[发行]泰信优质：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 泰信优质生活 股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2014年第2号） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期： 二○一四年七月二十九日 第 1页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 一、重要提示 泰信优质生活股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）2006年 10月 30日经中国证 监会证监基金字[2006]229 号文批准公开发行。 本基金为契约型开放式，基金合同于 2006年 12月 15正式生效。基金管理人及注册登 记机构为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申 购本基金时应认真阅读招募说明书。 本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 说明：本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2014年3月31日，净值表现数据的截止日期为2014年3月31日，其余内容截止日期为2014 年 6月 15日。原招募说明书及其历次更新与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说 明书为准。 投资者欲了解更详细的资料，请登录本基金管理人的网站（www.ftfund.com）查阅本 更新招募说明书全文。 第 2页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号 37层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦36、37层 成立日期：2003 年 5月 23日 法定代表人：孟凡利 总经理：葛航 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：庄严 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山东省国际 信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公 司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002年 9月 24日经中 国证券监督委员会批准正式筹建，2003年 5月 8日获准开业，是以信托投资公司为主发起 人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设锐懿资产管理有限公司、市场部、营销部（分华东、华北、华南三大营销 中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、研 究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监 察稽核部、综合管理部。截止至 2014年 6月底，公司有正式员工 103人，多数具有硕士以 上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至2014年6月15日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策 略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活股票、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选股票、 泰信债券增强收益、泰信发展主题股票、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小 盘精选股票、泰信保本混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现代服务业股票基金、泰 信鑫益定期开放债券共15只开放式基金及泰信恒益高息债分级、泰信乐利分级1号、泰信量 化对冲分级1号、泰信财富分级6号、泰信乐利2号、泰信财富分级 7号共6个资产管理计划。 第 3页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本2亿元人民币。其中，山东省国际信托有限公司出资 9000万元，占公司总股本的45%；江苏省投资管理有限责任公司出资6000万元，占公司总股 本的30%；青岛国信实业有限公司出资5000万元，占公司总股本的25%。 （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （1）董事会成员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理总部 副总经理；山东省高新技术投资有限公司总经理助理；山东鲁信文化传媒投资有限公司副总 经理；山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任、山东省国际信托有限公司党委书记、 总经理（拟任）；现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理、中国银监会国际部副主 任（挂职）。 李刚先生，副董事长，大学本科，高级经济师；曾任江苏省计经委农经处副科长、科长、 副处长，江苏省农业投资公司副总经理，江苏省投资管理有限责任公司农业投资部副经理、 经理，江苏省投资贸易公司总经理，江苏省投资管理有限责任公司副总经理兼省国信资产管 理集团有限公司计划与投资部经理，江苏省国信资产管理集团有限公司总经理助理兼计划与 投资部经理，江苏省国信高科技创业投资有限公司董事长、总经理，江苏省国信资产管理集 团有限公司发展规划部经理，江苏省投资有限责任公司副总经理。现任江苏省投资有限责任 公司总经理，兼江苏国信集团财务有限公司董事；江苏徐矿综合利用发电有限公司副董事长； 江苏阙山发电有限公司副董事长；江苏徐塘发电有限公司副董事长；江苏射阳港发电有限公 司副董事长；华能淮阴第二发电有限公司副董事长。 葛航先生，董事，公司总经理、上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士；1989年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东 省国际信托有限公司自营业务部经理。 徐国君先生，董事，经济学博士，教授、博士生导师；曾任北京林业管理干部学院助教； 青岛大学副教授、教授； 中国海洋大学教授、校长助理；现任青岛国信集团副总经理。 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部 人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限 责任公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席， 现任中央汇金公司派任光大银行董事。 第 4页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 李惠珍女士，独立董事，金融学大专，高级经济师；曾任中国人民银行上海分行静安区 办党委书记、纪委书记，中国工商银行上海市分行组织处副处长，交通银行上海分行副行长， 海通证券有限公司董事长、总经理，上海国际集团有限公司副总经理，上海国际信托投资公 司总经理、上海国际集团有限公司顾问。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、 省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副 主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组 成员（党委委员）、副行长兼党委副书记、中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记 兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控 股总裁。 （2）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金 调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部 经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经 理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理，山 东省国际信托投资公司投资部副经理，现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经 理。 戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长、江苏省计划干部培训 中心办公室副主任、中外合资东西方投资咨询公司副总经理、江苏省机电轻纺投资公司投资 部经理、江苏省投资管理公司工业部副经理，江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经 理，现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。 唐光杰先生，职工监事，硕士，工程师。2007年 1月加入泰信基金管理有限公司，现 任公司信息技术部总监、工会主席。 