[公告]禾丰牧业：首次公开发行A股发行公告
辽宁禾丰牧业股份有限公司 首次公开发行A股发行公告 主承销商：广发证券股份有限公司 特别提示 1、辽宁禾丰牧业股份有限公司（以下简称“禾丰牧业”、“发行人”或“公 司”）按照《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监会公告[2013]42 号）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令第98号）（以下简称“《管理办 法》”）、《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（证监会公 告[2014]11号）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2014]77号） （以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2014]77 号）、《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（中证协发[2014]77号） 等相关规定组织实施首次公开发行。本次发行在投资者资格、定价方式、配售原 则、回拨机制等方面有重大变化，敬请投资者重点关注。 2、本次发行初步询价和网下申购均采用上海证券交易所（以下简称“上交 所”）网下申购电子化平台进行，请网下投资者认真阅读本公告。关于网下发行 电子化的详细内容，请查阅上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《上海市场首 次公开发行股票网下发行实施办法》等相关规定。 3、发行人和主承销商郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真 阅读2014年7月29日（T-1日）刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》及《证券日报》上的《辽宁禾丰牧业股份有限公司首次公开发行A股投资 风险特别公告》。 重要提示 1、禾丰牧业首次公开发行不超过8,000万股人民币普通股（A股）（以下简 称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可[2014]675号文核准。本次发 行不进行老股转让，发行股份全部为新股。本次发行的主承销商为广发证券股份 有限公司（以下简称“广发证券”或“主承销商”）。发行人股票简称为“禾丰 牧业”，股票代码为“603609”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申 购。本次发行网上申购代码为“732609”。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相 结合的方式进行。发行人和主承销商将通过网下初步询价直接确定发行价格，网 下不再进行累计投标。初步询价及网下发行由广发证券通过上海证券交易所（以 下简称“上交所”）网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）组织实施， 网上发行通过上交所交易系统（以下简称“交易系统”）进行。 3、本次发行的初步询价工作已于2014年7月25日（T-3日）完成。发行人和 主承销商根据初步询价结果，参考公司基本面及未来成长性、所处行业、可比公 司估值水平、市场环境及拟募集资金净额等因素协商确定本次发行价格为5.88 元/股。网下发行不再进行累计投标询价。本次公开发行总量为8,000万股，全部 为新股。本次网下初始发行数量为5,600万股，为本次发行数量的70%；网上初始 发行数量2,400万股，为本次发行数量的30%。 4、本次发行的网下申购日为2014年7月29日及2014年7月30日、网上申购日 为2014年7月30日，每一配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行 申购。凡参与初步询价的网下投资者管理的配售对象，无论是否有效报价，均不 能参与网上发行。若同时参与网下和网上发行，网上发行申购部分为无效申购。 5、在初步询价阶段提交有效报价的配售对象应该参与网下申购。提交有效 报价的配售对象名单见“附表：网下投资者询价申报情况”。未提交有效报价的 配售对象不得参与网下申购。网下投资者应按照发行价格5.88元/股为其参与申 购的全部配售对象录入申购记录，并一次性提交，申购记录一经提交不得撤销或 者修改。每个参与网下申购配售对象只能申购一笔，其拟申购数量应等于初步询 价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”，且不超过网下初始发行量 5,600万股。网下申购时间为2014年7月29日（T-1日）及2014年7月30日（T日） 9:30-15:00。网下申购简称为“禾丰牧业”，申购代码为“603609”。参与申购 的配售对象应当全额缴付申购资金。 6、主承销商将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止 性情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于 提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主 要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不 足以排除其存在上述禁止性情形的，主承销商将拒绝向其进行配售。 7、参与网上发行的投资者须按本次确定的发行价格5.88元/股进行申购，网 上申购时间为2014年7月30日（T日）9:30-11:30，13:00-15:00。网上申购简称 为“禾丰申购”，申购代码为“732609”。 8、本次发行网上网下申购于2014年7月30日（T日）15:00同时截止。申购结 束后，发行人和主承销商将根据网上申购情况于2014年7月31日（T+1日）决定是 否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排 请见本公告“二(五)回拨机制”。 9、当本次发行网下实际申购总量未达回拨前网下发行数量，即5,600万股时； 或网上有效申购数量小于回拨前网上发行数量2,400万股且网上认购不足部分向 参与申购的网下投资者回拨后仍然认购不足时，发行人及主承销商将采取中止发 行措施，及时向中国证监会报告，并公告中止发行原因，择机重启发行。 10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解本 次发行的详细情况，请仔细阅读2014年7月18日（T-8日）刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上的《辽宁禾丰牧业股份有限公 司首次公开发行股票招股意向书摘要》。本次发行的招股说明书全文及相关资料 可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查询。 