[中报]奥克股份：2014年半年度报告
中国驰名商标 辽宁奥克化学股份有限公司 2014年半年度报告 2014-030 股票简称：奥克股份 股票代码：300082 2014年07月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人朱建民、主管会计工作负责人孙玉德及会计机构负责人(会计主 管人员)徐丹声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 目 录 第一节 重要提示、释义 ........................................................ 2 第二节 公司基本情况简介 ...................................................... 6 第三节 董事会报告 ........................................................... 10 第四节 重要事项 ............................................................ 26 第五节 股份变动及股东情况 ................................................... 35 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 38 第七节 财务报告 ............................................................ 40 第八节 备查文件目录 ........................................................ 139 释 义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 控股股东 指 奥克集团股份公司，本公司控股股东 《公司章程》 指 《辽宁奥克化学股份有限公司章程》 董事会 指 辽宁奥克化学股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁奥克化学股份有限公司监事会 报告期 指 2014年1-6月 元 指 人民币元 环氧乙烷，EO 指 又称氧化乙烯，是由乙烯氧化而得，分子式C2H4O，分子量44.05， CAS号75-21-8，沸点10.7℃，常温加压下为无色易燃液体，具有高 化学活性 商品环氧乙烷 指 不与乙二醇联产的，可以对外作为商品销售的环氧乙烷，其销售量即 环氧乙烷商品量 聚醚 指 环氧乙烷与乙二醇、二乙二醇以及小分子不饱和醇、酸及酯的聚合物， 而非一般的环氧乙烷与环氧丙烷聚合得到的聚醚 乙氧基化 指 环氧乙烷与含活泼氢化合物发生的开环反应 聚醚单体 指 在某种场合下与其他原料共同使用的某一种聚醚原料，如非特别说 明，在本报告中特指高性能混凝土减水剂用聚醚单体 聚羧酸减水剂 指 以羧酸类接枝聚合物为主体的复合混凝土添加剂，具有大减水、高保 坍、高增强等功能 晶硅切割液 指 由硅棒切割成硅片的过程中使用的一种化学助剂，具有悬浮、冷却、 润滑、减少切割损失的功能 太阳能电池 指 利用光电转换原理使太阳的辐射光能通过半导体物质转变为电能的 一种器件，这种光电转换过程叫做光生伏效应，因此太阳能电池又称 为光伏电池 光伏产业 指 利用太阳能的最佳方式是光伏转换，就是利用光伏效应，使太阳光射 到硅材料上产生电流直接发电。以硅材料的应用开发形成的产业链条 称为光伏产业 MW 指 兆瓦，为功率的单位，M即是兆，1兆即10的6次方，也就是1,000,000，1MW即1,000千瓦 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 奥克股份 股票代码 300082 公司的中文名称 辽宁奥克化学股份有限公司 公司的中文简称（如有） 奥克股份 公司的外文名称（如有） LIAONING OXIRANCHEM,INC. 公司的外文名称缩写（如有） OXGF 公司的法定代表人 朱建民 注册地址 辽宁省辽阳市宏伟区万和七路38号 注册地址的邮政编码 111003 办公地址 辽宁省辽阳市宏伟区万和七路38号 办公地址的邮政编码 111003 公司国际互联网网址 http://www.oxiranchem.com 电子信箱 oxiranchem@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐丹 马帅 联系地址 辽宁省辽阳市宏伟区万和七路38号 辽宁省辽阳市宏伟区万和七路38号 电话 0419-5160718 0419-5167408 传真 0419-5160978 0419-5160978 电子信箱 xd-76@126.com ox300082@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 奥克股份证券部 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,438,441,738.94 1,103,912,456.22 30.30% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 61,049,680.88 34,342,861.13 77.77% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 58,933,086.79 32,841,641.36 79.45% 经营活动产生的现金流量净额（元） -192,130,344.78 -166,770,473.54 -15.21% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） -0.57 -0.49 -16.33% 基本每股收益（元/股） 0.18 0.10 80.00% 稀释每股收益（元/股） 0.18 0.10 80.00% 加权平均净资产收益率 2.14% 1.22% 0.92% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 2.07% 1.17% 0.90% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 4,464,607,776.57 3,934,617,182.65 13.47% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 2,842,128,181.05 2,830,640,654.44 0.41% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 8.4346 8.40 0.41% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -104.93 -- 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,294,454.28 -- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 409,377.00 -- 减：所得税影响额 482,857.01 -- 少数股东权益影响额（税后） 104,275.25 -- 合计 2,116,594.09 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、环氧乙烷价格波动 公司产品的主要原料是环氧乙烷，环氧乙烷价格波动将会影响到公司产品的收益水平。环氧乙烷的价格与原油和乙烯的 价格密切相关，供求关系、地缘政治以及经济形势等因素都会对国际原油价格形成重大影响，进而导致乙烯和环氧乙烷价格 的大幅度波动。