董山青先生，职工监事，工商管理硕士。曾任中国银行上海分行对公业务业务经理；2004 年 8月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监助理、泰信保本混合基金经理。 周向光先生，职工监事，本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司，先后担任综 合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作 部主任、综合管理部副总监。 （3）公司高级管理人员 第 5页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理总部 副总经理；山东省高新技术投资有限公司总经理助理；山东鲁信文化传媒投资有限公司副总 经理；山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任、山东省国际信托有限公司党委书记、 总经理（拟任）；现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理、中国银监会国际部副主 任（挂职）。 葛航先生，公司总经理、董事，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士；1989年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东 省国际信托有限公司自营业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省 国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，上海锐懿资产管理有限公司监事，硕士；2002 年 10月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼 营销策划部负责人、行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生，副总经理，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经理，鲁信投资有 限公司财务、投资管理部门经理。2002年 10月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的 筹建及成立，历任公司财务负责人、总经理助理。 2、基金经理简介 刘毅先生，管理学博士，具有基金从业资格，11年证券从业经历。曾任中国建设银行 业务经理、天安保险资产管理总部投资经理。2008年加入泰信基金管理有限公司，曾先后 担任理财顾问部投资经理、蓝筹精选基金经理助理。自 2010年 12月15日起至今担任泰信 发展主题股票基金经理。自 2011年 6月 9日至2012年12月 28日担任泰信中证 200指数基 金经理。自 2012年12月28日起担任本基金基金经理。现同时担任基金投资部副总监兼投 资副总监、首席策略分析师。 戴宇虹女士，金融学硕士，具有基金从业资格。7年证券从业经历。曾先后任职于国药 控股有限公司、群益证券股份有限公司。2008年 10月加入泰信基金管理有限公司，先后担 任研究部高级研究、泰信发展主题股票基金经理助理。自 2012年 3月 1日起担任本基金基 金经理。自 2013年 2月 7日起担任泰信现代服务业股票基金经理。 附：本基金历任基金经理情况： 姓名管理本基金的时间 刘强 2007年 2月 9日至 2012年 12月 28日 第 6页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 朱志权 2008年 6月 28日至 2012年 3月 1日 崔海鸿 2007年 7月 19日至 2008年 6月 28日 林少立 2006年 12月 15日至 2007年 5月 10日 3、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主 任，投资决策委员会成员如下： 葛航先生，公司总经理、董事，上海锐懿资产管理有限公司执行董事； 韩波先生，公司副总经理； 朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信先行策略混合基金、泰信优势增长混合 基金基金经理； 柳菁女士，研究部总监兼研究总监，泰信蓝筹精选股票基金、泰信中小盘精选股票基金 基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监，泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收 益基金、泰信债券周期回报基金经理、泰信鑫益定期开放债券基金基金经理； 刘毅先生，基金投资部副总监兼投资副总监、首席策略分析师，泰信优质生活股票基金、 泰信发展主题股票基金基金经理。 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 第 7页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 传真：（010）66594942 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号37层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号 华夏银行大厦36、37层 法定代表人：孟凡利 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：郅齐 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 营业场所：北京市西城区广成街 4号院 1号楼305、306室 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：林洁 网址：www.ftfund.com （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 营业场所：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦 1310 电话：0755-33988759 传真：0755-33988757 联系人：史明伟 网址：www.ftfund.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 第 8页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 传真：010-66594942 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 传真：010-85109219 客服电话：95599 第 9页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 网址：www.95599.cn （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （6）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：010-68098778 传真：010-68560661 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （7）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 第 10页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市北京东路 689号东银大厦 17楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：朱义明、方韡 传真：010－65550827 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （11）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 第 11页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业 网点接受办理开户和认购业务。 （12）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 2号 办公地址：北京市复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 吴海鹏 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （13）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：赵世永 电话：0755-25859591 传真：0755-25878316 客服电话：40066－99999 网址：www.bank.pingan.com （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行 24楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 第 12页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话：96528， 962528（上海地区） 网址：www.nbcb.com.cn （15）南京银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市白下区淮海路 50号 办公地址：中国江苏省南京市白下区淮海路 50号 法定代表人：林复 联系人：翁俊 电话：025-84544021 传真：025-84544129 客户服务：40088-96400 网址：www.njcb.com.cn （16）金华银行股份有限公司 注册地址： 金华市金东区光南路 668号 办公地址：金华市金东区光南路 668号 法定代表人： 徐雅清 联系人：李飒 电话：0579-82178322 传真：025-84544129 客服电话：400-7116668 0579-2178322 网址：www.jhccb.com （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 第 13页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (18)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （19）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 6楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （20）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38－45楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38－45楼 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 第 14页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn （21）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （22）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-60838888 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （23）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568888 传真：010-66568536 客服电话：400-8888-888 第 15页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 网址：www.chinastock.com.cn （24）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （25）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 联系人：李清怡 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.sywg.com （26）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：余江 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 第 16页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 统一客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （27）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （28）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （29）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16号中国人寿大厦 1901室 法定代表人：岳献春 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 第 17页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 网址：www.mszq.com （30）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 联系电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话: 400-6515-988 网址：www.bhzq.com （31）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话：025-83290979 传真：025-84579763 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （32）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 第 18页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） （33）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22-29层 办公地址：上海市中山南路 318号2号楼 21-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888-3108 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （34）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：400-8888-788，10108998 网址：www.ebscn.com （35）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 全国客服热线 4008918918 网址：www.962518.com 第 19页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） （36）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 1号A座8层 办公地址：北京市西城区金融大街 1号A座8层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：010-83561000 传真：010-83561001 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn （37）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周璐 电话：400-8866338 传真：0755-82400862 客服电话：400-8816-168 网址：www.pingan.com （38）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：96518、400-809-6518 网址：www.hazq.com.cn 第 20页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） （39）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：0731-84403350 网址：www.cfzq.com （40）国都证券有限责任公司 注册地址：北京东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层（100007） 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （41）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18、19楼（213003） 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18、19楼（213003） 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 第 21页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） （42）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：唐新宇 联系人：张静 电话：021-68604866 传真：021-50372474 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com.cn （43）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.qlzq.com.cn (44) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 第 22页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） （45）中航证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号 办公地址：江西省南昌市抚河北路291 号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （46）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （47）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 