987年4月7日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 467.873亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函 [1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010-65558812 传真：010-65550832 客服电话： 95558 网址：bank.ecitic.com 2、证券投资基金托管情冴 2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取 得基金托管人资格。中信银行本着 “诚实信用、勤勉尽责 ”的原则，切实履行托管人职责。 截至2013年9月30日，中信银行已托箘 30只开放式证券投资基金及证券公司资产管理产品、信托 产品、企业年金、股权基金、 QDII等其他托管资产，总托管规模逾 1.7万亿元人民币。 3、主要人员情况 朱小黄先生，中信银行行长，高级经济师，并获中国政府特殊津贴。 1982年湖北财经学院基建财 务与信用专业大学本科毕业， 1985年北京大学经济法专业专科毕业， 2006年中山大学世界经济专 业博士毕业。曾任中国建设银行股份有限公司副行长兼首席风险官。现任中国中信集团有限公司党 委委员、中国中信股份有限公司副总经理、中信银行党委书记及行长。 曹国强先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任人民银行陕西省分行计划资金处副处长，招 商银行深圳管理部计划资金部总经理，招商银行总行计划资金部总经理，中信银行计划财务部总经 理，中信银行行长助理。 刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部副总经理，经济学博士。 1996年8月进入本行 工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保全部主管、总行国际业务部 总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机攣 1、直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400-887-9555（免长途话费） 招商基金电子商务网上交易平台 交易网站： www.cmfchina.com 交易电话： 400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83195018 传真：（0755）83199059 联系人：李涛 招商基金华东机构理财中心 地址：上海市浦东新区陆家嘴东跡 166号中国保险大厦 1601室 电话：（021）58796636 联系人：王雷 招商基金华南机构理财中心 地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话：（0755）83190452 联系人：刘刚 招商基金养老金及华北机构理财中心 地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 B座2层西余 207-219单元 电话：（010）66290590 联系人：仇小彬 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 23层招商基金市场部客户服务中心 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（ 0755）83199266 联系人：贺军莉 2.代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：郭. 3.代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 ?? 4.代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：王均山 5.代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：刘峰 6.代销机构：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建. 7.代销机构：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：王洪章 电话：（010）66275654 传真：（010）66275654 联系人：王琅 8.代销机构：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中跡 188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陈铭铭 9.代销机构：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 电话：95580 传真：010-68858117 联系人：王硕 10.代销机构：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东跡 5047号 法定代表人：孙建一 电话：95511-3 传真：（021）50979507 联系人：张莉 11.代销机构：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：95595 传真：（010）63636248 联系人：李. 12.代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南跡 500号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 13.代销机构：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 电话：（010）57092619 传真：（010）58092611 联系人：杨成茜 14.代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小億 15.代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迈 16.代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立跡 66号4号楼 法定代表人：王常青 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 17.代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城跡 618号 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 18.代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中跡 98号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 19.代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北跡 183-187号大都会广圱 43楼（4301-4316房） 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555417 联系人：黄岚 20.代销机构：申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟跡 171号 法定代表人：储晓明 电话：021-33388215 传真：021-3338822 联系人：曹晔 21.代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568450 传真：（010）66568990 联系人：宋昇 22.代销机构：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广圱 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（ 0755）22626391 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 23.代销机构：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸跡 1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 24.代销机构：长城证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6088号特区报业大厦 14、16、17楼 法定代表人：黄耀华 联系电话：（ 0755）83516289 传真：（0755）83515567 联系人：刘阳 25.代销机构：财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中峈 26楼 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 26.