[发行]海富国策：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
海富通国策导向股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2014年第1号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 海富通国策导向股票型证券投资基金（以下简柏 “本基金”）经2011年8月24日中国证券监督管理委 员会证监许可【 2011】1339号文核准募集。本基金的基金合同к 2011年11月16日正式生效。本 基金类型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中 出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金 管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩 表现的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日П 2014年5月16日，有关财务数据和净值表现截止日П 2014年3. 31日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 法定代表人：张文伟 成立时间： 2003年4月18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本： 1.5亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎投资管琄 BE控股公司 49%。 （二）主要人员情况 张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行行长、紫荆山支行行 长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投资银行总部副总经理、海富通基金管理有 限公司董事、副总经理。 2013年5月起任海富通基金管理有限公司董事长。 邵国有先生，董事，副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪 广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理、海富通基金管理有 限公司董事长。 2013年5月起转任海富通基金管理有限公司董事。 吉宇光先生，董事，硕士，高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行 证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。 1997年至今任海通证券股份有限公司副总 裁。2011年4月至今任海通国际证券集团有限公司董事会主席。 陶乐斯（Ligia Torres）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职于东方汇理银 行、渣打银行和欧洲联合银行， 1996年加入法国巴黎银行集团工作， 2010年3月至2013年6月任 法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官， 2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公 司董事，2013年7月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。 田仁灿先生，董事、总经理，比利时籍，工商管理硕士。历任法国金融租请 Euroequipement S.A. 公司总裁助理，富通银行区域经理、大中华地区主管，富通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务 发展部总经理、首席执行官。 2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。 郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港科 技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济 系讲座教授，现任香港岭南大学校长。 巴约特（Marc Bayot）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学 经济学荣誉教授， EFAMA（欧洲基金和资产管理协会）和比利时基金公会名誉主席， INVESTPROTECT公司（布鲁塞尔）董事总经理、 Pionner投资公司（米兰，都柏林，卢森堡）独 立副董事长、 Fundconnect独立董事长、 Degroof资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎银行 B Flexible SICAV 独立董事。 杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记，上海市 公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书记，现任大众交通（集团）股份有限公司 董事长兼总经理、上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董 事长。 王明权先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任武汉市人民政府副市长、交通银行行长、党委 （组）书记、副董事长、中国光大（集团）总公司董事长、党委书记。 李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处副主任科员，安徽省国 有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经理和财务总监。 谷若鸿（Laurent Couraudon）先生，监事，法国籍，斯特拉斯堡的罗伯特舒曼大学的国际贸易 硕士学位。历任法国外贸银行莫斯科分行董事及企业金融部主管、法国巴黎银行俄罗斯分行商务拓 展主管及法国巴黎银行莫斯科分行首席执行官兼俄罗斯地区总裁等职。 2011年至今任法国巴黎银 行（中国）有限公司董事会主席兼中国区总裁。 奚万荣先生，监事，经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计 主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。 2003年4月至今任海富通基金管理有限公司稽核 经理，监察稽核总监。 高勇前先生，监事，经济学学士。历任宁波进出口公司财务部会计主管、上海科源医学高科技实业 公司财务部财务主管、华安基金管理有限公司财务核算部副总监。 2008年4月至今任海富通基金管 理有限公司基金运营总监。 章明女士，督察长，硕士。历任加拿冞 BBCC Tech & Trade Int’l Inc公司高级财务经理、加拿冞 Future Electronics公司产品专家，国信证券业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对 外合作部经理。 2003 年至今任海富通基金管理有限公司督察长。 阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富通银行欧洲管理实习 生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司 上海代表处首席代表，海富通基金管理有限公司市场总监， 2006 年5 月起，任海富通基金管理有 限公司副总经理。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管 会计、海通证券股份有限公司财务副经理。 2003年4月加入海富通基金管理有限公司， 2003年4至 2006年4月任公司财务部负责人， 2006年4月起任财务总监。 2013年4月起，任海富通基金管理有 限公司副总经理。 谢志刚先生， MBA、硕士，历任国泰君安证券研究所行业研究员、美国康奈尔资本公司助理投资 经理、华宝兴业基金管理有限公司高级研究员、西蒙莫瑞中国基金公司研究总监、信诚基金管理有 限公司 Eastspring China Dragon A Share Fund（QFII）投资经琄 (该基金由信诚基金担任投资 顾问），2013年9月加入海富通基金管理有限公司， 2013年10月起担任海富通养老收益混合基金 经理，2014年1月起兼任海富通强化回报混合基金经理。 