第 23页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 网址：www.tebon.com.cn （48）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 联系人：金春 电话：0755-83025695 传真：0755-83025625 客服电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （49）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市闸北区永和路 118弄 24号 法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌 电话：021-36537114 传真：021-36538467 网址：www.xzsec.com 客户服务电话：400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话 （50）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 第 24页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 网址：www.hysec.com （51）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：鞠瑾（代行） 联系人：荀航 电话：0471-4979545 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （52）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宏宇 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn （53）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 第 25页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 网址：www.cgws.com （54）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路 758号23楼 办公地址：上海市南京西路 758号20-25楼 法定代表人：郭林 联系人：陈敏 电话：021-62171984 传真：021-62878783 客服电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com （55）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：陈康菲 电话：021-50122222 传真：021-50122200 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （56）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：0755-26982993 第 26页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 网址：www.ydsc.com.cn （57）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话： 028-86690126 传 真: 028-86690126 联系人： 金喆 客户热线： 4006-600109 网址：www.gjzq.com.cn （58）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座 办公地址：杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座 法定代表人：刘军 电话：0571-85783750 传 真: 0571-85783771 联系人：俞会亮 客户热线： 96598 网址： www.bigsun.com.cn （59）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人：张腾 客户热线：96326（福建省外请先拨0591） 第 27页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 网址：www.hfzq.com.cn （60）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com （61）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24号 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层 法定代表人：张智河 电话： 0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人：谢立军 客户服务电话: 4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （62）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 第 28页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） （63）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话： 0931-8888088 传真： 09131-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话: 0931-96668、4890208 网址：www.hlzqgs.com （64）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 联系电话：0510-82831662 联系传真：0510-82830162 客服电话：400-888-5288 公司网址：www.glsc.com.cn （65）恒泰长财证券有限责任公司 注册地址：长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段 办公地址：长春市宽城区珠江路439号 法定代表人：奚星华 联系人：吴德生 联系电话：0431-82951765 联系传真：0431-82946531 客服电话：0431-82951765 公司网址：http://www.cczq.net 第 29页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） （66）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址：广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼 法定代表人：吴志明 联系人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （67）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼 法定代表人：高竹 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （68）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （69）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址： market.fund123.cn 第 30页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） （70）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客服电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com （71）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田东路）195号3C幢9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （72）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （73）嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （二）注册登记机构 名称: 泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号37层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号 华夏银行大厦36、37层 第 31页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 法定代表人：孟凡利 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：（021）20899188 传真：（021）20899008 联系人：韩波 网址：www.ftfund.com （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、田卫红 联系人：田卫红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、傅琛慧 五、基金的名称 基金名称：泰信优质生活股票型证券投资基金 基金简称：泰信优质生活股票 第 32页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 分享中国经济可持续发展过程中那些最能够满足人们优质生活需求的上市公司的长期 稳定增长，在严格控制投资风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股 票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金组合投资的范围为：股票资 产60%-95%,，债券资产0%-35%，基金保留的现金以及投资于到期日在 1年以内的政府债券 的比例不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在征得有关监管机构许 可后，可以将其纳入投资范围，不需召开基金份额持有人大会。 