[发行]浦银消费升级：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新） 2014年第 1号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 内容截止日： 2014年 06月 04日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 重要提示 基金募集申请注册文件名称： 《关于核准浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券 投资基金募集的批复》（证监许可〔 2013〕1281号） 核准日期： 2013年 10月 9日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份 额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险 ,基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基 金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资 品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真 阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 本招募说明书所载内容截止日为 2014年 6月 4日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2014年 3月 31日（财务数据未经审计）。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 目录 一、基金管理人.........................................................................................4 二、基金托管人.........................................................................................9 三、相关服务机构 ................................................................................... 11 四、基金的名称.......................................................................................19 五、基金的类型.......................................................................................19 六、基金的投资目标 ...............................................................................19 七、基金的投资范围 ...............................................................................20 八、基金的投资策略 ...............................................................................20 九、业绩比较基准 ...................................................................................27 十、风险收益特征 ...................................................................................28 十一、基金的投资组合报告.....................................................................28 十二、基金业绩.......................................................................................31 十三、基金费用概览 ...............................................................................32 十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................34 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间：2007年 8月 5日 法定代表人：姜明生 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：2.8亿元人民币 股权结构：上海浦东发展银行（以下简称“浦发银行”）持有 51%的股权； 法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39%的股权；上海盛 融投资有限公司（以下简称“上海盛融”）持有 10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐莹 (二)主要人员情况 1、董事会成员 姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务 一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理； 招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商 银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行 长。2007年 4月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。 2007年 9月起任上 海浦东发展银行总行副行长，2007年 10月至 2013年 3月兼上海浦东发展银行 上海分行党委书记、行长，现兼任中国银联董事。自 2009年 11月起兼任本公司 董事长。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍 ,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000年至 4 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自 2009年 3月起 兼任本公司副董事长。 刘长江先生，董事。 1998年至 2003年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长，2003年至 2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005年至 2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理， 2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理，2008年至 2012年 11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011年 3月起兼任本公司董事。 章曦先生，董事，经济学博士，高级经济师。 2009年 12月起至今担任上海 国盛（集团）有限公司财务总监， 2006年 3月起至今担任上海建筑材料（集团） 总公司副总裁。此前，章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总 经理，上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、董事会秘书、副 总经理、财务总监。自 2010年 1月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。现任安 盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自 2012年 3月起兼任本公 司董事。 汪素南先生，董事。浙江大学计算机专业博士，高级工程师、国际注册内审 师。1996年 10月加盟浦发银行宁波分行，历任发展研究部、电脑部、分行营业 部总经理。2003年 10月调任至浦发银行总行，历任审计部执行审计官、首席审 计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014年 1月至今担任浦发银行总行 零售业务总监。 2014年 3月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。 自 2014年 4月起兼任本公司董事。 郁蓓华女士，董事，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银 行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行 会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行 信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3月起兼 5 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 任本公司董事。 王家祥女士，独立董事。 1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至 2006年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师事 务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员。董叶顺先生拥有 7年投资行业经历，曾任上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、 MSN（中国）有限公司、 南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多 年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、 延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起 兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长，同济大学中德学院教席 教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 黄跃民先生，监事长，华东师范大学国际关系专业硕士研究生，现任上海国 盛（集团）有限公司董事、党委副书记。自 2007年 8月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚 /英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 6 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制。2008年 6月至今担任安盛 投资管理公司（英国伦敦）首席运营官。