[中报]陕西金叶：2014年半年度报告
陕西金叶科教集团股份有限公司 2014年半年度报告 2014年07月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事局会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 陈 晖 董事 工作原因 梁培荣 王周户 独立董事 工作原因 刘书锦 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人袁汉源、主管会计工作负责人熊汉城及会计机构负责人(会计主 管人员)徐海红声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的 实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 目录 2014半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事局报告 .......................................................................................................................... 15 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 20 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 24 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 24 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 25 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 26 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 125 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、陕西金叶 指 陕西金叶科教集团股份有限公司 万裕文化 指 万裕文化产业有限公司 金叶印务 指 陕西金叶印务有限公司 湖北玉阳 指 湖北金叶玉阳化纤有限公司 明德学院 指 西北工业大学明德学院 金叶丝网 指 陕西金叶丝网印刷有限责任公司 金叶地产 指 陕西金叶房地产开发有限责任公司 奎屯金叶 指 新疆奎屯金叶印刷有限责任公司 金叶国际 指 陕西金叶国际经济发展有限公司 万润置业 指 陕西金叶万润置业有限公司 金叶利源 指 西安金叶利源新型包装材料有限公司 西部信托 指 西部信托有限公司 陕西中烟 指 陕西中烟工业有限责任公司 中烟投资 指 陕西中烟投资管理有限公司 省烟草 指 中国烟草总公司陕西省公司 市烟草 指 陕西省烟草公司西安市公司 元 指 人民币元 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 陕西金叶 股票代码 000812 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 陕西金叶科教集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 陕西金叶 公司的外文名称（如有） Shaanxi Jinye Science Technology and Education Group Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Shaanxi Jinye Group 公司的法定代表人 袁汉源 二、联系人和联系方式 董事局秘书 证券事务代表 姓名 闫凯 韩帅 联系地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座 19层 西安市高新区锦业路1号都市之门B座 19层 电话 （029）81778556 （029）81778561 传真 （029）81778533 （029）81778533 电子信箱 yankai812@sina.com hanshuai812@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 316,969,617.65 346,412,675.30 -8.50% 归属于上市公司股东的净利润（元） 32,996,530.44 31,931,390.08 3.34% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 32,489,635.41 31,970,366.64 1.62% 经营活动产生的现金流量净额（元） -47,617,800.22 13,111,334.24 -463.18% 基本每股收益（元/股） 0.0738 0.0714 3.36% 稀释每股收益（元/股） 0.0738 0.0714 3.36% 加权平均净资产收益率 3.96% 4.25% -0.29% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,603,224,566.55 1,528,807,882.77 4.87% 归属于上市公司股东的净资产（元） 849,952,877.78 816,956,347.34 4.04% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 114,666.74 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 411,845.35 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 99,102.43 减：所得税影响额 96,951.39 少数股东权益影响额（税后） 21,768.10 合计 506,895.03 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事局报告 一、概述 2014年上半年，公司董事局切实履行《公司法》、《证券法》等法律法规及《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性 文件和《公司章程》赋予的职责，积极应对经济大环境和烟草行业政策变化带来的严峻挑战，宏观把控公司发展脉搏，认真 督导经营，规范运作，较好的完成了股东大会确定的主要经营任务和目标。 