11、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告， 敬请投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人/公司/禾丰牧 业 指 辽宁禾丰牧业股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中国结算上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 主承销商/广发证券 指 广发证券股份有限公司 本次发行 指 辽宁禾丰牧业股份有限公司首次公开发行8,000万股人民币普通 股（A股）之行为 网下发行 指 本次发行中通过上交所网下申购电子平台向配售对象根据确定 价格发行5,600万股人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机 制，网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量） 老股转让 指 持有公司股份满36个月以上且自愿发售的股东公开发售股份的 行为 网上发行 指 本次发行中通过上交所交易系统向持有上海市场非限售A股股份 市值的社会公众投资者定价发行2,400万股人民币普通股（A股） 之行为（若启动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上实际发 行数量） 网下投资者 指 网下投资者指符合2014年7月18日（T-8日）《辽宁禾丰牧业股份 有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》要求的可 以参与本次网下询价的投资者 网上投资者 指 可参加本次网上申购的投资者为除参与网下报价、申购、配售的 投资者以外的在上交所开户的满足《上海市场首次公开发行股票 网上按市值申购实施办法》要求的持有市值1万元以上（含1万元） 的投资者 一、初步询价结果及定价 （一）初步询价申报情况 2014年7月24日（T-4日）至2014年7月25日（T-3日）为本次发行初步询价期 间。截至2014年7月25日（T-3日）15:00，主承销商通过上交所电子平台系统收 到213家网下投资者管理的550个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为5.00 元/股-9.64元/股，申报总量为1,589,650万股。其中4家网下投资者未按照《发 行安排及初步询价公告》的要求提交承诺函及关联关系核查表，或经核查后属于 禁止配售范围，其管理的4家配售对象的报价为无效报价，申报总量为11,900万 股；210家网下投资者管理的546个配售对象的报价符合初步询价公告规定的条 件，申报总量为1,577,750万股。全部报价明细表请见本公告附表1和附表2。 符合初步询价公告规定的546家配售对象报价信息统计如下: 网下投资者全部报价加权平 均值（元/股） 5.97 网下投资者全部报价 中位数（元/股） 5.89 公募基金报价加权平均值 （元/股） 5.89 公募基金报价中位数 （元/股） 5.89 （二）剔除最高报价有关情况 发行人和主承销商根据初步询价情况，对所有申报价格按照报价由高到低进 行排序，相同价格的按照数量由低到高进行排序，相同数量的按照申报时间由晚 到早进行排序。首先剔除拟申购总量中报价最高部分的数量，剔除部分将不低于 网下投资者拟申购总量的10%。如被剔除部分的最低价格所对应的累计拟申购总 量大于拟剔除数量时，该档价格的申购将按照拟申购数量由少至多依次剔除，若 申购价格和拟申购数量相同的则按照申报时间由晚至早的顺序依次剔除。 经发行人和主承销商协商一致，将报价为5.90元及以上的初步询价申报和报 价为5.89元并且申报数量小于等于500万股的初步询价申报作为剔除的最高报价 部分，56家网下投资者管理的90个配售对象的报价被剔除，对应剔除的申报量为 164,470万股，占本次初步询价申报总量的10.42%。剔除部分不得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下: 剔除最高报价部分后网下投 资者报价加权平均值（元/股） 5.89 剔除最高报价部分后网下 投资者报价中位数（元/股） 5.89 剔除最高报价部分后公募基 金报价加权平均值（元/股） 5.89 剔除最高报价部分后公募 基金报价中位数（元/股） 5.89 （三）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 发行人所在行业为制造业（C）中的农副食品加工业（分类代码：C13）， 截止2014年7月25日，中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率 为23.93倍。 主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下： 公司名称 股价（7月25日前20 个交易日均价） 元/股 2013EPS（元） 2013年 静态市盈率（倍） 海大集团 11.29 0.34 33.21 大北农 11.41 0.47 24.28 金新农 17.23 0.30 57.43 唐人神 7.26 0.31 23.42 平均值 — — 34.59 数据来源：WIND、广发证券发展研究中心 本次发行价格5.88元/股对应的2013年摊薄后市盈率为21.78倍，低于中证指 数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率和可比公司平均市盈率。 （四）有效报价投资者和发行价格确定过程 1、发行价格的确定过程 在剔除最高报价部分后，发行人与主承销商综合考虑剩余报价及拟申购数 量、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险 等因素，协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者数量及有效申购数 量，协商确定本次发行价格为5.88元/股。 2、有效报价投资者确定过程 在剔除最高报价部分后，申购价格等于发行价格，或者申购价格等于5.89 元/股且申购数量大于500万股的投资者为有效报价投资者。本次网下发行有效报 价投资者数量为177家，管理的配售对象家数为452家，有效申购数量总和为 1,408,180万股，可申购数量总和为1,408,180万股。有效报价配售对象的名单、 申购价格及有效申购数量请见“附表1：网下投资者询价申报情况。” 主承销商将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性 情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于提 供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要 社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足 以排除其存在上述禁止性情形的，主承销商将拒绝向其进行配售。 二、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。 （二）发行数量和发行结构 本次发行股份数量为8,000万股，全部为新股，其中，网下初始发行数量为 5,600万股，为本次发行数量的70% ；网上初始发行数量为2,400万股，为本次发 行数量的30%。 （三）发行价格及对应的估值水平 根据初步询价结果，经发行人和主承销商协商确定本次发行价格为5.88元/ 股，此价格对应的市盈率为： 1、18.97倍（每股收益按照2013年度经会计师事务所依据中国会计准则审计 的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股 本计算）； 2、21.78倍（每股收益按照2013年度经会计师事务所依据中国会计准则审计 的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股 本计算）。 （四）募集资金 若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为47,040万元，扣除发行费用 4,605万元后，预计募集资金净额为42,435万元。募集资金的使用计划已于2014 年7月18日（T-8日）在招股意向书中予以披露。 （五）回拨机制 本次发行网上网下申购于2014年7月30日（T日）15:00 截止。申购结束后， 发行人和主承销商将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发 行的规模进行调节，回拨机制的启动将根据网上发行初步中签率确定。 网上投资者初步有效认购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： （1）网下发行获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效认购倍数在 50倍以上但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开 发行股票数量的20%；网上投资者初步有效认购倍数在100倍以上的，回拨比例 为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的， 回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。 （2）若网上申购不足，可以回拨给网下投资者,向网下回拨后，有效报价投 资者仍未能足额认购的情况下，则中止发行； （3）在网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止 发行。 在发生回拨的情形下，发行人和主承销商将及时启动回拨机制，并于2014 年8月1日（T+2日）在《辽宁禾丰牧业股份有限公司首次公开发行A股网下发行配 售结果及网上中签率公告》中披露。 （六）本次发行的重要日期安排 日 期 发行安排 T-8日 2014年7月18日 (周五) 刊登《招股意向书摘要》、《发行安排及初步询价公告》 T-7日 2014年7月21日 (周一) 网下投资者(公募、社保除外)提交电子版承诺函及关联关系 核查资料 现场推介（深圳） T-6日 2014年7月22日 (周二) 网下投资者(公募、社保除外)提交电子版承诺函及关联关系 核查资料（15:00截止） 现场推介（上海） T-5日 2014年7月23日 (周三) 现场推介（北京） T-4日 2014年7月24日 (周四) 初步询价（通过网下申购电子化平台） T-3日 2014年7月25日 (周五) 初步询价（通过网下申购电子化平台） 初步询价截止日（15:00截止） 送达承诺函及关联关系核查纸质资料截止日（15:00截止） T-2日 2014年7月28日 (周一) 刊登《网上路演公告》 确定发行价格，确定有效报价投资者及其有效申购数量 T-1日 2014年7月29日 (周二) 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》（如有） 网上路演 网下申购缴款起始日 T日 2014年7月30日 (周三) 网下申购缴款截止日（申购截止时点15：00，申购资金入 账截止时点16：00） 网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00） T＋1日 2014年7月31日 (周四) 网上、网下申购资金验资 确定是否启动回拨机制 网上申购配号 确定网下配售结果 T＋2日 2014年8月1日 (周五) 刊登《网下发行配售结果及网上中签率公告》 网上申购摇号抽签 网下申购多余款项退还 T＋3日 2014年8月4日 (周一) 刊登《网上中签结果公告》 网上申购资金解冻 注：1、T日为网上发行申购日； 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，主承销商将及时公告，修改 本次发行日程。 3、如因上交所网下申购电子化平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使 用其网下申购电子化平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与主承销商联 系。 （七）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 三、网下发行 （一）参与对象 经发行人和主承销商确认，可参与本次网下申购的有效报价配售对象为452 家，其对应的有效报价总量为1,408,180万股，可申购数量总和为1,408,180万股。 具体情况详见本公告之“一、初步询价结果及定价”。参与初步询价的配售对象 可通过上交所网下申购电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的 有效申报数量。 （二）网下申购 配售对象通过上交所申购平台进行申购。 1、网下申购时间为2014年7月29日（T-1日）9:30-15:00 及2014年7月30日 （T日）9:30-15:00。参与网下申购的配售对象必须在上述时间内通过申购平台 填写并提交申购价格和申购数量，其中申购价格为本次发行确定的发行价格,即 5.88元/股。通过该平台以外方式申购视为无效。 2、配售对象只能以其在证券业协会备案的证券账户和银行收付款账户参与 本次网下申购。 3、配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行 收付款账户必须与其在证券业协会备案的信息一致，否则视为无效申购。 4、配售对象申购款退款的银行收款账户须与其申购款付款的银行付款账户 一致。 5、申购阶段，每个配售对象的申购数量为其符合有效报价条件下对应的拟 申购数量，且不得超过网下初始发行量，即5,600万股（申购数量须不低于500 万股，且应为10万股的整数倍）。每个配售对象参与网下申购的申购数量可通 过上交所申购平台查询。 6、配售对象应按相关法律法规及中国证监会有关规定进行网下申购，并自 行承担相应的法律责任。各配售对象在上交所申购平台一旦提交申购，即被视为 向主承销商发出正式申购要约，具有法律效力。 （三）申购款的缴付 1、申购款的计算 每一参与网下申购的配售对象必须全额缴付申购款项。申购款项计算公式如 下： 网下配售对象应缴申购款＝发行价格× 申购数量 有效报价对象的申购数量应按本公告列出的可申购数量参与申购。 2、申购款项的缴付及账户要求 申购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下申购资金专户 （见下表），每个配售对象只能选择其中之一进行划款。其中收款行（十七）汇 丰银行上海分行、收款行（十八）渣打银行（中国）有限公司上海分行和收款行 （十九）花旗银行（中国）有限公司上海分行网下发行专户仅适用于上述三家银 行托管的QFII划付申购款项。