[中报]新国都：2014年半年度报告
深圳市新国都技术股份有限公司 2014年半年度报告 2014-093 2014年07月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人刘祥、主管会计工作负责人赵辉及会计机构负责人(会计主管人 员)赵辉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、释义 ......................................................................................................................................................................2 第二节 公司基本情况简介 ..................................................................................................................................................................5 第三节 董事会报告 ..............................................................................................................................................................................9 第四节 重要事项 ................................................................................................................................................................................ 21 第五节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................ 28 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................................................................... 31 第七节 财务报告 ................................................................................................................................................................................ 33 第八节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................... 128 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、母公司、新国都、新国都股 份 指 深圳市新国都技术股份有限公司 公司总部 指 深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦17A 易联技术 指 深圳市易联技术有限公司 新国都软件 指 深圳市新国都软件技术有限公司 南京新国都 指 南京市新国都技术有限公司 广州新国都 指 广州市新国都信息科技有限公司 苏州新国都 指 苏州新国都电子技术有限公司 肇庆好易联 指 肇庆市好易联网络有限公司 宝安分公司 指 深圳市新国都技术股份有限公司宝安分公司 Exadigm 指 美国Exadigm,Inc 瑞柏泰 指 深圳市瑞柏泰电子有限公司 泰德信 指 深圳市泰德信实业有限公司 报告期、本报告期 指 2014年1 月1 日至2014年6月30日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《深圳市新国都技术股份有限公司章程》 主承销商、保荐机构、中信证券 指 中信证券股份有限公司 审计机构、会计师、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 律师、律师事务所 指 北京市中伦（深圳）律师事务所 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中国银联体系 指 银联商务有限公司、广州好易联支付网络有限公司、深圳市银联金融 网络有限公司 银联商务 指 银联商务有限公司 广州好易联 指 广州好易联支付网络有限公司 深圳银联商务 指 深圳市银联金融网络有限公司 范特西 指 深圳市范特西科技有限公司 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 新国都 股票代码 300130 公司的中文名称 深圳市新国都技术股份有限公司 公司的中文简称（如有） 新国都 公司的外文名称（如有） Xinguodu 公司的外文名称缩写（如有） XGD 公司的法定代表人 刘祥 注册地址 深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦17A 注册地址的邮政编码 518040 办公地址 深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦17A 办公地址的邮政编码 518040 公司国际互联网网址 www.xinguodu.com 电子信箱 xgd-zqb@xinguodu.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵辉 李艳芳 联系地址 深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然 劲松大厦17A 深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然 劲松大厦17A 电话 0755-83899462 0755-83481391 传真 0755-86319990 0755-86319990 电子信箱 zhaohui@xinguodu.com liyanfang@xinguodu.