[公告]开尔新材：2014年半年度资金存放与实际使用情况的专项报告
浙江开尔新材料股份有限公司 2014年半年度资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规 定，本公司将2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】858号文“关于核准浙江开尔新 材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复”核准，由主承销商海 通证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相 结合的方式发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格12.00元/股。截止 2011年6月17日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股， 募集资金总额240,000,000.00元，扣除承销费和保荐费 26,000,000.00元后的募集 资金为人民币214,000,000.00元，已由海通证券股份有限公司于2011年6月17 日汇入公司募集资金账户214,000,000.00元，减除其他上市费用人民币 5,325,000.00元，募集资金净额为人民币208,675,000.00元。上述资金到位情况已 经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2011）第12926号 验资报告。 (二) 2014年半年度募集资金使用情况及结余情况 本公司以前年度已使用募集资金173,600,788.34元，以前年度收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额为8,818,536.33元；2014半年度实际使用募集资 金2,559,637.88元，2014半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 533,556.24元；累计已使用募集资金166,160,426.22元，累计收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为9,352,092.57元。 本年直接投入募投项目2,559,637.88元，收回上年暂时补充流动资金 50,000,000.00元，本年暂时补充流动资金40,000,000.00元。 截至 2014年06月30日，募集资金余额为人民币51,866,666.35元（包括累 计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首 次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，制定了《浙江开尔新材料股份有限公司募集资金管理制 度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面 均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募 集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。 公司于2011年7月连同海通证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公 司金华支行、中国银行股份有限公司金华市婺州支行和招商银行股份有限公司金 华分行三家募集资金存放机构分别签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管 协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行 不存在问题。 公司于2012年1月连同海通证券股份有限公司与中国邮政储蓄银行有限责 任公司合肥市分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券 交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 公司于2012年8月连同海通证券股份有限公司取消了与招商银行股份有限 公司金华分行的募集资金专用账户及三方监管协议，与浙江泰隆商业股份有限公 司金华分行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 (二) 募集资金专户存储情况 截止2014年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下： 募集资金存 储银行名称 银行账号 账户性质 期末余额 （万元） 泰隆银行金 华分行 3308010120100032075 募集资金专户-研发中心-活期 347.34 3308010120500012750 募集资金专户-研发中心-定期 1046.92 3308010120500012762 募集资金专户-研发中心-定期 1046.92 募集资金专户-研发中心小计 2441.17 中国建设银 行金华分行 33001676754053001543 募集资金专户-新材料建设-活期 115.15 33001676754053001543-6666 募集资金专户-新材料建设-定期 510.76 募集资金专户-新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目小计 625.91 中国银行金 华市婺州支 行营业部 400059009259 募集资金专户-营销网络升级-活期 2119.58 364959045201 募集资金专户-营销网络升级-定期 募集资金专户-营销网络升级项目小计 2119.58 合计 5186.67 三、 本报告期募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因 及其情况 无 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 1、企业技术研发中心建设项目 2013年5月30日，公司第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关于募 集资金投资项目“企业技术研发中心建设项目”变更实施地点及调整实施进度的 议案》，决定将公司“企业技术研发中心建设项目”的实施地点由浙江省金华市 金东区曹宅工业区变更为金华市金义都市新区高新产业园区西区地块，同时调整 该项目的实施进度，完成时间由2014年6月22日调整为2015年4月30日。 由于公司现有厂区已无法满足募投项目的实施，同时新实施地点环境良好且 区位优势明显，因此公司决定将“企业技术研发中心建设项目”的实施地点变更 为金华市金义都市新区高新产业园区西区地块。新实施地点尚需一定的建设周 期，项目实施进度周期将延迟，预计完成时间为2015年4月30日。 