为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对 象向与其在主承销商备案的银行收付款账户同一银行的网下申购资金专户划款。 划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码 603609，若不注明或备注信息错误将导致划款失败、申购无效。例如，配售对象 股东账户为B123456789，则应在附注里填写：“B123456789603609”，证券账号 和股票代码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。款项划出后请 及时向收款行及主承销商查询资金到账情况。 中国结算上海分公司网下发行银行账户信息表如下： 收款行（一） 开户行 中国工商银行上海市分行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 1001202929025788836 联系人 邵烨蔚、朱婕 联系电话 021-63231454/63211678-3003 收款行（二） 开户行 中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 31001550400050015290 联系人 白俊蔚、杨彦 联系电话 021-63878917/63874929 收款行（三） 开户行 中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 03492300040006590 联系人 徐叶卉、周敏 联系电话 021-53961795/53961790 收款行（四） 开户行 交通银行上海分行第一支行 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 310066726018170062141 联系人 郁慧琦、郑逸 联系电话 021-53856028/63111000-2362 收款行（五） 开户行 上海浦东发展银行上海分行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 97020153700000021 联系人 任煜华、陈宇华 联系电话 021-68887231/13801900359 收款行（六） 开户行 兴业银行上海分行 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 216200100100239302 联系人 王凯、李晓亮 联系电话 021-62677777-218232/218231 收款行（七） 开户行 招商银行股份有限公司上海分行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 216089262310005 联系人 张敏、李蓓蓓 联系电话 021-58795555-1021/58791238 收款行（八） 开户行 上海银行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 316007-03000674698 联系人 严乃嘉、黄峻 联系电话 021-68475904/68475935 收款行（九） 开户行 中信银行上海分行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 7311010187200000618 联系人 吴刚、盛婷婷 联系电话 021-58775982/58775983 收款行（十） 开户行 中国银行股份有限公司上海市分行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 454659213718 联系人 张伟峰、陈晔 联系电话 021-64954876/64954350 收款行（十一） 开户行 中国光大银行上海分行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 36510188000141806 联系人 胡晓栋、范鸣杰 联系电话 021-23050379/23050378 收款行（十二） 开户行 中国民生银行上海分行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 0201014040001108 联系人 吴轶群、陈秋燕 联系电话 021-61874042/61874043 收款行（十三） 开户行 华夏银行上海分行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 4330200001843300000253 联系人 刘琦敏 联系电话 021-58407103 收款行（十四） 开户行 广发银行上海分行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 16504105940000039 联系人 孔祥琳 联系电话 021-63901938 收款行（十五） 开户行 平安银行股份有限公司上海分行 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 8012500002921 联系人 韩雪刚 联系电话 021-50979879 收款行（十六） 开户行 北京银行上海分行营业部 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 00130630500123400000730 联系人 王明东 联系电话 021-63361636 收款行（十七） 开户行 汇丰银行上海分行 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 088313101012 联系人 刘芬 联系电话 021-38882383 收款行（十八） 开户行 渣打银行（中国）有限公司上海分行 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 000000501510280485 联系人 柏敏栋 联系电话 021-38516691 收款行（十九） 开户行 花旗银行（中国）有限公司上海分行 账户名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（网 下发行专户） 账号 1732168288 联系人 王志豪 联系电话 021-28966000-68360 3、申购款的缴款时间 申购资金划出时间应早于2014年7月30日（T日）15:00，到达中国结算上海 分公司在指定结算银行开立的网下申购资金专户时间应早于该日16:00。申购资 金不足或未能及时到账的申购均视为无效申购。请投资者注意资金在途时间。 主承销商按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单 确认最终有效申购。在初步询价阶段提交有效报价的配售对象未能参与网下申 购，或未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，发行人与主承销商将视其为 违约，将在《辽宁禾丰牧业股份有限公司首次公开发行A股网下发行配售结果及 网上中签率公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会。 （四）网下配售 发行人和主承销商将根据2014年7月18日（T-8日）刊登的《辽宁禾丰牧业股 份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》中确定的配售原则，将 网下发行股票配售给提供有效报价的配售对象，并将在T+2日刊登的《辽宁禾丰 牧业股份有限公司首次公开发行A股网下发行配售结果及网上中签率公告》中披 露最终配售情况。 （五）多余款项退回 1、2014年8月1日（T+2日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上刊登《辽宁禾丰牧业股份有限公司 首次公开发行A股网下发行配售结果及网上中签率公告》，内容包括本次发行获 得配售的机构投资者名单、每个获配投资者的报价、申购数量、获配数量、初步 询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量少于拟申购数量的投资者 信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的配售对象送达获配通知。 2、若获得配售的投资者缴纳的申购款金额大于获得配售数量对应的申购款 金额，2014年8月1日（T+2日），主承销商将通过结算平台向网下配售对象退还 应退申购款，应退申购款=投资者有效缴付的申购款-投资者获配股数对应的认股 款金额。 3、配售对象的全部申购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护 基金。 四、网上发行 （一）网上申购时间 2014年7月30日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。 如遇重大突发事件或不 可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 （二）申购价格 本次发行的发行价格为5.88元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进 行申购。 （三）申购简称和代码 申购简称为“禾丰申购”；申购代码为“732609”。 （四）本次网上发行对象 指持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规 定的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止 者除外）。本次发行主承销商的自营账户不得参与本次发行的网上申购。 （五）本次网上发行方式 本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨机制启动前,网上发行数量为 2,400万股。主承销商在指定时间内（2014年7月30日9:30至11:30，13:00至15:00） 将2,400万股“禾丰牧业”股票输入在上交所指定的专用证券账户，作为该股票 唯一“卖方”。 各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行 价格和符合规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴纳申购款。 申购结束后，由主承销商会同中国结算上海分公司共同核实申购资金的到账 情况，登记公司的结算系统主机根据实际到账资金统计有效申购数量和有效申购 户数。网上投资者获配股票数量的确定方法为： 1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量，则不需进行摇 号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量，则由上交所交易系统 主机按每1,000股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确定有 效申购中签号码，每一中签号码认购1,000股。 最终中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。 （六）申购数量和申购次数的规定 1、本次网上发行，参与网上申购的投资者需持有上海市场非限售A股股份市 值。根据其2014年7月28日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有上海 市场非限售A股股份市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单 位，不足1万元的部分不计入申购额度。深圳市场的非限售A股股份市值不纳入计 算。 每一个申购单位为1,000股，申购数量应当为1,000股或其整数倍，但不得超 过其持有上海市场非限售A股股票市值对应的网上可申购额度，同时不得超过网 上发行股数的千分之一，不得超过24,000股。 参与网下报价的配售对象均不得再参与网上发行的申购。参与网下初步询价 的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由其自行承担相关责任。 3、单个投资者只能使用一个合格账户参与本次网上申购。证券账户注册资 料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以 2014年7月28日（T-2日）账户注册资料为准）参与本次网上申购的，以及同一证 券账户多次参与本次网上申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。 4、证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司 的企业年金账户可按现有开立账户参与申购（企业年金账户的指定交易情况以 2014年7月28日（T-2日）为准）。 （七）网上申购程序 1、市值计算 投资者相关证券账户市值按2014年7月28日（T-2日）前20个交易日（含T-2 日）的日均持有上海市场非限售A股股份市值计算。投资者相关证券账户开户时 间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账 户的，多个证券账户的市值合并计算。融资融券客户信用证券账户的市值合并计 算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算 到该证券公司持有的市值中。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上 市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响证券账户内持有市值的计 算。 投资者相关证券账户持有市值按其2014年7月28日（T-2日）前20个交易日（含 T-2日）证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根 据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位， 不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为1,000股，申购数量应当为 1,000股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发 行股数的千分之一，不得超过24,000股。 