[上市]康跃科技：首次公开发行股票并在创业板上市发行公告
康跃科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 发行公告 保荐机构（主承销商）：长城证券有限责任公司 特别提示 康跃科技股份有限公司根据《证券发行与承销管理办法》（2014年修订）、 《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《首次公开发行股票时公司股东 公开发售股份暂行规定》、《首次公开发行股票承销业务规范》、《首次公开发 行股票配售细则》、《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》及《首次公 开发行股票并在创业板上市管理办法》等相关规定首次公开发行股票（A股）并 拟在创业板上市。 本次网下发行通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平 台实施，参与网下申购的投资者请认真阅读本公告及《深圳市场首次公开发行股 票网下发行实施细则》。网上发行通过深交所交易系统进行，参与网上申购的投 资者请认真阅读本公告及《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办 法》。 本次发行在发行规模、网下投资者资格、定价机制、网上网下发行比例、网 上申购条件、回拨机制、网下配售原则等方面均有重大变化，请广大投资者认真 阅读本公告及同日刊登的《康跃科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板 上市投资风险特别公告》。 估值及投资风险提示 1、根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），康跃科技股份有限公 司（以下简称“康跃科技”、“发行人”）所在行业为通用设备制造业（C34）。 截至2014年7月21日（T-3日），中证指数有限公司发布的该行业最近一个月平均 静态市盈率为34.59倍，请投资者决策时参考。本次发行价格9.84元/股对应的发 行人2013年扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为20.50倍，低于 1 中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率。 新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解证券市场的风险，仔细 研读发行人招股说明书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎参与本次新股 发行。 2、根据初步询价结果，经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定，本次 公开发行股份总数量为1,667万股，不涉及发行人股东公开发售股份。发行人本 次募集资金投资项目的所需金额为13,908.74万元。按本次发行价格9.84元/股、 发行1,667万股计算的预计募集资金总额为16,403.28万元，扣除发行费用 2,554.7303万元后，预计募集资金净额为13,848.5497万元。 3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发 行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的 风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的 风险。 重要提示 1、康跃科技股份有限公司首次公开发行不超过 1,667万股人民币普通股（A 股） (以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）证监许可[2014]677号文核准。本次发行的股票拟在深交所创 业板上市。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上向持有深圳市场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简 称“网上发行”）相结合的方式进行，由长城证券有限责任公司作为本次发行的 保荐机构（主承销商）（以下简称“保荐机构（主承销商）”或“长城证券”） 负责组织，分别通过深交所网下发行电子平台和深交所交易系统实施。本次发行 股票申购简称为“康跃科技”，申购代码为“300391”，该申购简称及申购代码 同时用于本次发行网上、网下申购。 3、本次发行的初步询价工作已于 2014年 7月 21日（T-3日）完成。参与 本次网下初步询价的投资者为 167家，股票配售对象为 370个，剔除 1个无效股 票配售对象后，申报总量为 252,600万股，整体申购倍数为 189.92倍。发行人 2 和保荐机构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，经过协商一致决定将报价 为 9.85元作为剔除价格，将报价在 9.85元（不含）以上的申报全部予以剔除； 报价等于 9.85元的申报按照申报数量由小到大的顺序，对申报数量小于 1,330 万股（不含）的申报予以剔除；对应剔除的申报数量为 81,700万股，占本次初 步询价申报总量的32.34%。剔除部分不得参与网下申购。 4、发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除最高报价部分后的剩余报价及 申报数量，综合参考发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情 况、募集资金需求、本次公开发行股票数量及承销风险等因素，协商确定本次发 行价格为人民币 9.84元/股。此价格对应的市盈率为： （1）20.50倍（每股收益按照 2013年度经会计师事务所审计的扣除非经常 性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）15.38倍（每股收益按照 2013年度经会计师事务所审计的扣除非经常 性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。 5、剔除最高报价部分后，根据《康跃科技股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称 “《初步询价及推介公告》 ”） 中有效报价的确认原则，发行人和保荐机构（主承销商）确定本次有效报价投资 者数量为 78家，所对应的累计申报数量为 157,950万股、申购倍数为 118.76 倍。 6、根据发行价格和募集资金投资项目所需资金量，确定本次发行的股票数 量为 1,667万股。本次网下初始发行数量为 1,330万股，为本次发行数量的 79.78%；网上初始发行数量 337万股，为本次发行数量的20.22%。 7、若本次发行成功，发行人募集资金总额将为 16,403.28万元，募集资金 使用的相关情况已于 2014 年7月15日（T-7日）在《康跃科技股份有限公司首 次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》中披露。 8、本次发行的网下、网上申购日为 2014年7月24日（T日，周四），参与 网上申购的投资者须为在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构投资者和根 据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施办法等规定已开通创业板市 场交易的自然人（国家法律、法规禁止购买者除外）。投资者申购前应确认是否 具备创业板投资资格。 投资者只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。凡参与初步询价 3 的网下投资者，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。若网下投资者同时参 与网下发行和网上发行的，网上发行申购部分为无效申购。 9、回拨机制：详见本公告“三、本次发行的基本情况”之“4、网上网下回 拨机制”。 10、网下发行重要事项： （1）根据《初步询价及推介公告》中有效报价的确认原则，发行人和保荐 机构（主承销商）确定本次有效报价投资者数量为 78家，定价依据及过程详见 “一、初步询价结果及定价依据”。有效报价投资者方可参与本次网下申购。 （2）保荐机构（主承销商）将及时与参与本次网下申购的投资者联系，根 据法律法规以及其他规范性文件的相关规定对投资者是否具有参与网下发行的 资格进行核查，投资者应予以配合。 未按时配合保荐机构（主承销商）核查工作，或提供的材料不足以证明其具 有网下发行资格的投资者，保荐机构（主承销商）有权拒绝其参与本次发行网下 申购及配售。 （3）参与网下申购的投资者应于 2014年 7月 24日（T日）9:30-15:00 通 过深交所网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐机 构（主承销商）规定的其他信息，申购单一经录入，不得修改。网下投资者应按 附表一“有效报价投资者明细”列示的可申购数量参与网下申购。 （4）本次网下发行申购缴款时间为：2014年7月24日（T日）8:30-15:00。 可参与网下申购的有效报价投资者应及时、足额向中国结算深圳分公司的网下发 行资金专户划付申购款，中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表附后（或 登录“http://www.chinaclear.cn-法律规则-业务规则-清算与交收-深圳市场” 查询）。参与网下申购的有效报价投资者应在划款备注栏注明该笔申购资金的资 金明细账户及新股代码，备注内容为：“B001999906WXFX300391”。 申购资金有效到账时间为 2014年 7月 24日（T日）8:30-15:00，T日 8:30 之前及 T日 15:00之后到账的均为无效申购。请参与网下申购的投资者注意资金 到账时间。 （5）有效报价投资者应当使用在中国证券业协会备案的银行账户向中国结 算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金，并应当保证在 4 最终资金划付时点有足额资金用于新股申购。如果有效报价投资者备案的银行账 户属于结算银行账户，则其划付申购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行支 付。如投资者报备账户为非结算银行账户，则资金应划付至中国结算深圳分公司 中国工商银行深圳分行的网下发行专户。 有效报价投资者划出申购资金的账户与在协会登记备案的资金账户不一 致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的，其新股申购全部无效。请有效 报价投资者务必确保自身的登记备案信息无异常情况。 有效报价投资者在协会登记备案的银行账户为其网下配售申购余款退款的 指定收款账户。 （6）不同投资者共用银行账户的，由托管银行向中国结算深圳分公司提供 实际划拨资金的有效报价投资者名单。若申购资金不足或未在规定时间内到账， 没有包括在名单中的投资者的申购无效；若托管银行未能及时提供名单，且申购 资金不足或未在规定的时间内到账，则共用银行账户的投资者的申购全部无效。 （7）在划拨申购资金当日，网下投资者可通过网下发行电子平台查询资金 到账情况。共用备案账户的网下投资者若无法通过其网下发行电子平台查询资金 到账情况，应及时与托管银行联系并确认。因网下投资者未能按照上述规定确认 其申购资金足额到账所致后果由网下投资者自负。 （8）保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金 有效报价投资者名单确认最终有效申购。对于提供有效报价但未通过网下发行电 子平台参与申购，或者未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，将被视为违 约，并应承担违约责任。 保荐机构（主承销商）将披露违约情况，并将违约情况报送中国证券业协会 备案。 （9）发行人和保荐机构（主承销商）将根据《初步询价及推介公告》所确 定的配售原则进行网下配售。2014年7月28日（T+2日），发行人和保荐机构（主 承销商）将刊登《康跃科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下 配售结果公告》（以下简称“《网下配售结果公告》”），披露本次网下发行的配售 结果。 （10）网下投资者参与本次网下申购获配的股票无流通限制及锁定期安排。 5 11、网上发行重要事项： （1）本次网上申购时间为：2014年7月24日（T日）9:15～11:30、13:00～ 15:00。 （2）T 日（含当日）之前根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 及实施办法等规定在深交所已开通创业板市场交易的自然人及机构投资者（法 律、法规禁止者除外），其于2014年7月22日（T-2日，含）前 20个交易日持 有深圳市场非限售 A股市值日均值（以下简称“市值”）1万元（含）以上的方 可参加网上申购。 （3）投资者根据其持有的市值确定其网上可申购额度。 （4）投资者在进行申购委托前需足额缴款。对于申购量超过网上申购上限 3,000股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对 于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分 作无效处理。 （5）新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与网上发行 申购，只能使用一个有市值的证券账户，每一证券账户只能申购一次。证券账户 注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的多个证券 账户参与本次网上发行申购的，或同一证券账户多次参与本次网上发行申购的， 以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申 购，其余均为无效申购。 12、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读2014年7月15日（T-7日）登载于中国证监会五家指定网站（巨潮资讯网， 网址 www.cninfo.com.cn；中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网， 网址www.ccstock.cn）上的本次发行的招股意向书全文及相关资料。 13、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告， 敬请投资者留意。 6 释 义 在本公告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 发行人/康跃科技 指康跃科技股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 保荐机构（主承销商）/长城证券指长城证券有限责任公司 本次发行 指康跃科技股份有限公司首次公开发行 1,667万 股人民币普通股（A股）并拟在创业板上市之行为 网下发行 指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向有 效报价投资者根据确定价格初始发行 1,330万股 人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机制， 网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量） 网上发行 指本次发行中通过深交所交易系统向持有深圳市 场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发 行 337万股人民币普通股（A股）之行为（若启动 回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上实际发行 数量） 网下投资者 指符合（T-7日）披露的《初步询价及推介公告》 中规定的可以参加本次网下初步询价的投资者 网上投资者 指在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构投 资者和根据创业板市场投资者适当性管理的相关 规定已开通创业板市场交易的自然人（国家法律、 法规禁止者除外） 有效申购 指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规 定的程序、申购价格与发行价格一致、申购数量符 合有关规定、及时足额有效缴付申购款等 网下发行资金专户 指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发 行银行资金账户 7 T日 指2014年7月24日，周四，为本次发行网下、网上 申购日 元 指人民币元 一、初步询价结果及定价依据 1、初步询价申报情况 （1）总体申报情况 2014年 7月 18日（T-4日）至 2014年 7月 21日（T-3日）为本次发行初 步询价期间。截至 2014年7月21日（T-3日）15:00，保荐机构（主承销商） 通过深交所网下发行电子平台共收到 167家网下投资者的初步询价申报信息。全 部报价明细见附表二“网下投资者询价明细”。 （2）剔除无效报价情况 经保荐机构（主承销商）核查确认，有 1家投资者招商基金管理有限公司属 于不得参与本次网下询价及配售的情形之“主承销商及其持股比例 5%以上的股 东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大 影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司”， 系本次发行的关联方，除公募基金，其余股票配售对象的申报已被确定为无效且 予以剔除。 （3）剔除无效报价后的报价情况 剔除以上 1家投资者的 1个股票配售对象后，参与初步询价的投资者为 167 家，股票配售对象数量369个，报价区间为7.80元-14.70元，申报总量为252,600 万股，整体申购倍数为 189.92倍。网下投资者全部报价的中位数为 9.85元/股， 加权平均数为 9.84元/股，公募基金报价的中位数为 9.85元/股，公募基金报价 的加权平均数为 9.85元/股。 2、剔除最高报价有关情况 发行人和保荐机构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，对所有报价按 照申报价格由高到低、同一申报价格上按申报数量由小到大、同一申报价格同一 申报数量上按申报时间由后到先的顺序排序，出现申报价格、申报数量、申报时 间都相同的情况时，按照深交所网下发行电子平台自动生成的排序由后向前剔除 8 申报总量中报价最高的部分。 经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，决定将报价为 9.85元作为剔 除价格，将报价在 9.85元（不含）以上的申报全部予以剔除；报价等于 9.85 元的申报按照申报数量由小到大的顺序，对申报数量小于 1,330万股（不含）的 申报予以剔除；对应剔除的申报数量为 81,700万股，占本次初步询价申报总量 的32.34%。剔除部分不得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价的中位数为 9.85元/股，加权平均数 为 9.82元/股，公募基金报价的中位数为 9.85元/股，公募基金报价的加权平均 数为 9.85元/股。 3、与行业市盈率和可比上市公司对比分析 根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所在行业为通用 设备制造业（C34）。截至 2014年7月21日（T-3日），中证指数有限公司发 布的通用设备制造业（C34）的最近一个月平均静态市盈率为 34.59倍。 此外，选择业务属性与发行人相近的发动机系统零部件制造和供应商天润曲 轴、中原内配、威孚高科、西泵股份作为可比上市公司，以 2013年每股收益及 截至 2014年7月21日（T-3日，含）前 20个交易日均价计算，可比上市公司 2013年市盈率均值为 26.07倍，具体如下： 公司代码公司简称价格（元/股）2013年 EPS（元 /股） 2013年 PE（倍） 002283 天润曲轴 6.50 0.18 36.11 002448 中原内配 12.33 0.69 17.87 000581 威孚高科 26.40 1.09 24.22 002536 西泵股份 20.89 0.26 80.35 均 值（不含西泵股份） 26.07 综上，本次发行价格 9.84元/股对应 2013年摊薄后每股收益的市盈率为 20.50倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率和可比 上市公司平均市盈率。 4、发行价格与有效报价的确定 （1）发行价格的确定过程 发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除最高报价部分后的剩余报价及申报 9 数量，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、 募集资金需求、本次公开发行股票数量及承销风险等因素，协商确定本次发行价 格为 9.84元/股。 （2）有效报价投资者的确定 在剔除报价最高的部分之后，申报价格不低于发行价格且符合保荐机构（主 承销商）规定的其他条件的有效报价投资者数量为 78家，股票配售对象 145个， 对应的申报数量为 157,950万股，申购倍数为 118.76倍。 有效报价投资者均可参与网下申购。有效报价投资者的名单、申报价格及可 申购数量见附表一“有效报价投资者明细”。 二、预计募集资金量 按 9.84元/股的发行价格和 1,667万股的发行数量计算，本次预计募集资金 总额为 16,403.28万元。