[中报]通达股份：2014年半年度报告
河南通达电缆股份有限公司 HENAN TONG-DA CABLE CO., LTD. 2014年半年度报告 证券代码：002560 证券简称：通达股份 披露日期：二〇一四年七月三十一日 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人史万福、主管会计工作负责人马红菊及会计机构负责人(会计主 管人员)闫文鸽声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................ 2 第二节 公司简介 .................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ...................................... 7 第四节 董事会报告 .................................................. 9 第五节 重要事项 ................................................... 21 第六节 股份变动及股东情况 ......................................... 33 第七节 优先股相关情况 ............................................. 37 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................... 38 第九节 财务报告 ................................................... 40 第十节 备查文件目录 .............................................. 114 释义 释义项 指 释义内容 控股股东、实际控制人 指 史万福和马红菊夫妇 万福置业 指 洛阳万福置业有限公司 万富地产 指 万富房地产开发有限公司 万年硅业 指 洛阳万年硅业有限公司 洛阳万富 指 洛阳万富小额贷款股份有限公司 郑州万富 指 郑州万富小额贷款有限公司 铜材科技 指 河南通达铜材科技有限公司 国家电网 指 国家电网公司 南方电网、南方电网公司 指 中国南方电网有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 《公司章程》 指 本公司现行的公司章程 高压 指 110kV以下的电压被称为配电电压，完成对电能进行降压处理并按一 定方式分配至电能用户的功能；110kV-1000kV之间的电压被称为输 电电压，完成电能的远距离传输功能，通常将110kV-220kV之间的输 电电压称为高压 超高压 指 330kV-750kV等级的输电电压 特高压 指 1000kV交流及直流±660kV以上等级的输电电压 坚强智能电网、智能电网 指 以坚强网架为基础，以通信信息平台为支撑，以智能控制为手段，包 含电力系统的发电、输电、变电、配电、用电和调度各个环节，覆盖 所有电压等级，实现"电力流、信息流、业务流"的高度一体化融合， 是坚强可靠、经济高效、清洁环保、透明开放、友好互动的现代电网 导线 指 仅有导体，而无绝缘层的输电产品，包括铜铝等各种金属和复合金属 单线，各种结构的架空输电线用的绞线、软接线、型线和型材 架空线 指 通过铁塔、水泥杆塔架设在空中的输电线产品，一般分为导线和绝缘 架空导线 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 通达股份 股票代码 002560 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 河南通达电缆股份有限公司 公司的中文简称（如有） 通达股份 公司的外文名称（如有） Henan Tong-Da Cable Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） TongDa Cable 公司的法定代表人 史万福 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张治中 李高杰 联系地址 河南省偃师市史家湾工业区 河南省偃师市史家湾工业区 电话 0379-67512588 0379-67512588 传真 0379-67512888 0379-67512888 电子信箱 hntddlzqb@163.com hntddlzqb@163.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2011年06月30 日 河南省洛阳市工 商行政管理局 410000100018787 410381X14828845 X1482884-5 报告期末注册 2014年04月09 日 河南省洛阳市工 商行政管理局 410000100018787 410381X14828845 X1482884-5 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 2014年05月06日 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于公司及全资子公司完成工商变更登记的公告》（公告 编号 ：2014-040） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 266,002,373.39 478,702,577.91 -44.43% 归属于上市公司股东的净利润（元） 17,133,300.30 22,009,221.13 -22.15% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 14,860,867.26 21,466,481.48 -30.77% 经营活动产生的现金流量净额（元） 13,053,294.65 -107,395,360.40 112.15% 基本每股收益（元/股） 0.13 0.21 -38.10% 稀释每股收益（元/股） 0.13 0.21 -38.10% 加权平均净资产收益率 1.31% 2.45% -1.14% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,876,756,007.55 1,454,073,056.94 29.07% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,387,485,834.91 