[中报]九 芝 堂：2014年半年度报告
九芝堂股份有限公司 2014年半年度报告 （公告编号：2014-056） 2014年07月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人张峥、主管会计工作负责人毛凤云及会计机构负责人(会计主管 人员)龙晓声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 7 第四节 董事会报告............................................................................................................................ 9 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 16 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 21 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 24 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 25 第九节 财务报告.............................................................................................................................. 26 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 105 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局 深交所 指 深圳证券交易所 本公司、公司、九芝堂 指 九芝堂股份有限公司 控股股东、集团公司、九芝堂集团 指 长沙九芝堂（集团）有限公司 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 九芝堂 股票代码 000989 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 九芝堂股份有限公司 公司的中文简称（如有） 九芝堂 公司的外文名称（如有） JIUZHITANG CO.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） 无 公司的法定代表人 张峥 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐向平 黄可 联系地址 湖南省长沙市桐梓坡西路339号 湖南省长沙市桐梓坡西路339号 电话 0731-84499762 0731-84499762 传真 0731-84499759 0731-84499759 电子信箱 dshbgs@hnjzt.com dshbgs@hnjzt.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公司注册地址 湖南省长沙市桐梓坡西路339号 公司注册地址的邮政编码 410205 公司办公地址 湖南省长沙市桐梓坡西路339号 公司办公地址的邮政编码 410205 公司网址 http://www.hnjzt.com 公司电子信箱 hnjzt@hnjzt.com 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2014年03月04日 临时公告披露的指定网站查询索引（如有） 2014-011 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2012年08月24 日 长沙市芙蓉中路 一段129号 430000000008755 430105712191079 71219107-9 报告期末注册 2014年06月26 日 长沙市高新区桐 梓坡西路339号 430000000008755 430105712191079 71219107-9 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） 2014年4月18日，公司2014年第2次临时股东大会审议通过《关于修改<公司章程>的议案》， 变更公司住所：长沙市桐梓坡西路339号，邮政编码：410205 。相关公告于2014年4月19 日公告在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站。 2014年6月10日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过《关于选举第五届董事会董事长 的议案》，选举张峥先生担任公司第五届董事会董事长，张峥先生当选董事长后为公司法定代 表人。相关公告于2014年6月11日公告在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 665,371,283.02 610,725,289.93 8.95% 归属于上市公司股东的净利润（元） 72,592,319.47 65,084,049.39 11.54% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 59,566,722.43 47,728,588.40 24.80% 经营活动产生的现金流量净额（元） 91,254,278.82 63,388,457.52 43.96% 基本每股收益（元/股） 0.24 0.22 9.09% 稀释每股收益（元/股） 0.24 0.22 9.09% 加权平均净资产收益率 4.69% 4.35% 上升0.34个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,850,801,712.75 1,891,084,260.76 -2.13% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,435,064,618.49 1,541,035,459.82 -6.88% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -16,479.14 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,660,647.