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001年 7月至 2003年 6月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007年 10月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年 12月 10日起兼任浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金基金经理， 2012年 5月 14日起兼任浦银安盛中证 锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工 监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013年 3月起，兼任本公司职工 监事。 3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月起， 兼任本公司董事。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。 1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起，担任本公 司督察长。 7 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 4、本基金基金经理 吴勇，上海交通大学工商管理硕士，上海交通大学材料工程系学士， CPA， CFA，中国注册造价师。 1993年 8月至 2002年 12月在上海电力建设有限责任公 司任预算主管，2003年 1月至 2007年 8月在国家开发银行上海市分行任评审经 理，2007年 9月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员， 2009年 8月起 担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。 2010年 2月至 4月， 担任浦银安盛红利精选股票基金基金经理助理。2010年 4月起，担任浦银安盛 红利精选股票基金基金经理。2011年 5月起，兼任浦银安盛精致生活混合基金 基金经理之职。2013年 3月起兼任浦银安盛战略新兴产业基金基金经理。兼任 本基金基金经理之职。 5、投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司董事总经理，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 黄列先生，本公司研究部总监。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300指数增强 型证券投资基金基金经理、浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金 经理并兼任本公司职工监事。 吴勇先生，本公司权益投资部总监，公司旗下浦银安盛红利精选股票型证券 投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴 产业混合型证券投资基金以及本基金基金经理。 薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛增利分级债券型 证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券 投资基金基金经理。 蒋建伟先生，本公司旗下浦银安盛价值成长股票型证券投资基金以及浦银安 盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 顾佳女士，本公司合规风控部总经理。 督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 8 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 二、基金托管人 (一)基金托管人的基本情况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：裴学敏 电话：021-95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发 钞行之一。交通银行先后于 2005年 6月和 2007年 5月在香港联交所、上交所挂 牌上市，是中国 2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连 续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500强，营业收入排名第 243位，较上年 提升 83位；列《银行家》杂志全球 1,000家最大银行一级资本排名第 23位， 较上年提升 7位。截至 2013年 12月 31日，交通银行资产总额达到人民币 5.96 万亿元，实现净利润人民币 622.95亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经 验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。 2009年 12月起担任交通银行行长, 2013年 5月起担任交通银行董事长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。 2004年 10月 起任交通银行副行长，2007年 8月起任交通银行执行董事。 9 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任 中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷 部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分 行副行长。2011年 10月起任交通银行资产托管部副总经理，2012年 5月起任交 通银行资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2014年一季度末，交通银行共托管证券投资基金 103只，包括博时现 金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票 (LOF)、富国汉兴封闭、富国天 益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华 安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹 混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信 动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋 股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩 货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普天收 益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、 泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期 股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票 (LOF)、万家公用事业行业股票 (LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证 50指数、易方 达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、 华富中证 100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、 博时深证基本面 200ETF、博时深证基本面 200ETF联接、建信信用增强债券、富 安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证 500指数、 建信深证 100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证 500指数分级、工银瑞信纯 债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业 ETF、易方达恒生 中国企业 ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚 盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财 28天债券、金鹰元泰精选信用 债债券、诺安中小板等权重 ETF、诺安中小板等权重 ETF联接、中邮稳定收益债 券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票 (LOF)、浦银安 盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经 50指数分级、工银安心增利 10 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、 天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股 票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药 100 指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安 心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融定期开放债券、农银汇理 14天理财 债券、鹏华消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级灵活配置混合、广发成长 优选灵活配置混合、国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型、兴业定期开放债券、 浦银安盛日日盈货币型证券投资基金。此外，还托管了全国社会保障基金、保险 资产、企业年金、 QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、 ABS、产业 基金、专户理财等 12类产品。