2、存入足额申购资金 参与本次“禾丰牧业”股票网上发行的投资者，应在网上资金申购日2014年7 月30日（T日）前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户，并于申购前根 据自己的申购量存入足额的申购资金。 3、申购手续 （1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、 股票账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到 申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验 投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。 （2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要 求办理委托手续。 （3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 （八）配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号 码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2014年7月31日（T+1日），各证券交易网点将申购资金划入中国结算上海分 公司的结算银行账户。2014年7月31日（T+1日），进行核算、验资、配号，中国 结算上海分公司将实际到账的有效申购资金划入新股申购资金专户。主承销商会 同中国结算上海分公司及相关会计师对申购资金的到位情况进行核查，并出具验 资报告。上交所和中国结算上海分公司依申购资金的实际到账资金确认有效申 购，按每1,000股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不 间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。凡资金不实的申 购一律视为无效申购，将不予配号。 2014年8月1日（T+2日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购 的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 2014年8月1日（T+2日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》及《证券日报》刊登的《辽宁禾丰牧业股份有限公司首 次公开发行A股网下发行配售结果及网上中签率公告》中公布网上发行中签率。 3、摇号抽签、公布中签结果 2014年8月1日（T+2日）上午在公证部门的监督下，由主承销商和发行人主 持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券 交易网点。主承销商于2014年8月4日（T+3日）在《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》和《证券日报》上公布中签结果。 4、确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购1000股。 （九）结算与登记 1、全部申购资金冻结产生的利息，归证券投资者保护基金所有。有关申购 资金冻结等事宜，遵从上交所、中国结算上海分公司有关规定。 2、2014年8月1日（T+2日）摇号抽签。抽签结束后中国结算上海分公司根据 中签结果进行认购股数的确定和股东登记，并将有效认购结果发至各证券交易网 点。 3、2014年8月4日（T+3日），由中国结算上海分公司对未中签的申购款予以 解冻，并向各证券交易网点返还未中签部分的申购余款，再由各证券交易网点返 还投资者；同时中国结算上海分公司将中签认购款项划至主承销商指定的资金交 收账户。 4、本次网上发行的股份登记工作由中国结算上海分公司完成，中国结算上 海分公司向发行人提供股东名册。 （十）发行地点 全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。 五、发行费用 本次网下发行不向股票配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资 者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 六、发行人和主承销商 发行人：辽宁禾丰牧业股份有限公司 发行人：辽宁禾丰牧业股份有限公司 地 址：辽宁省沈阳市沈北新区辉山大街169号 电 话：024-88081409 传 真：024-88082333 联系人：证券部 保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司 住 所：广州市天河北路183号大都会广场43楼（4301-4316房） 电 话： 020－87555297、87557727 传 真： 020－87555850 联系人：资本市场部 发行人：辽宁禾丰牧业股份有限公司 主承销商：广发证券股份有限公司 2014年7月29日 附表1：网下投资者询价申报情况（符合初步询价公告规定的546家配售对象） 序号 网下投资者名称 配售对象名称 拟申 购价 格 (元) 申购数量 (万股) 备注 1 李雪红 李雪红 9.64 500 剔除 2 张兴华 张兴华 8.92 1,100 剔除 3 张继东 张继东 7.80 1,980 剔除 4 紫晨股权 上海紫晨股权投资中心（有限合伙） 7.70 1,040 剔除 5 中国人保资产 中国航空集团公司企业年金计划人保 资产组合 7.20 700 剔除 6 中国人保资产 兴业银行股份有限公司企业年金计划 人保资产组合 7.20 1,050 剔除 7 中国人保资产 兰州铁路局企业年金计划人保资产组 合 7.20 1,050 剔除 8 中国人保资产 中国人民健康保险股份有限公司-分 红保险产品 7.20 4,000 剔除 9 中国人保资产 中国人民健康保险股份有限公司自有 资金 7.20 4,000 剔除 10 中国人保资产 英大泰和人寿保险股份有限公司万能 产品 7.20 5,600 剔除 11 中国人保资产 中国人保资产安心增值投资产品 7.20 5,600 剔除 12 中国人保资产 中国人保资产安心收益投资产品 7.20 5,600 剔除 13 中国人保资产 受托管理中国人民人寿保险股份有限 公司个险分红 7.20 5,600 剔除 14 中国人保资产 受托管理中国人民人寿保险股份有限 公司普通保险产品 7.20 5,600 剔除 15 中国人保资产 受托管理中国人民人寿保险股份有限 公司团险分红 7.20 5,600 剔除 16 中国人保资产 受托管理中国人民人寿保险股份有限 公司万能保险产品 7.20 5,600 剔除 17 中国人保资产 中国人民人寿保险股份有限公司自有 资金 7.20 5,600 剔除 18 中国人保资产 中国人民健康保险股份有限公司-万 能保险产品 7.20 5,600 剔除 19 中国人保资产 受托管理中国人民健康保险股份有限 公司—传统—普通保险产品 7.20 5,600 剔除 20 中国人保资产 中国人民财产保险股份有限公司-自 有资金 7.20 5,600 剔除 21 中国人保资产 中国人民财产保险股份有限公司-传 统-收益组合 7.20 5,600 剔除 22 中国人保资产 中国人民财产保险股份有限公司-传 