2014年4月起兼任海富通领先成长股票和 海富通国策导向股票基金经理。 本基金历任基金经理为牟永宁先生，任职时间П 2011年11月至2013年10月；黄春雨先生，任职时 间为2013年7月至2014年4月。 投资决策委员会常设委员有：田仁灿，总经理；戴德舜，投资总监；邵佳民，投资副总监；丁俊， 投资副总监；杜晓海，定量及风险管理总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特 定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简柏 “中国银行 ”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（010）66594942 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机极 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 法定代表人：张文伟 全国统一客户服务号码： 40088-40099（免长途话费） 电话：021-38650797 传真：021-33830160 2、场外销售机构 （1）中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 传真：010-66593777 客户服务电话： 95566 网址：www.boc.cn （2）中国工商银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 电话：010-66107900 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010－66275654 客户服务电话： 95533 联系人：张静 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话： 95559 网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大遉 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客户服务电话： 95555 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com （6）中国民生银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （7）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 客户服务电话： 95558 网址：http://bank.ecitic.com/ （8）上海浦东发展银行股份有限公司 地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话： 95528 联系人：高天，虞谷云 网址：www.spdb.com.cn （9）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话： 4008308003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ （10）浙商银行股份有限公司 地址：中国杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 客户服务电话： 95527 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com （11）海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话： 021-95553或4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （12）国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路 618号 法定代表人：万建华 客户服务电话： 95521 联系人：芮敏祺、吴倩 网址：www.gtja.com （13）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话： 95597 联系人：肖亦玲 网址：www.htsc.com.cn （14）申银万国证券股份有限公司 地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 客户服务电话： 95523，4008895523 联系人：高夫 网址：www.sywg.com （15）中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400-8888-108 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （16）长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话： 95579 联系人：李良 网址：www.95579.com （17）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38-45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 联系人：林生迎 网址：www.newone.com.cn （18）中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008-888-888 联系人：宋明 网址：www.chinastock.com.cn （19）国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16层到26层 法定代表人：何如 客户服务电话： 95536 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn （20）东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路 318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客户服务电话： 95503 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn （21）财通证券股份有限公司 地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话： 96336（浙江） ,40086-96336（全国） 联系人：夏吉慧 网址：www.ctsec.com （22）平安证券有限责任公司 地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广圱 8楼 法定代表人：杨宇翔 客户服务电话： 95511转8 联系人：郑舒丽 网址：stock.pingan.com （23）天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客户服务电话： 010-66045678 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com （24）东北证券股份有限公司 地址：吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话： 4006000686 联系人: 潘锴 网址：www.nesc.cn （25）光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客户服务电话： 95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com （26）中信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话：95558 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com （27）瑞银证券有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中峈 12层、15层 法定代表人：程宜荪 客户服务电话： 400-887-8827 联系人：牟冲 网址：www.ubssecurities.com （28）中航证券有限公司 