[中报]风华高科：2014年半年度报告
广广东风风华高高新科技技股份份有限限公司广东风风华高高新科技技股份份有限限公司司 GUANNGDONG FFENGHUAA ADVANCCED TECHHNOLOGYY（HOLDDING）CO., LTD. 2014年年半年年度报报告 20144年 7月 29日 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司董事长李泽中先生、董事兼总经理幸建超先生及副总经理兼财务负责人廖永忠先生 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 1 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 1 第二节公司简介 ............................................................................................................................... 4 第三节会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 5 第四节董事会报告 ............................................................................................................................ 7 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 15 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 21 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 24 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 25 第九节财务报告 .............................................................................................................................. 26 第十节备查文件目录 .................................................................................................................... 123 2 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、风华高科指广东风华高新科技股份有限公司 广晟公司指广东省广晟资产经营有限公司 深圳广晟指深圳市广晟投资发展有限公司 报告期或本报告期指 2014年半年度 MLCC 指片式多层陶瓷电容器 3 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 第二节公司简介 一、公司简介 股票简称风华高科股票代码 000636 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称广东风华高新科技股份有限公司 公司的中文简称（如有）风华高科 公司的外文名称（如有） GUANGDONG FENGHUA ADVANCED TECHNOLOGY（HOLDING）CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） FENGHUA 公司的法定代表人李泽中 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名陈绪运刘艳春 联系地址广东省肇庆市风华路 18号风华电子工业城广东省肇庆市风华路 18号风华电子工业城 电话 0758-2844724 0758-2844724 传真 0758-2865223 0758-2865223 电子信箱 000636@china-fenghua.com 000636@china-fenghua.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2013年年 报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地 报告期无变化，具体可参见 2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期 无变化，具体可参见 2013年年报。 4 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,077,910,972.05 1,030,187,291.62 4.63% 归属于上市公司股东的净利润（元） 40,117,474.86 38,565,529.97 4.02% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 24,226,790.21 30,228,357.60 -19.85% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 2,764,465.41 27,179,984.47 -89.83% 基本每股收益（元/股） 0.06 0.06 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.06 0.06 0.00% 加权平均净资产收益率 1.76% 1.78%减少 0.02个百分点 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,545,220,268.38 3,868,911,741.05 -8.37% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,342,600,672.76 2,263,552,468.18 3.49% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -943,546.52 5 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 7,382,375.26 量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交 11,395,271.23易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金 融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -194,230.15 减：所得税影响额 1,400,054.15 少数股东权益影响额（税后） 349,131.02 合计 15,890,684.65 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因： □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 6 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 报告期内,全球半导体产业景气度好转，智能家电、4G通讯、LED产品、汽车拉动全球电子元器件产 业需求有所回升，电子元器件厂商订单增加，产能利用率提升，但智能手机等智能终端以及平板电脑等增 幅放缓，电子元器件市场结构性产能过剩及价格的激烈竞争依然存在。 2014年是公司发展转型的关键年，公司上半年以“科技引领、资本助力、创新驱动、管理支撑”为核 心，以落实制约公司发展的关键瓶颈重点工程为引领，加大技改、创新及资本运作力度，为新一轮大发展 夯实基础。报告期，公司主要工作举措为： 一是公司围绕优化调整为核心，加速主业扩充，缩小规模差距，提升综合竞争力。公司以自有资金加 快主力产品结构调整和规模扩充，小尺寸产品产能快速提升，上半年已完成技改项目投资 1.53亿元，完 成全年计划数的30.52%；完成片式电阻器0402、0201等小型化产品新增 15亿只/月，MLCC0201等小型化 产品新增 10亿只/月，半导体测试封装 TSOT产品新增 4亿只/月，片式电感器新增 200万只/月及电子瓷 粉新增 150吨/年的投资；公司启动新一轮主业扩产计划，通过非公开发行股票拟募集资金 12亿元用于主 力产品MLCC、片式电阻器、片式电感器的产能扩充、结构调整以及技术升级，加速公司主业规模扩充，缩 小与同行国际巨头的规模差距，提升市场竞争力。 二是公司围绕移动智能终端、可穿戴设备、4G通信、汽车智能化、工业控制等新兴领域对电子元器件 技术发展需求，加快新产品研发和市场投放力度。公司中压、高容以及高频薄介质等小尺寸MLCC，微波系 列、安规系列、柔性端子系列、X7S系列等 MLCC新产品，高精密薄膜片式固定电阻器、合金电流感测片式 电阻器，微波陶瓷介质谐振器以及新型感应器 SiP封装 TPMS等产品均已实现规模化生产，并成功导入终 端客户和投放市场。 三是公司加大市场开拓力度，移动通信市场份额大幅提升。公司重点做好专业化和区域化的市场布局， 重点开拓通讯应用领域，提升公司小尺寸产品市场份额。在提升家电等公司传统市场份额的同时，MLCC0201、 片式电阻器0201、01005等小型化产品产销量大幅提升，尤其片式电阻器 0201销量同比成倍增长，在通 讯应用领域销售额同比实现大幅增长。 四是公司积极整合公司内部资源，持续提升运营水平。上半年半导体测试封装产业整合效益显现，半 导体测试封装产品产能以及利用率大幅提升，实现扭亏为盈；公司对片式电感器业务板块实施有效整合， 将经营电感器业务的粤华电子分公司整体并入英达电感器分公司，重新调整其组织架构及经营团队，片式 7 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 电感器业务经营状况持续向好。