[中报]开能环保：2014年半年度报告
上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告 公告编号：2014-044 股票代码：300272 股票简称：开能环保 披露日期：2014年 7月 31日 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 第一节重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人瞿建国、主管会计工作负责人杨焕凤及会计机构负责人 (会计主 管人员)袁学伟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 目录 第一节重要提示、释义 ........................................................................................................................................ 2 第二节公司基本情况简介 .................................................................................................................................... 5 第三节董事会报告 ................................................................................................................................................ 8 第四节重要事项 .................................................................................................................................................. 21 第五节股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 28 第六节董事、监事、高级管理人员情况 ........................................................................................................... 32 第七节财务报告 .................................................................................................................................................. 34 第八节备查文件目录 ........................................................................................................................................ 136 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 开能环保、公司、本公司指上海开能环保设备股份有限公司 控股股东或实际控制人指瞿建国 上海销售指上海开能家用设备销售有限公司 北京销售指北京开能家用设备销售有限公司 开能净水指上海开能净水机器人制造有限公司 奔泰指上海奔泰水处理设备有限公司 水与火指上海开能水与火环保设备服务有限公司 开能壁炉指上海开能壁炉产品有限公司 正业水质指上海正业水质检测技术有限公司 信川投资指上海信川投资管理有限公司 廊坊开能指廊坊开能环保设备有限公司 东莞开能指东莞市开能水处理设备销售服务有限公司 开能生态指上海开能生态科技发展有限公司 开能实业指上海开能实业投资有限公司 开能旅行社指上海开能旅行社有限公司 开能华宇指江苏开能华宇环保设备有限公司 美易膜指浙江美易膜科技有限公司 报告期指 2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日 上年同期指 2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日 元、万元指人民币元、万元 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 中国证监会或证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 保荐机构（主承销商）指长江证券承销保荐有限公司 律师、国浩指国浩律师（上海）事务所 巨潮资讯网指 http://www.cninfo.com.cn 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 第二节公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称开能环保股票代码 300272 公司的中文名称上海开能环保设备股份有限公司 公司的中文简称（如有）开能环保 公司的外文名称（如有） Shanghai Canature Environmental Products Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Canature Environmental 公司的法定代表人瞿建国 注册地址上海市浦东新区川大路 518号 注册地址的邮政编码 201299 办公地址上海市浦东新区川大路 518号 办公地址的邮政编码 201299 公司国际互联网网址 www.canature.com 电子信箱 dongmiban@canature.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名高国垒陆董英 联系地址上海市浦东新区川大路 518号上海市浦东新区川大路 518号 电话 021-58599901 021-58599901 传真 021-58599079 021-58599079 电子信箱 dongmiban@canature.com dongmiban@canature.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称中国证券报、证券日报、证券时报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点公司董事会秘书办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 168,951,081.43 135,308,475.62 24.86% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 25,722,876.90 22,780,544.29 12.92% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 25,182,841.52 22,600,146.93 11.43% 经营活动产生的现金流量净额（元） 31,558,057.39 11,153,278.13 182.95% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.1236 0.059 109.49% 基本每股收益（元/股） 0.1 0.09 11.11% 稀释每股收益（元/股） 0.1 0.09 11.11% 加权平均净资产收益率 5.02% 4.70% 0.32% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 4.91% 4.66% 0.25% 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 572,220,690.90 560,246,422.84 2.14% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 503,003,921.48 504,207,834.52 -0.24% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 1.9701 2.6648 -26.07% 五、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 146,875.11固定资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 179,301.00政府拨付的各项资助资金 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 214,134.48理财投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 101,668.25 减：所得税影响额 97,991.56 少数股东权益影响额（税后） 3,951.90 合计 540,035.38 -- 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、市场竞争加剧的风险 中国人居水处理设备行业良好的发展前景，使得国外同行逐步进入中国，国内大型家电企业也纷纷介 入这一市场。