[中报]金杯电工：2014年半年度报告
金杯电工股份有限公司 2014年半年度报告 2014年07月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人吴学愚、主管会计工作负责人黄喜华及会计机构负责人(会计主 管人员)钟华声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司存在原材料价格波动、市场竞争等风险，敬请广大投资者注意投资风 险。 目录 2014半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 20 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 26 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 29 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 29 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 30 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 31 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 124 释义 释义项 指 释义内容 金杯电工/公司/本公司/上市公司 指 金杯电工股份有限公司 控股股东/能翔投资 指 深圳市能翔投资发展有限公司 实际控制人 指 吴学愚、孙文利夫妇 闽能投资 指 湖南闽能投资有限公司 金杯电缆 指 金杯电工衡阳电缆有限公司，公司全资子公司 金杯电器 指 湖南金杯电器有限公司，公司控股子公司 金杯科技 指 湖南金杯电工科技有限公司，公司控股子公司 安徽金杯 指 金杯能源科技安徽有限公司，公司全资子公司 鑫富祥 指 湖南鑫富祥投资有限公司，公司全资子公司 新新线缆 指 湖南新新线缆有限公司，公司控股子公司 金杯西凯 指 贵州金杯西凯投资有限公司，公司全资子公司 成都三电 指 成都三电电缆有限公司，公司控股子公司 股东大会 指 金杯电工股份有限公司股东大会 董事会 指 金杯电工股份有限公司董事会 监事会 指 金杯电工股份有限公司监事会 《公司章程》 指 金杯电工股份有限公司现行公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中国证券登记结算公司 指 中国证券登记结算有限公司深圳分公司 会计师/中审华寅五洲 指 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 金杯电工 股票代码 002533 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 金杯电工股份有限公司 公司的中文简称（如有） 金杯电工 公司的外文名称（如有） Goldcup Electric Apparatus Co.,Ltd. 公司的法定代表人 吴学愚 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄喜华 邓绍坤 联系地址 湖南长沙雨花区环保科技产业园新兴路159号 湖南长沙雨花区环保科技产业园新兴路159号 电话 0731-88280604 0731-88280636 传真 0731-88280636 0731-88280636 电子信箱 xhhang2466@sina.com Kunshao8326@163.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,363,228,180.69 1,192,645,905.95 14.30% 归属于上市公司股东的净利润（元） 39,824,308.66 40,787,009.26 -2.36% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 36,879,063.74 38,945,413.28 -5.31% 经营活动产生的现金流量净额（元） -60,685,923.56 -123,775,716.87 50.97% 基本每股收益（元/股） 0.074 0.076 -2.63% 稀释每股收益（元/股） 0.074 0.076 -2.63% 加权平均净资产收益率 2.18% 2.33% -0.15% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,730,839,798.29 2,619,452,607.69 4.25% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,822,797,812.79 1,819,134,480.65 0.20% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 174,713.80 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,588,603.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -59,001.25 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -103,051.54 减：所得税影响额 906,216.86 少数股东权益影响额（税后） 749,802.23 合计 2,945,244.92 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年，中国经济增长继续面临下行压力，经济增速的“换挡”、调整转型的阵痛、消 化过剩产能的压力，使电线电缆行业既面临着宏观环境新变化所带来的机遇，又面临全新的 挑战。在此背景下，公司围绕年初董事会制定的生产经营目标，调整销售管理体系，优化产 品结构，加强内部精细化管理，推出限制性股票激励计划，各项业务保持健康、稳定发展。 上半年实现营业收入136,322.82万元，比上年同期增长14.30%；实现归属于上市公司股东的 净利润3,982.43万元,保持了稳定的经营业绩。 二、主营业务分析 概述 报告期内公司主营业务及其结构、主营业务成本构成均未发生重大变化。