[发行]长盛精选：更新招募说明书摘要（2014年7月）
长盛动态精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字【2004】35号文批准募集设 立，核准日期为.. 2004年.. 3月.. 19日。本基金的基金合同于.. 2004年.. 5月.. 21日正式 生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》.. ”）、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金 销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2014年5月21日，有关财务数据和 净值表现截止日为2014年3月31日（财务数据未经审计）。 1 一、基金合同生效的日期 2004年.. 5月.. 21日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼.. 10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路.. 18号城建大厦.. A座.. 21层 法定代表人：高新 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于.. 1999年.. 3 月.. 26日成立，注册资本为人民币.. 15000万元。截至目前，基金管理人股东及其 出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的.. 41%；新加坡星展银行有限公 司占注册资本的.. 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的.. 13%；安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的.. 13%。截至.. 2014年.. 5月.. 21日，基金管理人 共管理一只封闭式基金、三十四只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管 理专户理财产品。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发 行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，上 海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁 助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国 际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄 山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任 国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任 2 公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。 钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、 处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党 组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主 任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业 财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银 国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部 总经理。2004年.. 10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长 盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资 本管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会 有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研 究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城 3 市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香 港金融管理局.. ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007年被委任为太 平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人，武汉大 学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专家委员会 委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会 长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、 处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任， 财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业改革局副巡 视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限公司独立监事， 恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董 事，中航光电科技股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员， 安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有 限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公 司副总裁，兼任国元期货有限公司董事长，国元股权投资有限公司董事，国元证 券（香港）有限公司董事。 邓永明先生，1971年.. 7月出生。毕业于山西农业大学，获学士学位。曾任 大成基金管理有限公司研究员、交易员和基金经理助理。2005年.. 7月底加入长 盛基金管理有限公司，曾任基金同益基金经理助理，同德证券投资基金基金经理， 长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，权益投资部副总监等职务。现任权益投资部总监，自 2008年.. 8月.. 11日起任长盛动态精选证券投资基金（本基金）基金经理，自.. 2010 年.. 8月.. 12日起兼任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师.. CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 4 星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产 配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 2007年.. 8月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资 基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业 大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经 理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。 3、管理层成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位。从.. 1992年.. 9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融 资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司（新加坡）。2007年.. 8月起加入长盛基金管理有限公司，现 任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经 理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信 托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副 经理、经理。2004年.. 10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有 限公司督察长。 4、本基金基金经理 邓永明先生，1971年.. 7月出生。毕业于山西农业大学，获学士学位。曾任 大成基金管理有限公司研究员、交易员和基金经理助理。2005年.. 7月底加入长 盛基金管理有限公司，曾任基金同益基金经理助理，同德证券投资基金基金经理， 长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，权益投资部副总监等职务。现任权益投资部总监，自 2008年.. 8月.. 11日起任长盛动态精选证券投资基金（本基金）基金经理，自.. 2010 年.. 8月.. 12日起兼任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 肖强先生，自.. 2004年.. 5月.. 21日至.. 2005年.. 4月.. 22日任本基金基金经理；吴 5 刚先生，自.. 2005年.. 4月.. 22日至.. 2006年.. 1月.. 5日任本基金基金经理；闵昱先生， 自.. 2005年.. 10月.. 21日至.. 2006年.. 4月.. 29日兼任本基金基金经理；王宁先生，自 2005年12月22日至2007年12月29日任本基金基金经理；宋炳山先生，自2007 年.. 9月.. 12日至.. 2008年.. 7月.. 1日兼任本基金基金经理；许良胜先生，自.. 2007年 12月.. 29日至.. 2008年.. 9月.. 24日兼任本基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。） 5、投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理 等职务。