[发行]国泰金鹿保本：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2014年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金根据2006年3月16日中国证券监督管理委员会 《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号） 核准募集。根据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，上一个保本期 期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，保本基金转入第二个保本期。第 二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）”。 经本基金管理人与本基金托管人协商一致，并经中国证监会核准（证监许可[2008]583 号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）于2008年5月6日开始募集。《国泰 金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》在募集结束报中国证监会备案并获中 国证监会书面确认后于2008年6月12日生效。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合 证券投资基金（二期）基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致， 基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》进行了修改，同 时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”。前述修改变更事项已报中国 证监会备案。 本基金的第三个保本期起始于2010年7月2日，并于2012年7月2日到期。针对本 基金第四个保本期担保人的变更，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基 金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行 了修改，并于2012年6月11日刊登了修订后的基金合同全文，本次修订后的基金合同于 2012年7月3日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购） 本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、 本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年6月 12日，投资组合报告为2014年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2013年12 月31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：（021）31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至2014年6月12日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投 资基金，以及46只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券 投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券 投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保 本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资 基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而 来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长 股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证 券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数 证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混 合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证 券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品 配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券 投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券 投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指 数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离 交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券 投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄 金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益 保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联 网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活 配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转 型灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理 事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成 为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中 国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照” 的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，22年证券从业经历。1982年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总 经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼 北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月 起任公司董事长、党委书记。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014年5月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银行总 行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月 至2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业 务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经 理。2008年5月至2012年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高 级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科 信科技股份有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月，任 中建投租赁有限责任公司 纪委书记、副总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股 权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任 公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研 究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙 人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013 年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年 起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司 董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信 托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理， 天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息 中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电 力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，20年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证 监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处 长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至 2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投 资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007 年11月起任公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学 位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民 法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲 裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会 仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书 记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南 省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董 事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至 2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。 2、监事会成员： 唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭 工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处 长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月 至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投 资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月 起任公司监事会主席。 Nikhil Srinivasan，监事，硕士研究生。先后在Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich工作，并曾任Allianz SE Munich首席投资官。2013年2月加入意大利忠利集 团，担任首席投资官。2013年11月起任公司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解 放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限 责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长 江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司 工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理 助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主 任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。 乔巍，监事，大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司，2001 年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司，2001年9月至2013年7月任职于华 夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。 2013年11月起任公司职工监事。 李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000 年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于 海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010 年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责 人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公 司职工监事。 束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分 行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中 心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任 公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。 3、高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，21年证券基金从业经历。1993年4月至1998年 4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务 部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经 理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限 公司，2008年12月起担任公司副总经理。 周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银 行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月 在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。 李志坚，硕士研究生，22年金融业从业经历。1992年2月至1994年12月在美国花旗 银行台北分行工作，任财务企划助理；1995年 1月至2000年 12月在台湾大华证券公司 工作，任债券交易总监；2001年1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作， 负责投资业务；2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作，负责投资 业务；2006年6月至2010年4月在美国纽约人寿台湾子公司工作，任投资长；2010年5 月至2012年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；2013年1月起加入国泰 基金管理有限公司，任全球投资总监，2013年6月起任公司副总经理。 贺燕萍，硕士，16年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有 限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013 年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限 公司总经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。 林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证 监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会 基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公 司，2012年8月起任公司督察长。 