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,363,228,180.69 1,192,645,905.95 14.30% 营业成本 1,209,687,536.11 1,057,493,712.62 14.39% 销售费用 52,808,460.77 45,366,994.72 16.40% 管理费用 51,648,151.88 43,661,146.89 18.29% 财务费用 -6,443,819.04 -4,457,478.34 -44.56% 财务费用下降44.56%，一方面系本年利 息支出较上年减少111.71万元，利息收 入增加31.61万元；另一方面系麓谷融资 租赁固定资产上年到期，影响本年已确 认融资费用下降50.36万元。 所得税费用 8,575,105.96 7,465,573.63 14.86% 研发投入 4,580.00 3,950.00 15.95% 经营活动产生的现金流 量净额 -60,685,923.56 -123,775,716.87 50.97% 经营活动产生的现金流量净额较上年增 加6,308.97万元，主要原因系：本期销 售增长影响回款增加，销售商品、提供 劳务收到的现金增加1.6亿，购买商品、 接受劳务支付的现金增加1.02亿元。 投资活动产生的现金流 量净额 -241,815,703.04 -32,337,523.07 -647.79% 投资活动产生的现金流量净额-24,181.57 万元,主要为购买银行理财产品影响 -21,802万元，以及支付工程及购置资产 款2,404.33万元。较上年减少647.79%， 主要系上年同期报告期期末无购买银行 理财对投资活动现金流的影响。 筹资活动产生的现金流 量净额 -20,002,682.39 -48,208,597.94 58.51% 筹资活动产生的现金流量净额-2,000.27 万元，较上年同期增长58.51%，主要系 本年子公司新新线缆取得2000万元银行 短期借款，及上年同期支付融资租赁设 备款934万元。 现金及现金等价物净增 加额 -322,530,433.89 -204,338,313.60 -57.84% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司继续围绕“百亿金杯，百年金杯，效益金杯”的战略发展目标，认真部 署市场拓展、技术创新、管理提升等各项工作，充分利用和发挥公司在电线电缆行业内的竞 争优势和市场地位，在稳固现有市场的同时，继续加大目标新客户的开发力度，进一步扩大 市场份额，产品的市场占有率稳步提高。报告期内，公司生产经营情况良好，较好地执行了 经营计划，销售规模实现了稳健增长。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电线电缆行业 1,350,385,986.55 1,199,016,726.46 11.21% 14.87% 14.98% -0.09% 装备制造行业 7,001,880.34 6,087,660.55 13.06% -47.85% -48.09% 0.40% 分产品 电气装备用电线 500,145,098.82 446,046,320.63 10.82% 36.87% 38.63% -1.13% 电力电缆 212,924,850.41 184,952,270.28 13.14% 11.39% 12.91% -1.17% 特种电线电缆 258,692,020.90 223,629,173.22 13.55% 23.51% 25.13% -1.12% 裸导线 27,948,689.81 24,486,451.83 12.39% -53.94% -54.86% 1.77% 电磁线 344,769,517.19 315,957,664.37 8.36% 0.11% -1.60% 1.59% 电器开关、线材 5,315,174.78 3,563,158.51 32.96% 29.35% 21.09% 4.57% 模具 590,634.64 381,687.62 35.38% 61.56% 50.38% 4.81% 撬装产品 7,001,880.34 6,087,660.55 13.06% -47.85% -48.09% 0.40% 分地区 湖南省内 698,698,720.08 619,415,761.02 11.35% -6.64% -6.81% 0.16% 湖南省外 658,689,146.81 585,688,625.99 11.08% 49.48% 50.22% -0.44% 四、核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力未发生变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 110,552 报告期投入募集资金总额 14,895.81 已累计投入募集资金总额 107,144.33 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1803号文件核准，本公司向社会公众公开发行人民币普通股3,500万股，每股 发行价为人民币33.80元，募集资金总额为118,300万元，扣除发行费用总额7,748万元后，募集资金净额为110,552万元。 上述募集资金到位情况已经中审国际会计师事务所有限公司审验，并出具了中审国际验字[2010]第01020113号《验资报 告》。根据公司《招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行股票募集资金将用于风力发电及机车车辆用特 种橡套电缆新建项目、500kV及以上超高压变压器及电抗器等输变电装备专用电磁线扩改项目，项目计划使用募集资金为 28,623.37万元，超募资金为81,928.63万元。公司上述募集资金全部存放于募集资金专户管理。