地址：南昌市红谷滩新区红谷中大遉 1619号国际金融大厦 A座41楼 法定代表人：王宜四 电话：4008866567 联系人：戴蕾 网址：www.scstock.com （29）国元证券股份有限公司 地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 客户服务电话： 95578 联系人：李蔡 网址：www.gyzq.com.cn （30）德邦证券有限责任公司 住所：上海市福山路 500号城建国际中峈 26层 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 联系人：罗芳 网址：www.tebon.com.cn （31）齐鲁证券有限公司 地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务电话： 95538 联系人：孙豪志 网址：www.qlzq.com.cn （32）中国民族证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大肓 A座40F-43F 法定代表人：赵大建 客户服务电话： 400-889-5618 联系人：李微 网址：www.e5618.com （33）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大遉 100号上海环球金融中峈 57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话： 4008209898 联系人：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （34）中国国际金融有限公司 地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层 法定代表人：金立群 公司总机： 010－65051166（北京）； 021-58796226（上海） 联系人：罗文雯 网址：www.cicc.com.cn （35）中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中峈 A栋第18层至21层 法定代表人：龙增来 客户服务电话： 95532或4006008008 联系人：刘毅 网址：http://www.china-invs.cn/ （36）安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35楼 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （37）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话： 400-800-8899 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com （38）长城证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大遉 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话： 4006666888 联系人：高峰 网址：www.cgws.com （39）方正证券股份有限公司 地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 客户服务电话： 95571 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com （40）华福证券有限责任公司 地址：福州五四路新天地大厦 7至10层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话： 0591-96326 联系人：张腾 网址：www.gfhfzq.com.cn （41）渤海证券股份有限公司 地址：天津市南开区宾水西遉 8号 法定代表人：杜庆平 客户服务电话： 400-651-5988 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn （42）广州证券有限责任公司 地址：广州市越秀区先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 法定代表人：刘东 客户服务电话： 020-961303 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （43）国都证券有限责任公司 地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400-818-8118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （44）中山证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中峈 29层 法定代表人：吴永良 客户服务电话： 4001022011 联系人：李珍 网址：www.zszq.com.cn （45）日信证券有限责任公司 地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 客户服务电话： 010-88086830 联系人：陈文彬 网址：www.rxzq.com.cn （46）大通证券股份有限公司 地址：大连市沙河口区会展路 129号 法定代表人：董永成 客户服务电话： 4008169169 联系人：谢立军 网址：www.daton.com.cn （47）财富证券有限责任公司 地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中峈 26～28层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731－84403360 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （48）山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话： 400-666-1618 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn （49）中信证券（浙江）有限责任公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大遉 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人：沈强 客户服务电话： 95548 联系人：姚锋 网址：www.bigsun.com.cn （50）中信万通证券有限责任公司 地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 联系人：吴忠超 网址：www.zxwt.com.cn （51）上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 客户服务电话： 4008918918，021-962518 联系人：陈翔 网址：www.962518.com （52）民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中峈 A层16-18层 法定代表人：余政 客户服务电话： 4006198888 联系人：赵明 网址：www.mszq.com （53）兴业证券股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 客户服务电话： 95562 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （54）江海证券有限公司 地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 客服电话： 400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （55）华龙证券有限责任公司 地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 客户服务电话： 4006898888 联系人：邓鹏怡 网址：www.hlzqgs.com （56）第一创业证券股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广圱 B座25、26层 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 