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 280,079,545.30 207,038,979.55 35.28% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 46,517,444.22 23,724,582.67 96.07% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 46,858,936.97 14,400,175.96 225.41% 经营活动产生的现金流量净额（元） -54,289,865.10 -72,952,613.61 25.58% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） -0.48 -0.64 25.58% 基本每股收益（元/股） 0.41 0.21 95.24% 稀释每股收益（元/股） 0.41 0.21 95.24% 加权平均净资产收益率 4.40% 2.36% 2.04% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 4.44% 1.43% 3.01% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,312,594,397.34 1,252,877,050.22 4.77% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 1,082,467,036.05 1,033,002,391.82 4.79% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 9.48 9.04 4.76% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,000.00 重点税源企业奖励 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -342,492.75 赔款支出 合计 -341,492.75 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1）收购范特西100%股权的交易最终无法达成的风险 公司于2014年2月公布了与范特西全体股东拟进行的股权交易项目的预案，该预案显示，公司将通过向范特西全体股东 发行37,735,849股股份和向刘祥、江汉、刘亚三名原股东定向发行18,867,924股股份募集资金人民币2.8亿元用于支付本次交 易的全部对价。本次交易的草案尚需提交董事会、股东大会审议，且本次交易还需通过中国证券监督管理委员会的审核，如 果本次交易无法通过证监会的审核，则交易最终无法完成。因此，本次交易存在最终无法达成的重大风险，提请广大投资者 注意风险。 2）应收账款回收风险 2014年6月末，公司应收账款总额为28,820.51万元，其中除银联商务、通联支付、商业银行等企业信用较好的客户之 外的第三方客户的应收账款为5,986.05 万元，占公司应收账款的比例为20.77%。第三方客户的的资金实力参差不齐，由此导 致公司的应收账款回收风险增加。 针对该风险，公司在2014年进一步加强落实客户信用风险评价制度和流程，加强了应收账款风险的管理，包括应收账 款金额核对、账期管理等。 3）无法把握互联网业务的发展趋势，产品、技术和服务不能满足市场需求的风险 互联网和移动互联网的发展对中国市场将进行一次深入的、彻底的改造，公司已经积极开展了基于互联网业务的产品、 技术和服务创新，基于互联网的运营模式创新，但由于公司管理层没有从事互联网业务的经验，可能出现对互联网业务判断 失误的风险，从而导致公司的产品、技术、服务不能满足市场需求的风险，进而影响公司未来的综合竞争力。 针对该风险，公司将采取积极引进高端人才的策略，尤其是懂得互联网运营、产品和技术开发的高端人才，以提高公 司对未来的判断能力，和在产品、技术、服务的创新能力和水平。 4）海外市场开拓低于预期的风险 自2009年开始，公司即筹备组建了海外业务团队，负责与海外市场的拓展和信息交流。2013年3月28日，公司第二届 董事会第十二次会议审议通过了公司组织架构调整的议案，正式批准建立了一级部门国际业务部，将拓展国外市场作为市场 工作的重点。2014年，公司将继续加强海外市场的开拓能力，并将落实海外市场的订单为最终考核目标。但，公司仍然存在 国外市场开拓失败的风险。 针对该风险，公司将在市场、研发等资源配置上向国外市场倾斜，努力降低国外市场开拓失败的风险。 5）管理团队不能适应新的业务发展要求的风险 公司未来的战略规划和业务发展将主要围绕互联网领域开展，但公司现有管理团队均不具备互联网业务的经验，人才是 公司未来战略和业务实现的核心要素，因此，公司的管理团队如果不能吸收新的互联网人才加入，则现有管理团队可能存在 不能适应新的业务发展要求的风险。 针对该风险，公司已经开始进行人才结构的优化工作，裁汰冗员，引进了解互联网业务的中高端人才，并通过主动 收购，吸收优秀的互联网业务团队，以对公司的核心管理团队植入互联网基因。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期内，继续推行科学化管理，在公司推广全流程创新，综合提高企业的运营效率。全力开拓国内外市场销售渠道， 以多种商业合作形式与商户、代理商进行合作，提高市场占有率。加大研发管理投入，紧密关注移动互联网的发展趋势，积 极研究适合新的市场需求的产品和服务，提高产品和服务在产业链上下游的覆盖范围，重点投入基于互联网业务模式的新技 术、新产品开发与创新，探索基于互联网的运营模式创新，打造流畅、高效、安全的电子支付技术服务体验。积极推进与范 特西的股权合作项目，探索以主动收购为主的互联网业务拓展模式，为公司未来的发展打下坚实基础。 报告期内，公司实现营业收入280,079,545.30元，同比增长35.28%，实现利润总额49,074,555.34元，同比增长72.09%， 实现净利润46,704,550.48万元，同比增长96.38%。报告期内，销售费用同比增长4.60%，主要系规模扩大,相关人员工资与业 务费用增加所致；管理费用同比增长22.99%，主要系公司加大了新产品研发投入，研发费用及工资增加所致；财务费用同 比下降50.50%，主要系定期存款利息收入增加所致。