[发行]富国天益：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
富国天益价值证券投资基金 招募说明书（更新） （摘要） （二0一四年第一号） 富国天益价值证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证监会2004年3 月19日证监基金字【2004】38号文批准发起设立。本基金的基金合同于2004 年6月15日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2014年6月15日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2014年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2014年6月15日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研 究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子 商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、 信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香 港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金 产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公 募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负 责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权 益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的 投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社 保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公 司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负 责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东 营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京 分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业 务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零 售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务 策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息， 分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战 略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、 调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业 务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务 和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计 与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规 划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司： 就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客 户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2014年6月15日，公司有员工248人，其中61%以上具有硕士以上 学历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投 资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银 万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限 公司董事长。 陈戈先生，董事，总经理。中共党员，硕士，1996年起开始从事证券行业 工作。曾任国泰君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公 司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、 富国基金管理有限公司副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证 券投资基金基金经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册 会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并 于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责 毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任BMO金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。 李明山先生，董事。中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份 有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理、海通证券股份有限公司总经理。 方荣义先生，董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国 人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市 中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会 计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。学士，加拿大注册会计师。1980年 至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作，1984年加入加拿大BMO银行金 融集团蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。 岳增光先生，董事。中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市 经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实 业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托 有限公司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、 教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记，教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书 记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。工商管理硕士，加拿大特许会计师。 1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作， 有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教 授。 李宪明先生，独立董事。中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任 上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目 经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业 务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、 审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申银万国证券股份 有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上 海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行 助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支 行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司 计划财务部副总经理。 李燕女士，监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基 金会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。 孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司， 富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管。现任富国基金管理有限公司 IT总监助理。 唐洁女士，CFA，监事。中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司 研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限 公司策略研究员。 郑焰女士，监事。硕士。历任上海证券报、富国基金管理有限公司销售支持 经理、富国基金管理有限公司营销策划高级经理，现任富国基金管理有限公司营 销策划副总监。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开 始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商 检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金 管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 （注：本公司已于2014年6月20日在中国证券报、上海证券报、证券时报、 证券日报和公司网站发布《富国基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》， 陆文佳女士自2014年6月19日起任本公司副总经理） 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理：李晓铭先生，基金经理。硕士，曾任华富基金管理有 限公司行业研究员，2006年4月至2009年10月任富国基金管理有限公司行业 研究部行业研究员，富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理助理，2009 年10月至今任富国天源基金经理，2011年8月起任富国低碳环保股票型证券投 资基金基金经理，2014年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理： 2004年6月至2005年4月期间，张晖先生任本基金基金经理； 2005年4月至2014年4月期间，陈戈先生任本基金基金经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，权益投资部总经理朱 少醒先生，固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：裴学敏 电话：021-95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发 钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌 上市，是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续 五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强 ，营业收入排名第243位 ，较上年提升 83位 ；列《银行家》杂志全球1,000家最大银行一级资本排名第23位，较上年提 升7位。