报告期内，公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力与上年同期相比未发生重大变化；累计实现营业总收入31,696.96 万元，同比下降8.50%；累计实现归属于母公司净利润3,299.65万元，同比增长3.34%。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司累计实现营业收入31,696.96万元，同比下降8.50%；累计实现归属于母公司净利润3,299.65万元，同比增 长3.34%。 营业收入同比下降的主要原因为：受烟草行业产品结构调整等政策性因素影响，公司烟标印刷及丝束咀棒等烟草配套产 品营业收入同比有所下降。报告期内，烟草配套产业累计实现营业收入23,626.92万元，较上年同期26,908.42万元，下降 12.20%。 净利润同比增长的主要原因为：公司高等教育产业收入稳定增长，净利润同比增长33.08%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 316,969,617.65 346,412,675.30 -8.50% 营业成本 205,192,300.50 230,128,406.04 -10.84% 销售费用 13,964,172.48 15,640,924.09 -10.72% 管理费用 43,252,057.07 42,112,001.92 2.71% 财务费用 -2,436,353.85 3,305,871.23 -173.70% 主要系相较上年同期利 息收入增加所致。 所得税费用 4,162,702.60 6,108,806.63 -31.86% 主要系公司子公司金叶 丝网本年所得税税率变 化导致所得税费用减 少。 经营活动产生的现金流 量净额 -47,617,800.22 13,111,334.24 -463.18% 主要系销售回款率较上 年同期下降所致。 投资活动产生的现金流 量净额 -36,042,740.94 381,046.14 -9,558.89% 主要系上年同期收到以 前年度转让陕西好猫卷 烟材料有限责任公司股 权余款增加投资性现金 收入和本期购置土地增 加投资性现金支出所 致。 筹资活动产生的现金流 量净额 54,134,078.74 -5,141,790.62 主要系本期银行贷款增 加所致。 现金及现金等价物净增 加额 -29,526,462.42 8,350,589.76 -453.59% 主要系本期经营活动产 生的现金流量净额减少 所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司高等教育板块收入和净利润指标保持了较大幅度的同比增长。经陕西省教育主管部门备案同意，从 2014 年高考招生起，公司控股单位西北工业大学明德学院所有专业在陕西省招生批次由本科第三批次调整为本科第二批次，办学 层次获得了提升；2014年招生情况由招生政策及学院具体实际确定。 受烟草行业产品结构调整等政策性因素影响，公司烟标印刷及丝束咀棒等烟草配套产品营业收入同比有所下降。报告期 内，烟草配套产业累计实现营业收入23,626.92万元，较上年同期26,908.42万元，下降12.20%。 房地产板块以新项目前期筹备为重点，各项工作按计划稳步推进。 贸易板块积极进取，调整思路，着力优化业务结构，努力扩展市场，扭转了业绩下滑态势。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 烟草配套业 234,187,805.80 160,446,585.80 31.49% -12.50% -12.60% 0.08% 教育业 75,660,779.98 42,195,822.37 44.23% 7.31% -1.68% 5.10% 贸易 348,304.80 312,221.54 10.36% -86.71% -81.97% -23.57% 房地产业 1,968,210.90 1,038,207.36 47.25% -5.99% -13.35% 4.48% 分产品 烟标 188,619,584.01 132,551,110.05 29.73% -10.98% -10.40% -0.45% 烟用滤棒、丝束 45,568,221.79 27,895,475.75 38.78% -18.26% -21.72% 2.70% 教学 75,660,779.98 42,195,822.37 44.23% 7.31% -1.68% 5.10% 贸易 348,304.80 312,221.54 10.36% -86.71% -81.97% -23.57% 物业管理 1,968,210.90 1,038,207.36 47.25% -5.99% -13.35% 4.48% 分地区 陕西省 186,401,229.33 120,212,282.74 35.51% -31.09% -33.11% 1.95% 四川省 26,304,869.25 17,291,526.57 34.26% 湖北省 39,804,070.08 23,853,422.41 40.07% -28.60% -33.06% 3.99% 新疆自治区 689,500.00 381,058.23 44.73% -95.85% -97.29% 29.39% 河南省 11,434,550.86 8,672,041.85 24.16% 云南省 43,738,777.59 31,384,179.67 28.25% 江苏省 1,526,976.15 1,023,397.46 32.98% 贵州省 2,238,461.55 1,148,329.48 48.70% 其他 26,666.67 26,598.66 0.26% 四、核心竞争力分析 1、公司是西北地区的烟标印刷龙头企业之一，技术领先，配套完整；重视研发，成果丰硕。报告期内，公司向国家知识产 权局新申报发明专利2项；获得实用新型专利1项。 2、公司控股单位西北工业大学明德学院依托西北工业大学雄厚的综合办学优势，从地区经济建设与社会发展的需求出发， 科学设置专业，突出工科优势，师资力量雄厚，教学设施先进，办学理念务实。报告期内，经陕西省教育主管部门备案同意， 从 2014 年高考招生起，明德学院所有专业在陕西省招生批次由本科第三批次调整为本科第二批次。 3、公司建立了相对完善的内部控制体系，注重风险控制与规范经营，具备了持续稳健发展的基础。