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 280,079,545.30 207,038,979.55 35.28% 报告期公司业务规模扩 大,调整产品营销策略实 际销售所致 营业成本 160,451,148.76 132,757,912.27 20.86% 销售费用 34,707,567.11 33,180,530.02 4.60% 管理费用 52,647,654.56 42,805,631.81 22.99% 财务费用 -9,339,336.29 -6,205,507.24 -50.50% 报告期存款利息增加冲 减财务费用所致 所得税费用 2,370,004.86 4,734,948.57 -49.95% 报告期软件存货实现销 售结转对应递延所得税 费用减少所致 研发投入 35,100,921.15 29,805,676.76 17.77% 经营活动产生的现金流 量净额 -54,289,865.10 -72,952,613.61 25.58% 投资活动产生的现金流 量净额 -56,218,208.26 -9,944,137.65 -465.34% 报告期苏州研发基地投 入增加所致 筹资活动产生的现金流 量净额 -3,713,520.76 2,833,738.60 -231.05% 报告期付银行承兑汇票 保证金增加所致 现金及现金等价物净增 加额 -114,221,594.12 -80,063,012.66 -42.66% 主要是苏州研发基地施 工投入增加所致 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司围绕电子支付技术和服务领域持续深化产品研发与业务管理创新，执行年初制定的销售战略，稳固与主流客 户合作关系，大力开拓商业银行和第三方市场，取得良好的经济效益。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司一直专注于电子支付技术的发展，以金融POS终端软硬件的设计和研发为核心，从事金融POS机为主的电子支付受 理终端设备软硬件的生产、研发、销售和租赁，同时以金融POS机等电子支付受理终端设备为载体，向商业银行、中国银联、 社会第三方收单服务机构提供电子支付技术综合解决方案。报告期内公司实现营业收入280,079,545.30 元，同比增长35.28%。 收入的增长主要是来源于国内电子支付行业的快速发展，对电子支付终端需求的持续旺盛所带来的商机。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 POS机销售 273,098,714.93 158,778,236.34 41.86% 36.62% 20.81% 7.61% POS机出租 3,557,733.48 1,061,914.75 70.15% -33.06% 69.37% -18.05% 密码器 102,564.10 38,982.00 61.99% 50.00% 51.94% -0.49% 修配 628,676.76 346,925.62 44.82% -4.75% 100.00% -44.42% 读卡器 2,671,393.15 225,090.05 91.57% 151.14% -62.86% 48.55% 技术服务 20,462.88 0.00 100.00% -47.27% 0.00% 0.00% 合计 280,079,545.30 160,451,148.76 42.71% 35.28% 20.86% 6.83% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 6、主要参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要参股公司情况 单位：元 公司名称 主要产品或服务 净利润 深圳市易联技术有限公司 软件技术开发与销售 -1,898,240.08 南京市新国都技术有限公司 软件技术开发与销售 9,916,473.53 广州市新国都信息科技有限公司 计算机软件、智能设备的研究、开发、 销售 -186,139.39 苏州新国都电子技术有限公司 电子产品及计算机产品的开发、销售 5,089,941.84 深圳市瑞柏泰电子有限公司 计算机软硬件开发及服务 1,102,294.76 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司进行的研发项目主要集中在基于互联网的新产品研发、基于互联网的新技术研发、大型支付系统研发等， 这些新产品、新技术和大型系统的研发将促进公司的电子支付受理终端设备更加适应未来市场发展的需要。 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 随着我国经济改革的不断深入，电子支付服务市场在空间上将进一步拓展，市场总量进一步扩张。同时，随着电子商务、 互联网的发展，电子支付方式和商业模式即将迎来史无前例的创新发展阶段，并将在行业和商户应用上不断推陈出新。 在空间上，随着我国城乡经济和社会改革的不断深入，根据中国人民银行于2012年5月发布的《关于中国支付体系发展 （2011年-2015年）的指导意见》显示，将促进电子支付在广大农村的使用，这必将大大拓展我国电子支付服务市场的空间， 进一步扩大行业市场总量。在行业和商户应用创新方面，电子商务、互联网的发展，将促使出现大量新型的电子支付服务模 式，从而推动设备供应商在产品和应用方面不断创新。 近两年来，随着互联网信息碎片化以及云计算技术的成熟，主动互联网营销模式出现，电子商务摆脱传统销售模式生搬 上互联网的现状，以主动、互动、用户关怀等多角度与用户进行深层次沟通。人们看到电子信息和网络化环境改变了传统商 贸业务及实务操作赖以生存的基础，移动互联网快速发展使得移动网络购物日益便捷，人们可以不受时间、空间的限制，不 受传统购物的诸多限制，随时随地在网上交易。此外，由于电子商务减少了商品流通的中间环节，节省了大量的开支，从而 也大大降低了商品流通和交易的成本，比传统商贸模式在价格上更具竞争力。 1）电子支付行业的业务发展规模和趋势 根据中国人民银行于2012年5月发布的《关于中国支付体系发展（2011年-2015年）的指导意见》显示，在2011年至2015 年，电子支付体系的主要工作目标是建设“完善以票据和银行卡为主体，以电子支付方式为发展方向，适应多种经济活动需 要的支付工具体系”。随着国内经济和互联网技术的发展，我们认为电子支付发展的浪潮方兴未艾，电子商务的蓬勃发展、 银行卡交易手续费率的降低等必将扩大电子支付在交易活动中的覆盖范围，并使电子支付消费总额在社会总体消费总额中所 占的比例得到显著提升。根据中国人民银行发布的《2014年第一季度支付体系运行总体情况》显示，银行卡渗透率达47.68%， 较上年同期提高0.48个百分点。 2）电子支付受理终端产品形态和技术服务的变化趋势 随着国内外电子商务、互联网的发展，电子支付服务商业模式的创新和推广，移动支付受理设备、支付终端系统集成设 备日益成为电子支付受理设备的主要发展方向。