公司不断优化管控程序，简化业务流程，加大对职能部门优化调整，全面 实施公司信息化建设，持续提升公司运营水平。 报告期，公司主营产品电子元器件产量和销量同比分别增长 24.10%和 23.92%，尤其是 MLCC、片式电 容器和片式电阻器产销两旺，片式电阻器产销均创历史新高。但受片式电容器0402、0201小尺寸产品价 格下跌较大的影响，以及磁性材料和圆片瓷介电容等其它传统产品业绩下滑，公司上半年出现了产销量增 长、收入增加，而经营性利润未能同步增长的局面。报告期，公司实现营业收入为 10.78亿元，同比增长 4.63%；累计实现利润总额为 4,700.13 万元，同比增长10.07%，累计实现归属于母公司所有者净利润为 4,011.75 万元，同比增长4.02%。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况（单位：元） 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 1,077,910,972.05 1,030,187,291.62 4.63% - 营业成本 897,908,517.66 869,202,891.91 3.30% - 销售费用 26,581,125.64 24,768,715.23 7.32% - 管理费用 112,465,864.06 96,444,830.58 16.61% - 财务费用 4,743,893.10 3,802,568.29 24.75% - 所得税费用 6,534,647.45 4,485,769.17 45.68%报告期公司应纳税所得额同比增加所致 研发投入 36,538,159.62 35,964,723.68 1.59% - 2,764,465.41 27,179,984.47 -89.83% 报告期公司现金货款回笼减少以及材料支出 同比增加所致 经营活动产生的现金流量净额 5,285,184.63 -142,823,682.84 - 报告期公司收回部份大旺高新区土地补偿款 以及减少对外投资所致 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 -49,344,873.80 -27,983,255.70 -76.34%报告期公司归还银行借款同比增加所致 -41,245,469.84 -143,626,954.07 71.28% 报告期公司投资活动产生的现金流量净额同 比增加所致 现金及现金等价物净增加额 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动： □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内 的情况： □适用 √不适用 8 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期 内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况：公司在《 2013年年度报告》中披露了 2014年 度营业收入计划数为 23亿元。上半年，公司实现营业收入为 10.78亿元，完成年度经营计划的 46.87%。 三、主营业务构成情况（单位：元） 营业收入比上营业成本比上 营业收入营业成本毛利率毛利率比上年同期增减 年同期增减年同期增减 分行业 计算机、通信和其他电子 设备制造业 841,078,690.56 668,983,880.98 20.46% 12.95% 13.14%减少 0.13个百分点 配套及其他贸易 228,721,677.59 225,101,277.94 1.58% -18.25% -18.66%增加 0.50个百分点 分产品 电子元器件 838,070,978.59 666,682,938.91 20.45% 13.12% 13.33%减少 0.15个百分点 电子设备 3,007,711.97 2,300,942.07 23.50% -20.67% -24.34%增加 3.72个百分点 一般贸易 228,721,677.59 225,101,277.94 1.58% -18.25% -18.66%增加 0.50个百分点 分地区 境内销售 940,718,493.66 788,078,558.67 16.23% 2.82% 0.87%增加 1.63个百分点 境外销售 129,081,874.49 106,006,600.25 17.88% 17.84% 22.16%减少 2.90个百分点 四、核心竞争力分析 公司是目前国内片式元器件规模最大、元件产品系列配套最齐全的具备国际竞争力的电子元件企业， MLCC及片式电阻器全球十大企业之一。公司围绕新型电子元器件及其相关的信息基础产品，实施纵向一 体化战略和相关多元化战略，前向关联发展了以电子浆料、瓷粉、磁性材料为主的电子功能材料系列产品， 环向关联发展了以新型电子元器件专用设备、表面贴装设备为主的专用设备系列产品，纵向发展的产品包 括了MLCC、片式电阻器、片式电感器、陶瓷滤波器、半导体器件、厚膜集成电路、压敏电阻、热敏电阻、 铝电解电容器、圆片电容器等 10大系列产品，年产规模达 2,000亿只，构建了电子元器件、电子材料和电子 专用设备“三位一体 ”的产业体系，形成了产品系列齐备、关联发展、协调并进的发展格局，拥有完整的从 材料、工艺到新产品研发的产品链和为客户提供整体配套和一站式采购服务的能力。 报告期，公司共申请专利 15项，获得授权中国专利 20项；向美国专利局申请授权专利2项；公司1.2万 小时特长寿命LED照明铝电解电容器、大功率高精度TCR电流感应电阻器、镍电极高频高压MLCC和HA系列一 体成型电感等5个新产品获得广东省高新技术产品认定。 9 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □适用 √不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 报告期会计 公司最初投资成本期初持股期初持股期末持股期末持期末账面值 公司名称股份来源损益核算 类别（元）数量（股）比例数量（股）股比例（元） （元）科目 广东省粤科科技长期 小额贷款股份有其他 25,000,000.00 25,000,000 2.50% 25,000,000 2.50% 25,000,000.00 0.00股权投资入股 限公司投资 合计 25,000,000.00 25,000,000 --25,000,000 --25,000,000.00 0.00 ---- （3）证券投资情况 √适用 □不适用 证券证券最初投资成期初持股期初持股期末持股期末持期末账面值报告期损会计核算 证券简称股份来源 品种代码本（元）数量（股）比例数量（股）股比例（元）益（元）科目 股票 002727 一心堂 6,100.00 0 0.00% 500 -6,100.00 0.00 交易性金 融资产 新股认购 其他 R-001 国债回购 14,354,000.00 ----14,354,000.00 0.00 交易性金 融资产 购买 合计 14,360,100.00 0 --500 --14,360,100.00 0.00 ---- 证券投资审批董事会公 2011年 08月 23日 告披露日期 证券投资审批股东会公 - 告披露日期（如有) 持有其他上市公司股权情况的说明 √适用 □不适用 A、截至报告期末，公司持有长春奥普光电技术股份有限公司（股票代码： 002338，以下简称“奥普光电”） 股份数为1,201万股，占其总股本的比例为 10.008%。 10 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 B、报告期，公司买卖其他上市公司股份情况 序号股票简称期初持股数 量（股） 买入股份数 量（股） 卖出股份数 量（股） 期末持有股份 数量（股） 使用的资金数量 （元） 产生的投资收益 （元） 1 深信泰丰 1,524 0 1,524 0 -1,273.81 2 思美传媒 0 500 500 0 12,590.00 2,477.69 3 扬杰科技 0 500 500 0 9,750.00 1,917.24 4 鹏翎股份 0 500 500 0 9,790.00 4,071.08 5 安硕信息 0 500 500 0 11,700.00 6,783.10 6 金轮股份 0 500 500 0 3,590.00 2,089.05 合计 1,524 2,500 4,024 0 47,420.00 18,611.97 说明：公司期初持有的 “深信泰丰 ”系公司客户用于抵偿货款将所持股票过户所得，其他股票买卖系公司利用闲置 资金进行申购新股，并按公司证券投资的相关规定在股票上市当日卖出。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用（单位：万元） 是否本期实际计提减值报告期 受托人名产品类委托理财报酬确定预计 实际损 称 关联关系关联 型金额 起始日期终止日期 方式 收回本金准备金额 收益 交易金额（如有）益金额 诺亚正行 （上海） 非关联方否 银行理 财产品 2,900.00 2013年 9月 26日 2014年9月25日固定收益 0 0 138.9 1 138.91 广发银行非关联方否 银行理 财产品 2,500.00 2013年12月27日 2014年2月20日固定收益 2,500.00 0 22.60 22.60 广发银行非关联方否 银行理 财产品 2,000.00 2014年 1月 27日 2014年2月20日固定收益 2,000.00 0 6.05 6.05 广发银行非关联方否 银行理 财产品 1,000.00 2014年 1月 27日 2014年2月 11日固定收益 1,000.00 0 1.84 1.84 广发银行非关联方否 银行理 财产品 2,000.00 2014年 3月 14日 2014年3月28日固定收益 2,000.00 0 3.21 3.21 广发银行非关联方否 银行理 财产品 2,500.00 2014年 3月 14日 2014年4月08日固定收益 2,500.00 0 9.93 9.93 广发银行非关联方否 银行理 财产品 2,000.00 2014年 4月 4日 2014年4月28日固定收益 2,000.00 0 6.71 6.71 广发银行非关联方否 银行理 财产品 2,000.00 2014年 4月 11日 2014年 5月 5日固定收益 2,000.00 0 6.71 6.71 中国银行非关联方否银行理 4,966.00 2013年 11月 20日 2014年1月27日固定收益 4,966.00 0 47.59 47.59 11 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 财产品 中国工商 银行 非关联方否 银行理 财产品 1,000.00 2014年 1月 27日 2014年 2月 11日固定收益 1,000.00 0 0.49 0.49 中国工商 银行 非关联方否 银行理 财产品 2,000.00 2014年 6月 11日 2014年 7月 14日固定收益 0 0 9.04 019,966.00 0 253.0 8 244.04合计 24,866.00 ------ 为提高资金使用效率，公司以自有闲置资金用于滚存购买银行间市场信用级别较高、流动性好 及有固定收益的银行理财产品。 