[发行]中海环保：更新招募说明书摘要（2014年第2号）

时间：2014年07月23日 11:31:04 中财网

中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



（
2014
年
第
2
号）






本基金基金合同于
2010
年
12
月
9
日生效。






重要提示


投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。



本招募说明书所载内容截止日为
20
1
4
年
6
月
9
日
，有关财务数据和净值表
现截止日为
201
4
年
3
月
3
1
日
(
财务数据未经审计
)
。






一
、基金管理人


（一）基金管理人概况


本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：


名称：中海基金管理有限公司


住所：
上海市浦东新区银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


办公地址：
上海市浦东新区银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


设立日期：
2004
年
3
月
18
日


法定代表人：黄鹏


总经理：
黄鹏


经营范围：
基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业
务（涉及行政许可的凭许可证经营）。



组织形式：有限责任公司（中外合资）



注册资本：
1.466667
亿元


联系人：兰嵘


联系电话：
021
-
38429808


股东名称及其出资比例：


中海信托股份有限公司
41.591
％


国联证券股份有限公司
33.409
％


法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000
％


（二）主要人员情况


1
、董事会成员


陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海信托
股份有限公司总裁。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中国海洋石油
总公司财务部保险处主管、资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经理，
中海信托股份有限公司副总裁
，
中海基金管理有限公司总经理。



成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管
理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石
油有限公
司资金融资部副总监。



黄
鹏先生，董事。

复旦大学硕士
。现任中海
基金管理
有限公司
总经理
兼
中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长
。历任
上海市新长宁（集团）有
限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员，
中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理
。



彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。

历任
国联证券股份有限公司（原无锡证券）
交易员、投资经理、投资部副总
经理，国联投资管理有限公司投资部总经
理，中海基金管理有限公司投资总
监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理
兼风控总监
，国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理。



江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁



兼资产管理部总经理。历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦
路证券营业部交易员、证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经
理、总经理、无锡县前东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总
经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理。



TAY SOO MENG
（郑树明）先
生
，董
事。新加坡国籍。

新加坡国立大学
学
士。现任爱德蒙得洛希尔
资产管理
（
香港
）
有限公司
市场行销总监。历任新
加坡
Coopers & Lybrand
审计师，
法国兴业资产管理集团
行政及财务部门主
管、董事总经理兼营运总监
(
亚太区
,
日本除外
)
、董事总经理兼新加坡执行
长
，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监
。



李维森先生，独立董事。澳大利亚悉尼大学博士。现任复旦大学经济学
院经济学教授、博士生导师、副院长。历任
山东社会科学院《东岳论丛》编
辑部编辑
，
澳大利亚麦角理大学经济学讲师。



陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究
所硕士。现任国务院发
展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。



WEIDONG WANG
（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。

现任
美国
德杰
律师事
务所合伙人
。历任
Sidley Austin(
盛德律师事务所
)
芝
加哥总部律师
，
北京大学国家发展研究院国际
MBA
项目访问教授
，
北京德恒
律师事务所合伙人
。



2
、监事会成员


张悦
女士，监事长。

硕士
，
高级
会计师。现任中海信托股份有限公司
纪
委副书记、总稽核兼
合规总监、
稽核审计部经理
、
信托事务管理总部总经理
。

历任北京石油
交易部副经理，
中国海洋石
油东海
公司计财部会计、企管部企
业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上
海分公司计财部经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部
经理
。



Denis LEFRANC
（陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙
得洛希尔
资产管理
（
香港
）
有限公司
执行总监
。历任法国期货市场监管委员
会审计师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管，



法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常
务副总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长，东方汇理资产管理香港有
限公
司北亚区副执行长
，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲副执行总监
。



兰嵘女士，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司董事会秘书
、
总经理助理、
综合管理部总经理。历任东海石油公司（后变更为中海石油（中
国）有限公司上海分公司）工程师、人事主管，中国海洋石油总公司人事管
理岗，中海信托股份有限公司人力资源部经理、财富管理中心总经理，中海
基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会秘书兼综合管理部总经理
、风
险管理部总经理
兼风控总监
。