我们认为，电子支付受理设备的产品形态和技术服务将主要朝着两个方向发 展：一是面向个人应用的小型、易携带的产品和技术服务方向，如为便于物流行业、保险业等业务人员随身携带使用的电子 支付受理设备，以手机为主要载体的电子支付应用软件开发服务等；另一个方向则是面向大型行业商户应用的多媒体、自助 式支付终端设备和大型支付业务系统软件服务方向，如适用于通信、交通、公共事业部门、烟草等大型行业应用的、带有支 付功能的多应用、自助式、大型集成设备。随着安卓系统在智能手机及其他电子设备的广泛应用，基于安卓系统平台本身的 自由开放性、强大的软件兼容性等特点，安卓操作系统日益成为电子支付受理软硬件研发的重要方向。在安卓系统下，电子 支付受理的硬件设备将成为更加通用化、规范化的产品，而个性化、定制化、丰富的应用软件、系统软件的技术开发服务可 能成为电子支付技术服务模式创新的核心。 3）竞争对手情况 国内线下支付领域，与公司能够形成有效市场竞争威胁的电子支付受理终端设备的主要品牌有百富、联迪、惠尔丰、新 大陆，随着线上支付向线下的不断渗透，原本不是竞争对手的互联网支付服务巨头“财付通”、“支付宝”等也成为了当今所有 支付受理终端设备厂商的强大竞争对手。 国外市场，目前惠尔丰、安智两大品牌在欧美地区占据着绝对的优势，百富、瑞柏等品牌则在东南亚地区占据着较明显 的优势，新国都在国外市场上的影响力则相对来说较弱，暂未形成较强的国际影响力。 从竞争结果来看，由于新的竞争对手的加入，使得整个电子支付受理市场的原有生态环境极有可能发生重大变化，新的 技术、新的产品的研发和创新，将在主流设备厂商之间掀起新一轮的技术和产品革新。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 2014年，公司紧密关注移动互联网的发展趋势，积极研究适合新的市场需求的产品和服务，提高产品和服务在产业链 上下游的覆盖范围，并加大对互联网运营模式的探索，开展基于互联网应用的产品和服务创新；积极推进与范特西的股权合 作项目，探索以主动收购为主的互联网业务拓展模式，为公司未来的发展打下坚实基础。 报告期内，公司继续执行年度经营计划中的工作： 1）继续推行科学化管理，在公司推广全流程创新 2014年，公司在“IBM企业管理咨询项目”的基础上，进一步加强市场信息管理、产品需求管理、产品研发质量管理， 在公司推广基于产供销的全流程创新；制定科学合理的客户管理和营销管理流程，提高营销管理水平；细化财务预算管理和 执行，严格费用支出申报与报销审核，控制成本开支，综合提高企业的运营效率，提高人均产出。进一步加强内部审计工作， 对公司的各项制度执行情况加强监督和检查，以控制公司经营风险，督促各项工作的落实与执行。 2）全力开拓国内外市场销售渠道，提高市场占有率 国内市场方面，重点做好商业银行的招投标工作和销售落地工作，对已经中标的商业银行，扩大销售占比；继续扩大 第三方客户基础，对第三方客户进行全面的信用评估和信用控制机制，开展第三方客户的市场开发和维护工作。 2014年，公司将进一步加大开拓海外市场的力度，围绕海外客户的需求开展海外客户的售前、售中及售后技术服务， 加大海外市场的产品推广，以多种商业合作形式与海外客户、代理商进行合作，实现海外市场的销售总额有效提升。 3）加大研发管理投入，重点投入基于互联网业务模式的新技术、新产品开发与创新，探索基于互联网的运营模式创新 为了应对未来市场的变化，公司将在2014年重点开展基于互联网业务模式的新技术、新产品的开发与创新，对原有产 品线进行合并、缩减，以提高研发效率。全面加强研发管理流程的建设，进一步加大研发团队建设，提高研发管理能力。同 时，探索基于互联网的运营模式创新，切实提升用户体验，打造流畅、高效、安全的电子支付技术服务体验。 4）加大高端人才引进力度，提升人均效能 完善部门和岗位KPI指标体系，完善员工激励体系，推行员工股权激励，加强业务指标考核，继续大力引进高端人才， 优化人力资源配置，裁汰冗员，缩减部门规模，提升人均效能；加大职能管理部门能力建设，使公司拥有输出管理的能力； 继续推进企业文化建设，提升企业凝聚力。 5）加强投资者关系建设 投资者关系是公司进入资本市场后必须长期坚持和努力的重要工作。2014年，公司将进一步加强信息披露管理，认真 对待投资者沟通工作，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司价值的了解和认同，促进公司与投资 者之间的信任度提升，为公司在资本市场的长期发展打下坚实的基础。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 1）收购范特西100%股权的交易最终无法达成的风险 公司于2014年2月公布了与范特西全体股东拟进行的股权交易项目的预案，该预案显示，公司将通过向范特西全体股 东发行37,735,849股股份和向刘祥、江汉、刘亚三名原股东定向发行18,867,924股股份募集资金人民币2.8亿元用于支付本次 交易的全部对价。本次交易的草案尚需提交董事会、股东大会审议，且本次交易还需通过中国证券监督管理委员会的审核， 如果本次交易无法通过证监会的审核，则交易最终无法完成。因此，本次交易存在最终无法达成的重大风险，提请广大投资 者注意风险。 2）应收账款回收风险 2014年6月末，公司应收账款总额为28,820.51万元，其中除银联商务、通联支付、商业银行等企业信用较好的客户之 外的第三方客户的应收账款为5,986.05 万元，占公司应收账款的比例为20.77%。第三方客户的的资金实力参差不齐，由此导 致公司的应收账款回收风险增加。 针对该风险，公司在2014年进一步加强落实客户信用风险评价制度和流程，加强了应收账款风险的管理，包括应收账 款金额核对、账期管理等。 3）无法把握互联网业务的发展趋势，产品、技术和服务不能满足市场需求的风险 互联网和移动互联网的发展对中国市场将进行一次深入的、彻底的改造，公司已经积极开展了基于互联网业务的产品、 技术和服务创新，基于互联网的运营模式创新，但由于公司管理层没有从事互联网业务的经验，可能出现对互联网业务判断 失误的风险，从而导致公司的产品、技术、服务不能满足市场需求的风险，进而影响公司未来的综合竞争力。 针对该风险，公司将采取积极引进高端人才的策略，尤其是懂得互联网运营、产品和技术开发的高端人才，以提高公 司对未来的判断能力，和在产品、技术、服务的创新能力和水平。 4）海外市场开拓低于预期的风险 自2009年开始，公司即筹备组建了海外业务团队，负责与海外市场的拓展和信息交流。2013年3月28日，公司第二届 董事会第十二次会议审议通过了公司组织架构调整的议案，正式批准建立了一级部门国际业务部，将拓展国外市场作为市场 工作的重点。