[发行]海富回报：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
海富通强化回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2014年第 2号) 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 海富通强化回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2006 年 3月 31日中国证券监督管理委员会证监基金字【 2006】58号文件核准募集。本基金的基金 合同于 2006年 5月 25日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 2014年 5月 25日，有关财务数据和净值表现截止日为 2014年 3月 31日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 法定代表人：张文伟 成立时间： 2003年 4月 18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本： 1.5亿元 股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎投资管理 BE控股公司 49%。 （二）主要人员情况 张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行行长、紫荆山支行 行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投资银行总部副总经理、海富通基金 管理有限公司董事、副总经理。 2013年 5月起任海富通基金管理有限公司董事长。 邵国有先生，董事，副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新 世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理、海富通基 金管理有限公司董事长。 2013年 5月起转任海富通基金管理有限公司董事。 吉宇光先生，董事，硕士，高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京 分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。 1997年至今任海通证券股份有限公 司副总裁。 2011年 4月至今任海通国际证券集团有限公司董事会主席。 陶乐斯（ Ligia Torres）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职于东方汇理银 行、渣打银行和欧洲联合银行， 1996年加入法国巴黎银行集团工作， 2010年 3月至 2013年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官， 2010年 10月至今任法国巴黎银行英国控 股有限公司董事， 2013年 7月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。 田仁灿先生，董事、总经理，比利时籍，工商管理硕士。历任法国金融租赁 Euroequipement S.A. 公司总裁助理，富通银行区域经理、大中华地区主管，富通基金管理亚洲有限公司投资经理、 业务发展部总经理、首席执行官。 2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。 郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香 港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长、商学院院 长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。 巴约特（ Marc Bayot）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学 经济学荣誉教授， EFAMA（欧洲基金和资产管理协会）和比利时基金公会名誉主席， INVESTPROTECT公司（布鲁塞尔）董事总经理、 Pionner投资公司（米兰，都柏林，卢森堡）独 立副董事长、 Fundconnect独立董事长、 Degroof资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎银 行 B Flexible SICAV 独立董事。 杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记，上 海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书记，现任大众交通（集团）股份 有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股 份有限公司董事长。 王明权先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任武汉市人民政府副市长、交通银行行长、党 委（组）书记、副董事长、中国光大（集团）总公司董事长、党委书记。 李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处副主任科员，安徽 省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经理和财务总监。 谷若鸿（ Laurent Couraudon）先生，监事，法国籍，斯特拉斯堡的罗伯特舒曼大学的国际贸易硕 士学位。历任法国外贸银行莫斯科分行董事及企业金融部主管、法国巴黎银行俄罗斯分行商务 拓展主管及法国巴黎银行莫斯科分行首席执行官兼俄罗斯地区总裁等职。 2011年至今任法国巴 黎银行（中国）有限公司董事会主席兼中国区总裁。 奚万荣先生，监事，经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行 会计主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。 2003年 4月至今任海富通基金管理有限 公司稽核经理，监察稽核总监。 高勇前先生，监事，经济学学士。历任宁波进出口公司财务部会计主管、上海科源医学高科技 实业公司财务部财务主管、华安基金管理有限公司财务核算部副总监。 2008年 4月至今任海富 通基金管理有限公司基金运营总监。 章明女士，督察长，硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int’l Inc公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics公司产品专家，国信证券业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司 对外合作部经理。 2003年至今任海富通基金管理有限公司督察长。 阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富通银行欧洲管理实 习生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管 理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有限公司市场总监， 2006年 5月起，任海富通基 金管理有限公司副总经理。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司 主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。 2003年 4月加入海富通基金管理有限公司， 2003 年 4至 2006年 4月任公司财务部负责人， 2006年 4月起任财务总监。 2013年 4月起，任海富 通基金管理有限公司副总经理。 谢志刚先生，MBA、硕士，历任国泰君安证券研究所行业研究员、美国康奈尔资本公司助理投 资经理、华宝兴业基金管理有限公司高级研究员、西蒙莫瑞中国基金公司研究总监、信诚基金 管理有限公司 Eastspring China Dragon A Share Fund（QFII）投资经理 (该基金由信诚基金担任投 资顾问），2013年 9月加入海富通基金管理有限公司， 2013年 10月起担任海富通养老收益混合 基金经理， 2014年 1月起兼任海富通强化回报混合基金经理。 2014年 4月起兼任海富通领先成 长股票和海富通国策导向股票基金经理。 邵佳民先生，硕士。历任海通证券公司固定收益部债券业务助理、债券销售主管、债券分析师、 债券投资部经理。 2003年 4月任海富通基金管理有限公司固定收益分析师， 2005年 1月至 2008 年 2月任海富通货币基金经理， 2006年 5月起任海富通强化回报混合基金经理， 2007年 10月 至 2013年 1月任固定收益组合管理部总监， 2008年 10月起兼任海富通稳健添利债券基金经 理，2010年 11月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。 2013年 1月起兼任海富通稳进增利分 级债券基金经理。 2013年 1月起任投资副总监。 本基金的历任基金经理为郑拓 ,任职时间为 2006年 5月至 2006年 9月。蒋征先生，任职时间为 2006年 9月至 2014年 1月。 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有：田仁 灿，总经理；戴德舜，投资总监；邵佳民，投资副总监；丁俊，投资副总监；杜晓海，定量及风 险管理总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出 席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987年 4月 8日 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本： 215.77亿元 法定代表人：傅育宁 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 法定代表人：张文伟 全国统一客户服务号码： 40088-40099（免长途话费） 电话： 021-38650797 传真：021-33830160 2、销售机构 （1）招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客户服务电话： 95555 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010－66275654 客户服务电话： 95533 联系人：张静 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 传真：010-66593777 客户服务电话： 95566 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 电话：010-66107900 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （5）中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 传真：010-85108557 网址：www.abchina.com （6）交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话： 95559 网址：www.bankcomm.com （7）平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话： 95511-3 开放式基金业务传真： 0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com （8）中国民生银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）广发银行股份有限公司 地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话： 4008308003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ （10）上海浦东发展银行股份有限公司 地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话： 95528 联系人：高天，虞谷云 网址：www.spdb.com.cn （11）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 客户服务电话： 95558 网址：http://bank.ecitic.com/ （12）中国光大银行股份有限公司 地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客户服务电话： 95595（全国） 联系人：李伟 网址：www.cebbank.com （13）浙商银行股份有限公司 地址：中国杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 客户服务电话： 95527 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com （14）宁波银行股份有限公司 地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 96528/962528 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.com.cn （15）华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话： 95577 网址：www.hxb.com.cn （16）海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话： 021-95553或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （17）中信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话：95558 