贺俊女士，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司营销中心渠道
及客户服务总监。历任上海市邮政储
汇局稽核员，
中国银河证券上海四川北
路营业部柜员
、场内交易员、业务部经理、综合部经理、
交易部经理
，中海
基金管理有限公司客户服务经理、客户服务部副总监、客户服务总监。



3
、高级管理人员


黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集
团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，
中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会
委员。

2007
年
10
月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中
心总经理，
2011
年
10
月至今任本公司总经理
，
2013
年
2
月至
今任本公司董事
，
2013
年
7
月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。



宋宇先生，副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡
市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、
办公室主任、研究发展部总经理。

2004
年
3
月进入本公司工作，曾任本公司
督察长。

2010
年
12
月至今任本公司副总经理（期间
2011
年
1
月至
2011
年
10
月
兼任本公司代理总经理）
,2014
年
5
月至今兼任本公司代理督察长
。



俞忠华先生，副总经理。华东师范大学世界经济专业硕士。历任申银万
国证券股份有限公司（原上海
万国证券公司）国际业务部经理，
国泰君安证
券股份有限公司
（原君安证券公司）国际业务部总经理，瑞士联盟银行（
UBS
）



上海代表处副代表、授权官员，美国培基证券公司上海代表处首席代表、副
总裁，霸菱亚洲投资公司执行董事，今日资本集团合伙人，光大证券股份有
限公司销售交易部总经理、研究所常务副所长、资产管理总部总经理、证券
投资部董事总经理、研究所所长。

2012
年
3
月进入本公司工作，曾任公司总
经理助理，
2012
年
6
月至今任
本公司
副总经理兼投研中心总经理、投资总监。

2012
年
7
月至
2014
年
3
月任中海优质成长证券投资基金基金
经理
,
2013
年
2
月
至今任中海量化策略股票型证券投资基金基金经理。



4
、基金经理


夏春晖先生，悉尼科技大学
会计金融专业
硕士。历任中国建设银行江西
省新余市分行信贷处信贷员、正大期货经纪有限公司交易部交易员、美国海
科集团投资部投资专员、新华财经有限公司信用评级部高级分析师。

2007
年
11
月进入本公司工作，曾任分析师
兼
基金经理助理
。

2010
年
12
月至今任
中
海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
基金经理
。



5
、历任基金经理


本基金基金合同于
2010
年
12
月
9
日生效，历任基金经理如下表：


基金经理姓名


管理本基金
时间


夏春晖


2010
年
12
月
9
日
-
至今







6
、投资决策委员会成员


黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司
董事、
总经理。



俞忠华先生，委员。现任中海基金管理有限公司副总经理兼投研中心总
经理、投资总监、基金经理。



陆成来先生，委员。

现任中海基金管理有限公司投资副总监兼固定收益
部总监、基金经理。



骆泽斌先生，委员。现任中海基金管理有限公司
投资副
总监、基金经理。



许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司
研究总监、
基金经理。



陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监、基金经
理。




江小震先生
，委员。现任中海基金管理有限公司
固定收益
部副总监
、基
金经理。



7
、
上述人员之间不存在近亲属关系。






二、基金托管人


（一）基金托管人概况


名称：中国工商银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号


成立时间：
1984
年
1
月
1
日


法定代表人：姜建清


注册资本：人民币
349,018,545,827
元


联系电话：
010
-
66105799


联系人：赵会军





三、相关服务机构


（一）销售机构


1
、直销机构：


（
1
）中海基金管理有限公司


住所：上海市浦东新区银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


办公
地址：上海市浦东新区银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


法定代表人：
黄鹏


电话：
021
-
68419518


传真：
021
-
68419328


联系人：
曾智勇



客户服务电话：
400
-
888
-
9788
（免长途话费）或
021
-
38789788


公司网址：
www.zhfund.com


（
2
）中海基金管理有限公司北京分公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
158
号远洋大厦
F211B
单元


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
158
号远洋大厦
F
211B
单元


负责人：
李想


电话：
010
-
66493583


传真：
010
-
66425292


联系人：邹意


客户服务电话：
400
-
888
-
9788
（免长途话费）


公司网站：
www.zhfund.com


2
、代销机构：


（
1
）中国工商银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
55
号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号
法定代表人：姜建清
传真：
010
-
66107738
客户服务电话：
95588
公司网址：
www.icbc.com.cn