4008881888 联系人：毛诗莉 网址：http://www.fcsc.com （57）宏源证券股份有限公司 地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 客户服务电话： 4008-000-562 联系人：李巍 网址：www.hysec.com （58）华西证券有限责任公司 地址：四川省成都市青羊区陕西街 239号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话： 400-888-8818 95584 联系人：李慧灵 网址：www.hx168.com.cn （59）深圳众禄基金销售有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话： 4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （60）杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大遉 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 4000-766-123 联系人：张裕 网址：www.fund123.cn （61）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400-700-9665 联系人：阚迪 网址：www.ehowbuy.com （62）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大遉 555号裕景国际 B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：王艳萍 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （63）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400－821－5399 联系人：魏可妤 网址： www.noah-fund.com （64）上海天天基金销售有限公司 地址：徐汇区龙田路 190号2楼2层 法定代表人：其实 客户服务电话： 400-1818-188 联系人：纳小丹 网址： www.1234567.com.cn （65） ??和讯信息科技有限公司 ?????? 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 25楼C区 法定代表人：王莉 客户服务电话： 400-920-0022 联系人：于杨 网址： licaike.hexun.com （66） ??北京展恒基金销售有限公司 ?????? 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客户服务电话： 400-888-6661 联系人：宋丽冉 网址： www.myfund.com （67） ??浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 0571-88920897??、4008-773-772 联系人：胡璇 网址：www.5ifund.com （68）万银财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院5号楼3201内 法定代表人：李招弟 客户服务电话 : 400-808-0069 联系人：高晓芳 网址：www.wy-fund.com 3、场内销售机构 具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为 本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相关规定及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：010-59378835 传真：010-59378907 联系人：任瑞新 （三）出具法律意见书的律师事务所 上海市通力律师事务尃 地址：上海市银城中路 68号时代金融中峈 19楼 负责人：韩炯 电话： 021-31358666 传真： 021-3135 8600 联系人：吕红 经办律师：吕红、李永波 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、叶尔甸 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：刘莉 四、基金的名称 本基金的名称：海富通国策导向股票型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：契约型开放式基金 六、基金的投资目标 本基金将从受益于国家政策，尤其是产业政策的行业中，精选具有良好成长性及基本面的股票进行 积极投资，同时辅以适度的资产配置，力争实现基金资产的长期增值。 七、投资方向和范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期 货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金投资组合中股票、权证资产占基金资产的 60%～95%，其中权证投资占基金资产净值的 0%～ 3%，现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%～ 40%，其中，在每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者 投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳 入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将以政策受益作为投资主线，资产配置将利用多因素分析，着重考虑国家的宏观经济政策影 响，如财政政策和货币政策等；行业配置与个股精选将着重以国家的产业政策为主要考虑因素，深 入挖掘受益于国家政策的上市公司的价值。 1、资产配置 在大类资产配置上，本基金将以多因素分析为基础，形成大类资产配置范围，多因素分析主要评估 以下几个因素：经济周期和经济环境，包括宏观经济发展趋势，经济的景气周期研究等；政策影响 因素，包括货币和财政政策的变化对不同资产类别的影响分析等；市场估值，包括市场的相对定价 水平、估值水平等。 2、股票投资策略 本基金将以政策受益作为行业配置和个股挖掘的主要线索。具体而言，本基金股票投资组合构建具 体包括三个层次：首先是挖掘政策受益行业；然后是在政策受益行业分析基础之上进行行业分析与 配置；最后自下而上在行业内部精选个股。 （1）挖掘政策受益行业 国家经济政策包括货币政策、财政政策、产业政策及证券法规等，经济政策的制定或者改变必然对 证券市场的上市公司前景造成影响，受益于利好政策的行业将获得超过市场平均水平的增长速度， 本基金的将通过对国家政策的深入分析，挖掘政策受益行业及与政策受益行业密切相关的行业。具 体流程如下： 发现政策受益行业：本基金通过持续关注政府财政及货币政策等宏观经济政策、产业振兴计划等政 府产业政策导向，对整体投资环境形成全面且深入的理解，同时通过自上而下的分析，深入分析相 关政策对行业结构所产生的影响，初步筛选可能受益于当前政策的行业。 政策影响力分析：由于不同政策对不同行业的影响时间、影响程度存在很大的不同，本基金在初步 筛选以后将着重进行政策对行业影响的有效性、持续性等分析，进一步筛选政策受益行业及与政策 受益行业密切相关的行业。 受益行业可投资性分析：发现受益行业后，本基金将对受益行业进行可投资性分析。具体包括受益 行业长期投资价值分析、关联股票分析、市场对受益行业的认同分析等。 动态调整：基金管理人将持续跟踪相关政策的趋势性和结构性变化，以及受益行业本身估值、成长 性的变化，对备选行业动态更新，进行定期及不定期的调整。 （2）行业配置 在挖掘出受益行业之后，将具体分析行业的投资机会。本基金将对影响行业发展的外部因素及内部 因素进行分析预测，外部因素将重点分析国内外宏观经济环境、国家政策、社会变化、科技进步 等，内部因素包括行业基本面分析、行业所处生命周期及景气程度、行业内外竞争格局、行业盈利 前景及成长空间分析等，在此基础上判断行业的可持续发展能力，从而确定本基金的行业布局。 本基金将重点关注国家以五年为一个周期的规划受益产业，本基金行业配置也将继续紧跟经济发展 的步伐，以国家政策的变化和调整为导向，抓住中国经济腾飞带来的投资机遇。 （3）个股精选 本基金的股票投资将采用自下而上的分析方法，在备选行业内部通过定量与定性相结合的分析方 法，兼顾个股的成长性和估值水平。 