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 9,220,913.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 632,152.49 减：所得税影响额 2,471,095.61 少数股东权益影响额（税后） 541.40 合计 13,025,597.04 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年上半年，面对医药行业日益复杂的外部环境，公司继续深化营销改革，加大技术改造升级，推进生产信息化自 控管理，加强成本管控，增长势头良好。在保证传统品种稳步增长的情况下布局健康养生产品线，保证了公司正常的生产经 营及未来的可持续发展。 截至报告期末，公司实现营业总收入66,537.13万元，较上年同期上升了8.95%，本公司年初至报告期末实现归属于母 公司所有者的净利润7,259.23万元，比上年同期上升了11.54%。 （1）整合资源，拓宽渠道，进一步深化改革，力促销售稳步增长。 报告期内，公司通过加强目标管理、加大激励机制，强化渠道管控，实现了市场规范、销量上升的良好局面；分阶段 组织的产品促销、专题活动、与消费者互动等措施在提高产品认知度的同时，使公司品牌影响力进一步扩大；加快大健康产 品面市步伐，创立大健康产品品牌—“芝.怡伴”商标，自主开发了多款产品，同时进一步完善中药饮片，推出了各种盒装、 罐装、袋装的饮片，为公司大品牌发展助力。 在传统销售领域外，公司积极寻求与新媒体的合作，拓展第三方网上药店销售，目前已授权四十多家网上药店销售公 司OTC产品，同时借助微信、微博等新媒体快速提升品牌关注度。 下一步，公司将创新销售模式，规范市场布局，加快大健康产品的推出，继续加大新产品研究、广告宣传力度，力促 全年销量的稳步增长。 （2）现代中药科技产业园顺利通过新版GMP认证。 报告期内，公司现代中药科技产业园（新基地）通过新版GMP认证，公司办公地址、生产车间陆续搬迁至新基地，新 老基地生产顺利进行过渡，生产管理将全面实现信息化和自动化，先进设备的引进及传统工艺与现代科技的结合，有力保障 了品质与品牌的双提升。 （3）稳中求优，集成创新，全面展开现代化管理。 2014年上半年，对医药企业影响较大的原药材价格有所回落，企业原材料成本压力有所缓解，但与此同时新版GMP、 GSP的实施将增大企业整体资金的投入,使企业综合成本控制仍面临较大压力。 针对上述情况，公司积极采取各项措施，一方面通过预测市场、产地直采等方式对原材料进行战略储备，在保质保量 的情况下有效控制原材料成本；另一方面通过生产的合理调度、内部信息系统的全面开发来有效平衡能源成本、人力成本的 上升。 研发方面，公司除继续开展传统产品的二次开发外，还积极开展大健康产品的研制工作，目前公司大健康子品牌“芝·怡 伴”旗下的产品正在开发中，即将上市销售。 各职能部门秉承精简高效的原则，通过电子信息办公化的全面上线及内部管理流程的梳理细化，有效挖掘内部资源， 不断提升管理水平。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 665,371,283.02 610,725,289.93 8.95% 营业成本 295,878,900.23 270,548,944.88 9.36% 销售费用 245,928,974.57 231,512,790.61 6.23% 管理费用 46,887,505.51 42,832,317.20 9.47% 财务费用 15,579.55 -2,162,575.80 100.72% 主要系本期利息收入较去 年同期减少所致 所得税费用 10,898,881.20 15,299,349.62 -28.76% 研发投入 10,651,889.47 11,050,053.00 -3.60% 经营活动产生的现金流 量净额 91,254,278.82 63,388,457.52 43.96% 比上年同期增加主要是本 期销售收入增加及支付的 费用和税金减少所致。 投资活动产生的现金流 量净额 -318,909,013.11 -524,491,642.47 39.20% 比上年同期增加主要是现 代中药科技园建设投资减 少及购买银行理财产品减 少所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 -173,680,612.09 -59,536,053.60 -191.72% 比上年同期减少主要是本 期分红增加所致。 