[中报]神剑股份：2014年半年度报告
安徽神剑新材料股份有限公司 2014年半年度报告 证券代码：002361 证券简称：神剑股份 披露时间：2014年7月31日 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人刘志坚、主管会计工作负责人罗譞及会计机构负责人(会计主管 人员)罗譞声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 2014半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 17 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 22 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 25 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 25 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 26 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 28 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 114 释义 释义项 指 释义内容 神剑股份 本公司 指 安徽神剑新材料股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 《公司章程》 指 《安徽神剑新材料股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2014年1月1日-2014年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 神剑股份 股票代码 002361 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 安徽神剑新材料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 神剑股份 公司的外文名称（如有） ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） SHENJIAN GUFEN 公司的法定代表人 刘志坚 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李保才 武振生 联系地址 芜湖经济技术开发区保顺路8号 芜湖经济技术开发区保顺路8号 电话 0553-5316355 0553-5316333 传真 0553-5316577 0553-5316577 电子信箱 lbc@shen-jian.com wzs_wuhu@sina.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 618,573,977.06 437,477,334.66 41.40% 归属于上市公司股东的净利润（元） 38,351,715.38 28,717,834.36 33.55% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 34,655,566.46 26,377,318.86 31.38% 经营活动产生的现金流量净额（元） 60,512,011.31 -18,783,650.20 422.15% 基本每股收益（元/股） 0.1198 0.0897 33.56% 稀释每股收益（元/股） 0.1198 0.0897 33.56% 加权平均净资产收益率 6.09% 5.51% 上升0.58百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,303,098,232.40 1,218,975,184.24 6.90% 归属于上市公司股东的净资产（元） 627,317,661.53 620,965,946.15 1.02% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 4,348,410.50 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 减：所得税影响额 652,261.58 合计 3,696,148.92 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年上半年，世界经济缓慢复苏迹象明显，国内经济转型升级逐步推进，新一届党中 央的领导集体正在带领13亿人走向“中国梦”。报告期内，公司在董事会及管理层的带领下， 经营业绩依然取得了生产量、销售规模和经营利润的持续增长，得益于全体员工的不懈努力。 报告期内，公司实现销售收入61,857.40万元，同比增长41.40%；净利润3,835.17万元， 同比增长33.55%。报告期内，公司仍保持行业第一市场份额，不断扩大领先优势，在产能上 已具有聚酯树脂12万吨/年，规模优势明显。 二、主营业务分析 报告期内，公司实现营业总收入61,857.40万元，同比增长41.40%；净利润3,835.17万元， 同比增长33.55%；出口业务收入12,694.67万元，同比增长161.11%。户外型树脂实现销售收 入48401.8万元，占营业总收入78.25%；混和型树脂实现销售收入12299.0万元，占营业总收 入19.88%；其他业务1156.55万元，占比1.87%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 618,573,977.06 437,477,334.66 41.40% 主要原因系报告期内产销量快 速增长所致 营业成本 522,614,163.14 375,596,337.94 39.14% 主要原因系报告期内产销量快 速增长所致 销售费用 15,799,400.43 11,712,766.48 34.89% 主要原因系报告期内产销量快 速增长，运输费用相应增加所致 管理费用 20,646,825.83 13,727,284.45 50.41% 主要原因系报告期内人员工资、 折旧、税金及研发费用增加所致 财务费用 12,059,851.61 3,911,399.48 208.33% 主要原因系报告期内汇兑损失 增加及利息支出较多所致 所得税费用 6,844,190.92 4,973,990.07 37.60% 研发投入 18,643,185.25 13,213,156.37 41.10% 公司同比加大了研发投入 经营活动产生的现金流 量净额 60,512,011.31 -18,783,650.20 422.15% 主要原因系报告期内到期的银 行承兑汇票较多所致 投资活动产生的现金流 量净额 -24,420,162.58 -34,486,828.75 29.19% 筹资活动产生的现金流 量净额 -45,621,037.27 2,465,688.89 -1,950.23% 主要原因系去年同期流动资金 贷款增加较多所致 现金及现金等价物净增 加额 -11,615,098.72 -49,945,035.46 76.74% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 公司围绕年度目标开展各项工作，以市场拓展为重点，以产品创新为主导，经营业绩稳 定增长。