定量分析将着重对公司进行财务分析，价值指标分析及成长性指标分析。财务指标包括每股收益率 (EPS)、净资产收益率（ ROE）等指标；价值指标包括市盈率 (PE)、市净率 (PB)、市销率 (PS)等指 标；成长性指标包括每股收益增长率、净利润预测增长率、主营业务增长率等。对于这些指标，除 了静态分析以外，本管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测，进行动态分析。定性分析将结 合本基金研究团队的研究和实地调研，深入分析公司的基本面和发展前景，本基金将重点分析公司 商业模式、公司治理、管理层素质、产品竞争力、企业创新能力等。通过以上分析，挖掘品质优良 并具有持续成长性的股票。 3．债券投资策略 债券投资上，本基金将坚持稳健投资的原则，采取 “自上而. ”的投资策略，深入分析宏观经济、货 币政策和利率变化等趋势，综合考虑不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，通过 采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等积极的投资策略，确定和构 造合理的债券组合。 4．权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，本基金将在控制风险的前提下，以价值分析为基础，在采用数量化 模型分析其合理定价的基础上适当参与。 5．股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金管理人将充分考虑股 指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保 值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规 定执行。 6．投资决柵 1)、决策依据 （1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定； （2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比； （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报 告，为投资策略提供依据。 2)、决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会不定期就投资管理业务 的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在 各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下： （1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，决定公司针对市场环境 重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投 资的批准与授权等。 （2）投资总监在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准；并且根据基金合同的 有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。 （3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析，提出宏 观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 （4）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上，确立公司对 市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。 （5）基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资产 /行业配置策略以及偏差度指 标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行业配置意见及固定收益分析师的债券配置 意见，进行投资组合的资产及行业配置；之后，在股票分析师设定的股票池内，根据所管理组合的 风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。 （6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （7）定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 （8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出调整。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准： MSCI中国A股指数× 80％＋上证国债指数× 20％。 本基金股票部分的业绩比较基准П MSCI中国A股指数，由全球著名的指数供应商摩根士丹利资本 国际公司（ Morgan Stanley Capital International，MSCI）提供， MSCI中国A股指数是MSCI全 球可投资市场指数（ GIMI）系列的组成部分，采用. MSCI全球指数一致的编制方法。选择该指数 主要基于以下四个理由： MSCI有完善的国际通用的行业分类体系以及行业指数体系； MSCI已经 形成系列的中国指数； MSCI中国A股指数具有国际性，更方便海外投资者理解基金的业绩； MSCI 中国A股指数有很好的行业代表性。 本基金债券部分的业绩比较基准为上证国债指数，该指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率 国债为样. ,按照国债发行量加权而成。自 2003年1月2日起对外发屴 ,基日П 2002年12月31日,基点 为100点,代码为000012。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是 市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是股票型基金，属于高风险、高预期收益的投资品种。其预期收益、预期风险高于货币市场 基金、债券型基金和混合型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，к 2014年6月13日复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2014年3月31日（“报告期朝 ”）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投诸 750,918,706.68 78.32 其中：股票 750,918,706.68 78.32 2固定收益投诸 - 其中：债券 -- 资产支持证券 - 3贵金属投诸 -- 4金融衍生品投诸 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合肞 166,655,107.99 17.38 7其他资产 41,231,521.34 4.30 8合计958,805,336.01 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业 158,406.00 0.02 B采矿业 -- C制造业 461,841,342.10 48.48 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 E建筑业 -- F批发和零售业 - G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 - I信息传输、软件和信息技术服务业 J金融业 7,913,052.56 0.83 K房地产业 58,221,287.60 6.11 L租赁和商务服务业 41,097,697.41 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 - O居民服务、修理和其他服务业 - P教育-- Q卫生和社会工. -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合-- 合计750,918,706.68 78.83 18,838,704.00 1.98 162,848,217.01 17.09 4.31 - - 