7.20 5,600 剔除 统-普通保险产品 23 渤海证券 渤海分级汇金3号集合资产管理计划 6.45 1,760 剔除 24 渤海证券 滨海1号民生价值集合资产管理计划 6.45 3,200 剔除 25 渤海证券 渤海证券股份有限公司 6.45 5,600 剔除 26 开源证券有限责任公 司 开源证券有限责任公司 6.36 5,600 剔除 27 沈萱 沈萱 6.18 800 剔除 28 陕西东岭物资有限责 任公司 陕西东岭物资有限责任公司 6.01 5,000 剔除 29 深圳市旅游（集团）股 份有限公司 深圳市旅游（集团）股份有限公司 5.98 1,500 剔除 30 长城证券 长城证券有限责任公司自营账户 5.91 5,600 剔除 31 航天证券 航天证券有限责任公司自营投资账户 5.90 510 剔除 32 华夏基金 华夏永福养老理财混合型证券投资基 金 5.90 520 剔除 33 孙伟 孙伟 5.90 700 剔除 34 上海国有资产经营有 限公司 上海国有资产经营有限公司 5.90 840 剔除 35 上海淮矿资产管理有 限公司 上海淮矿资产管理有限公司 5.90 1,000 剔除 36 陕西东岭工贸集团股 份有限公司 陕西东岭工贸集团股份有限公司 5.90 2,000 剔除 37 博睿财智 深圳市博睿财智控股有限公司自有资 金投资账户 5.90 2,200 剔除 38 平安大华基金管理有 限公司 平安大华-凯石2号特定客户资产管 理计划 5.90 4,070 剔除 39 平安大华基金管理有 限公司 平安大华-凯石1号特定客户资产管 理计划 5.90 4,750 剔除 40 中船财务 中船财务有限责任公司 5.90 5,600 剔除 41 中信证券 马钢企业年金计划（网下配售资格截 至2013年11月21日） 5.89 500 剔除 42 武汉葛化集团有限公 司 武汉葛化集团有限公司 5.89 500 剔除 43 上投摩根基金 上投摩根转型动力灵活配置混合型证 券投资基金 5.89 500 剔除 44 上投摩根基金 上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 5.89 500 剔除 45 广东暨南投资有限公 司 广州暨南投资有限公司 5.89 500 剔除 46 光大保德信基金 光大保德信银发商机主题股票型证券 投资基金 5.89 500 剔除 47 光大保德信基金 光大保德信中小盘股票型证券投资基 金 5.89 500 剔除 48 兴业基金 兴全商业模式优选股票型证券投资基 金（LOF） 5.89 500 剔除 49 汇添富基金 汇添富-招商银行-基本面选股对冲尊 享系列2号资产管理计划 5.89 500 剔除 50 中邮创业基金 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券 投资基金 5.89 500 剔除 51 中邮创业基金 中邮战略新兴产业股票型证券投资基 金 5.89 500 剔除 52 泰达宏利基金 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基 金 5.89 500 剔除 53 泰达宏利基金 泰达宏利风险预算混合型开放式证券 投资基金 5.89 500 剔除 54 泰达宏利基金 泰达宏利效率优选混合型证券投资基 金（LOF） 5.89 500 剔除 55 泰达宏利基金 泰达宏利行业精选证券投资基金 5.89 500 剔除 56 富国基金 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公 司企业年金计划（网下配售资格截至 2010年12月27日） 5.89 500 剔除 57 富国基金 富国天合稳健优选股票型证券投资基 金 5.89 500 剔除 58 富国基金 富国天博创新主题股票型证券投资基 金 5.89 500 剔除 59 富国基金 富国城镇发展股票型证券投资基金 5.89 500 剔除 60 杨春燕 杨春燕 5.89 500 剔除 61 鹏华基金 鹏华行业成长证券投资基金 5.89 500 剔除 62 中银基金 中银优秀企业股票型证券投资基金 5.89 500 剔除 63 冷润元 冷润元 5.89 500 剔除 64 七匹狼控股集团股份 有限公司 七匹狼控股集团股份有限公司 5.89 500 剔除 65 长盛基金 长盛城镇化主题股票型证券投资基金 5.89 500 剔除 66 建信基金 建信创新中国股票型证券投资基金 5.89 500 剔除 67 山西证券 山西证券汇通启富2号集合资产管理 计划(网下配售资格截至2018年6月 10日) 5.89 500 剔除 68 易方达基金 易方达积极成长证券投资基金 5.89 500 剔除 69 申万菱信基金 申万菱信-交通银行-招商证券招金1 号资产管理计划 5.89 500 剔除 70 申万菱信基金 申万菱信-华夏-招商证券Alpha-1号 资产管理计划 5.89 500 剔除 71 宏信证券有限责任公 司 宏信证券有限责任公司 5.89 500 剔除 72 大成基金 大成新锐产业股票型证券投资基金 5.89 500 剔除 73 大成基金 大成行业轮动股票型证券投资基金 5.89 500 剔除 74 大成基金 大成财富管理2020生命周期证券投 资基金 5.89 500 剔除 75 大成基金 大成沪深300指数证券投资基金 5.89 500 剔除 76 广州证券 广州证券红棉1号优选集合资产管理 计划（网下配售资格截至2016年12 月5日） 5.89 500 剔除 77 东吴基金 东吴价值成长双动力股票型证券投资 基金 5.89 500 剔除 78 东吴基金 东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金 5.89 500 剔除 79 汪波 汪波 5.89 500 剔除 80 益民基金 益民红利成长混合型证券投资基金 5.89 500 剔除 81 姚瑞官 姚瑞官 5.89 500 剔除 82 宏源证券 宏源证券宏源新兴成长集合资产管理 计划（网下配售资格截至2017年4 月26日） 5.89 500 剔除 83 张昊天 张昊天 5.89 500 剔除 84 信达澳银基金 信达澳银中小盘股票型证券投资基金 5.89 500 剔除 85 国金证券 国金慧泉精选对冲3号集合资产管理 计划 5.89 500 剔除 86 金鹰基金 金鹰主题优势股票型证券投资基金 5.89 500 剔除 87 工银瑞信基金 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基 金 5.89 500 剔除 88 金元惠理基金 金元惠理宝石动力混合型证券投资基 金 5.89 500 剔除 89 宝盈基金 鸿阳证券投资基金 5.89 500 剔除 90 华安基金 华安保本混合型证券投资基金 5.89 500 剔除 91 国泰基金 国泰保本混合型证券投资基金 5.89 510 有效 92 信诚基金 信诚幸福消费股票型证券投资基金 5.89 510 有效 93 杭州弘厚投资有限公 司 杭州弘厚投资有限公司 5.89 510 有效 94 杭州大地控股集团有 限公司 杭州大地控股集团有限公司 5.89 550 有效 95 宝盈基金 宝盈金股6号特定多客户资产管理计 划 5.89 550 有效 96 夏国新 夏国新 5.89 550 有效 97 富国基金 中国民生银行股份有限公司企业年金 计划富国201组合 5.89 