[中报]湘电股份：2014年半年度报告
湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 湘潭电机股份有限公司 600416 2014年半年度报告 1 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、公司半年度财务报告未经审计。 四、公司负责人周建雄、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方 芳声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：本报告期内无利润分配方 案或公积金转增股本预案。 六、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺， 请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 2 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 目录 第一节释义..................................................................................................................................4 第二节公司简介 ...........................................................................................................................5 第三节会计数据和财务指标摘要 ...............................................................................................6 第四节董事会报告 .......................................................................................................................7 第五节重要事项 .........................................................................................................................15 第六节股份变动及股东情况 .....................................................................................................18 第七节优先股相关情况 .............................................................................................................20 第八节董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................21 第九节财务报告（未经审计） .................................................................................................22 3 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 第一节 释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 湘电股份、本公司、公司指湘潭电机股份有限公司 湘电集团指湘电集团有限公司 报告期指 2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日 上交所指上海证券交易所 中国证监会指中国证券监督管理委员会 元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元 4 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称湘潭电机股份有限公司 公司的中文名称简称湘电股份 公司的外文名称 Xiangtan Electric Manufacturing Co.Ltd. 公司的外文名称缩写 XEMC 公司的法定代表人周建雄 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名刘海强李怡文 联系地址湖南省湘潭市下摄司街 302号湖南省湘潭市下摄司街 302号 电话 0731 — 58595252 0731—58595252 传真 0731 — 58595252 0731—58595252 电子信箱 Lhq@xemc.com.cn lyw1119@.163.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址湖南省湘潭市下摄司街 302号 公司注册地址的邮政编码 411101 公司办公地址湖南省湘潭市下摄司街 302号 公司办公地址的邮政编码 411101 公司网址 http://www.xemc.com.cn 电子信箱 mail.xemc.com.cn 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点公司证券部 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码 A股上海证券交易所湘电股份 600416 六、公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 5 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据本报告期（1－6月）上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 3,718,254,518.84 3,092,160,769.41 20.25 归属于上市公司股东的净利润 24,933,534.74 15,080,851.69 65.33 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 20,397,036.69 8,234,177.99 147.71 经营活动产生的现金流量净额 -576,729,840.03 -325,008,201.98 -77.45 本报告期末上年度末 本报告期末比上年 度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 2,139,721,469.62 2,112,226,626.79 1.30 总资产 16,816,803,674.74 15,692,060,677.76 7.17 (二) 主要财务指标 主要财务指标本报告期（1－6月）上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.04 0.02 100.00 稀释每股收益（元／股） 0.04 0.02 100.00 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.03 0.01 200.00 加权平均净资产收益率（ %） 1.17 0.73增加 0.44个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（ %） 0.96 0.40增加 0.56个百分点 二、非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目金额 非流动资产处置损益 -361,702.17 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 5,299,023.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 485,058.08 少数股东权益影响额 -72,899.51 所得税影响额 -812,981.85 合计 4,536,498.05 6 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014年上半年，面对错综复杂的外部环境和各种风险挑战，在公司全体职工的共同努力下， 迎难而上，内强管理，外抓市场，牢牢把握科学发展工作主题，紧紧抓住 "调结构、转方式、提 质量、强管理、控风险、保收益 "工作主线，着力提高经济运行质量，加快产业结构调整，实施 创新驱动战略，全面开展管理提升活动，夯实内部基础管理，健全完善运行机制，努力打造发 展持续、绩效优良、形象良好的上市公司。公司在报告期内完成营业收入 37.18亿元，同比增 长 20.25%；归属于上市公司净利润 2493.35万元，同比增长 65.33%；每股收益 0.04元，同比 增长 100%。 一、加强营销基础管理，提升营销管理水平。强化对订货、回款的监管力度，加大对应收 账款、库存的清理和管控，提升经济运行质量；加强市场动态及项目信息管理，及时跟踪公司 重大市场项目的进度和落实情况，落实项目责任人制度，实行重大项目失标分析制度；加快推 动公司营销体制改革，学习行业内优秀企业在大客户管理方面的成功经验，加快推进公司电子 商务平台建设，打造具有湘电特色的电子商务营销平台；加强对市场形势的分析研究，进一步 了解和掌握公司季度市场发展形势，及时响应市场、改进营销策略，确保年度营销目标的顺利 实现；全面贯彻落实 "全员营销 "理念，积极推进产销技协同；做好商标、商誉的维护和维权工 作，规范市场秩序，积极整顿与打击假冒 "湘电"的品牌的行为；加强公司品牌推广，扩大 "湘电 "品牌影响力；上半年，继续加强高效节能电机的推广力度，取得了较好的业绩， 2014年上半 年，共向财政部上报高效电机 151.366万千瓦。 