（
2
）中国农业银行股份有限公司


住所：北京市东城区建国门内大街
69
号


办公地址：北京市东城区建国门内大街
69
号


法定代表人：蒋超良


客户服务电话：
95599


公司网址：
www.abchina.com


（
3
）中国银行股份有限公司


住所
：北京西城区复兴门内大街
1
号


法定代表人：
田国立



传真：
（
010
）
66594946


客
户服务
电话：
95566


公司网站
：
www.boc.cn


（
4
）交通银行股份有限公司


住所：
上海市浦东新区银城中路
188
号


法定代表人：
牛锡明


电话：
0
21
－
58781234


传真：
021
-
58408483


联系人：
曹榕


客户服务电话：
95559


公司网址：
www.bankcomm.com


（
5
）中国建设银行股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表
人：
王洪章


联系人：
何奕


客户服务电话：
95533


公司网址：
www.ccb.com


（
6
）招商银行股份有限公司


住所
：深圳市福田区深南大道
7088
号


办公地址：深圳市福田区深南大道
7088
号


法定代表人：
傅育宁


传真：
0755
-
83195
049


联系人：
邓炯鹏


客户服务电话：
95555


公司
网址：
www.cmbchina.com


（
7
）中信银行股份有限公
司


住所：北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座



法定代表人：常振明


客户服务电话：
95558


公司网址：
bank.ecitic.com


（
8
）中国民生银行股份有限公司


住所
：北京市西城区复兴门内大街
2
号


办公地址：
北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人：
董文标


电话：
010
-
58560666


传真：
010
-
57092611


联系人：
杨成茜


客户服务电话：
95568


公司网址：
www.cmbc.com.cn


（
9
）平安银行股
份有限公司


住所
：深圳市深南东路
5047
号


办公地址：
广东省深圳市深南东路
5047
号


法定代表人：
孙建一


联系电话：
021
-
38637673


传真电话：
021
-
50979507


联系人：
张莉


客户服务电话：
95511
-
3


公司网址
:
www.bank.pingan.com


（
10
）上海浦东发展银行股份有限公司


住所
：上海市浦东新区浦东南路
500
号


办公地址：上海市中山东一路
12
号


法定代表人：吉晓辉


电话：
021
－
6
1616611


传真：
021
-
63604199


联系人：朱萍



客户服务电话：
95528


公司网址
：
www.spdb.com.cn


（
11
）温州银行股份有限公司


住所：温州市车站大道
196
号


办公地址：温州市车站大道
196
号


法定代表人：邢增福


联系电话：
0577
-
88990082


传真：
0577
-
88995217


联系人：林波


客户服务电话：
96699
（浙江省内）、
962699
（上海地区）、
0577
-
96699
（其他地区）


公司
网址：
www.wzbank.cn


（
12
）华夏银行股份有限公司


住所：北京市东城区建国门内大街
22
号


法定代表人：吴建


联系人：郑鹏


电话：
010
-
85238667


客户服务电话：
95577


公司网站：
www.hxb.com.cn


（
13
）
上海农村商业银行
股份有限公司


住所：
上海市银城中路
8
号
15
-
20
楼、
22
-
27
楼


办公地址：
上海市银城中路
8
号
15
-
20
楼、
22
-
27
楼


法定代表人：胡平西


联系人：吴海平


电话：（
021
）
38
576666


传真：（
021
）
50105124


客户服务电话：
（
021
）
962999


公司网站：
www.srcb.com



（
14
）国联证券股份有限公司


住所：无锡市太湖新城金融一街
8
号


办公地址：无锡市太湖新城金融一街
8
号


法定代表人：姚志勇


电话：
0510
-
82831662


传真：
0510
-
82830162


联系人：沈刚


客户服务电话：
95570


公司网址：
www.glsc.com.cn


（
15
）长江证券股份有限公司


住所：武汉市
新华路特
8
号长江证券大厦


办公地址：武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人：胡运钊


电话：
027
-
65799999


传真：
027
-
85481900


联系人：
李良


客户服务电话：
95579
或
4008
-
888
-
999


公司网址：
www.95579.com


（
16
）海通证券股份有限公司


住所：上海市淮海中路
98
号


办公地址：上海市广东路
689
号


法定代表人：王开国


电话：
021
-
23219000


传真：
021
-
23219100


联
系人：金芸、李笑鸣


客户服务电话：
95553


公司网址：
www.htsec.com


（
17
）中国银河证券股份有限公司



住所：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


办公地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


法定代表人：陈有安


电话：
010
-