环氧乙烷不易运输和储存，市场缺乏有效的流通和存储缓冲，加之价格机制的市场化程度低，因此，市场价 格波动较为剧烈。国内商品环氧乙烷价格，主要受乙烯价格、市场供需情况、装置检修因素、乙二醇价格走势以及主流供应 商定价权等因素影响。所以，环氧乙烷价格具有一定的不确定性。 为提高应对环氧乙烷价格波动的能力，公司继续巩固在国内环氧乙烷精深加工行业中的龙头地位，加强与国内环氧乙烷 主要供应商的战略合作关系，提高了原料的议价能力。公司进一步完善在东北、华东、华中和华南地区生产基地的合理布局， 生产装置贴近原料市场和产品消费市场，就地就近采购环氧乙烷，有效保证原料供应，降低原料采购成本和产品销售成本。 这些措施都有利于公司获得价格相对稳定的环氧乙烷，减少价格波动对生产成本的冲击。 公司目前正在实施的扬州奥克年产20万吨环氧乙烷项目将在2014年投产，项目投产后将使公司下游产品获得充足的原 料，将有效抑制环氧乙烷市场价格波动对公司产品成本和盈利能力的影响。 2、产业政策变动风险 公司的聚羧酸减水剂聚醚产品与高铁等国家重大工程项目的进度密切相关，国家新型城镇化战略的实施进度，以及在水 利、核电、高铁、保障房、文化设施等方面的产业政策，将直接影响我国基础设施投资规模，进而影响市场对公司聚羧酸减 水剂聚醚产品的需求。因此，国家产业政策的走向将对公司的经营业绩构成影响，如果国家这方面的产业政策有重大收缩调 整，将会对公司业绩形成负面影响。公司积极拓展聚羧酸减水剂在民用领域的应用，并加快对萘系减水剂的替代步伐，有效 地减少了对重大工程的依赖并降低了政策风险。 光伏行业作为先导型新兴产业，目前光伏发电还不能实现平价上网，世界各国的各种补贴政策是驱动光伏行业发展主要 因素，尤其是欧盟国家的可再生能源政策，对光伏行业的影响巨大，我们国家对光伏产业的政策取向也将对我国光伏产业发 展产生重要影响。另一方面，随着公司产品结构的调整，晶硅切割液产品的销量占总体销量的比例为20%左右。 3、募集资金投资项目实施风险 公司的募投项目均与公司的主营业务密切相关，且对公司未来的发展战略有重大影响。目前，公司仍有一些重大的募投 项目尚处于建设实施过程，虽然项目都经过了充分的可行性论证，但是由于项目投资的规模较大，并由子公司具体负责实施， 如果出现项目组织实施管理不力、项目不能按计划进展等情形，将对募投项目造成不利影响。公司将积极加强对子公司的监 督管理，严格按照计划执行项目建设方案，稳步推进募投项目的实施，努力实现募投项目的预计计划。 4、管理风险 随着公司的发展壮大，公司的规模越来越大，子公司也越来越多，对子公司、特别是控股子公司和参股公司的稽核管理 和服务工作提出了更高的要求，亟须加强合理管理机制的建立和有效运作，以更好地服务和管理下属子公司，否则将可能影 响公司整体运行效率和抗风险能力。2013年，公司进一步加强了子公司经营主体的独立地位和管理运行，进一步加强公司职 能中心在制度设计、监督稽核和管理改进等方面的优化运行与风险防范管理，并对职能中心进行了重新定位，2014年年初， 进一步对组织机构进行了重大调整，推行了一系列职能中心改革的措施，同时，公司已制定了《子公司管理制度》、《重大信 息内部报告制度》等制度，明确了子公司重大信息内部报告工作以及相关的职责和程序，加强对子公司相关重大事项的督导 和管理，以有效控制管理风险。 5、人力资源保障风险 公司的快速发展需要人才的支撑，随着公司的规模不断扩张，不仅在数量上对人才有着较大的需求，而且对人才的质量 也提出了更高的要求。公司虽然一直都非常重视人才的培养和储备，但是要确保重大项目的顺利实施和未来发展战略的如期 实现，仍然存在一定的人力资源保障风险。为此，公司制定了一系列人力资源政策，加大人才引进力度，积极地在全国各地 甚至海外开展招募高水平专业技术和管理人才的工作，2013年从国内外知名大学引入三名博士后和五名硕士研究生，为公司 持续、健康与快速的发展做好充分的人才储备和保障。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2014年上半年，公司全面贯彻“稳增长、强经营、转方式、调结构、重创新、提效益”的经营方针，依托行业快速稳定 的发展，在国内经济增速下行的背景下，积极开展各方面的相关工作，主营业务实现了持续稳健的增长，产品的市场份额和 公司的行业地位得到了进一步的巩固和提升。 报告期内，公司实现产品总销量13.11万吨，同比增长38.45%；营业总收入143,844.17万元，同比增长30.30%；归属于上 市公司股东的净利润6,104.97万元，同比增长77.77%。其中，高性能混凝土减水剂聚醚产品的销量同比增长24.95%，营业收 入同比增长13.32%；晶硅切割液产品的销量和营业收入与上年同期相比分别增长166.36%和173.59%。 2014年上半年公司总销量和主营业务收入情况如下图所示： 图一：2014年上半年主营业务收入及销量整体情况统计图 2014年上半年聚醚单体和晶硅切割液的销量及收入情况分别如下图所示： 图二：2014年上半年聚醚单体及晶硅切割液销量统计图 2014年上半年主营业务收入及销量整体情况统计图 - 5,00010,00015,00020,00025,00030,0001月2月3月4月5月6月 坐标轴标题 单位：万吨 - 5,000.0010,000.0015,000.0020,000.0025,000.0030,000.00 单位：万元 2013年销量2014年销量2013年营业收入2014年营业收入 图三：2014年上半年聚醚单体及晶硅切割液收入统计图 2014年上半年，公司的的主要产品高性能混凝土减水剂用聚醚单体实现销量将近10万吨，营业收入10.43亿元，占总销 量和主营业务总收入的比例均达到80%左右，同时，仍然保持着40%左右的市场份额；公司晶硅切割液产品也有较大幅度的 增长，并且在晶硅切割液新液领域保持着绝对优势的地位，市场占有率一直保持在70%左右。 报告期内，公司实现主营业务收入137,633.96万元，较上年同期增长27.73%，主要系公司较上期总体销售规模增大所致。 2014年上半年聚醚单体及晶硅切割液收入统计图 05000100001500020000250001月2月3月4月5月6月 单位：万元 2013年聚醚单体营业收入2013年切割液营业收入 2014年聚醚单体营业收入2014年切割液营业收入 报告期内，公司发生销售费用3,855.38万元，较上年同期增长34.27%，主要系公司较上期总体销售规模增大影响所致； 管理费用3,993.14万元，较上年同期增长8.78%，主要系固定资产、无形资产增加影响折旧与摊销所致；财务费用1,266.01万 元，较上年同期增长3,675.67%，主要系定期存款减少所致。 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-19,213.03万元，较上年同期下降15.21%，主要系支付的税费较上期增 加所致；公司投资活动产生的现金流量净额-46,337.64万元，较上年同期下降191.59%，主要系根据工程项目建设进度按合同 付款所致；公司筹资活动产生的现金流量净额36,966.15万元，较上年同期增长713.07%，主要系流动资金借款和项目资金借 款增加所致。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,438,441,738.94 1,103,912,456.22 30.30% 主要系公司较上期总体 销售规模增大所致。 营业成本 1,274,782,938.13 994,896,438.35 28.13% 销售费用 38,553,830.13 28,713,919.44 34.27% 主要系公司较上期总体 销售规模增大所致。 管理费用 39,931,365.93 36,707,175.04 8.78% 财务费用 12,660,068.14 335,306.41 3,675.67% 主要系定期存款减少所 致。 