[中报]华东科技：2014年半年度报告
南京华东电子信息科技股份有限公司 2014年半年度报告 2014年07月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人梁生元、主管会计工作负责人胡进文及会计机构负责人(会计主 管人员)曾寒梅声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2014半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 17 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 28 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 31 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 32 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 33 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 150 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、华东科技 指 南京华东电子信息科技股份有限公司 公司章程 指 《南京华东电子信息科技股份有限公司章程》 股东大会 指 南京华东电子信息科技股份有限公司股东大会 董事会 指 南京华东电子信息科技股份有限公司董事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国电子、CEC、实际控制人 指 中国电子信息产业集团有限公司 中电熊猫 指 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 华电集团、控股股东 指 南京华东电子集团有限公司 南京晶体 指 南京中电熊猫晶体科技有限公司 深圳晶体 指 深圳中电熊猫晶体科技有限公司 廊坊晶体 指 廊坊中电熊猫晶体科技有限公司 华睿川 指 南京华睿川电子科技有限公司 磁电科技 指 南京中电熊猫磁电科技有限公司 触控显示 指 南京中电熊猫触控显示科技有限公司 华日触控 指 南京华日触控显示技术有限公司 元（万元） 指 人民币元（人民币万元） 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 华东科技 股票代码 000727 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 南京华东电子信息科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 华东科技 公司的外文名称（如有） Nanjing Huadong Electronics Information &Technology Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） Huadong Technology 公司的法定代表人 梁生元 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡进文 倪华东 联系地址 南京经济技术开发区恒通大道19-1号 南京经济技术开发区恒通大道19-1号 电话 025-68192806 025-68192835 传真 025-68192828 025-68192828 电子信箱 hjw@huadongtech.com nhd@huadongtech.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 426,941,147.85 379,374,553.49 12.54% 归属于上市公司股东的净利润（元） 5,256,657.04 -49,028,990.13 110.72% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -16,177,344.14 -50,142,598.30 67.74% 经营活动产生的现金流量净额（元） 31,113,313.00 -24,079,506.93 229.21% 基本每股收益（元/股） 0.0146 -0.1365 110.72% 稀释每股收益（元/股） 0.0146 -0.1365 110.72% 加权平均净资产收益率 1.49% -11.23% 12.72% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 995,075,005.61 927,711,879.43 7.26% 归属于上市公司股东的净资产（元） 354,429,226.05 349,172,569.01 1.51% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -246,367.