927,934,020.43 49.52% 二、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 118,016.60 车辆处理 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 983,335.00 政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 1,628,552.13 理财收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 28,014.27 个人所得税奖励 减：所得税影响额 485,484.96 所得税影响 合计 2,272,433.04 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年上半年，公司加强内部管理，管理水平得到进一步提升。在董事会的科学决策和正确领导下， 公司利用资本市场平台，积极开展同行业的重组并购，以拓展公司的产品种类，扩大公司的销售团队，从 而提升公司在市场中的地位，使公司更有优势参与国内外市场的竞争，保证了公司业绩的稳步增长。公司 同时加快新型节能特种导线生产线建设项目和年产8000吨新型铜合金接触线及承力索生产线建设项目的 建设，力争早日投产为公司贡献利润。 二、主营业务分析 概述 2014年，公司深化落实既定发展战略和目标，紧紧抓住电线电缆行业―十二五规划‖及国家电网有关建 设特高压及坚强智能电网的契机，进一步稳固公司在国内市场的领先地位。公司成功研发的高导电率钢芯 铝绞线、中强度铝合金等已成为国家电网公司大力推广的新型节能导线产品，国家电网公司文件指出将于 2014年全面开展新型节能导线的建设应用，这将给公司新型节能特种导线尤其是铝合金导线系列产品带来 巨大的市场机遇。目前，公司铝合金导线系列产品已通过国家电网公司资质认证，高导电率钢芯铝绞线已 研发成功，公司将抓住此次机遇，扩大铝合金导线系列产品产能，积极开拓国内外市场，实现公司业绩稳 步、健康和持续的发展。 公司2014年上半年主营业务收入240,049,474.87元，同比下降27.65%，主要系母公司受国家电网公司招 投标政策改革影响，导致上年半订单减少，销售收入下滑所致；主营业务成本211,243,949.95元，同比下降 25.97%，主要系母公司上半年销售收入下滑，主营业务成本同比下降所致；销售费用较去年同期下降 47.55%，主要系母公司销售收入下滑，运输费用下降所致；管理费用较去年同期增加28.96%，主要系母公 司研发费用增加所致；财务费用同比下降37.19%，主要系母公司银行贷款减少，利息支出减少所致；经营 活动产生的现金流量净额较去年同期增加112.15%，主要系子公司洛阳万富收回贷款所致；投资活动产生 的现金流量净额较去年同期减少1,722.13%，主要系母公司购买银行理财产品、购买办公楼所致；筹资活动 产生的现金流量净额较去年同期增长1,413.69%，主要系母公司非公开发行股份收到募集资金所致；现金及 现金等价物净增加额较去年同期增加496.38%，主要系非公开发行股份收到募集资金所致。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 266,002,373.39 478,702,577.91 -44.43% 主要系母公司上年半订 单减少，销售收入下滑 所致。 营业成本 237,660,932.99 429,764,854.65 -44.70% 主要系母公司上半年销 售收入下滑所致。 销售费用 6,529,313.87 12,448,542.04 -47.55% 主要系母公司销售收入 下滑，运输费用下降所 致。 管理费用 15,186,250.40 11,776,048.29 28.96% 主要系母公司研发费用 增加所致。 财务费用 5,551,259.44 8,837,796.98 -37.19% 主要系母公司银行贷款 减少支付利息减少所 致。 所得税费用 9,640,667.23 6,330,526.12 52.29% 主要系子公司洛阳万富 贷款、郑州万富贷款所 得税费用增加所致。 研发投入 5,418,718.23 3,924,141.62 38.09% 主要系母公司 加大研 发投入的所致。 经营活动产生的现金流 量净额 13,053,294.65 -107,395,360.40 112.15% 主要系子公司洛阳万富 收回贷款所致。 投资活动产生的现金流 量净额 -126,722,936.78 7,812,138.28 -1,722.13% 主要系母公司购买银行 理财产品、购买办公楼 所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 403,620,219.29 26,664,677.03 1,413.69% 主要系母公司非公开发 行股份收到募集资金所 致。 现金及现金等价物净增 加额 290,300,596.85 -73,237,037.53 496.38% 主要系非公开发行股份 收到募集资金所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2014上半年，由于受到国家电网招投标政策改革的影响，公司总体中标量有所下降。董事会在上半年 积极筹划实施了同行业的并购重组，以扩大公司的产品种类，拓展产品的销售渠道，壮大公司的销售团队， 引进新技术和新人才，提升公司在行业中的竞争力和生存能力。在进一步稳定巩固国内市场的同时，继续 响应国家节能减排的要求，拓展新型节能导线产品，扩大公司在国内外的知名度和影响力。努力完成公司 既定目标，实现公司稳步、健康和可持续发展。