2005年.. 8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证.. 800指数分级证券投资 基金基金经理、权益投资部总监等职务。现任公司总经理助理，社保组合组合经 理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛城镇化主题 股票型证券投资基金基金经理。 侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经理。 2007年.. 2月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证券投 资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总 经理助理，社保组合组合经理，兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经 理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师.. CFA。历任宝盈基金管理有 限公司研究员、基金经理助理。2006年.. 2月加入长盛基金管理有限公司，曾任 研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理、 长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理等职务。现任总经理助理、固定 收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师.. CFA。 同上。 6 邓永明先生，监事，学士。同上。 魏斯诺先生，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合 经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年.. 7月 加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信 证券经济研究所首席分析师。2013年.. 7月加入长盛基金管理有限公司，现任研 究部总监。 王克玉先生，硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员，天相投资顾问有 限公司分析师，国都证券有限公司分析师。2006年.. 7月加入长盛基金管理有限 公司，曾任高级行业研究员，同盛证券投资基金基金经理助理，同益证券投资基 金基金经理等职务。现任权益投资部副总监，长盛电子信息产业股票型证券投资 基金基金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛城镇 化主题股票型证券投资基金基金经理，长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告； 7、计算基金资产净值并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定 基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 7 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止 的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 8 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督 察长—监察稽核部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期 或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。督察长负责监督检查公司内部 风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行 及遵规守法进行监察稽核；公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行 评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部负责日常的风 险监控工作，对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核，并通过全面 梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限 制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素，明确风险点并标识各 风险点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档 案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和 实施需事先报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 9 岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟 定，其制定和实施需报经公司管理层讨论通过和总经理批准。 公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。公司各 部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。 4、内部控制实施 （1）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措 施能够得以有效实施。 （2）建立了一套严格检验程序，以检验控制制度建立后能得到执行，主要 由监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规章 制度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修改。 同时报告总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。 （3）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或 控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中国 证监会和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的方法 和时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向督察长出具检查 报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 三、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街.. 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街.. 28号凯晨世贸中心东座 10 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年.. 1月.. 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字.. [1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-68121510 传真：010-68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于.. 2009年.. 1月.. 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界.. 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国.. SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的.. SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管 理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌 声誉进一步提升，在.. 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出， 获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。 11 中国农业银行证券投资基金托管部于.. 1998年.. 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004年.. 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工.. 140余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家.. 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有.. 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止.. 2014年.. 3月.. 