报告期内，公司实现销售收入61,857.40万元，同比增长41.40%；净利润3,835.17 万元，同比增长33.55%，出口业务收入12,694.67万元，同比增长161.11%。公司全资子公司 ——芜湖神剑裕昌新材料有限公司先期年产1万吨新戊二醇项目已建设竣工，并投入试生产， 目前正在组织环保验收工作；参股利华益神剑化工有限公司年产3万吨/年新戊二醇项目，目 前正在组织生产工艺的调试工作，预计年底至2015年初可投入试生产。 公司积极优化市场资源配置，注重海外业务拓展。报告期内，公司继续强化内部管理， 精耕细作、开源节流、节能降耗，提升产品品质，降低生产成本，毛利率水平进一步提升。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 聚酯树脂 607,008,484.25 513,342,896.87 15.43% 38.86% 36.78% 上升1.29百分点 分产品 户外型树脂 484,018,085.35 408,807,949.60 15.54% 37.58% 35.48% 上升1.31百分点 混和型树脂 122,990,398.90 104,534,947.27 15.01% 44.16% 42.11% 上升1.23百分点 四、核心竞争力分析 公司主要从事粉末用聚酯树脂的研发、生产和销售，致力于通过对聚酯树脂新产品新工 艺研究开发，为客户提供合适的解决方案。公司产品能够满足全球高端客户的品质要求，并 通过创新发展来满足全球高端客户的发展需要。在市场竞争中形成了自身一定的客户优势、 品质优势、技术优势和服务优势。同时，公司聚集了国内外行业优秀的专业管理人才、技术 人才及科研带头人，建立了可持续创新的管理研发团队，为公司主营产品的持续发展提供了 可靠的保障，2014年上半年，公司市场占有率居行业首位。 公司全资子公司——芜湖神剑裕昌新材料有限公司先期年产1万吨新戊二醇项目已建设 竣工，并投入试生产，目前正在组织环保验收工作；参股利华益神剑化工有限公司年产3万吨 /年新戊二醇项目，目前正在组织生产工艺的调试工作，预计年底至2015年初可投入试生产。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 30,820 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 30,511.91 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 （1）2010年度，公司以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金1,747.21万元，使用超募资金归还银行贷款4,600.00 万元，补充流动资金2,893.00万元，直接投入募集资金项目1,812.56万元；（2）2011年度，公司以闲置募集资金暂时补充 公司流动资金6,000.00万元（其中：2011年度归还3,000.00万元，2012年度归还3,000.00万元），直接投入募集资金项目 10,555.87万元；（3）2012年度，公司直接投入募集资金项目7,477.82万元；（4）2013年度，公司直接投入募集资金项目 1,425.45万元。截止2014年6月末，公司累计使用募集资金30,511.91万元，募集资金余额为308.09万元，募集资金专用 账户利息收入821.22万元，募集资金专户余额为1,129.31万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年产5万吨节能环保 型粉末涂料专用聚酯 树脂项目 否 19,350 19,350 0 23,018.91 118.96% 2012年 04月01 日 2,397.40 否 否 承诺投资项目小计 -- 19,350 19,350 0 23,018.91 -- -- 2,397.40 -- -- 超募资金投向 归还银行贷款（如有） -- 0 4,600 4,600 0.00% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 11,470 6,870 2,893 0.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 11,470 11,470 7,493 -- -- 0 -- -- 合计 -- 30,820 30,820 0 30,511.91 -- -- 2,397.40 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 受原材料价格波动影响，项目暂未达到预计效益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司本次超募资金为11,470.00万元，根据公司招股说明书披露用途全部用于补充公司流动资金。 2010年3月23日公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于利用部份超额募集资金偿还银行 贷款及补充流动资金的议案》，为提高资金使用效率、减少公司财务费用、扩展公司业务，公司2010 年度使用超募资金4,600万元偿还银行贷款，使用超募资金2,893万元补充流动资金。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 募集资金到位前，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入1,747.21万元。