所得税费用 14,838,215.06 9,846,413.16 50.70% 主要系利润较同期大幅 增长所致 研发投入 68,523,471.92 60,143,035.52 13.93% - 经营活动产生的现金流 量净额 -192,130,344.78 -166,770,473.54 -15.21% - 投资活动产生的现金流 量净额 -463,376,415.99 -158,912,912.25 -191.59% 主要系根据工程项目建 设进度按合同付款所 致。 筹资活动产生的现金流 量净额 369,661,534.60 -60,297,233.72 713.07% 主要系流动资金借款和 项目资金借款增加所 致。 现金及现金等价物净增 加额 -285,845,226.17 -385,980,619.51 25.94% - 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，总体销售规模和营业收入同比大幅上升，主导产品减水剂聚醚单体和切割液产品销量继续稳步增长，较上年 同期有大幅度的提升。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 报告期，公司主营业务未发生重大变化。公司以环氧乙烷衍生的聚乙二醇为基础产品，以高性能混凝土减水聚醚单体和 太阳能光伏电池用切割液两大系列产品的生产和销售为主营业务。公司总体销售规模有较大幅度上升，实现产品总销量13.11 万吨，同比增长38.45%；其中主导产品减水剂聚醚单体的销量9.84万吨，同比增长24.95%；另一主导产品切割液的销量2.51 万吨，同比增长166.36%；其他产品的销量也略有增长。在未来半年中，公司会根据市场环境及行业政策的变化及时进行产 品结构的调整，以期保证公司经营的持续稳健增长。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 聚醚单体 1,042,859,001.68 914,500,349.63 12.31% 13.32% 9.86% 2.76% 切割液 254,602,993.75 228,037,585.72 10.43% 173.59% 189.53% -4.93% 其他产品 78,877,613.55 73,052,177.64 7.39% 22.88% 19.91% 2.30% 小计 1,376,339,608.98 1,215,590,112.99 11.68% 27.73% 25.05% 1.89% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期前五大供应 商名称 采购金额（元） 占总采购额比 例（%） 上年同期前五大供 应商名称 采购金额（元） 占总采购额比 例（%） 供应商A 246,455,814.06 18.79% 供应商一 331,182,060.68 25.10% 供应商B 290,067,567.52 22.12% 供应商二 175,941,857.15 13.34% 供应商C 175,878,795.78 13.41% 供应商三 174,666,420.79 13.24% 供应商D 110,738,063.85 8.44% 供应商四 158,222,465.89 11.99% 供应商E 51,634,300.72 3.94% 供应商五 33,846,905.99 2.57% 合计 874,774,541.93 66.70% 合计 873,859,710.50 66.23% 报告期公司前五大供应商采购占采购总额的比例为66.70%，比上年同期前五大供应商采购总额占比增加0.47%，从总体 上看前五大供应商性质结构无明显变化，对未来经营不构成重大影响。 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期前五大客户 名称 主营业务收入 （元） 占全部主营业务 收入的比例（%） 上年同期前五大客户 名称 主营业务收入 （元） 占全部主营业务 收入的比例（%） 客户A 52,979,255.85 3.68% 客户一 63,843,418.90 5.78% 客户B 47,841,367.46 3.33% 客户二 56,713,504.27 5.14% 客户C 41,575,668.32 2.89% 客户三 38,684,222.22 3.50% 客户D 39,763,384.63 2.76% 客户四 38,511,961.62 3.49% 客户E 37,639,743.52 2.62% 客户五 33,000,884.61 2.99% 合计 219,799,419.78 15.28% 合计 230,753,991.62 20.90% 报告期公司对前五大客户的主营业务收入占全部主营业务收入的比例为15.28%，比上年同期前五大客户的主营业务收 入总额占比减少5.62%，从总体上看前五大客户的性质结构无明显变化，对未来经营不构成重大影响。 6、主要参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要参股公司情况 单位：元 公司名称 主要产品或服务 净利润 吉林奥克新材料有限公司 化工产品的生产、销售及进出口 6,741,529.95 奥克化学扬州有限公司 切割液生产、销售；化工原料销售；商 品及技术进出口 12,514,092.60 广东奥克化学有限公司 生产销售聚乙二醇、烯丙基聚氧乙烯等 13,269,707.31 奥克化学（滕州）有限公司 生产环氧乙烷衍生化学品 11,104,454.47 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 序号 项目名称 内容及目标 项目进展及影响 1 早强型聚羧酸减水剂聚醚的 开发 适用于预制混凝土要求，提高混凝 土的早期强度。 完成小试实验确认，小试产品性能达到国外 同类产品水平。 2 乙氧基化催化精馏技术 比传统工艺能耗低、收率高、经济 性好，环保 完成中试试验模拟数据采集，进行实验优化 考查。 3 功能性聚羧酸减水剂及助剂 的开发 可控聚合，定向合成特定结构、特 定功能的助剂产品 保坍剂、和易性改进剂、高效缓凝剂等功能 性助剂已经用于指导客户生产，从而促进了 聚醚产品的销售。 4 功能型差别化聚羧酸减水剂 专用聚醚开发 产品质量好，聚合活性高，分子量 精准，实现定位定量嵌段，便于分 子设计合成出特定功能聚羧酸减 水剂。 高减水型、高保坍型、低引气型等功能性聚 醚单体已经成为主打产品，大量生产销售。 5 新型聚羧酸减水剂聚醚单体 OXHP-301的研制 与现有产品相比具有更好的应用 性能，性价比更高。推动了聚羧酸 减水剂进一步发展。 完成小试实验产品的客户确认，产品性能好 于现有产品。 6 PCE连续化生产工艺研究 开发聚羧酸减水剂连续化合成工 艺，提高减水剂产量，降低生产成 本，同时改进了减水剂的性能。 工艺路线已经打通，取得了突破性的的进 展。 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 2014年上半年，虽然中国宏观经济增速下降，但公司的两大主营产品延续了去年下半年以来的加速增长态势。其中，基 建需求持续增长、混凝土商品化率不断提高、聚羧酸减水剂替代率加快是公司聚醚单体产品需求加速增长的三个主要原因， 这三个基本因素的发展趋势决定了公司聚醚产品在未来几年内仍将持续高速发展。另外，在公司的切割液产品方面，光伏行 业复苏和回收液短缺共同导致下游市场对公司切割液产品的需求迅速增加，预计这种趋势仍将持续一段时间。在行业地位方 面，公司的市场占有率得到了进一步的巩固，高性能混凝土减水剂用聚醚单体仍然保持着40%左右的市场份额，晶硅切割液 占新液市场份额的比例达70%以上。 总的来说，公司构建完成的区位布局已经形成行业内不可复制的独占优势，对于公司产品产能的释放和发展空间的延伸 打下坚实基础，公司将在巩固现有龙头市场地位和行业地位的基础上，在绿色低碳新材料、新能源化学品、新建筑化学品等 领域，进一步构建和强化竞争壁垒，打造公司在环氧乙烷精深加工领域的全产业链竞争优势。