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电线、电缆 240,049,474.87 211,243,949.95 12.00% -27.65% -25.97% -2.00% 金融业 35,811,876.17 100.00% 73.60% 分产品 钢芯铝绞线 108,574,301.14 97,894,927.63 9.84% -51.33% -50.47% -1.57% 铝包钢绞线、铝 包钢芯铝绞线 60,215,154.98 48,588,635.97 19.31% -31.35% -33.80% 2.99% 铝合金芯铝绞 线、铝合金绞线 30,589,292.95 28,625,738.50 6.42% 1,249.62% 1,536.55% -16.41% 架空绝缘电缆、 捆绑电缆、铝合 金电缆 10,388,133.63 9,052,226.78 12.86% 12.86% 承力索、接触线、 铜绞线 21,703,528.17 19,698,813.87 9.24% 530.64% 463.80% 10.76% 钢绞线、铝绞线、 铝单线及其他 8,579,064.00 7,383,607.20 13.93% -43.81% -18.40% -26.81% 利息收入 35,811,876.17 100.00% 73.60% 分地区 华北 24,705,907.20 20,856,673.84 15.58% -3.34% -5.04% 1.52% 华中 42,482,331.34 35,205,001.02 17.13% 95.67% 84.41% 5.06% 华东 29,239,583.79 27,627,966.79 5.51% -76.24% -74.74% -5.61% 华南 5,224,252.67 4,109,139.33 21.34% -91.51% -92.18% 6.73% 西北 42,659,097.20 37,580,752.73 11.90% 1.91% -2.77% 4.24% 西南 48,122,007.84 45,741,353.43 4.95% 94.89% 120.13% -10.90% 东北 3,390,994.35 2,349,793.33 30.70% 103.67% 74.67% 11.50% 出口 44,225,300.48 37,773,269.48 14.59% 39.28% 74.76% -17.34% 利息收入 35,811,876.17 100.00% 73.60% 四、核心竞争力分析 1、研发能力及竞标实力 公司拥有一支专业从事高压、超高压、特高压导线的研发、生产及销售的优秀队伍。公司研发的新产 品JL1/G3A-1250/70-76/7、JL1/G2A-1250/100-84/19钢芯铝绞线、JL1X1/G3A-1250/70-431、 JL1X1/G2A-1250/100-437钢芯成型铝绞线及JL1X1/LHA1-800/550-452铝合金芯成型铝绞线分别获取了相关 产品鉴定证书。这标志着公司在国家电网公司组织的集中规模招标中取得了更高端产品的投标资格，将有 利于提高公司在国家电网公司的竞标能力及市场占有量。 2、资源优化配置及项目管理能力 2014年1月7日，公司收到中国证监会核发的《关于核准河南通达电缆股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[2013]1668号），核准公司―非公开发行不超过4,002.84万股股票‖，使公司―新型节能特 种导线生产线项目‖、―年产8000吨新型铜合金接触线及承力索生产线建设项目‖、―河南省超高压导线工程 技术研究中心升级建设项目‖等非公开发行项目工作的稳步推进，2014年1月23日，公司非公开发行股票募 集资金已全部到位。截至2014年6月30日，―新型节能特种导线生产线项目‖、―年产8000吨新型铜合金接触 线及承力索生产线建设项目‖、―河南省超高压导线工程技术研究中心升级建设项目‖的建设工作顺利推进， 对公司进一步拓展主营业务，提升公司核心竞争力，巩固公司在架空导线行业的市场地位具有重要意义。 3、公司业务拓展 2014年4月29日，公司第三届董事会第三次（临时）会议审议通过了《关于筹划发行股份购买资产事 项的议案》，筹划进行同行业内的并购重组。本次并购重组将有助于扩大公司产品种类，拓展销售渠道， 提高研发能力，进而大大增强公司核心竞争力。 洛阳万富和郑州万富稳健经营，也为公司贡献了丰厚的利润，进一步增厚了公司的业绩，为公司后续 发展夯实了基础。 报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 227,608,505.80 11,800,000.00 1,828.89% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 洛阳万富小额贷款股份限公司 办理各种小额贷款等 60.00% 郑州万富小额贷款有限公司 办理各种小额贷款等 51.00% 河南通达铜材科技有限公司 有色金属材料等生产销售 100.00% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 偃师市农 村信用合 作联社 商业银行 11,800,000.00 11,800,000.00 0.00 长期股权 投资 合计 11,800,000.00 0 -- 0 -- 11,800,000.00 0.00 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关系 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 兴业银行 股份有限 公司洛阳 分行 无 否 企业金融 结构性存 款 4,200 2014年 03月13 日 2014年 06月11 日 4,200 51.78 51.78 中国银行 偃师支行 无 否 人民币 “按期开 放”养老 金客户专 属产品 10,000 2014年 03月13 日 2014年 03月31 日 10,000 12.82 12.82 中国农业 银行股份 有限公司 偃师市支 行 无 否 “汇利 丰”2014 年第1016 期对公定 制人民币 理财产品 13,000 2014年 03月20 日 2014年 03月31 日 13,000 20.37 20.37 中国银行 股份有限 公司偃师 支行 无 否 人民币 “按期开 放” 10,000 2014年 04月01 日 2014年 04月22 日 10,000 26.47 26.47 中国农业 银行股份 有限公司 偃师市支 行 无 否 “汇利 丰”2014 年第1445 期对公定 制人民币 理财产品 10,000 2014年 05月08 日 2014年 06月10 日 10,000 39.78 39.78 中国农业 银行股份 有限公司 无 否 “汇利 丰”2014 年第1458 2,000 2014年 05月08 日 2014年 06月17 日 2,000 9.64 9.64 偃师市支 行 期对公定 制人民币 理财产品 兴业银行 股份有限 公司洛阳 分行 无 否 企业金融 结构性存 款 4,000 2014年 06月25 日 2014年 07月02 日 4,000 2.45 合计 53,200 -- -- -- 53,200 163.32 160.87 委托理财资金来源 闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 无 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2014年03月07日 2014年06月07日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 2014年06月24日 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关系 是否关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期 终止日期 期初投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例 报告期实 际损益金 额 公司 无 否 沪铝、沪 铜 680.14 680.14 691.69 0.50% 0 合计 680.14 -- -- 680.14 691.69 0.50% 0 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况（如适用） 无 衍生品投资审批董事会公告披露日期 （如有) 2014年04月26日 衍生品投资审批股东会公告披露日期 （如有) 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 施说明（包括但不限于市场风险、流动 性风险、信用风险、操作风险、法律风 险等） 1、公司进行期货业务只能以规避生产经营中的铜、铝等原材料价格波动风险为目 的，不得进行投机和套利交易。 2、公司期货业务应遵守以下基本原则： （1） 进行期货业务只能进行场内市场交易，不得进行场外市场交易； （2）进行期货 业务的品种限于公司生产经营所需的铜、铝等原材料； （3）公司进行期货保值 的数量不得超过实际采购的数量，期货持仓量应不超过需要保值的数量； （4） 期货持仓时间应与保值所需的计价期相匹配；对于大宗订货合同，公司在签订现 货合同后，相应的保值头寸持有时间不得超出合同规定的时间或该合同实际执行 的时间；对于日常预期订货合同，公司应当根据过往历史记录和未来生产计划预 计每个月现货采购量，相应的保值头寸持有时间不得超过该保值量下预计现货采 购时间。 （5）公司应以公司名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账户进 行套期保值业务。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公允价值变动的情况，对衍生品公允价 值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 1、期货套保合约报告期内产生的损益为0.00元； 2、公司衍生品公允价值的 分析使用的是期货市场的公开报价。公允价值根据2014年6月30日期货交易所 市场报价确定。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 否 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 1、公司使用自有资金利用境内期货市场开展的套期保值业务的相关审批程 序符 合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 2、公司已就开展的套期保 值业务的行为建立了健全的组织机构、业务操作 流程、审批流程及《期货套期保 值制度》，通过实行授权和岗位牵制等措施进行风险控制。 3、在保证正常生产 经营的前提下，公司使用自有资金开展的套期保值业务，仅限于生产所需铜、铝 的保值运作。有利于锁定公司的产品预期利润，控制经营风险，提高公司抵御市 场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 97,595.45 报告期投入募集资金总额 2,635.6 已累计投入募集资金总额 55,958.65 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]220号核准，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000万股（每股 面值1元），发行价格为每股28.80元，共募集资金人民币576,000,000.00元。扣除相关发行费用后，公司本次实际募集资 金净额为人民币533,893,120.00元，其中超募资金277,893,120.00元。上述募集资金已经大信会计师事务有限公司验证， 已由其出具大信验字[2011]第5-0002号《验资报告》。截止2014年6 月30 日，本公司募集资金项目已累计使用募集资金 52,282.22万元，募集资金结余1,107.09万元(包含尚未支付的设备质保金161.25万元)加上募集资金历年存放利息收入(减 金融手续费支出)401.52万元，合计1,508.61万元。 2、经中国证券监督管理委员会《关于核准河南通达电缆股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1668号），核准河南通达电缆股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 非公开发行人民币普通股（A 股）不超过40,028,400.00股。截止2014年1月23日，本公司已向特定对象发行人民币普 通股（A股）36,470,317.00股，发行价格为每股12.60元，募集资金总额459,525,994.20元，扣除承销费、保荐费、审计 费、律师费、信息披露等发行费用17,464,650.02元后，实际募集资金净额为人民币442,061,344.18元。其中新增加注册资 本为36,470,317.00 元，资本公积为405,591,027.18元。此次公开发行股票后，本公司股本总额13,980.3117万股，注册资 本13,980.3117万元，上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2014]第4-00002 号验资报告。 