发行人扣除发行费用后将全部投资于发行人的主营业 务。所有募集资金将存入募集资金专户，保荐机构（主承销商）、存放募集资金 的商业银行将与发行人一起对全部募集资金进行三方监管。在募集资金使用过程 中，发行人承诺：不进行交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委 托理财等财务性投资，不直接或间接用于新股配售、申购或用于投资股票及其衍 生品种、可转换公司债券等，不用于开展证券投资、衍生品投资、创业投资等高 风险投资以及为他人提供财务资助等，不直接或者间接投资于以买卖有价证券为 主要业务的公司，不将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用 途的投资。控股股东、实际控制人等关联人不占用或挪用募集资金，不利用募投 项目获得不正当利益。 三、本次发行的基本情况 1、股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值 1.00元。 2、发行数量 本次公开发行股票总量为 1,667万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量 为 1,330万股，占本次发行数量的79.78%；网上初始发行数量为 337万股，占 10 本次发行数量的20.22%。 3、发行价格 通过初步询价确定本次发行价格为 9.84元/股，详见“重要提示”。 4、网上网下回拨机制 2014年 7月 24日（T日）15:00 网上、网下申购结束后，发行人和保荐机 构（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行 的规模进行调节，回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数来确定。 有关回拨机制的具体安排如下： （1）网上发行未获得足额认购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨， 由参与网下申购的投资者认购，发行人和保荐机构（主承销商）将按照既定的配 售原则进行配售。网下投资者未能足额认购该申购不足部分的，由保荐机构（主 承销商）余额包销。 （2）网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，保荐机 构（主承销商）和发行人将协商采取中止发行措施。 （3）网上、网下均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购倍数 超过 50倍、低于 100倍（含）的，从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发 行股票数量的20%；网上投资者初步有效申购倍数超过 100倍、低于 150倍（含） 的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效申购倍数超 过 150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次发行数量的10%。网上投资者初步 有效申购倍数低于 50倍（含），将不启动回拨机制。 在回拨实施过程中，将充分考虑并确保回拨后的网上发行数量为 500股的整 数倍。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制， 并于 2014年7月28日（T+2日）在《网下配售结果公告》中公告相关回拨事宜。 5、本次发行的重要日期安排 日期发行安排 T-1日 2014年 7月 23日(周三 ) 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日 2014年 7月 24日(周四 ) 网下申购缴款日（申购时间 9 :30-15:00；有效到账时间8:30-15:00） 网上发行申购日（9:15-11:30， 13 :00-15:00） 网下申购资金验资 11 确定网上、网下最终发行量 T＋1日 2014年 7月 25日(周五 ) 网上申购资金验资 网下配售 T＋2日 2014年 7月 28日(周一 ) 刊登《网上中签率公告》、《网下配售结果公告》 网上发行摇号抽签 网下申购多余款项退还 T＋3日 2014年 7月 29日(周二 ) 刊登《网上中签结果公告》 网上申购资金解冻 注：（1）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，保荐机构（主承销商）及发行 人将及时公告，修改发行日程。 （2）如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其 网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请投资者及时与保荐机构（主 承销商）联系。 四、网下发行 1、参与对象 经保荐机构（主承销商）确认，可参与本次发行网下申购的有效报价投资者 为78家，股票配售对象145个，对应的拟申购总量为157,950万股。参与初步询价 的投资者可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报 价对应的可申购数量。 2、网下申购 参与网下申购的有效报价投资者应通过网下发行电子平台录入申购单信 息，且必须足额、及时向中国结算深圳分公司的网下发行资金专户划付申购资 金。 （1）申购资金=发行价格×可申购数量 （2）有效报价投资者的申购数量应与本公告列示的可申购数量一致； （3）有效报价投资者应使用在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算 深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金，在划款备注栏注 明该笔申购资金的资金明细账户及新股代码，备注格式为： “B001999906WXFX300391”；并应当保证在最终资金划付时点有足额资金用于新 股申购。 有效报价投资者向网下发行银行账户划付申购资金应于同一银行系统内划 付，不得跨行划付。 12 （4）有效报价投资者应确保资金在2014年7月24日（T日）当日8:30-15:00 到达中国结算深圳分公司的网下发行资金专户。T日8:30之前及T日15:00之后到 账的均为无效申购。 中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下： 开户行 开户名称 银行账号 中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 4000023029200403170 中国建设银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 44201501100059868686 中国农业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 41000500040018839 中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 777057923359 招商银行深纺大厦支行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 755914224110802 交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 443066285018150041840 中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 7441010191900000157 兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 337010100100219872 中国光大银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 38910188000097242 中国民生银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 1801014040001546 华夏银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 4530200001843300000255 上海浦东发展银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 79170153700000013 广东银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 102082594010000028 平安银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 0012400011735 渣打银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 000000501510209064 上海银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 0039290303001057738 汇丰银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 622296531012 13 花旗银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户 1751696821 北京银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 00392518000123500002910 注：可登录“http://www.chinaclear.cn-法律法规-业务规则-清算与交收-深圳市场” 查询。 3、网下配售原则 发行人和保荐机构（主承销商）根据有效报价投资者的网下申购结果并按照 2014年7月15日（T-7日）刊登的《初步询价及推介公告》中配售原则确定最终获 配的投资者名单及获配股数。 发行人和保荐机构（主承销商）将于2014年7月28日（T+2日）刊登《网下配 售结果公告》，披露本次网下发行的配售结果，内容包括：获得配售的有效报价 投资者名单、申购数量、获配数量等。上述公告一经刊出，即视同已向参与网下 申购的有效报价投资者送达获配通知。 4、多余款项退回 2014年7月24日（T日），中国结算深圳分公司根据新股申购资金的到账情 况以及保荐机构（主承销商）提交的网下发行申购初步结果，按《深圳市场首次 公开发行股票网下发行实施细则》规定进行处理，形成新股网下申购结果。 2014年7月25日（T+1日），中国结算深圳分公司根据保荐机构（主承销商） 提供的新股网下配售结果，计算股票配售对象应退款项，于2014年7月28日（T+2 日）9:00前，以电子指令方式通过相应的结算银行退至其备案账户。 5、其他重要事项 （1）本次发行中有效报价投资者的获配股票无流通限制及锁定期安排。 （2）验资：立信会计师事务所（特殊普通合伙）将对本次网下发行申购资 金的到账情况进行审验，并出具验资报告。 （3）律师见证：广东华商律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并 出具专项法律意见书。 （4）违约处理：如果可参与网下申购的有效报价投资者未按规定及时足额 缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任。保荐机构（主承销商）将把违 约情况报中国证券业协会备案。 14 （5）获配的投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的5%以 上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。 （6）本次网下发行申购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护 基金所有。 五、网上发行 本次网上发行通过深交所交易系统进行，保荐机构（主承销商）在 2014年 7月 24日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00 期间将网上初始发行数量 337万股 “康跃科技”股票输入其在深交所的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”， 以 9.84元/股的发行价格卖出。 T 日（含当日）之前根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施 办法等规定在深交所已开通创业板市场交易的自然人及机构投资者，其于 2014 年7月22日（T-2日，含）前 20个交易日持有深圳市场非限售 A股市值日均值 1万元（含）以上的方可参加网上申购。但参与本次初步询价的投资者及法律、 法规禁止者除外。 1、申购规则 （1）投资者持有 1万元（含）以上市值的，每 5,000元市值可申购 500股， 不足 5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500股，申购数量应当 为 500股或其整数倍，但申购上限不得超过本次网上初始发行股数的千分之一 （3,000股）。对于申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将 该委托视为无效委托予以自动撤销，不予确认。 （2）投资者持有的市值以投资者为单位，按其 2014年7月22日（T-2日， 含）前20 个交易日的日均持有市值计算，可同时用于 2014年7月24日（T日） 申购多只新股，对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分 公司将对超过部分作无效处理。 （3）投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账 户。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。新股申购委托一经深交所交易 系统确认，不得撤销。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身 份证明文件号码”相同的多个证券账户（以 2014年7月22日（T-2日）账户注 15 册资料为准）参与本次网上发行申购的，以中国结算深圳分公司确认的该投资者 的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，其余申购均为无效申购。 （4）以下投资者不得参与本次网上申购：参与本次网下初步询价的投资者； 证券账户合并市值小于 1万元的投资者；不合格、休眠、注销、无市值证券账户 投资者及法律、法规禁止者。 （5）投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担 相应的法律责任。 2、申购程序 （1）办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡并已 开通了创业板市场交易。尚未办理开户登记手续的投资者，必须在 2014年7月 22日（T-2日，含）前办妥证券账户开户手续。 （2）持有市值 投资者相关证券账户持有市值按其 2014年 7月 22日（T-2日，含）前 20 个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20个交易日 的，按 20个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券 账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。 （3）存入足额申购资金 参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日 2014年7月24日（T日，含） 前在与深交所联网的证券公司开立资金账户，并根据自己的申购量存入足额的申 购资金。 （4）申购手续 投资者根据其持有的市值数据，在申购时间内（9:15-11:30，13:00-15:00） 通过与深交所联网的证券公司进行申购委托，并根据本公告规定的发行价格以及 申购数量足额缴纳申购款。如投资者缴纳的申购款不足，证券公司不得接受相关 申购委托。 投资者的申购委托一经申报，不得撤单。 3、配号与抽签 若网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量，则采取摇号抽签确定中 16 签号码的方式进行配售。 （1）申购配号确认 2014年 7月 25日（T+1日），中国结算深圳分公司对申购资金进行冻结处 理，发行人及保荐机构（主承销商）会同中国结算深圳分公司和会计师事务所对 申购资金的到位情况进行核查。验资完成当日，中国结算深圳分公司根据实际到 账的新股申购资金确认有效申购总量，按每 500股配一个号，对所有有效申购按 时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购，并按以下办法配售新股： 如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签，所 有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 如网上有效申购的总量大于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申 购中签号码，每一中签号码认购 500股。 （2）公布中签率 保荐机构（主承销商）于 2014年7月28日（T+2日）在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布中签率。 （3）摇号抽签、公布中签结果 2014年 7月 28日（T+2日）上午在公证部门的监督下，由保荐机构（主承 销商）和发行人主持摇号抽签，确认摇号中签结果。保荐机构（主承销商）于 2014年7月29日（T+3日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和《证券日报》上公布中签结果。 4、结算与登记 （1）申购日后第一个交易日 2014年7月25日（T+1日）至网上申购资金 解冻日 2014年7月29日（T+3日）的前一自然日，网上发行申购资金由中国结 算深圳分公司予以冻结，申购冻结资金产生的利息收入由中国结算深圳分公司按 照相关规定划入证券投资者保护基金。 （2）2014年7月28日（T+2日）摇号抽签。抽签结束后中国结算深圳分公 司根据中签结果进行认购中签清算，并将中签数据发至各结算参与人。 （3）2014年7月29日（T+3日），由中国结算深圳分公司对未中签的申购 款予以解冻，并向各结算参与人返还未中签部分的申购余款，再由其返还投资者； 同时中国结算深圳分公司将网上认购款项划至保荐机构（主承销商）资金交收账 17 户。保荐机构（主承销商）在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据 有关协议将该款项扣除承销费用等费用后划转到发行人指定的银行账户。 （4）本次网上发行的新股登记工作由中国结算深圳分公司完成，中国结算 深圳分公司向保荐机构（主承销商）或发行人提供股东名册。 六、发行费用 本次网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上 定价发行不收取佣金和印花税等费用。 七、发行人和保荐机构（主承销商） 1、发行人：康跃科技股份有限公司 法定代表人：郭锡禄 注册地址：寿光市开发区（原北洛镇政府驻地） 联系人：杨金玉 电话：0536-5788238 传真：0536-5788238 2、保荐机构（主承销商）：长城证券有限责任公司 法定代表人：黄耀华 注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17楼 联系人：资本市场部 联系电话：0755-83516054、83776872、83515662 联系传真：0755-83516266 发行人：康跃科技股份有限公司 保荐机构（主承销商）：长城证券有限责任公司 2014年7月23日 18 附表一：有效报价投资者明细 序 号 投资者名称 配售对象名称 申报价 格（元） 可申购数 量（万股） 1 申能集团财务有限公司 申能集团财务有限公司自营投资账户 9.85 1330 2 富国基金管理有限公司 富国基金专户资产管理计划 9.85 1330 3 新华基金管理有限公司 新华一路财富灵活配置混合型证券投 资基金 9.85 1330 4 中国国际金融有限公司 中国国际金融有限公司自营投资账户 9.85 1330 5 华夏基金管理有限公司 华夏优势增长股票型证券投资基金 9.85 1330 6 中国国际金融有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计 划（网下配售资格截至 2013年 12月 31日） 9.85 1330 7 民生通惠资产管理有限公 司 民生人寿保险股份有限公司 9.85 1330 8 国泰基金管理有限公司 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基 金 9.85 1330 9 徐留胜 徐留胜自有资金投资账户 9.85 1330 10 招商基金管理有限公司 招商核心价值混合型证券投资基金 9.85 1330 11 平安资产管理有限责任公 司 中国出口信用保险公司-自有资金 9.85 1330 12 中国人保资产管理股份有 限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限 公司普通保险产品 9.85 1330 13 国联安基金管理有限公司 国联安新精选灵活配置混合型证券投 资基金 9.85 1330 14 国联安基金管理有限公司 国联安德盛安心成长混合型证券投资 基金 9.85 1330 15 中广核财务有限责任公司 中广核财务有限责任公司自营账户 