66568430


传真：
010
-
66568990


联系人：田薇


客户服务电话：
4008
-
888
-
888


公司网址：
www.chinastock.com.cn


（
18
）中信建投证券股份有限公司


住所：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市东城区朝阳门内大街
188
号


法定代表人：王常青


联系人：权唐、许梦园


电话：
400
-
8888
-
108


开放式基金咨询电话
:
400
-
8888
-
108


开放式基金业务传真：
010
-
65182261


公司网址：
www.csc108.com


（
19
）国泰君安证券股份有限公司


住所：上海市浦东新区商城路
618
号


办公地址：上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼


法定代表人：万建华


电话：
021
-
38676161


传真：
021
-
38670161


联系人：芮敏祺


客户服务电话：
400
-
888
-
8666


公司网址：
www.gtja.com


（
20
）申银万国证券股份有限公司


住所：上海市常熟路
171
号



办公地址：上海市常熟路
171
号


法定代
表人：储晓明


电话：
021
-
54033888


联系人：李清怡


客户服务电话：
95523
或
4008895523


公司网址：
www.sywg.com


（
21
）广发证券股份有限公司


住所：广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼（
4301
-
4316
房）


办公地址：
广东省广州天河北路大都会广场
5
、
18
、
19
、
36
、
38
、
39
、
41
、
42
、
43
、
44
楼


法定代表人：
孙树明


电话：
020
-
87555888


传真：
020
-
87555305


联系人：黄岚


客户服务电话：
95575
或致电各地营业网点


公司网址：
www.gf.com.cn


（
22
）湘财证券有限责任公司


住所：湖南省长沙市黄兴中路
63
号中山国际大厦
12
楼


办公地址：湖南省长沙市黄兴中路
63
号中山国际大厦
12
楼


法定代表人：林俊波


电话：
021
-
68634518


传真：
021
-
68865680


联系人：鲁雁先


客户服务电话
:
400
-
888
-
1551


公司网址：
www.xcsc.com


（
23
）兴业证券股份有限
公司


住所：福建省福州市湖东路
268
号



办公地址：上海浦东新区民生路
1199
弄证大五道口广场
1
号楼
21
楼


法定代表人：兰荣


电话：
021
-
38565785


传真：
021
-
38565955


联系人：谢高得


客户服务电话
:
95562


公司网址：
www.xyzq.com.cn


（
24
）
华泰证券
股份有限
公司


住所：江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


办公地址：
江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


法定代表人：吴万善


电话：
02
5
-
83290979


传真：
025
-
84579
763


联系人：
万鸣


客户服务电话：
95597


公司网址：
www.htsc.com.cn


（
2
5
）
东吴证券
股份有限公司


住所：
江苏省
苏州
工业园区翠园路
181
号商旅大厦
18
-
21
层


办公地址：
江苏省
苏州
工业园区翠园路
181
号商旅大厦
18
-
21
层


法定代表人：吴永敏


电话：
0512
-
65581136


传真：
0512
-
65588021


联系人：方晓丹


客户服务电话
:05
12
-
333962
88


公司网址：
www.dwzq.com.cn


（
2
6
）
中信
证券（浙江）有限责任公司


注册地址：浙江省杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22
层


办公地址：
浙江省杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22
层



法定代表人：刘军


电话：
0571
-
87112510


传真：
0571
-
86065161


联系人：
丁思聪


客户服务电话
:
9
5548


公司网址：
www.bigsun.com.cn


（
2
7
）
金元证券
股份有限公司


住所：海南省海口市南宝路
36
号证券大厦
4
层


办公地址：深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17
层


法定代表人：
陆涛


电话：
0755
-
83025
666


传真：
0755
-
83025625


联系人：
马贤清


客户服务电话
：
4008
-
888
-
228


公司网址：
www.jyzq
.
cn


（
2
8
）
东海证券
股份有限公司


住所：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
-
19
楼


办公地址：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广
场
18
-
19
楼


法定代表人：
朱科敏


电话：
0519
-
88157761


传真：
0519
-
88157761


联系人：
梁旭


客户服务电话：
400
-
888
-
8588


公司网址：
