[发行]华商主题：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
华商主题精选股票型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要 （ 2014 年 第 2 号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华商主题精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2011年11月23日经中国证监会 证监许可【2011】1858号文核准募集，本基金基金合同于2012年5月31日生效。 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预测其未来表现。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2013年12月1日，有关财务数据和净值表现截止日为2013 年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称：华商基金管理有限公司 2. 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3. 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4. 法定代表人：李晓安 5. 成立时间： 2005 年 12 月 20 日 6. 注册资本：壹亿元 7. 电话： 010 － 58573600 传真： 010 － 58573520 8. 联系人： 周亚红 9. 股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券有限责任公司 46 ％ 中国华电集团财务有限公司 34 ％ 济钢集团有限公司 20 ％ 10. 客户服务电话： 010 - 58573300 400 - 700 - 8880 （免长途费） 11. . 管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长股票型证券投 资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华 商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混 合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选股票型证券投资基金、华 商主题精选股票型证券投资基金 、 华商中证 500 指数分级证券投资基金 、华商现金增利货币市场 基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证 券投资基金 、 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金 、 华商优势行业灵活配置混合型证券投 资基金 、 华商双债丰利债券型证券投资基金 、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 。 （二）基金管理人主要人员情况 1. 董事会成员 李晓安：董事长，自 2004 年 9 月 15 日起任职。清华大学 EMBA 。现任华龙证券有限责任公 司董事长兼党委书记；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副 局长、局长、党组书记。 郭怀保：副董事长，自 2009 年 3 月 29 日起任职。硕士研究生学历、工程师。现 任中国华电 集团资本控股有限公司总经理、执行董事、党组成员，川财证券经纪有限公司董事长，永诚财产 保险股份有限公司副董事长；曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂；历任中国 华电集团财务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理，烟台银行股份有限公 司董事。 张俊芳：董事，自 2014 年 1 月 25 日起任职。硕 士研究生学历，教授级高级政工师。现任济 钢集团有限公司党委副书记、 纪委 书记、董事；曾就职于山东省广饶县第六中学、济南钢铁总厂 职工大学、济南钢铁总厂；历任济钢集团有限公司党委委员，党办、公司办主任， 工会主席，副 总经理，党委副书记，董事。 韩鹏：董事，自 2009 年 3 月 29 日起任职。工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司总经 理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证 券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事，自 2009 年 3 月 29 日起任职。工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副 总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限责任公 司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖：董事，自 2014 年 1 月 25 日起任职。大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股 有限公司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书 记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金融产业部经理； 黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。 曲飞：独立董事，自 2014 年 1 月 25 日起任职 。硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿 路特通新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥 有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁 ；曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集 团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总 裁。 马光远：独立董事，自 2014 年 1 月 25 日起任职。 经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒 有限公司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、 北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 方国春：独立董事，自 2009 年 3 月 29 日起任职。博士研究生学历，经济师。现任英大泰和 人寿保险股份有限公司业务总监兼法律合规部总经理；曾就职于国家教育委员会政策法 规司，任 副处长；中国光大国际信托投资公司，任总经理助理；国家留学基金委中澳项目办公室，任副主 任；长城人寿保险股份有限公司，任项目中心经理；历任英大泰和人寿保险股份有限公司法律合 规部主任、人力资源部主任、职工监事。 戚向东：独立董事，自 2014 年 1 月 25 日起任职。本科学历，研究员、高级会计师。现已退 休，曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金 工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务 副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 王锋：董事，自 2014 年 1 月 25 日起任职。硕 士研究生学历。现任华商基金管理有限公司总 经理；曾就职于首钢设计总院、博时基金管理有限公司、云南国际信托有限公司；历任华商基金 管理有限公司基金经理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。 2.监事会成员 苏金奎：监事，自 2014 年 1 月 25 日起任职。本科学历，会计师。现任华龙证券有限责任公 司总会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任 华龙证券有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 李亦军：监事，自 2014 年 1 月 25 日起任职。会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资 本控股有限公司机构与风险管理部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后 并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部 门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。 徐亮天：监事，自 2011 年 3 月 25 日起任职。硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团 有限公司财务处处长，历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、财务处副 处长等职务。 3. 总经理及其他高级管理人员 王锋：总经理， 自 2009 年 12 月 10 日起任职 。工学学士、经济学硕士。曾任博时基金管理公 司研究部研究员、基金管理部基金经理助理，云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执行 总经理。自 2005 年 9 月加入华商基金管理有限公司，历任投资管理部总经理、公司投资决策委员 会委员、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、公司副总经理等职务。 陆涛：副总经理。男， 2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部总经理、公 司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员，博时基金管理有限公司高级 系统管理员。 田明圣：副总经理。男，经济学博士。 2007 年 7 月加入华商基金管理有限公司，历任研究发 展部总经理、公司总经理助理兼研究总监，华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商策 略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基 金的基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾就职于中石油财务公司 从事金融与会计研究工作、华商基金管理有限公司从事产品设计和研究工作、西南证券投资银行 部从事研究工作。 梁永强：副总经理。男，经济学博士。 2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹备组 ，公司成立 后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限公司投资银 行部，担任研究员、高级研究员。 周亚红：督察长， 自 2011 年 8 月 31 日起任职 。女，经济学博士。 2011 年 7 月加入华商基金 管理有限公司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、产品 设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。 4.基金经理 梁永强先生，经济学博士，具有基 金从业资格 。 2002年7月至2004年7月任职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员； 2004年7月进入华商基金管理有限公司筹备组工作，自 2007 年 5 月 15 日至 2008 年 9 月 23 日， 担任 华商领先企业混合型基金基金经理助理，自 2008 年 9 月 23 日至 2012 年 4 月 24 日，担任 华 商盛世成长股票型证券投资基金基金经理。现任华商基金管理有限公司副总经理兼量化投资部总 经理，自2009年11月24日开始担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、自 2012年5月31日开始担任本基金基金经理。 本基金自基金合同生效之日起未发生基金经理变动情形。 5.