代销机构：湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中跡 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518-8503 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 27.代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田跡 4018号安联大厦 35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：余江 28.代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳跡 222号青岛国际金融广圱 1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠箫 29.代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三跡 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60838832 联系人：滕艳 30.代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中跡 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 31.代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东跡 268号 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高徍 32.代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（ 027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：李良 33.代销机构：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中跡 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 电话：（021）20328000 传真：（021）50372474 联系人：王炜哲 34.代销机构：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺跡 233号 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 35.代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐霴 36.代销机构：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四跡 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：(0591)87383623 传真：(0591)87383610 联系人：张腾 37.代销机构：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星跡 13号 法定代表人：张雅锋 电话：(0755)83709350 传真：(0755)83704850 联系人：牛孟奕 38.代销机构：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东跡 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：0755-83290978 传真：（025）84579763 联系人：陈志. 39.代销机构：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701 法定代表人：林义相 电话： 010-66045608 传真： 010-66045527 联系人：林爽 40.代销机构：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南跡 318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：（ 021）63325888 传真：（021）63326173 联系人：胡月茹 41.代销机构：华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：010-527232273 传真：028-86150040 联系人：李慧灵 42.代销机构：大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展跡 129号大连国际金融中峈 A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人：李红光 电话：0411-39991807 传真：0411-39673214 联系人：谢立. 43.代销机构：中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼 法定代表人：杜航 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 44.代销机构：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 电话：010-58568235 传真：010-58568062 联系人：黄怼 45.代销机构：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环跡 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122222 传真：（021）50122200 联系人：宋歌 46.代销机构：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57308058 47.代销机构：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖跡 198号 法定代表人：李工 电话： 0551-5161666 传真： 0551-5161600 联系人：甘霖 48.代销机构:齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十跡 20518号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 49.代销机构：国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春跡 179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551—2272100 联系人：陈琳琅 50.代销机构：红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京跡 155号附1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 联系人：电话： 0871-3577398 传真：0871-3578827 联系人：高国泱 51.代销机构：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 52.代销机构：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 联系人：郭熠 53.代销机构：西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中跡 101号 法定代表人：贾绍君 电话：021－36533016 传真：021－36533017 联系人：汪尚斌 54.代销机构：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田跡 6009号新世界中峈 29层 法定代表人：吴永良 电话：0755-82943755 传真：0755-82940511 联系人：李珍 55.代销机构：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中跡 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：刘东 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 56.代销机构：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西跡 23号投资广圱 18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498851 联系人：王一彦 57.代销机构：华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西跡 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：邓鹏怡 58.