www.longone.com.cn


（
29
）
招商证券
股份有限公司


住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座
38
-
45
层


办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
-
45
层


法定代表人：宫少林



电话：
0755
-
82943
666


传真：
0755
-
82943
63
6


联系人：
林生迎


客户服务电话：
95565


公司网址
：
www.newone.com.cn


（
3
0
）
中银国际
证券有限责任公司


住所：上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39
层


办公地址：上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
40
层


法定代表人：
许刚


电话：
021
-
68604866


传真：
021
-
50372474


联系人：
李丹


客户服务电话：
400
-
620
-
8888


公司网址：
www.bocichina.com


（
3
1
）平安证券有限责任公司


住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
8
楼


办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
8
楼


法定代表人：杨宇翔


电话：
4008866338


传真：
0755
-
82400862


联系人：郑舒丽


客户服务电话：
95511
-
8


公司网址：
www.pingan.com


（
3
2
）
西南证券
股份
有限公司


住所：重庆市
江北区桥北
苑
8
号西南证券大厦
8
楼


法定代表人：
王珠林


联系人：
陈诚


电话：
023
-
637
86464



传真：
023
-
6378
6311


客户服务电话：
400
-
8096
-
096


公司网址
：
www.swsc.com.cn


（
3
3
）安信证券股份有限公司


住所：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
34
层、
28
层
A02
单元


办公地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层


法定代表人：
牛冠兴


电话：
021
-
68801217


传真：
021
-
68801
210


联系人：
张勤


客户服务电话：
4008
-
001
-
001


公司网址
：
www.essence.com.cn


（
3
4
）
光大证券股份有限公司


住所：
上海市静安区新闸路
1508
号
办公地址：
上海市静安区新闸路
1508
号
法定代表人：
薛峰
电话：
021
-
22169999
传真：
021
-
22169134


联系人：刘晨


客
户
服
务
电话：
95525


公司网址：
www.ebscn.com


（
3
5
）华龙
证券有限责任公司


住所
：甘肃省兰州市静宁路
3
08
号


办公地址：兰州市城关区东岗西路
638
号财富大厦


法定代表人：
李晓安


电话：
0931
-
8784656
、
4890208


传真：
0931
-
4890515


联系人
：李昕田



客户服务电话：
400
-
689
-
8888


公司网址
：
www.hlzqgs.com


（
3
6
）国信证券股份有限公司


住所
：深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人：
何如


电话：
0755
-
82130833


传真：
0755
-
82133952


联系人
：齐晓燕


客户服务电话：
95536


公司
网址：
www.guosen.com.cn


（
3
7
）齐鲁证券有限公司


住所
：山东省济南市经
七
路
86
号
23
层经纪业务总部
法定代表人：李玮


电话：
0531
-
68889115
传真：
0531
-
68889752
联系人：
吴阳
客户服务电话：
95538


公司
网址：
www.qlzq.com.cn


（
3
8
）第一创业证券股份有限公司


住所
：
广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
、
26
层


办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
、
26
层


法定代
表人：
刘学民


联系人：崔国良


电话：
0755
-
25832852


传真：
0755
-
82485081


客户服务电话：
400
-
888
-
1888


公司网址：
www.firstcapital.com.cn



（
39
）
万联证券
有限责任公司


住所
：广州市中山二路
18
号广东电信广场
36
、
37
层
办公地址：广州市中山二路
18
号广东电信广场
36
、
37
层
法定代表人：
张建军
电话：
020
－
37865070
联系人：罗创斌
开放式基金咨询电话：
400
-
8888
-
133


开放式基金接收传真：
020
-
22373718
-
1013
公司网址
：
www.wlzq.com.cn


（
4
0
）宏源证券股份有限公司


住所：新疆乌鲁木齐市
文艺路
233
号宏源大厦
办公地址：
北京市西城区太平桥大街
19
号
法定代表人：
冯戎


联系人：李
巍
电话：
010
-
88085201
传真：
010
-
88085195
客户服务电话：
4008
-
000
-
562
公司网址：
www.hysec.com