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 （1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所：上海市浦东新区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐莹 网址：www.py-axa.com （2）电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、上海农商银行借记卡） 交易网站：www.py-axa.com 客服电话： 400-8828-999；（021）33079999 2、场外代销机构 （1）交通银行股份有限公司 11 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：021-95559 公司网址： www.bankcomm.com （2）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （3）上海银行股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 客户服务热线：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com （4）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 客户服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com （5）申银万国证券股份有限公司 地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 客服电话：021-962505 网址：www.sywg.com （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 12 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 法定代表人：万建华 客户服务热线：4008888666 公司网址：www.gtja.com （7）中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （8）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话：95558 公司网址：www.citics.com （9）兴业证券股份有限公司 地址：福州市湖东路 99号标力大厦 法定代表人：兰荣 客服电话：400-8888-123 公司网站：www.xyzq.com.cn （10）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 咨询电话：400-888-8108 公司网站：www.csc108.com （11）上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 客户服务热线：4008-918-918、021-962518 13 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 网址：www.962518.com （12）光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系电话：021-22169089 客服电话：400－888－8788 网址：www.ebscn.com （13）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （14）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 客户服务热线：010-66045678 网址： www.txsec.com （15）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （16）中航证券有限公司 地址：南昌市红谷滩新区红谷中大搞 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 客户服务热线：400-8866-587 14 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 网址：www.avicsec.com （17）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系电话：0531-68889155 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn （18）中信证券（浙江）有限责任公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人：沈强 客服电话：0571-96598 公司网址：www.bigsun.com.cn （19）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （20）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：4000-891-289 网址：www.erichfund.com （21）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 15 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） （22）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （23）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 客户服务热线：400-888-6661 网址:www.myfp.cn （24）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （25）万银财富（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 服务热线：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com （26）北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 服务热线：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （27）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 16 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 服务热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （28）和讯信息科技有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼 法定代表人：王莉 服务热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （29）东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 服务热线：400-600-0686 网址：www.nesc.cn （30）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 服务热线：400-786-88685 网址：www.chtfund.com （31）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务热线：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （32）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 客户服务热线： 400-88-96326 网址：www.hfzq.com.cn 17 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 3、场内代销机构 场内代销机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位，具体代销机 构见《发售公告》。本基金募集结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员 单位可新增为本基金的场内代销机构。 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等 的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务。 (二)注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：金颖 联系人：刘少君 电话：（010）59378919 传真：（010）59378907 (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：国浩律师（上海）事务所 办公地址：上海市静安区南京西路 580号南证大厦 45-46层 负责人：倪俊骥 电话： 021-52341668 传真： 021-62676960 联系人：葛令磊 经办律师：宣伟华、葛令磊 (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 联系人：魏佳亮 18 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 经办注册会计师：汪棣、屈斯洁 (五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系 统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系 统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但 与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统 开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置，并通过重 点关注受益于中国经济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的大消费 行业及其相关行业的投资机会，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋 求基金资产的长期稳定增值。 19 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市 场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票的比例占基金资产的 0%—95%，其中投资于消费行业及其 相关行业股票比例不低于非现金基金资产的 80%，权证资产的投资比例占基金资 产净值的 0%－3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过宏观经济、估值水平、流动 性和市场政策等四个因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资价值、投资 时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资 产的合理配置，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增 长。 (二)股票投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过重点投资受益于中国经 济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的大消费行业及其相关行业， 结合对大消费行业及其相关行业的发展趋势的研究分析，上市公司发展战略、商 业模式、技术、工艺的分析，对属于消费升级投资主题范畴的上市公司进行重点 投资。 1、大消费行业的界定 根据对消费行业发展趋势的分析和中外各国消费升级发展规律的理解，本基 20 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 金对重点投资受益于中国经济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的 大消费行业及其相关行业界定如下：一是医药生物、食品饮料、纺织服装、商业、 农业等稳定消费行业和必需消费行业，二是汽车、餐饮旅游、家用电器等可选消 费行业，三是电子、网络服务、传媒文化等新兴消费行业，四是其他行业中显著 受益于消费快速增长及消费升级的子行业。 本基金管理人将持续跟踪宏观经济、国家政策、消费产业发展趋势及最新动 态，对大消费行业的范围进行动态调整。 2、消费升级主题投资 2012年，中国人均 GDP已达到 6091美元，较 2002年的 1135美元增长近 4 倍。中国经济进入到人均 GDP3000美元-10000美元的消费升级阶段。