截止2014年6 月30日，公司募集资金项目已累计使用金额合计36,764,415.28元，公司募集资金结余 409,438,646.99元(含利息收入扣除手续费后净额、理财投资收益及未支付发行费用4,141,718.09元)，其中本公司募集资金 账户余额为369,438,646.99元，兴业银行短期银行理财40,000,000.00元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 500kV 及以上超高压 输电线技术改造项目 否 25,600 25,600 176.15 24,492.91 94.99% 2012年 12月31 日 119.93 否 否 新型节能特种导线生 产线项目 否 19,921.78 19,921.78 365.74 375.49 1.88% 2015年 07月31 日 否 年产8,000吨新型铜合 金接触线及承力索生 产线建设项目 否 20,070.82 20,070.82 2,093.71 3,300.94 16.45% 2014年 12月31 日 否 河南省超高压导线工 程技术研究中心升级 建设项目 否 4,213.53 4,213.53 2015年 06月30 日 否 承诺投资项目小计 -- 69,806.13 69,806.13 2,635.6 28,169.34 -- -- 119.93 -- -- 超募资金投向 归还银行贷款（如有） -- 0 16,500 -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 0 11,289.31 -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 0 27,789.31 -- -- -- -- 合计 -- 69,806.13 69,806.13 2,635.6 55,958.65 -- -- 119.93 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 注1：“500kV及以上超高压输电线技术改造项目”未达到预计收益的其主要原因为：1.受国际汇率 下行趋势影响，公司为规避和控制汇率不利变化带来的经营风险，主动放弃部分金额较大且履约期 限较长的出口订单，由此导致出口业务大幅下降；同时，公司出口业务毛利率较高，但由于业务量 下降，从而影响了募集资金投资项目累计效益。2.由于国内电线电缆行业竞争加剧，公司主动放弃 了部分低毛利率产品的投标比例，造成内销销售额下降。 注2：“新型节能特种导线生产线项目”、 “年产8,000吨新型铜合金接触线及承力索生产线建设项目”及“河南省超高压导线工程技术研究 中心升级建设项目”为公司2013年非公开发行股票募集资金项目，由于上述项目尚处于建设期，截 至2014年6月30日无法与公司募集资金投资项目的主要收益指标相比较。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 1、为使公司的募投项目顺利进行，公司以自筹资金实施了部分募投项目，截止2011 年3 月29 日， 本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为47,419,600.00元。经公司第二届董事 会第三次会议审议批准，公司于2011年4月8日使用募集资金置换预先投入自筹资金总额为 47,419,600.00元。公司聘请大信会计师事务有限公司对募投项目预先投入自筹资金情况进行了专项 审核。公司独立董事、监事会、保荐机构民生证券对此出具了同意意见。 2、为使公司的募投项目 顺利进行，公司以自筹资金实施了部分募投项目，截止2014 年2月20日，本公司以自筹资金预先 投入募集资金投资项目的实际投资额为1207.23万元。经公司第三届董事会第二次会议审议批准， 公司于2014年4月28日使用募集资金置换预先投入自筹资金总额为1207.23万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 截止2014年3月10日，公司募集资金结余1,146.89万元(包含尚未支付的设备质保金201.05万元) 加上募集资金历年存放利息收入(减金融手续费支出)401.52万元，合计1,548.41万元。结余原因为 项目实施过程中，由于国产机械设备技术水平的提高，使得国产设备的性能已能满足要求，所以部 分原需进口购买的设备改为国内采购，节约了设备采购资金。 尚未使用的募集资金 用途及去向 1、公司于2014年3月10日注销募集首次公司发行股票募集资金专户，将余额转入一般结算账户， 其中用于支付剩余设备质保金的金额为201.05万元，用于购买办公场所的金额为1,322.75万元。 2、截止2014年6月30日，本公司及子公司铜材科技尚未使用的非公开发行股票募集资金部分暂 存于募集资金专户、部分投资于银行短期理财产品。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 2014年上半年度，本公司及子公司铜材科技不存在募集资金使用的其他情况。公司募集资金使用情 况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金 违规使用的情形。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 《2014年半年度募集资金存放及使用情 况的专项报告》 2014年07月31日 2014年7月31日巨潮资讯网上刊登的 《2013 年半年度募集资金存放及使用 情况的专项报告》 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 洛阳万富 小额贷款 股份有限 公司 子公司 类金融 办理各种 小额贷款 业务等 300000000 319,317,626.39 317,631,477.11 22,937,265.17 20,496,654.31 15,363,125.22 郑州万富 小额贷款 有限公司 子公司 类金融 办理各种 小额贷款 业务等 150000000 163,584,490.32 161,314,725.15 12,874,611.00 11,372,982.09 8,578,299.06 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 2014年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 -30.00% 至 0.00% 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 1,409.89 至 2,014.12 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 2,014.12 元） 业绩变动的原因说明 受国内国际经济增速缓慢、电线电缆行业市场竞争加剧等因素影响，公司 产品销售额及利润率均出现下滑，从而导致公司经营业绩同比下降。