[年报]东吴证券：2013年年度报告(修订版)
东吴证券股份有限公司 601555 2013年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司全体董事出席董事会会议。 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人（会计主管人员）王菁 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 经董事会审议的报告期利润分配预案： 以2013年12月31日总股本2,000,000,000股为基数，向全体股东每10股派送现金红 利0.60元（含税），共派送现金红利120,000,000元，占当年母公司可供股东现金分配的利 润的52.93%。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 公司无对外担保情况、不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 目录 第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 1 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 2 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................. 11 第四节 董事会报告 ..................................................................................................................... 15 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 42 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 46 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 51 第八节 公司治理 ......................................................................................................................... 64 第九节 内部控制 ........................................................................................................................... 74 第十节 财务报告 ......................................................................................................................... 75 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................. 76 第十二节 证券公司信息披露 ................................................................................................... 77 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 东吴证券/本公司/公司 指 东吴证券股份有限公司 苏州证券/苏州证券公司 指 苏州证券有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监 管局 国发集团 指 苏州国际发展集团有限公司 营财投资 指 苏州市营财投资集团公司 园区发展 指 苏州工业园区经济发展有限公司 元禾控股 指 苏州元禾控股有限公司 园区国控 指 苏州工业园区国有资产控股发展 有限公司 昆山创业 指 昆山市创业控股有限公司 苏州信托 指 苏州信托有限公司 隆力奇集团 指 江苏隆力奇集团有限公司 隆力奇生物 指 江苏隆力奇生物科技股份有限公 司 江苏银行 指 江苏银行股份有限公司 《章程》 指 《东吴证券股份有限公司章程》 上交所 指 上海证券交易所 东吴创投 指 东吴创业投资有限公司 东吴创新资本 指 东吴创新资本有限责任公司 东吴期货 指 东吴期货有限公司 东吴基金 指 东吴基金管理有限公司 元 指 人民币元 二、 重大风险提示： 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，主要包括市场风险、信用 风险、操作风险、流动性风险、合规风险等，详见"第四节董事会报告"中关于"可能面对的风险 因素及对策"部分的内容。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司中文名称：东吴证券股份有限公司 公司中文简称：东吴证券 公司的英文名称：Soochow Securities Co., Ltd. 公司法定代表人、总裁：范力 二、 联系人和联系方式 （一） 董事会秘书：魏纯 联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 电 话：0512-62601555 传 真：0512-62938812 电子信箱：weich@gsjq.com.cn （二） 证券事务代表：李明娟 联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 电 话：0512-62601555 传 真：0512-62938812 电子信箱：dwzqdb@gsjq.com.cn 三、 公司地址 公司注册、办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 邮政编码：215021 公司国际互联网网址：http://www.dwzq.com.cn/ 电子信箱：dwzqdb@gsjq.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室 五、 公司股票简况 股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：东吴证券 股票代码：601555 六、 公司报告期内注册变更情况 （一） 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2013年2月7日/2013年10月10日 注册登记地点 江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 320500000004432 税务登记号码 苏地税/苏园国税二税字321700137720519 组织机构代码 13772051-9 报告期内注册变更情况查询索引 2013年1月28日，江苏证监局核准公司变更业务范围， 增加代销金融产品业务，公司于2013年2月7日完成了 工商注册变更手续，详见2013年2月5日上交所公告。 2013年10月10日，公司完成了注册地址的工商变更手 续，公司住所变更为“苏州工业园区星阳街5号”，详见 2013年10月15日上交所公告。 （二） 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见公司于2011年12月9日刊登的招股说明书。 （三） 公司上市以来，主营业务的变化情况 公司自2011年上市以来，抓住全行业创新发展的历史性机遇，以经营转型为出发点，致力 于竞争能力的提升。公司于2012年5月获得了融资融券业务资格，2013年1月获得了代销金 融产品业务资格，并相应增加了经营范围。此外，公司还先后获得了中小企业私募债券承销业 务试点、债券质押式报价回购业务试点资格、向保险机构投资者提供交易单元资格、转融通业 务试点资格、约定购回式证券交易业务资格、受托管理保险资金业务资格、代理证券质押登记 业务资格等新业务资格。 （四） 公司上市以后，控股股东未发生变更 七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事 名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 务所名称（境内） 办公地址 南京市正洪街18号东宇大厦25楼 签字会计师姓名 谈建忠、陆德忠 报告期内履行持续督 导职责的保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 21层 签字的保荐代表人姓名 邵向辉、周继卫 持续督导的期间 2011.12.12-2013.10.13 名称 瑞信方正证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区金融大街甲9号金融街中心 南楼15层 签字的保荐代表人姓名 杨帆、陈万里 持续督导的期间 2013.10.14-2013.12.31 八、 公司注册资本及经营范围 公司注册资本：200,000万元 公司净资本：500,661.75万元 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业 务、融资融券业务，代销金融产品业务。 公司还具有其他经批准的业务资格：网上证券委托业务资格；股票主承销商资格；从事受 托投资管理业务的资格；中国国债协会会员；全国银行间同业市场进入资格；开办开放式证券 投资基金代销业务资格；东吴期货有限公司提供中间介绍业务的资格；开展直接投资业务试点 资格；证券业务外汇经营资格；代办系统主办券商业务资格；公司自营业务参与股值期货业务 资格、公司资产管理业务参与股指期货交易资格、中小企业私募债券承销业务试点；债券质押 式报价回购业务试点资格；向保险机构投资者提供交易单元资格；转融通业务试点资格；约定 购回式证券交易业务资格；全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格、受托管理保险资金 业务资格；代理证券质押登记业务资格；上海证券交易所会员资格；深圳证券交易所会员资 格；中国证券业协会会员资格；中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格。 九、 历史沿革 东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立，东吴证券有限责任公司 的前身为苏州证券公司。1992年9月4日，中国人民银行以“银复[1992]361号”文批准设立 苏州证券公司。1993年4月10日，苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的《企业 法人营业执照》，注册号为13772051-9，注册资金3,000万元。 1997年2月14日，中国人民银行以“非银证[1997]11号”文同意苏州证券公司与中国人民 银行脱钩改制并增资扩股；公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”，注册资本增至10,400 万元。1998年4月16日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为3205001103389。 2001年12月18日，中国证监会以“证监机构字[2001]308号”文核准苏州证券有限责任 公司增资扩股至10亿元，并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002年4月12日，公司完成 了工商变更登记手续。 2008年6月23日，中国证监会以“证监许可[2008]831号”文核准东吴证券有限责任公司 增资扩股至15亿元。2008年8月8日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为 320500000004432。 2010年3月17日，中国证监会以“证监许可[2010]310号”文核准东吴证券有限责任公司 整体变更为东吴证券股份有限公司。2010年5月28日，公司完成了工商变更登记手续，并取 得了江苏省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。 2011年11月23日，经中国证监会“证监许可[2011]1887号”《关于核准东吴证券股份有限 公司首次公开发行股票的批复》核准，公司以6.50元/股的价格首次公开发行了50,000 万股A 股。经上海证券交易所“上证发字[2011]48 号”文核准，公司股票于2011 年12月12日起上 市交易。公司注册资本增加至20亿元，并于2012年2月21日完成了工商变更登记手续。 十、公司组织机构情况： （一）公司组织架构图 注：本公司还设有党委、党委办公室、纪委、工会和团委。 （二）公司主要控股、参股公司情况 1、东吴基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区源深路279号 成立时间：2004年9月 注册资本：人民币10,000万元 持股比例：49％ 法定代表人：任少华 联系电话：021-50509888 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及许可经营 的凭许可证经营）。 2、东吴期货有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、10楼EFGH室 成立时间：2007年7月 注册资本：人民币20,000万元 持股比例：74.5％ 法定代表人：朱卫国 联系电话：021-63123019 经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询（涉及行政许可的凭许可证经营）。 3、东吴创业投资有限公司 注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦 成立时间：2010年1月 注册资本：人民币60,000万元 持股比例：100％ 法定代表人：衡 敏 联系电话：0512-62938022 经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投 资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问 机构。 4、东吴创新资本管理有限责任公司 注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦 成立时间： 2012年6月 注册资本：人民币30,000万元 持股比例：100％ 法定代表人：杨 晟 联系电话：0512-62938925 经营范围：项目投资、实业投资、股权投资，投资管理，投资信息咨询服务。 （三）公司设立分公司情况 名称 公司地址 成立日期 营运资金 （单位：万元） 负责人 联系电话 吴江分公司 江苏省吴江市中山北 路172号 2009.6.19 2000 成 军 0512-63412262 昆山分公司 江苏省昆山市前进中 路 269号 2009.6.22 2000 方 敏 0512-57310218 张家港分公司 江苏省张家港市杨舍 镇新风桥东堍 2009.6.22 2000 郭 淳 0512-58211475 常熟分公司 江苏省常熟市阜湖路9 号 2009.6.23 2000 张建新 0512-52716888 太仓分公司 江苏省太仓市城厢镇 上海东路6号 2009.6.24 2000 徐 明 0512-53590218 北京分公司 北京市西城区金融大 街19号富凯大厦B座 1003室 2009.7.3 2500 刘 辉 010-66573360 上海分公司 上海市黄浦区西藏南 路1208号19-20层 2009.7.10 2000 孙中心 021-63781769 苏州分公司 苏州工业园区苏华路2 号国际大厦20楼 2009.9.28 2000 叶伟平 0512-62936608 南京分公司 南京市中山南路501号 江苏通服大厦7楼 2011.12.16 2000 李 斌 025-52368678 无锡分公司 无锡市锡山区东亭街 道东亭中路20号晶石 国际中心1601-1603号 2013.7.4 2000 王振亚 0510-88229928 常州分公司 常州市新北区通江中 路266号 2013.6.26 2000 杨 淮 0519-88153768 徐州分公司 江苏省徐州市建国西 路锦绣嘉园8号 1-1503～1506室 2013.11.4 2000 张希斌 0516-82601555 泰州分公司 江苏省泰州市海陵南 路360-6、360-7号 2013.9.17 2000 秦国军 0523-86313068 南通分公司 江苏省南通市苏通科 技产业园江成路1088 号8号楼8403室 2013.11.4 2000 阮金阳 0513-55010310 深圳分公司 深圳市前海深港合作 区前湾一路鲤鱼门街1 号前海深港合作区管 理局综合办公楼A栋 201室 2013.12.9 2000 汤迎旭 0755-86561999 嘉兴分公司 嘉兴市花园路886号-A 室 2013.12.13 2000 姚 眺 0573-84217801 （四）证券营业部的数量和分布情况 报告期内，公司获批证券营业部43家，已运营16家，另外27家尚在筹建中，全部建成后 公司证券营业部将达96家，其中近45％的营业部为按照中国证券业协会发布的《证券公司证 券营业部信息技术指引》（中证协发[2012]228号）标准划分的C型营业部，公司以苏州为根据 地，覆盖全国主要省市的网点布局初步形成。 报告期内公司已开业运营的营业部情况见下表： 序号 证券营业部名称 地区分布 联系电话 1 苏州狮山路证券营业部 江苏省 0512-68255908 2 苏州西北街证券营业部 0512-67525308 3 苏州石路证券营业部 0512-65583593 4 苏州工业园区现代大道证券营业部 0512-67501110 5 苏州竹辉路证券营业部 0512-65102859 6 苏州干将东路证券营业部 0512-69336091 7 苏州胥江路证券营业部 0512-68204086 8 苏州吴中区木渎镇证券营业部 0512-66268838 9 苏州相城区采莲路证券营业部 0512-65750703 10 苏州滨河路证券营业部 0512-68310608 11 苏州广济北路证券营业部 0512-80987877 12 苏州宝带西路证券营业部 0512-68202853 13 苏州工业园区敦煌路证券营业部 0512-69336034 14 苏州星湖街证券营业部 0512-62720775 15 苏州浒关镇证券营业部 0512-66728355 16 昆山前进中路证券营业部 0512-57312236 17 昆山环城北路证券营业部 0512-57553270 18 昆山陆家镇童泾路证券营业部 0512-57310011 19 昆山周市镇萧林东路证券营业部 0512-36690155 20 昆山高新区前进西路证券营业部 0512-55596288 21 常熟阜湖路证券营业部 0512-52705000 22 常熟商城中路证券营业部 0512-52757922 23 常熟海虞镇证券营业部 0512-52568015 24 常熟梅李镇证券营业部 0512-52526980 25 太仓上海东路证券营业部 0512-53356386 26 太仓人民南路证券营业部 0512-53282016 27 太仓沙溪镇白云中路证券营业部 0512-53210244 28 张家港杨舍证券营业部 0512-58211471 29 张家港金港镇证券营业部 0512-58336818 30 张家港锦丰镇证券营业部 0512-58550008 31 张家港杨舍镇长安中路证券营业部 0512-58230133 32 张家港塘桥镇证券营业部 0512-58448899 33 吴江中山北路证券营业部 0512-63410312 34 吴江盛泽镇西环路证券营业部 0512-63038060 35 吴江汾湖证券营业部 0512-63426002 36 吴江鲈乡南路证券营业部 0512-63426360 37 吴江震泽证券营业部 0512-63426011 38 无锡东亭中路证券营业部 0512-88223333 39 常州通江中路证券营业部 0519-88159595 40 泰州海陵南路证券营业部 0523-86336333 41 盐城大庆中路证券营业部 0515-89890606 42 南京中山南路证券营业部 025-83226660 43 仪征真州西路证券营业部 0514-83696288 44 镇江黄山北路证券营业部 0511-85931122 45 徐州北京北路证券营业部 0516-61886660 46 淮安淮海南路证券营业部 0517-83335538 47 南京迈化路证券营业部 025-58061636 48 姜堰人民中路证券营业部 0523-88112345 49 江阴长江路证券营业部 0510-80667160 50 北京安德里北街证券营业部 北京市 010-84138499 51 北京大兴兴华大街证券营业部 010-69228589 52 上海西藏南路证券营业部 上海市 021-63786280 53 上海奉贤环城东路证券营业部 021-37531603 54 东莞鸿福路证券营业部 广东省 0769-22507838 55 深圳龟山路证券营业部 0755-29028666 56 福州五四路证券营业部 福建省 0591-87501837 57 沈阳滂江街证券营业部 辽宁省 024-24211288 58 大连中山路证券营业部 0411-84975000 59 杭州文晖路证券营业部 浙江省 0571-88386866 60 嘉善证券营业部 0573-84217805 61 昆明春城路证券营业部 云南省 0871-63538803 62 瑞丽人民路证券营业部 0692-6666155 63 三亚凤凰路证券营业部 海南省 0898-38226785 64 海口金贸西路证券营业部 0898-68535660 65 济南纬十二路证券营业部 山东省 0531-87086655 66 重庆洋河一村证券营业部 