现金及现金等价物净增 加额 -401,335,346.38 -520,639,238.55 22.91% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 □ 适用 √不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年同期增 减 分行业 医药工业 485,860,277.35 168,704,130.98 65.28% 3.61% -3.73% 上升2.65个百分点 医药商业 175,552,743.84 127,366,045.43 27.45% 27.10% 34.13% 下降3.80个百分点 分产品 中成药 470,235,855.91 173,380,466.92 63.13% 4.45% -4.20% 上升3.33个百分点 西成药 156,892,389.61 119,514,956.25 23.82% 33.58% 39.39% 下降3.18个百分点 生物药品 33,228,159.98 2,586,477.40 92.22% -13.23% -10.65% 下降0.22个百分点 计生品 1,018,357.55 586,367.21 42.42% -3.23% -0.51% 下降1.57个百分点 其他 38,258.14 1,908.63 95.01% 1.78% 下降4.99个百分点 分地区 湖南省 280,409,946.35 122,796,581.95 56.21% 19.14% 15.03% 上升1.57个百分点 广东省 54,340,430.99 24,381,451.56 55.13% 4.61% 5.45% 下降0.36个百分点 四川省 32,132,746.79 14,120,123.02 56.06% -1.36% -2.61% 上升0.57个百分点 上海市 20,839,504.35 9,225,473.46 55.73% 1.71% -4.10% 上升2.68个百分点 浙江省 22,603,222.04 9,782,039.60 56.72% -0.99% -3.73% 上升1.23个百分点 江西省 15,133,576.25 6,957,376.65 54.03% -4.60% 4.45% 下降3.98个百分点 湖北省 16,605,919.01 7,351,950.66 55.73% 14.56% 13.95% 上升0.24个百分点 其他 219,347,675.41 101,455,179.51 53.75% 2.73% 9.17% 下降2.73个百分点 四、核心竞争力分析 （1）行业地位：国家重点中药企业、重点高新技术企业，湖南医药行业龙头企业。 （2）品牌优势：公司前身“劳九芝堂药铺”创建于1650年，“九芝堂”商标为中国驰名商标；“九芝堂”被国家商务部认定 为“中华老字号”；九芝堂传统中药文化被列入国家级非物质文化遗产保护目录。 （3）产品优势：公司是国内中药领域领军品牌，至今已有三百多年的历史，公司拥有补益安神、妇科、呼吸、消化、 清热、五官、耳鼻喉、骨科、皮肤、儿科等九大类别330余个品种，其中补益安神类产品有着较强的产品优势，并已形成了 以驴胶补血颗粒为代表的补血，六味地黄丸为代表的补肾两大优势品类。其中九芝堂浓缩丸产品的市场占有率，一直处于国 内领先水平。公司本着九芝堂古训“药者当付全力、医者当问良心”的宗旨，选料上乘，质量可靠，工艺先进，深得广大消费 者青睐。 （4）规模优势：公司以中药制剂为核心，大力发展生物制剂，积极探索保健品领域。投资近7亿的新基地陆续投入使用， 公司拥有规模化的生产能力与较强的采购竞争力，能进一步降低生产成本。 （5）营销优势：公司同时立足工业、发展商业、连锁，横跨OTC与处方药两大领域，布局健康养生产品线，搭建健康 养生子品牌，营销网络遍布全国。 （6）技术、工艺优势： 公司拥有较强的研发实力及专项工艺技术优势，丸剂制剂技术在国内处于领先地位，在丸剂的 制丸、成型、抛光上均形成了独特的工艺。拥有博士后科研工作站、湖南省中药固体制剂工程技术中心、省级企业技术中心、 中药验方湖南工程研究中心、国家创新型试点企业、国家中医药管理局重点学科建设单位等多个科技平台。 （7）研发优势：通过对公司重点品种驴胶补血颗粒、斯奇康、裸花紫珠片等产品进行技术升级，提升产品质量。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 其他 银行理财 产品 290,000,000.00 290,000,000.00 9,220,913.70 购入 合计 290,000,000.00 0 -- 0 -- 290,000,000.00 9,220,913.70 -- -- 证券投资审批董事会公告披露 日期 2011年12月26日 证券投资审批股东会公告披露 日期（如有) 2012年01月11日 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 □ 适用 √ 不适用 （2）募集资金承诺项目情况 □ 适用 √ 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或 服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 九芝堂医 药贸易有 限公司 子公司 批发业 销售中成药、 化学制剂、抗 生素制剂、生 化药品、生物 制品（限非冷 藏药品） 5000万元 173,812,797.53 107,521,190.39 217,493,717.67 -1,215,413.26 1,119,594.56 湖南九芝 堂医药有 限公司 子公司 批发与零售 业 中药材、中成 药、中药饮 片、化学药制 剂、抗生素、 生化药品、生 物制品、诊断 药品的研发 和批发，一、 二、三类医疗 器械的经营 等 3500万元 115,529,017.87 50,930,824.09 191,751,472.00 8,689,638.66 5,784,493.75 成都九芝 堂金鼎药 业有限公 司 子公司 医药制造业 生产中成药， 销售本公司 产品，房屋租 赁 8400万元 148,104,787.50 134,008,204.53 61,988,905.86 21,590,679.16 17,728,518.98 湖南斯奇 生物制药 有限公司 子公司 医药制造业 免疫制剂生 产销售；生物 制药、生物制 剂的研究；自 营和代理各 类商品和技 术的进出口 等 5200万元 102,951,117.13 88,197,795.62 27,080,676.89 4,750,784.99 6,373,957.52 海南九芝 堂药业有 限公司 子公司 医药制造业 片剂、胶囊 剂、颗粒剂、 栓剂的生产 销售，主要产 品为裸花紫 珠片 5200万元 89,276,681.36 69,005,263.73 46,563,140.31 