二、推动人员结构调整，开展全员素质培训。 2014年上半年，公司按照 "总体控制、现实 对待、逐步消化、动态管理、精干高效 "的原则，进一步优化人员结构，通过自查自纠活动积极 稳妥的改善公司管理人员超职数配置现象，并为此制定了专项整治工作目标和措施，同时紧紧 围绕公司 "调结构、转方式、提质量、强管理、控风险、保效益 "的主线，以提升经济增长质量 和效益为中心，本着适应公司发展要求展开培训工作，并不断完善和提高培训质量，力求在实 践中不断探索适应的员工新路子和新方法；上半年，公司共实施各类培训项目 22项，参培人 数达 1056人，有效地提升了职工的专业技能水平。 三、全面提升技术实力，为企业发展夯实基础。公司制定了技术系统整体改革方案，提出 了以市场需求为牵引，全面提升公司技术创新硬实力和软实力的建设目标，加强了技术创新工 作的责任考核和过程监督。向科技部上报了海上风力发电技术与检测国家重点实验室验收的申 请报告；完成了高新技术企业认定的申报。加大技术创新的数字化、信息化能力建设，开展了 7 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 数字科技档案室建设和数字化虚拟样机设计平台建设，在产品设计过程中加强了精益设计理念 的推广应用。公司上半年共申请专利 52件，其中申报发明专利 19件，申报实用新型专利 33件。 (一) 主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析表 单位：元币种 :人民币 科目本期数上年同期数变动比例（ %） 营业收入 3,718,254,518.84 3,092,160,769.41 20.25 营业成本 3,115,870,551.19 2,513,874,707.06 23.95 销售费用 138,959,131.54 148,715,436.13 -6.56 管理费用 184,793,212.21 206,698,885.66 -10.60 财务费用 226,350,772.55 188,266,171.04 20.23 经营活动产生的现金流量净额 -576,729,840.03 -325,008,201.98 -77.45 投资活动产生的现金流量净额 -19,293,525.06 -21,299,082.74 9.42 筹资活动产生的现金流量净额 149,115,835.37 -76,770,812.59 294.24 研发支出 25,933,034.36 34,536,486.65 -24.91 2、其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 (a) 资产类 资产类 2014年 2013年差异变动金额及幅度 6月 30日 12月 31日金额百分比% 预付款项注释 1 541,309,999.69 267,968,665.19 273,341,334.50 102.00% 其他应收 款注释 2 176,469,852.00 98,827,110.78 77,642,741.22 78.56% <1>预付账款上升 102%，主要采购大量风力发电系统关键材料支付的预付款产生。 <2>其他应收款上升 78.56%，主要是风力发电系统销售扩大相应的投标保证金增加，以及办理 融资租赁业务支付给租赁公司的保证金增加所致。 (b)负债类 负债类 2014年 2013年差异变动金额及幅度 6月 30日 12月 31日金额百分比 % 应付利息注释 3 56,263,750.90 37,066,136.51 19,197,614.39 51.79% 预收帐款注释 4 479,265,327.87 369,392,609.95 109,872,717.92 29.74% 一年内到期的非流动 负债注释 5 528,498,652.49 280,287,091.27 248,211,561.22 88.56% 长期应付款注释 6 88,063,819.39 61,128,648.00 26,935,171.39 44.06% 8 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 <3>应付利息上升 51.79%,主要是计提的 7月兑付的债券利息产生。 <4>预收帐款上升 29.74%，主要是公司订货增加收到的预收帐款相应的增加。 <5>一年内到期的非流动负债增加88.56%，主要是一年内到期的长期借款和应付融资租赁款增 加所致。 <6>长期应付款增加 44.06%，主要是公司新增固定资产融资租赁业务导致应付融资租赁款增加 所致。 (c)损益类 2014年 2013年差异变动金额及幅度 6月 30日 6月 30日金额百分比 营业税金及附加注释 7 20,894,300.38 10,755,583.87 10,138,716.51 94.26% 营业外支出注释 8 479,163.41 188,218.23 290,945.18 154.58% 投资收益注释 9 -2,599,934.85 -1,059,191.22 -1,540,743.63 -145.46% 所得税费用注释 10 5,908,876.47 8,404,899.07 -2,496,022.60 -29.70% <7>营业税金及附加增加94.26%,主要是上缴增值税增加,计提的营业税金及附加也相应增加所 致。 <8>营业外支出增加 154.58%，主要是处置固定资产净损失增加产生。 <9>投资收益减少 145.56%，主要由合营公司净利润的减少，本公司确认的投资收益减少所致。 <10>所得税费用减少 29.70%，主要由于母公司利润减少相应计提所得税费用减少所致。 （d）现金流项目 项目本期数上年同期数变动比例（ %） 经营活动产生的现金流量 净额 -576,729,840.03 -325,008,201.98 -77.45 投资活动产生的现金流量 净额 -19,293,525.06 -21,299,082.74 9.42 筹资活动产生的现金流量 净额 149,115,835.37 -76,770,812.59 294.24 （1）经营活动产生的现金流量净额比去年减少77.45%，主要原因是公司支付的采购材料款增 加导致经营活动产生的现金流量净额减少。 （2）投资活动产生的现金流量净额比去年增加 9.42%，主要原因是湘电风能有限公司收回江苏 新能源的投资款导致投资活动产生的现金流量净额增加。 9 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 （3）筹资活动产生的现金流量净额比去年增加 294.24%，主要原因是公司增加银行贷款和固定 资产融资租赁款导致筹资活动产生的现金流量净额增加。 (2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 公司本次非公开发行股票方案，已于 2014年6月20日召开的2013年年度股东大会上审议通 过。公司于 2014年7月1日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理 通知书》（批文编号 140749号），现阶段材料正在受理中。 (3)经营计划进展说明 公司依托机电一体化为核心，坚持科学发展为主题，牢牢把握 "调结构、转方式、提质量、 强管理、控风险、保效益 "的工作主线，牢固 "两个第一 "工作理念，以提高经济增长质量和效益 为中心，聚焦主业，全面推动 "四个湘电 "建设。公司在报告期内完成营业收入 37.18亿元，同比 增长 20.25%；归属于上市公司净利润 2493.35万元，同比增长 65.33%；每股收益 0.04元，同 比增长 100%。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元币种 :人民币 主营业务分行业情况 分行业营业收入营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 机械制造 行业 3,697,025,279.84 3,101,327,871.29 16.11 20.46 24.06减少 2.44 个百分点 2、主营业务分地区情况 单位:元币种 :人民币 地区营业收入营业收入比上年增减（％） 国内 3,373,374,702.65 10.63 国外 323,650,577.19 1,529.24 公司国外业务增加主要原因是湘电进出口有限公司转口贸易增加所致。 (三)核心竞争力分析 一、市场优势 公司拥有雄厚的文化底蕴和强势的品牌影响力， "湘电"已经成为"中国驰名商标"，市场开拓 优势明显；凭借专业的技术、先进的装备、优质的服务，长期专注于机电一体化成套装备的技 术研发和市场开发，产品市场竞争能力不断提高；主导产品高压电动机市场占有率长期保持在 10 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 国内行业前三，处于行业领军水平，风电产品，凭借领先的技术和先进的管理，行业地位持续 攀升；经过多年的发展和锤炼，公司打造了一支专业素质高、技术基础扎实、纪律严明的营销 队伍，依托完善的营销渠道和遍布国内外的营销网络，逐步建立了一套多层次、多元化的营销 体系。 二、技术优势 公司是国家认定企业技术中心，拥有 2个研究院、 6个研究所及 2个方向的博士后工作站。 公司研发能力雄厚先后研制了大功率超导电机、高压高效异步电机、系列高压隔爆型电机、新 型双馈风力发电机、石油钻井电机和船用新型感应电机等高附加值产品，着力向节能、节材、 降耗和智能化等高端领域拓展。成功开发了无刷双馈变频调速电机、大中型高压高效电机等高 效节能产品。公司把知识产权作为战略发展的一项重要任务，完善工作机制，积极申请发明专 利，为增强公司自主创新能力提供了保证。公司主导产品全部拥有自主知识产权。 三、管理优势 公司全面实施企业战略管理、企业文化管理、企业全面预算管理、薪酬与绩效管理和信息 化建设，建设了完善的管理体系、创造了优美的工作环境，营造了良好的生产经营秩序。 