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司2014年5月16日召开的2013年年度股东大会审议通过了公司2013年年度权益分派方案，公司2013 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本139,803,117股为基数，向全体股东每10股派2.00元。本次权益 分派股权登记日为：2014年7月14日，除权除息日为：2014年7月15日。报告期内，公司现金分红政策未做 调整或变更。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年05月22日 证券部 电话沟通 个人 个人投资者 公司并购进展情况，公司 未来规划及公司竞争力。 2014年06月13日 证券部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询股东大会召开事宜。 2014年06月17日 证券部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司半年报预告情 况。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《内幕信息知情人登记管理制度》和中国证监会以及深圳证券交易所颁布的其他相关法律、 法规的要求，不断改进和完善公司法人治理结构，建立与公司治理结构相适应的内部控制体系，规范公司 运作，实现公司的有序、健康、稳定发展。 截止本报告期末，公司整体运作规范，独立性强，信息披露规范，公司治理实际情况基本符合中国证 监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。 截止本报告期末，经公司股东大会或董事会审议通过的公司管理制度列示如下： 序号 制度名称 生效时间 1 总经理工作细则 2007年12月25日 2 董事会秘书工作细则 2007年12月25日 3 提名委员会工作细则 2008年4月20日 4 薪酬与考核委员会工作细则 2008年4月20日 5 战略委员会工作细则 2008年4月20日 6 审计委员会工作细则 2008年4月20日 7 投资者关系管理制度 2008年4月20日 8 募集资金管理制度 2008年4月20日 9 会计核算制度 2008年4月20日 10 会计政策 2008年4月20日 11 重大投资、财务决策制度 2008年4月20日 12 股东大会议事规则（修订） 2008年5月6日 13 董事会议事规则（修订） 2008年5月6日 14 监事会议事规则（修订） 2008年5月6日 15 独立董事工作制度 2008年5月6日 16 关联交易决策制度 2008年5月6日 17 对外担保管理制度 2008年5月6日 18 对外投资管理办法 2009年2月7日 19 信息披露管理制度（修订） 2011年6月7日 20 重大信息内部报告制度 2011年6月7日 21 外部信息使用人管理制度 2011年6月7日 22 突发事件应急处理制度 2011年6月7日 23 社会责任制度 2011年6月7日 24 接待和推广工作制度 2011年6月7日 25 投资管理制度 2011年6月7日 26 内部审计制度 2011年6月7日 27 年报信息披露重大差错责任追究制度 2011年6月7日 28 内幕信息知情人登记管理制度（修订） 2011年11月30日 29 利润分配管理制度 2012年8月4日 30 控股子公司管理制度（2013年8月） 2013年8月13日 31 远期外汇交易业务管理制度（2013年8月） 2013年8月13日 32 河南通达电缆股份有限公司章程（2014年3月） 2014年3月7日 33 期货套期保值制度（2014年4月） 2014年4月26日 34 对外提供财务资助管理制度（2014年6月） 2014年6月7日 （一）股东和股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》以及公司制订的《股东大会议事规则》 等的规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位和 充分行使自己的权利，并请律师出席见证。 （二）控股股东与公司的关系 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在人员、资产、财务、机构和业务方面独立于控股股东，公司 董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东行为规范，依法行使其权利并承担相应义务，没有超 越公司股东大会或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司不存在控股股东占用公司资金的现象。 （三）董事与董事会 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章 程》的要求。董事会下设审计、提名、战略、薪酬与考核四个专门委员会。公司全体董事能够依据《董事 会议事规则》开展工作，认真出席董事会和股东大会，公司董事积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规， 勤勉、尽责地履行权利、义务和责任。 （四）监事与监事会 公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表，公司监事会的人数及人员构成符合法律法规和《公 司章程》的要求，公司全体监事能够认真学习有关法律、法规、勤勉、尽责地履行权利、义务和责任，对 公司重大事项、财务状况以及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督， 维护公司和全体股东的利益。 （五）绩效评价和激励 公司高级管理人员的聘任公开、透明、符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司已建立工作 绩效评价体系，使员工收入与工作绩效挂钩。公司未来还将探索更多形式的激励方式，形成多层次的综合 激励机制，完善绩效评价标准，更好地调动管理人员的工作积极性，吸引和稳定优秀管理人才和技术、业 务骨干。 （六）利益相关者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者沟通和交流，秉承诚实守信、公平公 正的原则，共同推动公司持续、健康发展和社会的繁荣。 （七）信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管理制度》的规定，加强信息披露事务管理，履行信息 披露义务，董事会指定董事会秘书负责日常信息披露工作、接待股东来访及咨询，并指定《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时完整地披露 信息，确保所有投资者公平获取公司信息。 二、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 （1）关联担保情况 单位： 元 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行 完毕 史万福 河南通达电缆股份 有限公司 150,000,000.00 2013年01月01日 2015年12月31日 否 马红菊 河南通达电缆股份 有限公司 150,000,000.00 2013年01月01日 2015年12月31日 否 曲洪普 河南通达电缆股份 有限公司 150,000,000.00 2013年01月01日 2015年12月31日 否 河南通达电缆股份 有限公司 洛阳万年硅业有限 公司 79,000,000.00 2011年09月05日 2014年09月04日 否 注1：2013年1月1日，公司实际控制人史万福、马红菊，总经理曲洪普分别与上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订 编号为：ZB7605201300000020、ZB7605201300000023、ZB7605201300000022最高额保证合同，为公司在一定期间内连续发 生的多笔债权的履行提供最高额保证合同。合同有效期为2013年1月1日至2015年12月31日，保证方式为连带责任保证。保证 期间：按债权人对债务人每笔债权分别计算，自每笔债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之 日后两年止。 注2: 2011年9月5日，河南通达电缆股份有限公司、段献忠及史万福为洛阳万年硅业有限公司与偃师市农村信用合作联社、洛 阳市区农村信用合作联社以及宜阳县农村信用合作联社签订的农信借字[2011]第0905号社团贷款保证担保借款合同7,900万 元提供连带责任保证，保证期限至借款到期日之后五年，上述借款期限为2011年9月5日至2014年9月4日。2012年12月20日， 洛阳万年硅业有限公司偿还借款400万元，2012年12月31日，洛阳万年硅业有限公司偿还借款1,000万，2013年6月27日，洛 阳万年硅业有限公司偿还借款400万元，2013年8月28日，洛阳万年硅业有限公司偿还借款400万元，2014年5月19日，洛阳万 年硅业有限公司偿还借款2000万元，2014年6月09日，洛阳万年硅业有限公司偿还借款500万元。 （2）其他关联交易 经中国证券监督管理委员会《关于核准河南通达电缆股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1668号） 核准，本公司于2014年2月向史万福先生及兴业全球基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司等7名特定认购对象发行 了人民币普通股（A股）股票36,470,317股，其中公司控股股东、实际控制人史万福先生认购5,000,000股。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 《对外担保暨关联交易公告》（公告编号： 2011-030） 2011年08月06日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 《2011 年第二次临时股东大会决议公告》 （公告编号：2011-033） 2011年08月23日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 《公司非公开发行股票发行情况报告暨上 市公告书摘要》 2014年02月13日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 洛阳万年硅业有限 责任公司 2011年08 月06日 20,000 2011年09月 05日 7,900 连带责任保 证 3年 否 是 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 20,000 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 3,200 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 0 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 0 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 0 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 20,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 3,200 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 2.31% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 3,200 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 3,200 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 五、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司实际控制 人史万福及马 红菊夫妇 自通达电缆公 开发行股票上 市之日起36个 月内，本人不转 让或者委托他 人管理本人持 有的通达电缆 股份，也不由通 达电缆回购本 人持有的股份 2011年03月03 日 36个月 履行完毕 公司实际控制 人史万福及马 红菊夫妇、及股 东曲洪普先生 本人在直接或 间接持有股份 公司5%以上股 份期间或担任 股份公司副总 经理以上职务 期间，不再对任 何与股份公司 从事相同或相 近业务的其他 企业进行投资、 控制或担任高 级管理人员。