12,002,072.82 10,934,828.77 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 项目收益情况 现代中药科技产业 园中成药系列产品 生产线项目（自有资 金投入部分） 12,268.69 1,642.68 10,818.62 85.00% 在建 九芝堂麓谷物流中 心项目 9,786.32 360.86 9,059.35 98.00% 在建 重点剂型扩产及技 术升级改造项目 23,997.16 2,135.06 12,915.14 89.00% 在建 合计 46,052.17 4,138.6 32,793.11 -- -- 临时公告披露的指定网站查询日期（如 有） 2010年1月16日，2012年09月20日 临时公告披露的指定网站查询索引（如 有） 2010-001，2012-035 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司的年度利润分配方案，严格依据《公司章程》的规定，由公司董事会提出预案后，报公司股东大会审议通过后执 行，公司股东、包括中小股东均能充分表达其意见和诉求；独立董事对于公司的年度利润分配方案出具了同意的独立董事意 见，发挥了应有的作用。 2、根据2013年度股东大会决议，报告期公司进行了2013年度权益分派，以公司现有总股本297,605,268股为基数，向全体 股东每10股派6元人民币现金（含税）。权益分派股权登记日为：2014年5月27日，除权除息日为：2014年5月28日。报告期 内已分派完成。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否 得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企 业制度，规范公司运作，加强信息披露工作。公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 √ 适用 □ 不适用 媒体质疑事项说明 披露日期 披露索引 2月26日，有媒体刊载了标题为《九芝 堂业绩蹉跎专注理财，涌金系思退华润 有意接盘》的文章。报道传闻：九芝堂 大东家可能易主。涌金系正在考虑撤退， 而华润医药有意接盘。 经核实，传闻不属实。 经询问，本公司控股股东及实际控制人 均无转让、抛售本公司股份的意向，不 存在退出九芝堂股份有限公司的情况。 2014年02月26日 《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网站《澄清公告》，公告编号2014-008 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 公司第四届董事会第十六次会议审议通过《关于公司与长沙九芝堂（集团）有限公司续签<土地租赁合同>的议案》。 公司与集团公司于2011年4月19日在湖南长沙续签《土地租赁合同（补充协议）》，公司继续向集团公司租赁土地，以维持 公司正常的生产经营，合同期限自2011年6月1日起至2014年5月31日止，租金每年560万元，三年共计1680万元。该合同报告 期内已到期，公司与集团公司不再续签。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 无 无 无 无 资产重组时所作承诺 无 无 无 无 首次公开发行或再融资 时所作承诺 无 无 无 无 其他对公司中小股东所 作承诺 控股股东 公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司 控股股东给予房屋搬迁损失补偿费的关联交易的议 案》。根据公司2003年增发募集资金项目"现代中药 科技产业园中成药系列产品生产线项目"和"现代中 药科技产业园中药前处理生产线项目"（以下简称 " 项目"）的规划，公司将在项目建成后搬迁至新基地 生产。公司目前生产经营占用的大部分土地都是通过 向控股股东长沙九芝堂（集团）有限公司（以下简称 "集团公司"）以有偿租赁的方式取得的。因本公司搬 迁将造成租赁土地上房屋建筑物的损失，同时考虑到 房地分离的历史现状，集团公司承诺就公司由于未来 搬迁所造成的房屋建筑物的损失给予适当额外的补 偿，补偿金额为人民币1200万元整。该笔补偿费在 公司搬迁完毕后由集团公司向公司转账支付。该事项 于2008年12月30日公告在《中国证券报》、《证券 时报》及巨潮资讯网站。 2008年12 月29日 公司搬迁 后 未到承诺 履行时点 承诺是否及时履行 否 未完成履行的具体原因 及下一步计划（如有） 尚未到承诺履行时点 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，公司现代中药科技产业园（新基地）通过新版GMP认证，公司办公地址、生产车间陆续搬迁至新基地， 新老基地生产顺利进行过渡。 2、报告期内，本公司控股子公司长沙杜克投资管理有限公司无实际经营活动，已完成注销手续。自该公司注销之日起， 不再纳入本公司合并报表合并范围。 3、报告期内，本公司获得由高新区工作委员会颁发的高新区质量奖奖牌。 4、报告期内，本公司获得由长沙市人民政府颁发的“利税过一亿元企业（长沙利税大户奖牌）”称号 5、报告期内，本公司获得由中国中药协会颁发的“企业信用AAA级信用企业”称号。 6、报告期内，本公司获得《品牌观察》杂志社颁发的“中国最有价值品牌500强”称号 7、报告期内，本公司获得由湖南知识产权局颁发的“湖南省知识产权优势企业培育工程示范企业”称号。 8、报告期内，本公司控股子公司海南九芝堂药业有限公司获得新版GMP证书。 9、报告期内，本公司控股子公司湖南九芝堂医药有限公司获得“中国连锁药店综合实力百强”和“中国连锁药店直营力百 强”奖。 10、报告期内，本公司控股子公司成都九芝堂金鼎药业有限公司由四川省经信委确定为2013-2014年度四川省“小巨人” 企业，是成都九芝堂连续三年荣获“小巨人”培育企业称号。