四、试验优势 近年来公司大力推动技改技措项目，加大技改投资，建成了国家级的极具规模的机电一体 化专业试验平台。国家海上风力发电技术与检测国家重点实验室和国家能源风力发电机研发（实 验）中心均落户公司。 五、人才优势 企业的发展依赖于创新能力，创新能力来自于企业的职工。公司拥有一支高素质的机电一 体化技术研发队伍和职工队伍，在研究、设计、工艺、生产方面具有强大人才保证。现有各类 专业技术人才 2843人，其中：国家级专家 6人；技术工人 3792人，高技能人才占全部技术工 人的 34.3%。 六、品牌优势 公司拥有七十多年的历史，是我国电工行业的大型骨干企业和国务院确立的国家重大装备 国产化研制基地 , 被誉为 "中国电工产品摇篮 "、"中国民族工业脊梁 "。公司是中国机电行业最具 价值的品牌之一，先后获得 "中国驰名商标 "、"中国机械工业最具影响力的品牌 "等荣誉称号。 (四)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 1. 湘电风能有限公司 主要业务 11 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 风力发电系统，风力发电机及零部件的进口、销售、服务、维修保养；风电场的建设、经营、 风电系统服务及产品生产所需原材料和设备的进出口；机电制品和橡胶制品的进出口。 占被投资公司的权益比例： 100% 湘电风能有限公司参股江苏湘电新能源有限公司 200万元，占 10%的股比。由于湘电新能源 公司在 2014年注销江苏湘电新能源有限公司，经过资产清算，湘电风能在收回 200万元投资后， 获得 8.77万元的资产处置收益。 2. 湖南湘电东洋电气有限公司 主要业务 轨道车辆用电机、电气产品研发、生产与销售；产品的售后服务及其其他相关服务。 占被投资公司的权益比例： 50% 在报告期内公司收到现金分红 100万元。 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1)委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2)委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 (3)募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 12 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 3、主要子公司、参股公司分析单位：万元币种：人民币 公司名称 所处 行业 主要产品或服务 注册资 本 总资产净资产 净利润 湘潭牵引电气 设备研究所有 限公司 研发 设计 电机、电控、电气设备、新能源设 备、交通设备的技术开发、咨询、 培训、评审、产品检测及实验服务 接受委托编制行业规划及技术标 准。 ；300 3072.39 209.85 -25.23 北京湘电科技 有限公司 研发 设计 技术开发、技术推广、技术转让、 技术咨询和技术服务。 200 199.30 190.22 -10.26 湘电风能有限 公司 风电 制造 风力发电系统，风力发电机及零部 件的进口、销售、服务、维修保养 风电场的建设、经营、风电系统服 务及产品生产所需原材料和设备 的进出口；机电制品和橡胶制品的 进出口。 ； 200000 861670.16160668.05 484.91 湘潭电机进出 口有限公司 销售 贸易 自营和代理各类商品和技术的进 出口，但国家限定公司经营或禁止 进出口的商品和技术除外。 5000 49361.47 5360.92 59.58 长沙水泵厂有 限公司 泵业 制造 水泵、环保设备、通用机械、机电 产品及配套产品的生产、销售、安 装、维修；新技术、新产品的开发 及技术服务 8567.50 179014.8929372.10 -801.34 湘电莱特电气 有限公司 电机 制造 电机、电控等发电设备、驱动设备 及零部件的制造与销售；电动车辆 配件零部件的制造与销售；风力发 电设备及配套零部件的制造与销 售；相关技术、产品的开发与销售 经营本公司自产产品的出口业务 和本公司所需的机械设备、零部 件、原辅件料的进口业务。 ； 5000 12693.50 4690.80 -8.94 上海湘潭电机 有限责任公司 电机 销售 发电机、电动机、微电机、变压器 工矿电动车、自卸车、电工专用设 备、电气成套设备、电气控制设备 金属材料、五金交电、化工原料及 产品、矿产品、汽车配件的批发零 售及机电设备租赁。 、 、 350 206.28 -231.52 -5.22 广东湘潭电机 销售有限公司 电机 销售 发动机、电动机、变压器、工矿电 动车、自卸车、电工专用设备、电 气成套设备、电气控制设备销售维 修；机电产品技术咨询、技术服务 货物进出口、技术进出口。 、 195 369.76 203.37 2.13 沈阳湘潭电机 销售有限公司 电机 销售 一般经营项目：发电机、交直流电 动机、风力发电成套设备、太阳能 发电成套设备、水泵、电梯、电线 800 1208.04 750.58 5.88 13 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 电缆，矿用运输设备、电动轮自卸 车产品及部件、机械电子设备、工 矿配件销售；机械工程项目总包； 商务经济与代理。 湖南湘电东洋 电气有限公司 电机 电气 轨道车辆用电机、电气产品研发、 生产与销售；产品的售后服务及其 其他相关服务 500万美 元 10269.00 5746.60 -534.47 湘潭市湘电大 酒店有限公司 酒店 餐饮 住宿、餐饮服务；烟酒零售。 535 1071.90 290.97 -5.32 湘电重型装备 有限公司 重型 装备 重型电传动车辆、防爆蓄电池工矿 电机车、架线式工矿电机车、特种 装备车辆的设计、研究、开发、制 造、安装调试及相关通用设备、备 品配件销售及为矿山工程承包服 务；上述本企业产品及零部件、原 辅材料的进出口业务。 31040 107675.7048656.04 -2866.07 湘潭市昆鹏锻 造有限公司 锻造 备件 锻件、锻压设备、机械零部件加工 及销售；政策允许经营的金属材料 的销售。 344 249.91 243.77 0 湖南稀土新能 源材料有限公 司 新材 料 稀土矿产品、金属材料及其产品， 新能源材料及其产品、节能照明产 品、LED照明产品、太阳能光电产 品、电线电缆的研究、开发、生产 销售及其技术咨询服务；自营和代 理法律法规、国家政策允许的商品 及技术进口业务；节能技术研发与 相关咨询服务，节能改造服务，合 同能源管理；节能设备制造；节能 工程建设、照明系统设计及照明工 程施工。 、 21600 23511.96 19363.75 -916.08 铁姆肯湘电 （湖南）轴承 有限公司 轴承 生产 生产和组装轴承及相关元件和部 件；产品自销；提供状态监控服务 售后服务、维修服务、工程和应用 支持、技术培训和咨询。 、1300万 美元 27207.49 -8524.14 -296.71 4、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 湘潭电机股份有限公司 2013年度利润分配方案，已经由 2014年 6月 20日召开的公司 2013 年年度股东大会审议通过。本次分配以公司总股本 608,484,542股为基数，向全体股东每 10股 派发现金红利 0.3元（含税），共计派发现金总额 18,254,536.26元，并于 2014年 7月 9日实施 完毕。 三、其他披露事项 (一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √不适用 14 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、资产交易、企业合并事项 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 √不适用 五、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述查询索引 湘电股份 2013年年度股东大会决议公告上交所网站 www.sse.com.cn（2014-6-21） (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述查询索引 第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于收 购湘电集团有限公司微特分公司资产组的议案》 上交所网站 www.sse.com.cn（2014-4-23） 六、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √不适用 (二) 担保情况 单位:元币种 :人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担担保担担担是是 担 保 方 保 方 与 上 被 担 保 方 担保金 额 发生 日期 (协 议签 担保 起始 日 担保 到期 日 担 保 类 型 保 是 否 已 保 是 否 逾 保 逾 期 金 否 存 在 反 否 为 关 联 关联 关系 市署经期额担方 15 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 公 司 的 关 系 日)履 行 完 毕 保担 保 湘 潭 电 机 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 湖 南 福 斯 湘 电 长 泵 泵 业 有 限 公 司 2,200.00 2014 年 1 月 1 日 2014 年 1 月 1 日 2014 年 12 月 31 日 连 带 责 任 担 保 否否否否 合营 公司 湘 潭 电 机 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 湖 南 湘 电 东 洋 电 气 有 限 公 司 2,000.00 2013 年 12 月 9 日 2013 