9.85 1330 16 中国人保资产管理股份有 限公司 中国人民财产保险股份有限公司-传 统-收益组合 9.85 1330 17 中国人保资产管理股份有 限公司 中国人民财产保险股份有限公司-自 有资金 9.85 1330 18 中国人保资产管理股份有 限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限 公司团险分红 9.85 1330 19 中国人保资产管理股份有 限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限 公司个险分红 9.85 1330 20 中国人保资产管理股份有 限公司 中国人民财产保险股份有限公司-传 统-普通保险产品 9.85 1330 21 国华人寿保险股份有限公 司 国华人寿保险股份有限公司—万能三 号 9.85 1330 22 平安资产管理有限责任公平安人寿-分红-个险分红 9.85 1330 19 司 23 平安资产管理有限责任公 司 平安人寿-传统-普通保险产品 9.85 1330 24 平安资产管理有限责任公 司 平安人寿-万能-个险万能 9.85 1330 25 华鑫国际信托有限公司 华鑫国际信托有限公司 9.85 1330 26 中船重工财务有限责任公 司 中船重工财务有限责任公司自营账户 9.85 1330 27 南方基金管理有限公司 南方绩优成长股票型证券投资基金 9.85 1330 28 南方基金管理有限公司 南方安心保本混合型证券投资基金 9.85 1330 29 南方基金管理有限公司 南方避险增值基金 9.85 1330 30 南方基金管理有限公司 南方恒元保本混合型证券投资基金 9.85 1330 31 信达澳银基金管理有限公 司 信达澳银领先增长股票型证券投资基 金 9.85 1330 32 浙江中大集团投资有限公 司 浙江中大集团投资有限公司自有资金 投资账户 9.85 1330 33 忻子焕 忻子焕 9.85 1330 34 招商基金管理有限公司 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证 券投资基金 9.85 1330 35 汇天泽投资有限公司 汇天泽投资有限公司自有资金投资账 户 9.85 1330 36 嘉实基金管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计 划 9.85 1330 37 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金六零二组合 9.85 1330 38 嘉实基金管理有限公司 嘉实策略增长混合型证券投资基金 9.85 1330 39 嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益型证券投资基金 9.85 1330 40 诺安基金管理有限公司 诺安保本混合型证券投资基金 9.85 1330 41 诺安基金管理有限公司 诺安优势行业灵活配置混合型证券投 资基金 9.85 1330 42 诺安基金管理有限公司 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金 9.85 1330 43 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金五零四组合 9.85 1330 44 嘉实基金管理有限公司 嘉实主题精选混合型证券投资基金 9.85 1330 45 嘉实基金管理有限公司 嘉实对冲套利定期开放混合型发起式 证券投资基金 9.85 1330 46 申银万国证券股份有限公 司 申银万国证券股份有限公司自营账户 9.85 1330 47 上海电气集团财务有限责 任公司 上海电气集团财务有限责任公司自营 账户 9.85 1330 48 邹瀚枢 邹瀚枢 9.85 1330 20 49 天弘基金管理有限公司 天弘安康养老混合型证券投资基金 9.85 1330 50 泰康资产管理有限责任公 司 泰康资产管理有限责任公司—开泰— 稳健增值投资产品 9.85 1330 51 泰康资产管理有限责任公 司 泰康人寿保险股份有限公司投连稳健 收益型投资账户 9.85 1330 52 泰康资产管理有限责任公 司 泰康人寿保险股份有限公司投连平衡 配置型投资账户 9.85 1330 53 泰康资产管理有限责任公 司 受托管理泰康人寿保险股份有限公司 —万能—个险万能 9.85 1330 54 泰康资产管理有限责任公 司 受托管理泰康人寿保险股份有限公司 -分红-个人分红 9.85 1330 55 泰康资产管理有限责任公 司 受托管理泰康人寿保险股份有限公司 —传统—普通保险产品 9.85 1330 56 天安财产保险股份有限公 司 天安财产保险股份有限公司-保赢 1号 9.85 1330 57 太平洋资产管理有限责任 公司 中国太平洋人寿保险股份有限公司— 万能—团体万能 9.85 1330 58 太平洋资产管理有限责任 公司 中国太平洋人寿保险股份有限公司— 万能—个人万能 9.85 1330 59 太平洋资产管理有限责任 公司 中国太平洋人寿保险股份有限公司— 分红—团体分红 9.85 1330 60 太平洋资产管理有限责任 公司 中国太平洋人寿保险股份有限公司— 分红—个人分红 9.85 1330 61 太平洋资产管理有限责任 公司 中国太平洋人寿保险股份有限公司— 传统—普通保险产品 9.85 1330 62 太平洋资产管理有限责任 公司 中国太平洋财产保险股份有限公司传 统-普通保险产品 9.85 1330 63 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司自营账户 9.85 1330 64 太平洋资产管理有限责任 公司 受托管理中国太平洋保险(集团)股份 有限公司—集团本级-自有资金 9.85 1330 65 广发基金管理有限公司 广发聚丰股票型证券投资基金 9.85 1330 66 广发基金管理有限公司 全国社保基金一一五组合 9.85 1330 67 广发基金管理有限公司 广发竞争优势灵活配置混合型证券投 资基金 9.85 1330 68 太平养老保险股份有限公 司 中国电信集团公司企业年金计划 9.85 1330 69 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司自营投资账户 9.85 1330 70 中国人寿资产管理有限公 司 中国人寿股份有限公司-传统-普通保 险 9.85 1330 71 中国人寿资产管理有限公 司 中国人寿保险股份有限公司万能险产 品 9.85 1330 21 72 中国人寿资产管理有限公 司 中国人寿保险（集团）公司传统普保 产品 9.85 1330 73 中国人寿资产管理有限公 司 中国人寿股份有限公司-分红-团体分 红 9.85 1330 74 中国人寿资产管理有限公 司 中国人寿股份有限公司-分红-个人分 红 9.85 1330 75 合众人寿保险股份有限公 司 合众人寿保险股份有限公司-分红-个 险分红 9.85 1330 76 生命保险资产管理有限公 司 生命人寿保险股份有限公司-万能 E 9.85 1330 77 中远财务有限责任公司 中远财务有限责任公司自营账户 9.85 1330 78 中邮证券有限责任公司 中邮证券有限责任公司自营投资账户 9.85 1330 79 开源证券有限责任公司 开源证券有限责任公司 9.85 1330 80 华夏人寿保险股份有限公 司 华夏人寿保险股份有限公司-万能保 险产品 9.85 1330 81 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司-分 红-团险分红 9.85 1330 82 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司-分 红-个险分红 9.85 1330 83 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司-传 统-普通保险产品 9.85 1330 84 华安基金管理有限公司 华安新活力灵活配置混合型证券投资 基金 9.85 1330 85 工银瑞信基金管理有限公 司 工银瑞信基金公司-农行-中国农业银 行离退休人员福利负债 9.85 1330 86 工银瑞信基金管理有限公 司 工银瑞信添富股票型养老金产品 9.85 1330 87 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司自营账户 9.85 1330 88 东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司自营账户 9.85 1330 89 工银瑞信基金管理有限公 司 中国工商银行统筹外福利资金集合计 划 9.85 1330 90 工银瑞信基金管理有限公 司 工银瑞信保本混合型证券投资基金 9.85 1330 91 工银瑞信基金管理有限公 司 工银瑞信保本 2号混合型发起式证券 投资基金 9.85 1330 92 湘财证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司自营账户 9.84 130 93 平安养老保险股份有限公 司 平安养老-湖北省电力公司企业年金 计划 9.84 130 94 平安养老保险股份有限公 司 平安养老-相伴人生企业年金集合计 划-工行信心进取 9.84 130 22 95 上海舜淮投资管理有限公 司 上海舜淮投资管理有限公司 9.84 130 96 平安养老保险股份有限公 司 平安养老-山东省农村信用社联合社 企业年金计划 9.84 130 97 平安养老保险股份有限公 司 平安安赢股票型养老金产品 9.84 130 98 平安养老保险股份有限公 司 平安养老-平安丰沃人生企业年金集 合计划-舒心平衡 9.84 130 99 平安养老保险股份有限公 司 平安养老-平安相伴今生企业年金集 合计划-安心回报 9.84 130 100 平安养老保险股份有限公 司 平安养老-湖南中烟工业有限责任公 司企业年金计划 9.84 130 101 平安养老保险股份有限公 司 平安养老-浙江中烟工业有限责任公 司企业年金计划 9.84 130 102 上海光大证券资产管理有 限公司 光大阳光集合资产管理计划 9.84 130 103 上海光大证券资产管理有 限公司 光大阳光基中宝（阳光 2号二期）集 合资产管理计划（网下配售资格截至 2019年 7月 22日） 9.84 130 104 姚瑞官 姚瑞官 9.84 130 105 申万菱信基金管理有限公 司 申万菱信量化小盘股票型证券投资基 金 9.84 130 106 上海光大证券资产管理有 限公司 光大证券金阳光 3号集合资产管理计 划 9.84 130 107 华宝兴业基金管理有限公 司 华宝兴业·外贸信托·国富投资专户 6号资产管理计划 9.84 140 108 信诚基金管理有限公司 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 9.84 140 109 平安养老保险股份有限公 司 平安养老-中国平安保险（集团）股份 