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 511,810.00 政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 26,600,420.39 少数股东权益影响额（税后） 5,431,862.21 合计 21,434,001.18 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年上半年，公司董事会紧紧围绕优化产业布局，促进现有产业转型升级，结合目前行业状况和公 司产业定位方向，及时推出了非公开发行A股股票方案，拟募集不超过105亿元用于投资建设第8.5代薄膜 晶体管液晶显示器件（TFT-LCD）项目以及补充公司流动资金，于2014年6月5日经公司2014年第一次临时 股东大会顺利通过。目前，公司正在抓紧推进非公开发行项目工作，项目申请于2014年7月1日获中国证监 会受理，尚待中国证监会进一步核准。 报告期内，公司继续推进产业结构和产品结构调整，紧抓市场机遇，加强主营业务管控，加大产品技 改投入，严格控制采购生产成本，减少费用支出，营业收入和利润大幅改善。其中，触控显示业务营业收 入同比上升5079.21万元，利润大幅增长；晶体业务在统一管理后营业成本和固定费用大幅下降，南京晶体 利润同比增长1921.64万元；另外，公司2013年的资产重组整合工作在报告期内产生了后续综合效益，华日 资产重组后，减少固定费用（含折旧）及财务费用，实现扭亏为盈241.6万元，减少业务亏损2491.62万元； 磁电业务大幅减亏。 2014年1-6月份，公司实现营业收入42694.11万元，同比增长12.54%，实现归属上市公司净利润525.67 万元，同比增加5428.56万元，同比增长110.27%，实现扭亏为盈，具体情况如下： 1、触控业务：触摸屏产品市场需求旺盛，华睿川公司调整了产品结构，以电容屏销售为主，全面进 入国内主流厂家供应链，加强与重要客户合作，市场订单增加，通过不断的技术改造，产能提高，同时加 快材料国产化替代进度，降低制造成本，做好三项费用的管控，盈利增加，2014年上半年实现营业收入 12257.70万元，同比增长43.41%，净利润581.72万元，同比增长194.41%。经2013年公司对华日股权处置， 资产、债务整合后，华日触控甩掉了历史包袱，折旧、利息支付大幅减少，产品毛利由去年2.92%提高到 12.28%，报告期内，华日触控实现营业收入8909.46万元，同比增长18.15%，实现净利润241.62万元，同比 增长109.70%。 2、晶体业务：2014年的晶体行业竞争仍为激烈，公司通过扩大小尺寸产品的市场份额，优化订单结 构，扩大高附加值产品比例，拓展了利润空间；同时，经过整合后的晶体产业成效显著，特别是统一管理 后营业成本及固定费用大幅下降，本期营业外收入也有较大增大，晶体业务盈利改善，报告期实现营业收 入14512.58万元，同比降低2.64%，净利润971.38万元，同比增长151.18%。 3、磁电业务：经2013年整合、处置后的磁电公司，本报告期内减少了亏损源，为进一步提升盈利水 平，公司调整了磁电公司管理层，加强了生产经营管控，加大科研技术产品研发力度，发展高附加值产品， 其中下属展盛公司发展态势良好，新的金融机电源产品批量生产给企业带来较好效益，票据打印机电源开 发得到日本客户认可，开辟了新的增长点。磁电公司报告期实现营业收入5880.82万元，同比增长0.85%， 净利润-142.98万元，同比减亏887.42万元。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 426,941,147.85 379,374,553.49 12.54% 主要系报告期内公司电 容屏产业收入增长。 营业成本 379,481,507.02 360,668,960.69 5.22% 销售费用 11,793,872.11 11,846,450.90 -0.44% 管理费用 48,494,568.69 51,496,031.60 -5.83% 财务费用 6,769,695.60 18,804,304.84 -64.00% 主要系上年同期支付华 电集团往来借款利息较 大所致。 所得税费用 -37,844.09 35,192.97 -207.53% 主要系本期退回多缴所 得税所致。 研发投入 15,898,503.91 20,716,007.74 -23.25% 经营活动产生的现金流 量净额 31,113,313.00 -24,079,506.93 229.21% 主要系本期公司之控股 子公司南京晶体公司收 到华电集团搬迁补偿款 所致及经营活动现金流 有所改善。 投资活动产生的现金流 量净额 -28,139,141.86 -11,922,193.10 -136.02% 主要系本期公司之控股 子公司南京晶体公司购 建房产、土地支付所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 13,670,740.21 -18,694,569.34 173.13% 主要系本期公司借款增 加所致。 现金及现金等价物净增 加额 16,991,841.53 -55,917,968.65 130.39% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司积极落实推进2014年初制定的经营计划，，并根据市场变化及时调整，以确保经营计划指标顺利完成。可详 见“董事会报告一概述”内容。