（
4
1
）
中国中投证券有限责任公司


住所
：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18
层
-
21
层及第
04
层
01
、
02
、
03
、
05
、
11
、
12
、
13
、
15
、
16
、
18
、
19
、
20
、
21
、
22
、
23
单元


办公地址：深圳市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04
、
18
层至
21
层


法定代表人：龙增来


联系人：刘毅


电话
0755
-
82023442


传真
0755
-
82026539



客服电话
400
600
8008


公司网址
www.china
-
invs.cn


（
4
2
）国元证券股份有限公司


注册地址：安徽省合肥市寿春路
179
号


法定代表人：凤良志


联系人：李飞


客户服务电话：
400
-
8888
-
777


公司网址：
www.gyzq.com.cn


（
4
3
）渤海证券股份有限公司


住所：天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101
室


办公地址：天津市南开区宾水西道
8
号


法定代表人：杜庆平


联系人：
王兆权


电话：
022
-
28451861


传真：
022
-
28451892


客户服务电话：
400
-
651
-
5988


公司网址
: www.bhzq.com


（
4
4
）
国金证券
股份有限公司


住所
：成都市东城根上街
95
号


办公地址：成都市
东
城根上街
95
号
6
、
16
、
17
楼


法定代表人：
冉云


联系人：金喆


客户服务电话：
400
-
660
-
0109


公司
网址：
www.gjzq.com.cn


（
4
5
）信达证券股份有限公司


住所：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人：张志刚



联系人：唐静


联
系电话：
010
-
63081000


传真：
010
-
63080978


客户服务电话：
400
-
800
-
8899


公司网址：
www.cindasc.com


（
4
6
）中信证券股份有限公司


住所：深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场
(
二期
)
北座


办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法定代表人：王东明


联系电话：
010
-
60838888


传真：
010
-
60833739


联系人：顾凌


客户服务电话
:
400
-
889
-
5548


公
司网址：
www.cs.ecitic.com


（
4
7
）
方正证券
股份有限公司


住所：湖南长沙芙蓉中路
2
段华侨国际大厦
22
-
24
层


法定代表人：雷杰


联系人：彭博


联系电话：
0731
-
85832343


传真：
0731
-
85832214


客户服务电话：
95571


公司
网址：
www.foundersc.com


（
4
8
）东北证券股份有限公司


住所：长春市
自由大路
1138
号


办公地址：长春市自由大路
1138
号证券大厦
1005
室


法定代表人：矫正中


联系人
:
安岩岩


电话：
0431
-
85096517



客户服务电话：
4006000686


公司网址：
www.nesc.cn


（
49
）华福证券有限责任公司


住所：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
、
8
层


办公地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
至
10
层


法定代表人：黄金琳


联系人：张腾


联系电话：
0591
-
87383623


业务传真：
0591
-
873
83610


统一客户服务
电话：
96326
（福建省外请先拨
0591
）


公司
网址：
www.
hfzq.com.cn


（
5
0
）东兴证券股份有限公司


住所：
北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B
座
12
-
15
层


法定代表人：魏庆华


联系人：汤漫川


电话：
010
-
66555316


传真：
010
-
66555246


客户服务
电话：
400
-
888
-
8993


公司
网址：
www.dxzq.net
.cn


（
5
1
）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701
办公地址：北京市西城区新街口外大街
28
号
C
座
5
层
法定代表人：林义相
电话：
010
-
6604
5529
传真：
010
-
66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：
010
-
66045678
公司网址：
www.txsec.com