华普天健会计师事 务所（北京）有限公司对公司募集资金项目预先投入的情况进行了审核，并出具了会审字［2010］ 3534号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。经公司第一届董事会第九次会议审 议通过，公司于2010年度使用募集资金1,747.21万元，置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2011年4月25日公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司利用闲置募集资金3,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。 本公司已于2011年10月20日将暂时补充流动资金3,000.00万元归还至募集资金专用账户。 2011年10月23日公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司利用闲置募集资金3,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。 本公司已于2012年4月20日将暂时补充流动资金3,000.00万元归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 “年产5万吨节能环保型粉末涂料专用聚酯树脂项目”承诺投资总额19,350.00万元，2012年4月项 目顺利投产，截止2014年6月末累计投资金额23,018.91万元，超出承诺投资额3,668.91万元，主 要系受设备技术升级购置成本增加影响所致；超募资金投向中补充流动资金承诺投资总额11,470.00 万元，截至2014年6月末累计使用金额7,493.00万元，结余3,977.00万元。综合上述情况，2014 年6月末公司募集资金实际结余308.09万元，考虑募集资金专用账户累计孽息821.22万元，募集资 金专户中尚有1,129.31万元募集资金结余尚未使用。 尚未使用的募集资金 用途及去向 存放募集资金专用账户中 募集资金使用及披露 无 中存在的问题或其他 情况 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 2014年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 20.00% 至 50.00% 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 5,783.04 至 7,228.8 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 4,819.2 业绩变动的原因说明 公司业务开展顺利，经营业绩稳步增长 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2014年3月21日，公司召开的2013年度股东大会审议通过了2013年度权益分派方案，“以 截至2013年12月31日公司股份总数320,000,000.00股为基数，向全体股东按每10股派发现金 红利人民币1.00元（含税），合计派发现金红利32,000,000.00元，剩余未分配利润结转以后 年度分配。”于2014年4月28日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年01月14日 公司会议室及厂区 实地调研 机构 泽熙投资、华夏基 金、星石投资、建 信基金、信达证券、 银河证券、宏源证 券、光大证券、富 国基金、民族证券、 财通证券、东方证 公司产品及市场，详情见 深交所互动易平台。 券、汇丰晋信基金、 银河基金、信诚基 金、和聚投资、泰 康资产、高通投资、 理成资产、民生加 银基金、华宝兴业 基金、中海基金、 农银汇理基金 2014年01月27日 公司会议室及厂区 实地调研 机构 齐鲁资管 公司产品及市场，详情见 深交所互动易平台。 2014年03月10日 公司会议室及厂区 实地调研 机构 民族证券、财通证 券、国信证券 公司产品及市场，详情见 深交所互动易平台。 2014年03月11日 公司会议室及厂区 实地调研 机构 上海凯石投资管理 有限公司 公司产品及市场，详情见 深交所互动易平台。 2014年03月20日 公司会议室及厂区 实地调研 机构 盈锋资本、华泰证 券、国元证券、上 海玄坛投资 公司产品及市场，详情见 深交所互动易平台。 2014年06月04日 公司会议室及厂区 实地调研 机构 江苏瑞华投资控股 集团有限公司 公司产品及市场，详情见 深交所互动易平台。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 1．报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、 法规和规章的要求，以及中小企业板上市公司的相关规定，建立了较为完善的法人治理结构， 并依法规范运作。公司在实际运作中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况，公司治 理基本符合相关法律法规和规范性文件的要求。 2．公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及公司《股东大会议 事规则》的规定召集并召开股东大会。公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地 位，确保所有股东能充分行使自己的权利，不存在损害中小股东利益的情形。 3．公司严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》规定，召开 董事会，监事会，董事、监事工作勤勉尽责。 4．公司高级管理人员忠实履行职务，能维护公司和全体股东的最大利益。 5．公司按照《公司法》和《公司章程》要求，在业务、资产、人员、机构、财务等方面 做到与控股股东分开，具有独立完整的业务及面向市场自主开发经营的能力，具有独立的供 应、生产和销售系统。 6．公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及其它有关 法律法规及规范性文件规定，并严格按照《信息披露事务制度》对外进行信息披露，确保公 司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，增加公司运作的公开性和透明度。 7．