2、新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目 2013年6月14日，公司2012年度股东大会决议审议通过了《关于募集资金 投资项目“新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目”变更实施地点、实施方式 及调整投资金额的议案》，决定将公司的“新型功能性搪瓷材料产业化基地建设 项目”的实施地点从浙江省金华市金东区曹宅工业区变更为金华市金义都市新区 高新产业园区西区地块，同时将该项目的投资金额从6,000万元调整至20,000万 元，项目建设完成期由原计划的2013年6月22日调整至2015年4月30日。 由于公司产品市场空间持续升级，产能急需扩张，现有厂区地域限制，而新 实施地点各项事宜进展顺利，同时新实施地点环境良好且区位优势明显，公司决 定将“新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目”的实施地点由浙江省金华市金 东区曹宅工业区变更为金华市金义都市新区高新产业园区西区地块，同时将该项 目的投资额度从6,000万元调整至20,000万元，项目建设完成期将由原计划2013 年6月22日调整至2015年4月30日。 (四) 募投项目先期投入及置换情况 无 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2014年6月30日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金 额4,000万元。具体如下： 1、2011年8月11日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了《关于使用 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用2,000万元闲置募集资金暂 时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过6个月，到期后足额及时 归还。根据该次董事会决议，公司已于2012年2月8日将人民币2,000万元一次 性全部归还并存入公司募集资金专用账户。公司亦已通知了保荐机构及保荐代表 人并进行了公告； 2、2012年9月24日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使 用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意在不影响募投项目实施的前提 下，公司决定从存放于中国银行股份有限公司金华市婺州支行的用于“营销网络 升级项目”的闲置募集资金中使用2,000.00万元人民币暂时补充公司流动资金， 使用期限自董事会批准之日起不超过6个月，到期后足额及时归还。本次使用的 闲置募集资金不超过募集资金净额的10%。根据该次董事会决议，公司已于2013 年3月22日将人民币2,000.00万元一次性全部归还并存入公司募集资金专用账 户。公司亦已通知了保荐机构及保荐代表人并进行了公告； 3、2013年3月28日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在不影响募投项目实施 的前提下，公司决定继续从存放于中国银行股份有限公司金华市婺州支行的用于 “营销网络升级项目”的闲置募集资金中使用2,000万元人民币暂时补充公司流 动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限不超过六个月，该项资 金已于2013年4月初划转完毕。根据该次决议，公司已于2013年9月22日将 2,000.00万元一次性全部归还并存入公司募集资金专用账户。公司亦已通知了保 荐机构及保荐代表人并进行了公告； 4、2013年6月14日，公司召开2012年年度股东大会，审议通过了该议案， 同意从存放于中国建设银行金华分行的用于“新型功能性搪瓷材料产业化基地建 设项目”的闲置募集资金中使用3,000万元人民币暂时补充公司流动资金，使用 期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过6个月，到期后足额及 时归还。上述3,000万元已于2013年7月初划转完毕。根据该次决议，公司已于 2013年12月2日将人民币3,000万元一次性全部归还并存入公司募集资金专用 账户。公司亦已通知了保荐机构及保荐代表人并进行了公告； 5、2013年9月24日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于继续 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司决定继续从存放于中国 银行股份有限公司金华市婺州支行的用于“营销网络升级项目”的闲置募集资金 中使用2,000万元人民币暂时补充公司流动资金，使用期限不超过六个月。根据 该次董事会决议，公司已于2013年12月2日将人民币2,000万元一次性全部归 还并存入公司募集资金专用账户。公司亦已通知了保荐机构及保荐代表人并进行 了公告； 6、2013年12月20日，公司2013年第二次临时股东大会决议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意从存放于中国银行股 份有限公司金华市婺州支行的用于“营销网络升级项目”的闲置募集资金中使用 2,000万元人民币、从存放于中国建设银行金华分行用于“新型功能性搪瓷材料 产业化基地建设项目”的闲置募集资金中4,000万元闲置募集资金暂时补充流动 资金。使用期限自2013年第二次临时股东会批准之日起不超过6个月，到期后 足额及时归还。根据该次股东大会决议，公司在规定期限内使用了6,000万元人 民币暂时补充公司流动资金。公司已于2014年6月3日将6,000万元闲置募集资 金暂时补充的流动资金一次性归还完毕。公司亦已通知了保荐机构及保荐代表人 并进行了公告。 7、2014年6月25日，公司召开2013年年度股东大会审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意：公司分别从存放于浙江 泰隆商业银行金华分行的用于“企业技术研发中心建设项目”的闲置募集资金中 使用2,000万元人民币、从存放于中国建设银行金华分行用于“新型功能性搪瓷 材料产业化基地建设项目”的闲置募集资金中使用4,000万元人民币暂时补充公 司流动资金，即本次从前述两个募集资金专户中共使用6,000万元人民币用于暂 时补充流动资金，使用期限不超过六个月，到期将归还至公司募集资金专户，若 发生募投项目大规模款项提前支出等情况，公司也将及时归还本次6000万元闲 置募集资金至募集资金专户，确保不影响募投项目的正常实施。截至2014年6 月30日，公司已从前述6000万元中划转了4000万元。 (六) 节余募集资金使用情况 无 (七) 超募资金使用情况 2011年12月29日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部 分超募资金对全资子公司合肥翰林搪瓷有限公司增资用于年产5000吨搪瓷波纹 板传热元件专用生产线建造项目的议案》，在不影响募集资金投资项目实施的前 提下，公司使用部分超募资金2,000万元对全资子公司合肥翰林搪瓷有限公司增 资用于年产5000吨搪瓷波纹板传热元件专用生产线建造项目，该项资金已于2011 年12月底划转完毕； 2012年2月22日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用 部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意在不影响募投项目实施的前提 下，将超募资金1,700万元永久性补充流动资金，该项资金已于2012年2月底划 转完毕； 2012年9月24日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用 部分超募资金对合肥翰林搪瓷有限公司增资用于追加搪瓷波纹板传热元件专用 生产线建造项目的投资的议案》，同意使用超募资金2,000万元对全资子公司合 肥翰林搪瓷有限公司进行增资，用于追加搪瓷波纹板传热元件专用生产线建造项 目的投资，项目建设规模由年产5,000吨调整为年产10,000吨，达产时间仍为2012 年12月，项目名称更改为年产10000吨搪瓷波纹板传热元件专用生产线建造项 目；截至2013年3月31日，合肥翰林搪瓷有限公司（现已更名为“合肥开尔环 保科技有限公司”）年产10000吨搪瓷波纹板传热元件专用生产线建造项目已如 期投产。 2013年4月24日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使 用剩余超募资金购买土地使用权的议案》，同意使用截止至2013年3月31日的 剩余超募资金用于购买位于金华市金义都市新区鞋塘高新产业园土地使用权。截 止2013年12月31日，公司实际累计使用超募资金购买金华市金义都市新区鞋 塘高新产业园土地使用权金额3,400.04万元。 (八) 尚未使用的募集资金用途和去向 尚未使用的募集资金与募集资金专户存放，详见二（二）。 (九) 募集资金使用的其他情况 1、募集资金账户手续费支出 2014年度各个募集资金账户发生手续费支出1,588.80元，计入当期损益。 2、本期募集资金账户注销 无 四、 变更募投项目的资金使用情况 无 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已及时、准确的披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资 金管理违规的情形。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2014年7月23 日批准报出。 附表：1、募集资金使用情况对照表 浙江开尔新材料股份有限公司董事会 二O一四年七月二十三日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：浙江开尔新材料股份有限公司 2014年1-6月 单位：人民币万元 募集资金总额 20,867.50 本报告期投入 募集资金总额 255.96 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募 集资金总额 16,616.04 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金 投向 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额(1) 调整后投 资总额 本报告 期投入 金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告 期实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 新型功能性搪瓷材料产业 化基地建设项目 否 6,000.00 20,000.00 83.72 1,804.46 30.07 2015年4月 注1 否 企业技术研发中心建设项 目 否 3,000.00 3,000.00 0 743.78 24.79 2015年4月 注1 否 营销网络升级项目 否 3,000.00 3,000.00 172.24 949.48 31.65 2014年6月 注2 否 承诺投资项目小计 12,000.00 26,000.00 255.96 3,497.72 闲置募集资金暂时补充流 动资金 否 6,000.00 6,000.00 4,000.00 4,000.00 闲置募集资金暂时补充流 6,000.00 6,000.00 4,000.00 4,000.00 动资金小计 超募资金投向 补充流动资金 否 1,700.00 1,700.00 0 1,700.00 支付新型功能性搪瓷材料 产业化基地建设项目土地 款 3,400 3,400 0 3,400.04 2013年4月 注3 否 年产10000吨搪瓷波纹板 传热元件专用生产线建造 项目 4,000 4,000 0 4,018.28 100.00 2013年3月 3,525.71 是 否 超募资金投向小计 9,100 9,100 0 9,118.32 3,525.71 合计 27,100 41,100 255.96 16,616.04 3,525.71 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 目） 无 项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 见三、（七） 募集资金投资项目实施地 点变更情况 见三、（三） 募集资金投资项目实施方 式调整情况 见三、（三） 募集资金投资项目先期投 入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 见三、（五） 项目实施出现募集资金结 余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途 及去向 见三、（八） 募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况 无 注1：截至2014年6月30日，新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目、企业技术研发中心建设项目均未完工投产，故本报告期无实现的效益。 注2：截至2014年6月30日，营销网络升级项目已如期完成，公司“总部——区域营销中心——办事处”的垂直管理模式已稳固，按照招股书要求营 销网点基本铺设完毕，并已达到计划经济效益。 注3：截至2014年6月30日，公司已获取金华市金义都市新区鞋塘高新产业园土地使用权，但截至2014年6月30日，该土地上正在工程建设中，尚 未产生经济效益。 中财网
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