委托理财资金来源 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）不适用。 委托理财审批董事会公告披露日期 2014年 04月 24日 （如有) 委托理财审批股东会公告披露日期 不适用。 （如有) （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 （2）募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 □适用 √不适用 12 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 4、主要子公司、参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况（单位：元） 公司 公司名称所处行业主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 类型 广东肇庆微硕电子有限公司 子公 司 电子元器件制 造 生产、销售、研究开发磁性材料及其相关元 件、电子产品。 RMB100,000,000 161,204,881.38 77,949,489.52 87,898,619.16 -3,980,802.66 -3,510,362.70 广东国华新材料科技股份有限公司 子公 司 电子材料 研究、开发、生产、销售各种新型电子材料 及器件等。 RMB33,680,000 40,412,422.04 30,079,864.06 11,466,209.47 980,728.28 738,654.41 广东风华芯电科技股份有限公司 子公 司 电子元器件制 造 半导体分立器件、集成电路产品设计、封装、 测试及销售。 RMB200,000,000 323,396,001.57 181,815,914.03 83,433,950.35 -356,763.53 1,133,115.42 长春光华微电子设备工程中心有限 公司 参股 公司 电子设备制造 微电子、光电子专用生产设备的研制、开发、 生产、销售和技术服务。 RMB 24,100,000 65,714,819.75 37,703,730.14 13,267,257.39 1,715,135.14 1,457,864.87 肇庆市风华锂电池有限公司 参股 公司 电池材料、产品 及相关电子产 品 生产、销售、研制开发新型电池材料和电池 产品及相关电子产品。 RMB97,783,700 216,091,628.66 145,347,938.16 100,389,916.05 1,079,792.57 1,091,847.68 肇庆市贺江电力发展有限公司 参股 公司 电力开发与经 营管理 电站的电力开发和经营管理。 RMB 401,304,842.9 901,857,314.42 642,200,476.65 118,838,912.39 35,427,880.42 28,117,157.46 太原风华信息装备股份有限公司 参股 公司 制造业 电子专用设备及电子信息产品的开发、研制、 生产和销售；电子信息技术咨询、服务；机 电产品的销售；镁及镁合金设备的生产与销 售；各类金属、金属合金及制品的销售。 RMB 44,970,000 293,349,994.59 191,663,225.70 74,904,004.63 2,664,826.75 7,411,546.96 深圳市中航比特通讯技术有限公司 参股 公司 制造业 通讯、广播电视、计算机、工业自动化、信 息网络、机械电器、办公用品设备 RMB30,000,000 101,331,852.25 72,209,636.85 10,861,623.08 1,130,220.13 1,365,711.88 13 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 5、非募集资金投资的重大项目情况（单位：万元） √适用 □不适用 本报告期投入金截至报告期末累计项目收 项目名称计划投资总额项目进度 额实际投入金额益情况 MLCC技改扩产项目 30,837.2 2,103.43 21,315.97 69.12% -- 片式电阻器技改扩产项目 13,228.95 3,468.79 6,977.03 52.74% -- MOSFET/IGBT半导体封装技改扩产项目 9,900.6 119.4 5,979.75 60.40% -- SOP/SOT半导体封装测试产品技术改造项目 5,848.92 3,681.29 3,681.29 75.92% -- 新厂房建设项目 14,079.8 2,564.02 8,387.22 59.57% -- 合计 73,895.47 11,936.93 46,341.26 ---- 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） - 临时公告披露的指定网站查询索引（如有） - 六、对 2014年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末累计净利润可能为亏损或与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □适用 √不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2014年 1月 1日至 6月 30日董事会秘书办公室电话沟通个人公司投资者 公司经营情况及非公开发行股 票进展情况 14 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 第五节重要事项 一、公司治理情况 报告期，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及有关上市公司治理的法律、 行政法规、部门规章等的新要求，不断完善相关内部控制制度，持续规范公司运作，有效保障公司稳步发 展，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 报告期，公司及时梳理修订《公司章程》，补充完善利润分配相关条款；修订实施了《公司募集资金 使用管理办法》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》，以及制订实施了《公司投资者投 诉处理工作制度》，使公司相关内部控制制度符合最新法律法规及规章制度的要求。同时，公司持续完善 投资者关系管理，积极参加由广东证监局、广东上市公司协会组织的 2014年广东上市公司投资者关系管理 月一系列活动，并通过深圳证券交易所“互动易”平台，加强与投资者的互动沟通，促进投资者对公司的了 解。 二、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 15 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 √否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √适用 □不适用 2014年 4月 22日和 6月 23日，公司分别召开第七届董事会 2014年第三次会议和 2014年第二次临 时股东大会，公司拟向包括大股东广晟公司在内的符合相关规定的法人、自然人或者其他合法投资组织在 内的不超过十名（含十名）特定投资者非公开发行股票（以下简称“本次发行”），募集资金总额为不超过 16 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 人民币 120,000万元，其中广晟公司拟以现金认购不超过人民币 50,000万元，并于 2014年 4月 22日与 公司签署了附条件生效的《非公开发行股票认购协议》。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 《公司第七届董事会 2014年第三次会议决议公 告》、《公司第七届监事会 2014年第三次会议决 议公告》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关 联交易的公告》 2014年 4月 24日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》、巨潮资讯网 《公司 2014年第二次临时股东大会决议公告》 2014年 6月 24日 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用 □不适用 租赁情况说明 公司参股子公司肇庆市风华锂电池有限公司以市场价格租赁公司厂房，租赁期限为2013年5月31日至2014 年5月31日，公司报告期确认的租赁收入为 87.29万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 17 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 2、担保情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在对外担保情况。 （1）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 √适用 □不适用 合同合同涉及合同涉及评估 评估 是否订立 合同 资产的账资产的评机构 关联截至报告期末的执行 公司 订立合同签订 面价值估价值名称 基准 定价原则 交易价格 关联 对方日期日（如关系情况（万元） 交易方名（万元）（万元）（如 名称有） 称（如有）（如有）有） 不低于定价基 截至报告期末，公司 准日前 20个公司 非公开发行股票行政 风华广晟2014年 4交易日公司股 不低于人 第一 ----民币 5亿许可申请材料已获中 高科公司 月 22日 票交易均价的 是 大股 元国证监会受理，尚需 90%，即 5.67东 中国证监会核准。 元/股。 4、其他重大交易 √适用 □不适用 由于国家土地政策调整及肇庆高新区规划变化，肇庆高新区管委会无法履行公司位于区内 1,000亩土 地供地义务，决定由肇庆市国土资源局大旺分局与公司解除上述工业用地供地协议，并给予公司补偿，合 计补偿款为人民币 11,200万元。公司于 2013年 12月 31日、2014年 3月 11日和 2014年 7月 24日收到 三笔补偿款，金额合计为 3,560万元。肇庆市国土资源局大旺分局应于 2014年 6月 30日前支付第三期补 偿款 2,000万元,已于7月 24日支付 500万元，剩余资金因该分局尚在履行相关支付手续而尚未到账。公 司已积极协调跟进后续补偿款的支付情况，并将根据进展情况及时履行信息披露义务。相关情况详见公司 于 2013年 12月 27日和2014年 1月3日、1月 10日、3月13日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》及巨潮资讯网的相关公告。 十、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情 18 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 况 股改承诺 ----- 广东省广晟 资产经营有 限公司、深 圳市广晟投 资发展有限 公司 广晟公司承诺：在作为风华高科控股股东期间， 将尽量减少与规范与风华高科之间的关联交易； 深圳广晟投资承诺：①在作为风华高科的控股 股东的一致行动人期间，将发挥整体协调功能， 通过业务及资产整合等方式妥善避免潜在的同 业竞争。②在作为风华高科的控股股东的一致 行动人期间，不新设或者拓展与风华高科经营构 成竞争的任何业务，或新设从事上述业务的子公 司及附属企业等。③在作为风华高科控股股东 的一致行动人期间，将尽量减少并规范与风华高 科之间的关联交易；对于未来与风华高科发生 的、有利于风华高科发展且不可避免之关联交 易，本公司保证将本着有利于风华高科发展、有 利于风华高科全体股东利益的原则，进行公平交 易，并促使风华高科严格履行关联交易内部决策 程序，及时准确地依法履行信息披露义务。 2011年 5 月 7日 在作为公司 控股股东及 一致行动人 期间 严格按 承诺履 行。 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 ----- 首次公开发行或再融资时 ----- 所作承诺 其他对公司中小股东所作 ----- 承诺 承诺是否及时履行是 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 十二、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □适用 √不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 19 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 1、报告期，公司拟通过非公开发行股票募集资金总额不超过 120,000万元，扣除发行费用后全部用 于投资主营产品片式电容器、片式电阻器、电感器的产能扩充及技术改造。截至本报告披露日，公司本次 非公开发行股票的行政许可申请材料已获中国证监会受理，尚需中国证监会核准。具体情况详见公司于 2014年 4月24日、5月 31日、6月 24日和 7月18日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 以及巨潮资讯网的相关公告。 2、报告期，公司为全面提升公司电感板块的综合竞争力，对经营电感器产品业务的生产单位进行了 有效整合，将粤华电子分公司整体资产并入英达电感器件分公司，原英达电感器件分公司更名为“广东风 华高新科技股份有限公司电感分公司”（以下简称“电感分公司”）。截至本报告披露日，公司已完成粤华 电子分公司和英达电感器件分公司的整合工作，电感分公司的相关工商变更登记手续尚在办理中。 20 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 发行公积金 数量比例送股其他小计数量比例 新股转股 一、有限售条件股份 30,000 0.004% 30,000 0.004% 1、其他内资持股 30,000 0.004% 30,000 0.004% 其中：境内法人持股 30,000 0.004% 30,000 0.004% 二、无限售条件股份 670,936,312 99.996% 670,936,312 99.996% 1、人民币普通股 670,936,312 99.996% 670,936,312 99.996% 三、股份总数 670,966,312 100.00% 670,966,312 100.00% 股份变动的原因 □适用 √不适用 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 85,861 报告期末表决权恢复的优 21 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 先股股东总数 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 持有有质押或冻结情况 报告期内持有无限售 报告期末持限售条 股东名称股东性质持股比例增减变动条件的股份股份 股数量件的股数量 情况数量状态 份数量 广东省广晟资产经营有限公司国家 18.25% 122,484,170 0 0 122,484,170质押 61,000,000 深圳市广晟投资发展有限公司国有法人 5.21% 34,984,561 0 0 34,984,561 深圳市加德信投资有限公司境内非国有法人 1.31% 8,760,785 0 0 8,760,785 广东粤财创业投资有限公司国有法人 1.22% 8,162,091 0 0 8,162,091 肇庆市华利达投资有限公司境内非国有法人 1.09% 7,330,000 0 0 7,330,000质押 7,330,000 肇庆市盈信创业投资有限公司国有法人 0.72% 4,808,000 0 0 4,808,000 申荣境内自然人 0.34% 2,309,039 0 0 2,309,039 中天证券汇富 1号集合资产管理 计划 其他 0.34% 2,300,000 0 0 2,300,000 李嵘境内自然人 0.32% 2,132,127 -229,084 0 2,132,127 肇庆市艺宏科技开发有限公司境内非国有法人 0.27% 1,825,000 -50,000 0 1,825,000 深圳市广晟投资发展有限公司（以下简称 “深圳广晟”）系广晟公司全资子公 司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系以及属于《上市公司股东持 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10名无限售条件股东持股情况 报告期末持有无限售条股份种类 股东名称 件股份数量股份种类数量 广东省广晟资产经营有限公司 122,484,170人民币普通股 122,484,170 深圳市广晟投资发展有限公司 34,984,561人民币普通股 34,984,561 深圳市加德信投资有限公司 8,760,785人民币普通股 8,760,785 广东粤财创业投资有限公司 8,162,091人民币普通股 8,162,091 肇庆市华利达投资有限公司 7,330,000人民币普通股 7,330,000 肇庆市盈信创业投资有限公司 4,808,000人民币普通股 4,808,000 申荣 2,309,039人民币普通股 2,309,039 中天证券汇富 1号集合资产管理计划 2,300,000人民币普通股 2,300,000 李嵘 2,132,127人民币普通股 2,132,127 肇庆市艺宏科技开发有限公司 1,825,000人民币普通股 1,825,000 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限深圳广晟系广晟公司全资子公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关 系以及属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行 动人。 售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 22 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明 不适用。