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元)占基金资产净值比例（％） 1 300212易华彔 1,066,434 50,122,398.00 5.26 2 002390信邦制药 900,900 43,333,290.00 4.55 3 600884杉杉股仼 2,684,267 43,001,957.34 4.51 4 002223鱼跃医疗 1,346,961 41,284,354.65 4.33 5 002460赣锋锂业 1,137,367 37,533,111.00 3.94 6 601992金隅股仼 5,673,792 36,709,434.24 3.85 7 600340华夏幸福 1,227,105 34,162,603.20 3.59 8 300037新宙邦 948,230 31,907,939.50 3.35 9 600887伊利股仼 864,046 30,958,768.18 3.25 10 000700模塑科技 2,523,081 27,804,352.62 2.92 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的，并选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多 头或者空头套期保值。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金投资国债期货的投资政策 根据本基金合同 ,本基金不参与国债期货交易。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （3）本基金投资国债期货的投资评价 根据本基金合同 ,本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的信邦制药（ 002390）于2013年5月20日公告称，公司因未能及时披 露“根据国家药监局新药审评技术要求和新出台的政策，通过贵州省药监局向国家药品审评中心请 求撤回人参皂苷 -Rd注射液的新药生产注册申请 ”的相关信息，违反了上海证券交易所《股票上市规 则（2012年修订）》的相关条款，经上海证券交易所纪律处分委员会审议通过，上海证券交易所 对公司及公司董事长兼总经理张观福、董事会秘书孔令忠给予通报批评的处分，并记入上市公司诚 信档案，向社会公布。 对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人认为随着公司对医疗服务产业的布局逐步完善，未 来将成功转型为贵州综合性的医疗服务集团，具备良好的成长潜力，发展前景向好。经过本基金管 理人内部严格的投资决策流程，该股票被纳入本基金的实际投资组合。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情况。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证譹 774,959.16 2应收证券清算款 23,739,484.11 3应收股删 4 应收利息 37,519.45 5应收申购款 16,679,558.62 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他- 9合计41,231,521.34 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 (元)占基金资产净值比例（％）流通受限情 况说明 1 002223鱼跃医疗 41,284,354.65 4.33筹划重大事项 2 002460赣锋锂业 37,533,111.00 3.94筹划发行股份购买资产 第十二节基金的业绩 基金业绩截止日П 2014年3月31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段净值增长率（ 1）净值增长率标准差（ 2）业绩比较基准收益率（ 3）业绩比较基准收 益率标准差（ 4） (1)－(3) (2)－(4) 2011年11月16日（基金合同生效日）至 2011年12月31敪 0.20% 0.02% -12.60% 1.06% 12.80% -1.04% 2012年1月1日至2012年12月31敪 0.10% 1.12% 6.42% 1.04% -6.32% 0.08% 2013年1月1日至2013年12月31敪 37.39% 1.68% -2.33% 1.08% 39.72% 0.60% 2011年11月16日（基金合同生效日）至 2014年3月31敪 37.80% 1.43% -14.01% 1.05% 51.81% 0.38% （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （2011年11月16日至2014年3月31日） 注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。截至报告期末本基金的各 项投资比例已达到基金合同第十四部分（二）投资范围、（七）投资限制中规定的各项比例。 第十三节基金的费用和税收 （一）基金费用的种筫 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7、基金资产的资金汇划费用； 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方岦 1、基金管理人的管理费 通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理贶 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首 日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管贶 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首 日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本条第（一）款笧 3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规 定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理 与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师 费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大 会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 第十四节对招募说明书更新部分的说明 海富通国策导向股票型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原 招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 一、 “第二节释义 ”部分：删除了《办理规则》的释义。 二、“第三节基金管理亳 ”部分： 1.更新了基金管理人的联系人信息。 2更新了郑国汉先生、王明权先生的简历。 3.删除了陈洪先生的简历。 4.删除黄春雨先生的简历并新增了谢志刚先生的简历。 5.更新了历任基金经理信息。 6.更新了投资决策委员会常设委员名单。 三、“第四节基金托管亳 ”部分：更新了基金托管人的基本情况、基金托管部门及主要人员情况、 证券投资基金托管情况等内容。 四、“第五节相关服务机极 ”部分： 1、新增浙江同花顺基金销售有限公司及万银财富（北京）基金销售有限公司为场外销售机构； 2、对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。 五、“第八节基金份额的申购、赎回与转换 ”部分，更新е “（三）申购与赎回的原则 ”和 “（五）申 购与赎回的数额限刣 ”的内容。 六、“第十节基金的投诸 ”和“第十一节基金的业绩 ”部分，根据 2014年第一季度报告，更新了基金 投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止日期П 2014年3月31日。 七、“第十四节基金的收益与分配 ”部分，更新е “（二）收益分配原则 ”的内容。 八、“第二十一节基金托管协议的内容摘覀 ”部分，更新了基金托管人的注册资本信息。 海富通基金管理有限公司 2014年6月28日 中财网
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