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 0 0.00% 0 0.00% 二、无限售条件股份 297,605,268 100.00% 297,605,268 100.00% 1、人民币普通股 297,605,268 100.00% 297,605,268 100.00% 三、股份总数 297,605,268 100.00% 297,605,268 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 35,614 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 长沙九芝堂(集 团)有限公司 境内非国有法人 40.35% 120,090,769 120,090,769 刘鹏俊 境内自然人 0.83% 2,459,132 2,459,132 衢州市建筑设计 院有限公司 境内非国有法人 0.47% 1,390,000 1,390,000 贾建明 境内自然人 0.31% 918,129 918,129 叶秀望 境内自然人 0.29% 852,983 852,983 高凤洁 境内自然人 0.25% 732,500 732,500 郑刚 境内自然人 0.24% 720,300 720,300 张霞 境内自然人 0.22% 653,031 653,031 郑妙銮 境内自然人 0.20% 604,500 604,500 何莉萍 境内自然人 0.20% 599,800 599,800 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名股东的情况（如有） （参见注3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的 说明 （1）前十名股东中境内非国有法人股股东长沙九芝堂（集团）有限公司与其他股东之 间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行 动人；（2）公司前十名股东与前十名流通股东中未知其他股东是否存在关联关系，也未 知其他股东之间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 长沙九芝堂(集团)有限公司 120,090,769 人民币普通股 120,090,769 刘鹏俊 2,459,132 人民币普通股 2,459,132 衢州市建筑设计院有限公司 1,390,000 人民币普通股 1,390,000 贾建明 918,129 人民币普通股 918,129 叶秀望 852,983 人民币普通股 852,983 高凤洁 732,500 人民币普通股 732,500 郑刚 720,300 人民币普通股 720,300 张霞 653,031 人民币普通股 653,031 郑妙銮 604,500 人民币普通股 604,500 何莉萍 599,800 人民币普通股 599,800 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 （1）前十名股东中境内非国有法人股股东长沙九芝堂（集团）有限公司与其他股东 之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一 致行动人；（2）公司前十名股东与前十名流通股东中未知其他股东是否存在关联关系， 也未知其他股东之间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致 行动人。 前十大股东参与融资融券业务股东 情况说明（如有）（参见注4） 上述股东中，贾建明通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 股票918129股，叶秀望通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 公司股票852983股，张霞通过中信证券（山东）有限责任公司客户信用交易担保证 券账户持有公司股票653031股，何莉萍通过光大证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户持有公司股票599800股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 第七节 优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 □ 适用 √ 不适用 三、优先股回购或转换情况 1、优先股回购情况 □ 适用 √ 不适用 2、优先股转换情况 □ 适用 √ 不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 □ 适用 √ 不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 □ 适用 √ 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2013年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 魏锋 董事长 离任 2014年06月10日 报告期内，董事长魏锋先生辞去公司法定代表人、 董事长、董事、董事会战略委员会主任委员职务。 谢超 董事 离任 2014年06月10日 报告期内，董事谢超先生辞去公司董事、董事会战 略委员会委员及董事会提名、薪酬与考核委员会委 员职务 张峥 董事长 被选举 2014年06月10日 报告期内，选举张峥先生为公司董事、董事长，任 期与第五届董事会余下任期一致。 徐迅 董事 被选举 2014年06月10日 报告期内，选举徐迅先生为公司董事，任期与第五 届董事会余下任期一致。 俞沅 副总经理 聘任 2014年02月11日 报告期内，聘任俞沅先生担任公司副总经理，任期 与第五届董事会余下任期一致。 