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □适用 √不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 23 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 第七节优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □适用 √不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 □适用 √不适用 三、优先股回购或转换情况 1、优先股回购情况 □适用 √不适用 2、优先股转换情况 □适用 √不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 □适用 √不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 □适用 √不适用 24 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □适用 √不适用 公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股票，在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2013年 年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 唐惠芳董事选举 2014年 1月 15日增补 于海涌独立董事选举 2014年 1月 15日增补 黄智行监事会主席选举 2014年 1月 15日增补 黄德仰董事离任 2014年 1月 15日工作变动 姚若河独立董事任期满离任 2014年 1月 15日任职达年限离任 王立新监事会主席离任 2014年 1月 15日工作变动 25 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 第九节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 √否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：广东风华高新科技股份有限公司 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 158,511,735.20 518,562,285.81 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 14,360,100.00 6,416.04 应收票据 203,371,244.44 312,614,451.31 应收账款 447,991,549.98 356,763,361.41 预付款项 77,147,393.54 34,922,214.68 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 0.00 0.00 应收股利 2,700,000.00 2,700,000.00 其他应收款 106,723,383.30 128,556,631.66 买入返售金融资产 存货 347,712,065.51 335,258,109.71 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 49,000,000.00 104,594,734.40 流动资产合计 1,407,517,471.97 1,793,978,205.02 26 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 345,647,800.00 301,214,500.44 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 277,356,891.69 271,927,006.30 投资性房地产 固定资产 1,110,591,310.55 1,155,407,992.15 在建工程 187,699,279.56 140,081,745.81 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 130,011,908.71 110,705,325.06 开发支出 20,028,820.76 14,459,303.52 商誉 长期待摊费用 23,574,581.01 22,544,250.01 递延所得税资产 42,115,939.39 41,842,935.05 其他非流动资产 676,264.74 16,750,477.69 非流动资产合计 2,137,702,796.41 2,074,933,536.03 资产总计 3,545,220,268.38 3,868,911,741.05 流动负债： 短期借款 253,105,716.00 591,797,467.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 46,931,579.35 37,530,890.01 应付账款 528,691,876.34 558,629,929.40 预收款项 24,733,351.70 29,471,472.71 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 15,885,713.32 47,316,659.91 应交税费 26,160,040.37 31,793,496.33 27 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 应付利息 221,801.20 1,400,725.79 应付股利 40,800.00 40,800.00 其他应付款 46,965,271.06 44,887,012.91 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 3,963,636.00 3,963,636.00 其他流动负债 8,709,023.94 9,668,110.82 流动负债合计 955,408,809.28 1,356,500,200.88 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 6,836,366.00 10,800,002.00 专项应付款 预计负债 1,073,709.39 1,268,800.61 递延所得税负债 46,843,849.01 39,981,618.08 其他非流动负债 141,871,566.93 147,420,987.31 非流动负债合计 196,625,491.33 199,471,408.00 负债合计 1,152,034,300.61 1,555,971,608.88 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 670,966,312.00 670,966,312.00 资本公积 997,525,714.26 958,639,738.99 减：库存股 专项储备 盈余公积 265,531,323.62 265,531,323.62 一般风险准备 未分配利润 410,804,497.47 370,687,022.61 外币报表折算差额 -2,227,174.59 -2,271,929.04 归属于母公司所有者权益合计 2,342,600,672.76 2,263,552,468.18 少数股东权益 50,585,295.01 49,387,663.99 所有者权益（或股东权益）合计 2,393,185,967.77 2,312,940,132.17 负债和所有者权益（或股东权益）总计 3,545,220,268.38 3,868,911,741.05 法定代表人：李泽中主管会计工作负责人：幸建超会计机构负责人：廖永忠 28 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 2、母公司资产负债表 编制单位：广东风华高新科技股份有限公司 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 137,449,585.05 495,163,995.96 交易性金融资产 14,360,100.00 6,416.04 应收票据 180,126,224.96 233,772,352.20 应收账款 345,695,337.66 301,795,615.99 预付款项 20,901,074.19 19,691,833.08 应收利息 0.00 0.00 应收股利 2,700,000.00 2,700,000.00 其他应收款 202,869,651.34 354,527,606.64 存货 241,850,714.99 235,081,384.67 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 49,000,000.00 103,660,000.00 流动资产合计 1,194,952,688.19 1,746,399,204.58 非流动资产： 可供出售金融资产 345,647,800.00 301,214,500.44 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 894,513,767.37 758,352,687.34 投资性房地产 固定资产 861,500,947.39 892,699,317.18 在建工程 109,369,320.32 70,873,504.75 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 102,048,762.27 81,532,906.18 开发支出 10,680,699.05 8,871,888.68 商誉 长期待摊费用 19,813,169.34 19,965,180.16 递延所得税资产 20,467,202.46 22,071,999.99 29 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 其他非流动资产 626,665.58 931,416.79 非流动资产合计 2,364,668,333.78 2,156,513,401.51 资产总计 3,559,621,021.97 3,902,912,606.09 流动负债： 短期借款 207,504,376.00 546,196,127.00 交易性金融负债 应付票据 46,931,579.35 37,530,890.01 应付账款 