年 12 月 9 日 2014 年 12 月 9 日 连 带 责 任 担 保 否否否否 合营 公司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 2,588.75 报告期末担保余额合计（ A）（不包括对子公司的担保） 1,611.25 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 275,411.81 报告期末对子公司担保余额合计（ B） 109,588.19 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（ A+B） 111,199.44 担保总额占公司净资产的比例 (%) 48.75 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供 的债务担保金额（ D） 275,411.81 上述三项担保金额合计（ C+D+E） 275,411.81 (三) 其他重大合同或交易 16 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、承诺事项履行情况 √不适用 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收 购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 九、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》等法律、 法规以及公司内控制度的要求，不断完善法人治理结构，提升公司治理水平。公司董事、监事 以及高级管理人员勤勉尽责，极大地维护了公司和投资者利益。报告期内，为进一步提高公司 的治理水平，公司在原有各制度的基础上，根据相关部门文件的要求，对《公司章程》及《募 集资金管理办法》进行了修订和完善，制定了《湘电股份有限公司分红管理制度》；根据中国证 监会《上市公司监管指引第 3号-上市公司现金分红》及《公司章程》的规定，并结合中小股东 的反馈意见及公司实际情况，制定了公司《未来三年（ 2014-2016年）股东回报规划》。报告期 内，公司治理实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 十、其他重大事项的说明 (一) 其他 公司于 2014年 6月 20日召开了 2013年年度股东大会，审议通过了关于非公开发行股票的 议案，本次非公开发行股票，拟募集资金总额不超过人民币 170,000万元。 （详情请见上交所网站）。 17 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 第六节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一)股份变动情况表 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二 )限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司 5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 33,138 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 湘电集团有限公司 国 有 法 人 34.90 212,343,361 0质押 40,000,000 李静怡 未 知 2.26 13,771,531 13,771,531未知 中国人民财产保险 股份有限公司－传 统－普通保险产品 －008C－CT001沪 未 知 1.92 11,689,403 11,689,403未知 吴海珍 未 知 1.38 8,399,130 100未知 招商银行股份有限 公司－华富成长趋 势股票型证券投资 基金 未 知 1.28 7,799,710 0未知 中国建设银行－华 富竞争力优选混合 未 知 0.99 6,008,370 2,329,820未知 18 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 型证券投资基金 国元证券股份有限 公司约定购回式证 券交易专用证券账 户 未 知 0.97 5,893,440 1,337,471未知 孙显珍 未 知 0.88 5,345,194 -400,000未知 华宝信托有限责任 公司－时节好雨 20 号集合资金信托 未 知 0.70 4,263,616 4,263,616未知 潘良才 未 知 0.69 4,171,200 4,171,200未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 湘电集团有限公司 212,343,361人民币普通股 212,343,361 李静怡 13,771,531人民币普通股 13,771,531 中国人民财产保险股份有限 公司－传统－普通保险产品 －008C－CT001沪 11,689,403人民币普通股 11,689,403 吴海珍 8,399,130人民币普通股 8,399,130 招商银行股份有限公司－华 富成长趋势股票型证券投资 基金 7,799,710人民币普通股 7,799,710 中国建设银行－华富竞争力 优选混合型证券投资基金 6,008,370人民币普通股 6,008,370 国元证券股份有限公司约定 购回式证券交易专用证券账 户 5,893,440人民币普通股 5,893,440 孙显珍 5,345,194人民币普通股 5,345,194 华宝信托有限责任公司－时 节好雨 20号集合资金信托 4,263,616人民币普通股 4,263,616 潘良才 4,171,200人民币普通股 4,171,200 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司控股股东湘电集团有限公司与其他九大股东无关联关系或一致 行动人关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动 人关系。 三、控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 19 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 20 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名担任的职务变动情形变动原因 颜勇飞董事离任工作原因 罗百敏董事离任工作原因 李吉平董事聘任工作原因 赵亦军董事聘任工作原因 罗瑞青监事离任工作原因 彭兴华监事聘任工作原因 王邵潭高管聘任工作原因 三、其他说明 公司于 2014年 4月 21日召开了第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司高管 变动的议案》，公司决定聘任王邵潭先生为公司高管。 公司于 2014年 6月 20日召开了 2013年年度股东大会，审议通过了《关于公司董事变动的 议案》，公司决定聘任李吉平先生与赵亦军先生为公司董事，颜勇飞先生和罗百敏先生因工作岗 位变动原因，不再担任公司董事。 公司于 2014年 6月 20日召开了 2013年年度股东大会，审议通过了《关于选举彭兴华先生 担任公司监事的议案》，因省国资委监事会整体换届，原监事罗瑞青先生不再担任公司监事，由 彭兴华先生担任公司监事。 21 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 第九节 财务报告（未经审计） 一、财务报表 合并资产负债表 2014年 6月 30日 编制单位:湘潭电机股份有限公司 单位:元币种 :人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金六、1 1,974,838,104.62 2,120,072,078.06 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据六、2 600,087,025.06 562,219,567.71 应收账款六、4 7,093,881,512.95 6,135,246,045.46 预付款项六、6 541,309,999.69 267,968,665.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息六、3 253,362.03 应收股利 其他应收款六、5 176,469,852 98,827,110.78 买入返售金融资产 存货六、7 3,053,946,399.76 3,107,921,278.53 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 13,440,532,894.08 12,292,508,107.76 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款六、8 902,611,117.36 902,611,117.36 长期股权投资六、10 159,710,655.80 165,398,296.36 投资性房地产 固定资产六、11 1,435,965,232.33 1,456,810,965.89 在建工程六、12 317,413,091.24 324,770,920.47 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 22 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 无形资产 六、13、 1 203,803,815.75 200,596,736.35 开发支出 六、13、 2 250,243,060.72 244,916,819.51 商誉六、14 634,503.00 634,503.00 长期待摊费用 递延所得税资产六、15 105,889,304.46 