毛凤云 财务总监 聘任 2014年02月11日 报告期内，聘任毛凤云女士担任公司财务总监，任 期与第五届董事会余下任期一致。 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：九芝堂股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 96,783,970.02 498,119,316.40 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 272,962,566.18 236,571,356.27 应收账款 104,056,980.62 102,483,981.34 预付款项 16,776,174.60 16,573,006.85 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 33,405,166.71 19,637,606.25 买入返售金融资产 存货 175,078,013.94 196,847,130.55 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 699,062,872.07 1,070,232,397.66 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 290,000,000.00 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 5,174,443.75 5,273,608.87 固定资产 240,768,465.74 239,599,550.35 在建工程 423,719,479.64 389,994,917.67 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 131,020,157.05 132,694,151.44 开发支出 商誉 长期待摊费用 10,020,943.15 10,663,096.81 递延所得税资产 51,035,351.35 42,626,537.96 其他非流动资产 非流动资产合计 1,151,738,840.68 820,851,863.10 资产总计 1,850,801,712.75 1,891,084,260.76 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 76,018,638.62 68,146,240.36 预收款项 8,300,657.40 17,853,346.15 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 8,463,285.39 8,677,869.06 应交税费 27,139,816.74 17,473,166.18 应付利息 应付股利 其他应付款 252,045,154.56 193,443,167.84 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 371,967,552.71 305,593,789.59 非流动负债： 长期借款 601,457.22 601,457.22 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 41,776,781.00 42,576,781.00 非流动负债合计 42,378,238.22 43,178,238.22 负债合计 414,345,790.93 348,772,027.81 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 297,605,268.00 297,605,268.00 资本公积 587,679,309.81 587,679,309.81 减：库存股 专项储备 盈余公积 169,535,383.40 169,535,383.40 一般风险准备 未分配利润 380,244,657.28 486,215,498.61 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,435,064,618.49 1,541,035,459.82 少数股东权益 1,391,303.33 1,276,773.13 所有者权益（或股东权益）合计 1,436,455,921.82 1,542,312,232.95 负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,850,801,712.75 1,891,084,260.76 法定代表人：张峥 主管会计工作负责人：毛凤云 会计机构负责人：龙晓 2、母公司资产负债表 编制单位：九芝堂股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 65,414,923.64 433,539,603.45 交易性金融资产 应收票据 183,242,601.09 165,512,890.65 应收账款 8,746,203.51 7,208,678.12 预付款项 100,419.88 1,523,132.33 应收利息 应收股利 其他应收款 21,241,110.99 10,854,492.34 存货 74,852,364.67 101,967,409.27 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 353,597,623.78 720,606,206.16 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 290,000,000.00 长期应收款 长期股权投资 322,221,109.62 322,821,109.62 投资性房地产 11,863,993.80 12,049,875.96 固定资产 127,183,012.84 125,179,852.68 在建工程 