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 西部信托 有限公司 信托公司 15,000,000.00 15,000,000 2.12% 15,000,000 2.12% 15,000,000.00 788,051.02 长期股权 投资 转让 合计 15,000,000.00 15,000,000 -- 15,000,000 -- 15,000,000.00 788,051.02 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 陕西金叶 印务有限 公司 子公司 印刷业、文 化产业 数字印刷 技术及广 告制作 169,000,000.00 374,478,861.06 208,202,569.09 108,994,830.58 7,648,640.43 6,512,310.83 陕西金叶 丝网印刷 有限责任 公司 子公司 印刷业 烟标 20,000,000.00 51,930,428.74 37,669,646.32 44,700,853.06 10,736,440.30 9,125,974.26 湖北金叶 玉阳化纤 有限公司 子公司 烟草配套 产业 丝束、咀棒 105,070,000.00 248,121,748.99 114,689,893.13 46,717,902.28 4,901,216.46 4,601,055.43 新疆奎屯 金叶印刷 有限责任 公司 子公司 烟草配套 产业 烟标、酒标 26,080,000.00 48,293,368.31 40,516,278.11 22,188,807.94 1,739,162.15 1,504,402.47 陕西金叶 国际经济 发展有限 公司 子公司 商品流通 业 进出口贸 易 20,000,000.00 49,808,446.09 8,264,797.53 30,985,696.07 443,782.84 332,837.13 陕西金叶 万润置业 有限公司 子公司 房地产业 房地产开 发 20,000,000.00 274,915,456.45 3,020,396.70 -3,255,367.86 -3,253,867.86 陕西金叶 房地产开 发有限责 任公司 子公司 房地产业 房地产开 发 8,000,000.00 31,236,262.59 17,397,251.88 3,687,550.35 608,975.07 661,265.07 西北工业 大学明德 学院 子公司 教育业 教学服务 311,929,800.00 499,521,009.65 441,794,265.39 76,662,209.18 28,340,400.24 28,355,532.14 西安金叶 子公司 印刷业 卷烟材料 10,000,000. 22,005,453. 9,956,396.1 -43,603.9 -43,603.90 利源新型 包装材料 有限公司 生产销售 00 68 0 0 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事局、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事局对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2014年5月22日，公司2013年度股东大会审议通过了《关于公司2013年度利润分配的议案》。公司2013 年年度利润分配 方案为：以公司总股本447,375,651股为基数，向全体股东每10股派发现金0.60元人民币（含税），合计派发现金26,842,539.03 元人民币，不送红股、不进行资本公积金转增股本。 2014年7月4日，公司在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网发布了《公司2013 年年度分红派息实施公告》；股 权登记日：2014年7月11日；除权除息日：2014年7月14日；现金红利发放日：2014 年 7 月 14 日。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年01月02日 西安 电话沟通 个人 上海投资者 建议公司增加新的投资项 目 2014年01月03日 西安 电话沟通 个人 杭州投资者 询问公司日常经营情况 2014年01月09日 西安 电话沟通 个人 深圳投资者 建议公司增强宣传方式 2014年01月23日 西安 电话沟通 个人 广东投资者 询问公司是否有新投资项 目 2014年01月29日 西安 电话沟通 个人 辽宁投资者 询问公司生产经营情况 2014年02月13日 西安 实地调研 机构 金鹰基金 1、烟草配套业务的发展趋 势；2、明德学院的现状及 招生情况。 2014年03月03日 西安 实地调研 机构 民生证券股份有限 公司 1、明德学院的情况及发展 思路；2、烟草配套业务如 何定价、如何运作。 2014年03月05日 西安 实地调研 机构 1、兴业证券；2、 南方基金；3、国海 富兰克林基金；4、 人保资产管理公 司。 1、去年管理层变动后，公 司教育产业和烟草配套业 务的情况；2、公司是否有 创新思路；3、明德学院的 发展思路；4、西安金叶利 源新型包装材料有限公司 的基本情况。 2014年03月13日 西安 实地调研 机构 1、平安资产管理有 限责任公司；2、华 夏基金管理有限公 司；3、上海申银万 国证券研究所有限 公司。 1、公司是否变更过名称； 2、公司烟配业务的构成情 况；3、公司主营业务稳步 增长的原因；4、明德学院 的发展情况；5、西安金叶 利源新型包装材料有限公 司的基本情况。 2014年04月22日 西安 电话沟通 个人 广州投资者 询问公司日常经营状况 2014年04月28日 西安 电话沟通 个人 南京投资者 询问公司生产经营状况 2014年05月09日 西安 电话沟通 个人 江苏投资者 询问公司生产经营状况 2014年06月25日 西安 电话沟通 个人 武汉投资者 了解明德学院具体情况 2014年06月25日 西安 电话沟通 个人 咸阳投资者 询问公司生产经营状况 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，不断完善公司法人治理结构，严格遵照法 定职责分别履行决策、执行和监督职能，最大限度地维护公司利益和广大股东的合法权益。 报告期内，公司新修订了《公司章程》，对《公司章程》中涉及公司利润分配政策的条款进一步完善，强化对股东的回 报意识，不断完善董事局、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制；同时，新制定了《公司年报信息披露重大差错 责任追究制度》、《公司董监高持有本公司股份及其变动管理办法》，修订了《公司投资者关系管理制度》。通过规范化完 善制度管理体系，不断强化公司内控机制，保障了公司内部控制体系的有效运行，促进了公司稳健发展。 目前公司法人治理结构的实际情况符合中国证监会有关上市公司治理规范性文件的相关要求。