457,293,962.82 489,413,480.17 预收款项 18,986,314.55 24,897,555.90 应付职工薪酬 10,171,738.08 34,274,771.72 应交税费 25,281,842.57 28,036,837.01 应付利息 221,801.20 1,193,417.00 应付股利 40,800.00 40,800.00 其他应付款 97,530,941.12 125,781,304.63 一年内到期的非流动负债 3,963,636.00 3,963,636.00 其他流动负债 7,993,639.42 8,408,521.84 流动负债合计 875,920,631.11 1,299,737,341.28 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 6,836,366.00 10,800,002.00 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 46,843,849.01 39,981,618.08 其他非流动负债 113,407,927.34 117,630,916.59 非流动负债合计 167,088,142.35 168,412,536.67 负债合计 1,043,008,773.46 1,468,149,877.95 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 670,966,312.00 670,966,312.00 资本公积 1,004,637,368.52 965,751,393.25 减：库存股 专项储备 盈余公积 259,465,238.95 259,465,238.95 一般风险准备 30 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 未分配利润 581,543,329.04 538,579,783.94 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 2,516,612,248.51 2,434,762,728.14 负债和所有者权益（或股东权益）总 3,559,621,021.97 3,902,912,606.09 计 法定代表人：李泽中主管会计工作负责人：幸建超会计机构负责人：廖永忠 3、合并利润表 编制单位：广东风华高新科技股份有限公司 单位：元 项目本期金额上期金额 一、营业总收入 1,077,910,972.05 1,030,187,291.62 其中：营业收入 1,077,910,972.05 1,030,187,291.62 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,056,502,259.72 1,005,064,166.30 其中：营业成本 897,908,517.66 869,202,891.91 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 6,722,364.87 6,724,095.94 销售费用 26,581,125.64 24,768,715.23 管理费用 112,465,864.06 96,444,830.58 财务费用 4,743,893.10 3,802,568.29 资产减值损失 8,080,494.39 4,121,064.35 加：公允价值变动收益（损失以 192.15“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 19,300,343.96 10,177,603.38 其中：对联营企业和合营企业的投资 5,429,885.39 3,914,064.94 31 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 40,709,056.29 35,300,920.85 加：营业外收入 7,816,758.57 8,100,567.60 减：营业外支出 1,524,561.53 699,886.73 其中：非流动资产处置损失 965,516.63 19,864.08 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 47,001,253.33 42,701,601.72 列） 减：所得税费用 6,534,647.45 4,485,769.17 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 40,466,605.88 38,215,832.55 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 归属于母公司所有者的净利润 40,117,474.86 38,565,529.97 少数股东损益 349,131.02 -349,697.42 六、每股收益： ---- （一）基本每股收益 0.06 0.06（二）稀释每股收益 0.06 0.06 七、其他综合收益 38,930,729.72 -4,384,431.74 八、综合收益总额 79,397,335.60 33,831,400.81 归属于母公司所有者的综合收益总额 79,048,204.58 34,181,098.23 归属于少数股东的综合收益总额 349,131.02 -349,697.42 法定代表人：李泽中主管会计工作负责人：幸建超会计机构负责人：廖永忠 4、母公司利润表 编制单位：广东风华高新科技股份有限公司 单位：元 项目本期金额上期金额 一、营业收入 830,009,074.94 782,941,069.03 减：营业成本 689,980,575.26 655,462,829.89 营业税金及附加 5,352,899.78 5,164,960.06 销售费用 17,613,768.64 16,439,348.57 管理费用 86,043,848.32 75,274,986.88 财务费用 -755,869.80 -2,591,718.64 资产减值损失 4,949,487.28 990,312.83 32 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 加：公允价值变动收益（损失以 182.88“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 20,031,538.60 11,487,308.34 其中：对联营企业和合营企 6,161,080.03 5,537,958.22 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 46,855,904.06 43,687,840.66 加：营业外收入 5,664,172.43 6,139,177.34 减：营业外支出 1,447,145.48 697,125.19 其中：非流动资产处置损失 888,243.20 19,864.08 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 51,072,931.01 49,129,892.81 列） 减：所得税费用 8,075,660.63 6,944,904.06 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 42,997,270.38 42,184,988.75 五、每股收益： ---- （一）基本每股收益 0.06 0.06（二）稀释每股收益 0.06 0.06 六、其他综合收益 38,885,975.27 -6,079,420.67 七、综合收益总额 81,883,245.65 36,105,568.08 法定代表人：李泽中主管会计工作负责人：幸建超会计机构负责人：廖永忠 5、合并现金流量表 编制单位：广东风华高新科技股份有限公司 单位：元 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 828,053,830.39 801,678,734.19 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 33 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 57,698.74 761,833.70 收到其他与经营活动有关的现金 15,405,652.02 58,769,427.63 经营活动现金流入小计 843,517,181.15 861,209,995.52 购买商品、接受劳务支付的现金 533,397,894.10 518,150,727.59 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 195,519,545.53 187,980,124.30 支付的各项税费 52,846,265.74 47,584,675.94 支付其他与经营活动有关的现金 58,989,010.37 80,314,483.22 经营活动现金流出小计 840,752,715.74 834,030,011.05 经营活动产生的现金流量净额 2,764,465.41 27,179,984.47 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 189,660,000.00 319,548,333.38 取得投资收益所收到的现金 2,557,553.51 4,955,635.06 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 25,000,000.00 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 217,217,553.51 324,503,968.44 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 76,932,368.88 31,342,615.78 的现金 投资支付的现金 135,000,000.00 378,716,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 57,269,035.50 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 211,932,368.88 467,327,651.28 投资活动产生的现金流量净额 5,285,184.63 -142,823,682.84 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 848,500.