代销机构：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆攓 59.代销机构：民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中峈 A座16-18层 法定代表人：岳献春 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵昇 60.代销机构：万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙跡 49号通信广场二楼 法定代表人：朱治理 电话：0755-82830333 传真：0755-25161630 联系人：黎元春 61.代销机构：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓Н 62.代销机构：五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田跡 4028号经贸中峈 48楼 法定代表人：张永衡 电话：0755-82545707 传真：0755-82545500 联系人：高克儉 63.代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券） 注册地址：浙江省杭州市解放东跡 29号迪凯银座 22层 法人代表：沈强 联系人：王霈霈 电话：0571-87112507 传真：0571-85713771 64.代销机构：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-4974437 传真：0471-4961259 65.代销机构：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中峈 A栋第18层-21层及笧 04屁 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 联系人：刘毅 66.代销机构：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690070 传真：028-86690126 联系人：刘一宏 67.代销机构：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3142 联系人：张睿 68.代销机构：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 69.代销机构：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大跡 1号 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 70.代销机构：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系人电话： 0755-83007159 联系人传真： 0755-83007034 71.代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大跡 1138号 法定代表人：矫正中 联系电话： 0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 72.代销机构：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田跡 4018号安联大厦 28层A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话：021-64339000-807 传真：021-64333051 73.代销机构：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西跡 99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 74.代销机构：天源证券有限公司 注册地址：青海省西宁市长江跡 53号汇通大厦六楼 法定代表人：林小明 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 75.代销机构：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗跡 12号中民时代广圱 B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话：0755-25832583 传真：0755-25831718 76.代销机构：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中跡 27号院5号楼 法定代表人：赵大建 电话：59355941 传真：56437030 联系人：李峅 77.代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔跡 526号2幢220室 法人代表：张跃伟 电话：021-58788678-8816 传真：021-58787698 联系人：敖玲 78.代销机构：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东跡 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 法人代表：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 79.代销机构：杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法人代表：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：张裕 80.代销机构：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法人代表：闫振杰 电话：（010）62020088 传真：（010）62020088-8802 联系人：王婉秋 81.代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公跡 7650号205室 法人代表：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：方成 82.代销机构：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中跡 685弄37号4号楼449室 法人代表：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 83.代销机构：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田跡 190号2号楼2层 法人代表：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 84.代销机构：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法人代表：王莉 电话：400-9200-022 传真：0755-82029055 联系人：吴阿婷 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378835 传真：（010）59378907 联系人：任瑞新 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市高朋律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环北跡 2号南银大厦 28层 法定代表人：王磊 电话：（010）59241188 传真:（010）59241199 经办律师：王明涛、李勃 联系人:王明涛 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东跡 222号30楼 法定代表人：卢伯卿 电话：（021）61418888 传真：（021）63350177 经办注册会计师：曾浩、汪芳 联系人: 曾浩 四、基金的名称：招商优质成长股票型证券投资基金 (LOF) 五、基金类型：契约型上市开放式股票基金 六、基金的投资目标： 精选受益于中国经济成长的优秀企业，进行积极主动的投资管理，在控制风险的前提下为基金份额 持有人谋求长期、稳定的资本增值。 七、基金的投资策略 （一）资产配置 本基金股票投资比例О 75％-95%，债券及现金投资比例О 5％-25%（其中，现金或到期日在一年 以内的政府债券不低к 5％）。 本基金为股票型基金，以股票投资为主，因而在一般情况下，本基金不太进行大类资产配置，股票 投资保持相对较高的比例。在有必要进行资产配置时，本基金管理人将借鉴 ING的成熟技术，采取 市场量表的资产配置工具。 （二）股票选择和组合构建 本基金的股票资产将投资于招商基金认为具有优质成长性并且较高相对投资价值的股票。 