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电子元器件行业 315,802,474.95 279,891,346.45 11.37% 14.63% 8.19% 5.27% 显示行业 11,335,620.04 9,537,769.39 15.86% 1.91% -17.29% 19.53% 电源配套元器件 行业 58,662,019.10 48,414,349.03 17.47% 2.49% -8.93% 10.35% 分产品 触摸屏 122,506,732.93 109,630,558.26 10.51% 43.51% 36.36% 4.69% 晶体元器件 107,177,982.64 94,718,344.66 11.63% -9.48% -12.83% 3.41% 液晶显示 86,117,759.38 75,542,443.53 12.28% 20.04% 8.46% 9.36% 显示玻壳 7,841,352.10 6,918,538.69 11.77% 7.14% -14.83% 22.76% 吸气剂 3,494,267.94 2,619,230.70 25.04% -8.14% -23.15% 14.64% 电源 26,623,904.78 20,571,741.43 22.73% 33.11% 12.95% 13.79% 变压器 24,888,592.03 21,364,584.91 14.16% 15.48% 3.47% 9.97% 逆变器 1,530,748.73 1,390,369.26 9.17% -88.06% -88.07% 0.11% 导光板 1,921,316.97 1,882,779.55 2.01% 100.00% 100.00% 2.01% 磁芯 3,697,456.59 3,204,873.88 13.32% 29.18% 21.35% 5.59% 分地区 华东地区 73,547,121.67 63,304,553.45 13.93% -23.31% -32.01% 11.02% 华南地区 133,519,897.62 113,868,648.84 14.72% 61.95% 50.18% 6.68% 华北地区 48,780,687.02 45,140,814.48 7.46% 117.62% 128.47% -4.40% 华中地区 1,101,670.28 1,061,351.06 3.66% 28.32% 42.73% -9.73% 境外 128,850,737.50 114,468,097.04 11.16% -9.38% -14.53% 5.34% 四、核心竞争力分析 触控显示：公司拥有电容式、电阻式触摸屏和STN、CSTN液晶屏及模组的设计、生产及测试能力，具 有完备的生产设备；公司拥有10多年独立、开发、制造、销售触摸屏和小型液晶屏及模组产品的经验，在 技术积累、产品开发、人才储备、客户资源等方面具有一定的竞争力。拥有市级技术（工程）中心2个。 压电晶体元器件：目前已完成全国晶体元器件产业珠三角、长三角、京津塘三大产业基地布局。公司 已成为晶体元器件生产规模国内同行领先，全球前列的晶体元器件制造商。国内领先的研发能力，有省级 技术（工程）中心3个，市级技术（工程）中心3个。 磁电元器件：公司具有多年研究、开发、生产品质一流的各类磁性元器件、开关电源变压器、电感器、 逆变电源等的专业历史，形成磁芯、变压器、电源、导光板等互为依托的产业链。公司拥有先进的生产和 测试设备。公司已通过ISO9001、VDE等认证，磁电下属子公司深圳市中电熊猫展盛科技有限公司生产智能 电源，该公司通过了汽车电子顶级供应商日本电装DENSO认证。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 □ 适用 √ 不适用 （2）募集资金承诺项目情况 □ 适用 √ 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 南京中电熊 猫晶体科技 有限公司 子公司 制造业 石英晶体 系列、电子 元器件的 研发、生产 2,220.00万 美元 474,781,412.32 195,936,901.91 145,125,817.94 -10,110,542.06 9,713,852.83 南京华睿川 电子有限公 司 子公司 制造业 平面显示 器件、电子 线路及其 他产品的 生产、销售 600.00万美 元 262,507,094.47 50,893,372.17 122,576,989.34 -1,124,470.87 5,817,235.85 南京华日触 控显示技术 有限公司 子公司 制造业 液晶显示 屏、触摸 屏、模块生 产、销售 4,950.00万 元人民币 75,489,041.85 -10,472,101.58 89,094,557.87 2,416,082.72 2,416,082.72 南京华东电 子真空显示 科技有限公 司 子公司 制造业 电光源、玻 璃仪器、电 子元器件 等研制、生 产、销售 500.00万元 人民币 12,801,258.89 1,654,346.93 7,841,352.10 -5,936.82 -4,938.13 南京中电熊 猫磁电科技 有限公司 子公司 制造业 磁性材料 及元器件 的研发、生 产、销售、 6,000.00万 元人民币 83,394,554.84 36,719,834.38 58,808,162.66 -1,468,389.08 -1,429,793.48 技术咨询、 服务 南京中电熊 猫触控显示 科技有限公 司 子公司 制造业 平板显示 用触控屏、 显示屏材 料及相关 零组件的 生产、销售 3,000.00万 元人民币 6,321,104.28 -2,585,381.55 0.00 -11,073.69 -11,073.69 南京华东电 子真空材料 有限公司 子公司 制造业 各类吸气 剂以及真 空电子材 料、器件的 生产、销 售、服务自 营代理各 类商品技 术进出口 3,145.00万 元人民币 22,072,826.98 16,619,542.76 3,532,558.54 -420,522.62 -297,022.62 南京华电亚 联特种气体 有限公司 参股公司 制造业 工业气体 及特种气 体的制造。 