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 848,500.00 34 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 取得借款收到的现金 192,638,081.00 130,491,879.17 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 321,241,834.38 38,195,346.77 筹资活动现金流入小计 514,728,415.38 168,687,225.94 偿还债务支付的现金 538,002,185.60 177,334,399.44 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,202,327.62 6,612,673.01 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 15,868,775.96 12,723,409.19 筹资活动现金流出小计 564,073,289.18 196,670,481.64 筹资活动产生的现金流量净额 -49,344,873.80 -27,983,255.70 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 49,753.92 五、现金及现金等价物净增加额 -41,245,469.84 -143,626,954.07 加：期初现金及现金等价物余额 193,293,861.46 328,967,212.02 六、期末现金及现金等价物余额 152,048,391.62 185,340,257.95 法定代表人：李泽中主管会计工作负责人：幸建超会计机构负责人：廖永忠 6、母公司现金流量表 编制单位：广东风华高新科技股份有限公司 单位：元 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 638,120,232.27 627,244,501.36 收到的税费返还 600.08 6,835.88 收到其他与经营活动有关的现金 184,086,888.42 89,368,861.97 经营活动现金流入小计 822,207,720.77 716,620,199.21 购买商品、接受劳务支付的现金 448,565,180.15 391,869,659.55 支付给职工以及为职工支付的现金 138,245,544.96 137,676,699.80 支付的各项税费 45,571,392.16 37,680,046.91 支付其他与经营活动有关的现金 59,744,314.80 117,772,858.07 经营活动现金流出小计 692,126,432.07 684,999,264.33 经营活动产生的现金流量净额 130,081,288.70 31,620,934.88 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 189,660,000.00 291,848,333.38 取得投资收益所收到的现金 2,557,553.51 4,641,446.74 35 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 25,000,000.00 回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 217,217,553.51 296,489,780.12 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 64,984,227.50 15,187,733.33 付的现金 投资支付的现金 135,000,000.00 342,816,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 130,000,000.00 51,020,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 329,984,227.50 409,023,733.33 投资活动产生的现金流量净额 -112,766,673.99 -112,533,953.21 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 192,638,081.00 130,491,879.17 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 308,392,013.96 17,335,999.50 筹资活动现金流入小计 501,030,094.96 147,827,878.67 偿还债务支付的现金 538,002,185.60 177,334,399.44 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,581,577.30 5,702,673.01 支付其他与筹资活动有关的现金 8,474,733.15 12,439,876.28 筹资活动现金流出小计 557,058,496.05 195,476,948.73 筹资活动产生的现金流量净额 -56,028,401.09 -47,649,070.06 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -38,713,786.38 -128,562,088.39 加：期初现金及现金等价物余额 170,032,848.28 287,655,349.34 六、期末现金及现金等价物余额 131,319,061.90 159,093,260.95 法定代表人：李泽中主管会计工作负责人：幸建超会计机构负责人：廖永忠 36 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 7、合并所有者权益变动表 编制单位：广东风华高新科技股份有限公司 本期金额 单位：元 本期金额 归属于母公司所有者权益 项目少数股东权 所有者权益合计减：库存专项一般风 益实收资本（或股本）资本公积 股储备 盈余公积 险准备 未分配利润其他 一、上年年末余额 670,966,312.00 958,639,738.99 265,531,323.62 370,687,022.61 -2,271,929.04 49,387,663.99 2,312,940,132.17 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 670,966,312.00 958,639,738.99 265,531,323.62 370,687,022.61 -2,271,929.04 49,387,663.99 2,312,940,132.17 三、本期增减变动金额（减少以 “－” 38,885,975.27 40,117,474.86 44,754.45 1,197,631.02 80,245,835.60 号填列） （一）净利润 40,117,474.86 349,131.02 40,466,605.88（二）其他综合收益 38,885,975.27 44,754.45 38,930,729.72 上述（一）和（二）小计 38,885,975.27 40,117,474.86 44,754.45 349,131.02 79,397,335.60（三）所有者投入和减少资本 848,500.00 848,500.00 1．所有者投入资本 848,500.00 848,500.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 37 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 670,966,312.00 997,525,714.26 265,531,323.62 410,804,497.47 -2,227,174.59 50,585,295.01 2,393,185,967.77 上年金额 单位：元 上年金额 归属于母公司所有者权益 项目少数股东权 所有者权益合计实收资本（或股减：库存专项储一般风 益 本） 资本公积 股备 盈余公积 险准备 未分配利润其他 一、上年年末余额 670,966,312.00 909,000,998.15 253,512,194.84 314,989,333.62 -2,137,222.33 51,877,587.65 2,198,209,203.93 加：同一控制下企业合并产生 的追溯调整 加：会计政策变更 38 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 670,966,312.00 909,000,998.15 253,512,194.84 314,989,333.62 -2,137,222.33 51,877,587.65 2,198,209,203.93 三、本期增减变动金额（减少以 49,638,740.84 12,019,128.78 55,697,688.99 -134,706.71 -2,489,923.66 114,730,928.24“－”号填列） （一）净利润 87,845,807.13 993,806.37 88,839,613.50（二）其他综合收益 56,119,961.29 -134,706.71 55,985,254.58 上述（一）和（二）小计 56,119,961.29 87,845,807.13 -134,706.71 993,806.37 144,824,868.08（三）所有者投入和减少资本 -3,483,730.03 -3,483,730.03 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金 额 3．