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共.. 198只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长 混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型 证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证 券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资 基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益 开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资 基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰 货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深.. 300指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 12 交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华 动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长 股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优 选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长 信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先 锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信 收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成 行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富 兰克林国海沪深 300指数增强型证券投资基金、南方中证 500交易型开放式指数 证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核 心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基 金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用 添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级 债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增 强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证 券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券 投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券 投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投 资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证 券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型 证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证 券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 13 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银 施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富 兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投 资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300价值交易型开 放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施 罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500指数 增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地 消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞 中证 200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇 添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富 兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证 券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券 投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资 基金、汇添富理财 14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新 社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7天债券型证券投资基金、富兰克林 国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信 目标收益债券型证券投资基金、富国 7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗 德理财 21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 （LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基 金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50指数增强 型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21天 债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14天理 财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保 本混合型证券投资基金、南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金、招商双 债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海 可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基 金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投 资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动 14 灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深.. 300等权重交易型开放式指数证券 投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投 资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证 券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券 型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养 老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰 国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型 证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证 券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型 证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业 债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城沪深.. 300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基 金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券 投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券 型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型 证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混 合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌 传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇 添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基 金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全 完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托 15 管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管 理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽 核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式 的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路.. 18号城建大厦.. A座.. 20层 邮政编码：100088 电话：（010）82019799、82019795 16 传真：（010）82255981、82255982 联系人：张莹、张晓丽 2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街.. 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街.. 69号 法定代表人：蒋超良 联系人：高阳 电话：010-85108206 传真：010-85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：赵树林 电话：010-65556960 传真：010-65550981 客户服务电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com （3）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路.. 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路.. 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3 17 公司网址：bank.pingan.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道.. 