[发行]华宝动力：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
华宝兴业 动力组合 股票 型证券投资基金 招募说明书 摘要 （ 更新 ） 201 4 年第 1 号 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会《关于同意华宝兴业动力组合股票型证券投资基金募集的 批复》 ( 证监基金字［ 2005 ］ 162 号 ) 和《关于华宝兴业动力组合股票型证券投资基金募集时间的函》 ( 基金部函［ 2005 ］ 240 号 ) 的核准，进行募集。基金合同于 2005 年 11 月 17 日正式生效。 基金管理人保证《华宝 兴业动力组合股票型证券投资基金招募说明书》 ( 以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金招募说明书。 本摘要根据《基金合同》和《 招募说明书》编写，经基金托管人审核，并经中国证监会核准。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售 的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其 对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有 权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 本招募说明书 摘要 所载内容截止日为 20 1 4 年 5 月 17 日，有关财务数据和净值表现截止日为 20 1 4 年 3 月 3 1 日，财 务数据未经审计。 一、 《基金合同》生效日期 本基金自 200 5 年 9 月 27 日 到 200 5 年 11 月 11 日 向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合 同》于 2005 年 11 月 17 日 生效。 二、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 联系人： 韩东霞 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份， 外方股东领先资产管理有限公司 持有 49% 的股份。 (二) 主要人员情况 1 、 董事会成员 郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、 南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司 研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金 管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董 事、总经理，中国太平 洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析 师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、 董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 Lionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公司 从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。 谢文杰先生，董事，硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交 易员、法国兴业银行及投资银行初级市 场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事总经理兼结 构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法国兴业亚洲有 限公司领先资产管理中国区业务部门主管、华宝兴业基金管理有限公司副总经理。现任领先资产管 理有限公司董事总经理，亚洲地区主管。 张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌经济管理 学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理科学研究 所所长。 罗飞 先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会 计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。 江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公 司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北 京竞天公诚律师事务所律师。 2 、监事会成员 Anne MARION - BOUCHACOURT 女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业务 副总裁，索尔文国际副总裁 ，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集团 中国区负责人，集团管理委员会委员。 贾璐女士，监事，硕士，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸公司人事部人 才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总经理助理。 现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理 , 现任公司营运副 总监。 3、 总经理及其他高级管理人员 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，硕士。曾任加拿 大 TD Securities 公司金融分 析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总 监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 Alexandre Werno 先生，常务副总经理，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风 险管理工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。 2013 年 5 月加入华宝兴 业基金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。 任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证 券研究所综合 管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经 理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。 2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经 理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公 司市场部任职。 2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经 理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经 理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。 现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 4、 本基金基金经理 刘自强先生，复旦大学经济学硕士。 2001 年 7 月至 2003 年 7 月，在天同证券任研究员， 2003 年 7 月至 2003 年 11 月，在中原证券任行业研究部副经理， 2003 年 11 月至 2006 年 3 月，在上海融 昌资产管理公司先后任研究员、研究总监。 2006 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任高 级分析师、研究部总经理助理、基金经理助理职务， 2008 年 3 月至今任华宝兴业动力组 合股票型证 券投资基金的基金经理， 2010 年 6 月至 2012 年 1 月兼任华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经 理， 2012 年 4 月起任投资副总监。 本基金的历任基金经理为史伟先生， 其管理本基金的时间为 2005 年 11 月至 2008 年 3 月。 5、 投资决策委员会成员 任志强先生，副总经理、投资总监。 郭鹏飞先生，国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业 新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。 王智慧先生，研究部总经理、华宝兴业大 盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医 药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。 邵喆阳 先生 ， 国内投资部副总经理、 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 基金经理、华宝 兴业服务优选股票型证券投资基金基金经理。 (三) 基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、 依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、 办理本基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金 收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制中期和年度基金报告； 7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、 中国证监会规定的其他职责。 (四) 基金管理人承诺 1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等 法律 法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、 基金管理人不从事下列行为： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或 任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五) 基金管理人内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合 规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立清 晰的责任 线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的 度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相 应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标 准范围 以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风 险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备 了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时 结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员 及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机 制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，保证内 部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位， 各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作， 独立进行。 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制 衡措施来消除内部控制中的盲点。 防火墙原则。公司基金管理、 交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门，应 当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序 和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础 上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员 工，不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性 原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和 化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或 完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完 整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务 控制、信息披露控制、信息技术 系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察 长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门 委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基 金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改 建议，并监督整改措施的制定和落实；公 司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督 察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ） 监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序 和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失 提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审 查在内的各 项内部审计事务等。 3 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 三、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有员工 120 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、 基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或 高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一 对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQF II 、 QDII 、境外三类机构银行间债券、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、 产品丰富 的托管产品体系 。在国 内 ，中国银行是首家 开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各 类客户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 14 年 3 月 31 日，中国银行已托管 259 只证券投资基金，其中境内基金 234 只， QDII 基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客 户多元化的投资理财需求，基 金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中 国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作 贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与 制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后 获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保留 意见的审阅报告。 2013 年，同时获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审阅报 告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金 托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定 的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向 国务院证券监督管理机构报告。基金托管人 如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的 , 应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 四、 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 办公 地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 邮政编码： 20012 0 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50 499663 、 、 50988055 （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过本公司 直销 e 网金 网上交易系统办理本基金的 申购、赎回、转换 等业务，具体 交易细则请参阅本公司网站公告。 直销 e 网金 网址： www. fsfund .com 。 2 、代销机构： （ 1 ） 中国银行股份有限公司 住所： 北京市复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人： 田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.b oc .c n （ 2 ） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西 城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com (3) 中国工商银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 姜建清 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 4 ） 中国农业银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代 表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ） 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市 银城中路 188 号 办公地址 ：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ） 招商银行股份有限公司 注册地 址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 联系人：邓炯鹏 联系电话： 0755 － 83198888 公司网址： www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （ 7 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人： 杨成茜 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ） 中信 银行股份有限公司 法定代表人： 常振明 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 24 小时客户服务热线： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 9 ） 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表 人： 孙建一 联系人：张青 联系电话： 0755 - 82088888 传真电话： 0755 - 82080714 客户服务电话： 95501 公司网址 : www.sdb.com.cn （ 10 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：吉晓辉 