销售 400.00万元 人民币 5,672,549.28 3,422,182.44 2,045,311.83 -166,404.19 -166,679.19 南京晨虹氢 业有限公司 参股公司 制造业 化学危险 品（氢产 品）的生 产。销售 400.00万元 人民币 15,378,967.94 8,519,487.31 7,968,608.16 1,041,813.13 803,634.85 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 项目收益情况 以生产设备和现金 增资南京华日触控 显示科技有限公司 4,987.28 0 0 0.00% 无 合计 4,987.28 0 0 -- -- 临时公告披露的指定网站查询日期（如 有） 2014年03月28日 临时公告披露的指定网站查询索引（如 有） 巨潮资讯网2014-015《拟以生产设备和现金增资南京华日触控显示科技有限公司 公告》 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况：扭亏 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数（万元） 600 -- 800 -6,317.78 增长 109.50% -- 112.66% 基本每股收益（元/股） 0.0167 -- 0.0223 -0.1759 增长 109.50% -- 112.66% 业绩预告的说明 1、市场需求转暖，公司加强主营业务管控，收入和利润大幅改善； 2、前期资产债务结构调整、产业重组整合在本报告期产生后续综合效益。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年05月15日 公司会议室 实地调研 机构 第一创业证券杨红、申银万国证 券张騄、国信证券陈平、招商证 券潘东煦、瑞华控股徐玉良、章 礼英、海富通基金施敏佳、浦银 安盛基金黄浩、拓扑产研林麟、 大智慧阿思达克通讯社刘梦洁 现场参观并了解公司非公 开发行项目的情况（可见 2014年5月19日《投资者 关系活动记录表》） 2014年05月22日 公司会议室 实地调研 机构 华融证券傅岳鹏、民族证券王晓 艳、上海工投集团陈丹 了解公司非公开发行项目 的情况（可见2014年5月 26日《投资者关系活动记 录表》） 2014年06月12日 公司会议室 实地调研 机构 凯基证券魏宏达 了解公司非公开发行项目 的情况（可见2014年6月 16日《投资者关系活动记 录表》） 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 本公司参股公司 南京新华日液晶 显示技术有限公 司与设备供应商 日本ITT株式会 社就引进设备曝 光机碰损一案，剩 余债权仍在执行 过程中 5,798.47 否 已做出仲 裁裁决，目 前正在执 行。 如全额执行到 位，新华日可获 得约5800万的现 金流。 裁决日本ITT 公司支付赔偿 约5800万人民 币。 2007年02月 15日 刊登于巨潮 资讯网的 2007-002《重 大仲裁公告》 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注2） 对公司经 营的影响 （注3） 对公司损 益的影响 （注4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 （注5） 披露索引 的比率 赛斯吸气 剂（南京） 有限公司 厂房、土地 2,950 尚未办理 产权过户 为公司晶 体产业综 合经营管 理、建立高 水平研发 基地奠定 基础。 无 0.00% 否 2014年04 月28日 巨潮资讯 网 2014-021 《关于子 公司南京 中电熊猫 晶体科技 有限公司 搬迁拟购 买生产办 公所需土 地和房屋 等资产公 告》 2、出售资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 （注3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日 期 披露索 引 南京中 电熊猫 液晶材 料科技 有限公 司 出售固 定资产 2014.2.11 30.52 -2.41 无重大 影响 -0.30% 按照协 议价 是 同一实 际控制 人 是 是 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 南京华日 液晶显示 技术有限 公司 同一控股 股东 销售商 品、提供 劳务 销售液晶 屏 参照市场 价 779.37 2.02% 按合同约 定 2014年 03月28 日 刊登于巨 潮资讯网 2014-014 《2013 年度日常 关联交易 完成情况 和2014 年度日常 关联交易 预计公 告》 南京华东 电子进出 口有限公 司 同一控股 股东 销售商 品、提供 劳务 销售示波 器 参照市场 