有限公司企业年金方案（稳健增长组 合） 9.84 180 110 兴业全球基金管理有限公 司 兴全沪深 300指数增强型证券投资基 金（LOF） 9.84 200 111 平安大华基金管理有限公 司 平安大华-凯石 2号特定客户资产管理 计划 9.84 280 112 渤海证券股份有限公司 滨海 1号民生价值集合资产管理计划 9.84 280 113 华宝兴业基金管理有限公 司 华宝兴业多策略增长证券投资基金 9.84 300 114 金元惠理基金管理有限公 司 金元惠理-惠理 3号资产管理计划 9.84 300 115 安徽省能源集团有限公司 安徽省能源集团有限公司自有资金投 资账户 9.84 300 23 116 中银基金管理有限公司 中银持续增长股票型证券投资基金 9.84 400 117 华宸信托有限责任公司 华宸信托有限责任公司自营账户 9.84 400 118 兴业全球基金管理有限公 司 兴全趋势投资混合型证券投资基金 （LOF） 9.84 500 119 中邮创业基金管理有限公 司 中邮战略新兴产业股票型证券投资基 金 9.84 500 120 海通创新证券投资有限公 司 海通创新证券投资有限公司 9.84 500 121 曾广生 曾广生 9.84 560 122 金鹰基金管理有限公司 金鹰宝益 1号资产管理计划 9.84 660 123 中银基金管理有限公司 中银保本二号混合型证券投资基金 9.84 850 124 东航集团财务有限责任公 司 东航集团财务有限责任公司自营账户 9.84 880 125 金元证券股份有限公司 金元证券股份有限公司自营账户 9.84 1000 126 中银基金管理有限公司 中银保本混合型证券投资基金 9.84 1330 127 中银基金管理有限公司 中银多策略灵活配置混合型证券投资 基金 9.84 1330 128 中银基金管理有限公司 中银收益混合型证券投资基金 9.84 1330 129 天津远策投资管理有限公 司 新疆远策恒达资产管理合伙企业（有 限合伙） 9.84 1330 130 中邮创业基金管理有限公 司 中邮核心成长股票型证券投资基金 9.84 1330 131 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司自营投资账户 9.84 1330 132 杨涛 杨涛 9.84 1330 133 兴业国际信托有限公司 兴业国际信托有限公司自营账户 9.84 1330 134 申万菱信基金管理有限公 司 申万菱信新经济混合型证券投资基金 9.84 1330 135 上海汽车集团财务有限责 任公司 上海汽车集团财务有限责任公司自营 账户 9.84 1330 136 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司自营账户 9.84 1330 137 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 9.84 1330 138 国信弘盛创业投资有限公 司 国信弘盛创业投资有限公司 9.84 1330 139 新华资产管理股份有限公 司 新华人寿保险股份有限公司-分红-团 体分红 9.84 1330 140 中国银河证券股份有限公 司 中国银河证券股份有限公司自营账户 9.84 1330 141 新华资产管理股份有限公 司 新华人寿保险股份有限公司-分红-个 人分红 9.84 1330 24 142 五矿国际信托有限公司 五矿国际信托有限公司 9.84 1330 143 新华资产管理股份有限公 司 新华人寿保险股份有限公司-传统-普 通保险产品 9.84 1330 144 新华资产管理股份有限公 司 新华人寿保险股份有限公司-万能-得 意理财 9.84 1330 145 国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司自营账户 9.84 1330 25 附表二：网下投资者询价明细 投资者名称 配售对象名称 申报价格 （元） 拟申购数量 （万股） 开源证券有限责任公司 开源证券有限责任公司 9.850 1330.0000 渤海证券股份有限公司 滨海 1号民生价值集合资产管理计划 9.840 280.0000 渤海证券股份有限公司 9.840 1330.0000 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 9.850 500.0000 德邦证券有限责任公司 德邦证券有限责任公司自营账户 9.850 1000.0000 东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司自营账户 9.850 970.0000 东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司自营账户 9.850 1330.0000 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司自营账户 9.250 1000.0000 广发证券股份有限公司自营账户 9.850 1330.0000 广发金管家抗通胀通缩集合资产管 理计划 9.850 130.0000 广发证券股份有限公司 广发金管家新型高成长集合资产管 理计划 9.850 130.0000 广发金管家睿福 1号集合资产管理计 划 9.850 130.0000 国盛证券有限责任公司 国盛证券有限责任公司自营账户 9.770 130.0000 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司自营账户 9.840 1330.0000 红塔证券股份有限公司 红塔登峰 1号集合资产管理计划 9.850 450.0000 华泰证券股份有限公司自营账户 9.850 150.0000 华泰证券股份有限公司 华泰紫金周期轮动集合资产管理计 划 9.850 130.0000 华泰紫金新兴产业集合资产管理计 划 9.850 300.0000 浙商汇金 1号集合资产管理计划（网 下配售资格截至 2017年 4月 30日） 9.850 260.0000 浙商金惠 2号集合资产管理计划（网 下配售资格截至 2015年 11月 12日） 9.850 190.0000 浙商证券股份有限公司 浙商汇金大消费集合资产管理计划 （网下配售资格截至 2021年 4月 29 日） 9.850 270.0000 浙商汇金灵活定增集合资产管理计 划 9.850 210.0000 浙商汇金精选定增集合资产管理计 划 9.850 400.0000 金元证券股份有限公司 金元证券股份有限公司自营账户 9.840 1000.0000 山西证券股份有限公司 山西证券汇通启富 2号集合资产管理 计划(网下配售资格截至 2018年 6月 10日 ) 9.860 130.0000 申银万国证券股份有限 公司 申银万国证券股份有限公司自营账 户 9.850 1330.0000 26 兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司自营账户 9.850 300.0000 兴业证券鑫享 1号集合资产管理计划 9.850 140.0000 兴业证券兴鑫 1号集合资产管理计划 9.850 240.0000 中国国际金融有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金 计划（网下配售资格截至 2013年 12 月31日） 9.850 1330.0000 中国国际金融有限公司自营投资账 户 9.850 1330.0000 中信证券股份有限公司自营账户 9.760 1330.0000 马钢企业年金计划（网下配售资格截 至2 013年11月 21日） 9.760 350.0000 中国南方电网公司企业年金计划 9.760 160.0000 中国建设银行股份有限公司企业年 金计划 9.760 160.0000 中信证券股份有限公司 中国电信集团公司企业年金计划 9.760 190.0000 中国工商银行统筹外福利负债基金 中信组合 9.760 250.0000 中信证券建设银行信达财产保险定 向资产管理计划 9.760 250.0000 中国农业银行福利负债基金 9.760 160.0000 中华联合财产保险股份有限公司定 向资产管理计划 9.760 130.0000 中国银河证券股份有限 公司 中国银河证券股份有限公司自营账 户 9.840 1330.0000 国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司自营账户 9.840 1330.0000 首创证券有限责任公司 首创证券有限责任公司自营账户 9.850 640.0000 万联证券有限责任公司 万联证券有限责任公司自营账户 9.850 300.0000 北京高华证券有限责任 公司 北京高华证券有限责任公司自营账 户 9.850 320.0000 国金证券股份有限公司自营账户 9.850 1000.0000 国金证券股份有限公司 国金慧泉工银量化恒盛精选 D类 4期 集合资产管理计划 9.850 130.0000 齐鲁证券有限公司 齐鲁证券有限公司自营账户 9.850 700.0000 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司自营账户 9.850 1330.0000 财富证券有限责任公司 财富证券有限责任公司自营账户 9.850 830.0000 太平洋证券股份有限公 司 太平洋证券股份有限公司自营账户 9.850 260.0000 湘财证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司自营账户 9.840 130.0000 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司自营账户 9.760 1000.0000 中国民族证券有限责任 公司 中国民族证券有限责任公司自营投 资账户 9.850 500.0000 中信建投证券股份有限 公司 中信建投证券股份有限公司自营投 资账户 9.850 1010.0000 27 中信建投精彩理财灵活配置集合资 产管理计划 9.850 130.0000 中信建投融鑫 1号集合资产管理计划 9.850 150.0000 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司自营投资账 户 9.830 1330.0000 中银国际证券有限责任 公司 中银国际证券有限责任公司自营投 资账户 9.850 150.0000 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司自营投资账 户 9.850 1330.0000 华龙证券有限责任公司 华龙证券金智汇 9号集合资产管理计 划 9.850 130.0000 中邮证券有限责任公司 中邮证券有限责任公司自营投资账 户 9.850 1330.0000 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司自营投资账 户 9.840 1330.0000 