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道.. 7088号 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋府 电话：010－66594904 传真：010－66594946 客户服务电话：95566 公司网址：.. www.boc.cn （6）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人:王嘉朔 电话：010- 67596220 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：.. www.ccb.com （7）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 18 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：李立 电话：020-38321739 传真：020-87311780 客户服务电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街.. 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街.. 2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话：010-57092619 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：.. www.cmbc.com.cn （9）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路.. 12号 办公地址：上海市中山东一路.. 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 电话：021—61616206 传真：021—63604199 客户服务电话：95528 公司网站：.. www.spdb.com.cn （10）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 19 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：.. www.bankcomm.com （11）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街.. 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街.. 55号 法定代表人：姜建清 联系人：李鸿岩 电话：010-66107913 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （12）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街.. 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街.. 22号 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：010-85238000 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （13）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路.. 154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路.. 168号兴业大厦.. 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021—52629999 20 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网站： www.cib.com.cn （14）中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区新源南路.. 6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 电话：010-84864818 传真：010-84865560 公司网址：.. www.ecitic.com （15）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路.. 179号 办公地址：合肥寿春路.. 179号 法定代表人：蔡咏 联系人：祝丽萍 开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 开放式基金业务传真：（0551）2272100 公司网址:www.gyzq.com.cn （16）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街.. 42号写字楼.. 101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com （17）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特.. 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 21 联系人：李良 联系电话：.. 027-65799999 传真：.. 027-85481900 客服电话：.. 95579或.. 4008-888-999 公司网址：.. www.95579.com （18）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路.. 66号.. 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街.. 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：.. www.csc108.com （19）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路.. 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路.. 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 客服电话：400-8888-001、（021）962503 公司网址：www.htsec.com （20）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路.. 183-187号大都会广场.. 43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场.. 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 22 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （21）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路.. 618号 办公地址：上海市延平路.. 135号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com （22）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦.. A座.. 40—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦.. A座.. 40—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943237 客户服务热线：95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址：www.newone.com.cn （23）华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路.. 90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户咨询电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 23 （24）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路.. 171号 办公地址：上海市常熟路.. 171号 法定代表人：储晓明 电话：021-33389888或.. 021-54033888 传真：021-54038844 客户服务电话:95523或.. 4008895523 电话委托：021-962505 公司网址：.. www.sywg.com （25）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客服服务热线：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （26）西南证券有限责任公司 住所：重庆市渝中区临江支路.. 2号合景国际大厦.. A幢.. 22-25层 办公地址：重庆市渝中区临江支路.. 2号合景国际大厦.. A幢.. 22-25层 法定代表人：王珠林 联系人：陈国才 电话：023-63786240 传真：023-63786312 （27）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街.. 35号国际企业大厦.. C座 办公地址：北京市西城区金融大街.. 35号国际企业大厦.. C座 法定代表人：陈有安 24 联系人：田薇 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （28）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路.. 29号澳柯玛大厦.. 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路.. 222号青岛国际金融广场.. 1号楼第.. 20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户咨询电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （29）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路.. 1138号 办公地址：长春市自由大路.. 