截至2014年6月30日， 募集资金余额为人民币75,471,074.80元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额），全部存放于募集资金专 户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 风力发电及机车车辆 用特种橡套电缆新建 项目* 否 15,853.37 15,853.37 16,262.82 102.58% 2012年 02月01 日 -655.02 否 否 500KV及以上超高压 变压器及电抗器等输 变电装备专用电磁线 扩改项目 否 12,770 12,770 11,693.15 91.57% 2011年 12月01 日 1,172.97 是 否 承诺投资项目小计 -- 28,623.37 28,623.37 27,955.97 -- -- 517.95 -- -- 超募资金投向 增加《风力发电及机车 车辆用特种橡套电缆 新建项目》投资规模* 否 12,448.46 12,448.46 12,039.01 96.71% 2012年 02月01 日 否 设立湖南新新线缆有 限公司 否 16,200 16,200 16,200 100.00% 2012年 08月01 日 89.19 否 否 增资金杯电工衡阳电 缆有限公司 25,000 25,000 13,000 25,000 100.00% 否 电线电缆工程技术研 究综合服务平台项目 4,280.17 4,280.17 895.81 1,949.35 45.54% 归还银行贷款（如有） -- 14,000 14,000 14,000 100.00% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 10,000 10,000 1,000 10,000 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 81,928.63 81,928.63 14,895.81 79,188.36 -- -- 89.19 -- -- 合计 -- 110,552 110,552 14,895.81 107,144.33 -- -- 607.14 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、风力发电及机车车辆用特种橡套电缆新建项目已于2012年2月建成投入使用，2013年度实现净 利润51.39元，报告期亏损655.02万元。未达到预期收益的主要原因是：①报告期特缆事业部因应 收账款及存货跌价计提了252.15万元的资产减值损失；②报告期下游客户所处煤矿及机械行业不景 气；③折旧摊销等固定费用较高，故暂时未达到预期效益。2、湖南新新线缆有限公司本年度实现净 利润89.19万元，未达到预期收益的原因主要是：①报告期受国家宏观调控政策的影响，风电市场 整体波动，需求下降及加工费下调；②应收账款高企导致资金成本高，报告期财务费用为97.61万 元。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司本次超募资金净额为81,928.63万元。超募资金使用情况如下：1、2011年1月25日，经公司 第三届董事会第四次会议审议通过，公司使用14,000万元超募资金偿还银行贷款；2、2011年1月 25日，经公司第三届董事会第四次会议审议通过，公司决定使用超募资金16,200万元与湘电集团合 资设立湖南新新线缆有限公司，其中11,700万元由本公司直接出资，4,500万元由本公司向本公司 全资子公司湖南鑫富祥投资有限公司增资后由鑫富祥进行出资。2011年度，公司已使用超募资金 5,940万元完成了新新线缆公司第一、二期出资；2012年度，本公司使用超募资金10,260万元完成 了新新线缆第三、四期出资，合计已投入16,200万元。3、2011年3月23日，经公司第三届董事会 第五次会议审议通过，公司决定使用超募资金12,448.46万元增加“风力发电及机车车辆用特种橡套 电缆新建项目”投资规模，该议案已经2011年4月14日公司召开的2010年度股东大会审议通过。 2011年度该项目投入超募资金7,517.80万元，2012年度该项目投入超募资金2,973.75万元，2013 年度该项目投入超募资金1,547.46万元，合计投入超募资金12,039.01万元。该项目累计投入募集资 金28,301.83万元。4、2011年9月13日，经公司第三届董事会第七次临时会议审议通过，同意公 司使用超募资金10,000万元用于永久性补充流动资金。本报告期公司补充1000万元，累计补充10000 万元。5、2011年12月14日，经公司2011年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资 金25,000万元增资全资子公司金杯电工衡阳电缆有限公司用于投资核电电缆项目，由公司根据项目 进度分期进行。2012年度使用超募资金7,000万元、2013年度使用超募资金5,000万元、报告期使 用超募资金13,000万元增资金杯电工衡阳电缆有限公司，累计增资25,000万元。6、2013年3月17 日，经公司第三届董事会第七次会议审议通过，公司决定使用超募资金4,280.17万元投资电线电缆 工程技术研究综合服务平台的项目建设，2013年度该项目投入超募资金1,053.54万元，报告期该项 目投入超募资金895.81万元，累计投入1,949.35万元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 公司已在招股说明书中披露了募集资金投入及进展情况，募集资金到位后将用募集资金置换预先已 投入的自筹资金，截止2010年9月30日，公司已对募集资金项目“500kV及以上超高压变压器及电 抗器等输变电装备专用电磁线扩改项目”投入固定资产建设资金5,690.94万元，配套流动资金4,000 万元，合计建设资金9,690.94万元；已对募集资金项目“风力发电及机车车辆用特种橡套电缆新建项 目”投入固定资产建设资金16,262.82万元，合计25,953.76万元。2011年1月5日，经公司第三届 董事会第三次临时会议审议通过，公司以募集资金置换上述已预先投入募投项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2011年9月13日，经公司第三届董事会第七次临时会议审议通过，同意公司使用超募资金10000 万元用于永久性补充流动资金。本报告期公司补充1000万元，累计补充10000万元。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 “500KV及以上超高压变压器及电抗器等输变电装备专用电磁线扩改项目”预计使用募集资金投入 12,770.00万元，实际投入11,693.15万元，结余1,076.85万元。结余原因系该项目的土建工程投资 和设备投资均比计划数有所减少。 尚未使用的募集资金 用途及去向 截止2014年6月30日，本公司所有尚未使用的募集资金均存储于四个银行的募集资金专项账户， 合计为75,471,074.80元，其中以定期存单存放15,959,575.19元，以活期存款存放2,591,499.61元， 购买保本保收益理财产品5692万元。