103,813,211.06 其他非流动资产 非流动资产合计 3,376,270,780.66 3,399,552,570.00 资产总计 16,816,803,674.74 15,692,060,677.76 流动负债： 短期借款六、17 4,457,485,182.88 4,241,761,108.60 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据六、18 2,010,523,580.13 1,825,280,804.34 应付账款六、19 4,422,324,401.92 3,950,904,473.38 预收款项六、20 479,265,327.87 369,392,609.95 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬六、21 18,262,453.54 52,055,703.87 应交税费六、22 76,236,499.43 70,124,055.32 应付利息六、23 56,263,750.90 37,066,136.51 应付股利 其他应付款六、24 170,313,837.32 141,673,627.96 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 六、26 528,498,652.49 280,287,091.27 其他流动负债 流动负债合计 12,219,173,686.48 10,968,545,611.20 非流动负债： 长期借款六、27 894,763,818.00 1,116,089,886.11 应付债券六、28 944,913,023.00 943,777,487.00 长期应付款六、29 88,063,819.39 61,128,648.00 专项应付款六、30 81,655,796.00 81,655,796.00 预计负债六、25 93,903,442.09 86,030,412.45 递延所得税负债六、15 6,498,629.20 6,498,629.20 其他非流动负债六、31 206,609,423.67 171,266,719.46 非流动负债合计 2,316,407,951.35 2,466,447,578.22 负债合计 14,535,581,637.83 13,434,993,189.42 所有者权益（或股东权 23 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 益）： 实收资本（或股本）六、32 608,484,542.00 608,484,542.00 资本公积六、33 1,038,222,934.69 1,035,076,963.40 减：库存股 专项储备 盈余公积六、34 183,862,601.73 183,190,694.52 一般风险准备 未分配利润六、35 321,332,309.00 297,070,681.47 外币报表折算差额 -12,180,917.80 -11,596,254.60 归属于母公司所有者 权益合计 2,139,721,469.62 2,112,226,626.79 少数股东权益 141,500,567.29 144,840,861.55 所有者权益合计 2,281,222,036.91 2,257,067,488.34 负债和所有者权益 总计 16,816,803,674.74 15,692,060,677.76 法定代表人：周建雄主管会计工作负责人：刘海强会计机构负责人：方芳 编制单位:湘潭电机股份有限公司 母公司资产负债表 2014年 6月 30日 单位:元币种 :人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 779,221,821.01 706,744,526.79 交易性金融资产 应收票据 395,360,475.06 300,066,807.71 应收账款十一、 1 3,552,978,279.35 3,046,250,253.41 预付款项 89,781,091.69 78,716,700.23 应收利息 253,362.03 应收股利 其他应收款十一、 2 118,789,662.93 62,765,761.94 存货 1,567,468,094.06 1,675,741,654.65 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 6,503,599,424.10 5,870,539,066.76 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资十一、 3 2,565,547,727.98 2,569,237,961.14 投资性房地产 固定资产 889,429,953.57 896,138,679.34 在建工程 82,207,373.42 96,022,507.34 24 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 60,157,762.19 54,293,560.70 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 26,482,631.60 24,406,538.20 其他非流动资产 69,155,796.00 69,155,796.0 非流动资产合计 3,692,981,244.76 3,709,255,042.72 资产总计 10,196,580,668.86 9,579,794,109.48 流动负债： 短期借款 2,742,000,000.00 2,437,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 743,904,266.65 671,063,904.35 应付账款 1,202,078,384.69 1,287,158,171.92 预收款项 332,220,191.83 165,959,815.14 应付职工薪酬 16,078,443.06 50,546,191.57 应交税费 74,289,819.22 88,472,586.67 应付利息 56,263,750.90 33,092,074.57 应付股利 其他应付款 87,893,546.24 29,588,509.72 一年内到期的非流动 负债 299,082,317.52 136,113,428.78 其他流动负债 流动负债合计 5,553,810,720.11 4,898,994,682.72 非流动负债： 长期借款 741,000,000.00 878,000,000.00 应付债券 944,913,023.00 943,777,487.00 长期应付款 88,063,819.39 61,128,648.00 专项应付款 69,155,796.00 69,155,796.00 预计负债 7,775,595.13 7,775,595.13 递延所得税负债 其他非流动负债 119,269,095.51 79,953,876.36 非流动负债合计 1,970,177,329.03 2,039,791,402.49 负债合计 7,523,988,049.14 6,938,786,085.21 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 608,484,542.00 608,484,542.00 资本公积 1,215,253,118.38 1,212,107,147.09 减：库存股 专项储备 盈余公积 183,862,601.73 183,190,694.52 一般风险准备 25 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 未分配利润 664,992,357.61 637,225,640.66 所有者权益（或股东权益） 合计 2,672,592,619.72 2,641,008,024.27 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 10,196,580,668.86 9,579,794,109.48 法定代表人：周建雄主管会计工作负责人：刘海强会计机构负责人：方芳 合并利润表 2014年 1—6月 单位:元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入六、36 3,718,254,518.84 3,092,160,769.41 其中：营业收入 3,718,254,518.84 3,092,160,769.41 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本六、36 3,693,574,846.45 3,075,688,055.52 其中：营业成本 3,115,870,551.19 2,513,874,707.06 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加六、37 20,894,300.38 10,755,583.87 销售费用六、38 138,959,131.54 148,715,436.13 管理费用六、39 184,793,212.21 206,698,885.66 财务费用六、40 226,350,772.55 188,266,171.04 资产减值损失 6,706,878.58 7,377,271.76 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 六、41 -2,599,934.85 -1,059,191.22 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -2,599,934.85 -1,059,191.22 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以 “－”号填列）六、42 