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 开放式基金咨询电话：4006000686 开放式基金业务传真：（0431）85096795 公司网址：.. www.nesc.cn （30）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路.. 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路.. 1508号 法定代表人：袁长清（代行） 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 25 客户服务热线：4008888788、10108998 公司网址：.. www.ebscn.com （31）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（0591）87383600 传真：（0591）87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （32）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路.. 510号南半幢.. 9楼 办公地址：上海市福山路.. 500号城建大厦.. 26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn （33）恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路.. 111号 办公地址：上海浦东松林路.. 357号通贸大厦.. 20楼 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话：021-68405273 传真：021-68405181 客户服务电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn 26 （34）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路.. 11号万凯庭院商务楼.. A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路.. 11号万凯庭院商务楼.. A座 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 客户咨询电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （35）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街.. 3号国华投资大厦.. 9层.. 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 总机：.. 010-84183333 传真：.. 010-84183311 客服热线：.. 400-818-8118 公司网址：.. www.guodu.com （36）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街.. 168号国联大厦.. 6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街.. 8号国联金融大厦.. 702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 开放式基金咨询电话：（0510）82831662 开放式基金业务传真：（0510）82830162 客户服务热线：4008885288 或 95570 公司网址：www.glsc.com.cn （37）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路.. 86号 办公地址：济南市经七路.. 86号.. 23层 法定代表人：李玮 27 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （38）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路.. 4018号安联大厦.. 35层、28层.. A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路.. 4018号安联大厦.. 35层、28层.. A02单元 深圳市福田区深南大道.. 2008号中国凤凰大厦.. 1栋.. 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网址：www.essence.com.cn （39）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道.. 6008号特区报业大厦.. 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道.. 6008号特区报业大厦.. 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务热线： 0755-33680000 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （40）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路.. 12号中民时代广场 B 座.. 25、26层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路.. 12号中民时代广场 B 座.. 25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 28 电话：（0755）25832852 传真：（0755）25831718 客户服务热线：4008881888 公司网址：.. www.fcsc.com （41）红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路.. 155号附.. 1号红塔大厦.. 9楼 办公地址：昆明市北京路.. 155号附.. 1号红塔大厦.. 9楼 法定代表人：况雨林 联系人:高国泽 电话:0871-3577946 客户服务电话:0871-3577930 公司网址：.. www.hongtastock.com （42）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街.. 7号英蓝国际金融中心.. 12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-5832-8112 客户服务热线：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com （43）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心.. A栋第.. 18层 -21层及第.. 04层.. 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路.. 6003号荣超商务中心.. A栋第.. 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008，95532 29 公司网址：.. www.china-invs.cn （44）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路.. 166号未来资产大厦.. 27层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 联系电话：021-50122107 客户咨询电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （45）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路.. 291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道.. 1619号国际金融大厦.. A座.. 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 客户服务热线：400-8866-567 公司网址：.. www.avicsec.com （46）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街.. 9号院.. 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （47）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街.. 28号民生金融中心.. A座.. 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街.. 28号民生金融中心.. A座.. 16-20层 法定代表人：岳献春 客服热线：4006 19 8888 30 公司网址：.. www.mszq.com （48）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路.. 4028号荣超经贸中心办公室.. 47层.. 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路.. 4028号经贸中心.. 47-49楼 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话：0755-23902400 传真；0755-82545500 客服电话：40018-40028 公司网址：.. www.wkzq.com.cn （49）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街.. 95号 办公地址：成都市东城根上街.. 95号 法定代表人：冉云 联系人姓名：刘一宏 联系人电话：028-86690700 联系人传真：028-86690126 全国统一服务热线：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川） 公司网址：www.gjzq.com.cn （50）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路.. 638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路.. 638号财富大厦.. 21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话: 4006898888、0931-96668 公司网址：.. www.hlzqgs.com （51）中国国际金融有限公司 31 住所：北京建国门外大街.. 1号国贸大厦.. 