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服 务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 金杯电工 衡阳电缆 有限公司 子公司 制造业 电线、电缆的 制造、销售 400,000,000.00 1,292,567,140.84 680,664,328.30 758,706,302.44 40,886,189.09 34,938,597.32 湖南新新 线缆有限 公司 子公司 制造业 电线、电缆的 制造、销售 300,000,000.00 410,391,483.13 310,248,265.98 194,320,753.39 -563,514.99 891,888.13 湖南金杯 电器有限 公司 子公司 制造业 开关、建筑用 电器生产、销 售；电线电缆 的销售 4,000,000.00 7,782,940.22 4,818,118.71 5,315,174.78 647,996.01 467,148.80 湖南金杯 电工科技 有限公司 子公司 制造业 模具、电线电 缆附件的生产 销售等 2,000,000.00 2,180,032.69 887,796.37 1,453,913.56 -140,066.43 -135,766.63 湖南鑫富 祥投资有 限公司 子公司 对外投资 投资业务、投 资咨询、商务 信息咨询服务 等 46,000,000.00 45,968,038.13 45,968,038.13 9,112.00 9,112.00 金杯能源 科技安徽 有限公司 子公司 制造业 电线电缆材料 及成品、输变 电产品的生产 销售等 31,462,000.00 49,512,719.21 23,201,061.53 7,307,625.34 -985,343.83 -895,807.18 成都三电 电缆有限 公司 子公司 制造业 研发、制造、 销售电线电缆 及电缆材料； 电力器材、低 压开关、水电 器材的销售； 新型电线电缆 及生产技术、 新型电线电缆 材料应用及制 备技术的研发 及成果转让 52,500,000.00 73,681,108.19 56,582,668.83 123,505,135.66 4,968,464.04 3,762,441.13 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 2014年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -10.00% 至 20.00% 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 6,886.34 至 9,181.79 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 7,651.49 业绩变动的原因说明 公司经营稳定，业绩同比变动不大。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2014年3月24日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《2013年度利润分配方案》：公司拟以2013年12月31日股本 33,600万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），分配利润4,032.00万元，其余未分配利润结转下期；同 时以资本公积金按照每10股转增6股。 2014年4月17日，公司2013年度股东大会审议通过了《2013年度利润分配方案》。 2014年4月23日公司发布《2013年度权益分派实施公告》（公告编号：2014-017），本次权益分派股权登记日为：2014 年4月28日，除权除息日为：2014年4月29日。利润分配方案已实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资 料 2014年01月09日 董秘办公室 实地调研 机构 天弘基金管理有限公 司、方正证券股份有限 公司 调研公司生产经营情况，行业 发展状况及未来发展战略等。 未提供材料。 2014年01月17日 董秘办公室 实地调研 机构 国海证券股份有限公 司 调研公司生产经营情况，行业 发展状况及未来发展战略等。 未提供材料。 2014年02月17日 董秘办公室 实地调研 机构 国信证券股份有限公 司及个人投资者 调研公司生产经营情况，行业 发展状况及未来发展战略等。 未提供材料。 2014年02月26日 董秘办公室 实地调研 机构 华商基金管理有限公 司 调研公司生产经营情况，行业 发展状况及未来发展战略等。 未提供材料。 2014年03月12日 公司会议室 实地调研 机构 国信证券股份有限公 司、东海证券股份有限 公司、源乘投资、信诚 基金管理有限公司、中 国人保资产管理股份 有限公司、上海东岭股 权投资有限公司 调研公司生产经营情况，行业 发展状况及未来发展战略等。 未提供材料。 2014年04月09日 董秘办公室 实地调研 机构 中国银河证券 调研公司生产经营情况，行业 发展状况及未来发展战略等。 未提供材料。 2014年04月18日 董秘办公室 实地调研 机构 广州广证恒生证券研 究所有限公司 调研公司生产经营情况，行业 发展状况及未来发展战略等。 未提供材料。 2014年05月13日 董秘办公室 实地调研 机构 国海证券股份有限公 司 调研公司生产经营情况，行业 发展状况及未来发展战略等。 未提供材料。 2014年05月29日 董秘办公室 实地调研 机构 天弘基金管理有限公 司 调研公司生产经营情况，行业 发展状况及未来发展战略等。 未提供材料。 2014年06月05日 董秘办公室 实地调研 机构 方正证券股份有限公 司 调研公司生产经营情况，行业 发展状况及未来发展战略等。 未提供材料。 2014年01月06日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司生产经营情况，未提 供材料。 2014年01月09日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司生产经营情况，未提 供材料。 2014年01月10日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司生产经营情况，未提 供材料。 2014年01月17日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司生产经营情况，未提 供材料。 