560 有效 98 德邦基金管理有限公 司 德邦基金-德星价值精选绝对收益1 号资产管理计划 5.89 590 有效 99 上投摩根基金 上投摩根核心成长股票型证券投资基 金 5.89 600 有效 100 上投摩根基金 上投摩根核心优选股票型证券投资基 5.89 600 有效 金 101 国海富兰克林基金 富兰克林国海中国收益证券投资基金 5.89 600 有效 102 兴业基金 兴全定增50号分级特定多客户资产 管理计划 5.89 600 有效 103 兴业基金 兴全绿色投资股票型证券投资基金 （LOF） 5.89 600 有效 104 兴业基金 兴全沪深300指数增强型证券投资基 金（LOF） 5.89 600 有效 105 交银施罗德基金 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资 基金 5.89 600 有效 106 长盛基金 长盛同鑫二号保本混合型证券投资基 金 5.89 600 有效 107 长盛基金 长盛电子信息产业股票型证券投资基 金 5.89 600 有效 108 光大永明资产管理股 份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-传统险 5.89 600 有效 109 夏川 夏川 5.89 600 有效 110 天风证券股份有限公 司 天风证券天勤2号集合资产管理计划 5.89 600 有效 111 中海基金 中海分红增利混合型证券投资基金 5.89 600 有效 112 中国人寿养老保险股 份有限公司 河南中烟工业有限责任公司企业年金 计划 5.89 600 有效 113 中国人寿养老保险股 份有限公司 国寿永诚企业年金集合计划国寿养老 稳健配置组合 5.89 600 有效 114 中国人寿养老保险股 份有限公司 沈阳铁路局企业年金计划 5.89 600 有效 115 光大保德信基金 光大保德信新增长股票型证券投资基 金 5.89 680 有效 116 交银施罗德基金 交银施罗德精选股票证券投资基金 5.89 680 有效 117 国泰基金 陕西煤业化工集团有限责任公司企业 年金计划 5.89 700 有效 118 国泰基金 国泰安康养老定期支付混合型证券投 资基金 5.89 700 有效 119 上投摩根基金 上投摩根行业轮动股票型证券投资基 金 5.89 700 有效 120 上投摩根基金 上投摩根双息平衡混合型证券投资基 金 5.89 700 有效 121 鹏华基金 普天收益证券投资基金 5.89 700 有效 122 信达证券 幸福人寿保险股份有限公司—一般分 红险 5.89 700 有效 123 光大永明资产管理股 份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-投连平 衡 5.89 700 有效 124 太平养老 湖北省电力公司企业年金计划 5.89 700 有效 125 太平养老 河南省电力公司企业年金计划 5.89 700 有效 126 中国人寿养老保险股 份有限公司 吉林省农村信用社联合社企业年金计 划 5.89 700 有效 127 华泰资产 受托管理安诚财产保险股份有限公司 自有资金 5.89 710 有效 128 天弘基金 天弘-博观添盛一期资产管理计划 5.89 750 有效 129 金鹰基金 金鹰基金-万思蓝海1号资产管理计 划 5.89 750 有效 130 景顺长城基金 景顺长城中小盘股票型证券投资基金 5.89 770 有效 131 华泰资产 受托管理华泰财产保险股份有限公司 稳健型组合 5.89 780 有效 132 华福证券 兴发精选集合资产管理计划 5.89 780 有效 133 中信证券 江苏交通控股系统企业年金计划 5.89 790 有效 134 博时基金 国元保险—博时基金一对一灵活配置 型专户 5.89 800 有效 135 长城基金 长城久富核心成长股票型证券投资基 金（LOF） 5.89 800 有效 136 华富基金 华富保本混合型证券投资基金 5.89 800 有效 137 信达证券 信达满堂红基金优选集合资产管理计 划（网下配售资格截至2013年9月 21日） 5.89 800 有效 138 国投瑞银基金 国投瑞银-国投资本灵活配置资产管 理计划 5.89 800 有效 139 易方达基金 易方达科汇灵活配置混合型证券投资 基金 5.89 800 有效 140 天治基金 天治核心成长股票型证券投资基金 5.89 800 有效 141 朱忠敏 朱忠敏自有资金投资账户 5.89 800 有效 142 中国人寿养老保险股 份有限公司 郑州铁路局企业年金计划 5.89 800 有效 143 信诚基金 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 5.89 830 有效 144 上海国鑫投资发展有 限公司 上海国鑫投资发展有限公司 5.89 840 有效 145 上海锦江国际投资管 理有限公司 上海锦江国际投资管理有限公司 5.89 840 有效 146 天风证券股份有限公 司 天风证券天象量化套利1号集合资产 管理计划 5.89 840 有效 147 太平养老 太平智信企业年金集合计划蓝筹增长 组合 5.89 840 有效 148 国都证券 国都安心成长集合资产管理计划（网 下配售资格截至2015年11月9日） 5.89 840 有效 149 华宝信托 华宝信托有限责任公司自营账户 5.89 840 有效 150 中欧基金 中欧新趋势股票型证券投资基金 (LOF) 5.89 850 有效 151 南方基金 南方开元沪深300交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 5.89 850 有效 152 韩朝东 韩朝东 5.89 850 有效 153 交银施罗德基金 交银施罗德周期回报灵活配置混合型 证券投资基金 5.89 900 有效 154 融通基金 融通通源一年目标触发式灵活配置混 合型证券投资基金 5.89 900 有效 155 光大永明资产管理股 份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-自有资 金 5.89 900 有效 156 天风证券股份有限公 司 天风证券天勤1号集合资产管理计划 5.89 900 有效 157 薛非 薛非 5.89 900 有效 158 中国人寿养老保险股 份有限公司 宝钢集团有限公司钢铁业企业年金计 划 5.89 900 有效 159 天治基金 天治趋势精选灵活配置混合型证券投 资基金 5.89 930 有效 160 施展 施展 5.89 1,000 有效 161 国联安基金 德盛优势股票证券投资基金 5.89 1,000 有效 162 上投摩根基金 上投摩根内需动力股票型证券投资基 金 5.89 1,000 有效 163 上投摩根基金 上投摩根成长先锋股票型证券投资基 金 5.89 1,000 有效 164 光大保德信基金 光大保德信动态优选灵活配置混合型 证券投资基金 5.89 1,000 有效 165 光大保德信基金 光大保德信红利股票型证券投资基金 5.89 1,000 有效 166 兴业基金 兴全轻资产投资股票型证券投资基金 (LOF) 5.89 1,000 有效 167 兴业基金 兴全合润分级股票型证券投资基金 5.89 1,000 有效 168 兴业基金 兴全可转债混合型证券投资基金 5.89 1,000 有效 169 （未完）  |