2座.. 27层及.. 28层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉，武明明 联系电话：010-65051166或直接联系各营业部 公司网址：www.cicc.com.cn （52）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路.. 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路.. 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 公司网址：.. www.jhzq.com.cn （53）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路.. 4018号安联大厦.. 28层.. A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路.. 750号 法定代表人：洪家新 联系人姓名：陈敏 联系人电话：021-64339000 联系人传真：021-64333051 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 公司网址：.. www.cfsc.com.cn （54）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街.. 8号 办公地址：北京市西城区金融大街.. 8号 法定代表人：宋德清 基金业务联系人：黄恒 联系电话：010-58568235 32 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn （55）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街.. 5号新盛大厦.. B座.. 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街.. 5号新盛大厦.. B座.. 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-6655 客服电话：4008888993 公司网址：www.dxzq.net （56）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦.. 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦.. 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：.. www.foundersc.com （57）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路.. 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路.. 46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客户服务电话：95563 33 公司网址：www.ghzq.com.cn （58）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路.. 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路.. 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-97918329 客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网址：.. www.ctsec.com （59）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街.. 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 公司网址：.. www.i618.com.cn （60）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路.. 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路.. 198号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518（全国） 公司网址：.. www.hazq.com （61）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路.. 198号新南城商务中心.. A栋.. 11楼 34 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路.. 198号新南城商务中心.. A栋.. 11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 联系人：赵小明 客服电话：400-888-1551 公司网址：.. www.xcsc.com （62）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路.. 5047号发展银行大厦.. 25楼.. I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路.. 5047号发展银行大厦.. 25楼.. I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 公司网站：.. www.zlfund.cn及.. www.jjmmw.com （63）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路.. 7650号.. 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路.. 68号时代金融中心.. 8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 联系电话：021-38509636 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (64)北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街.. 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里.. 2号民建大厦.. 6层 法定代表人：闫振杰 35 联系人：林科 联系电话：010-62020088-8220 传真：010-62020355 客服电话： 400-888-6661 公司网站：.. http://www.myfp.cn (65)上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路.. 190号.. 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路.. 195号.. 3C座九层 法定代表人：其实 联系人：何春燕 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网站：.. http://www.1234567.com.cn/ (66)杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东.. 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道.. 3588号恒生大厦.. 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话：021-60897840 客服电话：4000-766-123 公司网站：http://www.fund123.cn (67)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园.. 4栋.. 10层.. 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街.. 35号国企大厦.. C座.. 9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话：010-58321105 传真：010-58325282 客服电话：4008507771 36 网站：www.jrj.com.cn （68）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街.. 22号.. 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街.. 22号泛利大厦.. 10层 法定代表人：王莉 联系人：王英俊 联系电话：.. 021-20835777 客服电话：.. 400-920-0022 网站：.. http://licaike.hexun.com （69）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦.. 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路.. 7号杭州电子商务产业园.. 2号楼.. 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：.. 0571-88911818-8565 传真：.. 0571-86800423 客服电话：.. 0571-88920897 4008-773-772 公司网站：.. www.5ifund.com （70）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路.. 685弄.. 37号.. 4号楼.. 449室 办公地址：上海浦东南路.. 1118号鄂尔多斯国际大厦.. 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话：.. 400-700-9665 开放式基金业务传真：.. 021-68596916 公司网站：.. www.ehowbuy.com （71）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路.. 10号五层.. 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路.. 20号乐成中心.. A座.. 23层 37 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话：.. 010-57756019 传真：.. 010-57756199 客服电话：.. 4007-868-868 网站：.. http://www.chtfund.com（二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街.. 17号 法定代表人：周明 电话：（.. 