2014年，公司将继续加强海外市场的开拓能力，并将落实海外市场的订单为最终考核目标。但，公司仍然存在 国外市场开拓失败的风险。 针对该风险，公司将在市场、研发等资源配置上向国外市场倾斜，努力降低国外市场开拓失败的风险。 5）管理团队不能适应新的业务发展要求的风险 公司未来的战略规划和业务发展将主要围绕互联网领域开展，但公司现有管理团队均不具备互联网业务的经验，人才是 公司未来战略和业务实现的核心要素，因此，公司的管理团队如果不能吸收新的互联网人才加入，则现有管理团队可能存在 不能适应新的业务发展要求的风险。 针对该风险，公司已经开始进行人才结构的优化工作，裁汰冗员，引进了解互联网业务的中高端人才，并通过主动收购， 吸收优秀的互联网业务团队，以对公司的核心管理团队植入互联网基因。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 64,633.4 报告期投入募集资金总额 5,885.87 已累计投入募集资金总额 40,476.9 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2010年度公司募集资金总额64,633.49万元，其中超募资金金额为41,016.4万元。截至2014年6月30日，公司已累计投 入募集资金40,476.90万元，其中运营销售服务网络建设项目实施完毕，电子支付终端设备运营项目已使用2,447.31万元， 未使用完毕的资金将继续用于运营项目的建设；电子支付技术产研基地建设项目已使用16,832.11万元，未使用完毕的资 金将继续用于项目的运行与建设，超募资金已使用23,400万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1.运营销售服务网络 建设项目 否 2,690 2,690 1,967.88 73.16% 2012年 12月31 日 是 否 2.电子支付终端设备 运营项目 否 5,621 5,621 2,447.3 43.54% 2013年 12月31 日 249.5 1,290.29 否 否 3.电子支付技术产研 基地建设项 是 15,306 15,306 5,885.87 11,832.11 77.30% 2015年 12月31 日 否 否 4.项目结余永久补充 流动资金 否 829.61 承诺投资项目小计 -- 23,617 23,617 5,885.87 17,076.9 -- -- 249.5 1,290.29 -- -- 超募资金投向 1.电子支付技术苏州 研发基地项目 否 25,684.61 25,684.61 5,000 19.47% 2015年 12月31 日 否 否 2.收购瑞柏泰公司 20%股权 否 2,000 2,000 2,000 100.00% 2013年 01月11 日 22 226.26 是 否 补充流动资金（如 -- 16,400 16,400 8,200 16,400 100.00% -- -- -- -- -- 有） 超募资金投向小计 -- 44,084.61 44,084.61 8,200 23,400 -- -- 22 226.26 -- -- 合计 -- 67,701.61 67,701.61 14,085.87 40,476.9 -- -- 271.5 1,516.55 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、“电子支付终端设备运营项目”的实施进度未能达到计划进度和预计收益，具体原因为：2010年6 月，中国人民银行发布中国人民银行令【2010】第2号文件《非金融机构支付服务管理办法》（以下 简称“2号令”），根据该办法规定，国内非金融机构从事网上支付、预付卡的发行与受理、银行卡收单 服务等业务的，必须通过中国人民银行审批，并获得相关业务许可证书。电子支付终端设备运营项目 的运营内容主要为与广州羊城通有限公司合作开展基于“羊城通”公交卡的小额支付合作运营业务，以 及为商业银行、第三方提供设备租赁服务。由于受到2号令实施和审批进度的影响，以及广州羊城通 有限公司在申领预付卡发行与受理牌照的进度限制，本项目的的实施进度缓慢，项目未能达到预计收 益。随着国内获得相关业务牌照的企业不断增多，截止本报告期末，全国已经有269家企业分别获得 网上支付、预付卡的发行与受理、银行卡收单服务等许可证照。公司将根据市场的变化，及时调整项 目的目标客户，积极推进项目实施进度。2、“电子支付技术产研基地建设项目”（原募集资金承诺投 资项目，实施地点：南京）的实施进度未能达到计划进度和预计收益，具体原因为：政府原本规定的 项目土地建设规划要点由“建筑容积率0.7≤R≤1.2，建筑密度≤30%，建筑高度≤15米，绿地率≥45%”变 更为“建筑容积率0.7≤R≤1.2，建筑密度≤30%，建筑高度≤10米，绿地率≥45%”，建设规划要点的变更 导致南京项目土地的原定建设方案无法正常实施，且根据新的建设规划要点，项目地块已经无法满足 公司使用需求。该项目于2012 年 4 月 26 日，经2011年度股东大会审议通过，公司已将该项目建 设内容和投资资金分别迁移至深圳、苏州两地实施，其中在深圳，由公司通过租赁厂房的方式实施电 子支付设备生产中心；在苏州，由公司的控股子公司苏州新国都电子技术有限公司实施电子支付技术 研发中心建设项目。变更后项目实施情况详见 “（四）募集资金变更项目情况”。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 用超募资金增资深圳市易联技术有限公司（以下简称“易联技术”）开展“电子支付服务项目”，项目可 行性发生重大变化，具体情况为：随着2号令的推行，国内第三方支付市场发生重大变化，且市场竞 争不断加剧。易联技术开展电子支付服务项目，主要是为了推进小额支付运营业务的进展，计划申领 预付卡发行和受理业务。由于公司的小额支付运营业务受到阻碍，导致本项目无法实际开展，造成项 目可行性发生重大变化。2012年8月27日，经2012年第一次临时股东大会审议通过了《审议终止深 圳市易联技术有限公司“电子支付服务项目”并退回其他与主营业务相关的营运资金 1 亿元的议案》， 终止该项目的实施，以提高超募资金的使用效率。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 1、2011年第一次临时股东大会会议于2011年3月21日召开，审议通过了《关于审议使用部分其他 与主营业务相关的营运资金对全资子公司深圳市新国都软件技术有限公司增资的议案》,公司于2011 年4月1日使用超募资金1亿增资新国都软件公司。（注：现已更名为深圳市易联技术有限公司）。