价 138.07 0.36% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 国民技术 股份有限 公司 实际控制 人参股公 司 销售商 品、提供 劳务 销售晶体 参照市场 价 35.32 0.09% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 深圳长城 开发科技 股份有限 公司 同一实际 控制人 销售商 品、提供 劳务 销售晶体 参照市场 价 21.9 0.06% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京熊猫 电子股份 有限公司 同一实际 控制人 销售商 品、提供 劳务 销售晶体 参照市场 价 6.45 0.02% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京华东 电子集团 有限公司 控股股东 销售商 品、提供 劳务 销售晶体 参照市场 价 10.35 0.03% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京磁海 电子科技 有限公司 控股股东 的联营企 业 销售商 品、提供 劳务 销售磁芯 参照市场 价 7.02 0.02% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京华东 电子进出 口有限公 司 同一控股 股东 销售商 品、提供 劳务 销售电源 参照市场 价 1.93 0.00% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京熊猫 信息产业 有限公司 同一实际 控制人 销售商 品、提供 劳务 销售晶体 参照市场 价 1.47 0.00% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京深宁 磁电有限 公司 控股股东 的联营企 业 销售商 品、提供 劳务 销售磁芯 参照市场 价 51.22 0.13% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京华东 电子集团 有限公司 控股股东 销售商 品、提供 劳务 销售触摸 屏 参照市场 价 2.74 0.01% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京华东 电子进出 口有限公 司 同一控股 股东 销售商 品、提供 劳务 销售吸气 剂 参照市场 价 50.58 0.13% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京三乐 集团有限 公司 同一实际 控制人 销售商 品、提供 劳务 销售吸气 剂 参照市场 价 5.52 0.01% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京华东 电子集团 有限公司 控股股东 销售商 品、提供 劳务 销售液晶 屏 参照市场 价 0.19 0.00% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京中电 熊猫液晶 显示科技 有限公司 同一实际 控制人 销售商 品、提供 劳务 加工费 参照市场 价 2.15 0.01% 按合同约 定 2014年 07月26 日 本次披露 南京中电 熊猫液晶 显示科技 有限公司 同一实际 控制人 销售商 品、提供 劳务 销售电源 参照市场 价 17.95 0.05% 按合同约 定 2014年 07月26 日 本次披露 南京华东 电子集团 有限公司 控股股东 购买材 料、接受 劳务 动力费 参照市场 价 210.32 0.62% 按合同约 定 2014年 03月28 日 刊登于巨 潮资讯网 2014-014 《2013 年度日常 关联交易 完成情况 和2014 年度日常 关联交易 预计公 告》 南京深宁 磁电有限 公司 控股股东 的联营企 业 购买材 料、接受 劳务 采购材料 参照市场 价 66.17 0.19% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京中电 熊猫物业 管理有限 公司 同一实际 控制人 购买材 料、接受 劳务 保洁费 参照市场 价 20.72 0.06% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京华东 电子集团 有限公司 控股股东 购买材 料、接受 劳务 保洁、保 安费 参照市场 价 16.03 0.05% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京华东 电子集团 有限公司 控股股东 购买材 料、接受 劳务 排污费 参照市场 价 3.45 0.01% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京振华 包装材料 厂 同一实际 控制人 购买材 料、接受 劳务 采购材料 参照市场 价 0.51 0.00% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京华日 液晶显示 技术有限 公司 同一控股 股东 购买材 料、接受 劳务 购买存货 参照市场 价 328.62 0.97% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 南京中电 熊猫液晶 显示科技 有限公司 同一实际 控制人 购买材 料、接受 劳务 购买存货 参照市场 价 420.15 1.24% 按合同约 定 2014年 03月28 日 同上 合计 -- -- 2,198.2 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 报告期内，公司基本按当初预计金额履行了相关关联交易。 