本 人在直接或间 接持有股份公 司5%以上股份 期间或担任股 份公司副总经 理以上职务期 2011年03月03 日 在持有公司股 份5%以上或在 公司担任高管 期间 严格履行中 间，如股份公司 进一步拓展其 产品和业务范 围，本人承诺不 在与股份公司 拓展后的产品 或业务相竞争 的企业进行投 资、控制或担任 高级管理人员； 若出现在与股 份公司拓展后 的产品或业务 产生竞争的企 业中进行投资、 控制或担任高 级管理人员的 情形，本人按包 括但不限于以 下方式退出与 股份公司的竞 争：（1）、确保 本人控制的企 业停止生产、经 营构成竞争或 可能构成竞争 的产品、业务 （2）确保本人 及本人控制的 企业将相竞争 的资产、业务或 权益以合法方 式置入股份公 司；（3）确保本 人控制的企业 将相竞争的业 务转让给无关 联的第三方； （4）本人辞去 在与股份公司 竞争企业中担 任的高级管理 职务；（5）本人 将在与股份公 司竞争企业中 的投资转让给 非关联方（6） 采取其他对维 护股份公司权 益有利的行动 以消除同业竞 争。 公司控股股东、 实际控制人史 万福及马红菊 夫妇及公司股 东曲洪普先生、 邵学良先生以 及公司董事、董 事会秘书、副总 经理张治中先 生 1、截至本承诺 函出具日，本人 及配偶、父母及 配偶之父母、子 女及子女之配 偶、子女配偶之 父母、兄弟姐妹 及其配偶、配偶 之兄弟姐妹没 有对任何与河 南通达电缆股 份有限公司（以 下简称'股份公 司'）从事相同或 相近业务的其 他企业进行投 资、控制（包括 直接控制和间 接控制，下文中 '控制'均指直接 控制或间接控 制）或担任高级 管理人员；2、 本人在直接或 间接持有股份 公司5%以上股 份期间或担任 股份公司副总 经理以上职务 期间，不再对任 何与股份公司 从事相同或相 近业务的其他 企业进行投资、 控制或担任高 级管理人员。3、 2011年03月03 日 长期有效 严格履行中 本人在直接或 间接持有股份 公司5%以上股 份期间或担任 股份公司副总 经理以上职务 期间，如股份公 司进一步拓展 其产品和业务 范围，本人承诺 不在与股份公 司拓展后的产 品或业务相竞 争的企业进行 投资、控制或担 任高级管理人 员；若出现在与 股份公司拓展 后的产品或业 务产生竞争的 企业中进行投 资、控制或担任 高级管理人员 的情形，本人按 包括但不限于 以下方式退出 与股份公司的 竞争：(1)确保本 人控制的企业 停止生产、经营 构成竞争或可 能构成竞争的 产品、业务(2) 确保本人及本 人控制的企业 将相竞争的资 产、业务或权益 以合法方式置 入股份公司；(3) 确保本人控制 的企业将相竞 争的业务转让 给无关联的第 三方；(4)本人辞 去在与股份公 司竞争企业中 担任的高级管 理职务；（5）本 人将在与股份 公司竞争企业 中的投资转让 给非关联方； （6）采取其他 对维护股份公 司权益有利的 行动以消除同 业竞争。4、本 人承诺尽力促 使配偶、父母及 配偶之父母、子 女及子女之配 偶、子女配偶之 父母、兄弟姐妹 及其配偶、配偶 之兄弟姐妹亦 遵守上述承诺 事项。 控股股东、实际 控制人史万福 先生 承诺认购本次 发行的股份自 发行结束且股 份登记完成之 日起36个月内 不上市交易或 转让。 2014年02月18 日 36个月 严格履行中 兴业全球基金 管理有限公司、 申万菱信基金 管理有限公司、 费占军先生、谢 良荣女士、卿毅 杰先生、李文国 先生、上海康峰 投资管理有限 公司 承诺认购本次 发行的股份自 发行结束且股 份登记完成之 日起12个月内 不上市交易或 转让。 2014年02月18 日 12个月 严格履行中 其他对公司中小股东所作承诺 公司 公司承诺：对郑 州万富小额贷 款有限公司投 2013年07月30 日 12个月 严格履行中 资完成（郑州万 富小额贷款有 限公司领取工 商营业执照为 准）后的十二个 月内，不使用闲 置募集资金暂 时补充流动资 金、将募集资金 投向变更为永 久性补充流动 资金、将超募资 金永久性用于 补充流动资金 或归还银行贷 款。 公司 公司承诺：在本 次以自有资金 对郑州万富完 成增资（郑州万 富领取新的工 商营业执照为 准）后的十二个 月内，不使用闲 置募集资金暂 时补充流动资 金或将募集资 金投向变更为 永久性补充流 动资金。 2014年06月06 日 12个月 严格履行中 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 无 六、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 七、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 八、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、河南通达电缆股份有限公司（以下简称―公司‖）于2014年1月7日收到中国证券监督管理委员会《关 于核准河南通达电缆股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1668号），并已与保荐机构 一起按照核准批文的要求和公司股东大会的决议实施了发行工作。本次发行新增股份36,470,317股，发行 价格为每股12.60元，募集资金总额人民币459,525,994.20元，扣除各项发行费用人民币17,464,650.02元，实 际募集资金净额人民币442,061,344.18元。 2、公司于2014年4月17日发布了《停牌公告》（公告编号：2014-026），公司股票自2014年4月17日开 市起停牌，并于2014年4月24日发布《关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》（公告编号：2014-027）， 公司股票自2014年4月17日开市起继续停牌。2014年4月29日，公司召开第三届董事会第三次（临时）会议， 审议通过了《关于筹划发行股份购买资产事项的议案》，同意公司筹划发行股份购买资产事项。2014年4 月30日，公司发布了《关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》（公告编号：2014-022）、2014年5月23 日发布了《关于发行股份购买资产事项延期复牌及进展公告》（公告编号：2014-047），公司股票自2014 年5月23日起继续停牌。停牌期间,公司根据相关规定至少每5个交易日发布一次有关事项的进展公告。2014 年7月21日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配（未完）  |