重庆市 023-89076251 67 长沙人民中路证券营业部 湖南省 0731-88210882 68 合肥黄山路证券营业部 安徽省 0551-65109577 69 南宁朝阳路证券营业部 广西省 0771-2532777 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（合并报表） （一）主要会计数据 单位：（人民币）元 主要会计数据 2013年 2012年 本年比上年 增减（％） 2011年 营业收入 1,598,708,590.09 1,398,348,948.06 14.33 1,297,892,394.75 归属于上市公司股东的净利润 382,636,197.28 281,748,097.84 35.81 231,514,459.76 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 378,141,743.16 282,875,772.84 33.68 222,239,213.76 经营活动产生的现金流量净额 -3,127,645,057.46 -1,666,171,837.10 不适用 -7,790,716,499.67 2013年末 2012年末 本年末比上 年末增减 （％） 2011年末 归属于上市公司股东的净资产 7,829,075,087.99 7,576,997,052.22 3.33 7,389,743,705.05 资产总额 18,844,057,289.97 15,770,202,620.15 19.49 15,859,933,014.01 （二）主要财务指标 单位：（人民币）元 主要财务指标 2013年 2012年 本年比上年增减 （％） 2011年 基本每股收益（元／股） 0.19 0.14 35.71 0.15 稀释每股收益（元／股） 0.19 0.14 35.71 0.15 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.19 0.14 35.71 0.15 加权平均净资产收益率（%） 4.97 3.76 增加1.21个百分点 5.53 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 4.91 3.78 增加1.13个百分点 5.31 注:1、净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收 益的计算及披露》（2010年修订）的规定计算,计算过程详见财务报表附注补充资料中的15.02每股收益及净资 产收益率。 2、公司于2011年12月12日上市，总股本从15亿股增加至20亿股，根据中国证监会《公开发行证券的公司信 息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》：上表计算2013和2012年基 本每股收益时采用普通股加权平均股数为20亿股；计算2011年基本每股收益时采用的普通股加权平均股数为15 亿股。 二、非经常性损益项目和金额（合并报表） 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 非流动资产处置损益 -2,019,799.44 -115,540.16 -980,733.45 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 16,155,097.81 9,562,429.00 13,822,000.00 除上述各项之外的其他营业外收 -7,727,186.42 -10,452,594.31 285,628.94 入和支出 少数股东权益影响额 -311,629.84 -373,395.90 -569,925.62 所得税影响额 -1,602,027.99 251,426.37 -3,281,723.87 合计 4,494,454.12 -1,127,675.00 9,275,246.00 三、采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金 额 交易性金融资产 2,433,247,111.76 3,400,793,880.38 967,546,768.62 144,619,433.86 可供出售金融资产 2,270,227,326.95 2,243,553,764.46 -26,673,562.49 192,980,864.49 衍生金融资产 0.00 0.00 0.00 40,191,635.21 合计 4,703,474,438.71 5,644,347,644.84 940,873,206.13 377,791,933.56 注：对当期利润的影响金额包括： （1）交易性金融资产和衍生工具的公允价值变动损益以及可供出售金融资产减值损失； （2）持有和处置这些项目取得的投资收益。 四、根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订），公司合并财务报表和母公司财 务报表主要项目会计数据 （一）合并财务报表数据 单位：（人民币）元 项目名称 2013年末 2012年末 增减百分比（%） 货币资金 5,913,087,391.55 6,929,826,394.28 -14.67 结算备付金 1,295,004,944.17 776,280,629.52 66.82 融出资金 2,409,954,800.08 414,692,383.17 481.14 交易性金融资产 3,400,793,880.38 2,433,247,111.76 39.76 买入返售金融资产 1,256,147,383.51 747,835,869.58 67.97 存出保证金 582,963,446.43 763,502,951.90 -23.65 可供出售金融资产 2,243,553,764.46 2,270,227,326.95 -1.17 持有至到期投资 35,341,621.62 38,526,170.15 -8.27 长期股权投资 399,888,531.24 354,487,745.08 12.81 固定资产 839,265,921.47 223,510,613.70 275.49 资产总计 18,844,057,289.97 15,770,202,620.15 19.49 拆入资金 156,000,000.00 100,000,000.00 56.00 卖出回购金融资产款 895,178,000.00 969,438,000.00 -7.66 代理买卖证券款 6,320,507,234.40 6,679,458,557.97 -5.37 应付债券 2,970,603,312.40 0.00 - 负债合计 10,946,912,260.76 8,131,363,461.21 34.63 股本 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 0.00 资本公积 4,275,081,033.75 4,305,639,195.26 -0.71 盈余公积 164,812,669.06 130,131,268.27 26.65 未分配利润 813,725,148.24 635,133,153.33 28.12 所有者权益合计 7,897,145,029.21 7,638,839,158.94 3.38 项目名称 2013年度 2012年度 增减百分比（%） 营业收入 