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） 无 2、资产收购、出售发生的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资 产的账 面价值 （万元） 转让资 产的评 估价值 （万元） （如有） 市场公 允价值 （万元） （如有） 转让价 格（万 元） 关联交 易结算 方式 交易损 益（万 元） 披露日 期 披露索 引 南京中 电熊猫 液晶材 料科技 有限公 司 同一实 际控制 人 出售固 定资产 车辆 协议价 28.5 30.52 银行 -2.41 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 关联方 关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 南京华日液晶显示技 术有限公司 同一控股股 东 应收关联方 债权 货款 否 544.92 -544.12 0.8 南京华东电子进出口 有限公司 同一控股股 东 应收关联方 债权 货款 否 131.41 -13.85 117.56 新应材股份有限公司 子公司股东 应收关联方 债权 货款 否 66.33 66.33 国民技术股份有限公 司 实际控制人 参股公司 应收关联方 债权 货款 否 33.41 -33.04 0.37 南京深宁磁电有限公 司 控股股东的 联营企业 应收关联方 债权 货款 否 22.45 30.69 53.15 北京为华新业电子技 术有限公司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 货款 否 22.24 -11.52 10.72 南京华东电子电光源 器材有限责任公司 同一控股股 东 应收关联方 债权 货款 否 15.41 15.41 南京华东电子集团有 限公司 控股股东 应收关联方 债权 货款 否 13.44 1.81 15.25 南京熊猫电子股份有 限公司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 货款 否 13 -8.46 4.54 南京华金光电零件制 造公司 同一控股股 东 应收关联方 债权 货款 否 10.8 10.8 南京三乐光电科技有 限公司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 货款 否 2.84 2.84 南京三乐照明有限公 司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 货款 否 2.78 2.78 南京三乐集团有限公 司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 货款 否 0.95 5.51 6.46 南京磁海电子科技有 限公司 控股股东的 联营企业 应收关联方 债权 货款 否 0.71 4.52 5.24 北京中电华大电子设 计有限责任公司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 货款 否 0.67 -0.67 南京中电熊猫照明有 限公司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 货款 否 0.19 0.19 南京华东电子集团医 疗装备有限责任公司 同一控股股 东 应收关联方 债权 货款 否 0.16 0.16 南京中电熊猫信息产 业集团有限公司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 货款 否 0.09 1.58 1.67 南京中电熊猫物业管 理有限公司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 货款 否 0.01 0.01 深圳长城开发科技股 份有限公司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 货款 否 9.93 9.93 北京中电金蜂科技有 限公司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 业务往来 否 8.79 8.79 北京中电瑞达物业有 限公司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 业务往来 否 5 5 南京中电熊猫液晶显 示科技有限公司 同一实际控 制人 应收关联方 债权 货款 否 82.98 82.98 南京晨虹氢业有限公 司 参股公司 应收关联方 债权 应收股利 否 103.98 103.98 南京华日液晶显示技 术有限公司 同一控股股 东 应付关联方 债务 货款 否 2,654.43 695.89 3,350.32 南京华东电子集团有 限公司 控股股东 应付关联方 债务 货款 否 600.19 14.67 614.86 