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 陕西金叶科教集团股份有限公司2014年半年度报告全文 3、企业合并情况 □适用√不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用√不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用 关联交易关联交易关联交易关联交易关联交易 关联交易占同类交 关联交易 可获得的 关联关系 对公司具 有重大影 响的股东 披露日期披露索引金额（万易金额的同类交易 方 陕西中烟 工业有限 责任公司 类型 经营性 内容 销售商品 定价原则 市场价/ 招标 价格结算方式 元） 10,842.42 比例 46.30% 市价 2014年 04月15 日 2014-15 号 现款/银 行承兑汇 票 云南中烟 物资（集 团）有限 责任公司 与公司子 公司（新 疆奎屯金 叶）的少 数股东最 终受同一 上级单位 控制 经营性销售商品 市场价/ 招标 4,442.8318.79% 现款/银 行承兑汇 票 2014年 04月15 日 2014-15 号 合计----15,285.25---------- 大额销货退回的详细情况无。 根据2014年4月15日披露《2014年度经营性关联交易总额（预计）的公告》：1、 预计全年对陕西中烟工业有限责任公司发生关联交易额20,600.00万元，截止报告 期末实际发生关联交易额10,842.42万元，占全年预计发生额的52.63%；2、预计 全年对云南中烟物资（集团）有限责任公司发生关联交易额9,900.00万元，截止 报告期末实际发生关联交易额4,442.83万元，占全年预计发生额的44.88%。 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 关联方 关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 美国金城实业股份有 限公司 全资子公司 应收关联方 债权 垫付款 是 571.74 0 571.74 陕西金叶西工大软件 股份有限公司 子公司（股权 已托管他方 管理） 应收关联方 债权 垫付款 是 7.02 0 7.02 关联债权债务对公司经营成果及财 务状况的影响 无。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 湖北金叶玉阳化纤 有限公司 2013年05 月08日 10,000 2013年11月 08日 5,800 连带责任保 证 3年 否 是 陕西金叶印务有限 公司 2013年08 月06日 6,000 2013年12月 10日 4,660 连带责任保 证 1年 否 是 陕西金叶印务有限 公司 2014年04 月15日 2,000 陕西金叶印务有限 公司 2014年01 月22日 1,000 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 3,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 2,660 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 19,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 10,460 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 3,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 2,660 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 19,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 10,460 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 12.31% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十三、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、截止本报告期末，公司第一大股东万裕文化产业有限公司持有本公司无限售条件流通股74,324,572股中的58,320,000股仍 被质押，占公司总股本447,375,651股的13.04%。（详见2013年1月12日本公司在《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号：2013-01号）。 2、报告期内，公司新设立了全资子公司西安金叶利源新型包装材料有限公司（详见2014年3月13日本公司在《中国证券报》、 《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于子公司注册成立的公告》【公告编号：2014-08号】）。 本报告期，该子公司纳入母公司合并报表范围。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1,125,536 0.25% 0 0 0 0 0 1,125,536 0.25% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 1,125,536 0.25% 0 0 0 0 0 1,125,536 0.25% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 1,125,536 0.25% 0 0 0 0 0 1,125,536 0.25% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 446,250,115 99.75% 0 0 0 0 0 446,250,115 99.75% 1、人民币普通股 446,250,115 99.75% 0 0 0 0 0 446,250,115 99.75% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 447,375,651 100.00% 0 0 0 0 0 447,375,651 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 陕西金叶科教集团股份有限公司2014年半年度报告全文 □适用√不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用√不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 