九、基金的投资策略 本基金看好直接提供优质生活产品和服务的大消费类生产、服务行业的长期发展前景， 长期持有消费类行业中的持续成长型公司，同时注重挖掘间接提供优质生活产品和服务的优 质公司的投资机会。本基金的股票资产主要投资于能够直接提供优质生活产品和服务的持续 成长型的大消费类生产和服务类公司，同时在间接提供优质生活产品和服务的非消费类行业 中选择价值低估、经营稳健、稳定增长的优质公司。 本基金采取“自上而下”的大类资产配置、以核心-卫星策略为基础的优质生活行业配 置和“自下而上”的证券精选相结合的投资策略。 （一）决策依据 1、国家有关法律法规和基金合同的规定； 2、政治形势、政策趋势和宏观经济形势； 3、证券市场发展趋势。 第 33页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） （二）决策程序 本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括：投资决策委员会、基金投资部、研究 部。具体程序如下： （1）金融工程人员选择合适的金融工具，对市场各类收益率曲线进行拟合，并对各类 收益率曲线之间的相对关系以及收益率曲线和宏观经济之间的关系进行数量分析； （2）研究部与基金投资部联合对宏观经济和债券市场深入研究，初步确定资产配置方 案； （3）基金经理构造投资组合计划； （4）金融工程人员对投资组合计划进行风险收益分析，提出修正意见；研究部策略分 析师通过宏观经济以及债券市场分析，对投资组合的资产配置提出调整意见； （5）投资决策委员会最后确定投资组合方案； （6）基金经理通过交易过程完成投资组合方案的构建； （7）金融工程人员对投资组合进行跟踪评估，提出风险控制意见，按照风险大小，定 期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告； （8）风险管理部、监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行监控； （9）评估和调整决策程序：投资决策委员会根据市场环境的变化和实际需要可以调整 决策的程序，基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行； （10）在确保基金份额持有人合法权益的前提下，基金管理人有权根据市场变化和实 际需要对上述程序做适当的调整。 （三）投资组合管理的方法和标准 1、投资组合限制 使用积极管理的投资策略获取超出业绩比较基准的回报的前提是充分保障基金资产的 稳妥和流动性，本基金通过科学的分析方法和数量化分析工具来降低非系统性风险。本基金 投资组合将遵循以下限制： （1）现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%； （2）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； （3）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证 券的 10%； （4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 第 34页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） （5）运用基金财产进行权证投资时，不得有下列情形： 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰； 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； 基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％； （6）本基金若投资非公开发行证券，应严格遵守证监会关于投资非公开发行证券的有 关规定； （7）法律法规和基金合同规定的其他限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 2、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投 资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，在履行适当程序后，本基金可相应 调整禁止行为和投资限制规定。 3、 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准为：75%*富时中国 A600指数 + 25%*富时中国国债指数 十一、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，其预期风险收益水平高 于混合型基金、债券基金及货币市场基金。适合于能够承担一定股市风险，追求资本长期增 值的个人和机构投资者。 十二、基金的投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同已于 2014年 7月 1日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 第 35页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 1、截至2014年 3月 31日基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 769,210,318.06 71.74 其中：股票 769,210,318.06 71.74 2 固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 - 3 贵金属投资 -- 4 金融衍生品投资 -- 5 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 6 银行存款和结算备付金合计 82,363,437.47 7.68 7 其他资产 220,639,578.43 20.58 8合计 1,072,213,333.96 100.00 2、截至2014年3月31日按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 -- B 采矿业 -- C 制造业 612,499,893.67 57.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E 建筑业 -- F 批发和零售业 71,600,061.08 6.71 G 交通运输、仓储和邮政业 15,608,695.45 1.46 H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务业 65,626,987.86 6.15 J 金融业 -- K 房地产业 -- L 租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 3,874,680.00 0.36 O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 -- S 综合 -- 合计 769,210,318.06 72.10 第 36页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 3、截至2014年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300115 长盈精密 1,750,000 57,925,000.00 5.43 2 600261 阳光照明 3,499,742 55,855,882.32 5.24 3 300090 盛运股份 2,296,361 55,227,482.05 5.18 4 600180 瑞茂通 4,220,377 48,956,373.20 4.59 5 600572 康恩贝 3,099,741 41,939,495.73 3.93 6 002019 鑫富药业 1,499,686 41,196,374.42 3.86 7 002535 林州重机 4,299,794 37,537,201.62 3.52 8 300226 上海钢联 730,959 36,942,667.86 3.46 9 600584 长电科技 4,379,949 34,645,396.59 3.25 10 002550 千红制药 1,000,000 34,350,000.00 3.22 4、截至2014年 3月 31日按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、截至2014年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、截至2014年 3月 31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、截至 2014年 3月 31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2）本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票. （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金 321,483.21 2 应收证券清算款 220,082,705.04 3 应收股利 - 4 应收利息 44,873.48 5 应收申购款 190,516.