2014年01月20日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 预约参观公司时间，未提供材 料。 2014年02月08日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2013年利润分配情 况，未提供材料。 2014年02月11日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2013年利润分配情 况，未提供材料。 2014年02月11日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 预约调研时间，未提供材料。 2014年02月17日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2013年利润分配情 况，未提供材料。 2014年02月20日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司特种电缆产品占比 情况，未提供材料。 2014年02月20日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问参加公司临时股东大会 的要求，未提供材料。 2014年02月20日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2014年融资需求， 未提供材料。 2014年02月25日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司参加股东大会的要 求，未提供材料。 2014年02月28日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2014年股东减持计 划，未提供材料。 2014年03月14日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2013年利润分配情 况，未提供材料。 2014年03月18日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2013年利润分配情 况，未提供材料。 2014年03月20日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2014年一季度生产 经营情况，未提供材料。 2014年03月21日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2013年利润分配情 况，未提供材料。 2014年03月24日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2013年利润分配情 况，未提供材料。 2014年03月28日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司生产经营情况，未提 供材料。 2014年03月28日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2014年一季度生产 经营情况，未提供材料。 2014年04月16日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司股东大会事项，未提 供材料。 2014年04月18日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司权益分派实施时间， 未提供材料。 2014年04月18日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司股东大会召开时间， 未提供材料。 2014年04月21日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司权益分派实施时间， 未提供材料。 2014年04月23日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问权益分派事宜，未提供材 料。 2014年04月24日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司2014年一季度生产 经营情况，未提供材料。 2014年04月29日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司分红到账时间，未提 供材料。 2014年05月07日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司生产经营情况及未 来发展规划，未提供材料。 2014年05月08日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司生产经营情况，未提 供材料。 2014年05月19日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司停牌及复牌事宜，未 提供材料。 2014年05月20日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司股权激励授予价格 事宜，未提供材料。 2014年05月28日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司股权激励授予价格 事宜，未提供材料。 2014年05月30日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问公司生产经营情况，未提 供材料。 2014年06月11日 董事会秘书办公 室 电话沟通 个人 投资者 询问2014年一季度每股净资 产收益，未提供材料。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证 券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求，完善公司治理机构，建立健全 内部管理和控制制度，不断提高公司的治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合前述法律、行政法规、部门规章、 规范性文件关于上市公司治理的相关要求，未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。