47,493 报告期末表决权恢复的优先 0报告期末普通股股东总数 股股东总数（如有）（参见注8） 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 报告期持有有持有无质押或冻结情况 报告期末持内增减限售条限售条 股东名称股东性质持股比例 股数量变动情件的股件的股股份状态数量 况份数量份数量 万裕文化产业有 限公司 境内非国有法人16.61%74,324,5720074,324,572 质押58,320,000 冻结16,000,000 中国烟草总公司 陕西省公司 国有法人3.54%15,824,3400015,824,340 陕西中烟投资管 理有限公司 国有法人3.49%15,603,827+15,603,827015,603,827 陕西省烟草公司 西安市公司 国有法人1.62%7,261,796007,261,796 中国建设银行股 份有限公司-广 发内需增长灵活 配置混合型证券 投资基金 其他1.18%5,291,424+5,291,42405,291,424 陕西省产业投资 有限公司 国有法人0.91%4,088,169-2,000,00004,088,169 兴业银行股份有 限公司—中欧新 趋势股票型证券 投资基金（LOF） 其他0.67%3,000,000003,000,000 罗明晖境内自然人0.57%2,539,000+2,539,00002,539,000 张建成境内自然人0.56%2,493,040+2,493,04002,493,040 叶钢境内自然人0.53%2,384,878+2,384,87802,384,878 上述股东关联关系或一致行动的说1、陕西省烟草公司西安市公司隶属于中国烟草总公司陕西省公司管理，与中国烟草 明 总公司陕西省公司之间存在关联关系。2、未知前十名其他股东之间是否存在关联关 系。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 万裕文化产业有限公司 74,324,572 人民币普通股 74,324,572 中国烟草总公司陕西省公司 15,824,340 人民币普通股 15,824,340 陕西中烟投资管理有限公司 15,603,827 人民币普通股 15,603,827 陕西省烟草公司西安市公司 7,261,796 人民币普通股 7,261,796 中国建设银行股份有限公司-广发内 需增长灵活配置混合型证券投资基 金 5,291,424 人民币普通股 5,291,424 陕西省产业投资有限公司 4,088,169 人民币普通股 4,088,169 兴业银行股份有限公司—中欧新趋 势股票型证券投资基金（LOF） 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 罗明辉 2,539,000 人民币普通股 2,539,000 张建成 2,493,040 人民币普通股 2,493,040 叶钢 2,384,878 人民币普通股 2,384,878 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 1、陕西省烟草公司西安市公司隶属于中国烟草总公司陕西省公司管理，与中国烟草 总公司陕西省公司之间存在关联关系。2、未知前十名其他股东之间是否存在关联关 系。 前十大股东参与融资融券业务股东 情况说明（如有）（参见注4） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 第七节 优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 □ 适用 √ 不适用 三、优先股回购或转换情况 1、优先股回购情况 □ 适用 √ 不适用 2、优先股转换情况 □ 适用 √ 不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 □ 适用 √ 不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 □ 适用 √ 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2013年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2013年年报。 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：陕西金叶科教集团股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 303,604,317.90 277,030,780.32 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 11,563,042.56 37,100,000.00 应收账款 109,404,844.50 76,291,912.66 预付款项 55,797,804.90 13,733,735.69 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 26,714,546.74 21,842,023.46 买入返售金融资产 存货 373,638,464.53 369,365,843.15 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 7,997.15 3,627,335.74 流动资产合计 880,731,018.28 798,991,631.02 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 16,337,926.80 16,337,926.80 投资性房地产 14,548,807.32 14,819,039.58 固定资产 492,350,693.87 501,743,840.45 在建工程 34,504,478.34 30,697,199.75 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 153,638,534.11 156,501,253.75 开发支出 8,305.00 7,720.00 商誉 长期待摊费用 2,185,904.71 789,581.30 递延所得税资产 8,208,986.12 8,209,778.12 其他非流动资产 709,912.00 709,912.00 非流动资产合计 722,493,548.27 729,816,251.75 资产总计 1,603,224,566.55 