1,598,708,590.09 1,398,348,948.06 14.33 手续费及佣金净收入 974,807,528.32 805,187,974.43 21.07 其中：经纪业务手续费净收入 824,330,073.55 584,291,403.97 41.08 利息净收入 216,398,825.80 217,013,964.31 -0.28 投资收益 431,077,313.85 224,419,865.21 92.09 公允价值变动收益 -26,437,810.88 151,397,652.69 -117.46 营业支出 1,088,967,679.43 1,052,149,902.90 3.50 营业利润 509,740,910.66 346,199,045.16 47.24 利润总额 516,149,022.61 345,193,339.69 49.52 净利润 386,017,927.57 288,155,359.61 33.96 其中：归属于母公司股东的净利润 382,636,197.28 281,748,097.84 35.81 其他综合收益 -30,532,057.30 65,505,249.33 -146.61 （二）母公司财务报表数据 单位：（人民币）元 项目名称 2013年末 2012年末 增减百分比（%） 货币资金 4,890,969,782.74 5,891,452,200.83 -16.98 结算备付金 1,353,134,719.83 814,499,921.24 66.13 融出资金 2,409,954,800.08 414,692,383.17 481.14 交易性金融资产 3,316,822,347.00 2,348,100,694.87 41.26 买入返售金融资产 1,051,644,383.51 747,835,869.58 40.63 存出保证金 107,689,996.58 151,598,530.57 -28.96 可供出售金融资产 2,096,417,871.24 2,075,227,326.95 1.02 长期股权投资 1,192,166,525.38 1,155,126,824.01 3.21 固定资产 832,196,215.48 216,388,960.59 284.58 资产总计 17,647,243,277.66 14,574,068,190.39 21.09 拆入资金 156,000,000.00 100,000,000.00 56.00 卖出回购金融资产款 895,178,000.00 1,028,438,000.00 -12.96 代理买卖证券款 5,310,035,100.22 5,553,825,414.00 -4.39 应付债券 2,970,603,312.40 0.00 － 负债合计 9,888,982,365.09 7,031,771,318.33 40.63 股本 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 0.00 资本公积 4,274,303,323.28 4,305,153,290.70 -0.72 盈余公积 164,812,669.06 130,131,268.27 26.65 未分配利润 743,688,683.29 600,918,877.73 23.76 所有者权益合计 7,758,260,912.57 7,542,296,872.06 2.86 项目名称 2013年度 2012年度 增减百分比（%） 营业收入 1,436,393,459.91 1,255,280,059.28 14.43 手续费及佣金净收入 871,367,490.84 696,525,293.21 25.10 其中：经纪业务手续费净收 入 738,384,375.68 482,587,213.32 53.01 利息净收入 177,747,236.98 179,141,392.94 -0.78 投资收益 409,723,926.46 230,960,142.48 77.40 公允价值变动收益 -25,307,927.37 148,323,739.23 -117.06 营业支出 971,083,414.95 938,042,609.89 3.52 营业利润 465,310,044.96 317,237,449.39 46.68 利润总额 462,208,028.76 313,962,838.08 47.22 净利润 346,814,007.93 266,820,016.45 29.98 其他综合收益 -30,849,967.42 65,505,249.33 -147.10 （三）净资本及相关风险控制指标（母公司） 单位：（人民币）元 项目名称 2013年末 2012年末 增减百分比（%） 净资本 5,006,617,519.66 5,231,773,588.29 -4.30 净资产 7,758,260,912.57 7,542,296,872.06 2.86 净资本/各项风险准备之和（％） 274.04 456.00 减少181.96个百分点 净资本/净资产（％） 64.53 69.37 减少4.83个百分点 净资本/负债（％） 109.34 353.99 减少244.65个百分点 净资产/负债（％） 169.43 510.32 减少340.89个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（％） 24.02 23.25 增加0.78个百分点 自营固定收益类证券/净资本（％） 91.21 62.04 增加29.17个百分点 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013年，我国经济形势面临较大挑战，经济下行压力一度加大，证券市场总体呈现震荡波 动态势，上证综指年末收盘比上年末下跌6.75%，深证成指收盘比上年末下跌10.91%；但市场 交易活跃，沪深两市股票日均成交额达1969.45亿元，比上年增长52.09%。同时，由于宏观经 济转型的不确定性、证监会监管政策的变化、行业创新业务进程的加快，以及市场竞争日趋激 烈，给公司的经营管理和业务决策带来一定压力。 面对国内外复杂多变的经济形势，金融市场的紧缩压力，监管转型带来的严峻挑战，公司 主动把握市场机会，紧紧围绕“创新盈利模式、改进服务模式、完善管理模式”这三大目标， 以控制风险为前提，以扩大规模为基础，以争创效益为核心，以精细管理为重点，努力做强做 大各项业务，取得了较好的经营业绩。 报告期内，公司各项业务稳健有序开展，竞争发展能力不断提升，取得代销金融产品、受 托管理保险资金、代理证券质押登记等多项新业务资格；获批营业部43家，进一步优化了网点 布局。公司加快改革发展步伐，根据地战略成效显著。引导各分公司以经纪业务为基础，强化 优势，以改革创新为抓手，顺应大势，以综合金融为突破，寻找新势，大力推进综合金融、信 用交易、资产证券化等业务，积极布局新三板、私募债、城投债等项目，区域优势得到进一步 强化；公司不断更新经营理念，金融服务功能明显增强。加强信息系统建设，成功建立“同城 双中心”模式，加快业务创新发展，积极探索衍生品及数量化投资新策略，加强对前沿产品的 探索研究；公司强化业务风险控制，各项预警防范落到实处。以“转变风险管理理念”为中心， 按照“创新发展和风控合规动态均衡”的要求，完善制度流程，强化系统监测和检查监督，加 强业务风险控制，在机制的健全性、制度落实的严格性、事后问责的坚决性上都有所提升，在 证券公司分类评价中获得A类A级；公司强化人才队伍建设，加强企业文化建设。