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com （18）光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客户服务电话： 95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com （19）国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路 618号 法定代表人：万建华 客户服务电话： 95521 联系人：芮敏祺、吴倩 网址：www.gtja.com （20）中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400-8888-108 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （21）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 联系人：林生迎 网址：www.newone.com.cn （22）兴业证券股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 客户服务电话： 95562 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （23）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话： 95597 联系人：肖亦玲 网址：www.htsc.com.cn （24）华泰联合证券有限责任公司 地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25、24、10层 法定代表人：吴晓东 客户服务电话： 95513 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com （25）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn （26）长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务电话： 95579 联系人：李良 网址：www.95579.com （27）申银万国证券股份有限公司 地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 客户服务电话： 95523，4008895523 联系人：高夫 网址： www.sywg.com （28）中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 客户服务电话： 400-6208-888，021-61195566 联系人：吕品 网址：www.bocichina.com.cn （29）东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客户服务电话： 95503 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn （30）国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16层到 26层 法定代表人：何如 客户服务电话： 95536 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn （31）中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008-888-888 联系人：宋明 网址：www.chinastock.com.cn （32）平安证券有限责任公司 地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 客户服务电话： 95511转 8 联系人：郑舒丽 网址： stock.pingan.com （33）世纪证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199599 联系人：张婷 网址：www.csco.com.cn （34）中信证券（浙江）有限责任公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人：沈强 客户服务电话： 95548 联系人：姚锋 网址：www.bigsun.com.cn （35）中信万通证券有限责任公司 地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 联系人：吴忠超 网址：www.zxwt.com.cn （36）东北证券股份有限公司 地址：吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话： 4006000686 联系人: 潘锴 网址：www.nesc.cn （37）财通证券股份有限公司 地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话： 96336（浙江） ,40086-96336（全国） 联系人：夏吉慧 网址：www.ctsec.com （38）天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 客户服务电话： 010-66045678 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com （39）国海证券股份有限公司 地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 客户服务电话： 95563 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn （40）恒泰证券股份有限公司 地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 电话：4001966188 联系人：张同亮 网址：www.cnht.com.cn （41）瑞银证券有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：程宜荪 客户服务电话： 400-887-8827 联系人：牟冲 网址：www.ubssecurities.com （42）中航证券有限公司 地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 电话：4008866567 联系人：戴蕾 网址：www.scstock.com （43）国元证券股份有限公司 地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 客户服务电话： 95578 联系人：李蔡 网址：www.gyzq.com.cn （44）德邦证券有限责任公司 住所：上海市福山路 500号城建国际中心 26层 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 联系人：罗芳 网址：www.tebon.com.cn （45）宏源证券股份有限公司 地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 