在今后的工作中，公司将按照相关法律法规和深圳证券交易所的要求，不断完善公司 法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资 时所作承诺 刘志坚 本公司控股股东刘志坚（持股5,640万股） 承诺：自公司股票上市交易之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理其持有 的发行人股份，也不由发行人代购该部分 股份。本人承诺在任职期间，严格遵守公 司的财务管理及财务决策制度，自觉接受 独立董事、监事会的监督，尽职尽责，不 以职务便利而干预股份公司的资金使用 和违规占用股份有限公司的资金。对于股 份公司正在经营的业务、产品，承诺方保 证现在和将来不直接经营或间接经营、参 与投资与股份公司业务、产品有竞争或可 能有竞争的企业、业务和产品。承诺方也 保证不利用其股东地位损害股份公司及 其它股东的合法权益。同时承诺方将促使 承诺方全资拥有或其拥有50%股权以上 或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。 除持有股份公司的股份外，声明人不存在 其他对外投资情况。不存在在股份公司及 其下属企业以外的单位兼职的情形。如本 人今后与股份公司不可避免地出现关联 交易，将根据《公司法》和公司章程的规 定，依照市场规则，本着一般商业原则， 通过签订书面协议，公平合理地进行交 易，以维护股份公司及所有股东的利益， 本人将不利用其在股份公司中的地位，为 其在与股份公司的关联交易中谋取不正 当利益。 2009年11月 21日 长期 严格履行 其他对公司中小股东所 作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因 及下一步计划（如有） 不适用。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 134,868,000 42.15% 8,150,000 8,150,000 143,018,000 44.69% 3、其他内资持股 134,868,000 42.15% 8,150,000 8,150,000 143,018,000 44.69% 境内自然人持股 134,868,000 42.15% 8,150,000 8,150,000 143,018,000 44.69% 二、无限售条件股份 185,132,000 57.85% -8,150,000 -8,150,000 176,982,000 55.31% 1、人民币普通股 185,132,000 57.85% -8,150,000 -8,150,000 176,982,000 55.31% 三、股份总数 320,000,000 100.00% 0 0 320,000,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2014年1月12日，公司第二届董事会董事王学良先生、王敏雪先生及监事会主席贾土岗先生任期届满，正常离任。根据深交 所及公司相关规定，高管所持股份自离任之日起需锁定六个月。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 16,811 报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 报告期 持有有限 持有无限 质押或冻结情况 数量 内增减 变动情 况 售条件的 股份数量 售条件的 股份数量 股份状态 数量 刘志坚 境内自然人 35.25% 112,800,000 0 84,600,000 28,200,000 质押 50,370,000 刘绍宏 境内自然人 4.50% 14,400,000 0 10,800,000 3,600,000 李保才 境内自然人 4.48% 14,351,300 -48700 10,800,000 3,551,300 贾土岗 境内自然人 3.44% 11,000,000 0 11,000,000 0 王敏雪 境内自然人 3.38% 10,800,000 0 10,800,000 0 王学良 境内自然人 3.38% 10,800,000 0 10,800,000 0 王振明 境内自然人 1.18% 3,780,000 -108000 0 3,780,000 陈金广 境内自然人 1.12% 3,580,000 -40000 0 3,580,000 陈海东 境内自然人 1.06% 3,400,000 0 0 3,400,000 王华伟 境内自然人 0.95% 3,033,800 0 0 3,033,800 战略投资者或一般法人因配 售新股成为前10名股东的情 况（如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行 动的说明 上述股东无关联关系或一致行动关系。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 刘志坚 28,200,000 人民币普通股 28,200,000 王振明 3,780,000 人民币普通股 3,780,000 刘绍宏 3,600,000 人民币普通股 3,600,000 陈金广 3,580,000 人民币普通股 3,580,000 李保才 3,551,300 人民币普通股 3,551,300 陈海东 3,400,000 人民币普通股 3,400,000 王华伟 3,033,800 人民币普通股 3,033,800 陈付生 2,754,100 人民币普通股 2,754,100 中融国际信托有限公司-瑞华 1号 2,470,100 人民币普通股 2,470,100 杨三宝 2,413,073 人民币普通股 2,413,073 前10名无限售流通股股东之 间，以及前10名无限售流通 股股东和前10名股东之间关 联关系或一致行动的说明 上述股东之间无关联或一致行动关系 前十大股东参与融资融券业 务股东情况说明（如有）（参 见注4） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 □ 适用 √ 不适用 三、优先股回购或转换情况 1、优先股回购情况 □ 适用 √ 不适用 2、优先股转换情况 □ 适用 √ 不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 □ 适用 √ 不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 □ 适用 √ 