投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 王锋：华商基金管理有限公司总经理、投资决策委员会主席； 田明圣：华商基金管理有限公司 副总经理、 研究总监、研究发展部总经理、华商领先企业混 合型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商价值共 享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理 和 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理 。 梁永强：华商基金管理有限公司 副总经理、 量化投资部总经 理、华商动态阿尔法灵活配置混 合型证券投资基金基金经理 和 华商主题精选股票型证券投资基金基金经理； 刘宏：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商价值精选股票型证券投资基金基金 经理、华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理 和 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投 资基金 ； 梁伟泓：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理 和 华商双债丰利债券型证券投资基金 基 金经理； 王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基金托管人情况 1.基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易 名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由 原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产 和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国 四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及 9,593,657,606股A股)。 截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客户 贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。营业 收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为 2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用 开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净 利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%； 资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人 客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、 法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设 有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基 金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项 奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5， 较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列 第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业 服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域 的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理 财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部 会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2.主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建 设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划 财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服 务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期 从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3.基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行 托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资 金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最 齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年 至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国 “最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中 央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本 行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务 风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员 负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严 格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信 息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开 发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运 作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对 基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。2、监督 流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发 现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其 纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容 进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合 法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2.代销机构： (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：010-66107914 联系人：刘业伟 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话：95599 网址：www.abchina.com (4) 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：陈铭铭 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-58560666 客户服务咨询电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (7) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (8) 深圳发展银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：0755-82088888 传真：0755-82080714 客服电话：95501 网址：www.sdb.com.cn (9) 中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话：010-65558888 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址:bank.ecitic.com (10) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客服热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com (11) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市扬子江路339号商行科技大厦7楼 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 联系人：何佳 客服电话：96518 网址：www.uccb.com.cn (12) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn (13) 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 服务热线：400-88-96400 网站：www.njcb.com.cn (14) 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 客服电话：96699，962699 公司网址：www.wzbank.com.cn (15) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号 法定代表人：金子军 电话：0571-87117616 联系人：邵利兵 客服电话：4008096527 （0571）96527 网址：www.czcb.com.cn (16) 浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客服电话：95527 网站：www.czbank.com (17) 华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线：400-689-8888、0931-96668 网址：www.hlzqgs.com (18) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133302 联系人：齐晓燕 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn (19) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901963 传真：0571-87901955 联系人：胡岩 客服热线：0571-967777 网站：www.stocke.com.cn (20) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：95525、4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com (21) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (22) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路989号45楼 办公地址：上海市长乐路989号40楼 法定代表人：储晓明 电话：021-33389888 传真：021-33388214 联系人：李清怡 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com (23) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com (24) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618， 95573 网址：www.i618.com.cn (25) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：宋明 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn (26) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (27) 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com (28) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系电话：010-84588888 传真：010-84865560 联系人：滕艳 网址：www.citics.com (29) 财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路15号 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系电话：0571 - 87822359 传真：0571 - 87818329 联系人：徐轶青 客服电话：96336 （浙江） ,40086 - 96336 （全国） 网址：www.ctsec.com (30) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045152 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (31) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各营业网点 网址：www.gf.com.cn (32) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com (33) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn (34) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客服电话：95565.4008888111 网址：www.newone.com.cn (35) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (36) 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085858 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com (37) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com (38) 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：梁旭 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn (39) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 联系人：张宗锐 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn (40) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话: 400-818-8118 网址：www.guodu.com (41) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系电话：0571-85776114 传真：0571-86078823 联系人：李珊 网址：www.bigsun.com.cn 客服热线：0571-95548 (42) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦 办公地址：无锡太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人：雷建辉 电话：0510 - 82831662 联系人：沈刚 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (43) 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：（021）68778081 传真：（021）68777723 服务热线：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (44) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90号 办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦 24楼 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777 联系人：庞晓芸 服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn (45) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (46) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真: 010-85127917 客服电话：4006198888 公司网址：www.mszq.com (47) 东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话： 0769 - 22100155 传真： 0769 - 22119426 服务热线： 0769 - 961130 网址： www.dgzq. com.cn (48) 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn (49) 国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 电话： 0791 - 86281305 传真： 0791 - 86285337 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsstock.com (50) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451 - 85863696 传真： 0451 - 82287211 客服电话：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn (51) 厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 客服电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.com.cn (52) 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人： 菅明军 联系人：程月艳、耿铭 客服电话： 400 - 813 - 9666 、 0371 - 967218 公司网址： www.ccnew.com (53) 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：刘东 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 客服电话： 020 - 961303 公司网址： www.gzs.com.cn (54) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 联系人： 童彩平 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.jjmmw.com (55) 国金证券股份有限公司 注 册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 电话： 028 - 86690070 传真： 028 - 86690126 联系人：刘一宏 客服电话： 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn (56) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn (57) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：王文学 电话： 0755 - 82083788 传真： 0755 - 82083408 联系人：黄旭成 客服电话： 021 - 32109999, 029 - 68918888 网址： www.cfsc.com.cn (58) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话： 021 - 20691835 传真： 021 — 20691861 联系人：单丙烨 客服电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com (59) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596916 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com (60) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897869 传真： 0571 - 26698533 联系人：张裕 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： http://www.fund123. cn/ (61) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话 : 95563 网址： http://www.ghzq.com.cn (62) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 客户服务电话 : 96518 （安徽省内）、 4008096518 （全国）（基金业务咨询电话） 网址： www.hazq.com (63) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 客户服务电话 :4006000686 网址： www.nesc.cn (64) 中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03 .05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人： 龙增来 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 联系人：刘毅 客户服务电话 : 400 600 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn (65) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 客户服务电话 : 95571 网址： www.foundersc.com (66) 诺亚正行（上海）基金 销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号） C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系电话： 021 - 38600735 传真： 021 - 38509777 联系人：方成 客户服务电话 : 400 － 821 － 5399 网址： www.noah - fund.com (67) 中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 法定代表人：路瑶 客户服务电话 : 95162 网址： www.cifcofund.com (68) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 联系人：朱亚菲 客服电话 : 4008886661 网址： www.myfund.com (69) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 联系人：潘世友 客服电话 : 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn (70) 北京万银财富投资有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人：李招弟 联系电话： 010 - 59393923 传真： 010 - 59393074 联系人：毛怀营 客服电话： 4008080069 公司网址 ： www.wy - fund.com (71) 浙江同花 顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 联系人：杨翼 客户服务电话 : 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com (72) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：吴永敏 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人：方晓丹 客服电话： 4008601555 网址： www.dwzq.com.cn (73) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人：魏庆华 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555133 联系人： 汤漫川 客服电话： 400 - 8888 - 993 网址： www.dxzq.net.cn (74) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话： 010 - 52855713 传真： 010 - 85894285 联系人：程刚 客服电话： 400 6099 500 网址： www.yixinfund.com (75) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312885 联系人：段京璐 客服电话： 400 - 0011 - 566 网址： www.yilucaifu.com （二）注册登记机构 名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 法定代表人：李晓安 电话：010-58573572 传真：010-58573580 联系人：马砚峰 网址：www.hsfund.com （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：刘佳 张兰 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法人代表：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、王灵 联系人：傅琛慧 四、基金的名称 本基金名称：华商主题精选股票型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 在有效管理投资风险的前提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 投资比例为基金资产的60％—95％,债券投资比例为基金资产的0％—35％；权证投资比例为基金 资产净值的0—3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角，在实际投资过程中充分体现 “主题投资”这个核心理念。深入分析挖掘社会经济发展进程中各类投资主题得以产生和持续的 内在驱动因素，重点投资于具有可持续发展前景的投资主题中的优质上市公司。 1. 大类资产配置策略 本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量 中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估 值、国内债券市场收益率的期限结构、 CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市 场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行 大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并 随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。 2. 股票投资策略 本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角，在实际投资过程中充分体现“主 题投资”这个核心理念。 （ 1 ）主题投资策略 本基金所谓“主题”，是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变迁、金融市场等层 面已经发生或预期将发生的，将导致行业或企业竞争力提升、盈利水平改善的驱动因素，重点关 注产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构转型、社会结构变迁所带来的投资主题。具体说来， 可供本基金配置的投资主题包括但不限于内需增长、消费提振与消费升级、出口增长与结构优化、 投资结构与布局改善、社会保障与医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、新能源、 新材料及新科技的应用、城市化的进程、人口老龄化、社会收入分配改革、汇率改 革、金融制度 的改革和发展、金融工具的创新、经济全球化等等所带来的投资主题。由于这些“投资主题”有 着深刻的基本面基础，且将导致相关行业或企业经营状况的改善，因此，将给本基金带来良好的 投资机会。 投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素，具有动态、前瞻、跨行业 或跨地区等特征。主题投资策略是基于自上而下的投资主题分析框架，综合运用定量和定性分析 方法，通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析，深入挖掘上述趋势 得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题 的公司进行投 资 本基金进行主题投资主要由主题挖掘、主题配置和主题转换三个步骤组成。 1 ）主题挖掘 我们将从定性和定量的角度出发，遵循自上而下的分析模式，对宏观经济、政策制度、行业 特征等角度分析，力求使所确定的投资主题具备如下特点： .反映经济的中、长期趋势，具有稳定、持续发展的特性； .具备持续增长的潜力； .在证券市场中有足够的行业和上市公司能够充分受益于主题的发展； .主题的代表行业有足够的流通市值，可反映主题带来的投资机会。 ①宏观经济 宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、宏观经济的结构性特征、经济 周期以及投资者对 宏观经济的预期等角度进行观察和研究。 ②政策制度 政策制度角度主要从人口结构变化、经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角 度进行挖掘。 ③行业特征 行业特征角度主要分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致 上述根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。 2 ）主题配置 在主题挖掘的基础上，基金管理人将对不同的主题进行全面的分析和评估，明确投资主题所 对应的主题行业或主题板块，从而确定受惠于相关主题的企业，进而精选符合此主题的个股。主 题敏感 程度高又有一定投资安全边际的企业将是本基金的投资重点。 3 ）主题转换 主题研究不是一劳永逸的过程，经济发展呈现多元化动态发展特征，而投资主题可能会随着 社会和经济的发展而有所变化。本基金将通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化， 不断地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方向做出适时调整，从而准确把握新旧投资主题 的转换时机，充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。对于可供选择的投资主题进行评价， 筛选出可持续性强、对于实体经济将产生重大影响、对于传导所至的行业与企业经营绩效提升空 间较大的投资主题，作为本基金的重点配置方向。 （ 2 ）个股精选策略 本基金在主题配置策略的基础上 ，在各投资主题内配置相应的投资标的。本基金主要通过定 量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。具体而言，首先根据 定量指标进行初选，主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等。 在定量初选的基础上，定性方面首先考虑公司所处的行业、主营业务以及其它业务对于本基金拟 重点配置的投资主题之切合程度与敏感性。然后考虑公司与资产市场的利益是否一致；公司的发 展是否得到政策的鼓励；公司的发展布局和战略的合理性和可行性；公司管理层的领导能力和执 行能力；公司在资源、技术、品牌方面的核心 竞争力；公司企业文化、治理结构度等。最后由基 金经理结合定量和定性研究以及实地调研，筛选出行业增长空间广阔、发展布局合理 、基本面健 康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资。 3. 债券投资策略 在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观 经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。债券类品种的投资， 追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。 （ 1 ）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析 平 台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。 （ 2 ）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、 中、短期债券的投资比例。 （ 3 ）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券 流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。 （ 4 ）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级 状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。本基金 还将采取积极主动的策略，针 对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下， 积极把握市场机会。 （ 5 ）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。 4. 权证投资策略 本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券 等原因被动获得 权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行 权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运 用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可 投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 75% ＋上证国债指数收益率× 25% 本基金为股票型证券投资基金，股票投资比例为 60 - 95% ，因此在业绩比较基准中股票投资部 分权重为 75 ％，其余为债券投资部分。 本基金主要通过投资市场中具有长期投资价值的上市公司 为投资者谋取高于市场平均水平的回报，沪深 300 指数由中国 A 股各行业上市公司中最具流动性 的 300 家公司编制而成，能够全面反映市场的波动，是市场中风险收益特征较好的指数之一，因 此作为股票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表性。同时，选取上证国债指数作为债券投资 部分的比较基准。如果今后市场中出现更适用于本基金的指数，本基金可以在征得基金托管人同 意后报中国证监会备案变更业绩比较基准，并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是股票型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于其它类型的基金产品，属于较高 风险、较高收益的基金产品。 十一、基金的投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的 要求披露基金的投资组合。 1.报告期末基金资产组合情况 截至2014年3月31日，华商主题精选股票型证券投资基金资产净值为1 , 435 , 677 , 643.61 元，份 额净值为1.5 62 元，累计份额净值为1. 662 元。 其投资组合情况如下： 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 1,311,402,802.01 89.72 其中：股票 1,311,402,802.01 89.72 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - （未完）  |