天相基金网网址：
www.jjm.com.cn


（
5
2
）华宝证券有限
责任公司


住所：上海市浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
57
层


法定代表人：陈林


联系人：宋歌


电话：
021
-
68778010


传真：
021
-
68778117


客服电话：
400
-
820
-
9898
、
021
-
38929908


网址：
www.cnhbstock.com


（
5
3
）厦门
证券
有限公司


住所：厦门市莲前西路
2
号莲富大厦十七楼


办公地址：厦门市莲前西路
2
号莲富大厦十七楼


法定代表人：傅毅辉


联系人：赵钦


客户服务电话：
0
592
-
5163588


公司
网站
：
www.xmzq.cn


（
5
4
）中信证券（山东）有限责任公司


住所：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20
层


办公地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20
层


法定代表人：杨宝林


联系人：吴忠超


联系电话：
0532
-
85022326


客服电话：
95548


公司网址：
www.citicssd.com


（
5
5
）杭州数米基金销售有限公司


住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2
号


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12
楼


法定代表人：陈柏青



联系人：周嬿旻


联系电话：
0571
-
28829790


客服电话：
4000
-
766
-
123


公司网址：
www.
fund123.cn


（
5
6
）深圳众禄基金销售有限公司


住所：深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25
楼
I
、
J
单元


办公地址：深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25
楼
I
、
J
单
元


法定代表人：薛峰


联系人：汤素娅


联系电话：
0755
-
33227950


客服电话：
4006
-
788
-
887


公司网址：
www.zlfund.cn
及
www.jjmmw.com


（
57
）
上海长量基金销售投资顾问有限公司


住所：上海市浦东新区高翔路
526
号
2
幢
220
室


办公地址：上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B
座
16
层


法定代表人：张跃伟


业务联系人：沈雯斌


联系电话：
021
-
58788678
-
8201


客服电话：
400
-
089
-
1289


公司网址：
www.erichfund.com


（
58
）
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司


住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650
号
205
室
办公地址：
上海市杨浦区秦皇岛路
32
号东码头园区
C
栋
法定代表人：汪静波