客户服务电话： 4008-000-562 联系人：李巍 网址：www.hysec.com （46）齐鲁证券有限公司 地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客户服务电话： 95538 联系人：孙豪志 网址：www.qlzq.com.cn （47）第一创业证券股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 4008881888 联系人：毛诗莉 网址：http://www.fcsc.com （48）湘财证券股份有限公司 地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波 客户服务电话： 400-888-1551 联系人：胡莹 网址：www.xcsc.com （49）安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （50）中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 18层至 21层 法定代表人：龙增来 客户服务电话： 95532或 4006008008 联系人：刘毅 网址：http://www.china-invs.cn/ （51）中国国际金融有限公司 地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：金立群 公司总机： 010－65051166（北京）；021-58796226（上海） 联系人：罗文雯 网址：www.cicc.com.cn （52）中国民族证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F 法定代表人：赵大建 客户服务电话： 400-889-5618 联系人：李微 网址：www.e5618.com （53）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话： 4008209898 联系人：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （54）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话： 400-800-8899 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com （55）长城证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话： 4006666888 联系人：高峰 网址：www.cgws.com （56）方正证券股份有限公司 地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 客户服务电话： 95571 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com （57）华福证券有限责任公司 地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话： 0591-96326 联系人：张腾 网址：www.gfhfzq.com.cn （58）渤海证券股份有限公司 地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 客户服务电话： 400-651-5988 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn （59）东莞证券有限责任公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 客户服务电话： 961130（省内直拨，省外请在前加拨区号 0769） 联系人：梁建伟 网址：www.dgzq.com.cn （60）广州证券有限责任公司 地址：广州市越秀区先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 法定代表人：刘东 客户服务电话： 020-961303 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （61）上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 客户服务电话： 4008918918，021-962518 联系人：陈翔 网址：www.962518.com （62）大通证券股份有限公司 地址：大连市沙河口区会展路 129号 法定代表人：董永成 客户服务电话： 4008169169 联系人：谢立军 网址：www.daton.com.cn （63）江海证券有限公司 地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 客服电话： 400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （64）山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话： 400-666-1618 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn （65）国都证券有限责任公司 地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400-818-8118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （66）东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话： 4008-888-993 联系人：黄英 网址：www.dxzq.net （67）财富证券有限责任公司 地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26～28层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731－84403360 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （68）民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A层 16-18层 法定代表人：余政 客户服务电话： 4006198888 联系人：赵明 网址：www.mszq.com （69）华龙证券有限责任公司 地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 客户服务电话： 4006898888 联系人：邓鹏怡 网址：www.hlzqgs.com （70）英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客户服务电话： 4008698698 联系人：李欣 网址：www.ydsc.com.cn （71）红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路 155号附一号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 