紧紧围绕业 务需求点，构筑人才引进评估体系，搭建人才成长发展平台，完善人才使用评价机制，优化人 才保留机制，有效保障了公司持续健康发展，以纪念公司成立20周年为主题组织策划了一系列 活动，并成功发布国内第一家以地市级为名称的指数“苏州率先指数”，指数样本均来自苏州地 区上市公司。 报告期内，公司总资产188.44亿元，归属母公司股东权益78.29亿元，实现营业收入15.99 亿元，实现利润总额5.16亿元，归属母公司净利润3.83亿元。 (一)主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 项目名称 2013年度 2012年度 增减百分比（%） 营业收入 1,598,708,590.09 1,398,348,948.06 14.33 营业支出 1,088,967,679.43 1,052,149,902.90 3.50 经营活动产生的现金流量净额 -3,127,645,057.46 -1,666,171,837.10 - 投资活动产生的现金流量净额 -242,860,928.48 -1,648,657,466.28 - 筹资活动产生的现金流量净额 2,872,820,000.00 -162,550,000.00 - 2、营业收入 单位：（人民币）元 项目名称 2013年度 2012年度 增减百分比（%） 营业收入 1,598,708,590.09 1,398,348,948.06 14.33 报告期内，公司实现营业收入15.99亿元，同比增加2亿元，增幅14.33%,主要是因为报 告期内随着市场交易量的回升，公司进一步完善客户营销管理，稳定市场份额，证券经纪业务 实现营业收入8.06亿元，同比增加44.51%；公司信用交易业务快速发展，实现营业收入1.02 亿元，同比增长838.71％，融资融券业务期末余额增长455.04％；公司自营投资业务实现营业 收入3.58亿元，通过重点投资和组合投资相结合的方式，合理配置资产，获取了相对稳健的投 资收益。 3、营业支出 单位：（人民币）元 项目名称 2013年度 2012年度 增减百分比（%） 营业支出 1,088,967,679.43 1,052,149,902.90 3.50 2013年度，公司营业支出10.89亿，同比增加0.37亿，增幅3.5%， 其中： （1）业务及管理费 单位：（人民币）元 项目名称 2013年度 2012年度 增减百分比（%） 业务及管理费 1,006,798,567.58 985,361,827.44 2.18 报告期内，公司围绕业务转型与创新发展，全面落实精准预算管理，严格管控相关费用支 出，业务及管理费用同比增长2.18％，低于营业收入的增幅。 （2）营业税金及附加0.82亿，同比增加0.25亿。 4、现金流 报告期内，公司现金及等价物净增加额为-4.98亿元。具体分析如下： （1）经营活动产生的现金净流出为31.28亿元，主要流入项目为：收取利息、手续费及佣 金的现金14.56亿元，拆入资金0.56亿元，收到其他与经营活动有关的现金净额2.06亿元； 主要流出项目为：处置交易性金融资产净减少额5.98亿元，融出资金净增加额19.95亿元，代 理买卖证券支付现金净额3.59亿元，支付利息、手续费及佣金的现金2.39亿元，回购业务资 金净减少额5.82亿元，支付给职工以及为职工支付的现金5.18亿元，支付的各项税费1.71亿 元，支付的其他与经营活动有关的现金3.83亿元。 （2）投资活动产生的现金净流出为2.43亿元，主要流入项目为：取得投资收益收到的现 金0.05亿元；主要流出项目为：购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2.21亿 元，取得子公司及其他营业单位支付的现金净额0.27亿元。 （3）筹资活动产生的现金净流入28.73亿元，其中公司发行债券收到现金净额29.7亿元， 子公司吸收少数股东投资收到的现金0.06亿元；根据公司2012年度利润分配方案，在本期实 际支付现金红利1亿元，另外子公司支付给少数股东股利0.03亿元。 将净利润调节为经营活动现金流量净额的详细内容见财务报表附注5.51现金流量表补充披 露。 5、公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 （1）公开发行公司债券事项 2013年5月13日，公司第二届董事会第二次（临时）会议审议通过了《关于公司公开发 行公司债券的议案》，公司拟公开发行公司债券，总规模不超过人民币30亿元，且不超过发行 前公司最近一期末净资产额的40%，债券品种为五年期单一期限品种。2013年5月29日，公司 召开2013年第一次临时股东大会审议通过了该事项。2013年10月10日，公司收到了中国证 监会《关于核准东吴证券股份有限公司公开发行公司债券的批复》(证监许可［2013］1286号)， 核准公司向社会公开发行面值不超过30亿元的公司债券。2013年11月20 日，公司完成本期 债券发行工作，发行总额为人民币30亿元，发行价格为每张人民币100元，为5年期单一期限 品种，票面利率6.18％，并于2013 年12 月16日起在上交所挂牌交易，债券简称“13东吴债”， 代码“122288”。 13东吴债的起息日为2013 年11 月18 日，付息日期为2014 年至2018 年每年的11 月 18 日，本期债券的兑付日期为2018 年11 月18 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至下 一个工作日，顺延期间不另计息。截止到报告期末，13东吴债不存在到期未兑付兑息的情况， 公司经营情况良好，不存在无法按期偿付风险。公司不存在影响债券按期偿付的重大诉讼事项。 截止到报告期末，13东吴债无变动情况。 （2）非公开发行股票事项 2013年5月13日，公司第二届董事会第二次（临时）会议审议通过了《关于公司非公开 发行A股股票方案的议案》，公司拟向包括国发集团在内的不超过10名特定投资者，非公开发 行不超过7亿股股票（其中国发集团拟认购金额不少于7亿元人民币且不超过8亿元人民币）， 募集资金不超过52.08亿元，发行价格不低于7.44元/股。2013年8月9日，公司接到江苏省 国有资产监督管理委员会《江苏省国资委关于同意东吴证券股份有限公司非公开发行股票有关 事项的批复》（苏国资复〔2013〕76号），同意公司非公开发行股票事项。2013年9月9日，公 司召开2013年第二次临时股东大会审议通过了该事项。2013年6月28日，公司实施了2012 年度利润分配方案，本次非公开发行的价格下限相应调整为7.39元/股。 2014年2月13日，公司收到中国证监会《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2014]200号），公司正按照上述批复要求和有关规定，办理本次非公开 发行股票相关事宜。 6、发展战略和经营计划进展说明 2013年，公司紧抓市场交易量回暖机遇，坚持并推广“根据地战略”，增强金融服务功能。 公司积极优化传统通道业务，加强业务营销和客户服务，加大员工培训和交流，促进综合金融 业务落地分公司；大力发展资本中介业务，积极开展融资融券、报价回购、约定购回和股票质 押业务；优化配置资本型业务，坚持绝对收益，积极运用金融工具，增强大类资产配置能力； 加强运营资金管理，加强资金筹措管理，强化资金流量分析，重点控制各项突发资金事件。报 告期内，公司资产规模有序扩张，各项业务协调健康发展，取得良好的经营效益。