截至2013年12月31日，交通银行资产总额达到人民币5.96万亿元，实现 净利润人民币622.95亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业 经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业 技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人 员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。 2009年12月起担任交通银行行长, 2013年5月起担任交通银行董事长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起 任交通银行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾 任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行 信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内 蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总经理，2012年5月 起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2014年一季度末，交通银行共托管证券投资基金103只，包括博时现 金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天 益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、 华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏 蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇 丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信 低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选 混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混 合、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融 通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定 股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家 公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达 上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混 合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先 锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF 联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋 信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金 鹰中证500指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易 方达恒生中国企业ETF、易方达恒生中国企业ETF联接、光大保德信添盛双月债 券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添 富理财28天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ETF、诺安中 小板等权重ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长 混合、建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建 信央视财经50指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎 利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、 工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债 券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药100指数、上投摩根岁岁盈定期开 放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券、博时灵活配置 混合、鹏华丰融定期开放债券、农银汇理14天理财债券、鹏华消费领先灵活配 置混合、浦银安盛消费升级灵活配置混合、广发成长优选灵活配置混合、国开 泰富岁月鎏金定期开放信用债券型、兴业定期开放债券、浦银安盛日日盈货币 型证券投资基金。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、 QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产 品。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：杨菲 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：曾艳 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 联系电话:（021）61616150 传真 021-63604199 客服热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （7）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：龚厚红 咨询电话：（021）962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系电话：（021）23219000 联系人：李笑鸣 客服热线：95553 公司网站：www.htsec.com （9）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网站：www.sywg.com （10）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 传真：（021）38670666 联系人：芮敏琪 客服热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （11）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系电话：（010）65183888 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 公司网站：www.csc108.com （12）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 联系人：齐晓燕 客户服务统一咨询电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （13）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系电话：（010）84588888 传真：（010）84865560 联系人：顾凌 客户咨询电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com （14）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客服热线：95565、400-8888-111 公司网站：www.newone.com.cn （15）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：0591- 38281963 联系人：夏中苏 客服热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （16）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 联系人：赵小明 客服热线：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （17）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （18）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （19）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568430 传真：（010）66568990 联系人：田薇 客户服务热线：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （20）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （21）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516289 传真：（0755）83515567 联系人：刘阳 客户服务热线：（0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳地区） 公司网站：www.cgws.com （22）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人：蔡一兵 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 客户服务热线：（0731）4403319 公司网站：www.cfzq.com （23）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889185 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （24）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：孔晓君 联系电话：0755-82569143 传真：0755-82492962 客户咨询电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （25）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （26）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：（027）65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客服热线：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com （27）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系电话：021-20333910 传真：021-50498825 联系人：王一彦 开放式基金咨询电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （28）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169999 联系人：刘晨 客服热线：95525 公司网站：www.ebscn.com （29）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183333 传真：（010）84183311-3389 联系人：黄静 客服热线：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （30）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：（0755）83709350 传真：（0755）83704850 客服热线：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （31）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 传真：（0551）62207935 客服热线：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （32）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系电话：010-88088188 