客户服务电话： 4008718880 联系人：刘晓明 网址：www.hongtastock.com （72）日信证券有限责任公司 地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 客户服务电话： 010-88086830 联系人：陈文彬 网址：www.rxzq.com.cn （73）中山证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 客户服务电话： 4001022011 联系人：李珍 网址：www.zszq.com.cn （74）华西证券有限责任公司 地址：四川省成都市青羊区陕西街 239号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话： 400-888-8818 95584 联系人：李慧灵 网址：www.hx168.com.cn （75）深圳众禄基金销售有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话： 4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （76）杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 4000-766-123 联系人：张裕 网址：www.fund123.cn （77）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400-700-9665 联系人：阚迪 网址：www.ehowbuy.com （78）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：王艳萍 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （79）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400－821－5399 联系人：魏可妤 网址： www.noah-fund.com （80）上海天天基金销售有限公司 地址：徐汇区龙田路 190号 2楼 2层 法定代表人：其实 客户服务电话： 400-1818-188 联系人：纳小丹 网址： www.1234567.com.cn （81） ??和讯信息科技有限公司 ?????? 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 25楼 C区 法定代表人：王莉 客户服务电话： 400-920-0022 联系人：于杨 网址： licaike.hexun.com （82） ??北京展恒基金销售有限公司 ?????? 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客户服务电话： 400-888-6661 联系人：宋丽冉 网址： www.myfund.com （83） ??浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 0571-88920897??、4008-773-772 联系人：胡璇 网址：www.5ifund.com （84）万银财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 法定代表人：李招弟 客户服务电话 : 400-808-0069 联系人：高晓芳 网址：www.wy-fund.com 3、场内销售机构 具有开放式基金销售资格的、经中国结算登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可 成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相关规定及时公告。 （二）注册登记人 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：010-59378835 传真：010-59378907 联系人：任瑞新 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心写字楼 A座 40层 负责人：王玲 电话： 010-58785588 传真： 010-58785599 联系人：靳庆军 联系电话： 010-58785588 经办律师：靳庆军、宋萍萍 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、叶尔甸 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：刘莉 四、基金的名称 本基金的名称：海富通强化回报混合型证券投资基金 五、基金类型 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金的投资目标为：每年超越三年期定期存款（税前）加权平均收益率。 七、投资方向和范围 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合的资产配置：股票资产 0％95%， 权证投资 0-3%，债券 5％－95％；本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日 在一年以内的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品，基金管理人在 履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。 八、投资策略 本基金认为，灵活而有纪律的资产配置策略和精选证券是获得回报的主要来源，而收益管理和 风险管理是保证回报的重要手段。因此，本基金将运用资产配置、精选证券和收益管理三个层 次的投资策略，实现基金的投资目标。 1. 资产配置策略 资产配置策略以基金的投资目标为中心，在实现既定的投资目标同时将可能的损失最小化。因 此，本基金将基于定量和定性相结合的宏观分析，形成对不同市场周期的预测和判断，通过灵 活主动的又有纪律的资产配置，确定组合中股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资 比例，追求较高的收益，规避市场的系统性风险。 （1）宏观分析因素的主要内容： ??经济周期和经济环境，包括宏观经济发展趋势，经济的景气周期研究等。本基金管理人将 特别关注 GDP增长、各种国民生产统计指标等，从而分析对股票市场的影响； ??货币因素，主要包括利率水平及其变化、 CPI、货币政策等。本基金管理人还将时刻关注利 率以及人民币汇率水平的变化对中国经济及证券市场的影响； ??市场估值，包括市场的相对定价水平、估值水平等。通过分析不同资产类别的长期风险收 益特征，研究影响短中期各类资产估值的因素、市场出现的短期不均衡等情况，以定性定量的 方法，侧重于研究证券市场的定价指标如 PE、债券收益率等，以及证券类资产与商品类资产如 石油、黄金、房地产等价格趋势比较及其影响； ??政策影响因素，不同政策发布对不同资产类别的影响分析等。本基金管理人相信政策对中 国证券市场的影响将在相当长的一段时间内发挥非常重要的作用，因此我们将总结历史，密切 关注及预测政策发生对证券市场产生的影响； ??