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 1、报告期内公司主营业务分业务情况表（合并报表） 单位：（人民币）元 业务类别 营业收入 营业支出 营业利润 率（%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业支出 比上年增 减（%） 营业利润率比上年增 减（%） 证券经纪业务 806,108,339.68 475,996,315.53 40.95 44.51 7.45 增加20.36个百分点 信用交易业务 101,675,762.19 37,532,435.23 63.09 838.71 506.33 增加20.24个百分点 投资银行业务 85,354,373.99 141,463,941.81 -65.74 -55.41 -36.40 减少49.53个百分点 自营投资业务 357,580,025.43 72,253,961.57 79.79 -21.18 -6.31 减少3.21个百分点 受托资产管理 47,394,161.16 54,813,014.41 -15.65 290.00 176.64 增加47.39个百分点 （1） 证券经纪业务 面对股市震荡下跌的总体形势和佣金下滑的竞争态势，公司经纪业务积极转型，做强做实 分公司，大力推进综合金融业务，寻找新的利润增长点。强化营销标准化动作与流程，加强营 销团队考核，推广非现场开户工作，积极开展代销金融产品业务，加大培训力度，推动经纪业 务人员转型和专业技能提升，努力形成多主体多元素共同协作、相互补充、协同发展的综合金 融运行态势。报告期内，公司申报获批营业部43家，已完成16家，其中C型营业部14家。报 告期内，公司累计实现 A 股和基金交易量8,370.95亿元，市占率0.869％，经纪业务共实现 收入8.06亿元，其中，代销金融产品业务收入542.48万元，公司经纪业务市场份额保持相对 稳定。 经纪业务总交易量及市场份额如下： 金额单位：（人民币）亿元 2013年 2012年 交易金额 市场份额 交易金额 市场份额 A股 8291.28 0.89% 5565.41 0.89% B股 18.26 0.63% 11.14 0.64% 基金 79.67 0.27% 53.08 0.33% 其他 5059.82 0.37% 3475.05 0.43% 合计 13449.03 0.58% 9104.68 0.63% 代理销售金融产品情况： 金额单位：（人民币）元 代销金融产品业务 本期金额 上期金额 销售总金额 销售总收入 销售总金额 销售总收入 基金 1,412,868,350.76 1,836,647.23 1,210,019,595.05 1,292,957.16 资产管理计划 17,589,437,955.56 3,588,169.47 534,896,529.03 1,906,893.35 合 计 19,002,306,306.32 5,424,816.70 1,744,916,124.08 3,199,850.51 （2）投资银行业务 报告期内，公司投资银行业务面对IPO暂停的严峻局面，积极应对监管转型带来的深刻变 化，继续发挥大投行平台全业务链、全周期、多业务品种的业务优势，加大在企业债、中小企 业私募债、新三板等方面的拓展力度，及时调整IPO项目进度，严格把控项目风险，梳理优化 工作流程，设立投行类分公司，发展多元化业务模式，有序推进现有项目执行，加大重点区域 项目营销，持续扩充项目储备。 报告期内，公司投资银行业务实现营业收入0.85亿元，共完成了3单企业债券的发行工作， 项目总金额31.50亿元，中小企业私募债12单，项目总金额12.84亿元 ；完成1家企业的重 大资产重组项目；另有3单再融资项目、1单公司债项目过会待发行，1单重大资产重组项目获 证监会核准。新三板业务方面，报告期内成功推荐挂牌企业2家，2014年1月，股转系统全国 扩容，首批挂牌企业中，公司推荐挂牌的企业有15家。 发行类型 承销家数 承销金额（万元） 保荐承销收入（万元） 2013 2012 2013 2012 2013 2012 IPO 0 2 0 48140 0 4886 再融资 0 1 0 22911.06 0 1575 债券 15 14 443400 499000 5380 8587 小计 15 17 443400 570051.06 5380 15048 （3）自营投资业务 报告期内，公司自营投资业务继续严格投资流程管理，建立高效的投资决策体系、规范的 投资运作体系和完善的投资风控体系。在控制系统性风险的前提下，优化各类资产的资金配置， 通过重点投资和组合投资相结合的方式，加强研究跟踪，发现投资机会，采用多种投资手段和 工具，资产配置获取了相对稳健的投资收益，报告期内，公司自营投资业务实现营业收入3.58 亿元。 （4）资产管理业务 2013年，在监管层“放松管制、加强监管”总体方针下，证券公司资产管理业务依然保持 较快的增长，行业创新的活力不减，资产管理产品数量、规模、收入等指标均呈现持续增长态 势。公司资产管理业务紧跟行业创新发展趋势，经营上以上规模、稳业绩为目标，在继续发展 传统资管业务、扩大业务规模的基础上，提升主动管理核心竞争力，打造公司全产业链的整合 平台，实现公司各业务条线的协同效应，努力将资管业务打造成平台整合者、撮合交易者和财 富管理者。 报告期末，公司资管业务共有集合产品9个，期末规模10.47亿元，其中报告期内新增5 个，规模7.6亿元；定向产品53个，期末规模579亿元，其中报告期新增37个，规模710亿 元。报告期内公司资产管理业务实现营业收入0.47亿元，管理资产规模2013年末余额为590 亿元，日均受托管理资产规模较2012年末增长206.76%。 （5）信用交易业务 报告期内，公司大力推进融资融券和约定购回业务，稳步推进股票质押融资业务和债券质 押式报价回购业务。公司修订和梳理了业务相关制度，进一步优化业务运行管理，强化系统建 设，加强业务风险控制和合规管理，报告期末，公司53家营业部可以开展融资融券业务等信用 交易业务，公司信用业务实现收入1.02亿元，两融业务期末余额增长455.04％，成为公司稳定 的收入来源之一。 （6）新业务开展情况 报告期内，公司积极研究和开展各类创新业务，取得了较好的成果。 新三板业务开展势头良好，充分利用根据地优势，扩大市场份额，业务前端落地分公司， 综合金融业务己初见成效。报告期内成功推荐挂牌企业2家，2014年1月推荐15个项目在全 国股转系统集中挂牌交易，推荐挂牌企业累计数量居全国前列。目前公司项目储备充足，同时 积极筹备做市商业务，打造投融资全业务链的盈利模式。 资产管理业务以“上规模”和“稳业绩”为目标，定向资产管理产品规模稳定增长。大力 拓展资产证券化业务，储备项目10余单。公司成功向中国保监会申请开展受托管理保险资金的 业务资格，为未来介入保险相关业务领域的合作打下基础。 此外，在多层次资本市场市场建设方面，公司参股了区域产权交易市场，为更好地服务实 体经济，深化根据地战略打下坚实基础。 