22,079,737.54 15,413,522.67 加：营业外收入六、43 5,901,542.82 8,286,328.88 减：营业外支出六、44 479,163.41 188,218.23 其中：非流动资产处置损失 378,478.09 84,685.18 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 27,502,116.95 23,511,633.32 26 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 减：所得税费用六、45 5,908,876.47 8,404,899.07 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,593,240.48 15,106,734.25 归属于母公司所有者的净利润 24,933,534.74 15,080,851.69 少数股东损益 -3,340,294.26 25,882.56 六、每股收益： （一）基本每股收益六、46 0.04 0.02（二）稀释每股收益六、46 0.04 0.02 七、其他综合收益 584,663.20 4,556,904.41 八、综合收益总额 22,177,903.68 19,663,638.66 归属于母公司所有者的综合收益 总额 25,518,197.94 19,637,756.10 归属于少数股东的综合收益总额 -3,340,294.26 25,882.56 法定代表人：周建雄主管会计工作负责人：刘海强会计机构负责人：方芳 母公司利润表 2014年 1—6月 单位:元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入十一、 4 1,603,732,878.73 1,563,433,141.21 减：营业成本十一、 4 1,272,171,116.21 1,229,906,369.49 营业税金及附加 12,735,211.38 8,034,604.83 销售费用 60,692,353.45 64,610,753.96 管理费用 75,385,972.07 89,164,988.91 财务费用 142,204,513.53 114,376,214.71 资产减值损失 6,758,985.31 7,377,271.76 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以 “－”号 填列） 十一、 5 -2,690,233.16 -1,061,004.08 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -2,690,233.16 -1,061,004.08 二、营业利润（亏损以 “－”号填列） 31,094,493.62 48,901,933.47 加：营业外收入 3,207,050.75 187,997.97 减：营业外支出 369,592.45 60,286.58 其中：非流动资产处置损失 369,592.45 60,286.58 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 33,931,951.92 49,029,644.86 减：所得税费用 5,493,327.76 7,513,597.34 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 28,438,624.16 41,516,047.52 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 27 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 七、综合收益总额 28,438,624.16 41,516,047.52 法定代表人：周建雄主管会计工作负责人：刘海强会计机构负责人：方芳 合并现金流量表 2014年 1—6月 单位:元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 收到的现金 2,415,890,002.26 1,501,062,662.29 客户存款和同业存放 款项净增加额 向中央银行借款净增 加额 向其他金融机构拆入 资金净增加额 收到原保险合同保费 取得的现金 收到再保险业务现金 净额 保户储金及投资款净 增加额 处置交易性金融资产 净增加额 收取利息、手续费及 佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加 额 收到的税费返还 7,661,660.54 4,600,800.71 收到其他与经营活动 有关的现金 六、48 112,457,152.02 97,651,327.98 经营活动现金流入 小计 2,536,008,814.82 1,603,314,790.98 购买商品、接受劳务 支付的现金 2,214,170,538.88 1,398,753,641.56 客户贷款及垫款净增 加额 存放中央银行和同业 款项净增加额 支付原保险合同赔付 款项的现金 支付利息、手续费及 佣金的现金 28 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职 工支付的现金 312,060,748.77 294,798,346.17 支付的各项税费 237,705,450.73 159,323,556.57 支付其他与经营活动 有关的现金 六、47 348,801,916.47 75,447,448.66 经营活动现金流出 小计 3,112,738,654.85 1,928,322,992.96 经营活动产生的 现金流量净额 -576,729,840.03 -325,008,201.98 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 2,000,000.00 取得投资收益收到的 现金 87,705.71 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 的现金净额 116,400.00 174,000.00 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流入 小计 2,204,105.71 174,000.00 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 的现金 21,497,630.77 21,473,082.74 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出 小计 21,497,630.77 21,473,082.74 投资活动产生的 现金流量净额 -19,293,525.06 -21,299,082.74 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 5,217,645.01 其中：子公司吸收少 数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 3,074,729,298.45 2,622,492,891.79 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动 有关的现金 110,000,000.00 29 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 筹资活动现金流入 小计 3,184,729,298.45 2,627,710,536.80 偿还债务支付的现金 2,801,558,439.09 2,485,639,356.89 分配股利、利润或偿 付利息支付的现金 205,073,041.39 163,470,492.04 其中：子公司支付给 少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动 有关的现金 六、48 28,981,982.60 55,371,500.46 筹资活动现金流出 小计 3,035,613,463.08 2,704,481,349.39 筹资活动产生的 现金流量净额 149,115,835.37 -76,770,812.59 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -1,444,575.78 -2,994,676.08 五、现金及现金等价物净 增加额 -448,352,105.50 -426,072,773.39 加：期初现金及现金 等价物余额 1,275,509,129.06 1,069,332,401.17 六、期末现金及现金等价 物余额 827,157,023.56 643,259,627.78 法定代表人：周建雄主管会计工作负责人：刘海强会计机构负责人：方芳 母公司现金流量表 2014年 1—6月 单位:元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 收到的现金 1,024,217,398.08 607,411,541.26 收到的税费返还 70,946.36 收到其他与经营活动 有关的现金 29,649,464.97 33,019,904.06 经营活动现金流入 小计 1,053,866,863.05 640,502,391.68 购买商品、接受劳务 支付的现金 851,564,114.82 657,142,156.54 支付给职工以及为职 工支付的现金 224,579,476.62 212,164,384.98 支付的各项税费 150,873,025.28 99,926,075.84 支付其他与经营活动 有关的现金 123,342,411.17 78,733,571.12 经营活动现金流出 小计 1,350,359,027.89 1,047,966,188.48 30 