利润预测分析因素，通过对商品价格、货币价格变化的分析，形成对行业利润趋势的意见； ??量化模型分析因素，通过市场价值中枢模型，从量化的角度衡量资产类别的估值水平，并 发现市场趋势； ??市场气氛，通过对不同技术指标以及信心等对证券市场的气氛进行评估。通过对信心指标 如分析师指数、市场特殊效应、人气指标、成交量指标、换手率指标进行分析，帮助基金确定 和调整资产类别间的配置。 （2）市场价值中枢评估模型（ AVM） 市场价值中枢评估模型主要用来衡量证券市场定价水平，其核心思想是通过分析不同资产类别 的长中期风险收益特征和相关性，发现市场未来趋势，并依据股票市场与其他市场投资产品的 收益率来判断股票市场平均价格水平是否被高估的理论方法。 综上，如果结合量化模型分析与定性判断发现股票市场价值被高估，在资产配置决策中，将不 再扩大或控制股票投资比例。如果股票市场价值高估程度较高，将选择降低股票持仓比例，实 现收益。 2. 股票投资策略 本基金从投资目标出发，运用海富通定价选股策略，选择稳定收益型、高安全边际型股票，作 为基金持有的核心股票。同时，利用均值反转策略主动管理事件驱动型股票，把握有利的投资 机会，追求收益的最大化。另外，还将运用 IPO或金融衍生工具等各种套利策略进行套利，提 高基金收益水平。 （1）海富通定价选股策略 海富通定价选股策略运用海富通定价分析系统研究发掘具有稳定收益或具有高安全边际的兼 具价值成长特征的核心资产和稳健资产型股票，主要有以下二类： ??稳定收益型 对于稳定收益型股票，本基金将以较高预期股息收益率为核心，同时结合以下几方面进行选择： ??公司进入稳定发展阶段，预期主营业务收入及净利润保持稳定增长； ??公司现金流状况良好； ??公司有现金分红历史记录，同时具有继续进行现金分红的潜力； ??预期股息收益率处于市场平均水平之上。 根据以上标准，选择出重点目标公司，在周密的案头研究基础上，通过实地调研，最终精选一 批具备投资价值的收益型股票。 ??高安全边际型 高安全边际型股票主要是指股票价格与价值之间的差异高过某一安全边际的股票。本基金对于 高安全边际股票投资价值的判断，主要依赖于两方面的基础工作：一是以行业专家和财务专家 的角度对公司发展、经营和财务状况进行深入调查研究，二是运用 DDM、DCF或 DFCF等模型， 选择股价具有较大升值空间的价值成长兼有型公司，主要包括两类： 一类是企业在过去经营中累积的核心竞争优势，包括由于公司具有强有力的管理团队、先进的 技术、独占的专利、持续的创新能力、严格规范的管理、独到的企业文化、雄厚的品牌商誉、 庞大的市场网络等因素带给企业持续发展的能力； 另一类是由于政策垄断、资源独占、进入壁垒高等因素所带给企业的持续发展能力，并且这些 因素在可预见的将来不会改变或消失。 具有持续发展能力的上市公司一般具有以下特点： ??公司主营业务清晰突出，经营业绩稳定成长，业绩真实、可靠； ??财务状况良好，具备良好的盈利记录，有一定的现金分红能力； ??有强有力的管理团队，重视股东价值增加，诚实信用； ??公司在成本、技术、研究开发、市场营销、管理创新等方面具有一定优势，在行业内处于 领先的地位，并且在竞争中积累了对手难以模仿的资源或能力； ??公司股票具备一定规模的流通市值，具备良好的流动性。 本基金通过投资于具有高安全边际和持续发展能力的价值成长兼有的上市公司，可以在较长的 时期分享中国经济增长的成果，获取资本的中长期平稳增长。 （2）股票均值反转策略 股票均值反转策略主要用于具有价值回归潜能的股票。均值反转策略注重运用股价的均值反转 规律，强调“先行价值发现、提前控制风险”，简单讲，就是在市场取得一致认识之前，超前发 现和介入价值被低估的行业和个股，并在市场存在下跌风险时，通过资产配置比例的调整，提 前控制下跌风险。例如，当公司经营过程中发生重大事件，基金管理人评估上市公司的投资价 值，发掘可能存在的被低估的现象，把握比较有利的投资机会；或者，进行资产重组，基金管 理人对上市公司进行深入的研究与调研，如上市公司的质地将发生显著变化，本基金管理人可 以通过购入股票获取未来公司步入正轨后产生的高回报。运用均值反转策略所选的股票类型如 下： 运用均值反转策略精选事件驱动型股票具有以下特征： ??由某一重大事件造成股票价格非理性大幅下跌，而公司的基本面并未发生实质性的变化； ??由于经济、行业、市场周期，不符合某一时期市场热点，被投资者遗弃的行业或公司，特 别是那些相对于近两、三年价格高点，股价处于相对低位的股票。 通过对其所处行业、公司基本面的分析，寻找价值未能被市场充分认识的股票作为投资对象， 利用市场的均值反转规律，在其价值回归过程中获益。 （3）套利策略 套利策略主要是利用信息和研究股票市场间或不同股本类金融产品价格失衡带来的投资机会， 以较低成本、较快的速度把握各种市场机会。主要包括：新股 IPO套利策略、增发套利策略和 ETF套利策略等。 （4）衍生金融工具套利策略 本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值 和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利机会，以达到增值的目的。 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易所的有关规定卖出该 部分权证或行权。 本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。 随着我国权证市场的发展，在以后法律法规允许的情况下，本基金将运用认沽权证或认购权证 控制风险，增加收益。 3．债券投资策略 本基金采用“总收益”管理方法来管理债券，债券投资的原则是为基金组合提供稳定收益和降 低波动风险。 债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债 券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，采取以久期管理策略为 主，辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等，确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的 债券和货币市场工具组合。 另外，本基金在债券投资过程中将密切关注市场创新和变化中带来的投资机会，以及把握债券 套利和可转债套利的投资机会，提高债券投资的收益水平。 ??债券套利策略(Fixed-income arbitrage)：通过分析收益率曲线变动趋势及不同债券品种的各 种要素，挖掘因收益率曲线变动和不同固定收益市场、品种和期限结构的利差变动而产生的 套利机会。 ??可转债套利 (Convertible arbitrage)：由于可转债价格变动对于基础股票价格波动敏感性的非 线性特征，使得可转债具有上涨和下跌的不对称性。转债在基础股票上涨时候参与程度高， 下跌时候参与度小，同时充分利用转股价格修正和回售条款等博弈条款产生的套利机会。 ??在市场创新和变化中寻找投资机会：在新兴的中国债券市场，存在广阔的产品创新空间和 变化，为基金提供了较为丰富的获利空间。 4. 收益管理策略 根据投资目标，本基金强调收益管理策略，及时锁定已实现的收益和控制下跌风险，将相对收 益转化为实现收益。 本基金运用期间收益率（ PERIODIC RETURN）和滚动收益率（ ROLLING RETURN）等严格纪律的收 益管理方法，实现锁定收益和控制风险的目标。