本基金对优质成长股票的筛选主要关注的因素包括：公司是否具备良好的治理结构及长期的核心竞 争力，公司是否有持续的经济利润的增长，公司股票的估值是否合理等等。 本基金对公司治理结构的考核主要包括一系列定性的指标，如监督和制衡机制是否有效，激励机制 是否合理，公司管理层是否具有良好的诚信度等等。在对公司核心竞争力的考核上，本基金主要关 注的指标包括公司的管理能力、产品 /市场的竞争力、市场网络、品牌和商誉、创新能力、核心技 术、政策环境等。在对公司盈利能力的考核上，本基金在一般的盈利及盈利增长指标之外，还加入 了控制企业盈利增长质量的指标，奾 ROIC–WACC、EVA等，来挑选具有优质成长特征的上市公司 股票。并且，本基金利用 FGV、FGV/MV等指标来对公司股票进行估值，选出价值被低估的优质成 长公司的股票作为投资对象。 本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用风险控制手段进行 组合调整。深入的公司研究和分析是发掘这些价值被低估的成长性股票的核心，通过定性的分析和 定量的筛选，得出对公司未来盈利成长的潜力、质量以及持续性的评价，从而发掘出价值被市场低 估并具有良好成长性的股票。 构建股票模拟组合时，本基金将采用数量模型分析方法：股票筛选模型、股票评级系箝 SRS、行业 评级系统IRS、定量分析模型 PFG及风险管理系统等模型，并对股票池中所有股票进行相对投资价 值的评估和排序。 本基金股票筛选和组合构建过程： （１）利用股票筛选模型进行股票排序和筛选。 股票筛选模型是一个数量化的股票筛选模型，主要原理是以定量指标对备选股票按盈利增长性和投 资价值进行评分排序。该模型选取了每股收益及增长率、市盈率、流动性等核心指标，这些核心指 标均建立在研究人员对公司未来收益预测值的基础之上，并且每周对更新的数据进行处理，从而得 到不断更新的备选库股票的排序。 （２）运用 SRS系统对股票池股票进行深入研究和分析。 SRS股票评级系统是对股票基本面进行定性分析的核心系统。它是对公司的短期增长、长期增长、 竞争环境、管理能力、资本结构、资本密集水平和股票的相对价值等因素进行全面系统评价的投资 分析系统。 （３）利用 IRS系统进行 “自上而. ”的行业调整。 IRS系统通过对细分行业的行业成长性、行业进入壁垒、行业政策因素等方面的相对评估，体现宏 观经济周期对行业的影响及各行业自身发展特色，从自上而下的角度进一步发掘投资机会，调整股 票相对评估。 （４）结合本基金的特点，利用 PFG模型构建模拟股票组合。 PFG模型在股票筛选模型、 SRS系统、 IRS系统的评价结果的基础上，综合考虑市场短期其他因 素，运用ING长期投资经验形成的核心算法进行分析和运算，对研究范围内的股票进行排序，并根 据投资组合风陓 -收益特征和要求给出模拟组合。 在本基金中，为了考虑企业业绩成长的质量，本基金在 PFG模型中加入了以下几个控制盈利成长质 量的指标，奾 NOPLAT Growth、ROIC–WACC、EVA、FGV，FGV/MV等，来挑选合理价格下的 优质成长的上市公司股票。 上述指标中， NOPLAT Growth（ Growth of Net Operating Profit Less Adjusted Tax），经调整税后经营利 润增长率。与一般的会计利润相比， NOPLAT排除了非经常性的利润，能更好地反映公司核心的盈 利能力。 ROIC–WACC，价值创造率。其中， ROIC (Return on Invested Capital)为资本投资回报率， WACC（Weighted Average Cost of Capital）为资本加权成本率，它是股本资本成本率和债务 资本成本率的加权平均。 EVA，经济利润或经济增加值。与会计利润最大的区别是，会计利润只考虑了债务资本成本，而经 济利润还要减去股本资本成本。经济利润为正的成长才是创造股东价值的成长。 FGV（Future Growth Value），未来成长性所隐含的价值。通过公司市值（ MV）将其“标准 化”，从而取得横向比较的功能。所以，本基金采用 FGV/MV作为估值指标。 （５）运用 ING的成熟模型进行风险控制和组合调整。 风险度量除了常用的夏普比例（ Sharpe Ratio）、信息比例（ Information Ratio）等指标外，本 基金主要运用跟踪误差（ Tracking Error）指标进行风险评估和控制。 （６）模拟组合的执行。 经过风险控制模型调整后所确定的股票组合，将成为最终可供执行的股票组合，用以进行实际的股 票投资。 4、债券组合的构建 在本基金认为股票市场投资风险非常大时，将会有一定的债券投资比例。本基金的债券投资采用主 动的投资管理，获得与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需要。 与股票组合构建类似，本基金债券组合构建也采取团队投资的决策方式，并在借鉴 ING海外债券投 资管理的先进经验与方法的基础上，结合我国债券市场的具体特点，形成稳健安全、积极主动的债 券投资流程。本基金将采用自下而上的方法，利用收益率曲线的形状变动、单个债券的收益率和基 准收益率曲线的偏离选择投资券种；同时本基金还将通过发现市场的不均衡进行无风险套利，增加 组合收益。 八、业绩比较基准： 95％×沪深 300指数＋5％×同业存款利率 九、风险收益特征： 本基金属于主动管理的股票型基金，精选价值被低估的具有优质成长特性的个股进行积极投资，属 于预期风险和预期收益相对较高的证券投资基金品种，本基金力争在严格控制风险的前提下为投资 人谋求资本的长期稳定增值。 十、投资组合报告 招商优质成长股票型证券投资基金 (LOF)管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报 告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2014年03月31日，来源于《招商优质成长股票型证券投资基金 (LOF)2014年第1季度报告》。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投赀 2,030,292,338.44 75.52 其中：股票 2,030,292,338.44 75.52 2固定收益投赀 142,093,000.00 5.29 其中：债券 142,093,000.00 5.29 资产支持证券 - 3贵金属投赀 -- 4金融衍生品投赀 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 510,827,509.19 19.00 7其他资产 5,311,564.82 0.20 8合计2,688,524,412.45 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -B 采矿业 -C 制造业 1,408,129,713.99 54.01 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 26,504,740.00 1.02 E建筑业 -F 批发和零售业 26,866,224.00 1.03 G交通运输、仓储和邮政业 -H 住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 446,429,171.37 17.12 J金融业 32,116,000.00 1.23 K房地产业 31,485,304.35 1.21 L租赁和商务服务业 -M 科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 24,877,898.73 0.95 O居民服务、修理和其他服务业 -P 教育-Q 卫生和社会工作 33,883,286.00 1.30 R文化、体育和娱乐业 -S 综合- 合计2,030,292,338.44 77.87 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 002065东华软件 3,103,499 125,257,219.64 4.80 2 600887伊利股仼 3,468,687 124,283,055.21 4.77 3 600525长园集回 7,998,112 80,860,912.32 3.10 4 300124汇川技术 1,115,891 79,261,737.73 3.04 5 002020京新药业 5,125,932 77,145,276.60 2.96 6 600872中炬高新 7,824,176 74,094,946.72 2.84 7 600276恒瑞医药 1,912,113 64,017,543.24 2.46 8 601965中国汽矰 4,194,403 62,706,324.85 2.40 9 000400许继电氒 2,044,817 62,673,641.05 2.40 10 002368太极股仼 1,926,945 60,660,228.60 2.33 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 84,475,000.00 3.24 2央行票据 -3 金融债券 57,618,000.00 2.21 其中：政策性金融债 57,618,000.00 2.21 4企业债券 -5 企业短期融资券 -6 中期票据 -7 可转债 -8 其他-9 合计142,093,000.00 