1,528,807,882.77 流动负债： 短期借款 213,000,000.00 150,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 13,200,000.00 21,000,000.00 应付账款 81,143,239.20 77,454,026.15 预收款项 24,505,995.35 94,779,780.12 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 20,807,415.05 28,482,045.29 应交税费 10,701,452.14 11,201,503.69 应付利息 73,333.37 184,563.93 应付股利 2,801,716.06 2,681,716.06 其他应付款 91,137,367.43 63,143,698.20 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 16,783,954.65 流动负债合计 474,154,473.25 448,927,333.44 非流动负债： 长期借款 应付债券 59,928,661.14 56,825,661.12 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 59,928,661.14 56,825,661.12 负债合计 534,083,134.39 505,752,994.56 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 447,375,651.00 447,375,651.00 资本公积 15,270,956.59 15,270,956.59 减：库存股 专项储备 盈余公积 78,506,529.83 78,506,529.83 一般风险准备 未分配利润 308,799,740.36 275,803,209.92 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 849,952,877.78 816,956,347.34 少数股东权益 219,188,554.38 206,098,540.87 所有者权益（或股东权益）合计 1,069,141,432.16 1,023,054,888.21 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 1,603,224,566.55 1,528,807,882.77 法定代表人：袁汉源 主管会计工作负责人：熊汉城 会计机构负责人：徐海红 2、母公司资产负债表 编制单位：陕西金叶科教集团股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 113,844,984.80 22,401,298.84 交易性金融资产 应收票据 应收账款 30,090,315.07 30,454,554.23 预付款项 77,546.24 43,324.86 应收利息 应收股利 11,880,000.00 其他应收款 257,974,068.03 237,754,752.92 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 403,860.86 流动资产合计 413,866,914.14 291,057,791.71 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 492,698,948.87 482,698,948.87 投资性房地产 7,681,156.47 7,798,533.21 固定资产 43,890,123.49 37,915,151.42 在建工程 7,631,830.05 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 505,521.49 574,440.07 开发支出 商誉 长期待摊费用 48,588.20 90,235.28 递延所得税资产 8,407,387.14 8,407,387.14 其他非流动资产 非流动资产合计 553,231,725.66 545,116,526.04 资产总计 967,098,639.80 836,174,317.75 流动负债： 短期借款 140,000,000.00 30,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 60,000,000.00 应付账款 69,394,033.04 22,074,254.08 预收款项 应付职工薪酬 3,573,124.10 5,905,562.58 应交税费 655,029.91 70,504.48 应付利息 60,500.00 应付股利 2,655,104.61 2,655,104.61 其他应付款 75,211,553.84 57,914,870.84 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 291,488,845.50 178,680,796.59 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 291,488,845.50 178,680,796.59 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 447,375,651.00 447,375,651.00 资本公积 12,073,516.06 12,073,516.06 减：库存股 专项储备 盈余公积 78,506,529.83 78,506,529.83 一般风险准备 未分配利润 137,654,097.41 119,537,824.27 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 675,609,794.30 657,493,521.16 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 967,098,639.80 836,174,317.75 法定代表人：袁汉源 主管会计工作负责人：熊汉城 会计机构负责人：徐海红 3、合并利润表 编制单位：陕西金叶科教集团股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 316,969,617.65 346,412,675.30 其中：营业收入 （未完）  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