010）59378888 传真：（.. 010）66210938 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：北京市信利律师事务所 注册地址：中国北京建国门内大街.. 18号恒基中心一座.. 609-611室 办公地址：中国北京建国门内大街.. 18号恒基中心一座.. 609-611室 法定代表人：江山 电话：（010）65186980 传真：（010）65186981 经办律师：谢思敏、阎建国 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路.. 1318号星展银行大厦.. 6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办会计师：汪棣、沈兆杰 38 联系人：沈兆杰 五、基金的名称 本基金名称：长盛动态精选证券投资基金 六、基金的类型 基金类型：契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金为开放式股票型基金。将通过积极投资于能够充分分享中国经济长期 增长的、在各自行业中已经或将要取得领袖地位的50家上市公司股票，在承担适 度风险的前提下，追求当期收益和基金资产超过业绩比较基准的长期稳定回报。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、 上市或拟上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工 具。其中，股票投资占基金资产净值的比例为20%－95%，现金或者到期日在一年 以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。 九、基金的投资策略与程序 （一）投资理念 股票选择重于时机选择；在经济发展的不同阶段，各行业表现的景气度会出 现显著差异；只有少数上市公司能充分分享中国经济的未来增长。 （二）投资策略 本基金为主动管理的股票型基金，投资策略上偏重选股能力的发挥，时机的 选择放在次要位置。 1、资产配置策略 本基金将采用自上而下的两个层次资产配置策略，首先确定基金资产在不同 资产类别之间的配置比例，然后进一步确定各资产类别中不同证券的配置比例。 39 （1）资产配置比例 本基金股票资产在基金净值中的配置比例将保持在.. 20%－95%的范围中，现 金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于.. 5%。 资产配置比例由投资决策委员会根据市场状况确定，基金经理在资产配置比 例范围内选择具体基金投资品种。 （2）资产配置模型 资产配置比例的确定程序中在坚持定量分析与定性判断相结合的原则下，强 调定量技术辅助决策的作用。 在资产配置过程中，将充分研究宏观经济周期以及股票市场周期变化，做出 判断，适当控制股票仓位。当股票市场中股票呈现平均意义上价值被高估的迹象 的时候，适当降低股票配置比例，反之适当增加股票仓位。 在分析股票市场投资价值水平方面，本基金将参考.. FE股票市场估值模型， 结合对宏观经济周期数据的判断，作为衡量股票市场价值水平的基础。 FE股票市场估值模型的核心思想是依据整个投资市场其他投资产品的收益 率来判断股票市场平均价格水平是否被高估的理论方法。根据中国经济的具体情 况，FE股票市场估值模型的基本形式确定为：.. CEY =a + b × TBY + c × RP -d × LTEG 其中，CEY为市场组合中平均市值收益率； TBY为用.. 7年期国债收益率代表的债券投资收益率； RP为信用风险补偿，用企业债与国债收益率差额计算获得； LTEG为上市公司平均收益增长率，估计中用.. GDP增长率代替。 在资产配置决策中，如果实际.. CEY小于理论.. CEY，表示目前股票市场价值被 高估了，反之表示股票市场价值被低估了。 如果结合理论模型分析与定性判断得出股票市场价值被高估的结论，在资产 配置决策中，将不再扩大股票投资比例。如果股票市场价值高估程度较高的时候， 可以选择降低股票持仓比例的策略，实现收益。 2、股票组合的构建与调整 本基金采用自上而下的投资策略，即首先根据国家政策、国内外经济形势以 及各产业的生命周期，编制行业景气度指标体系，对各主要行业投资价值进行优 40 先排序，确定各行业的投资比重。然后采用长盛股票综合评级体系，对优选行业 内的上市公司进行综合评级，精选出.. 50只最有投资价值的股票。具体选股顺序 如下： （1）股票选择范围：剔除下列股票后的所有.. A股股票： ①暂停上市股票； ②经营状况异常或最近财务报告严重亏损且短期内扭亏无望的股票； ③价格发生异常波动的股票； ④其他经本公司研究员认定应该剔除的股票。 （2）股票数量：50只股票。 （3）选股标准和步骤： 依据行业景气度及行业优势地位、财务稳健性、公司管理水平和信息透明度、 流通市值及换手率等条件进行选股。具体步骤如下： ①初始行业分类 本基金的行业分类标准主要参照证监会的行业分类标准，并借鉴摩根斯坦利 和标准普尔公司联合发布的全球行业分类标准（GICS），结合我国上市公司实际 情况进行调整。根据我们的基金产品设计，对可供投资的行业划分为三类，即稳 定性、成长性和周期性行业。本基金关于行业稳定性、成长性和周期性的判断， 有别于一般传统意义上的行业划分，而主要依据行业规模的增长和行业主导产品 价格的波动等指标来进行类别归属。基本情况如下表.. 6所示： 表.. 6 行业分类及举例 行业类别划分标准投资研究思路主要行业举例 稳定性行 业 主导产品价格 比较稳定、产量 上下波动不大 以绝对价值法分 析为主、相对价值 法比较为辅 电力、煤气及水的生产供应业；交通 运输、仓储业；食品、饮料。 成长性行 业 规模、收入和利 润增长明显高 于经济增长速 度 通过研究员的独 立分析判断和对 国际证券市场的 相对比较 电子、信息技术；传播与文化产业； 医药与生物制品；批发和零售贸易； 金融、保险业。 周期性行价格波动较大、充分紧盯行业景石油化工；金属、非金属；建筑业； 41 业受宏观经济和气度指标的变化，房地产业。 国家产业政策进行波段操作 影响较大 ②行业优选 在行业归类的基础上，按照不同类别行业的不同特性，按照国家政策、国内 宏观经济形势和各产业发展情况，进行行业的筛选。具体步骤是： A、编制行业景气度数据。根据国家统计局和国家信息中心等权威机构统计 的数据编制各行业的景气度数据，然后根据过去四个季度行业景气度的历史数 据，由行业研究员对未来四个季度行业景气度做出预测。然后按照行业景气度的 绝对值和变化情况选出绝对值最高和上升速度最快的部分行业。 B、将选出的行业与国际同行业进行比较，比较的内容主要包括所选行业与 发达国家相同行业的周期性差异，与国外同行业上市公司的平均市盈率和市净率 水平比较，有代表性公司的市盈率、市净率水平比较。 C、确定各行业的投资比例。在不超过该行业流通市值所占沪深市场总流通 市值比例.. 3倍的范围内，基金经理可以根据研究报告决定在单个行业上的投资比 重，超过.. 3倍的投资建议必须提交公司投资决策委员会讨论。本基金在单个行业 上的投资比例不超过该行业流通市值占全市场流通市值的.. 5倍。 ③股票精选标准 在确定行业投资比例后，本基金将根据以下几个方面最终确定所选股票： A、公司在行业中的地位 主要用以下几个标准来衡量，一是公司的核心竞争力，主要包括技术水平、 营销能力等；二是产品的市场占有率；三是主要产品的销售收入增长率；四是净 利润增长率。先对各指标分别排名，然后将各指标的排名结果相加，所得和的排 名作为股票的综合排名。 B、财务稳健性 公司财务稳健性主要从盈利能力（包括成长性）和偿债能力两方面考虑。 由于本基金主要投资于那些能够充分分享中国经济增长的、行业景气度不断 提升、有良好业绩记录和较高业绩增长预期的上市公司的股票，所以我们对上市 公司财务状况的关注主要集中在公司盈利能力的历史纪录以及变化趋势方面，这 42 方面的指标主要包括净资产收益率、总资产收益率、销售收入增长率、主营业务 收入增长率、净利润增长率五个指标，在给上市公司财务状况评分过程中这.. 5 个指标的权重最高；与此同时，本基金对上市公司的财务风险也比较关注，如果 公司销售收入的快速增长是建立在大量举债的基础上，那么公司的业绩增长就缺 乏可持续性，因此，本基金对上市公司偿债能力的分析指标（如资产负债率、流 动比率）也给予了一定的权重。对于其他方面的财务指标，如每股经营活动现金 流、净资产周转率等则作为参考指标，在具体的财务状况评分中基本不计入权重。 公司研究员按照上述的方法，对候选公司的财务状况进行综合打分，作为反 映公司财务稳健性的指标。为了保证上述评分方法的有效性，本基金将每半年对 评分体系进行检讨，必要时适当调整指标所占的权重。 C、公司的管理水平和信息透明度 本基金选择的上市公司的管理能力参考指标主要包括企业家能力、企业发展 战略、组织\控制\激励体系三类指标。在上市公司信息透明度方面，主要参考信 息披露、投资者沟通、内部人控制等指标。通过对上述两类指标分别排名，然后 将各指标的排名结果相加，所得和的排名作为股票的综合排名。 D、流动性 主要考虑流通市值和换手率指标。首先剔除过去一年日平均换手率低于.. 1% 的个股，然后根据过去一年的日均流通市值和换手率数据，先对各指标分别排名， 然后将各指标的排名结果相加，所得和的排名作为股票的综合排名。 按照以上步骤，我们按照一定的权重加权排名作为股票的综合排名，最终精 选出.. 50只股票，组成本基金持仓股票组合。 （4）股票调整 依据本基金选股指标体系进行动态调整，调整范围如下：本基金定期公告 的重点关注股票；拟上市股票；公司基本面发生重大改变的股票；其他经过投资 决策委员会依据研究报告认定的股票。以上这些股票一起构成本基金股票的候选 股票组合。 股票的调整根据安全边际的大小进行。即：研究员每周对持仓股票及候选股 票的安全边际进行排名比较，对于落入后.. 10%的持仓股票将于下周适当时机卖 出，对于进入后.. 20%-10%之间的候选股票将于下周适当时机买入，但持仓股票数 43 量始终维持在.. 50只不变。其中： 股票安全边际＝股票内在价值－股票市场价格 本基金对股票内在价值的计算主要依据.. DCF模型和市盈率定价模型。 3、债券组合的构建与调整 本基金为主动管理的股票型基金，债券投资收益是基金投资收益的来源之 一，债券组合的构建与调整依据下列标准进行： （1）类似信用等级和期限的债券中选择到期收益率较高的债券； （2）类似信用等级、久期及到期收益率水平的债券中选择凸性较大的债券； （3）流动性较高的债券； （4）可获得较好当期收益的债券； （5）其他价值被低估、有增值潜力的债券。 （三）基金投资决策与程序 1、研究过程 研究部门通过对宏观经济形势及证券市场走势的研究与分析，向投资决策委 员会提交资产配置研究报告。 2、决策机制与决策过程 （1）决策依据 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定是本基金进行投资的前提；宏 观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基础； 投资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。 （2）决策机制与程序 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会根据 研究部门提交的报告对基金的资产配置下达指导性意见，基金经理按照上述要求 提交具体的投资方案，经投资决策委员会批准后，在授权范围内组织投资方案的 实施，并对投资方案的实施绩效负责。 3、投资组合的构建 通过自上而下地进行行业优选和个股选择，适度集中投资，相对长期持有， 构建本基金的投资组合。 （1）股票投资组合的构建。 44 通过自上而下地进行行业优选和个股选择，适度集中投资，相对长期持有， 构建本基金的股票投资组合。 （2）债券投资组合的构建。 本基金的债券投资作为股票投资的有益补充，可以提高投资组合收益并适当 分散风险。 4、交易过程 基金经理通过投资管理系统向交易部下达基金划款指令书。交易部负责交易 执行和一线监控。 5、投资组合调整过程 基金经理密切关注宏观经济及市场形势，结合基金申购赎回情况和组合调整 情况等，对投资组合进行动态监控和调整。 6、业绩与风险评估过程：基金经理小组和公司专职投资评估员按照投资决 策委员会指导性方针和投资实施方案对投资业绩进行评估。 （四）投资限制 基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金。 本基金投资组合应遵循下列规定： 1、本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的80%； 2、本基金持有一家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10%； 3、本基金投资于股票的比例不低于本基金资产净值的20%； 4、本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有一家公司发行的证券总和， 不超过该证券的10%，并按有关规定履行信息披露义务； 5、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净值的0.5%； 6、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 7、本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证不得超过该权证 的10%； 8、中国证监会规定的其它比例限制。 （五）禁止行为 禁止用本基金资产从事以下行为： 45 1、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； 2、承销证券； 3、向他人贷款或者提供担保； 4、从事承担无限责任的投资； 5、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 6、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； 7、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 8、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 9、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其 他活动。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩衡量基准＝中信标普.. A股综合指数收益率×.. 95%＋金融同业存 款利率×.. 5% 中信标普.. A股综合指数作为按流通股本加权的综合指数，其指数选股样本 覆盖了上交所和深交所上市的所有.. A股，具有较强的指代作用。 十一、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的适度风险品种，在承担适度风险的前提下，获 取长期稳定的收益。 十二、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据取自长盛动态精选证券投资基金.. 2014年第.. 1季度 报告，报告截止日：2014年.. 3月.. 31日。本报告中财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（.. %）.. 1权益投资.. 678,815,877.69 72.51 其中：股票.. 678,815,877.69 72.51 2固定收益投资.. 139,615,523.50 14.91 46 其中：债券.. 139,615,523.50 14.91 资产支持证券.. -- 3贵金属投资.. -- 4金融衍生品投资.. -- 5买入返售金融资产.. -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产.. -- 6银行存款和结算备付金合计.. 111,275,561.85 11.89 7其他资产.. 6,466,019.78 0.69 8合计.. 936,172,982.82 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例.. (%) A农、林、牧、渔业.. -- B采矿业.. 15,629,507.50 1.69 C制造业.. 492,267,946.39 53.14 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业.. 9,199,563.00 0.99 E建筑业.. -- F批发和零售业.. 8,000,832.00 0.86 G交通运输、仓储和邮政业.. -- H住宿和餐饮业.. -- I信息传输、软件和信息技术服务业.. 9,082,942.28 0.98 J金融业.. 92,119,899.92 9.94 K房地产业.. 46,291,408.30 5.00 L租赁和商务服务业.. -- M科学研究和技术服务业.. -- N水利、环境和公共设施管理业.. -- O居民服务、修理和其他服务业.. -- P教育.. -- Q卫生和社会工作.. 6,223,778.30 0.67 R文化、体育和娱乐业.. -- S综合.. -- 合计.. 678,815,877.69 73.28 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 47 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％）.. 1 300122智飞生物.. 1,359,415 66,815,247.25 7.21 2 002318久立特材.. 2,161,305 36,223,471.80 3.91 3 600759正和股份.. 3,199,929 35,103,221.13 3.79 4 600389江山股份.. 800,968 30,132,416.16 3.25 5 300115长盈精密.. 850,706 28,158,368.60 3.04 6 601377兴业证券.. 2,998,000 26,022,640.00 2.81 7 000895双汇发展.. 598,900 23,530,781.00 2.54 8 600276恒瑞医药.. 700,000 23,436,000.00 2.53 9 601688华泰证券.. 2,999,865 22,738,976.70 2.45 10 600030中信证券.. 1,999,894 21,058,883.82 2.27 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）.. 1国家债券.. 29,707,523.50 3.21 2央行票据.. -- 3金融债券.. 109,908,000.00 11.86 其中：政策性金融债.. 109,908,000.00 11.86 4企业债券.. -- 5企业短期融资券.. -- 6中期票据.. -- 7可转债.. -- 8其他.. -- 9合计.. 139,615,523.50 15.07 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％）.. 1 13024313国开.. 43 500,000 49,935,000.00 5.39 2 13021813国开.. 18 300,000 30,000,000.00 3.24 3 13033113进出.. 31 300,000 29,973,000.00 3.24 4 01021302国债.. ⒀.. 200,000 19,114,000.00 2.06 5 01010721国债.. ⑺.. 106,350 10,593,523.50 1.14 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 48 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期内未进行股指期货投资，报告期末无股指期货持仓。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同中未约定本基金投资股指期货的投资政策。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金基金合同中未约定国债期货的投资政策。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期内未进行国债期货投资，报告期末无国债期货持仓。 （3）本期国债期货投资评价 本基金报告期内未进行国债期货投资。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查， 无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元）.. 1存出保证金.. 819,904.87 2应收证券清算款.. 2,881,284.00 3应收股利.. - 4应收利息.. 2,673,810.14 5应收申购款.. 91,020.77 6其他应收款.. - 7待摊费用.. - 49 8其他.. - 9合计.. 6,466,019.78 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 本基金合同生效以来的业绩如下： 项目 基金份额 净值增长率 同期业绩比 较基准收益率率 超额收益 2004年.. 5月.. 21日（基金合 同生效日）至.. 2004年.. 12月.. 31 日.. -3.71% -15.96% 12.25% 2005年度.. 3.39% -9.00% 12.39% 2006年度.. 130.03% 103.69% 26.34% 2007年度.. 120.24% 156.31% -36.07% 2008年度.. -57.57% -61.03% 3.46% 2009年度.. 81.13% 99.36% -18.23% 2010年度.. 6.02% -3.13% 9.15% 2011年度.. -20.11% -26.88% 6.77%（未完）  |