行业参与者不断增加，在促进市场规模扩大的同时，也将使得市场竞争日益加剧。对此，公 司将继续加强在全屋水处理设备、多路控制阀、复合材料压力容器等产品的研发与制造方面的领先优势， 进一步扩大全屋水处理设备及其核心部件产品的销售。 2、欧美市场波动风险 近几年，公司超过 40%的收入来自海外。虽然在长期的海外市场拓展过程中，公司与北美、欧洲地区 的多家客户建立了稳定的合作关系，但不排除人居水处理行业欧美市场需求发生波动。对此，公司在海外 市场拓展方面已加强亚洲市场发展力度，积极发掘日本、印度等国的优质经销商，并取得初步成效。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 第三节董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 （1）经营业绩方面 2014年上半年，公司管理层紧紧围绕董事会制定的保持开能环保稳健、持续发展的战略，在全体员工 的共同努力下，顺利完成了上半年度各项工作，公司继续保持了健康发展的良好势头。报告期内，公司实 现营业收入168,951,081.43元，比上年同期增长24.86%；归属于上市公司股东的净利润25,722,876.90元， 比上年同期增长12.92%。公司资产质量良好，财务状况健康。 （2）研发制造 报告期内，研发投入总金额508万元，较上年同期增加26.85%。公司研发工作围绕提出的提升产品品 质战略目标展开，在进一步完成已立项项目开发工作的同时，公司上半年立项9项，其中有5项是围绕改善 现有产品品质和性能，4项是新品开发项目，并完成去年立项项目3项。开能BNT系列控制阀通过获得美国 NSF低铅认证。 2014年上半年，公司新增授权专利16项，其中发明专利1项，实用新型专利12项,外观设计专利3项。 截至本报告期末，公司已拥有专利110项，其中发明专利8项，实用新型57项，外观设计45项；公司另有已 申请并处于专利受理期的专利共23项，其中发明专利12项，实用新型4项,外观设计7项。 公司与德国供应商合作设计的复合材料压力容器全自动生产线在报告期内完成安装调试，这套全球首 创的自动化生产系统将极大地提升复合材料压力容器的生产效率，减低制造成本，进一步提升公司的竞争 优势，巩固行业领先地位。 （3）市场与销售 2014年上半年，公司经过积极准备后先后参加了第五届中国国际水技术展览会、渝洽会、上海国际水 展等大型国际性水处理设备展会，展示推介了公司的核心产品和新产品，取得了良好的市场效果。在产品 出口方面，公司持续保持良好增长势头。2014年上半年出口额实现约8,130.47万元人民币，比上年同期增 长28％。内销情况：2014年上半年内销额实现约8,764.64万元人民币，比上年同期增长22％。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 168,951,081.43 135,308,475.62 24.86% 营业收入 2014年 1-6月比上年同期增加 3,364.26万元， 增幅 24.86%，主要系本期本集团新产品的持续投入市场 及销售部门的大力拓展，使得本期本集团产品在内销、 出口上的销售收入分别同比增加约 22%、28%，从而共 同带动本集团销售收入取得较大幅度增长。 营业成本 104,123,191.63 77,600,302.59 34.18% 营业成本 2014年 1-6月比上年同期增加 2,652.29万元， 增幅 34.18%，主要系本期本集团营业成本随着销售收入 增加而同向增加，以及国内经销的低毛利产品销售额占 比增加、员工薪资及社保费用、设备折旧费、场地租赁 费等有不同程度的增加所致。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 销售费用 17,282,844.11 15,321,734.64 12.80% 管理费用 16,692,361.88 16,672,536.55 0.12% 财务费用 -1,707,367.90 -1,602,372.19 6.55% 所得税费用 5,449,583.35 3,958,284.79 37.68% 所得税费用 2014年 1-6月比上年同期增加 149.13万元， 增幅 37.68%，主要系本期本集团利润总额增加所致。 研发投入 5,081,045.72 4,005,671.01 26.85%本期间本集团加大研发力度，致使研发费用增加。 经营活动产生的现金 流量净额 投资活动产生的现金 流量净额 31,558,057.39 -44,015,186.7111,153,278.13 -123,931,787.53 182.95% -64.48% 经营活动产生的现金流量净额 2014年 1-6月比上年同期 增加 2,040.48万元，增幅 182.95%，主要系本集团本期间 销售额增加，货款回收较好所致。 投资活动产生的现金流量净额 2014年 1-6月比上年同期 少支出 7,991.66万元，降幅 64.48%，主要系上年同期本 集团全资子公司-信川投资公司支付了土地使用权款项 9,350万元所致。 筹资活动产生的现金 流量净额 -26,653,695.62 -26,391,555.78 0.99% 现金及现金等价物净 增加额 -38,986,765.80 -139,165,772.06 71.99% 现金及现金等价物净增加额 2014年 1-6月比上年同期减 少流出 10,017.90万元，幅度 71.99%，主要系上年同期本 集团全资子公司-信川投资公司支付了土地使用权款项 9,350万元，导致货币资金余额大幅减少所致。 预付款项 6,345,547.88 3,452,705.96 83.78% 预付账款 2014年 6月末余额比上年末增加 289.28万元， 增幅 83.78%，主要系本期间本集团订单增加而扩大生产， 相应预付了向国外采购的主要原材料采购款，因在本期 末尚未收到供应商货物，故双方尚未进行结算所致。 应收利息 929,362.98 1,392,966.66 -33.28% 应收利息 2014年 6月末余额比上年末减少 46.36万元， 降幅 33.28％，主要系本期间本公司收到已到期募集资金 的定期存款利息收入，相应冲减应收利息所致。 其他流动资产 25,642,724.56 3,100,450.59 727.06% 其他流动资产 2014年 6月末余额比上年末增加 2,254.23 万元，增幅 727.06%，主要系本期间本公司根据董事会决 议，为提高闲置自有资金收益，将闲置自有资金用于理 财产品投资所致。 在建工程 23,253,756.50 8,861,524.40 162.41% 在建工程 2014年 6月末余额比上年末增加 1,439.22万元， 增幅 162.41%，主要系本期间本公司新增的部分募集资金 项目工程设备尚在进行安装、调试所致。 其他非流动资产 3,600,835.79 25,133,404.04 -85.67% 其他非流动资产 2014年 6月末余额比上年末减少 2,153.26万元，降幅 85.67%，主要系本期间本公司对部 分预付工程设备款转入在建工程所致。 应付账款 25,596,817.66 18,449,108.98 38.74% 应付账款 2014年 6月末余额比上年末增加 714.77万元， 增幅 38.74%，主要系本期间本集团订单增加而扩大生产， 相应扩大了原材料的采购量所致。 预收款项 6,331,711.26 4,222,399.36 49.96%预收账款 2014年 6月末余额比上年末增加 210.93万元， 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 增幅 49.96%，主要系本期间本集团销售增加，老客户采 购量增加，并拓展了新客户，对应预收货款增加所致。 应付职工薪酬 0.00 1,667,907.75 -100.00% 应付职工薪酬 2014年 6月末余额为 0，比上年末减少 166.79万元，系本期间本集团发放了上年末计提的员工 年终奖所致。 应交税费 2,248,954.36 3,833,607.25 -41.34% 应交税费 2014年 6月末余额比上年末减少 158.47万元， 降幅 41.34%，主要系本期间本集团缴纳了上年第四季度 所得税款所致。 应付股利 1,172,910.00 689,700.00 70.06% 应付股利 2014年 6月末余额比上年末增加 48.32万元， 增幅 70.06%，系本公司股权激励员工 2013年度分红款尚 未发放所致。 其他应付款 14,243,628.50 8,188,225.37 73.95% 其他应付款 2014年 6月末余额比上年末增加 605.54万 元，增幅 73.95％，主要系本期间本公司因投资增加，新 增了应付工程设备款所致。 实收资本（或股本） 255,313,890.00 189,213,700.00 34.93% 股本 2014年 6月末余额比上年末增加 18,921.37万元， 增幅 34.93％，系本期间本公司因资本公积转增股本（每 10股转增 3.5股）以及本期收回两名离职员工的股权激 励受限制股票所致。 