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9合计 220,639,578.43 （4）截至 2014年 3月 31日本基金持有的处于转股期的可转换债券明细 第 37页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 （5）截至 2014年 3月 31日本基金前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）本报告涉及合计数相关比例的，均以合计数除以相关数据计算。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金合同生效日为 2006年 12月 15日。基金合同生效以来（截至 2014年 3 月 31日）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014-01-01至2 014-03-31 -10.18% 1.59% -4.90% 0.91% -5.28% 0.68% 2013-01-01至2 013-12-31 16.79% 1.40% -3.77% 1.02% 20.56% 0.38% 2012-01-01至2 012-12-31 -3.30% 1.35% 4.99% 0.98% -8.29% 0.37% 2011-01-01至2 011-12-31 -34.09% 1.43% -20.58% 0.99% -13.51% 0.44% 2010-01-01至2 010-12-31 0.54% 1.89% -5.17% 1.17% 5.71% 0.72% 2009-01-01至2 009-12-31 65.11% 2.07% 66.03% 1.53% -0.92% 0.54% 2008-01-01至2 008-12-31 -55.01% 2.22% -52.90% 2.28% -2.11% -0.06% 2007-01-01至2 007-12-31 111.00% 2.30% 102.36% 1.72% 8.64% 0.58% 2006-12-15至2 006-12-31 8.28% 1.18% 7.77% 1.01% 0.51% 0.17% 2006-12-15至2 014-03-31 14.10% 1.85% 23.41% 1.45% -9.31% 0.40% （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，及与同期业绩比较基准的变动 进行比较： （2006年 12月 15日至 2014年 3月 31日） 第 38页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 注：1、本基金基金合同于 2006年 12月 15日正式生效。 2、本基金的建仓期为六个月。建仓期满，基金投资组合各项比例符合基金合同的约定： 股票资产60%-95%,，债券资产0%-35%，基金保留的现金以及投资于剩余期限在 1年以内的 政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。 十四、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管费 第 39页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基 金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人 大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金 管理人必须最迟于新的费率实施日前 3个工作日在指定媒体公告并报中国证监会备案。 4、其它与基金运作有关的费用 （1）基金合同生效后的信息披露费用； （2）基金份额持有人大会费用； （3）基金合同生效后的会计师费和律师费； （4）基金的证券交易费用； （5）银行汇划费用； （6）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述费用由基金管理人和基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际 支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，用于基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分 为五档，具体如下表所示： 申购费率 申购金额≥500万固定收取 1000元/笔 200万元≤申购金额<500万元 0.8% 50万元≤申购金额<200万元 1.2% 申购金额<50万元 1.5% 2.赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%归入基金 财产，75%用于支付注册登记费、市场推广等相关费用。赎回费率随投资者持有本基金的时 第 40页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 间的增加而递减，具体如下表所示： 赎回费率 持有期< 365天 0.5% 365天≤持有期< 730天 0.25% 持有期≥730天 0 % 3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于 新的费率或收费方式实施日 3个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。 4.各销售机构在技术条件许可的情况下，可开通各类电子交易方式（如网上交易、电话 交易）。电子交易方式适用的申购、赎回费率可不受上述费率结构限制，具体费率由基金管 理人与各销售机构约定。 5、本基金采用“外扣法”计算基金的申购费用及申购份额，具体计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购的有效份额计算保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基 金所有。 6、本基金的赎回金额由赎回总额扣除赎回费用后确定，计算公式如下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 赎回金额的计算保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所 有。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券 投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露 内容与格式准则第 5号<基金招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规及《泰信优质生活 股票型证券投资基金基金合同》的规定，结合泰信优质生活股票型证券投资基金（以下简称 “本基金”）近半年以来的投资经营情况，本基金管理人对 2014年1月28日公告的《泰信 优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书》的内容进行了必要的补充和更新。 第 41页（共 42页） 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第 2号） 具体情况说明如下： 1、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据 的截止日期。 2、“三、基金管理人”部分： （1）在“（一）基金管理人概况”部分，对公司正式员工人数及公司旗下基金情况进 行了更新。 （2）在“（三）主要人员情况”部分，对公司董事会、监事会成员人员变动情况及相关 任职信息进行了更新；对公司高管、投委会成员变动情况进行了更新。 3、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的基本情况进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”部分，对本基金的代销机构的概况进行了更新。 5、在“六、基金份额的申购与赎回”部分，在“（十）基金的转换”中更新了截至 2014 年 6月15日，泰信优质生活股票基金与本公司旗下其他基金之间的可转换情况；在“（三） 定期定额投资计划”更新可办理本基金定期定额投资的销售机构名单。 6、在“八、基金的投资”部分，根据本基金2014年第1季度报告的相关内容，补充了 “（十） 基金投资组合报告”的内容。 7、 在“九、基金的业绩”部分，更新了本基金自合同生效以来的投资业绩，该部分 内容均按规定格式要求编制，并经基金托管人复核。 8、在“二十一、其他应披露事项”更新汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关的 重要公告信息。 泰信基金管理有限公司 二〇一四年七月二十九日 第 42页（共 42页） 中财网
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