2012 年8月27日，经2012年第一次临时股东大会审议通过了《审议终止深圳市易联技术有限公司“电子 支付服务项目”并退回其他与主营业务相关的营运资金1亿元的议案》，终止该项目的实施。2、本公 司于2011年8月5日召开第二届董事会第二次会议，会议通过了《关于投资建设“电子支付技术苏州 研发基地”的议案》，同意从其他与主营业务相关的营运资金(超募资金)中支出1.35亿元人民币，以货 币资金形式对苏州新国都投资。3、本公司于2011年10月25日召开第二届董事会第三次会议，会议 通过了《关于使用部分超幕资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超幕资金4,500万元永 久补充流动资金； 2011年10月，公司从募集资金账户支取人民币4,500万元用于永久补充流动资金。 4、本公司于2012年8月27日召开2012年第一次临时股东大会，会议审议通过了《审议使用部分超 募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超幕资金3,700万元永久补充流动资金，2012 年8月，公司从募集资金账户支取人民币3,700万元用于永久补充流动资金。5、本公司于2012年12 月10日召开第二届董事会第十次会议，会议通过了《审议收购深圳市瑞柏泰电子有限公司20%股权 的议案》，同意公司使用超募资金人民币2,000万元向蔡敏女士购买其所持瑞柏泰公司20%股权。2013 年1月5日，公司从募集资金账户转出2,000万元，其中1,600万元直接转到蔡敏女士名下，剩余400 万元是由我公司将为蔡敏女士代交的个人所得税税款，并于2013年2月28日缴纳。6、本公司于2014 年1月3日召开第二届董事会第十七次会议，会议通过了《审议使用部分超募资金永久补充流动资金 的议案》，同意公司使用部分超募资金8,200万元永久补充流动资金；会议还通过了《审议增加投资“电 子支付技术苏州研发基地项目”的议案》同意公司使用人民币13,000万元对“电子支付技术苏州研发基 地项目”增加投资，其中12184.61万元由上市超募资金解决，815.39 万元由企业自筹解决，全部投资 将以增资形式投入苏州新国都。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 公司于2012 年 4 月 26 日召开2011年度股东大会，审议通过了《关于审议变更募投项目电子支付 技术产研基地建设项目实施地址及部分实施方式的议案》。同意将原位于南京的“电子支付技术产研基 地项目”中规划的研发中心、客服中心迁移到苏州实施，项目规划的生产中心迁移到深圳宝安区以租 赁房屋的方式实施。原投入南京的“电子支付技术产研基地项目”总投资15,306万元，扣除投入深圳生 产中心的2,500万元，剩余的12,806万元全部投入苏州项目。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 公司于2012 年 4 月 26 日召开2011年度股东大会，审议通过了《关于审议变更募投项目电子支付 技术产研基地建设项目实施地址及部分实施方式的议案》。同意将原位于南京的“电子支付技术产研基 地项目”中规划的研发中心、客服中心迁移到苏州实施，项目规划的生产中心迁移到深圳宝安区以租 赁房屋的方式实施。由于2011年募集资金投入南京新国都土地使用权1,475.71万元，本次变更募投 项目实施地点，本公司将投入南京新国都的土地使用权金额为1,475.71万元转为公司自筹资金投入， 并用自有资金归还募集资金，公司于2012年5月2日和2012年5月3日办理银行资金归还手续。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 电子支付技术产研基地建设项目，截止2010年12月31日公司已利用自筹资金先行投入1,293万元， 业经立信大华会计师事务所有限公司出具的立信大华核字[2010]2404号《首次公开发行股票募集资金 投资项目实际自筹资金使用情况专项审核报告》确认，经本公司2011年3月3日第一届董事会第十 四次会议决议通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金1293万元,公司于 2011年4月21日办理了银行资金置换手续. 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 “运营销售服务网络建设项目” 已完成项目建设，节余资金829.6万（含利息）。项目原计划在一类办 事处北京、上海、青岛、广州购置办公用房作为办公场地使用，现由于实际经营需要，将原计划购置 房产的实施方式改为通过租赁房产来实施，因此节约了项目成本。 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放在公司的募集资金专户 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 电子支付技 术产研基地 建设项目 电子支付技 术产研基地 建设项目 15,306 5,885.87 11,832.11 77.30% 2015年12 月31日 否 否 --- 增资易联技 术公司开展 电子支付服 务项目 合计 -- 15,306 5,885.87 11,832.11 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 1、公司分别于2012年3月31日，经第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四 次会议审议通过，于2012年4月26 日召开2011年度股东大会，审议通过了《关于 审议变更募投项目电子支付技术产研基地建设项目实施地址及部分实施方式的议 案》，决定将原计划投入南京的“电子支付技术产研基地项目”中规划的研发中心、客服 中心迁移到苏州实施，项目规划的生产中心迁移到深圳宝安区实施。其中，公司目前 未在深圳获得自有土地使用权，项目规划的生产中心由自建变更为租赁房屋建设。同 意将原位于南京的“电子支付技术产研基地项目”中规划的研发中心、客服中心迁移到 苏州实施，项目规划的生产中心迁移到深圳宝安区以租赁房屋的方式实施。原投入南 京的“电子支付技术产研基地项目”总投资15,306万元，扣除投入深圳生产中心的2,500 万元，剩余的12,806万元全部投入苏州项目。公司通过募集资金专户向原募投项目支 付的人民币1,475.71万元（主要用于土地使用权出让金、土地交易税费、建筑方案设 计费），已全部用公司自有资金予以置换。2、增资易联技术开展电子支付服务项目， 项目可行性发生重大变化，具体情况为：随着2号令的推行，国内第三方支付市场发 生重大变化，且市场竞争不断加剧。