资本公积 146,632,595.21 211,770,265.21 -30.76% 资本公积 2014年 6月末余额比上年末减少 21,177.03万 元，降幅 30.76%，减少原因参见股本。 少数股东损益 920,784.34 -91,517.08 1,106.00% 少数股东损益 2014年 1-6月比上年同期增加 101.23万元， 增幅约 1,106%，主要系本期间本集团控股子公司净利润 增加所致。 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 公司通过多年的努力，已经逐步在国际、国内的水处理行业内建立了良好的形象和信誉，公司研发的 产品在功能、品质、服务等方面都获得了广泛的认可，为公司产品的销售带来了良好的推动力。同时，公 司与德国供应商合作设计的复合材料压力容器全自动生产线已开始投入使用，这套全球首创的自动化生产 系统将极大地提升复合材料压力容器的生产效率，降低制造成本。因此，本报告期内公司主营业务收入与 净利润继续保持稳定增长。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □适用 √不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司主营业务为水处理整体设备、水处理核心部件的研发、设计、生产、销售及服务，主要产品为水 处理整体设备、水处理核心部件。报告期实现主营业务收入 16,895.11万元，其中水处理整体设备的收入为 8,158.71万元，占主营业务收入的 48.29%，水处理核心部件收入 6,441.11万元，占主营业务收入的 38.12%, 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 两项合计占主营业务收入的86.41%。 （2）主营业务构成情况 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 水处理整体设备 81,587,133.27 47,271,177.42 42.06% 23.56% 31.09% -3.33% 水处理核心部件 64,411,057.26 41,758,171.15 35.17% 27.91% 38.51% -4.96% 壁炉 8,821,707.12 6,146,094.47 30.33% -19.47% -12.20% -5.76% 服务收入及其他 14,131,183.78 8,947,748.59 36.68% 77.33% 103.80% -8.22% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □适用 √不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 5、公司前 5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5大供应商的变化情况及影响 √适用 □不适用 本报告期上年同期 前五名供应商合计采购金额（元） 19,923,534.08 16,468,362.15 前五名供应商合计采购金额占当期采购总额比 例（%） 23.94% 23.96% 报告期内，未出现向单一供应商采购比例超过 30%的情形。 报告期公司前 5大客户的变化情况及影响 √适用 □不适用 本报告期上年同期 前五名客户合计销售金额（元 41,814,152.61 34,078,542.75 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 前五名客户合计销售金额占当期销售总额比例 （%） 24.75% 25.19% 报告期内，未出现向单一客户销售比例超过 30%的情形。 6、主要参股公司分析 √适用 □不适用 主要参股公司情况 单位：元 公司名称主要产品或服务净利润 北京开能家用设备销售有限公司 购销机电设备、锅炉、电梯、交电、制 冷空调设备。 -492,161.64 浙江美易膜科技有限公司 专业从事水处理设备和膜分离技术的 研究、开发、生产及销售。 1,394,586.15 江苏开能华宇环保设备有限公司 专业从事环保设备、水处理设备的制造 和销售，水处理工程的施工，自营和代 理商品及技术的进出口业务。 150,782.52 7、重要研发项目的进展及影响 √适用 □不适用 公司上半年正在从事的研发项目进展情况和拟达到的目标情况如下： 2014年上半年，研发工作围绕公司提出的提升产品品质战略目标展开，在进一步完成已立项项目开发 工作的同时，公司上半年立项 9项，其中有 5项是围绕改善现有产品品质和性能， 4项是新品开发项目，并 完成去年立项项目3项。 1、多路控制阀： 上半年完成了BNT75阀凸轮结构改进项目和 BNT95HF-2大流量铜阀的开发工作，并开始投放市场。 在新品开发方面，正在围绕 BNT111手动净水阀，BNT89全自动多路控制阀的开发工作， BNT111阀具 有成本低使用方便等优点，受到市场关注。 立项开发CAT双罐多路控制阀，通过一个阀控制双罐，实现 24h不间断供水，不但能够双罐轮换再生， 或一用一备自动切换，还可实现过滤、软化串联系统一阀集中控制。 2、软水机 软水机开发工作围绕不同软水造型，在继续完成CS8-08软水机开发工作外，还立项开发一款软水机， 满足海外客户需求。 3、净水机 上半年在净水机领域，主要是完成了吹塑外壳的校园饮水机项目，此外立项开发在线水质监测及远程 控制系统，该项目能够进一步提升饮水机应用需求，及时监控在外应用的饮水机使用状态，确保饮水机饮 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 水品质。 针对厨房用水，还立项开发冷热水过滤饮水机，该机实现冷、热水过滤，过水流量大，满足用水对水 质需求。 4、新型玻璃钢桶 立项开发卡扣式联接结构的新型玻璃钢桶，该项目将增加公司玻璃钢桶方面的不同系列产品，甚至可 能进一步推动公司卡扣式阀体的开发工作。 此外，上半年，公司围绕提升产品性能方面项目实施工作也在开展，如多路控制阀专用旁通， CS12 卡扣联接，螺纹镶件，开能DSR手机网站和微信平台搭建等项目都分别按照项目计划逐步实施。 8、核心竞争力不利变化分析 □适用 √不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 （1）公司所处的发展环境 由于人居水处理设备的发展与人居水环境的质量和人们的健康消费意识有一定的相关性，所以在原水 污染较严重的发展中国家，人居水处理设备的发展速度较快，而在水质环境相对较好的发达国家，鉴于人 们健康消费意识已相对成熟，市场供求将会呈现合理增长。 净水设备是用于去除水中各种有机污染物、重金属等有害健康的物质，为人们家庭生活提供更加健康 用水的水处理设备，而软水设备是用于去除硬度，给人带来更加舒适的用水，是人们消费能力增强后追求 用水舒适度的消费选择。鉴于当前以及未来水质污染的状况，中国人居水处理设备未来的发展趋势将表现 出净水设备的市场增长逐渐高于软水设备的特征。 中国企业在人居水处理领域起步较晚，但近几年随着人们健康意识和消费水平的不断提高，中国人居 水处理行业快速发展，成为潜力巨大的市场。中国庞大的市场吸引着国内外、行业内外越来越多的参与者， 使得行业竞争程度增加。由于国外品牌对相当一部分的中国消费者来说仍具有较高的吸引力，从而对中国 本土的具有全屋水处理设备研发和整机制造能力的生产企业构成了一定的挑战。 未来，随着国家有关标准和制度的逐步完善，人居水处理设备的生产企业将面临重新洗牌的格局，不 达标的企业将被淘汰出局，而资金实力雄厚、技术研发、成本控制、售后服务及长期营销策划等综合管理 能力强的企业将在竞争中取得优势地位。 公司研发制造的全屋型水处理设备和多路控制阀、复合材料压力容器等水处理专业部件产品在技术、 性能、品质、成本、个性化方面均具备较强的竞争优势，并已在北美和欧洲国家获得客户好评。公司以参 股浙江美易的方式介入高品质分离膜的研制领域，目前该公司膜片产品已批量生产，成为国内为数极少获 得膜片研制能力的企业之一。同时，作为一家在本土运营十多年的企业，在研发、制造、销售和服务方面 积累了许多经验和人才，已经在行业竞争中处于领先地位。 （2）公司发展战略 公司的发展目标是要成为人居水处理设备行业中世界一流的、专门研发和制造以全屋水处理设备及专 业部件产品为主的、并集销售与服务为一体的现代科技型企业。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 为实现总体发展目标，公司制订了阶段性的发展战略： 第一阶段，2001年－2010年，“十年”创业期。在该阶段，公司以技术与产品的研发创新为发展重点， 实施研究开发、生产制造等基础性建设，致力于培养长久立足于人居水处理市场的可持续发展能力。 第二阶段，2011年－2015年，“五年”成长期。在该阶段，公司以十年创业积淀为基础，将扩大产品的 规模化生产，进一步开拓市场。 第三阶段，2016年－2020年，“五年”资源整合期。在该阶段，公司利用已具备的资金、技术、规模实 力，通过兼并收购等方式进行上下游行业整合，增强公司的产业链优势。