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 任职状态 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 期初被授 予的限制 性股票数 量（股） 本期被授 予的限制 性股票数 量（股） 期末被授予的限制 性股票数量（股） 李保才 董事、副 总、董秘 现任 14,400,000 0 48,700 14,351,300 0 0 0 吴德清 监事 现任 3,224,000 0 206,000 3,018,000 0 0 0 王敏雪 董事、副 总、董秘 离任 10,800,000 0 0 10,800,000 0 0 0 王学良 董事、副总 离任 10,800,000 0 0 10,800,000 0 0 0 贾土岗 监事 离任 11,000,000 0 0 11,000,000 0 0 0 吴昌国 财务总监 离任 0 0 0 0 0 0 0 刘泽曦 独立董事 离任 0 0 0 0 0 0 0 杨政 独立董事 离任 0 0 0 0 0 0 0 程乃胜 独立董事 离任 0 0 0 0 0 0 0 孙益民 独立董事 离任 0 0 0 0 0 0 0 戴家胜 监事 离任 0 0 0 0 0 0 0 合计 -- -- 50,224,000 0 254,700 49,969,300 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 刘志坚 董事长、总经理 被选举 2014年01月12日 换届选举 李保才 董事、副总、董秘 被选举 2014年01月12日 换届选举 刘绍宏 董事、副总 被选举 2014年01月12日 换届选举 陈守武 董事 被选举 2014年01月12日 换届选举 童乃斌 独立董事 被选举 2014年01月12日 换届选举 路国平 独立董事 被选举 2014年01月12日 换届选举 万尚庆 独立董事 被选举 2014年01月12日 换届选举 吴德清 监事 被选举 2014年01月12日 换届选举 尹治国 监事 被选举 2014年01月12日 换届选举 赵小龙 职工监事 被选举 2014年01月12日 换届选举 罗譞 财务总监 被选举 2014年01月12日 换届选举 王学良 董事、副总 任期满离任 2014年01月12日 换届选举 王敏雪 董事、副总、董秘 任期满离任 2014年01月12日 换届选举 吴昌国 财务总监 任期满离任 2014年01月12日 换届选举 刘泽曦 独立董事 任期满离任 2014年01月12日 换届选举 杨政 独立董事 任期满离任 2014年01月12日 换届选举 程乃胜 独立董事 任期满离任 2014年01月12日 换届选举 孙益民 独立董事 任期满离任 2014年01月12日 换届选举 贾土岗 监事 任期满离任 2014年01月12日 换届选举 戴家胜 职工监事 任期满离任 2014年01月12日 换届选举 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：安徽神剑新材料股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 119,681,565.14 131,296,663.86 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 258,602,833.45 306,690,343.10 应收账款 383,268,733.88 284,660,266.89 预付款项 17,902,768.56 30,769,839.70 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 2,276,747.42 2,183,620.69 买入返售金融资产 存货 100,813,701.80 64,632,067.66 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 882,546,350.25 820,232,801.90 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 77,953,093.72 58,483,250.32 投资性房地产 固定资产 295,561,160.76 239,231,925.26 在建工程 54,119,253.02 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 41,579,221.39 41,986,668.03 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 5,458,406.28 4,921,285.71 其他非流动资产 非流动资产合计 420,551,882.15 398,742,382.34 资产总计 1,303,098,232.40 1,218,975,184.24 流动负债： 短期借款 206,961,313.48 210,964,767.02 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 130,350,726.02 100,227,356.28 应付账款 156,016,815.99 119,454,894.22 预收款项 5,260,846.54 2,971,967.75 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5,593,143.21 4,481,893.88 应交税费 6,194,066.95 -977,922.90 应付利息 7,865,625.00 3,869,791.65 应付股利 其他应付款 487,422.18 458,475.19 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 518,729,959.37 441,451,223.09 非流动负债： 长期借款 应付债券 147,053,524.00 145,719,640.00 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 9,997,087.50 10,838,375.00 非流动负债合计 157,050,611.50 156,558,015.00 负债合计 675,780,570.87 598,009,238.09 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 