5.45 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 130203 13国开03 500,000 47,905,000.00 1.84 2 130015 13附息国债15 500,000 47,415,000.00 1.82 3 120015 12附息国债15 400,000 37,060,000.00 1.42 4 080225 08国开25 100,000 9,713,000.00 0.37 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说昇 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说昇 10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附 11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门调查，不存在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 2,715,581.83 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 2,053,874.08 5应收申购款 542,108.91 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他- 合计5,311,564.82 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③②－④ 2005.11.17-2005.12.31 3.17% 0.36% 6.64% 0.75% -3.47% -0.39% 2006.01.01-2006.12.31 161.90%1.29% 112.79%1.33% 49.11% -0.04% 2007.01.01-2007.12.31 134.97%1.98% 150.20%2.18% -15.23% -0.20% 2008.01.01-2008.12.31 -56.20% 2.34% -63.85% 2.88% 7.65% -0.54% 2009.01.01-2009.12.31 73.73% 1.86% 90.72% 1.95% -16.99% -0.09% 2010.01.01-2010.12.31 -0.71% 1.48% -11.77% 1.50% 11.06% -0.02% 2011.01.01-2011.12.31 -28.31% 1.15% -23.82% 1.23% -4.49% -0.08% 2012.01.01-2012.12.31 5.59% 1.05% 7.30% 1.22% -1.71% -0.17% 2013.01.01-2013.12.31 1.27% 1.20% -7.14% 1.32% 8.41% -0.12% 2014.01.01-2014.03.31 -12.46% 1.38% -7.48% 1.13% -4.98% 0.25% 基金成立起至 2014.03.31 221.97%1.60% 142.56%1.78% 79.41% -0.18% 十二、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示： （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效后的基金信息披露费用； （5）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。 2、基金管理费 本基金的基金管理费年费率О 1.5％，即基金管理费按前一日基金资产净值癿 1.5％年费率计提。计 算方法如下： H＝E×1.5％÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 3、基金托管费 本基金的基金托管费年费率О 0.25%，即基金托管费按前一日基金资产净值癿 0.25％年费率计提。 计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 4、上述（ 3）到（ 7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支 出金额支付，列入当期基金费用。 5、基金管理费和基金托管费的调低：基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基 金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人应在新费率实施前三个工作日按照信息披露 有关规定予以公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、基金的申购费用 本基金的申购费用由申购人承担，由基金管理人及代销机构收取，用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等发生的各项费用。 本基金的申购费用有前端申购费用及后端申购费用两种模式，即投资者可以选择在申购本基金份额 时缴纳前端申购费用，也可选择在赎回本基金份额时缴纳后端申购费用。 投资者通过交易所场内申购本基金，只能选择前端收费模式，前端收费基金代码О “161706”。 ?????? 投资者通过场外申购本基金，可选择前端收费模式或后端收费模式。前端收费基金代码О “161706”，后端收费基金代码О “161707”。 ?????? 在交易所相关系统能够支持之前，在场外选择了后端收费方式认 /申购的本基金基金份额仅 能在场外赎回，不能进行跨系统转登记及在交易所场内进行交易。 A．前端申购费用 前端申购费率适用于场外申购和场内申购。本基金的前端申购费按申购金额进行分档，投资人在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率如下： 申购金额前端申购费猯 50万元以. 1.5% 50万（含）－200丄 1.2% 200万（含）－500丄 0.6% 500万（含）以. 500元/笔 前端申购费用在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除，不列入基金资产。 前端申购费用的计算方法：前端申购费用＝净申购金额×前端申购费率，其中：净申购金额＝申购 金额/（1＋前端申购费率）。 B．后端申购费用 后端申购费率只适用于场外申购。本基金的后端申购费率按持有时间进行分档。后端申购费率如 下： 持有期限后端申购费猯 1年（含）以关 1.7% 1－2年（含） 1.5% 2－3年（含） 1.2% 3－5年（含） 0.6% 5年以. 0 后端申购费用在投资者赎回本基金份额时从赎回金额中扣除。 后端申购费用的计算方法：后端申购费用＝赎回份额×申购受理日基金份额净值×后端申购费率。 2、基金的赎回费用 本基金的场外赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下： 连续持有时间（日历日）赎回费猯 1天-365天（含）： 0.5% 366天－730天（含） 0.25% 731天（含）以上： 0% 本基金的场内赎回费率О 0.5%。 赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费用癿 75%作为注册登记费及其他相 关手续费，剩何 25%归基金资产所有。 3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实 施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方岦 (如网上交易、电话交 易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范 围内的投资者调整基金申购费率、赎回费率。如因此或其他原因导致上述费率发生变更，基金管理 人最迟应于新费率实施旙 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券 投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本 基金管理人к 2013年12月30日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次 更新的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理亳 ”部分，更新е “（一）基金管理人概冴 ”、“（二） 主要人员情冴 ”。 2、在“四、基金托管亳 ”部分，更新е “（二）主要人员情冴 ”、“（三）基金托管业务经营情冴 ”。 3、更新了“五、相关服务机攣 ”。 4、在“十一、基金的投赀 ”部分，更新е “（十）基金投资组合报告 ”。 5、更新了“十二、基金的业绩 ”。 6、更新了“二十三、对基金份额持有人的服务 ”。 7、更新了“二十四、其他应披露事赥 ”。 招商基金管理有限公司 2014年6月28日 中财网
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