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 2014年上半年公司管理层紧紧围绕董事会制定的保持开能环保稳健、持续发展的战略，在全体员工的 共同努力下，顺利完成了上半年度各项工作，公司继续保持了健康发展的良好势头。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 （1）市场竞争加剧的风险 中国人居水处理设备行业良好的发展前景，使得国外同行逐步进入中国，国内大型家电企业也纷纷介 入这一市场。行业参与者不断增加，在促进市场规模扩大的同时，也将使得市场竞争日益加剧。对此，公 司将继续加强在全屋水处理设备、多路控制阀、复合材料压力容器等产品的研发与制造方面的领先优势， 进一步扩大全屋水处理设备及其核心部件产品的销售。 （2）海外市场风险 公司有40%以上的收入来自海外。虽然在长期的海外市场拓展过程中，公司与北美、欧洲地区的多家 客户建立了稳定的合作关系，但随着欧债危机、美债危机的发生，欧美市场购买力下降，导致人居水处理 行业海外市场需求发生波动，对此，公司在海外市场拓展方面已加强亚洲和南美市场发展力度，积极发掘 印度、巴西等国的优质经销商，并取得初步成效。 （3）汇率风险 目前，公司销售到国外的产品基本通过直接出口的方式。公司产品外销额占营业收入的比重在40%以 上，且主要以美元计价。近年来，人民币汇率步入持续的上升通道，这对公司产品在国际市场的成本优势 形成不利影响，也使公司面临一定的汇兑损失。对此，公司将通过提高生产效率，降低单位产品成本的方 式加以弥补。 （4）营业成本上升的风险 今后依然面临营业成本上升的风险。对此，公司将提升生产自动化程度，提高生产效率，降低单位产 品的人工成本；加强采购管理，节约采购成本。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 27,846.45 报告期投入募集资金总额 885.14 已累计投入募集资金总额 25,386.99 募集资金总体使用情况说明 上海开能环保设备股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1526号文核准，首次向社会公开发行人民币普 通股(A股)2,750万股，发行价格为人民币 11.50 元/股，共募集资金人民币 316,250,000.00元，扣除发生的券商承销佣金、 保荐费人民币 30,475,000.00元后，实际到位募集资金人民币 285,775,000.00元，上述资金到位情况业经安永华明会计师事 务所验证，并由其出具安永华明 (2011)验字第 60608622_B01号《验资报告》，再扣除其他发行费用人民币 7,310,546.25 元 后，实际募集资金净额为人民币 278,464,453.75元，超募资金总额为人民币 140,964,453.75元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 智能化家用全屋水 处理设备及商用净 化饮水机生产基地 发展项目 否 9,250 9,250 700.12 8,164.89 88.27% 2014年 06月 30 日 是否 复合材料压力容器2014年 及多路控制阀发展否 4,500 4,500 185.02 3,125.65 69.46% 06月 30是否 项目日 承诺投资项目小计 --13,750 13,750 885.14 11,290.5 4 -------- 超募资金投向 收购公司获得土地 使用权 否 10,016.4 5 10,016.4 5 100.00% 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 对全资子公司增资否 1,300 1,300 100.00% 归还银行贷款（如 有） --1,980 1,980 100.00% ---------- 补充流动资金（如 有） --800 800 100.00% ---------- 超募资金投向小计 合计 -- --13,750 14,096.4 5 27,846.4 5 885.14 14,096.4 5 25,386.9 9 -- -- -- --0 0 -- -- -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、根据居家水处理行业的市场发展态势，公司决定将《智能化家用全屋水处理设备及商用净化饮水 机生产基地发展项目》原有的投资方案中的设备集成为更先进的自动化生产线。由于集成的生产线需 要在德国定制完成，并与供应商进行技术方案的设计、谈判占用了较长时间。设备已完成安装调试， 并已投入使用。2、公司根据行业发展情况，将《复合材料压力容器及多路控制阀发展项目》原有的 投资方案中的设备调整为德国定制设备，并与《智能化家用全屋水处理设备及商用净化饮水机生产基 地发展项目》中的自动化生产线相匹配。德国设备的定制占用了较长时间。设备已完成安装调试。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 2011年 12月 14日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使 用部分超募资金提前偿还银行贷款的议案》，使用超募资金人民币 1,980.00万元提前偿还银行贷款。 2012年 3月 6日，本公司第二届董事会第七次会议同意使用超募资金 800.00万元永久补充流动资金， 并于 2012年 4月 23日补充流动资金。 2012年 7月 4日，本公司第二届董事会第十一次同意分别使用 超募资金 900.00万元及 400.00万元对全资子公司上海开能家用设备销售有限公司及北京开能家用设 备销售有限公司增资。2012年 10月 22日，本公司第二届董事会第十四次会议审议通过了同意公司使 用超募资金 10,016.45万元取得信川投资持有的约 38亩国有土地使用权。截至 2013年 12月 31日， 本公司已使用超募资金支付人民币 10,016.45万元。截至 2013年 12月 31日，超募资金已全部用完。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2011年 12月，经安永华明会计师事务所出具安永华明 (2011)专字第 60608622_B09号专项鉴证报告鉴 证，并经公司董事会决议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构同意，本公司用募集资金置换了预 先已投入募集资金项目的自筹资金人民币 4,000.56万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集适用 资金结余的金额及 原因 1、根据国家发改委和工信部 “发改投资（ 2009）2825号”文通知，“智能化家用全屋水处理设备及商用 净化饮水机生产基地发展项目”列入国家重点产业振兴和技术改造扩大内需中央预算内投资计划，获 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 得 960万元政府资助，从而节约了募集资金的使用。 2、“智能化家用全屋水处理设备及商用净化饮水 机生产基地发展项目”铺底流动资金为 760万元，项目在实际建设过程中以公司自有资金承担了项目 的流动资金，从而使项目有了较多节余资金。3、在项目建设过程中，严格管理项目资金，充分利用 公司自主研发、自主改造设备和改进生产工艺的优势，以最少的投入达到了最高的效能。同时，公司 坚持谨慎、节约的原则，在保证项目质量的前提下，节约了建设成本和设备采购成本，大大节约了投 资支出。 尚未使用的募集资 金用途及去向 2014年 7月 29日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目节余募集资金用于 净水技术产品研发制造项目建设的议案》，同意将智能化家用全屋水处理设备及商用净化饮水机生产 基地发展项目节余募集资金共计 1,089.71万元用于净水技术产品研发制造项目建设。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 因"智能化家用全屋水处理设备及商用净化饮水机生产基地发展项目"为国家重点产业振兴和技术改 造资助项目，已投入国家资助资金 960万元，故本项目实际已投资总额为 9,124.89万元，投资进度为 98.65% 。 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 是否经 过规定 程序 计提减 值准备 金额（如 预计收 益 报告期 实际损 益金额 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 额有） 中信证券 股份有限 公司 无否 非保本 浮动收 益型理 财产品 2,500 2014年 04月 15 日 2014年 11月 15 日 到期收 回本息 0是 0 90 34.3 合计 2,500 ------0 --0 90 34.3 委托理财资金来源自有流动资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）不适用 审议委托理财的董事会决议披露日期 （如有) 2014年 03月 29日 审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有) 委托理财情况及未来计划说明 2014年 3月 27日召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自有流动资 金进行委托理财的议案》，同意公司为提高资金使用效率，合理利用流动资金，增 加公司收益，以自有流动资金通过商业银行理财、信托理财及其他理财工具（不包 括风险投资）进行运作和管理，在确保资金安全性、流动性的基础上实现资金的保 值增值，拟使用不超过 5,000万元人民币的自有流动资金进行委托理财，该 5,000 万元理财额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同滚动使用，使用期限自董事 会决议通过之日起两年内有效。