2、报告期内公司营业收入、营业利润的分部报告情况 （1）报告期内公司营业收入地区分部情况表（合并口径） 单位：（人民币）万元 地区 2013年 2012年 营业收入增减 百分比（%） 营业部数量 营业收入 营业部数 量 营业收入 江苏省内 57 74,774.74 40 47,022.29 59.02 江苏省外 27 16,792.78 27 6,771.61 147.99 总部及子公司 68,303.34 86,041.00 -20.62 合计 84 159,870.86 67 139,834.89 14.33 （2）报告期内营业利润地区分部情况（合并口径） 单位：（人民币）万元 地区 2013年 2012年 营业利润增减百分比（%） 营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润 江苏省内 57 40,638.42 40 24,387.36 66.64 江苏省外 27 -606.57 27 -4,974.29 - 总部及子公司 10,942.24 15,206.84 -28.04 合计 84 50,974.09 67 34,619.90 47.24 注：截止2013年12月31日证券公司所属营业部69家，期货公司所属营业部15家，合计营业部84家。 (三)资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位：（人民币）元 项目 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期末数 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末金额 较上期期末金 额变动比例 （%） 货币资金 5,913,087,391.55 31.38 6,929,826,394.28 43.94 -14.67 结算备付金 1,295,004,944.17 6.87 776,280,629.52 4.92 66.82 融出资金 2,409,954,800.08 12.79 414,692,383.17 2.63 481.14 交易性金融资产 3,400,793,880.38 18.05 2,433,247,111.76 15.43 39.76 买入返售金融资产 1,256,147,383.51 6.67 747,835,869.58 4.74 67.97 存出保证金 582,963,446.43 3.09 763,502,951.90 4.84 -23.65 可供出售金融资产 2,243,553,764.46 11.91 2,270,227,326.95 14.40 -1.17 持有至到期投资 35,341,621.62 0.19 38,526,170.15 0.24 -8.27 长期股权投资 399,888,531.24 2.12 354,487,745.08 2.25 12.81 固定资产 839,265,921.47 4.45 223,510,613.70 1.42 275.49 拆入资金 156,000,000.00 0.83 100,000,000.00 0.63 56.00 卖出回购金融资产款 895,178,000.00 4.75 969,438,000.00 6.15 -7.66 代理买卖证券款 6,320,507,234.40 33.54 6,679,458,557.97 42.35 -5.37 应付债券 2,970,603,312.40 15.76 0.00 0.00 － 拆入资金的变动原因为本期期末转融通业务拆入资金相比上期期末增加0.56亿元，其他主 要资产、负债项目同比变动30%以上的原因见财务报表附注15. 03主要会计报表项目的异常情 况及原因。 2、主要资产的计量属性和公允价值的应用情况 公司交易性金融资产、可供出售金融资产和衍生金融资产均严格按照企业会计准则及董事 会通过的会计制度等规定，对金融工具进行分类，对其公允价值进行确认,其他资产、负债均以 历史成本计量。详细内容见财务报表附注2.09金融工具的核算方法。 报告期内采用公允价值计量的资产情况详见财务报表附注11以公允价值计量的资产和负 债。 （四）报表合并范围变更说明 单 位 2013年度 2012年度 东吴期货有限公司 是 是 东吴创业投资有限公司 是 是 东吴创新资本管理有限责任公司 是 是 苏州业联投资管理有限公司 [注] 是 - 注：本期新增合并范围苏州业联投资管理有限公司系本公司之子公司东吴创业投资有限公司本期投资新设 之控股子公司。 (五)比较式会计报表中主要项目变动幅度超过30%以上的情况及主要原因 详细内容见财务报表附注15. 03。 (六)核心竞争力分析 报告期内，公司依托区域经济发达的优势，紧抓苏州区域金融中心建设的历史机遇，借助 大股东“六位一体”金融平台的强大支撑，深耕地方市场，参与区域多层次资本市场建设，通 过多种负债经营手段扩张公司资产规模，提升服务区域实体经济能力。 1、巩固区域市场优势。申请获批新设43家营业部，进一步提高区域市场覆盖面，完善营 销服务网络，通过考核和机制设计，促进营业部由单一的通道经营模式转型为多样化收入的经 营模式。各分公司充分发挥就地服务、快速响应的优势，积极扩展业务种类和延伸业务链，拓 宽综合金融服务领域，参与区域多层次资本市场建设，服务区域实体经济发展，在分公司建立 覆盖客户所有的业务需求的“一站式”服务团队，搭建起经纪、投行、资管一体化的综合金融 平台。 2、提升管理效率。按照“前台多元化，后台集中化，管理规范化，服务标准化”的业务 管理思路，先后启动了一系列管理优化措施。报告期内，公司重点对各业务条线进行全面的梳 理和再造，改善业务流程，完善业务制度，制定审核标准，加快机制建立，优化决策汇报体系， 进一步增强业务协同效应，加快业务落地速度，提升业务开展效率。 3、坚持稳健发展。公司在四级风控体系下，按照“创新发展和风控合规动态均衡”的要 求，进一步健全和完善相关的风险合规制度，完善风险控制流程，提升风险识别能力，防范合 规风险，强化系统监测和检查监督，加大问责力度，实现风险控制体系的全面覆盖和动态监管。 4、增强企业凝聚力。公司进一步推动企业文化建设，全面启动了“情系员工 心聚东吴” 主题活动，各级干部深入一线调研座谈，认真听取员工心声，细致了解工作状况，努力为员工 办实事、做好事、解难事，员工关系更加密切，企业氛围更加和谐。 （七）账户规范情况 为进一步推动账户规范管理工作，逐步提高客户管理和服务水平，公司制定了一系列长效 的管理机制确保该项工作的顺利开展。在客户身份识别、客户档案管理、账户信息比对、账户 信息更新、建立账户管理内部责任追究机制等方面持续开展工作。 公司不断完善账户规范管理的规章制度和业务流程，制订了《开立客户账户规范管理办法 （试行）》、修订了《经纪基础业务操作管理办法》、《证券账户登记业务操作细则（暂行）》、《休 眠及不合格账户操作管理办法》等业务操作流程，建立了双人复核、过程留痕、存档规范的管 理机制，较好的规范、统一和指导业务操作。 截止2013年12月31日，公司剩余不合格证券账户163户，不合格资金账户数141户；小 额休眠证券账户252429户，休眠资金账户数137092 户，纯资金账户36954户；司法冻结资金 账户数15户,司法冻结证券账户数3户，上述账户均按中登公司要求进行规范管理。 （八）营业部、分公司、专业子公司新设和处置情况 1、分公司新设情况 2012年12月25日，根据江苏证监局《关于核准东吴证券股份有限公司在江苏设立2家分 公司的批复》（苏证监机构字[2012]587 号），公司获准在江苏省无锡市设立无锡分公司，管理 无锡市的营业部，根据公司授权开展承销和保荐业务；在江苏省常州市设立常州分公司，管理 常州市的营业部，根据公司授权开展承销和保荐业务。 2013年5月9日，根据江苏证监局《关于核准东吴证券股份有限公司设立3家分公司的批复》 （苏证监机构字[2013]171号），公司获准在江苏省徐州市设立徐州分公司，管理徐州市的证券（未完）  |