上海光大证券资产管理 光大阳光基中宝（阳光 2号二期）集 合资产管理计划（网下配售资格截至 2019年 7月 22日） 9.840 130.0000 有限公司 光大阳光集合资产管理计划 9.840 130.0000 光大证券金阳光 3号集合资产管理计 划 9.840 130.0000 受托管理华农财产保险股份有限公 司—传统—普通保险产品 9.850 400.0000 受托管理农银人寿保险股份有限公 司传统保险产品 9.850 140.0000 华泰资产管理有限公司 受托管理农银人寿保险股份有限公 司个险万能产品 9.850 140.0000 受托管理安诚财产保险股份有限公 司自有资金 9.850 130.0000 受托管理华泰财产保险有限公司-普 保 9.850 200.0000 受托管理前海人寿保险股份有限公 司-自有资金 9.850 1130.0000 受托管理中国太平洋保险(集团)股 份有限公司—集团本级-自有资金 9.850 1330.0000 中国太平洋财产保险股份有限公司传 统-普通保险产品 9.850 1330.0000 太平洋资产管理有限责 任公司 中国太平洋人寿保险股份有限公司 —传统—普通保险产品 9.850 1330.0000 中国太平洋人寿保险股份有限公司 —分红—个人分红 9.850 1330.0000 中国太平洋人寿保险股份有限公司 —分红—团体分红 9.850 1330.0000 中国太平洋人寿保险股份有限公司 9.850 1330.0000 28 —万能—个人万能 中国太平洋人寿保险股份有限公司 —万能—团体万能 9.850 1330.0000 受托管理华安财产保险股份有限公 司传统保险产品(网下配售资格截至 2013年 5月 7日) 9.850 300.0000 太平洋卓越财富二号（平衡型） 9.850 420.0000 平安资产管理有限责任 平安人寿-传统-普通保险产品 9.850 1330.0000 平安人寿-分红-个险分红 9.850 1330.0000 公司 平安人寿-万能-个险万能 9.850 1330.0000 中国出口信用保险公司-自有资金 9.850 1330.0000 受托管理泰康人寿保险股份有限公 司—传统—普通保险产品 9.850 1330.0000 受托管理泰康人寿保险股份有限公 司-分红-个人分红 9.850 1330.0000 受托管理泰康人寿保险股份有限公 司-投连-进取 9.850 500.0000 泰康资产管理有限责任 公司 受托管理泰康人寿保险股份有限公 司—万能—个险万能 9.850 1330.0000 泰康资产管理有限责任公司—开泰 —稳健增值投资产品 9.850 1330.0000 泰康人寿保险股份有限公司投连稳 健收益型投资账户 9.850 1330.0000 泰康人寿保险股份有限公司投连平 衡配置型投资账户 9.850 1330.0000 新华人寿保险股份有限公司-传统普 通保险产品 9.840 1330.0000 新华资产管理股份有限 新华人寿保险股份有限公司-分红团 体分红 9.840 1330.0000 公司 新华人寿保险股份有限公司-分红个 人分红 9.840 1330.0000 新华人寿保险股份有限公司-万能得 意理财 9.840 1330.0000 受托管理太平人寿保险有限公司-传 统-普通保险产品 9.850 1330.0000 受托管理太平人寿保险有限公司-分 红-个险分红 9.850 1330.0000 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司-分 红-团险分红 9.850 1330.0000 前海人寿保险股份有限公司万能型 保险产品 9.850 1130.0000 太平之星２号 9.850 130.0000 太平资产管理有限公司稳健 1号 9.850 330.0000 29 中再资产管理股份有限 公司 中国人寿再保险股份有限公司 9.850 1020.0000 中国人民财产保险股份有限公司-传 统-普通保险产品 9.850 1330.0000 受托管理中国人民健康保险股份有 限公司—传统—普通保险产品 9.850 500.0000 受托管理中国人民人寿保险股份有 限公司普通保险产品 9.850 1330.0000 受托管理中国人民人寿保险股份有 限公司个险分红 9.850 1330.0000 受托管理中国人民人寿保险股份有 限公司团险分红 9.850 1330.0000 受托管理中国人民人寿保险股份有 限公司万能保险产品 9.850 600.0000 中国人保资产管理股份 有限公司 中国人民财产保险股份有限公司-自 有资金 9.850 1330.0000 中国人民财产保险股份有限公司-传 统-收益组合 9.850 1330.0000 中国人民健康保险股份有限公司自 有资金 9.850 500.0000 中国人民人寿保险股份有限公司自 有资金 9.850 700.0000 英大泰和人寿保险股份有限公司万 能产品 9.850 1000.0000 中国人民健康保险股份有限公司-万 能保险产品 9.850 500.0000 中国人民健康保险股份有限公司-分 红保险产品 9.850 500.0000 中国人寿股份有限公司-分红-团体 分红 9.850 1330.0000 中国人寿股份有限公司-分红-个人 分红 9.850 1330.0000 中国人寿资产管理有限 公司 中国人寿股份有限公司-传统-普通 保险 9.850 1330.0000 中国人寿保险（集团）公司传统普保 产品 9.850 1330.0000 中国人寿保险股份有限公司万能险 产品 9.850 1330.0000 平安养老-浙江中烟工业有限责任公 司企业年金计划 9.840 130.0000 平安养老保险股份有限 公司 平安养老-中国平安保险（集团）股 份有限公司企业年金方案（稳健增长 组合） 9.840 180.0000 平安养老-湖南中烟工业有限责任公 9.840 130.0000 30 司企业年金计划 平安养老-平安相伴今生企业年金集 合计划-安心回报 9.840 130.0000 平安养老-平安丰沃人生企业年金集 合计划-舒心平衡 9.840 130.0000 平安养老-湖北省电力公司企业年金 计划 9.840 130.0000 平安养老-相伴人生企业年金集合计 划-工行信心进取 9.840 130.0000 平安养老-山东省农村信用社联合社 企业年金计划 9.840 130.0000 平安安赢股票型养老金产品 9.840 130.0000 合众人寿保险股份有限 公司 合众人寿保险股份有限公司-分红个 险分红 9.850 1330.0000 光大永明人寿保险有限公司-分红险 7.800 300.0000 光大永明人寿保险有限公司-万能险 7.800 1000.0000 光大永明资产管理股份 有限公司 光大永明人寿保险有限公司-投连平 衡 7.800 200.0000 光大永明人寿保险有限公司-投连进 取 7.800 130.0000 永安财产保险股份有限 公司 永安财产保险股份有限公司 9.850 300.0000 民生通惠资产管理有限 公司 民生人寿保险股份有限公司 9.850 1330.0000 兵工财务有限责任公司 兵工财务有限责任公司自营账户 9.850 810.0000 东航集团财务有限责任 公司 东航集团财务有限责任公司自营账 户 9.840 880.0000 航天科工财务有限责任 公司 航天科工财务有限责任公司自营账 户 9.850 1000.0000 上海电气集团财务有限 责任公司 上海电气集团财务有限责任公司自 营账户 9.850 1330.0000 上海汽车集团财务有限 责任公司 上海汽车集团财务有限责任公司自 营账户 9.840 1330.0000 中船重工财务有限责任 公司 中船重工财务有限责任公司自营账 户 9.850 1330.0000 中远财务有限责任公司 中远财务有限责任公司自营账户 9.850 1330.0000 中广核财务有限责任公 司 中广核财务有限责任公司自营账户 9.850 1330.0000 申能集团财务有限公司 申能集团财务有限公司自营投资账 户 9.850 1330.0000 鸿阳证券投资基金 9.850 300.0000 宝盈基金管理有限公司 宝盈大象 1号特定客户资产管理计划 9.850 130.0000 宝盈金股 3号特定多客户资产管理计 9.850 130.0000 31 划 博时基金管理有限公司 博时第三产业成长股票证券投资基 金 9.860 500.0000 博时医疗保健行业股票型证券投资 基金 9.860 200.0000 同盛证券投资基金 9.800 210.0000 长盛电子信息产业股票型证券投资 基金 9.800 150.0000 长盛基金管理有限公司 长盛城镇化主题股票型证券投资基 金 9.800 150.0000 长盛航天海工装备灵活配置混合型 证券投资基金 9.800 150.0000 大成沪深 300指数证券投资基金 9.780 130.0000 大成基金管理有限公司 大成价值增长证券投资基金 9.780 440.0000 大成行业轮动股票型证券投资基金 9.780 130.0000 大成新锐产业股票型证券投资基金 9.780 130.0000 东方龙混合型开放式证券投资基金 9.850 800.0000 东方基金管理有限责任 公司 东方策略成长股票型开放式证券投 资基金 9.850 130.0000 东方利群混合型发起式证券投资基 金 9.850 500.0000 东方多策略灵活配置混合型证券投 资基金 9.850 400.0000 富国天惠精选成长混合型证券投资 基金（LOF） 9.850 200.0000 富国天博创新主题股票型证券投资 基金 9.850 130.0000 富国天源平衡混合型证券投资基金 9.850 130.0000 富国基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司企业年金计 划（网下配售资格截至 2009年 12月 28日） 9.850 130.0000 富国通胀通缩主题轮动股票型证券 投资基金 9.850 130.0000 全国社保基金四一二组合 9.850 260.0000 中国石油化工集团公司企业年金 9.850 200.0000 中国石油天然气集团公司企业年金 9.850 200.0000 富国基金专户资产管理计划 9.850 1330.0000 广发聚丰股票型证券投资基金 9.850 1330.0000 广发基金管理有限公司 全国社保基金一一五组合 9.850 1330.0000 广发竞争优势灵活配置混合型证券 投资基金 9.850 1330.0000 国联安基金管理有限公 司 国联安德盛安心成长混合型证券投 资基金 9.850 1330.0000 32 德盛优势股票证券投资基金 9.850 300.0000 国联安新精选灵活配置混合型证券 投资基金 9.850 1330.0000 国联安通盈灵活配置混合型证券投 资基金 9.850 600.0000 中海基金管理有限公司 中海分红增利混合型证券投资基金 9.850 200.0000 中海优质成长证券投资基金 9.850 200.0000 中海保本混合型证券投资基金 9.850 150.0000 中海安鑫保本混合型证券投资基金 9.850 150.0000 