传真：010-88088188 联系人：王旭华 客服电话：（0471）4972343 公司网站：www.cnht.com.cn （33）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327 法定代表人：李工 联系电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 联系人：甘霖 客服热线：96518（安徽）、4008096518（全国） 公司网址：www.hazq.com （34）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 电话：010-52723273 传真：028-86157275 客户服务电话：95584 公司网站：www.hx168.com.cn （35）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：95511-8 联系人：郑舒丽 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （36）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 联系人：张瑾 客服热线：（021）962518 公司网站：www.962518.com （37）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 传真： 010-66045518 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （38）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法人代表人：沈强 联系人：李珊 电话：0571-85776114 传真：0571-85783771 客服热线：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （39）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 法定代表人：许刚 电话：021-20328309 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com （40）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：（010）66275654 联系人：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （41）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （42）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 传真：（010）68858117 客户服务热线：95580 公司网站：www.psbc.com （43）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 客服电话：95570 传真：0510-82830162 公司网站：www.glsc.com.cn （44）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （45）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：丰靖 电话：（010）65550827 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （46）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594946 客户服务统一咨询电话：95566 公司网站：www.boc.cn （47）信泰证券有限责任公司 注册地址：南京市长江路88号 办公地址：南京市长江路88号 法定代表人：钱凯法 电话：（025）84784765 传真：（025）84784830 联系人：舒萌菲 客服电话：4008888918 公司网站：www.thope.com （48）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558002 联系人：陈剑虹 客户服务热线：400-800-1001 公司网站：www.essence.com.cn （49）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）58328888 传真：（010）58328112 联系人：牟冲 客服电话：4008878827 公司网站：www.ubssecurities.com （50）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （51）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客服电话：95532、400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn （52）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn （53）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 法人代表：李文义 联系人：秦予 电话：010-68083578 客服电话：010-68083601 公司网址：www.xsdzq.cn （54）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 办公地址：青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客户服务电话：96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网址：www.qdccb.com （55）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com （56）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （57）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 联系人：巫渝峰 客服电话：0769-96228 公司网址：www.dongguanbank.cn （58）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 联系电话：0591-87383600 业务传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （59）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客户服务电话：4000-188-688 公司网址：www.ydsc.com.cn （60）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451-85863696 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （61）天一证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区桃林路18号环球广场A座16楼 办公地址：浙江省宁波市开明街417-427号 法定代表人：沈国军 客服电话：（021）68558133 公司网站：www.skyone.com.cn （62）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （63）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890208 传真：（0931）4890628 客服电话：（0931）96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （64）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：张智河 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人：谢立军 客服电话：4008-169-169 （65）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （66）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：姜晟 电话：（0577）88990085 传真：（0577）88995217 客户服务电话：96699(浙江省内)，962699（上海地区），0577-96699（其它 地区） 公司网站：www.wzbank.com.cn （67）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系电话：0371—65585670 传真： 0371--65585665 联系人： 程月艳 客服电话： 0371-967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （68）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （69）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话：022-28451709 传真：022-28451892 客户服务热线：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （70）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com （71）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （72）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （73）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021- 60897840 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000766123 公司网址: www.fund123.cn （74）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 客户服务电话：4007009665 公司网址：www.ehowbuy.com （75）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （76）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进中路219号 办公地址：江苏省昆山市前进中路219号 法定代表人：刘斌 联系人：丁丽丽 电话：（0512）57379292 传真：（0512）55211330 客户服务电话：96079 公司网站：www.ksrcb.cn （77）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201，13585790204 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （78）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：（010）62020088 传真：（010）62020088 客户服务电话：4008886661 公司网站：www.myfund.com （79）江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 法定代表人：费晓燕 联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555898 客户服务电话：0510-9688988 公司网站：www.jsjbl.com （80）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （81）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 电话：（0379）65921977 传真：（0379）65921977 客户服务电话：96699 公司网站：www.bankofluoyang.com.cn （82）中期时代基金销售（北京）有限公司 客服电话：95162，4008888160 网址：www.cifcofund.com （83）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法定代表人：赵学军 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （84）花旗银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单 元、02A单元和04单元，29楼02单元，30楼01单元，32楼01单元和01B单 元，33楼01单元和03单元，34楼01单元及35楼 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单 元、02A单元和04单元，29楼02单元，30楼01单元，32楼01单元和01B单 元，33楼01单元和03单元，34楼01单元及35楼 法定代表人：欧兆伦（AU SIU LUEN） 电话：021-28966000 传真：021-28963332 联系人：陈莹 客户服务热线：个人客户服务中心电话：800 8301 880 机构客户服务中心电话：800 820 1268 公司网站：www.citibank.com.cn （85）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话：（0411）82356627 传真：（0411）82356590 客户服务电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （86）中国国际金融有限公司 客户服务电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （87）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客户服务电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （88）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 传真：021-20835879 联系人：于杨 网址：licaike.hexun.