4、本基金基金经理及相关研究人员配备 （1）现任基金经理 邱晓华，男，硕士研究生，13年证券基金从业经历。曾任职于新华通讯社、北京首都 国际投资管理有限公司、银河证券。2007年4月加入国泰基金管理有限公司，历任行业研 究员、基金经理助理；2011年4月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011年 6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2013年8月起兼任国泰目标 收益保本混合型证券投资基金的基金经理。 姜南林，男，硕士研究生，6年证券从业经历。2008年6月至2009年6月在天相投资 顾问有限公司担任宏观经济和债券分析师；2009年6月至2012年8月在农银人寿保险股 份有限公司（原嘉禾人寿保险股份有限公司）工作，先后担任宏观及债券研究员、固定收 益投资经理；2012年8月加入国泰基金管理有限公司，2012年12月起担任国泰货币市场 证券投资基金及国泰现金管理货币市场基金的基金经理，2013 年3 月起兼任国泰6 个月 短期理财债券型证券投资基金的基金经理，2013年9月25日起兼任国泰保本混合型证券 投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金 基金经理，2013年11月19日起兼任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 2008年6月至2008年8月，由高红兵担任本基金的基金经理；2008年8月至2010年 6月，由陈强、唐珂共同担任本基金的基金经理；2010年6月20日至2010年9月17日， 由翁锡赟先生、范迪钊共同担任本基金的基金经理；2010年9月18日至2011年6月14 日，由吴晨、翁锡赟先生和范迪钊共同担任本基金的基金经理；2011年6月15日至2011 年11月30日，由吴晨、沙骎、邱晓华共同担任本基金的基金经理；2011年12月1日 起，由沙骎、邱晓华共同担任本基金的基金经理；2012年6月13日至2013年7月31 日，由沙骎、邱晓华、徐佳共同担任本基金的基金经理；2013年8月1日至2013年9月 24日，由邱晓华、沙骎共同担任本基金的基金经理；2013年9月25日至2013年11月3 日，由邱晓华、沙骎、姜南林共同担任本基金的基金经理；2013年11月4日至今，由邱 晓华、姜南林共同担任本基金的基金经理。 （3）相关研究人员配备 为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析 的研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势 和行业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程部负责数量分析，根据历史模拟和风险 测算的结果提出投资可行性分析。 5、投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝 对收益投资(事业)部（筹）、权益投资(事业)部（筹）、量化投资（事业）部（筹）等负 责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长 和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有 关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资 产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 李志坚先生：副总经理 周向勇先生：副总经理 黄焱先生：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部（筹）总经理 乔巍先生：总经理助理兼绝对收益投资（事业）部（筹）总经理 沙骎先生：量化投资（事业）部（筹）总经理 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国 银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余 人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或 培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行 间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基 金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效 评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型 中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2014年3月31日，中国银行已托管259只证券投资基金，其中境内基金234 只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有 限公司上海直销 柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 直销业务专用电话：021-31081759 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31085881 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 电话：021-31081861 联系人：沈茜 2、代销机构 （1）代销银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址： www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 法定代表人：李国华 客服电话：95580 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 13 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 14 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 15 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 16 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 17 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 18 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融 大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 19 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 20 上海银行股份有 限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：夏雪 电话：021-68475888 传真：021-684761111 客服电话：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com 21 平安银行股份有 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大 厦 限公司 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3或 95501 网址：www.bank.pingan.com 22 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537、400-60-95537 网址：http://www.hrbcb.com.cn 23 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 24 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 25 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 26 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 27 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 28 中国银河证券股 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 份有限公司 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 29 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 30 申银万国证券股 份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 31 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 32 中信证券（浙 江）有限责任公 司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 33 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 34 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心 A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 35 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 36 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 37 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 38 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 39 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 40 宏源证券股份有 限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 41 世纪证券有限责 任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：王飞 电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 42 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43 楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、 36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 43 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 44 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼 101室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 45 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1 号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 46 华泰证券有限责 任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 47 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 48 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 49 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 50 齐鲁证券有限公 司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 51 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 52 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 53 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 54 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 55 厦门证券有限公 司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 56 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 57 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 58 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 59 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 60 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 61 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 62 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 63 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 64 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 65 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 66 德邦证券有限责 任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 67 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融 大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 68 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 69 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－ 24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 70 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 71 湘财证券有限责 任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 72 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 73 日信证券有限责 任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 74 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 75 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主 塔19楼、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 76 天源证券经纪有 限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号 法定代表人：林小明 联系人：王斌 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 77 浙商证券股份有 限公司 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 6/7 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn 78 中银国际证券有 限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 79 新时代证券有限 责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 80 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：http://www.swsc.com.cn 81 国都证券有限责 任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 82 开源证券有限责 