中海积极收益灵活配置混合型证券 投资基金 9.850 410.0000 国泰基金管理有限公司 国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金 9.850 1330.0000 厦门信托国富投资专户Ⅰ期资产管 理计划 9.850 170.0000 华安基金管理有限公司 华安新活力灵活配置混合型证券投 资基金 9.850 1330.0000 华宝兴业基金管理有限 公司 华宝兴业多策略增长证券投资基金 9.840 300.0000 华宝兴业·外贸信托·国富投资专 户 6号资产管理计划 9.840 140.0000 华夏优势增长股票型证券投资基金 9.850 1330.0000 华夏基金管理有限公司 淮南矿业（集团）有限责任公司企业 年金计划(网下配售资格截至 2012年 12月 31日 ) 9.850 200.0000 全国社保基金六零二组合 9.850 1330.0000 全国社保基金五零四组合 9.850 1330.0000 嘉实主题精选混合型证券投资基金 9.850 1330.0000 嘉实策略增长混合型证券投资基金 9.850 1330.0000 陕西煤业化工集团有限责任公司年 金计划 9.850 400.0000 全国社保基金四零六组合 9.850 710.0000 徐州矿务集团有限公司企业年金计 划 9.850 300.0000 嘉实基金管理有限公司 嘉实泰和混合型证券投资基金 9.850 130.0000 丰和价值证券投资基金 9.850 500.0000 嘉实成长收益型证券投资基金 9.850 1330.0000 嘉实增长开放式证券投资基金 9.850 410.0000 嘉实服务增值行业证券投资基金 9.850 500.0000 全国社保基金一零六组合 9.850 1200.0000 东风汽车公司企业年金计划 9.850 500.0000 淮北矿业（集团）有限责任公司企业 年金计划 9.850 360.0000 中国石油天然气集团公司企业年金 9.850 1330.0000 33 计划 江苏省电力公司（辅业）企业年金计 划 9.850 200.0000 西门子（中国）有限公司企业年金计 划（稳健回报组合） 9.850 350.0000 嘉实研究精选股票型证券投资基金 9.850 500.0000 中国工商银行企业年金计划 9.850 1000.0000 中国银行股份有限公司企业年金计 划 9.850 700.0000 嘉实量化阿尔法股票型证券投资基 金 9.850 130.0000 中国建设银行股份有限公司企业年 金计划 9.850 1200.0000 嘉实回报灵活配置混合型证券投资 基金 9.850 1230.0000 嘉实主题新动力股票型证券投资基 金 9.850 400.0000 嘉实领先成长股票型证券投资基金 9.850 200.0000 上海铁路局企业年金 9.850 500.0000 浙江省电力公司（部属）企业年金计 划 9.850 300.0000 红塔烟草（集团）有限责任公司企业 年金计划 9.850 250.0000 中国电力投资集团公司企业年金计 划 9.850 200.0000 中国农业银行离退休人员福利负债 9.850 1000.0000 中国石油天然气集团公司企业年金 计划 08 9.850 200.0000 嘉实对冲套利定期开放混合型发起 式证券投资基金 9.850 1330.0000 嘉实高增长多利资产管理计划 9.850 130.0000 金鹰基金管理有限公司 金鹰宝益 1号资产管理计划 9.840 660.0000 摩根士丹利华鑫基金管 摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证 券投资基金 9.760 200.0000 理有限公司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票 型证券投资基金 9.760 520.0000 南方绩优成长股票型证券投资基金 9.850 1330.0000 南方避险增值基金 9.850 1330.0000 南方恒元保本混合型证券投资基金 9.850 1330.0000 南方基金管理有限公司 南方安心保本混合型证券投资基金 9.850 1330.0000 南方医药保健灵活配置混合型证券 投资基金 9.850 300.0000 中国梦灵活配置混合型证券投资基 9.850 900.0000 34 金 诺安基金管理有限公司 诺安主题精选股票型证券投资基金 9.850 130.0000 诺安保本混合型证券投资基金 9.850 1330.0000 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金 9.850 1330.0000 诺安基金-光大银行-增利 1号资产管 理计划 9.850 150.0000 诺安优势行业灵活配置混合型证券 投资基金 9.850 1330.0000 鹏华金刚保本混合型证券投资基金 9.850 420.0000 鹏华基金管理有限公司 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券 投资基金 9.850 500.0000 通乾证券投资基金 9.850 260.0000 融通新蓝筹证券投资基金 9.850 500.0000 融通基金管理有限公司 融通-吉林森工通和 3号特定资产管 理计划 9.850 200.0000 融通通源一年目标触发式灵活配置 混合型证券投资基金 9.850 300.0000 申万菱信基金管理有限 申万菱信新经济混合型证券投资基 金 9.840 1330.0000 公司 申万菱信量化小盘股票型证券投资 基金 9.840 130.0000 泰信基金管理有限公司 泰信优势增长灵活配置混合型证券 投资基金 9.850 450.0000 泰达宏利风险预算混合型开放式证 券投资基金 9.850 130.0000 泰达宏利效率优选混合型证券投资 基金（LOF） 9.850 150.0000 泰达宏利基金管理有限 公司 泰达宏利价值优化型成长类行业证 券投资基金 9.850 150.0000 泰达宏利品质生活灵活配置混合型 证券投资基金 9.850 150.0000 泰达宏利养老收益混合型证券投资 基金 9.850 1320.0000 兴业全球基金管理有限 兴全趋势投资混合型证券投资基金 （LOF） 9.840 500.0000 公司 兴全沪深 300指数增强型证券投资基 金（LOF） 9.840 200.0000 全国社保基金六零一组合 9.860 130.0000 全国社保基金五零二组合 9.860 1330.0000 易方达基金管理有限公 司 易方达科汇灵活配置混合型证券投 资基金 9.860 150.0000 科瑞证券投资基金 9.860 500.0000 易方达 50指数证券投资基金 9.860 200.0000 35 易方达积极成长证券投资基金 9.860 130.0000 上海铁路局企业年金基金 9.860 260.0000 银河基金管理有限公司 银河收益证券投资基金 9.850 400.0000 银河行业优选股票型证券投资基金 9.850 520.0000 银河主题策略股票型证券投资基金 9.850 260.0000 银河美丽优萃股票型证券投资基金 9.850 500.0000 全国社保基金六零四组合 9.850 1330.0000 招商基金管理有限公司 招商核心价值混合型证券投资基金 9.850 1330.0000 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型 证券投资基金 9.850 1330.0000 中银持续增长股票型证券投资基金 9.840 400.0000 中银收益混合型证券投资基金 9.840 1330.0000 中银基金管理有限公司 中银保本混合型证券投资基金 9.840 1330.0000 中银保本二号混合型证券投资基金 9.840 850.0000 中银多策略灵活配置混合型证券投 资基金 9.840 1330.0000 东吴基金管理有限公司 东吴基金公司-光大-东吴基金-光大 银行-鼎利 2号分级股票型资产管理 计划 9.850 130.0000 华泰柏瑞基金管理有限 公司 华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资 基金 9.850 500.0000 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资 基金 9.850 130.0000 工银瑞信保本混合型证券投资基金 9.850 1330.0000 山东省农村信用社联合社（A计划） 企业年金计划 9.850 650.0000 中国工商银行股份有限公司企业年 金计划 9.850 130.0000 工银瑞信基金管理有限 公司 工银瑞信保本 2号混合型发起式证券 投资基金 9.850 1330.0000 工银瑞信保本 3号混合型证券投资基 金 9.850 260.0000 工银如意养老 1号企业年金集合计划 9.850 130.0000 工银瑞信基金公司-农行-中国农业 银行离退休人员福利负债 9.850 1330.0000 工银瑞信添富股票型养老金产品 9.850 1330.0000 中国工商银行统筹外福利资金集合 计划 9.850 1330.0000 交银施罗德基金管理有 交银施罗德荣安保本混合型证券投 资基金 9.850 130.0000 限公司 交银施罗德周期回报灵活配置混合 型证券投资基金 9.850 130.0000 信诚基金管理有限公司 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 9.840 140.0000 36 天弘基金管理有限公司 天弘安康养老混合型证券投资基金 9.850 1330.0000 中邮创业基金管理有限 公司 中邮核心成长股票型证券投资基金 9.840 1330.0000 中邮战略新兴产业股票型证券投资 基金 9.840 500.0000 中欧新趋势股票型证券投资基金 (LOF) 9.850 180.0000 中欧基金管理有限公司 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投 资基金 9.850 360.0000 中欧成长优选回报灵活配置混合型 发起式证券投资基金 9.850 220.0000 信达澳银领先增长股票型证券投资 基金 9.850 1330.0000 信达澳银基金管理有限 公司 信达澳银中小盘股票型证券投资基 金 9.850 130.0000 信达澳银红利回报股票型证券投资 基金 9.850 130.0000 新华基金管理有限公司 新华行业轮换灵活配置混合型证券 投资基金 9.850 370.0000 新华一路财富灵活配置混合型证券 投资基金 9.850 1330.0000 金元惠理基金管理有限 公司 金元惠理-惠理 3号资产管理计划 9.840 300.0000 浦银安盛基金管理有限 公司 浦银安盛新经济结构灵活配置混合 型证券投资基金 9.850 400.0000 农银汇理基金管理有限 公司 农银汇理行业轮动股票型证券投资 基金 9.850 130.0000 平安大华基金管理有限（未完）  |