联系人： 高天、虞谷云 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客户服务热线： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 11 ） 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市农林下路 83 号 办公地址：广东省广州市农 林下路 83 号 法定代表人： 李若虹 客户服务电话： 800 - 830 - 8003 ； 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn （ 12 ） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 网址：http://www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 或拨打各城市营业网点咨询电话 （ 13 ） 江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：96098，40086-96098 （ 14 ） 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝凤 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：400 888 8811 （ 15 ） 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （ 1 6 ） 国泰君安证券股份有限公司 注 册地址：上海浦东新区商城路 618 号 法定代表人： 万建华 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 服务热线： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （ 17 ）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人： 刘晨 、李芳芳 电话： 021 － 22169999 传真： 021 － 22169134 客户服务热线： 95525 、 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 18 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 服务热线： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 公司网址： www.htsec.com （ 19 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有 安 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 电话： 010 - 665684 5 0 联系人： 宋明 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 20 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 400 - 8888 - 108( 免长途费 ) 联系人：权唐 公司网址： www.csc108.com （ 21 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943 666 联系人 ：林生迎 客户服务热线： 4008888111 、 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 22 ） 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大 都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （ 23 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：李良 客户服务热线：95579或 4008 - 888 - 999 公司客服网址： www.95579.com （ 24 ） 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人： 范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 0512 - 33396288 网址： http://www.dwzq.com.cn ( 25 ) 华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代 表人：吴万善 电话： 025 － 5 7038523 传真： 025 － 84579763 联系人：彭长泉 公司网址： www.htsc.com.cn 客户服务热线： 95597 (26) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 电话： 021 - 33389888 或 21 - 54033888 传真： 021 - 54038844 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.sywg..com （ 27 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（ 518048 ） 法定代表人 : 杨宇翔 联系人 : 郑舒丽 电话 :0755 - 22626172 客服电话 : 95511 — 8 公司网址 : http://www.pingan.com （ 28 ）中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人：陈忠 客户服务电话： 95548 公司网址： www.ce.ecitic.com （ 29 ） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21F - 29F 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客户服务热线： 95503 公司网站： www.dfzq. com.cn （ 30 ） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 电话： 0591 - 38162212 联系人：黄英 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 31 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 客户服务电话： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn （ 32 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务热线： 95536 国信证券网站： www.guosen.com.cn （ 33 ） 中 信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户咨询电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 34 ） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 邮政编码： 200120 客服热线： 400 - 820 - 9898 ， 021 - 38929908 总部总机电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 公司网站： http://www.cnhbstock.com （ 35 ） 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 咨询电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话 网址： www.bocichina.com 传真： 021 - 50372474 （ 36 ） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 邮编 010010 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 邮编 010010 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话： 0471 - 4972 343 网址： www.cnht.com.cn （ 37 ） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 6666 888 公司网址： www.cgws.com （ 38 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com （ 39 ） 中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18 - 21 层 法定代表人 : 龙增来 联系电话： 0755 - 82023442 传真： 07 55 - 82026539 联系人： 刘毅 客服电话： 400 600 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn （ 40 ） 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥寿春路 179 号 法人代表：凤良志 客户服务热线： 4008888777 或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 41 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人： 牛冠兴 联系电话： 0755 - 82558323 传真： 0755 - 82558355 联系人： 余江 客服电话： 4008 - 001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 42 ） 中国国际金融有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 金立群 基金代销业务联系人： 罗春蓉 、肖婷 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 ( 43 ) 民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 2 8 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话： 010 - 85127622 联系传真： 010 - 85127917 网址： www.mszq.com 