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 2014年上半年，公司根据“稳增长、强经营、转方式、调结构、重创新、提效益”的经营管理工作总要求，以公司的核 心价值观、发展战略和开发经营原则为指导，以稳增长和提效益为目的，以强化绩效管理和改革创新为动力，以市场经营和 EO/EOD项目建设为关注焦点，实现了高层管理重心向市场经营转移，着重加强了公司领导决策与子公司经营管理团队建设， 着重加强和保障了子公司经营主体运行，着重发挥了职能中心幕僚作用；坚持稳中求进，确保安全生产，实现稳健经营，继 续巩固和扩大奥克在目标市场与行业中的领先地位；坚持创新驱动，创新乙烯环氧经营，创新激励管理模式，创新优化产品 结构，创新催化强化技术，创新应收资源管理，创新增收节支机制，创新产业整合发展，实现效益最大化。 公司在“突破瓶颈稳增长，深耕细作强经营”、“管理提升转方式，资源配置调结构”、“开源节流重创新，优化整合 提效益”等方面取得了一定的成绩和突破，基本完成了年初既定的经营计划和目标，为实现公司“十二.五”经营战略转折 目标做出积极贡献。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 详见“第二节 公司基本情况简介”的“七、重大风险提示”部分。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 217,309.99 报告期投入募集资金总额 37,576.54 已累计投入募集资金总额 213,094.26 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 25,829.50 累计变更用途的募集资金总额比例 11.89% 募集资金总体使用情况说明 (1)2010年5月21日，经第一届董事会第二十九次会议审议通过，公司使用其他与主营业务相关的营运资金28,000万元提 前偿还银行贷款，同时使用其他与主营业务相关的营运资金6,503.33万元投资设立奥克化学（滕州）有限公司。 (2) 2010年11月7日，经第二届董事会第四次会议审议通过，公司使用其他与主营业务相关的营运资金12,600万元与锦 州阳光能源有限公司合资设立锦州奥克阳光新能源有限公司，投资建设500兆瓦太阳能电池用多晶硅片项目，公司持有63% 的股权，锦州阳光能源有限公司持有37%的股权。2013年3月26日，经第二届董事会第二十九次审议通过，决定根据市 场变化及项目建设的实际情况，缩减“500兆瓦太阳能电池用多晶硅片项目”的投资规模至120兆瓦，变更后的项目为“年 产120兆瓦多晶硅片项目”；2013年4月13日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了前述事项。 (3)2010年11月24日，经第二届董事会第五次会议审议通过，公司使用其他与主营业务相关的营运资金人民币3,800万元 对全资子公司扬州奥克化学销售有限公司（以下简称“奥克销售”）增资，用于实施收购扬州新世纪石油化工有限公司资 产项目及项目实施的后续改造建设等相关工作。增资以后，公司仍持有奥克销售100%的股权，奥克销售的注册资本由200 万元人民币增至4,000万元人民币。2011年11月22日，奥克销售更名为“扬州奥克石化仓储有限公司”，并将经营范围 修改为“一般化学产品仓储；化工产品销售（不含危险化学品）”。 (4)2011年1月26日，经第二届董事会第六次会议审议通过，公司使用募集资金中其他与主营业务相关的营运资金20,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过六个月。2011年7月12日，上述款项已全部归还至募 集资金专户。 (5)2011年2月24日，经第二届董事会第七次会议审议通过，公司使用超募资资金2,982万元在辽阳国家芳烃及精细化工 高新技术产业化基地建设“年产5万吨环氧乙烷衍生精细化工新材料扩建项目”，该项目包括“新建年产3万吨生产装置” 和“搬迁年产2万吨生产装置”。2012年2月25日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金 投资项目实施方式的议案》，决定对原拟搬迁的“年产2万吨生产装置”另行定位规划，2,982万元超募资金全部用于新建 “年产3万吨生产装置”。2012年3月26日召开的2011年年度股东大会审议通过了前述事项。 (6)2011年7月14日，第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用超募资金暂时补充流动资金的议案》，公司决定 使用超募资金20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过六个月。2012年1月13日，上述 款项已全部归还至募集资金专户。 (7)2011年11月20日，经第二届董事会第十六次会议审议通过，并经2011年12月9日的2011年第一次临时股东大会审 议通过，公司决定使用超募资金84,018.00万元投资建设“年产20万吨环氧乙烷项目及30万吨/年低碳环氧衍生精细化工 新材料项目”，该项目的实施主体为公司的全资子公司江苏奥克化学有限公司。2012年2月25日，公司第二届董事会第十 九次会议审议通过了《关于全资子公司吸收合并及变更募集资金投资项目实施主体的议案》，决定由公司的全资子公司奥 克化学扬州有限公司吸收合并江苏奥克化学有限公司，吸收合并完成以后奥克化学扬州有限公司成为前述超募资金投资项 目的实施主体，公司于2012年3月26日召开的2011年年度股东大会审议通过了上述议案。 (8)2011年12月9日，经第二届董事会第十七次会议审议通过，公司决定使用超募资金9,467.00万元联合大连化学工业股 份有限公司、长春人造树脂厂股份有限公司、长春石油化学股份有限公司和南京港股份有限公司对公司的全资子公司扬州 奥克石化仓储有限公司（以下简称“奥克仓储”）进行增资，并由增资后的奥克仓储实施50000M3低温乙烯储罐及配套工 程。增资后，公司持有奥克仓储52%的股权。 (9)2012年1月18日，第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金 的议案》，结合公司的实际经营情况，本着股东利益最大化和提高募集资金的使用效率的原则，在保证募集资金项目建设 的资金需求的前提下，使用超募资金22,200万元用于偿还银行贷款，使用超募资金5,800万元用于永久补充公司流动资金。 (10) 2013年2月7日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付超募资金项目所需资金 的议案》，为了提高公司资金的流动性和使用效率，进一步降低资金使用成本，决定使用银行承兑汇票支付超募资金投资 项目在建工程款、设备采购款以及其他相关所需资金。截至2014年6月末，公司累计使用银行承兑汇票支付超募资金项 目所需资金187,970,707.31元，超募资金置换金额187,920,707.31元。 (11)2013年3月26日，第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决 定使用闲置募集资金不超过20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过六个月，到期归还至 公司的募集资金专户。2013年9月23日，公司将上述资金全部归还至公司的募集资金专户。 (12)2013年10月20日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》， 决定使用超募资金9,052.5万元（包括尚未确定投向的超募资金6,066,598.71元和募集资金利息）永久补充流动资金。2013 年11月6日，公司2013年第三次临时股东大会审议通过了上述事项。 (13)2013年10月20日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途及使用部分结余募集资金 永久补充流动资金的议案》，决定使用原计划用于募投项目“年产8 万吨环氧乙烷衍生精细化学品项目（南京项目）”的 2,000 万元募集资金及该项目结余的747.5 万元募集资金永久补充流动资金。2013年11月6日，公司2013年第三次临时 股东大会审议通过了上述事项。 截至目前，除了部分募集资金利息以外，公司的募集资金均已确定了投向。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 年产3万吨聚乙 二醇型多晶硅切 割液项目（辽阳 项目） 否 19,227.50 19,227.50 0 14,984.28 77.93 生产装置于2010年 1月投产，办公楼于 2011年6月达到预 定可使用状态 1,945.64 15,920.28 否 否 年产3万吨太阳 级硅切割液项目 （扬州项目） 否 11,858.00 11,858.00 0 11,858.00 100.00 2011年3月31日 1,251.41 10,931.74 否 否 年产8万吨环氧 乙烷衍生精细化 学品项目（南京 项目） 是 10,247.50 7,500.00 0 7,500.00 100.00 2011年3月31日 303.67 361.44 否 否 承诺投资项目小 计 -- 41,333.00 38,585.50 0 34,342.28 -- -- 3,500.72 27,213.46 -- -- 超募资金投向 5万吨/年环氧乙 烷衍生精细化学 品项目（山东项 目） 否 6,503.33 6,503.33 0 6,503.33 100.00 2011年6月30日 899.46 5,101.44 否 否 增资全资子公司 扬州奥克化学销 售有限公司实施 资产收购 否 3,800.00 3,800.00 0 3,800.00 100.00 2011年12月31日 0.00 0.00 否 否 120兆瓦太阳能 电池用多晶硅片 项目(锦州项目) 是 12,600.00 12,600.00 0 12,600.00 100.00 2013年12月31日 0.00 0.00 不适用 否 年产3万吨环氧 乙烷衍生精细化 工新材料扩建项 目 是 2,982.00 2,982.00 0 2,982.00 100.00 2012年2月24日 1,945.64 7,867.87 是 否 年产20万吨环氧 乙烷项目及30万 吨∕年低碳环氧衍 生精细化工新材 料项目 是 84,018.00 84,018.00 36,635.70 75,888.71 90.32 2014年6月30日 0.00 0.00 不适用 否 增资扬州奥克石 化仓储有限公司 实施50000M3低 温乙烯储罐及配 套工程 否 9,467.00 9,467.00 940.84 9,177.94 96.95 2014年4月30日 0.00 0.00 否 否 归还银行贷款 （如有） -- 50,200.00 50,200.00 0 50,200.00 100.00% -- -- -- -- -- 补充流动资金 （如有） -- 6,406.66 17,600.00 0 17,600.00 100.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小 计 -- 175,976.99 187,170.33 37,576.54 178,751.98 -- -- 2,845.10 12,969.31 -- -- 合计 -- 217,309.99 225,755.83 37,576.54 213,094.26 -- -- 6,345.82 40,182.77 -- -- 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具 体项目） （1）“年产3万吨聚乙二醇型多晶硅切割液项目”及“年产3万吨环氧乙烷衍生精细化工新材料扩建项目”均位 于辽阳地区的同一厂区之内（分别为“一期项目”和“二期项目”），公司根据生产计划统一调度各装置的生产安 排，2014年上半年两项目实现收益合计为3,891.28万元，截止报告期累计收益合计15,920.28万元，基本实现了预 期收益。 （2）“年产3万吨太阳级硅切割液项目（扬州项目）”主要生产晶硅切割液产品，虽然受光伏行业回暖的影响， 切割液产销情况大幅回升，但无法达到行业鼎盛时期的盈利水平，2014年上半年实现预期收益的60%，截至报告 期末该项目累计实现的收益达到累计预期收益的87%。 （3）“年产8万吨环氧乙烷衍生精细化学品项目（南京项目）”是公司的合营企业南京扬子奥克化学有限公司（公 司与南京扬子石化实业总公司各持有50%的股份，共同控制该公司）实施的项目，自运行以来，一直处于小幅亏 损的状态；自公司主导合营公司的运作以来，已实现了扭亏为盈，但仍与预期收益有较大差距。 （4）“5万吨/年环氧乙烷衍生精细化学品项目（山东项目）”，受原料供应限制的影响，2014年上半年实现了预期 收益的60%左右，截至报告期末累计实现的收益亦达到累计预期效益的60%左右。 （5）2014年上半年，120兆瓦太阳能电池用多晶硅片项目(锦州项目)一直处于试运行状态，尚未实现预期收益。 （6）增资全资子公司扬州奥克化学销售有限公司实施资产收购，主要是为了实施“50000M3低温乙烯储罐及配套 工程”做基础性的准备工作，目前“50000M3低温乙烯储罐及配套工程”仍处于建设过程中，年产20万吨环氧乙 烷项目及30万吨∕年低碳环氧衍生精细化工新材料项目也处于建设过程中，报告期尚未投入运行。 （7）“增资扬州奥克石化仓储有限公司实施50000M3低温乙烯储罐及配套工程”是“年产20万吨环氧乙烷项目及 30万吨∕年低碳环氧衍生精细化工新材料项目”的配套项目，由于后者仍处于建设过程中，尚未投入运行。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 光伏市场环境发生了重大变化，需求大幅下滑，虽然国内政策利好光伏行业发展，但是仍存在很大的不确定性， 不再适宜大规模投资建设“500 兆瓦太阳能电池用多晶硅片项目(锦州项目)”。2013年3月26日，经公司第二届董 事会第二十九次会议和第二届监事会第二十二次会议审议，决定缩减项目建设规模，变更为“年产120兆瓦多晶硅 片项目”，该项目已于2013年年底试运行。2013年4月13日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了上述 事项。 超募资金的金 额、用途及使用 进展情况 适用 (1)2010年5月21日，经第一届董事会第二十九次会议审议通过，公司使用其他与主营业务相关的营运资金28,000 万元提前偿还银行贷款，同时使用其他与主营业务相关的营运资金6,503.33万元投资设立奥克化学（滕州）有限 公司。 (2) 2010年11月7日，经第二届董事会第四次会议审议通过，公司使用其他与主营业务相关的营运资金12,600万 元与锦州阳光能源有限公司合资设立锦州奥克阳光新能源有限公司，投资建设500兆瓦太阳能电池用多晶硅片项 目，公司持有63%的股权，锦州阳光能源有限公司持有37%的股权。2013年3月26日，经第二届董事会第二十 九次审议通过，决定根据市场变化及项目建设的实际情况，缩减“500兆瓦太阳能电池用多晶硅片项目”的投资规模 至120兆瓦，变更后的项目为“年产120兆瓦多晶硅片项目”；2013年4月13日，公司2013年第一次临时股东大 会审议通过了前述事项。 (3)2010年11月24日，经第二届董事会第五次会议审议通过，公司使用其他与主营业务相关的营运资金人民币3800 万元对全资子公司扬州奥克化学销售有限公司（以下简称“奥克销售”）增资，用于实施收购扬州新世纪石油化工 有限公司资产项目及项目实施的后续改造建设等相关工作。