320,000,000.00 320,000,000.00 资本公积 96,418,857.95 96,418,857.95 减：库存股 专项储备 盈余公积 28,467,297.78 28,467,297.78 一般风险准备 未分配利润 182,431,505.80 176,079,790.42 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 627,317,661.53 620,965,946.15 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 627,317,661.53 620,965,946.15 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 1,303,098,232.40 1,218,975,184.24 法定代表人：刘志坚 主管会计工作负责人：罗譞 会计机构负责人：罗譞 2、母公司资产负债表 编制单位：安徽神剑新材料股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 118,618,830.12 126,318,645.22 交易性金融资产 应收票据 249,731,891.45 302,240,343.10 应收账款 383,224,872.38 284,630,391.77 预付款项 15,240,692.86 28,802,306.26 应收利息 应收股利 其他应收款 74,005,490.96 77,215,523.60 存货 90,256,914.65 61,346,594.41 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 931,078,692.42 880,553,804.36 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 97,953,093.72 78,483,250.32 投资性房地产 固定资产 227,175,889.96 168,918,365.73 在建工程 54,119,253.02 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 28,909,213.39 29,251,036.03 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 4,205,400.81 3,532,455.81 其他非流动资产 非流动资产合计 358,243,597.88 334,304,360.91 资产总计 1,289,322,290.30 1,214,858,165.27 流动负债： 短期借款 206,961,313.48 210,964,767.02 交易性金融负债 应付票据 130,350,726.02 100,227,356.28 应付账款 141,181,127.37 112,605,805.77 预收款项 5,260,846.54 2,971,967.75 应付职工薪酬 5,479,145.13 4,188,695.53 应交税费 10,332,907.49 5,222,002.28 应付利息 7,865,625.00 3,869,791.65 应付股利 其他应付款 487,422.18 458,475.19 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 507,919,113.21 440,508,861.47 非流动负债： 长期借款 应付债券 147,053,524.00 145,719,640.00 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 5,072,287.50 5,366,375.00 非流动负债合计 152,125,811.50 151,086,015.00 负债合计 660,044,924.71 591,594,876.47 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 320,000,000.00 320,000,000.00 资本公积 96,418,857.95 96,418,857.95 减：库存股 专项储备 盈余公积 28,467,297.78 28,467,297.78 一般风险准备 未分配利润 184,391,209.86 178,377,133.07 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 629,277,365.59 623,263,288.80 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 1,289,322,290.30 1,214,858,165.27 法定代表人：刘志坚 主管会计工作负责人：罗譞 会计机构负责人：罗譞 3、合并利润表 编制单位：安徽神剑新材料股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 618,573,977.06 437,477,334.66 其中：营业收入 618,573,977.06 437,477,334.66 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 577,196,324.66 408,122,495.22 其中：营业成本 522,614,163.14 375,596,337.94 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 921,043.89 647,407.45 销售费用 15,799,400.43 11,712,766.48 管理费用 20,646,825.83 13,727,284.45 财务费用 12,059,851.61 3,911,399.48 资产减值损失 5,155,039.76 2,527,299.42 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） -530,156.60 1,996,469.49 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -530,156.60 -238,086.07 汇兑收益（损失以“-”号填 列） （未完）  |