联系人：方成
联系电话：
021
-
38602377
客服电话：
400
－
821
－
5399



公司网址：
www.noah
-
fund.com


（
59
）
和讯信息科技有限公司


住所：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


办公地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


法定代表人：王莉


联系人：严跃俊


联系电话：
021
-
68818891


客服电话：
400
-
920
-
0022/ 021
-
20835588


公司网址：
licaike.hexun.com


（
6
0
）
上海天天基金销售有限公司


住所：上海市徐汇区龙田路
190
号
2
号楼
2
层


办公地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
座
10
楼


法定代表人：其实


联系人：
潘世友


联系电话：
021
-
54509998


客服电话：
400
-
1818
-
188


公司网址：
www.1234567.com.cn


（
6
1
）万银财富（北京）基金销售有限公司


住所：
北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


办公地址：
北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


法定代表人：李招弟


联系人：李亚洁


联系电话：
010
-
59393923


客服电话：
400
-
808
-
0069


公司网址：
www.wy
-
fund.com


（
6
2
）上海好买基金销售有限公司


住所：上海市虹口区场中路
685
弄
37
号
4
号楼
449
室


办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
～



906
室


法定代表人：
杨文斌


联系人：
张茹


联系电话：
021
-
58870011


客服电话：
400
-
700
-
9665


公司网址：
www.ehowbuy.com


（
6
3
）上海利得基金销售有限公司


住所：上海市宝山区蕴川路
5475
号
1033
室


办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1318
号星展银行大厦
10
楼


法定代
表人：盛大


联系人：徐雪吟


联系电话：
021
-
50583533


客服电话：
400
-
005
-
6355


公司网址：
www.
leadfund.com.cn


（
6
4
）北京增财基金销售有限公司


住所：
北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
号


办公地址：北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
-
1209
号


法定代表人：
罗细安


联系人：
孙晋峰


联系电话：
010
-
67000988


客服电话：
400
-
001
-
8811


公司网址：
www.zcvc.com.cn


（
6
5
）北京恒天明泽基金销售有限公司


住所：北京市经
济技术开发区宏达北路
10
号五层
5122
室


办公地址：北京市朝阳区东三环中路
20
号乐成中心
A
座
23
层


法定代表人：梁越


联系人：
陈攀


联系电话：
010
-
57756019



客服电话：
400
-
786
-
8868
-
5


公司网址：
www.chtfund.com


（
66
）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园
4
栋
10
层
1006#


办公地址：
北京市西城区金融大街
35
号
国际企业大厦
C
座
9
层


法定代表人：
陈操


联系人：
邓洁


联系电话：
010
-
58325388
-
1105


客服电话：
400
8507771


公司网址：
t.jrj.com


基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。



（二）注册登记机构


名称：中海基金管理有限公司


住所：上海市浦东新区
银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


办公地址：上海市浦东新区
银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


法定代表人：
黄鹏


总经理：
黄鹏


成立日期：
2004
年
3
月
18
日


电话：
021
-
38429808


传真：
021
-
68419
328


联系人：
周琳





（三）出具法律意见书的律师事务所


名称：
上海市通力律师
事务所


住所：
上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼



办公地址：
上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼


法定代表人：
韩炯


电话：
021
-
31358666


传真：
021
-
31358600


经办律师：
吕红、黎明





（四）审计基金财产的会计师事务所


名称：
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）


住所：
无锡市新区龙山路
4
号
C
幢
303
室


办公地址：无锡市梁溪路
28
号


执行事务合伙人
：张彩斌


电话：
0510
-
8
5888988


传真：
0510
-
8
5885275


经办注册会计师：
沈岩、华可天





四、基金的名称


中海环保新
能源主题灵活配置混合型证券投资基金





五、基金的类型


混合型证券投资基金





六、基金的投资目标


在全球环境状况不断恶化、气候逐渐变暖以及我国节能减排压力日益突
出的背景下，以环保为投资主题，重点关注具有环保责任和环保意识、并同
时具有成长潜力的环保产业和新能源产业以及具有环保竞争优势的行业和企
业，充分分享国内环保业和新能源产业发展带来的投资机会，并精选个股，
结合积极地权重配置，谋求基金资产的长期稳定增值。





七、基金的投资范围


本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。


本基金投资组合的资产配置：股票资产占基金资产的30%－80%，债券
资产(含短期融资券和资产证券化产品) 占基金资产的20%－70%，权证投资
占基金资产净值的0%－3%，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者
到期日在一年以内的政府债券。本基金
80%
以上的股票资产投资于环保与新
能源主题类股票。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品(如股指期货、期权
等衍生品)，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。





八、基金的投资理念


基于我国节能减排政策以及其他环保相关政策的推进发展，考虑环保产
业在我国的发展前景，综合比较不同行业和公司在环保政策下面临的竞争环
境和机遇，挖掘在兼具环保责任和环保意识的基础上具有成长潜力的上市公
司及新能源领域的具有成长潜力的上市公司，进行主动的投资管理。


本基金对所有的A股上市公司进行行业分类，首先分成环保行业类与非
环保行业类；再将非环保行业按行业的节能减排情况分为环保优势行业与环
保劣势行业；最后根据环保劣势行业的环境数据综合评价，将环保劣势行业
分为环保改善行业和环保潜力行业。



本基金认可的环保与新能源主题
类
股票包括：


（
1
）环保行业，包括环保设备、环保服务和资源利用等相关行业。



（
2
）新能源行业，包括风电、核电、光伏、智能电网、新能源汽车等
相关行业。



（
3
）环保优势行业。

环保优势行业主要集中在第三产业如金融地产、公
用事业、商业旅游、信息服务、食品饮料、消费等行业。


当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级，从事或受益于上述
投资主题的外延也将逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述环保新能源主
题的识别及认定。





九
、基金的
投资策略


1、一级资产配置

一级资产配置主要采取自上而下的方式。在资产配置中，本基金主要考
虑如下因素
：


宏观经济，包括国际经济和国内经济等，判断经济周期是否处于衰退、
复苏、过热和滞胀阶段，通过投资时钟，确定阶段性较优资产。历史表明，
复苏期股票最优，过热期商品最优，滞胀期现金最优，衰退期债券最优。



政策层面，包括宏观政策（货币和财政政策）松紧、区域经济扶持政策
力度、资本市场相关政策和行业政策扶持等
，
不同政策发布会对不同资产类
别产生不同
程度
影响
。



市场估值，包括市场的资金供求状况、估值水平
、
不同类资产的预期收
益率水平
和相对吸引力
等。



市场情绪，
包括市场
成交量、股票账户新增
开户数、持仓账户数及其他
反映投资者情绪
的技术指标
。



本基金将深入分析上述四方面的情况，对每一方面的情况进行打分。

每
一大类因素设置不同的权重
，
并且
根据市场的变化，对各因
素的权重进行相
应调整。

通过对各种因素的综合分析，
增加该阶段下市场表现优于其他资产
类别的资产的配置，减少市场表现相对较差的资产类别的配置，以规避或分
散市场风险，提高基金经风险调整后的收益。（未完）