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □适用 √不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √适用 □不适用 报告期内，公司2013年年度股东大会会议审议通过了《 2013年度利润分配及资本公积转增股本的方 案》，具体分配方案如下： 经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计，开能环保母公司 2013年度实现净利润 50,264,331.61元。 按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取盈余公积金5,026,433.16元，加上2013年初未分配利润 66,998,879.10元，减去已实施的2012年度分配股利43,589,700元，减去其他调整545,875.27元，2013年度实 际可供股东分配的利润为68,101,202.28元。为全体股东分享公司发展的经营成果，公司现以 2013年12月31 日总股本189,213,700股为基数，向全体股东派现共 28,368,210元，每10股派发现金红利约 1. 5元（含税）。 派现后，剩余未分配利润39,732,992.28元转入下一年度。 同时，公司以 2013年12月31日总股本 189,213,700股为基数，转增股本共 66,192,490股，每 10股约转增 3.5 股，转增后公司总股本变更为255,313,890股。 注：由于对股权激励限制性股票进行回购注销的原因，公司总股本在实施分配前已发生变动，公司将 按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变 ”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最 新总股本计算的分配比例。 上述利润分配方案已于2014年5月20日执行完毕，相关决策程序符合公司章程的规定，分红标准和比例 明确清晰。独立董事对该事项发表了明确的独立意见，并为中小投资者提供了充分表达意见和诉求的机会， 维护了中小投资者的合法利益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 第四节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 √适用 □不适用 1、公司于 2012年11月2日分别召开了第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议 通过了《上海开能环保设备股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发 表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。具体内容详见 2012年11月5日中国证监会指 定创业板信息披露媒体相关公告。 关于限制性股票激励计划（草案）获得中国证券监督管理委员会无异议备案的公告，具体内容详见2013 年1月8日中国证监会指定创业板信息披露媒体相关公告。 2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《上海开能环保设备股份有限公司限制性股票激励计划（草 案）》进行了修订，并于 2013年1月28日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十三次会议， 审议通过了《上海开能环保设备股份有限公司限制性股票激励计划（修订案及其摘要，公司独立董事对激 励计划发表了独立意见。具体内容详见2013年1月29日中国证监会指定创业板信息披露媒体相关公告。 3、限制性股票激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于 2013年2月22日召开第一次临时股东大会 审议通过了《上海开能环保设备股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）》及其摘要以及《关于提 请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授予董事会确认激励对象参 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股票的授予价格；确定限制性 股票激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的 全部事宜。具体内容详见2013年2月22日中国证监会指定创业板信息披露媒体相关公告。 4、公司于 2013 年3 月4 日分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审 议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，向 84名激励对象授予 235万股限制性股票，并确定 首期授予日为 2013年3月4日，授予价格为每股 6.08元。预留限制性股票 25万股将在首次授予日起一年内授 予。具体内容详见2013年3月5日中国证监会指定创业板信息披露媒体相关公告。 5、公司于2013 年3月13日公司分别召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十五次会议， 审议通过了《关于公司限制性股票激励计划人数及授予股数调整的议案》，董事会同意取消三名激励对象 已获授的5.1 万股限制性股票，调整后的股权激励计划激励对象为 82 人，授予限制性股票总数 229.9 万股。 具体内容详见2013年3月14日中国证监会指定创业板信息披露媒体相关公告。 关于限制性股票授予完成的公告，具体内容详见2013年5月3日中国证监会指定创业板信息披露媒体相 关公告。 6、公司于 2013年10月30日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于对预留限制性股票 授予数量调整的议案》，原预留限制性股票总数 25万股调整为32.5万股，占公司总股本比例 0.172%。具体 内容详见2013年10月31日中国证监会指定创业板信息披露媒体相关公告。 7、公司于 2013年10月30日分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二十次会议，审 议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，公司将预留限制性股票授出，授予日 为2013年10月31日，其中授予 6名激励对象 32.5万股限制性股票，授予价格为每股人民币 7.03元。具体内容 详见2013年10月31日中国证监会指定创业板信息披露媒体相关公告。 关于预留限制性股票授予完成的公告，具体内容详见2013年12月18日中国证监会指定创业板信息披露 媒体相关公告。 8、2013年12月2日，公司第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对激励对象李强已获授 但尚未解锁的限制性股票 58,500股和韩冰已获授但尚未解锁的限制性股票 33,800股回购注销。具体内容详 见2013年12月3日中国证监会指定创业板信息披露媒体相关公告。 关于股权激励已授予限制性股票回购注销完成的公告，具体内容详见 2014年2月28日中国证监会指定 创业板信息披露媒体相关公告。 报告期内，公司限制性股票处于等待期。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √适用 □不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 浙江美易膜科技有 2013年 06 3,000 3,000连带责任保三年否是 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 限公司月 14日证 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 3,000 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 3,000 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 5.96% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 报告期内，不存在复合方式担保的情况。 （1）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称委托金额委托起始日期委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □适用 √不适用 4、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事 项 承诺方承诺内容 承诺 时间 承诺期限履行情况 股权激 励承诺 公司 承诺不为激励对象依限制性股票激励计划获取有关限制 性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为 2012 年 11 2012年 11 月 2日至 截至本报告 期末，上述承 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 其贷款提供担保。月 02 日 本次股权 激励计划 终止。 诺人严格信 守承诺，未发 现违反上述 承诺的情况。 收购报 告书或 权益变 动报告 书中所 作承诺 资产重 组时所 作承诺 首次公 开发行 或再融 资时所 作承诺 公司控股股东、实际控制 人瞿建国及高森投资、韦 嘉、瞿建新、瞿佩君承诺： 自开能环保股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个 月内，本承诺人将不通过包括但不限于签署转让协议、 进行股权托管等任何方式，减少本承诺人在本次发行前 所持有或者实际持有的开能环保的股票，也不会促使或 者同意开能环保回购部分或者全部本承诺人所持有的股 份。 2011 年 11 月 02 日 2011年 11 月 2日 -2014年 11月 1日 截至本报告 期末，上述承 诺人严格信 守承诺，未发 现违反上述 承诺的情况。 任公司董事、监事、高级 管理人员的股东瞿建国、 杨焕凤、顾天禄、奚品彪、 周忆祥、高国垒以及担任 营销总监的股东韦嘉、任 上海销售业务副总经理的 股东瞿建新分别承诺： 本承诺人在任职期间每年转让的股份不超过本承诺人所 持有的开能环保股份的百分之二十五；离职后半年内， 不转让本承诺人所持有的开能环保股份。在首次公开发 行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之 日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；在首次 公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申 报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接 持有的公司股份。 2011 年 11 月 02 日 长期有效 截至本报告 期末，上述承 诺人严格信 守承诺，未发 现违反上述 承诺的情况。 瞿建国、杨焕凤承诺： 本承诺人通过高森投资间接持有的开能环保的股份在上 市之日起三十六个月内，不通过包括但不限于签署转让 协议、进行股权托管等任何方式，减少本承诺人在本次 发行前间接持有的开能环保的股票，也不会促使或者同 意开能环保回购部分或者全部本承诺人所间接持有的股 份。 2011 年 11 月 02 日 长期有效 截至本报告 期末，上述承 诺人严格信 守承诺，未发 现违反上述 承诺的情况。 控股股东、实际控制人避 免同业竞争的承诺 为避免在以后的经营中产生同业竞争，公司控股股东、 实际控制人瞿建国向公司出具了关于避免同业竞争的承 诺函，承诺如下：（1）本承诺人目前没有、将来也不直 接或间接从事与公司及其控股子公司现有及将来从事的 业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺 而给公司造成的经济损失承担赔偿责任。（2）对于本承 诺人直接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出 机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本承 诺人在该等企业中的控股地位，保证该等企业履行本承 2011 年 11 月 02 日 长期有效 截至本报告 期末，上述承 诺人严格信 守承诺，未发 现违反上述 承诺的情况。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 诺函中与本承诺人相同的义务，保证该等企业不与公司 进行同业竞争，本承诺人并愿意对违反上述承诺而给公 司造成的经济损失承担全部赔偿责任。（3）在本承诺人 及本承诺人控制的公司与公司存在关联关系期间，本承 诺函为有效之承诺。 持有 5%以上股份的股东 鲁特投资、高森投资、杨 焕凤女士避免同业竞争的 承诺： 为避免在以后的经营中产生同业竞争，持有开能环保 5% 以上股份的股东鲁特投资、高森投资、杨焕凤女士已出 具书面承诺：（1）本承诺人目前没有、将来也不直接或 间接从事与公司及其控股子公司现有及将来从事的业务 构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给 公司造成的经济损失承担赔偿责任。（2）对于本承诺人 直接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出机构 和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本承诺人 在该等企业中的控股地位，保证该等企业履行本承诺函 中与本承诺人相同的义务，保证该等企业不与公司进行 同业竞争，本承诺人并愿意对违反上述承诺而给公司造 成的经济损失承担全部赔偿责任。（3）在本承诺人及本 承诺人控制的公司与公司存在关联关系期间，本承诺函 为有效之承诺。 2011 年 11 月 02 日 长期有效 截至本报告 期末，上述承 诺人严格信 守承诺，未发 现违反上述 承诺的情况。 其他对 公司中 小股东 所作承 诺 承诺是 否及时 履行 是 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □适用 √不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 八、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、2013年12月2日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对激励对象李强已获授但尚未解锁的限制性股票58,500股 和韩冰已获授但尚未解锁的限制性股票33,800股回购注销。具体内容详见2013年12月3日中国证监会指定创 业板信息披露媒体相关公告。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 关于股权激励已授予限制性股票回购注销完成的公告，具体内容详见2014年2月28日中国证监会指定 创业板信息披露媒体相关公告。 2、2014年3月13日，公司 2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司董事会换届选举暨第三届 董事会董事候选人提名的议案》和《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会股东代表监事候选人提名的 议案》，具体内容详见2014年月26日、2014年3月14日中国证监会指定创业板信息披露媒体相关公告。 3、2014年3月27日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》， 同意公司（含子公司）向银行申请总额不超过 10,000 万元人民币的综合授信额度；审议通过了《关于使用 自有流动资金进行委托理财的议案》使用不超过 5,000万元人民币的自有流动资金进行委托理财。具体内容 详见2014年3月29日中国证监会指定创业板信息披露媒体相关公告。 2014年4月15日，公司使用自有资金购买相关理财产品情况：产品名称：中信证券信泽财富37号集合 资产管理计划；金额：2500万元；期限：自 2014年4月15日起不超过 7个月；到期收益（预期）： 90万元。 4、2014年7月1日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于设立上海原能细胞科技有限公司 建设免疫细胞存储项目的议案》，同意公司以自有资金10,000万元认缴出资设立上海原能细胞科技有限公 司（以下简称“原能公司”）进行建设免疫细胞存储项目。具体内容详见2014年7月2日中国证监会指定创业 板信息披露媒体相关公告。