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 经营活动产生的 现金流量净额 -296,492,164.84 -407,463,796.80 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的 现金 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 的现金净额 116,000.00 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流入 小计 116,000.00 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 的现金 11,018,658.51 11,567,940.79 投资支付的现金 15,000,000.00 6,480,000.00 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出 小计 26,018,658.51 18,047,940.79 投资活动产生的 现金流量净额 -26,018,658.51 -17,931,940.79 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,856,500,000.00 1,456,890,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动 有关的现金 110,000,000.00 筹资活动现金流入 小计 1,966,500,000.00 1,456,890,000.00 偿还债务支付的现金 1,579,000,000.00 1,035,502,356.71 分配股利、利润或偿 付利息支付的现金 140,865,184.86 91,752,300.44 支付其他与筹资活动 有关的现金 28,981,982.60 55,371,500.46 筹资活动现金流出 小计 1,748,847,167.46 1,182,626,157.61 筹资活动产生的 现金流量净额 217,652,832.54 274,263,842.39 31 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响 五、现金及现金等价物净 增加额 -104,857,990.81 -151,131,895.20 加：期初现金及现金 等价物余额 514,750,452.02 453,842,490.16 六、期末现金及现金等价 物余额 409,892,461.21 302,710,594.96 法定代表人：周建雄主管会计工作负责人：刘海强会计机构负责人：方芳 32 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报 告 合并所有者权益变动 表 2014 年 1—6月 单位:元币 :人民币 本期金额 归属于母公司所有者权益 一 项目 实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库存 股 专 项 储 备 盈余公积 般 风 险 准 未分配利润其他 少数股东权益所有者权益合计 备 一、上年年末 余 额 608,484,542.00 1,035,076,963.40 183,190,694.52 297,070,681.47 -11,596,254.60 144,840,861.55 2,257,067,488.34 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 余 额 608,484,542.00 1,035,076,963.40 183,190,694.52 297,070,681.47 -11,596,254.60 144,840,861.55 2,257,067,488.34 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 3,145,971.29 671,907.21 24,261,627.53 -584,663.20 -3,340,294.26 24,154,548.57 填列） （一）净利 润 24,933,534.74 -3,340,294.26 21,593,240.48（二）其他综 合收 益 -584,663.20 -584,663.20 上述（一） 和 24,933,534.74 -584,663.20 -3,340,294.26 21,008,577.28 33 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报 告 （二）小计 （三）所有者 投入和减少 资 本 1．所有者投 入资 本 2．股份支付 计入所有者 权益的金 额 3．其他 （四）利润分 配 671,907.21 -671,907.21 1．提取盈余 公积 671,907.21 -671,907.21 2．提取一般 风险准 备 3．对所有者 （或股东）的 分 配 4．其他 （五）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本 ） 2．盈余公积 转增资本（或 股本 ） 3．盈余公积 34 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报 告 弥补亏 损 4．其他 （六）专项储 备 1．本期提 取 2．本期使用 （七）其他 3,145,971.29 3,145,971.29 四、本期期末 余 额 608,484,542.00 1,038,222,934.69 183,862,601.73 321,332,309.00 -12,180,917.80 141,500,567.29 2,281,222,036.91 单位:元币 :人民币 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 一 项目 实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库存 股 专 项 储 备 盈余公积 般 风 险 准 未分配利润其他 少数股东权益所有者权益合计 备 一、上年年末余 额 608,484,542.00 1,035,244,917.53 169,472,694.36 262,705,728.76 -15,205,812.00 129,648,049.87 2,190,350,120.52 加： 会计政策变更 前期 差错更正 其他 二、本年年初余 额 608,484,542.00 1,035,244,917.53 169,472,694.36 262,705,728.76 -15,205,812.00 129,648,049.87 2,190,350,120.52 三、本期增减变 动金额（减少 以 15,080,851.69 -4,556,904.41 2,675,882.56 13,199,829.84 35 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报 告 “－”号填列） （一）净利 润 15,080,851.69 25,882.56 15,106,734.25 （二）其他综合 收益 上述（一）和（二） 小 计 15,080,851.69 25,882.56 15,106,734.25 （三）所有者投 入和减少资 本 2,650,000.00 2,650,000.00 1．所有者投入资 本 2,650,000.00 2,650,000.00 2．股份支付计入 所有者权益的金 额 3．其他 （四）利润分 配 1．提取盈余公 积 2．提取一般风险 准 备 3．对所有者（或 股东）的分 配 4．其他 （五）所有者权 益内部结 转 1．资本公积转增 资本（或股本 ） 2．盈余公积转增 资本（或股本 ） 3．盈余公积弥补 亏 损 4．其他 36 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报 告 （六）专项储 备 1．本期提 取 2．本期使用 （七）其 他 -4,556,904.41 -4,556,904.41 四、本期期末余 额 608,484,542.00 1,035,244,917.53 169,472,694.36 277,786,580.45 -19,762,716.41 132,323,932.43 2,203,549,950.36 法定代表人：周建雄主管会计工作负责人：刘海强会计机构负责人：方芳 母公司所有者权益变动 表 2014 年 1—6月 单位:元币 :人民币 项目 本期金额 实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润所有者权益合计 一、上年年末 余 额 608,484,542.00 1,212,107,147.09 183,190,694.52 637,225,640.66 2,641,008,024.27 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 余 额 608,484,542.00 1,212,107,147.09 183,190,694.52 637,225,640.66 2,641,008,024.27 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 3,145,971.29 671,907.21 27,766,716.95 31,584,595.45 填列） 37 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报 告 （一）净利 润 28,438,624.16 28,438,624.16（二）其他综 合收益 上述（一）和 （二）小 计 28,438,624.16 28,438,624.16（三）所有者 投入和减少 资 本 1．所有者投 入资 本 2．股份支付 计入所有者 权益的金 额 3．