南京深宁磁电有限公 司 控股股东的 联营企业 应付关联方 债务 货款 否 77.59 42.08 119.67 南京华东电子电光源 器材有限责任公司 同一控股股 东 应付关联方 债务 货款 否 22.38 22.38 南京三乐集团有限公 司 同一实际控 制人 应付关联方 债务 货款 否 4.22 -4.22 南京磁海电子科技有 限公司 控股股东的 联营企业 应付关联方 债务 货款 否 1.84 -1.84 信息产业电子第十一 设计研究院有限公司 同一实际控 制人 应付关联方 债务 货款 否 0.82 0.82 南京振华包装材料厂 同一实际控 制人 应付关联方 债务 货款 否 0.45 0.06 0.51 南京华金光电零件制 造有限公司 同一控股股 东 应付关联方 债务 货款 否 0.33 0.33 南京高新技术经济开 发总公司 子公司股东 应付关联方 债务 往来款 否 123.17 19.2 142.37 南京华东电子集团有 限公司 控股股东 应付关联方 债务 借款及利息 否 39.98 39.98 南京华日液晶显示技 术有限公司 同一控股股 东 应付关联方 债务 借款及利息 否 248.43 -24.51 223.92 南京深宁磁电有限公 司 控股股东的 联营企业 应付关联方 债务 借款 否 18.77 -4.21 14.56 南京中电熊猫信息产 业集团有限公司 同一实际控 制人 应付关联方 债务 借款 否 6,753.17 -245.67 6,507.5 新应材股份有限公司 子公司股东 应付关联方 债务 咨询费 否 395.52 395.52 南京高新技术经济开 发总公司 子公司股东 应付关联方 债务 往来款 否 640 640 华金晨科技有限公司 子公司股东 应付关联方 债务 应付股利 否 423.93 423.93 南京高新技术经济开 发总公司 子公司股东 应付关联方 债务 应付股利 否 175 175 台湾睿明科技股份有 限公司 子公司股东 应付关联方 债务 应付股利 否 1 1 中国电子财务有限责 任公司 同一实际控 制人 应付关联方 债务 利息 否 11 -11 关联债权债务对公司经营成果及财 务状况的影响 无重大影响 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 2014年1月20日，经公司第七届董事会第七次临时会议审议通过了公司关于非公开发行A股股票及关联方认购本次非公开发 行股票等相关事项。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 非公开发行股票涉及关联交易的公告 2014年01月22日 巨潮资讯 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 南京华东电子集团 有限公司 鉴于玥文公司未明确表示同意 在华电集团因司法拍卖而转让 的股份过户手续办理完毕后执 行华东科技本次股权分置改革 对价安排，为了使华东科技股权 分置改革得以顺利进行，华电集 团同意对玥文公司的执行对价 安排先行代为垫付。代为垫付 后，玥文公司所持有的华东科技 股份如上市流通，应当向代为垫 付的华电集团偿还代为垫付的 款项，或者取得华电集团的同 意，并由华东科技向深圳证券交 易所提出该等股份的上市流通 申请。 2006年03月18日 无 履约中 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 不适用。 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 本公司2014年1月20日第七届董事会第七次临时会议审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票方案 的议案》。本次非公开发行的发行对象范围为本公司关联方南京中电熊猫信息产业集团有限公司、南京新 工投资集团有限责任公司及南京机电产业（集团）有限公司在内的不超过十家特定投资者。所有发行对象 均以现金方式认购本次发行的股份。董事会召开前确定的发行对象，即南京中电熊猫信息产业集团有限公 司、南京新工投资集团有限责任公司及南京机电产业（集团）有限公司合计承诺以现金不低于 57.50 亿元 认购本次非公开发行股份。 本次发行股票的定价基准日为第七届董事会第七次临时会议决议公告日，发行价格不低于定价基准日 前 20个交易日公司 A 股股票交易均价的 90%，即不低于 4.26 元/股。具体发行价格将在公司取得中国证 监会关于本次非公开发行的核准批文后，由公司董事会根据股东大会的授权，按照《上市公司非公开发行 股票实施细则》等规定，根据竞价结果与本次发行的主承销商协商确定。本次发行拟募集资金总额不超过 人民币 105 亿元，募集资金净额不超过103.88 亿元，其中100.88亿元将用于对南京中电熊猫平板显示科技 有限公司缴足注册资本，剩余3亿元补充公司流动资金。 2014年4月29日，公司披露了非公开发行股票获得国务院国资委批复的公告。2014年6月5日通过了公 司2014年第一次临时股东大会。2014年7月3日，公司披露了非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公 告。目前，公司非公开发行事项尚需中国证监会进一步核准，该事项存在不确定性。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1,013,510 （未完）  |