易联技术开展电子支付服务项目，主要是为了推 进小额支付运营业务的进展，计划申领预付卡发行和受理业务。由于公司的小额支付 运营业务受到阻碍，导致本项目无法实际开展，造成项目可行性发生重大变化。2012 年8月27日，经2012年第一次临时股东大会审议通过了《审议终止深圳市易联技术 有限公司“电子支付服务项目”并退回其他与主营业务相关的营运资金1亿元的议案》， 终止该项目的实施，以提高超募资金的使用效率。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化 不适用 的情况说明 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 本公司2013年年度权益分派方案为：以公司总股本114,300,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.0元人民币（含 税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、新股限售股的个人和证券投资基金每10股派0.9元；持有非股改、非首发限 售股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派0.95元，权益登记日后根据投资 者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款a；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税 人在所得发生地缴纳。）。 【a注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.15 元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.05元；持股超过1年的，不需补缴税款。】 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 2014年2月21日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《深圳市新国都技术股份有限公司2014年股票期权激 励计划（草案）》； 2014年4月10日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《2014年股票期权激励计划（草案修订稿）》； 2014年5月12日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的 公告》。鉴于激励计划中确定的激励对象易敏、 李晶旺、段挺东、涂祥荣、马垚鑫、李维、梁仰忍由于个人原因离职，其 已不具备激励对象资格，公司于 2014 年 5 月 9 日召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划 激励对象名单及授予数量的议案》对本次股票期权激励计划对象名单及授予的权益数量进行了相应调整。公司本次激励对象 人数由 159 人调整为 152 人，本次激励计划授予激励对象的权益总数由 646.34 万份调整为 622.84 万份，预留股票期权数 20 万份不变。 2014年7月10日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关于股票期权激励计划首次授予完成登记的公告》。 经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公告完成了首次授予涉及的151名激励对象获授 的621.64万份股票期权登记工作，期权简称：新国 JLC1，期权代码：036143。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益 期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 刘祥、刘亚、江 汉 自公司股票上 市之日起三十 六个月内，不转 让或者委托他 人管理本人直 接或间接持有 的公司公开发 行股票前已发 行的股份，也不 由新国都回购 本人直接或间 接持有的公司 公开发行股票 前已发行的股 2010年09月30 日 公司股票上市 之日起三十六 个月内 截至本报告期 末，所有承诺人 严格信守承诺， 未有违反承诺 的情况发生。 份。 刘祥、江汉、汪 洋、韦余红、李 林杰、栾承岚、 赵辉 在其本人及关 联方担任董事、 监事、高级管理 人员职务期间， 每年转让的公 司股份不超过 其所持有的股 份总数的25%； 离职后半年内 不转让其所持 有的公司的股 份；在申报离任 六个月后的十 二月内通过证 券交易所挂牌 交易出售公司 股票数量占其 所持有公司股 票总数的比例 不超过百分之 五十。2010 年 11 月，在公司 担任董事、监 事、高级管理人 员的股东刘祥、 江汉、汪洋、韦 余红、李林杰、 栾承岚、赵辉补 充承诺：“若在 首次公开发行 股票上市之日 起六个月内（含 第六个月）申报 离职，将自申报 离职之日起十 八个月（含第十 八个月）内不转 让本人直接持 有的本公司股 份；本人若在首 次公开发行股 票上市之日起 第七个月至第 2010年09月30 日 长期有效 截至本报告期 末，所有承诺人 严格信守承诺， 未有违反承诺 的情况发生。 十二个月（含第 七个月、第十二 个月）之间申报 离职，将自申报 离职之日起十 二个月内（含第 十二个月）不转 让本人直接持 有的本公司股 份。因上市公司 进行权益分派 等导致本人直 接持有本公司 股份发生变化 的，本人仍遵守 前款承诺”。 刘祥、刘亚、江 汉 为避免同业竞 争损害公司及 其他股东的利 益，公司实际控 制人刘祥及持 股5%以上的股 东刘亚、江汉共 同做出了以下 承诺：1、不以 自营或以合资、 合作等方式经 营任何与发行 人现从事的业 务有竞争的业 务，刘祥、刘亚 及江汉现有的 或将来成立的 全资子公司、控 股子公司以及 其他受刘祥、刘 亚及江汉控制 的企业亦不会 经营与发行人 现从事的业务 有竞争的业务。 2、如违反上述 承诺，刘祥、刘 亚及江汉同意 2010年09月30 日 长期有效 截至本报告期 末，所有承诺人 严格信守承诺， 未有违反承诺 的情况发生。 承担给发行人 造成的全部损 失。3、本承诺 自出具之日起 生效，并在刘 祥、刘亚及江汉 作为发行人股 东或关联方的 整个期间持续 有效。 刘祥、刘亚、江 汉 如公司(含下属 子公司)因任何 违反税收征管 的法律、法规而 遭受税务主管 机关追讨欠税 并处罚的情况， 本人同意全额 承担相关的责 任。 