注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层 任公司 法定代表人：李刚 联系人：王姣 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 83 杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：杭州市建国中路99号 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 84 包商银行股份有 限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 85 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：山东寿光市银海路19号 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 86 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 法定代表：上官永清 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 87 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 客服电话：96528（上海地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn （2）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上 海）基金销售投 资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销售 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 有限公司 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 4 深圳众禄基金销售 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25 楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 北京展恒基金销售 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 6 浙江同花顺基金销 售公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-776、0571-88920897 网址：www.5ifund.com 7 杭州数米基金销售 有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 8 江苏金百临投资咨 询有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 9 上海天天基金销 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 售有限公司 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 10 万银财富（北 京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表：李招弟 联系人：刘媛 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com 11 上海利得基金销 售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表：盛大 联系人：叶志杰 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 12 鼎信汇金（北 京）投资管理有 限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701 室 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82151989 传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 13 浙江金观诚财富 管理有限公司 注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801 法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛 电话：0571-56028617 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 14 嘉实财富管理有 限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单 元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 15 宜信普泽投资顾 问（北京）有限 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 电话：010- 52858244 传真： 010-85894285 客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com （二）注册登记机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中 心39楼 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19 层 法定代表人：陈勇胜 传真：021-31081800 联系人：何晔 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 （三）担保人 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 重庆市三峡担保集 团有限公司 注册地址：重庆市渝中区中华路178号国际商务中心6楼 办公地址：重庆市渝中区中华路178号国际商务中心6楼 法定代表人：李卫东 成立日期：2006年4月30日 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁拾亿元整 经营范围：许可经营项目：从事融资性担保及法律、 法规没有限制的其他担保和再担保业务。一般经营项目：利 用自有资金从事投资业务（不得从事金融业务），企业营销 策划及咨询服务，企业财务顾问。 （四）出具法律意见书的律师事务所 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 上海市通力律师事 务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 联系人：黎明 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：吕红、黎明 （五）审计基金财产的会计师事务所 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 普华永道中天会计 师事务所（特殊普 通合伙） 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行 大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表：杨绍信 联系人：魏佳亮 电话：021-61238888 传真：021-61238800 经办注册会计师：汪棣、魏佳亮 四、基金名称 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 五、基金类型 保本型、混合型 六、基金运作方式 契约型开放式 七、基金投资目标 在保证本金安全的前提下，力争在本基金保本期结束时，实现基金财产的增值。 八、基金份额发售面值 人民币1.00元 九、基金存续期限 不定期。 十、基金保本期 二年。自基金管理人公告的保本期开始日起至2个公历年后对应日止，如该对应日为 非工作日，则保本期到期日顺延至下一个工作日。 十一、保本 投资本基金可控制符合条件的基金份额持有人投资净额损失的风险。在本基金过渡期 限定期限内申购本基金的基金份额持有人以及从本基金上一个保本期默认选择转入当期保 本期的基金份额持有人持有本基金到当期保本期到期的，由基金管理人对其投资净额承担 保本义务，由担保人就保本期内基金管理人所承担的前述保本义务的履行提供不可撤销的 连带责任保证。 十二、基金的存续 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基 金注册登记人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 本基金的首次募集于2006年3月16日获中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金 鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号），募集期为2006 年3月24日至2006年4月25日。募集期间募集及利息结转的基金份额共计 2,517,710,461.09份基金份额，有效认购户数为32542户。《国泰金鹿保本增值混合证券 投资基金基金合同》于2006年4月28日正式生效。 本基金在第一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，本基 金转入第二个保本期。第二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资 基金（二期）”。经本基金管理人与本基金托管人协商一致，中国证监会核准（证监许可 [2008]583号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）于2008年5月6日开始募 集。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》在基金募集结束后报中国 证监会备案并获中国证监会书面确认后于2008年6月12日生效。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合 证券投资基金（二期）基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致， 基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》进行了修改，同 时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”。前述修改变更事项已报中国 证监会备案。 本基金的第三个保本期起始于2010年7月2日，并于2012年7月2日到期。针对本 基金第四个保本期担保人的变更，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基 金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行 了修改，并于2012年6月11日刊登了修订后的基金合同全文，本次修订后的基金合同于 2012年7月3日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。 本基金基金合同生效后的存续期间，连续二十个工作日基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会，说明出现上 述情况的原因及解决方案；法律法规另有规定的，按其规定办理。 十三、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业 务办理时间以销售机构公布时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将 视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并至少在一种中国证监会指定媒体上公 告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份 额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。 国泰基金电子交易平台提供7×24小时服务，接受个人投资者申购、赎回与转换的申 请，但交易日下午15:00以后接受的交易申请顺延至下一交易日处理。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购与赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前3日 在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （二）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或通过国泰基金电子交易平台 （www.gtfund.com）或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可 根据情况变更增减代销机构，并予以公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先 赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后 不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 的原则实施前3日予以公告。 （四）申购与赎回的数额限定 1、申购金额的限制 基金管理人网上交易及代销机构每个账户单笔申购的最低金额为1000元（含申购 费）；直销机构每个账户每次申购本基金的最低金额为1万元（含申购费）。 2、赎回份额的限制 基金份额持有人在销售机构办理赎回时，每次赎回申请不得低于100份基金份额，但 某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额不足100份时，余额部分基金份额必须一同赎 回。 3、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管 理人进行前述调整，必须在调整生效前2个工作日在中国证监会指定媒体上刊登公告。 （五）申购和赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的 申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 注册登记机构应在T+1日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应 在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因 申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。” 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将 退回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款 项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投 资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规 定处理。 （六）申购和赎回的数额与价格 1、申购份额的处理方式 （1）申购份额的处理方式：本基金采用外扣法计算申购费用及申购份额，申购的有效 份额以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点 后2位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金 份额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入 方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 所有。 2、申购份额的计算 申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1 ＋ 申购费率） 申购费用＝申购金额 - 净申购金额 申购份额＝净申购金额/ 申购当日基金份额净值 （注：对于500万（含）以上的申购适用绝对数额的申购费金额，即净申购金额＝申 购金额-申购费用） 3、赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回金额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×基金赎回费率 赎回净额=赎回金额－赎回费用 4、基金份额净值的计算公式 基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数 基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定 的，从其规定。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （七）基金的申购费与赎回费及其用途 1、申购费用 本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。若投 资者在一天之内有多笔申购，则按每次申购金额对应费率分别收取申购费。申购费用由基 金申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财（未完）  |