对于资产配置，收益管理策略主要是根据定量 定性分析，在市场趋势发生变化时，及时调整大类资产配置，及时提高或降低风险类资产比重； 对于股票投资，主要是策略性地持有股票，而不片面强调中长线静态持有。本基金将根据对股 票收益率动态变化的分析预测，兼顾当时的市场趋势和个股的市场表现，通过对股票价格与价 值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机，在股价的波动中适时实现收益或控制损失。另 外，在未来法律法规允许的情况下，本基金将运用权证作为收益风险管理工具，有效的控制下 跌风险和锁定已实现利润，将相对收益转化为实现收益，实现基金净值的增长。 5.决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会不定期就投资管理 业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任 明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下： （1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，决定公司针对市场环 境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整；对旗下基金 重大投资的批准与授权等。 （2）投资总监在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准；并且根据基金合同 的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。 （3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析，提出 宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 （4）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上，确公司对 市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。 （5）基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资产/行业配置策略以及偏差度 指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行业配置意见及固定收益分析师的债 券配置意见，进行投资组合的资产及行业配置；之后，在股票分析师设定的股票池内，根据所 管理组合的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。 （6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （7）定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 （8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出调整。 九、业绩比较基准 三年期银行定期存款 (税前)加权平均收益率。 其理由： 1. 为投资者广为熟悉的存款利率； 2. 直观、极易为投资者了解； 3.容易得到的收益定量指标； 由于定期存款利率存在变动，因此本基金选择三年期定期存款加权利率。 十、风险收益特征 追求每年高于一定正回报的投资品种。属于适度风险、适中收益的混合型基金，其长期的预期 收益和风险高于债券基金，低于股票基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行根据本基金合同规定，于 2014年 6月 18日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2014年 3月 31日（“报告期末”）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 384,650,071.51 29.26 其中：股票 384,650,071.51 29.26 2 固定收益投资 703,113,475.00 53.49 其中：债券 703,113,475.00 53.49 资产支持证券 - 3贵金属投资 -4 金融衍生品投资 -5 买入返售金融资产 188,700,588.05 14.35 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -6 银行存款和结算备付金合计 17,178,521.64 1.31 7其他资产 20,915,494.02 1.59 8合计 1,314,558,150.22 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业 -B 采矿业 21,414,283.17 1.76 C制造业 282,401,040.52 23.18 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -E 建筑业 -F 批发和零售业 14,425,209.00 1.18 G交通运输、仓储和邮政业 -H 住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 38,160,796.56 3.13 J金融业 16,739,949.78 1.37 K房地产业 -L 租赁和商务服务业 -M 科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 -O 居民服务、修理和其他服务业 -P 教育 -Q 卫生和社会工作 -R 文化、体育和娱乐业 11,508,792.48 0.94 S综合 - 合计 384,650,071.51 31.58 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1 600686金龙汽车 4,561,347 39,227,584.20 3.22 2 600535天士力 849,616 33,126,527.84 2.72 3 300145南方泵业 830,148 30,458,130.12 2.50 4 002456欧菲光 690,270 29,060,367.00 2.39 5 600406国电南瑞 1,699,912 24,002,757.44 1.97 6 000400许继电气 701,335 21,495,917.75 1.76 7 002683宏大爆破 838,789 21,414,283.17 1.76 8 600369西南证券 1,999,994 16,739,949.78 1.37 9 002023海特高新 1,120,000 16,172,800.00 1.33 10 000028国药一致 327,699 14,418,756.00 1.18 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -2 央行票据 -3 金融债券 291,969,925.00 23.97 其中：政策性金融债 291,969,925.00 23.97 4企业债券 224,694,550.00 18.45 5企业短期融资券 151,045,000.00 12.40 6中期票据 -7 可转债 35,404,000.00 2.91 8其他 -9 合计 703,113,475.00 57.72 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1 126016 08宝钢债 1,100,000 109,043,000.00 8.95 2 018002国开 1302 996,770 102,168,925.00 8.39 3 011443001 14中核建 SCP001 1,000,000 100,670,000.00 8.26 4 130428 13农发 28 800,000 80,056,000.00 6.57 5 126018 08江铜债 800,000 71,184,000.00 5.84 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金投资国债期货的投资政策 根据本基金合同 ,本基金不参与国债期货交易。