公司治理实际情况与《公司法》 和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，根据《金杯电工股份公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》，公司股票来源为公司向激励对象定向发 行新股，授予激励对象的限制性股票涉及的标的股票数量共1600万股，占本激励计划提交股东大会审议前公司股本总额53760 万股的2.98%。计划涉及的激励对象共175人，激励对象包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、重要技术、生产、 业务骨干人员（不包括公司独立董事和监事），其中：董事、高级管理人员6人，拟授予股份320万股，占本次激励总量的20%； 董事、高级管理人员以外骨干人员169人，拟授予股份1280万股，占本次激励总量的80%。已履行的审批程序如下： 1、2014年5月17日，公司分别召开第四届董事会第八次临时会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于<公 司限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》，并上报中国证监会备案。 2、根据中国证监会的反馈意见，公司董事会对《限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，报中国证监会备案无 异议。以上事项均已于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 湘电集团 有限公司 子公司少 数股东 销售货物 电磁线等 销售 市场价值 229.17万 元 229.17 0.66% 银行结算 229.17万 元 湘潭电机 股份有限 公司 子公司少 数股东湘 电集团下 属企业 销售货物 电磁线等 销售 市场价值 8,143.53 万元 8,143.53 23.62% 银行结算 8,143.53 万元 湘电电镀 热处理有 限公司 子公司少 数股东湘 电集团下 属企业 销售货物 电磁线等 销售 市场价值 0.52万元 0.52 0.00% 银行结算 0.52万元 合计 -- -- 8,373.22 -- -- -- -- -- 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 公司于2013年年度股东大会审议通过《关于预计公司2014年日常关联交易的议 案》（具体情况请参见巨潮资讯网上公司2014-011号公告），公司分别对2014年 的日常关联交易进行了预计，报告期内公司的日常关联交易实际发生的金额在预 计范围内。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 关联方 关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 成都三电电缆厂 子公司成都 三电电缆有 限公司少数 股东 应收关联方 债权 借款 否 1,480 127.5 1,607.5 关联债权债务对公司经营成果及财 务状况的影响 无重大影响 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 金杯电工衡阳电缆 有限公司 2013年03 月19日 12,000 2013年07月 09日 2,741.95 一般保证 一年 否 是 湖南新新线缆有限 公司 2013年03 月19日 4,320 2013年06月 26日 1,620 一般保证 一年 否 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 50,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 4,361.95 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 16,320 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 2,916.77 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 50,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 4,361.95 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 16,320 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 2,916.77 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 1.60% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 3、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同订立 公司方名 称 合同订立 对方名称 合同签订 日期 合同涉及 资产的账 面价值 （万元） （如有） 合同涉及 资产的评 估价值 （万元） （如有） 评估机构 名称（如 有） 评估基准 日（如有） 定价原则 交易价格 （万元） 是否关联 交易 关联关系 截至报告 期末的执 行情况 金杯电工 衡阳电缆 湖北省电 力公司 2012年 11月30 11,791.8 市价 否 已履行 2312.29 有限公司 日 万元 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 无 无 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 无 无 资产重组时所作承诺 无 无 首次公开发行或再融 资时所作承诺 公司实际控制人吴 学愚夫妇、公司股 东深圳市能翔投资 发展有限公司、湖 南闽能投资有限公 司；本公司董事和 高级管理人员；持 有公司5%以上股 份的股东。 （一）股份锁定的承诺1、持有公司股份的董事、监事、高级 管理人员吴学愚、范志宏、周祖勤、孙文辉、陈海兵、马勇、 黄喜华承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有 公司股份总数的25%；持有公司股份余额不足1,000股时可以 不受上述比例限制；离任后六个月内，不转让其所持有的公 司股份，离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交 易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不 超过50%。