客户服务电话： 4006198888 （ 44 ） 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 45 ）华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网址： www. hfzq.com.cn （ 46 ） 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 47 ） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451 - 85863696 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jh zq.com.cn （ 48 ） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 49 ）东兴证券股份有限公司 公司名称：东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 基金销售联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 公司网站： www.dxzq.net.cn 公司客户服务电话： 400 - 8888 - 993 （ 50 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客服电话： 4006000686 网址： www.nesc.cn （ 51 ）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 5 00 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：方加春 联系人：叶蕾 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客户服务电话： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （ 52 ） 华安证券 股份 有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 公司电话： 0551 - 6 5161666 传真： 0551 - 6 516 1600 网址： www.hazq.com 客户服务电话： 96518 （安徽） 、 400 - 80 - 96518 （全国） （53）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人： 龚德雄 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 网址： www.962518.com 客户服务电话： 4008918918 、 021 - 962518 （ 54 ）方正证券股份有限公司 注册 地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线： 95571 方正证券网站： www.foundersc.com （ 55 ） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 56 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话： 0791 - 86768681 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 57 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 联系人：郭熠 联系电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 58 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地 址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话： 021 - 38609777 公司网址： www.noah - fund.com 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 （ 59 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 6859 6919 客服热线： 400 - 700 - 9665 好买基金交易网： www.ehowbuy.com （ 60 ）深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.jjmmw.com （ 61 ）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897869 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （ 62 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 19 5 号 3C 座 10 楼 法定代表人： 其实 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 63 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王莉 电话： 021 - 20835788 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： licaike. hexun.com （ 64 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人： 陈操 电话： 0755 - 88394666 传真： 0755 - 88394677 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网址： t.jrj.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。 （二） 注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上） （三） 律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系电话： (86 21) 3135 8666 传真 : （ 86 21) 3135 8600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604 - 1608 室 办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人： 杨绍信 电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人： 张 振 波 经办注册会计师： 汪棣 张 振 波 五、 基金简介 基金名称：华宝兴业 动力组合 股票 型证券投资基金 基金类型： 契约型开放式基金 六、 基金的投资 （一）投资目标 通过对基金组合的动态优化管理，使基金收益持续稳定超越比较基准，并追求单位风险所获得 的超额收益最大化。 （二）投资理念 本基金认为股票的预期收益由“价值因子”和“成长因子”共同驱动， 不同阶段二者对股票预 期收益的驱动作用不同，把握其变动趋势，自下而上精选个股 ，可以增加超额收益（α值）。 （三）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 主要包括国内依法发行、上市的股票、债券 以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 （四）投资策略 本基金根据中国股市价值驱动因子与成长驱动因子的变动趋势，调整评估个股“价值因子”与 “成长因子”的权重比例，自下而上精选个股，获取超额收益。 在正常的市场情况下，本基金的投资比例范围 为： 股票 占 基金 资产 净值的 6 0% － 9 5% ；债券 占 0% － 40 % ，现金 或者到期日在一年内的政府债券 比例在 5% 以上 。 1 、 股票投资策略 （ 1 ） 自下而上精选个股策略 本基金认为股票的预期收益由价值因子和成长因子共同驱动。在个股精选过程 中将精选指标分 为“价值因子”和“成长因子”，个股的价值指标和成长指标都经过行业、公司规模的调整，给予 标准化评分。 （ 2 ） 动态优化策略 本基金基于对中国股票市场历史数据的统计研究，发现“价值因子”和“成长因子”在不同阶 段对股票预期收益的驱动作用不尽相同，且某一因子的驱动作用具有短期趋势特征。通过跟踪近期 价值因子与成长因子对股票预期收益驱动作用的发展趋势，确定当期个股“价值因子”和“成长因 子”得分的权重，从而得出当期个股综合得分并进行排名。 本基金将重点投资得分排名靠前的股票，并结合本公司股票投资研究平台， 对股票价格逐一评 估，确定其是否具有投资价值。同时考虑个股对投资组合的边际风险贡献度、个股的流动性等因素， 调整个股投资比例，实现组合优化。 （ 3 ） 自上而下驱动的行业配置策略 投资组合的目标行业配置比例为由个股得分排名靠前的股票组合形成的行业配置比例。 2 、 债券投资策略 （ 1 ） 本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险，同时获取债 券投资的收益 ； （ 2 ） 本基金投资债券将采取稳健的投资策略 。 3 、权证投资策略 根据华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金合同的规定，动力组合基金具备投资权证 的条 件。动力组合基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证 券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护 策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 （五）业绩比较基准 本基金的股票投资部分的业绩比较基准采用 80% 上证 180 指数收益率与深证 100 指数收益率的 流通市值加权平均值，债券投资部分的业绩比较基准采用上证国债指数收益率。本基金定位为股票 型基金，债券投资只是为了回避特定时期股票投资可能存在的风 险；根据本基金的投资比例范围， 本基金的业绩比较基准为： 80% 上证 180 指数收益率与深证 100 指数收益率的流通市值加权平均 +20% 上证国债指数收益率。 ( 六 ) 投资程序 1 、 投资决策委员会负责投资决策 投资决策委员会定期 和不定期 召开会议，负责就基金重大战略 、 资产配置 、价值 / 成长权重配比 策略的调整做 出决策。 2 、 量化投资部 负责跟踪数量分析模型 量化投资部 实时跟踪数量分析模型，定期将股票排名结果提交给研究部和基金经理，定期判断 价值 / 成长权重配比策略是否符合市场特征。 3 、 研究部负责投资研究和分析 宏观 研究人员通过研究其他（未完）  |