其他 （四）利润分配 12,019,128.78 -32,148,118.14 -20,128,989.36 1．提取盈余公积 12,019,128.78 -12,019,128.78 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -20,128,989.36 -20,128,989.36 4．其他 （五）所有者权益内部结转 -2,378,238.43 -2,378,238.43 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 -2,378,238.43 -2,378,238.43（六）专项储备 39 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 -4,102,982.02 -4,102,982.02 四、本期期末余额 670,966,312.00 958,639,738.99 265,531,323.62 370,687,022.61 -2,271,929.04 49,387,663.99 2,312,940,132.17 法定代表人：李泽中主管会计工作负责人：幸建超会计机构负责人：廖永忠 8、母公司所有者权益变动表 编制单位：广东风华高新科技股份有限公司 本期金额 单位：元 本期金额 项目一般风 未分配利润所有者权益合计实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积 险准备 一、上年年末余额 670,966,312.00 965,751,393.25 259,465,238.95 538,579,783.94 2,434,762,728.14 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 670,966,312.00 965,751,393.25 259,465,238.95 538,579,783.94 2,434,762,728.14 三、本期增减变动金额（减少以 “－” 38,885,975.27 42,963,545.10 81,849,520.37 号填列） （一）净利润 42,997,270.38 42,997,270.38（二）其他综合收益 38,885,975.27 38,885,975.27 上述（一）和（二）小计 38,885,975.27 42,997,270.38 81,883,245.65 40 广东风华高新科技股份有限公 2014年半年度报告全 （三）所有者投入和减少资 本 1．所有者投入资 本 2．股份支付计入所有者权益的金 额 3．其他 （四）利润分 配 1．提取盈余公 积 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或股本 ） 2．盈余公积转增资本（或股本 ） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （六）专项储 备 1．本期提 取 2．本期使用 （七）其 他 -33,725.28 -33,725.28 四、本期期末余 额 670,966,312.00 1,004,637,368.52 259,465,238.95 581,543,329.04 2,516,612,248.51 41 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 上年金额 单位：元 上年金额 项目一般风险 未分配利润所有者权益合计实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积 准备 一、上年年末余额 670,966,312.00 913,734,413.98 247,446,110.17 452,333,676.54 2,284,480,512.69 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 670,966,312.00 913,734,413.98 247,446,110.17 452,333,676.54 2,284,480,512.69 三、本期增减变动金额（减少以 “－” 52,016,979.27 12,019,128.78 86,246,107.40 150,282,215.45 号填列） （一）净利润 118,394,225.54 118,394,225.54（二）其他综合收益 56,119,961.29 56,119,961.29 上述（一）和（二）小计 56,119,961.29 118,394,225.54 174,514,186.83（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 12,019,128.78 -32,148,118.14 -20,128,989.36 1．提取盈余公积 12,019,128.78 -12,019,128.78 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -20,128,989.36 -20,128,989.36 4．其他 42 广东风华高新科技股份有限公 2014年半年度报告全 （五）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或股本 ） 2．盈余公积转增资本（或股本 ） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （六）专项储 备 1．本期提 取 2．本期使用 （七）其 他 -4,102,982.02 -4,102,982.02 四、本期期末余 额 670,966,312.00 965,751,393.25 259,465,238.95 538,579,783.94 2,434,762,728.14 法定代表人：李泽中主管会计工作负责人：幸建超会计机构负责人：廖永忠 43 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 三、公司基本情况 （一）公司简介 本公司系根据国家有关规定，经广东省体改委 “粤体改[1994]30号”文批准，于 1994年3月23日改组为定 向募集设立的股份有限公司，并领取 19037945-2号企业法人营业执照。1996年11月8日，经中国证券监督管 理委员会证监发字[1996]308号文批准，本公司发行人民币普通股（ A股）1350万股，并于 1996年11月29日 在深圳证券交易所上市。现领有肇庆市工商行政管理局于 2013年10月25日核发的企业法人营业执照，注册 号为440000000007458。截止 2014年6月30日，本公司股本和注册资本为 670,966,312.00元。 （二）公司的行业性质、经营范围及主要产品或提供的劳务 公司行业性质：计算机、通信和其他电子设备制造业 公司经营范围：研究、开发、生产、销售各类型高科技新型电子元器件、集成电路、电子材料、电子 专用设备仪器及计算机网络设备。高新技术转让、咨询服务。经营本企业自产机电产品。成套设备及相关 技术的出口和生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进口（按粤外 经贸进字[1999]381号文件经营）。经营国内贸易（法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、 行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动）；房地产开发、经营。 主要产品：系列新型片式元器件、光机电一体化电子专用设备及电子材料等电子信息基础产品的研制、 生产和销售。 （三）公司历史沿革 公司前身为 1984年创建的广东肇庆风华电子厂， 1994年3月将广东肇庆风华电子厂整体改组并作为主要 发起人以定向募集方式发起设立本公司，设立时的股本为 4,000万元。公司于 1996年11月8日在深交所以上 网定价发行方式向社会公开发行1,215万股A股，发行价为 8.5元/股，向公司职工发行 135万股，形成总股本 5,350万股。后经历年送配股及增发，截止 2005年12月31日，本公司股本和注册资本为 530,330,952.00元。 2006年4月6日，根据本公司的股权分置方案，以资本公积转增股本 160,635,360.00元；2006年10月20日， 本公司之控股股东广东风华高新科技集团有限公司以肇庆市银华网络技术有限公司所持本公司股票 2,000 万股抵偿其欠本公司债务，抵债完成后，股本和注册资本变更为670,966,312.00元。 经国务院国资委国资产权 (2010)270号文批准，本公司原第一大股东广东风华高新科技集团有限公司（以 下简称“风华集团 ”）将所持本公司122,484,170股股份无偿划转给广东省广晟资产经营有限公司（以下简称 “广晟公司”）持有。本次划转手续完成后，风华集团不再持有本公司股份，广晟公司持有本公司 122,484,170 股股份，占公司总股本的比例为 18.25%，为本公司第一大股东。本公司实际控制人为广东省人民政府国有 资产监督管理委员会。 44 广东风华高新科技股份有限公司 2014年半年度报告全文 四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006年2月15日颁布的《企业会计 准则——基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他 相关规定(以下合称“企业会计准则 ”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报 规则第15 号——财务报告的一般规定》(2010年修订 （未完）  |