[公告]江特电机：浙商证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
浙商证券股份有限公司 关于江西特种电机股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《中小企业板信息披露 业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关规范性文件的规定，浙商证券股份 有限公司（以下简称“浙商证券”或“本保荐机构”）作为江西特种电机股份有 限公司（以下简称“江特电机”或“公司”）非公开发行股票（以下简称“本次 非公开发行”）的保荐机构，就江特电机使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江西特种电机股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2014]564号）核准，江特电机向相关规定条件的特 定投资者非公开发行人民币普通股（A股）9,727.6264万股，发行价格10.28元/ 股。本次发行募集资金总额为999,999,993.92元，扣除发行费用25,847,276.26元后， 实际募集资金974,152,717.66元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述 募集资金到位情况进行了审验，并出具“大华验字[2014]000249号”《验资报告》。 公司对募集资金采取了专户存储管理。 二、募集资金使用与存放情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》， 对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保 证募集资金的规范使用。截至2014年7月7日止，募集资金存储情况如下： 单位：元 账户名称 银行名称 银行账号 余额 江西特种电机股 份有限公司 中国工商银行股份有 限公司宜春东风支行 1508200829000102790 565,692,717.66 江西特种电机股 份有限公司 中信银行股份有限公 司南昌分行 7281110182600175431 100,000,000.00 宜春银锂新能源 有限责任公司 交通银行股份有限公 司宜春分行 369604010018010038707 203,460,000.00 宜春银锂新能源 有限责任公司 招商银行股份有限公 司南昌高新支行 791905253110101 105,000,000.00 合计 974,152,717.66 公司根据募集资金使用情况，部分募集资金一定时间内尚不需要使用，将处 于暂时闲置状态。 三、前次闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况 2014年1月28日，公司召开的第七届董事会第八次会议审议通过了《关于以 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，前次闲置募集资金为公司2011 年非公开发行股票募集资金：根据公司募投项目建设进度的安排，募投项目“变 频调速高压电机和高效率高压电机技术改造项目”已经完成，预计会出现3,000 万元以上的募集资金闲置，公司拟将3,000万元闲置募集资金暂时用于补充流动 资金，使用期限自董事会审议通过后起不超过6个月。截止2014年7月11日，公司 已将上述用于补充流动资金的3,000万元全部归还至募集资金专用账户，同时将 上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。 四、本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的基本情况 根据公司募投项目建设进度的安排，募投项目“年采选120万吨锂瓷石高效 综合利用项目”预计未来12个月内会出现15,000万元以上的募集资金闲置。 根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交 易所中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等有关规定，本着 遵循股东利益最大化的原则，在保证募投项目建设的资金需求、保证募投项目正 常进行的前提下，为提高公司募集资金使用效率，降低公司财务费用，公司拟将 “年采选120万吨锂瓷石高效综合利用项目”的部分闲置资金15,000万元人民币 暂时用于补充流动资金。使用期限自本议案经股东大会审议通过后起不超过12 个月。 本次用闲置募集资金暂时补充流动资金可为公司节约财务费用约408万元， 到期后公司将利用自有资金归还该资金到募集资金专项帐户，不会变相改变募集 资金用途。公司本次以闲置募集资金暂时补充流动资金前已归还前次用于暂时补 充流动资金的募集资金，同时前十二个月内未进行风险投资，并承诺公司在使用 闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行风险投资。 五、保荐机构核查意见 经核查，浙商证券认为： 1、江特电机本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经公司 第七届董事会第十五次会议审议通过，独立董事、监事会发表了明确同意意见， 并将提交股东大会审议，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，决策程序合法、合 规； 2、江特电机本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金未改变项目内容， 有助于提高募集资金使用效率。此次闲置募集资金的使用没有与募集资金投资项 目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募 集资金投向和损害股东利益的情况，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市 公司募集资金管理的有关规定； 3、江特电机承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不会进行证券 投资等风险投资； 4、浙商证券及保荐代表人将严格按照中国证监会、深圳证券交易所关于上 市公司募集资金使用的相关规定，督促江特电机履行必要的批准程序并及时做好 信息披露工作。 本保荐机构同意公司本次使用15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金 的事项。 （以下无正文，为《浙商证券股份有限公司关于江西特种电机股份有限公司使用 部分暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的核查意见》的签署页） 保荐代表人（签名）： 周旭东 孙小丽 浙商证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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