411,868,985.54 378,059,359.53 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 105,689,867.86 106,985,467.84 开发支出 商誉 长期待摊费用 80,514.65 递延所得税资产 35,934,952.82 31,450,896.66 其他非流动资产 非流动资产合计 1,304,761,922.48 976,627,076.94 资产总计 1,658,359,546.26 1,697,233,283.10 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 153,098,046.57 23,601,649.15 预收款项 4,152,492.80 12,493,987.84 应付职工薪酬 2,805,537.20 3,173,149.94 应交税费 17,447,211.55 7,125,654.32 应付利息 应付股利 其他应付款 125,521,350.78 165,840,373.96 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 303,024,638.90 212,234,815.21 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 41,776,781.00 42,576,781.00 非流动负债合计 41,776,781.00 42,576,781.00 负债合计 344,801,419.90 254,811,596.21 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 297,605,268.00 297,605,268.00 资本公积 585,375,988.67 585,375,988.67 减：库存股 专项储备 盈余公积 169,535,383.40 169,535,383.40 一般风险准备 未分配利润 261,041,486.29 389,905,046.82 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 1,313,558,126.36 1,442,421,686.89 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 1,658,359,546.26 1,697,233,283.10 法定代表人：张峥 主管会计工作负责人：毛凤云 会计机构负责人：龙晓 3、合并利润表 编制单位：九芝堂股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 665,371,283.02 610,725,289.93 其中：营业收入 665,371,283.02 610,725,289.93 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 597,262,786.20 551,005,022.53 其中：营业成本 295,878,900.23 270,548,944.88 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 7,647,311.14 7,229,655.91 销售费用 245,928,974.57 231,512,790.61 管理费用 46,887,505.51 42,832,317.20 财务费用 15,579.55 -2,162,575.80 资产减值损失 904,515.20 1,043,889.73 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 9,220,913.70 16,428,976.76 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 77,329,410.52 76,149,244.16 加：营业外收入 6,518,123.71 5,007,789.99 减：营业外支出 241,803.36 688,633.04 其中：非流动资产处置损 失 17,142.76 64,710.40 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 83,605,730.87 80,468,401.11 减：所得税费用 10,898,881.20 15,299,349.62 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 72,706,849.67 65,169,051.49 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 归属于母公司所有者的净利润 72,592,319.47 65,084,049.39 少数股东损益 114,530.20 85,002.10 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.24 0.22 （二）稀释每股收益 0.24 0.22 七、其他综合收益 -5,182,875.00 八、综合收益总额 72,706,849.67 59,986,176.49 归属于母公司所有者的综合收益 总额 72,592,319.47 59,901,174.39 归属于少数股东的综合收益总额 114,530.20 85,002.10 法定代表人：张峥 主管会计工作负责人：毛凤云 会计机构负责人：龙晓 4、母公司利润表 编制单位：九芝堂股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 292,078,144.29 280,468,201.68 减：营业成本 126,711,208.82 131,532,406.81 （未完）  |