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 第五节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例 一、有限售条件股份 101,545,436 35,552,960 34,450 35,587,410 137,132,846 53.71% 1、国家持股 0 2、国有法人持股 0 3、其他内资持股 101,545,436 35,552,960 34,450 35,587,410 137,132,846 53.71% 其中：境内法人持股 12,675,000 4,436,250 4,436,250 17,111,250 6.70% 境内自然人持股 88,870,436 31,116,710 34,450 31,151,160 120,021,596 47.01% 二、无限售条件股份 87,668,264 30,639,530 -126,750 30,512,780 118,181,044 46.29% 1、人民币普通股 87,668,264 30,639,530 -126,750 30,512,780 118,181,044 46.29% 2、境内上市的外资股 0 3、境外上市的外资股 0 4、其他 0 三、股份总数 189,213,700 66,192,490 -92,300 66,100,190 255,313,890 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用 □不适用 2014年2月28日，公司完成对激励对象李强已获授但尚未解锁的限制性股票58,500股和韩冰已获授但尚 未解锁的限制性股票33,800股的回购注销业务。《关于股权激励已授予限制性股票回购注销完成的公告》， 具体内容详见2014年2月28日中国证监会指定创业板信息披露媒体相关公告。 2014年3月27日，第三届董事会第二会议审议通过《 2013年度利润分配及资本公积转增股本的预案》， 以截止2013年12月31日总股本 189,213,700股为基数，转增股本共 66,192,490股，每10股约转增3.5股，转增 后公司总股本变更为255,313,890股。（由于对股权激励限制性股票进行回购注销的原因，公司总股本在实 施分配前已发生变动，公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润 分配实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例）。 2014年4月22日，2013年度股东大会审议通过 上述议案。上述方案已于2014年5月20日实施完毕。 股份变动的原因 √适用 □不适用 1、回购注销限制性股票； 2、2013年度权益分派。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 股份变动的批准情况 √适用 □不适用 1、公司限制性股票的回购注销业务已经公司第二届董事会第二十六次会议及公司 2013年第一次临时 股东大会审议通过。 2、公司 2013年度资本公积金转增股本方案已经第三届董事会第二次会议及公司 2013年度股东大会审 议通过。 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √适用 □不适用 2014年2月27日，公司回购注销 2名激励对象限制性股票 92,300股后，公司股本由 189,213,700股变更 为189,121,400股，按新股本 189,121,400股摊薄计算，公司 2013年度全面摊薄基本每股收益和2013年末的每 股净资产分别为0.30元和2.67元。 2014年5月20日，资本公积金转增股本方案实施以后，公司的总股本 189,121,400股变更为 255,313,890 股，按新股本 255,313,890股摊薄计算，公司 2013年度全面摊薄基本每股收益和2013年末的每股净资产分别 为0.22元和1.97元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 √适用 □不适用 2014年2月24日，公司第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于公司监事会换届选举暨第三届监 事会股东代表监事候选人提名的议案》，并经公司 2013年第一次临时股东大会通过。原监事奚品彪先生由 于年龄原因，在第二届监事会任期届满后将不再担任公司监事职务。根据《创业板上市公司规范运作指引》 的相关规定，奚品彪先生离任生效后半年内所持有及新增公司的股份将全部锁定，到期后其持有的无限售 条件股份将全部自动解锁。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 12,676 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 瞿建国境内自然人 38.47% 98,218,575 25,464,075 98,218,575 0 鲁特投资咨询 (上海)有限公司 境内非国有法 人 13.40% 34,222,500 8,872,500 0 34,222,500 上海高森投资有 限公司 境内非国有法 人 6.70% 17,111,250 4,436,250 17,111,250 0 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 杨焕凤境内自然人 4.80% 12,246,829 3,175,104 9,185,121 3,061,708 中国建设银行股 份有限公司－华 商动态阿尔法灵 活配置混合型证 券投资基金 其他 2.85% 7,288,658 1,889,652 7,288,658 中国建设银行股 份有限公司－华 商主题精选股票 型证券投资基金 其他 2.50% 6,377,084 3,035,693 6,377,084 韦嘉 境内非国有法 人 1.07% 2,737,800 709,800 2,737,800 0 瞿佩君境内自然人 0.80% 2,053,350 532,350 2,053,350 0 顾天禄境内自然人 0.80% 2,053,350 532,350 1,540,012 513,338 高国垒境内自然人 0.50% 1,283,344 332,719 962,507 320,837 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10名股东的情况（如 有）（参见注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司控股股东、实际控制人瞿建国先生是高森投资的实际控制人，韦嘉是瞿建国的儿媳， 瞿佩君是瞿建国的堂妹，杨焕凤是公司股东、董事、总经理持有高森投资 7.7%的股份；公 司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 鲁特投资咨询(上海)有限公司 34,222,500人民币普通股 34,222,500 中国建设银行股份有限公司华 商动态阿尔法灵活配置混合 型证券投资基金 7,288,658人民币普通股 7,288,658 中国建设银行股份有限公司华 商主题精选股票型证券投资 基金 6,377,084人民币普通股 6,377,084 杨焕凤 3,061,708人民币普通股 3,061,708 刘晓童 1,071,428人民币普通股 1,071,428 唐佩英 950,063人民币普通股 950,063 胡月霞 903,163人民币普通股 903,163 叶敏 685,328人民币普通股 685,328 北京嵩宝工贸有限责任公司 677,430人民币普通股 677,430 王卫民 667,700人民币普通股 667,700 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 前 10名无限售流通股股东之间， 以及前 10名无限售流通股股东 和前 10名股东之间关联关系或 一致行动的说明 杨焕凤是公司股东、董事、总经理持有高森投资 7.7%的股份；公司未知其他前十名无限售 流通股股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前 10名股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说 明（如有）（参见注 4） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 第六节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名职务任职状态 期初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 期初持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 本期获授 予的股权 激励限制 性股票数 量 本期被注 销的股权 激励限制 性股票数 量 期末持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 瞿建国董事长现任 72,754,500 25,464,075 0 98,218,575 杨焕凤 董事、总经 理 现任 9,071,725 3,175,104 0 12,246,829 王建董事任免 260,000 91,000 0 351,000 瞿亚明董事现任 0 0 0 陈金章独立董事现任 0 0 0 徐乐年独立董事现任 0 0 0 顾天禄监事长现任 1,521,000 532,350 0 2,053,350 奚品彪监事任免 507,000 177,450 0 684,450 周忆祥监事现任 84,500 29,575 0 114,075 金凤监事现任 0 0 0 0 袁学伟财务总监现任 150,000 52,500 0 202,500 高国垒 董事会秘 书 现任 950,625 332,719 0 1,283,344 合计 ----85,299,350 29,854,773 0 115,154,123 0 0 0 0 2、持有股票期权情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 王建董事任期满离任 2014年 03月 13 日 董事王建先生因年龄原因，在第二届董事会任期届满 后将不再担任公司董事职务，调任公司其他职务。 