2010年09月30 日 长期有效 截至本报告期 末，所有承诺人 严格信守承诺， 未有违反承诺 的情况发生。 刘祥、刘亚、江 汉 如今后公司因 上市前执行住 房公积金政策 事宜被要求补 缴住房公积金、 缴纳罚款或因 此而遭受任何 损失时，我们将 及时、无条件、 全额补偿贵司 由此遭受的一 切损失。 2010年09月30 日 长期有效 截至本报告期 末，所有承诺人 严格信守承诺， 未有违反承诺 的情况发生。 刘祥、刘亚、江 汉 在中国证监会 核准发行人本 次发行股票并 上市，且发行人 公开发行的股 票在证券交易 所正式挂牌后， 若因公司租赁 厂房的产权瑕 疵导致发行人 被迫搬迁生产 2010年09月30 日 长期有效 截至本报告期 末，所有承诺人 严格信守承诺， 未有违反承诺 的情况发生。 场地，承诺人将 以连带责任方 式全额承担补 偿深圳市新国 都技术股份有 限公司的搬迁 费用和因生产 停滞所造成的 损失。 其他对公司中小股东所作承诺 刘祥 将目前所持有 的公司限售股 锁定期限延长 十二个月，即限 售期由2013 年 10 月18 日延 长至2014 年10 月18 日。本次 承诺不涉及最 低减持价格。在 锁定期间若违 反承诺减持该 部分股份，减持 全部所得上缴 上市公司，并承 担由此引发的 一切法律责任。 2013年09月22 日 2013年10月18 日至2014 年10 月18 日 截至本报告期 末，承诺人严格 信守承诺，未有 违反承诺的情 况发生。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 50,692,500 44.35% -573,750 -573,750 50,118,750 43.85% 3、其他内资持股 50,692,500 44.35% -573,750 -573,750 50,118,750 43.85% 境内自然人持股 50,692,500 44.35% -573,750 -573,750 50,118,750 43.85% 二、无限售条件股份 63,607,500 55.65% 573,750 573,750 64,181,250 56.15% 1、人民币普通股 63,607,500 55.65% 573,750 573,750 64,181,250 56.15% 三、股份总数 114,300,000 100.00% 0 0 114,300,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 6,139 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 刘祥 境内自然人 33.31% 38,070,000 38,070,000 0 江汉 境内自然人 11.10% 12,690,000 9,517,500 3,172,500 刘亚 境内自然人 11.10% 12,690,000 0 12,690,000 栾承岚 境内自然人 0.94% 1,080,000 810,000 270,000 李俊 境内自然人 0.94% 1,080,000 0 1,080,000 徐兴春 境内自然人 0.87% 990,000 0 990,000 里维宁 境内自然人 0.77% 885,000 0 885,000 中信建投证券股 份有限公司客户 信用交易担保证 券账户 其他 0.72% 826,269 0 826,269 中国建设银行股 份有限公司－摩 根士丹利华鑫消 费领航混合型证 券投资基金 其他 0.71% 813,348 0 813,348 全国社保基金一 零八组合 其他 0.70% 799,695 0 799,695 上述股东关联关系或一致行动的说 明 刘亚先生为刘祥先生弟弟，江汉先生为刘祥先生妹妹之配偶；除此之外，未发现公司 股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一 致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 刘亚 12,690,000 人民币普通股 12,690,000 江汉 3,172,500 人民币普通股 3,172,500 李俊 1,080,000 人民币普通股 1,080,000 徐兴春 990,000 人民币普通股 990,000 里维宁 885,000 人民币普通股 885,000 中信建投证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户 826,269 人民币普通股 826,269 中国建设银行股份有限公司－摩根 士丹利华鑫消费领航混合型证券投 资基金 813,348 人民币普通股 813,348 全国社保基金一零八组合 799,695 人民币普通股 799,695 国泰君安证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户 797,043 人民币普通股 797,043 孙卫群 719,489 人民币普通股 719,489 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 刘亚先生为刘祥先生弟弟，江汉先生为刘祥先生妹妹之配偶；除此之外，未发现公司 股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一 致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注4） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 任职状态 期初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 期初持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 本期获授 予的股权 激励限制 性股票数 量 本期被注 销的股权 激励限制 性股票数 量 期末持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 刘祥 总经理，董 事长 现任 38,070,000 38,070,000 江汉 副总经理， 董事 现任 12,690,000 12,690,000 汪洋 副总经理， 董事 现任 540,000 540,000 韦余红 总工程师； 董事 现任 540,000 540,000 童卫东 副总经理 现任 0 0 贾巍 董事 现任 0 0 桑涛 独立董事 现任 0 0 何佳 独立董事 现任 0 0 陈京琳 独立董事 现任 0 0 李林杰 监事会主 席 现任 675,000 （未完）  |