增资以后，公司仍持有奥克销售100%的股权，奥克销 售的注册资本由200万元人民币增至4000万元人民币。2011年11月22日，奥克销售更名为“扬州奥克石化仓储 有限公司”，并将经营范围修改为“一般化学产品仓储；化工产品销售（不含危险化学品）”。 (4)2011年1月26日，经第二届董事会第六次会议审议通过，公司使用募集资金中其他与主营业务相关的营运资金 20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过六个月。2011年7月12日，上述款项已 全部归还至募集资金专户。 (5)2011年2月24日，经第二届董事会第七次会议审议通过，公司使用超募资资金2982万元在辽阳国家芳烃及精 细化工高新技术产业化基地建设“年产5万吨环氧乙烷衍生精细化工新材料扩建项目”，该项目包括“新建年产3万 吨生产装置”和“搬迁年产2万吨生产装置”。2012年2月25日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关 于变更部分募集资金投资项目实施方式的议案》，决定对原拟搬迁的“年产2万吨生产装置”另行定位规划，2,982 万元超募资金全部用于新建“年产3万吨生产装置”。2012年3月26日召开的2011年年度股东大会审议通过了前 述事项。 (6)2011年7月14日，第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用超募资金暂时补充流动资金的议案》，公 司决定使用超募资金20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过六个月。2012年1 月13日，上述款项已全部归还至募集资金专户。 (7)2011年11月20日，经第二届董事会第十六次会议审议通过，并经2011年12月9日的2011年第一次临时股东 大会审议通过，公司决定使用超募资金84,018.00万元投资建设“年产20万吨环氧乙烷项目及30万吨/年低碳环氧 衍生精细化工新材料项目”，该项目的实施主体为公司的全资子公司江苏奥克化学有限公司。2012年2月25日， 公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于全资子公司吸收合并及变更募集资金投资项目实施主体的议 案》，决定由公司的全资子公司奥克化学扬州有限公司吸收合并江苏奥克化学有限公司，吸收合并完成以后奥克化 学扬州有限公司成为前述超募资金投资项目的实施主体，公司于2012年3月26日召开的2011年年度股东大会审 议通过了上述议案。 (8)2011年12月9日，经第二届董事会第十七次会议审议通过，公司决定使用超募资金9,467.00万元联合大连化学 工业股份有限公司、长春人造树脂厂股份有限公司、长春石油化学股份有限公司和南京港股份有限公司对公司的 全资子公司扬州奥克石化仓储有限公司（以下简称“奥克仓储”）进行增资，并由增资后的奥克仓储实施50000M3 低温乙烯储罐及配套工程。增资后，公司持有奥克仓储52%的股权。 (9)2012年1月18日，第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充 流动资金的议案》，结合公司的实际经营情况，本着股东利益最大化和提高募集资金的使用效率的原则，在保证募 集资金项目建设的资金需求的前提下，使用超募资金22,200万元用于偿还银行贷款，使用超募资金5,800万元用 于永久补充公司流动资金。 (10) 2013年2月7日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付超募资金项目 所需资金的议案》，为了提高公司资金的流动性和使用效率，进一步降低资金使用成本，决定使用银行承兑汇票支 付超募资金投资项目在建工程款、设备采购款以及其他相关所需资金。截至2014年6月末，公司累计使用银行承 兑汇票支付超募资金项目所需资金187,970,707.31元，超募资金置换金额187,920,707.31元。 (11)2013年3月26日，第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，决定使用闲置募集资金不超过20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过六个 月，到期归还至公司的募集资金专户。2013年9月23日，公司将上述资金全部归还至公司的募集资金专户。 (12)2013年10月20日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的 议案》，决定使用超募资金9,052.5万元（包括尚未确定投向的超募资金6,066,598.71元和募集资金利息）永久补充 流动资金。2013年11月6日，公司2013年第三次临时股东大会审议通过了上述事项。 (13)2013年10月20日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途及使用部分结余 募集资金永久补充流动资金的议案》，决定使用原计划用于募投项目“年产8 万吨环氧乙烷衍生精细化学品项目 （南京项目）”的2,000万元募集资金及该项目结余的747.5万元募集资金永久补充流动资金。2013年11月6日， 公司2013年第三次临时股东大会审议通过了上述事项。 截至目前，除了部分募集资金利息以外，公司的募集资金均已确定了投向。 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 不适用 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 适用 以前年度发生 （1）原计划使用超募资金投资建设的“年产5万吨环氧乙烷衍生精细化工新材料扩建项目”包括“新建年产3万 吨生产装置”和“搬迁年产2万吨生产装置”，2012年2月25日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关 于变更部分募集资金投资项目实施方式的议案》，决定对原拟搬迁的“年产2万吨生产装置”另行定位规划，2982 万元超募资金全部用于新建“年产3万吨生产装置”。2012年3月26日召开的2011年年度股东大会审议通过了上 述议案。目前，“年产5万吨环氧乙烷衍生精细化工新材料扩建项目”已经变更为“年产3万吨环氧乙烷衍生精细 化工新材料扩建项目”。由于“新建年产3万吨生产装置”照常进行，对项目和公司的影响不大。 （2）“年产20万吨环氧乙烷项目及30万吨∕年低碳环氧衍生精细化工新材料项目”的原来的实施主体为公司的 全资子公司江苏奥克化学有限公司（以下简称“江苏奥克”），2012年2月25日，公司第二届董事会第十九次会议 审议通过了《关于全资子公司吸收合并及变更募集资金投资项目实施主体的议案》，决定由公司的全资子公司奥克 化学扬州有限公司（以下简称“扬州奥克”）吸收合并江苏奥克，吸收合并完成后，江苏奥克注销，“年产20万吨 环氧乙烷项目及30万吨∕年低碳环氧衍生精细化工新材料项目”的实施主体由江苏奥克变更为扬州奥克，项目的 投资金额、投资地点、投资方式等其他事项均未发生变化。2012年3月26日公司召开的2011年年度股东大会审 议通过了上述事项。 （3）由于光伏市场环境发生了重大变化，需求大幅下滑，虽然国内政策利好光伏行业发展，但是仍存在很大的不 确定性，不再适宜大规模投资建设“500兆瓦太阳能电池用多晶硅片项目(锦州项目)”。2013年3月26日，经公司 第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十二次会议审议，决定缩减项目建设规模，变更为“年产120 兆瓦多晶硅片项目”，该项目已于2013年年底试运行。2013年4月13日，公司2013年第一次临时股东大会审议 通过了上述事项。 （4）“年产8 万吨环氧乙烷衍生精细化学品项目（南京项目）”的实施主体为合资公司南京扬子奥克化学有限公司， 在项目建设的过程中，公司与其他股东曾一致决定，暂时以银行委托贷款的方式分别向南京扬子奥克化学有限公 司提供2,000万元资金用于项目建设，截至项目建成投产，公司的2,000万元募集资金尚未投入该项目，公司决定 不再使用募集资金对该项目进行投资。为提高资金使用效率，2013年10月20日，公司第三届董事会第二次会议 审议通过了《关于变更部分募集资金用途及使用部分结余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定使用原计划用 于募投项目“年产8 万吨环氧乙烷衍生精细化学品项目（南京项目）”的2,000万元募集资金及该项目结余的747.5 万元募集资金永久补充流动资金。2013年11月6日，公司2013年第三次临时股东大会审议通过了上述事项。 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 适用 (1)“年产3万吨聚乙二醇型多晶硅切割液项目”：截至2010年5月20日，公司累计以自筹资金预先投入该项目 8,606.37万元； (2)“年产3万吨太阳级硅切割液项目”：该项目实施主体为奥克化学扬州有限公司，截至2010年5月20日公司已 对该公司累计出资5,000万元； (3)“年产8万吨环氧乙烷衍生精细化学品项目”：该项目的实施主体为南京扬子奥克化学有限公司，截至2010年 5月20日，公司对该公司累计出资3,500万元。 为了提高资金使用效率，增加公司经营收益，公司第一届董事会第二十九次会议审议通过了使用募集资金置换上 述已预先投入募投项目的自筹资金的事项。 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 适用 （1）2011年1月26日，经第二届董事会第六次会议审议通过，决定使用募集资金中其他与主营业务相关的营运 资金20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过六个月。2011年7月12日，上述 款项已全部归还至募集资金专户。 （2）2011年7月14日，第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用超募资金暂时补充流动资金的议案》， 决定使用超募资金20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过六个月。2012年1月 13日，上述款项已全部归还至募集资金专户。 （3）2013年3月26日，第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，决定使用闲置募集资金不超过20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过六 个月。2013年9月23日，上述款项已全部归还至募集资金专户。 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 适用 募投项目“年产8 万吨环氧乙烷衍生精细化学品项目（南京项目）”结余747.5万元募集资金，原因为：在项目建 设过程中，审慎控制费用，节约开支，在保证项目质量的前提下，对项目所需材料及设备进行严格的成本控制， 降低项目的整体开支，节约了部分募集资金。2013年10月20日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关 于变更部分募集资金用途及使用部分结余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定该项目结余的募集资金永久补 充流动资金。2013年11月6日，公司2013年第三次临时股东大会审议通过了上述事项。 尚未使用的募集 资金用途及去向 除了部分募集资金利息以外，公司的募集资金均已确定了投向，在募集资金的存储和使用方面，公司将严格按照 相关法律法规和募集资金三方监管协议（募集资金四方监管协议）的约定执行。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 无。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺 项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 年产3万吨环 氧乙烷衍生精 细化工新材料 扩建项目 年产5万吨环 氧乙烷衍生精 细化工新材料 扩建项目 2,982.00 0 2,982.00 100.00 2012年2月 24日 1,945.64 是 否 年产20万吨环 氧乙烷项目及 30万吨∕年低碳 环氧衍生精细 化工新材料项 目” 年产20万吨环 氧乙烷项目及 30万吨∕年低 碳环氧衍生精 细化工新材料 项目” 84,018.00 36,635.70 75,888.71 90.32 2014年6月 30日 0.00 不适用 否 120兆瓦太阳 能电池用多晶 硅片项目(锦州 项目) 500兆瓦太阳 能电池用多晶 硅片项目(锦 州项目) 12,600.00 0 12,600.00 100.00 2013年12 月31日 0.00 不适用 否 年产8万吨环 氧乙烷衍生精 细化学品项目 （南京项目） 年产8万吨环 氧乙烷衍生精 细化学品项目 （南京项目） 7,500.00 0 7,500.00 100.00 2011年3月 31日 303.67 否 否 合计 -- 107,100.00 36,635.70 98,970.71 -- -- 2,249.31 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 (分具体项目) （1）原计划使用超募资金投资建设的“年产5万吨环氧乙烷衍生精细化工新材料扩 建项目”包括“新建年产3万吨生产装置”和“搬迁年产2万吨生产装置”，2012年 2月25日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资 项目实施方式的议案》，决定对原拟搬迁的“年产2万吨生产装置”另行定位规划， 2982万元超募资金全部用于新建“年产3万吨生产装置”。2012年3月26日召开的 2011年年度股东大会审议通过了上述议案。目前，“年产5万吨环氧乙烷衍生精细化 工新材料扩建项目”已经变更为“年产3万吨环氧乙烷衍生精细化工新材料扩建项目”。 由于“新建年产3万吨生产装置”照常进行，对项目和公司的影响不大。 （2）“年产20万吨环氧乙烷项目及30万吨∕年低碳环氧衍生精细化工新材料项目” 的原来的实施主体为公司的全资子公司江苏奥克化学有限公司（以下简称“江苏奥 克”），2012年2月25日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于全资子 公司吸收合并及变更募集资金投资项目实施主体的议案》，决定由公司的全资子公司 奥克化学扬州有限公司（以下简称“扬州奥克”）吸收合并江苏奥克，吸收合并完成 后，江苏奥克注销，“年产20万吨环氧乙烷项目及30万吨∕年低碳环氧衍生精细化 工新材料项目”的实施主体由江苏奥克变更为扬州奥克，项目的投资金额、投资地点、 投资方式等其他事项均未发生变化。2012年3月26日公司召开的2011年年度股东大 会审议通过了上述事项。 （3）由于光伏市场环境发生了重大变化，需求大幅下滑，虽然国内政策利好光伏行 业发展，但是仍存在很大的不确定性，不再适宜大规模投资建设“500兆瓦太阳能电 池用多晶硅片项目(锦州项目)”。2013年3月26日，经公司第二届董事会第二十九次 会议和第二届监事会第二十二次会议审议，决定缩减项目建设规模，变更为“年产120 兆瓦多晶硅片项目”，该项目已于2013年年底试运行。2013年4月13日，公司2013 年第一次临时股东大会审议通过了上述事项。 （4）“年产8 万吨环氧乙烷衍生精细化学品项目（南京项目）”的实施主体为合资公 司南京扬子奥克化学有限公司，在项目建设的过程中，公司与另一股东曾一致决定， 暂时以银行委托贷款的方式分别向南京扬子奥克化学有限公司提供2,000万元资金用 于项目建设，截至项目建成投产，公司的2,000万元募集资金尚未投入该项目，公司 决定不再使用募集资金对该项目进行投资。为提高资金使用效率，2013年10月20日， 公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途及使用部分结 余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定使用原计划用于募投项目“年产8 万吨 环氧乙烷衍生精细化学品项目（南京项目）”的2,000万元募集资金及该项目结余的 747.5 万元募集资金永久补充流动资金。2013年11月6日，公司2013年第三次临时 股东大会审议通过了上述事项。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 (分具体项目) 详情参见“（2）募集资金承诺项目情况”中关于“未达到计划进度或预计收益的情况 和原因”的说明。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况 说明 无。 2、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 截止报告期末累计 实现的收益 年产12万吨环氧乙 烷衍生精细化工新 材料项目 16,890.52 4,557.79 6,260.11 37.06% 0 合计 16,890.52 4,557.79 6,260.11 -- 0 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 经公司第三届董事会第四会议和2013年年度股东大会审议通过，决定公司2013年度的利润分配方案如下：以2013年12 月31日的总股本336,960,000股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.50元（含税）, 2013年共计派发现金股利50,544,000.00 元，方案实施后留存未分配利润97,322,022.28元，结转以后年度。 2014年5月30日，上述分配方案已经实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 公司为了进一步完善治理结构，健全激励机制，激励公司高级管理人员以及核心营销、技术和管理骨干勤奋努力工作， 确保公司长远发展与股东利益的最大化，2014年4月19日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《辽宁奥克化学股份 有限公司A 股股票期权激励计划（草案）及其摘要》、《辽宁奥克化学股份有限公司A股股票期权激励计划实施考核办法（草 案）》，公司独立董事就上述事项发表了独立意见，律师事务所等机构发表了专业意见， 详情请见公司于2014年4月22日 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告。 公司A股股票期权激励计划及摘要等相关文件已报中国证监会备案，并于2014年6月取得了中国证监会备案无异议的 函，本次A股股票期权激励计划尚需提交董事会和股东大会审议通过之后方可实施，未对本报告期财务数据产生直接影响。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 关联关系 关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 占同类交 关联交易 可获得的 披露日期 披露索引 方 类型 内容 定价原则 价格 金额（万 元） 易金额的 比例 结算方式 同类交易 市价 锦州日鑫 硅材料有 限公司 本公司监 事控制的 公司 销售 切割液 参照市场 价 1.22 126.17 0.09% 承兑 1.23 2014年4 月22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 锦州阳光 能源有限 公司 本公司监 事控制的 公司 销售 切割液 参照市场 价 1.22 457.45 0.32% 承兑 1.23 2014年4 月22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/） 锦州佑华 硅材料有 限公司 本公司监 事控制的 公司 销售 切割液 参照市场 价 1.20 73.43 0.05% 承兑 1.23 2014年4 月22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 锦州晶技 太阳能科 技有限公 司 本公司监 事控制的 公司 销售 切割液 参照市场 价 1.22 160.58 0.11% 承兑 1.23 2014年4 月22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/） 辽宁奥克 医药辅料 有限公司 同一母公 司控制的 公司 销售 聚乙二醇 参照市场 价 1.19 1,691.39 0.18% 承兑 1.29 2014年4 月22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 广东德美 精细化工 股份有限 公司 持股5% 以上的股 东 销售 聚乙二醇 参照市场 价 1.30 53.21 0.04% 承兑 1.30 2014年4 月22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/） 广东德美 精细化工 股份有限 公司 持股5% 以上的股 东 销售 原料 参照市场 价 1.44 9.70 0.01% 承兑 1.44 2014年4 月22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 辽阳奥克 包装材料 有限公司 同一母公 司控制的 公司 采购 包装物 参照市场 价 0.01 36.26 0.03% 承兑 0.01 2014年4 月22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/） 南京扬子 奥克化学 有限公司 公司的合 营企业 采购 切割液 参照市场 价 1.04 158.06 0.12% 承兑 1.04 2014年4 月22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 锦州阳光 能源有限 公司 本公司监 事控制的 公司 采购 原料 参照市场 价 6.00 19.34 0.02% 电汇 6.00 2014年4 月22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 锦州佑华 硅材料有 限公司 本公司监 事控制的 公司 采购 原料 参照市场 价 10.00 20.19 0.02% 电汇 10.00 - - 上海晶技 电子材料 本公司监 事控制的 采购 原料 参照市场 价 11.84 48.99 0.04% 电汇 11.84 2014年4 月22日 巨潮资讯网 http://www.cn 有限公司 公司 info.com.cn/ 三达奥克 化学股份 有限公司 公司监事 兼任关联 方监事、 公司高管 兼任关联 方董事 采购 原料 参照市场 价 1.05 4.31 0.00% 承兑 1.05 - - 合计 -- -- 2,859.08 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无。 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履行（未完）  |