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （3）本基金投资国债期货的投资评价 根据本基金合同 ,本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 621,683.25 2应收证券清算款 11,688,260.55 3应收股利 4 应收利息 8,592,950.57 5应收申购款 12,599.65 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9合计 20,915,494.02 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1 110023民生转债 35,404,000.00 2.91 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2014年 3月 31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段净值增长率（ 1）净值增长率标准差（ 2）业绩比较基准收益率（ 3）业绩比较基 准标准差（ 4） (1)－(3) (2)－(4) 2006.5.25（基金合同生效日） -2006.12.3134.36% 0.68% 2.10% 0.01% 32.26% 0.67% 2007.1.1-2007.12.31 112.73% 1.78% 4.49% 0.01% 108.24% 1.77% 2008.1.1-2008.12.31 -52.27% 2.20% 5.17% 0.01% -57.44% 2.19% 2009.1.1-2009.12.31 45.87% 1.05% 3.33% 0.01% 42.54% 1.04% 2010.1.1-2010.12.31 12.32% 1.12% 3.44% 0.01% 8.88% 1.11% 2011.1.1-2011.12.31 -21.82% 1.06% 4.77% 0.01% -26.59% 1.05% 2012.1.1-2012.12.31 -1.45% 1.03% 4.62% 0.01% -6.07% 1.02% 2013.1.1-2013.12.31 11.95% 1.00% 4.25% 0.01% 7.70% 0.99% 2014.1.1-2014.3.31-10.23% 0.75% 1.03% 0.01% -11.26% 0.74% 2006.5.25（基金合同生效日） -2014.3.31 73.07% 1.35% 38.45% 0.01% 34.62% 1.34% （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （2006年 5月 25日至 2014年 3月 31日） 注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今，本基 金投资组合均达到本基金合同第十二条（二）、（七）规定的比例限制及本基金投资组合的比例 范围。 十三、基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金财产拨划支付的银行费用； 4.基金合同生效后的信息披露费用； 5.基金份额持有人大会费用； 6.基金合同生效后的会计师费和律师费； 7.基金的证券交易费用； 8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定 时从其规定。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.50% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基 金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基 金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、上述 (一)中 3到 8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金 额支付，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及 处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列 支。 （四）基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人 大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 （五）税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 海富通强化回报混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基 金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 一、“第三节基金管理人”部分： 1.更新了基金管理人的联系人信息。 2.更新了王明权先生的简历。 3.删除了陈洪先生的简历。 4.删除了蒋征先生的简历并新增了谢志刚先生的简历。 5.更新了本基金的历任基金经理信息。 6.更新了投资决策委员会常设委员名单。 二、“第四节基金托管人”部分： 更新了基金托管人的基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况和托管人的内部控制制 度。 三、“第五节相关服务机构”部分：对部分销售机构的相关信息进行了更新。 四、“第八节基金份额的申购与赎回”部分，更新了“（三）申购与赎回的原则”及 “（五）申 购和赎回的数额和价格”部分的内容。 五、“第十一节基金的投资”和“第十二节基金的业绩”部分，根据 2014年第一季度报告， 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为 2014年 3月 31日。 六、“第十五节基金的收益与分配”部分：更新了“（三）收益分配原则”部分的内容。 海富通基金管理有限公司 2014年 7月 8日 中财网
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