人均 GDP3000-10000美元，是消费升级和消费转型的重要阶段。将带动消费的快速持 续增长。美国等发达国家消费增长的历史经验表明，人均 GDP超过 5000美元后， 个人消费进入快速增长期。美国在 70年代人均 GDP超过 5000美元后， 10年间 个人消费占 GDP比重提高了 10个百分点至 71%。中国 2012年个人消费占 GDP比 重仅 35.7%，还有巨大的发展空间。 十八大提出，到 2020年实现城乡居民人均收入比 2010年翻一番，这是中央 首次提出收入倍增计划。意味着未来 10年人均收入同比复合增速至少 7.2%。2013 年以来，国务院《关于深化收入分配制度改革的若干意见》等政策的推出将推动 收入快速增长，加上新一届政府在完善社会保障体系方面的政策举措，消费增长 将获得持续的政策支持。2012年，三大需求中消费对 GDP的贡献率达到 55%，超 过资本形成和净出口，这一趋势将延续，消费将成为经济可持续增长的主要推动 力。 2012年，全国按户籍人口计算的城镇化率仅有 35.29%，若按城镇中农业转 移人口市民化程度平均为 40%推算，中国真实的完全城镇化率只有 42.2%。不仅 明显低于发达国家近 80%的水平，也低于许多同等发展阶段国家的水平。差距也 是潜力，在未来二、三十年里，在经济结构调整中我国城镇化率将继续稳步提升， 如果城镇化率的提高保持目前水平，每年将有 1000多万人口转移到城市，城镇 化将推动农业转移人口市民化，带来新的消费需求，带来居民收入和消费的增加， 从而持续释放出巨大的内需潜能。 21 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 本基金将把握上述这些宏观经济、收入、消费行业的变化趋势，重点投资受 益于中国经济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的大消费行业及其 相关行业，包括医药、食品饮料、纺织服装、商业、农业等稳定消费行业，汽车、 旅游、家电等可选消费行业，电子、网络服务、传媒文化等新兴消费行业，其他 行业中显著受益于消费快速增长及消费升级的子行业及公司，以及非消费行业中 受益于消费快速增长带来业绩增长的上市公司。 3、行业精选策略 本基金作为主要投资于大消费及其相关行业的主题基金，行业在产业链上的 位置、行业定价能力、行业发展趋势、行业景气程度、行业成熟程度、行业内竞 争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因素。 （1）基于行业定位和定价能力的分析和判断 本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力， 重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强，保持较高毛利率的行业。 （2）基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断 本基金着眼于全球视野，借鉴全球范围内各国家大消费及其相关行业发展的 国际经验，再结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入支出变 化等经济因素的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出 最具发展潜力以及处于高景气中的行业。 （3）基于行业生命周期的分析和判断 由于大消费及其相关行业的外延在不断发展变化，各行业发展成熟度不尽相 同，本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。 （4）基于行业竞争结构的分析 本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构： a,成本控制能力； b,现有竞争状况；c,产品定价能力；d,新进入者的威胁；e,替代品的威胁等。本 基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的 行业。 4、个股选择策略 本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模 型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定 22 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。 （1）定量分析 主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务，结合上市公司的 财务数据，从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指 标等 5个方面对相关上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度很高，数据可以信 赖的上市公司，这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有： ①盈利能力指标 a,毛利率 b,息税前利润（EBIT） c,息税折旧摊销前利润（EBITDA） d,净资产收益率（ROE） e,总资产收益率（ROA） ②增长趋势指标 a,主营业务收入增长率 b,息税折旧摊销前利润（EBITDA）增长率 c,净利润增长率 d,净现金流增长率 ③运营能力指标 营运资金周转天数 ④偿债能力指标 a,财务杠杆系数指标（ EBIT/I） b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标（NETDEBT/EBITDA） ⑤现金流指标 经基本面财务模型调整后的现金流指标（NCF） （2）定性分析 ①公司所处的行业特征和在行业中的地位 主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容，同时 关注公司在所处行业或是子行业中的地位。 ②公司的核心竞争力 23 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成 本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，并重点关注公 司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，内容包括上市公司的主营产 品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否具有成本优势， 是否拥有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技术创新能力并保持足 够的研发投入以推动企业的持续发展等。 ③公司的管理能力和治理结构 关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、 优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方 向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结构能 促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应 企业规模的不断扩大。 ④公司的历史表现 我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司，同时也关注和历史表现相 比，各方面情况正在得到改善的上市公司。 （3）估值分析 对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主要 分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司 的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有：市净率 指标（ PB）、市盈率指标（ PE）、市盈率 /盈利增长比率指标（ PEG）、市值 /标准化 的净现金流指标（ MV/NormalizedNCF）、经济价值 /息税折旧摊销前利润指标 （EV/EBITDA）。 本基金认为，通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力强、 核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的上市公 司纳入估值指标进行考察，结合深入的基本面分析和实地调查研究，选择出最具 有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。 (三)债券投资策略 在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势 和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策 24 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 略构造组合。 1、期限结构策略 （1）久期调整策略 本基金将根据对利率水平的预期，确定资产组合的久期配置。 （2）收益率曲线策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配置， 以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 （3）骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应 的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短，到期收益 率将下降，基金从而可获得资本利得收入。 2、类属配置策略 在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业 (公 司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。 （1）相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市 场利差，寻找价值相对低估的投资品种。 （2）信用利差策略 通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资 策略。 3、个券选择策略 （1）流动性策略 通过对流动性做针对性地分析，考察个券的流动性。 （2）信用分析策略 本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成：a,独立第三方的外部评级结果； b,第三方担保情 况；c,基于基本面财务模型的内部评价。基本面财务模型在信用评价的主要作用 在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可 25 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 能性，从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括： NETDEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产 /流动负债、经营活动现金流 / 总负债。其中资产负债率、流动资产 /流动负债主要分析企业静态的债务水平与 结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 4、可转债投资策略 本基金投资于可转债，主要目标是降低基金净值的下行风险，基金投资的可 转债可以转股，以保留分享股票升值的收益潜力。 （1）积极管理策略 可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积 极管理策略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气趋势 回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。 （2）一级市场申购策略 目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公 司基本面优良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。因此， 为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申 购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。 5、中小企业私募债投资策略 在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的 安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对 优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中 小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。 本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他公募债 券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。 6、中期票据投资策略 投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴选收益风险平衡或被市场错误定价 的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期票居 的投资。 7、根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资 产的变现能力。 26 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） (四)权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 (五)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 九、业绩比较基准 1、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 55%×中证内地消费主题指数 +45%×中信标普全债 指数。 2、选择比较基准的理由 中证内地消费主题指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数是由中证 800指数中属于可选消费或主要消费行业的成份股组合内选取 50只股票作为样 本编制而成的成份股指数，以综合反映沪深证券市场内消费主题股票的整体状 况。中信标普全债指数的编制方为中信标普指数信息服务有限公司，指数编制方 法先进，指数信息透明度高，反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数， 具有很高的代表性，适合作为本基金债券投资部分的基准。本基金的投资主要以 受益于中国经济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的大消费行业及 其相关行业的优质企业股票为主，并对固定收益类资产进行资产配置和主动投 资，以获取良好收益。为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基 金选用中证内地消费主题指数和中信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩 评价基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数 时，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩 比较基准,报中国证监会备案并及时公告。 27 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 十、风险收益特征 本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债 券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2014年 3月 31日。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1权益投资 89,163,013.09 88.33 其中：股票 89,163,013.09 88.33 2固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3金融衍生品投资贵金属投资 -- 4 买入返售金融资产金融衍生 品投资 -- 5 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 10,050,123.07 9.96 7其他资产 1,727,156.36 1.71 8合计 100,940,292.52 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业 31,153,367.30 32.64 D电力、热力、燃气及水生产和供 -- 28 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 应业 E建筑业 638,078.00 0.67 F批发和零售业 2,248,676.91 2.36 G交通运输、仓储和邮政业 1,018,000.00 1.07 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务 业 33,577,143.21 35.18 J金融业 -- K房地产业 8,159,838.32 8.55 L租赁和商务服务业 5,754,296.97 6.03 M科学研究和技术服务业 2,438,212.36 2.55 N水利、环境和公共设施管理业 801,314.82 0.84 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 3,374,085.20 3.53 S综合 -- 合计 89,163,013.09 93.41 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 300052中青宝 479,848 14,165,112.96 14.84 2 000938紫光股份 229,619 5,292,717.95 5.54 3 600767运盛实业 618,697 4,677,349.32 4.90 4 300155安居宝 211,457 4,463,857.27 4.68 5 002197证通电子 279,998 3,796,772.88 3.98 6 300020银江股份 109,943 3,471,999.94 3.64 7 300178腾邦国际 103,221 3,258,686.97 3.41 8 600571信雅达 204,400 3,041,472.00 3.19 29 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 9 300336新文化 55,730 2,672,253.50 2.80 10 002609捷顺科技 151,138 2,637,358.10 2.76 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在 报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 3其他各项资产构成 30 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 序号名称金额（元） 1存出保证金 272,876.80 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 1,950.26 5应收申购款 1,452,329.30 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 1,727,156.36 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）浦银消费基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较： 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2013年 12月 4日至 2014年 3月 31日 3.40% 1.86% -5.22% 0.75% 8.62% 1.11% （二）浦银消费自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同 期业绩比较基准收益率变动的比较 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 31 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2013年 12月 4日至 2014年 03月 31日） 十三、基金费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金开户费和银行账户维护费； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 32 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E× 1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E× 0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 33 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1.在“重要提示”部分，更新了部分内容； 2.在“第三部分基金管理人”部分，对基金管理人概况、基金管理人人员 更换或人员简历进行了更新； 3.在“第四部分基金托管人”部分，更新了基金托管人概况以及基金托管 业务经营情况； 4.在“第五部分相关服务机构”部分，对电子直销部分内容和代销机构部 分内容进行了更新，新增了其他服务机构及委托办理业务的有关情况； 5.在“第六部分基金的募集”部分，对部分内容进行了更新； 6.在“第七部分基金合同的生效”部分，对部分内容进行了更新； 7.在“第八部分基金份额的申购与赎回”部分，对基金转换和定期定额投 资计划部分内容进行了更新； 8.在“第九部分基金的投资”部分，补充了本基金最近一期公开披露的 投资组合报告的内容和 2013年 12月 4日至 2014年 3月 31日的投资业绩； 9.在“第十九部分基金托管协议的内容摘要”部分，对基金管理人部分 内容进行了更新； 10.在“第二十部分对基金份额持有人的服务”部分，对“资料寄送” 和“客户服务中心”部分内容进行了更新； 11.在“第二十一部分其他应披露事项”部分，更新了基金管理人自 2013 年 12月 4日至 2014年 6月 4日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》和公司网站的与本基金相关的公告。 34 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一四年七月十六日 35 中财网
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