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构：富国基金管理有限公司 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：北京市竞天公诚律师事务所 注册地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层 办公地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层 负责人：张绪生 联系电话：（010）65882200 传真：（010）65882211 联系人：许舒萱 经办律师：戴华、王燕萍 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天益价值证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的投资目标 本基金属价值型基金，主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票，或与 同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通过对投资组 合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下，追求基金资产 的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公 开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 八、基金的投资策略 . 资产配置策略 根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断，决定基金资产在股票、债券、 现金等金融资产上的分布以及股票组合的行业比例配置，并进行动态配比以规避 系统性风险的影响，最大限度地确保基金资产的安全。 基金经理进行资产配置的依据是：（1）市场总体价值；（2）宏观经济面；（3） 资金面；（4）政策面；（5）行业的景气度等。 本基金原则上的资产配置比例为：股票最高可达到基金资产净值的95%，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。在法律法规有新 规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。 . 股票投资策略 本基金采取积极的投资策略。本基金在大类资产配置和行业配置层面，遵循 自上而下的积极策略，个股选择层面，遵循自下而上的积极策略。 1、股票选择策略 本基金的股票选择，主要采取价值型选股策略。以公司行业研究员的基本分 析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。我们 重点关注的价值型股票主要包括： （1）市净率P/B低于市场平均水平； （2）与同行业的或主营业务相近的其它公司相比，公司具有相对价值； （3）结合公司未来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平（动态市盈率） 偏低； （4）企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源； （5）企业经过并购和资产重组等事项后，基本面发生了积极变化，且其潜 在价值未被市场充分认识； 2、股票组合构建策略 在遵循既定的资产配置方针的前提下，基金经理和行业分析师结合对行业和 上市公司的研究和调研，筛选投资目标股。基金经理决定投资目标股的组合权重， 并负责对组合进行动态的调整和优化。 3、股票组合风险控制策略 （1）通过资产的合理配置，有效控制组合风险。 （2）坚持价值型投资策略，精选个股实现组合风险的控制。 （3）充分注重控制投资组合的流动性风险。 . 债券投资策略 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控 制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对 价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展 状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率 曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 九、基金的业绩比较基准 95%的中信标普300指数+5%的中信国债指数 十、基金的风险收益特征 本基金为价值型证券投资基金，属于证券投资基金中的中低风险品种。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,420,102,107.15 90.10 其中：股票 5,420,102,107.15 90.10 2 固定收益投资 265,686,249.20 4.42 其中：债券 265,686,249.20 4.42 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 300,588,626.77 5.00 6 其他资产 29,465,246.85 0.49 7 合计 6,015,842,229.97 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 3,599,272.01 0.06 C 制造业 3,410,526,739.62 56.86 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 40,183,981.98 0.67 E 建筑业 102,976,477.26 1.72 F 批发和零售业 358,137,620.60 5.97 G 交通运输、仓储和邮政业 13,025,365.17 0.22 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 474,004,274.88 7.90 J 金融业 549,569,860.92 9.16 K 房地产业 421,445,851.94 7.03 L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 4,230,098.45 0.07 N 水利、环境和公共设施管理业 13,452,059.88 0.22 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 28,950,504.44 0.48 S 综合 － － 合计 5,420,102,107.15 90.36 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000895 双汇发展 11,800,000 463,622,000.00 7.73 2 002422 科伦药业 10,945,118 441,088,255.40 7.35 3 600519 贵州茅台 2,500,000 386,750,000.00 6.45 4 002153 石基信息 8,800,000 363,704,000.00 6.06 5 601166 兴业银行 37,506,166 357,058,700.32 5.95 6 000581 威孚高科 14,600,000 334,340,000.00 5.57 7 000423 东阿阿胶 7,017,087 239,282,666.70 3.99 8 600309 万华化学 10,091,300 176,295,011.00 2.94 9 600208 新湖中宝 57,001,550 168,724,588.00 2.81 10 002271 东方雨虹 5,101,456 117,231,458.88 1.95 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 169,860,000.00 2.83 其中：政策性金融债 169,860,000.00 2.83 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债 95,826,249.20 1.60 8 其他 － － 9 合计 265,686,249.20 4.43 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 110023 民生转债 850,000 75,233,500.00 1.25 2 130218 13国开18 700,000 70,000,000.00 1.17 3 130236 13国开36 500,000 49,945,000.00 0.83 4 130311 13进出11 500,000 49,915,000.00 0.83 5 110015 石化转债 201,160 20,592,749.20 0.34 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本期，本基金持有的科伦药业于2013年5月21日公告其于2013年5月20 日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（稽查总队调查通字13139号）， 因其公司涉嫌信息披露违法违规，故中国证监会对其立案调查。公司于2013年 5月31日公告《关于执行落实四川监管局<关于对科伦药业采取责令改正措施的 决定>（[2013]4号）的整改报告》。基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价 值投资的理念进行投资决策。本基金持有的其余九名证券的发行主体本期未出现 被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,399,580.86 2 应收证券清算款 22,334,362.62 3 应收股利 － 4 应收利息 4,946,785.62 5 应收申购款 784,517.75 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 29,465,246.85 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 110023 民生转债 75,233,500.00 1.25 2 110015 石化转债 20,592,749.20 0.34 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国天益价值证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较 基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2004.6.15至 2004.12.31 6.03% 0.69% -6.48% 1.01% 12.51% -0.32% 2005.1.1至 2005.12.31 14.84% 1.03% -6.08% 1.21% 20.92% -0.18% 2006.1.1至 2006.12.31 167.57% 1.36% 114.49% 1.33% 53.08% 0.03% （未完）  |