（二）避免同业竞争的承诺公司控股股东能翔投资、 实际控制人吴学愚夫妇和持有公司5%以上股份的股东向公司 出具了《关于不从事同业竞争的声明和承诺》，声明和承诺如 下：1、未以任何方式直接或者间接从事与金杯电工相竞争的 业务，未拥有与金杯电工存在同业竞争的企业的股份、股权 和其他权益；2、在持有金杯电工股份期间，不会以任何方式 从事对金杯电工生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或 经营活动，也不会以任何方式为金杯电工的竞争企业提供资 金、业务及技术等方面的帮助。公司全体董事和高级管理人 员均做出《竞业禁止声明》：未经公司股东大会同意，不利用 职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或 者为他人经营与所任职公司同类的业务。 2010 年12 月20 日 上述 承诺 事项 得到 严格 执 行。 其他对公司中小股东 所作承诺 无 无 无 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 132,068,400 39.31% 0 0 18,508,500 -101,220,900 -82,712,400 49,356,000 9.18% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 132,068,400 39.31% 0 0 18,508,500 -101,220,900 -82,712,400 49,356,000 9.18% 其中：境内法人持股 90,698,400 26.99% 0 0 0 -90,698,400 -90,698,400 0 0.00% 境内自然人持 股 41,370,000 12.31% 0 0 18,508,500 -10,522,500 7,986,000 49,356,000 9.18% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持 股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 203,931,600 60.69% 0 0 183,091,500 101,220,900 284,312,400 488,244,000 90.82% 1、人民币普通股 203,931,600 60.69% 0 0 183,091,500 101,220,900 284,312,400 488,244,000 90.82% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 336,000,000 100.00% 0 0 201,600,000 0 201,600,000 537,600,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、限售股解禁。 2、2014年3月24日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《2013年度利润分配方案》，公司拟以2011年12月31日股本28,000 万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），分配利润4,032.00万元，其余未分配利润结转下期；同时以 资本公积金按照每10股转增6股。2014年4月17日，公司2013年度股东大会审议通过了《2013年度利润分配方案》。2014年4 月23日公司发布《2013年度权益分派实施公告》。利润分配方案已实施完毕。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 2014年3月24日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《2013年度利润分配方案》；2014年4月17日，公司2013年度股东 大会审议通过了《2013年度利润分配方案》。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 本次股份变动后，按新股本53,760万摊薄计算，2013年度每股收益及稀释每股收益为0.211元，每股净资产为3.38元。2014年 半年度每股收益及稀释每股收益为0.074元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2014年3月24日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《2013年度利润分配方案》：同意公司以2013年12月31日股 本33,600万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），分配利润4,032.00万元，其余未分配利润结转下期； 同时以资本公积金按照每10股转增6股。 2014年4月17日，公司2013年度股东大会审议通过了《2013年度利润分配方案》。 2014年4月23日公司发布《2013年度权益分派实施公告》（公告编号：2014-017），该利润分配方案已实施完毕后，公司 总股本由原来的33600万股增加至53760万股。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 29,858 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市能翔投资 发展有限公司 境内非国有法人 21.43% 115,188,480 43,195,680 0 115,188,480 湖南高新创业投 资集团有限公司 国有法人 7.50% 40,320,000 15,120,000 0 40,320,000 质押 40,320,000 湖南闽能投资有 限公司 境内非国有法人 5.57% 29,928,960 11,223,360 0 0 范志宏 境内自然人 3.79% 20,352,000 7,632,000 20,352,000 质押 20,352,000 周祖勤 境内自然人 2.36% 12,672,000 4,752,000 9,504,000 （未完）  |