奚品彪监事任期满离任 2014年 03月 13 日 监事奚品彪先生由于年龄原因，在第二届监事会任期 届满后将不再担任公司监事职务，但仍在公司任职。 Jinfeng(金凤) 监事被选举 2014年 03月 13 日 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 第七节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是√否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：上海开能环保设备股份有限公司 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 98,082,022.58 137,068,788.38 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 57,533,559.20 50,888,797.32 预付款项 6,345,547.88 3,452,705.96 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 929,362.98 1,392,966.66 应收股利 其他应收款 9,888,826.78 11,364,462.02 买入返售金融资产 存货 59,365,784.30 54,485,843.25 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 25,642,724.56 3,100,450.59 流动资产合计 257,787,828.28 261,754,014.18 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 26,066,454.03 21,511,466.87 投资性房地产 固定资产 135,551,590.22 114,081,831.25 在建工程 23,253,756.50 8,861,524.40 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 116,115,277.10 117,416,078.93 开发支出 商誉 长期待摊费用 8,828,750.37 10,165,206.15 递延所得税资产 1,016,198.61 1,322,897.02 其他非流动资产 3,600,835.79 25,133,404.04 非流动资产合计 314,432,862.62 298,492,408.66 资产总计 572,220,690.90 560,246,422.84 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 25,596,817.66 18,449,108.98 预收款项 6,331,711.26 4,222,399.36 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 0.00 1,667,907.75 应交税费 2,248,954.36 3,833,607.25 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 应付利息 应付股利 1,172,910.00 689,700.00 其他应付款 14,243,628.50 8,188,225.37 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 49,594,021.78 37,050,948.71 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 206,106.85 257,506.53 专项应付款 9,600,000.00 9,600,000.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 9,806,106.85 9,857,506.53 负债合计 59,400,128.63 46,908,455.24 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 255,313,890.00 189,213,700.00 资本公积 146,632,595.21 211,770,265.21 减：库存股 专项储备 盈余公积 25,170,531.94 25,170,531.94 一般风险准备 未分配利润 75,886,904.33 78,053,337.37 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 503,003,921.48 504,207,834.52 少数股东权益 9,816,640.79 9,130,133.08 所有者权益（或股东权益）合计 512,820,562.27 513,337,967.60 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 572,220,690.90 560,246,422.84 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 法定代表人：瞿建国主管会计工作负责人：杨焕凤会计机构负责人：袁学伟 2、母公司资产负债表 编制单位：上海开能环保设备股份有限公司 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 53,213,296.79 122,951,987.98 交易性金融资产 应收票据 应收账款 49,015,641.19 43,003,893.26 预付款项 5,414,770.13 2,106,394.03 应收利息 929,362.98 1,392,966.66 应收股利 其他应收款 42,493,572.93 16,422,112.71 存货 39,218,795.47 33,881,890.41 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 25,229,440.26 2,554,637.09 流动资产合计 215,514,879.75 222,313,882.14 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 162,345,797.78 158,340,810.62 投资性房地产 固定资产 130,968,827.49 108,948,166.18 在建工程 16,218,400.71 4,519,551.99 工程物资 3,600,835.79 25,133,404.04 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 11,445,157.21 11,634,417.95 开发支出 商誉 上海开能环保设备股份有限公司 2014年半年度报告全文 长期待摊费用 4,631,142.78 5,227,621.84 递延所得税资产 468,372.79 431,496.51 其他非流动资产 非流动资产合计 329,678,534.55 314,235,469.13 资产总计 545,193,414.30 536,549,351.27 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 31,154,849.23 22,514,970.00 预收款项 3,368,888.61 1,578,538.81 应付职工薪酬 1,000,000.00 应交税费 1,172,841.04 2,849,985.11 应付利息 应付股利 1,172,910.00 689,700.00 其他应付款 12,635,138.82 7,611,063.60 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 49,504,627.70 36,244,257.52 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 206,106.85 257,506.53 专项应付款 9,600,000.00 9,600,000.00（未完）  |