其他 （四）利润分 配 671,907.21 -671,907.21 1．提取盈余 公积 671,907.21 -671,907.21 2.提取一般 风险准 备 3．对所有者 （或股东）的 分 配 4．其他 （五）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 38 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报 告 2．盈余公积 转增资本（或 股本 ） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项储 备 1．本期提 取 2．本期使用 （七）其他 3,145,971.29 3,145,971.29 四、本期期末 余 额 608,484,542.00 1,215,253,118.38 183,862,601.73 664,992,357.61 2,672,592,619.72 单位:元币 种 :人民币 项目 上年同期金额 实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润所有者权益合计 一、上年年末 余 额 608,484,542.00 1,212,107,147.09 169,472,694.36 637,505,496.55 2,627,569,880.00 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 余 额 608,484,542.00 1,212,107,147.09 169,472,694.36 637,505,496.55 2,627,569,880.00 39 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报 告 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） 41,516,047.52 41,516,047.52（一）净利 润 41,516,047.52 41,516,047.52（二）其他综 合收益 上述（一）和 （二）小 计 41,516,047.52 41,516,047.52（三）所有者 投入和减少 资 本 1．所有者投 入资 本 2．股份支付 计入所有者 权益的金 额 3．其他 （四）利润分 配 1．提取盈余 公 积 2.提取一般 风险准 备 3．对所有者 （或股东）的 分 配 4．其他 （五）所有者 权益内部结 40 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报 告 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本 ） 3．盈余公积 弥补亏 损 4．其他 （六）专项储 备 1．本期提 取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末 余 额 608,484,542.00 1,212,107,147.09 169,472,694.36 679,021,544.07 2,669,085,927.52 法定代表人：周建雄主管会计工作负责人：刘海强会计机构负责人：方芳 41 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 二、公司基本情况 湘潭电机股份有限公司 (以下简称 "本公司 ")系于 1999年 12月 26日在中华人民共和国 ("中 国")注册成立的股份有限公司。本公司及其子公司在下文中统称 "本集团 "。本集团主要从事大中 型交直流电机、风力发电系统（风力发电设备整机及零部件）、水泵及配套产品、城市轨道交通 车辆电气成套牵引系统等产品的生产和销售。 本公司是由湘电集团有限公司 (原湘潭电机集团有限公司 (“湘电集团”或”控股公司” )作为 主要发起人，对其属下的分公司及部门的资产及负债进行重组，将与大中型交直流电机、城市 交通车辆及电器成套设备的生产及销售有关的经营性资产和负债及对其子公司－湘潭电机进出 口有限公司 (“进出口公司” )的权益性投资作为资本投入，并联合其他六家发起人以现金及债权 出资组建成立的股份有限公司。本公司重组后，进出口公司成为本公司的子公司。 于首次公开发行境内上市的人民币普通股 (以下称为” A 股”)前，本公司注册资本为 120,000,000元，分为 120,000,000股，每股面值人民币 1元。发起人及其相应的资本投入明细 如下： 发起人注册地出资方式出资比例出资金额股数 湘电集团有限公司湖南，湘潭净资产 96.20% 174,482,800 115,435,069 北京市地下铁道总公司北京现金 1.10% 2,000,000 1,323,168 四川东方绝缘材料股份有 限公司 四川，绵阳债权 0.66% 1,200,000 793,901 内蒙古霍林河煤业集团有 限责任公司 内蒙古自治 区，霍林格勒 现金 0.55% 1,000,000 661,584 上海铜材厂上海债权 0.55% 1,000,000 661,584 湖南株洲特种电磁线厂湖南，株洲债权 0.55% 1,000,000 661,584 天津开发区兴业房地产投 资有限公司 天津现金 0.39% 700,000 463,110 合计 100.00% 181,382,800 120,000,000 于 2002年 6月 25日，本公司获准发行 75,000,000股 A股，每股面值人民币 1元，并于 2002 年 7月 18日在上海证券交易所上市。全体发起人均为非流通股股东。 于 2003年 12月，湖南株洲特种电磁线厂被株洲时代电气绝缘有限责任公司整体收购；于 2004年 2月，根据北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于国家资本金有关问题的批复》 (京国资产权字 [2004]6 号)，北京市地下铁道总公司所持本公司之股份被划转至北京市地铁运营 有限公司。于 2005年 11月，株洲时代电气绝缘有限责任公司及北京市地铁运营有限公司就上 述股权转让办理了股权转让登记。 于 2005年 11月 21日，经湖南省人民政府国有资产监督管理委员会《关于湘潭电机股份有 42 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 限公司股权分置改革有关问题的批复》 (湘国资产权函 [2005]318 号)批准；并经于 2005年 11月 28日召开的股权分置改革相关股东会议审议通过，本公司全体非流通股股东通过向流通股股东 支付对价股份，使其持有的非流通股份获得上市流通的权利。本公司非流通股股东向流通股股 东支付对价股份总计 2,325万股，即每 10股流通股获得 3.1股对价股份。于 2005年 12月 8日， 对价股份在上海证券交易所上市，原非流通股股东变更为有限售条件的流通股股东后的持股情 况如下： 执行对价安排前执行对价安排后 股东名称持股数(股) 占总股份的比例持股数(股) 占总股份的比 例 湘电集团 115,435,069 59.20% 93,069,525 47.73% 北京市地铁运营有限公司 1,323,168 0.68% 1,066,804 0.55% 四川东方绝缘材料股份有限公司 793,901 0.41% 640,083 0.33% 内蒙古霍林河煤业集团有限责任 公司 661,584 0.34% 533,402 0.27% 上海铜材厂 661,584 0.34% 533,402 0.27% 株洲时代电气绝缘有限责任公司 661,584 0.34% 533,402 0.27% 天津开发区兴业房地产投资有限 公司 463,110 0.24% 373,382 0.19% 合计 120,000,000 61.55% 96,750,000 49.61% 根据中国证券监督管理委员会《关于发布〈上市公司股权分置改革管理办法〉的通知》的 规定，原非流通股股份自改革方案实施日起，即 2005年 12月 8日起在十二个月内不得上市交 易或转让。湘电集团有限公司同时承诺在前项规定期满后18个月内，湘电集团有限公司通过证 券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量占公司股份总数的比例不超过5%，在 36个月内 不超过10%，且在上述承诺期间内出售价格必须不低于既定的最低出售价格，即每股 5.97元。 于2006年9月 26日经中国证监会证监发行字[2006]84号文核准，本公司于 2006年 10月 26日采取非公开发行股票方式向 8名特定投资者发行了 4,000万份股份，共募集资金 331,200,000元，扣除发行费用后，共募集资金 319,562,000元，其中 40,000,000元计入股本，279,562,000元计入资本公积。于 2006年 11月8日，本公司办理了发行相关股份的股权登记。 本次有限售条件的流通股上市流通日为 2007年 11月 8日。 于2010年8月16日经中国证监会证监许可[2010] 1112号文《关于核准湘潭电机股份有 限公司配股的批复》核准，本公司向境内原投资者每 10股配售3股人民币普通股A股股票。截 至2010年 8月31日止，本公司通过向境内原投资者配售69,242,271股人民币普通股A股，实 际收到本次增加出资人民币921,894,845元，其中增加股本人民币 69,242,271元，增加资本公 积人民币852,652,574元(已扣除承销费用、保荐费以及其他发行费用) 。所有增加的出资均以 43 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 人民币现金形式投入。 于2011年5月 18日经2010年度股东大会审议通过，本公司向境内原投资者实施每 10股 转增10股的资本公积转增方案("转增")，转增完成后总股本增至608,484,542元。 截至2013年 12月 31日止，本公司总股本为人民币608,484,542元，所有原非流通股股东持有 的股份均已实现流通。 三、公司主要会计政策、会计估计和前期差错： (一) 财务报表的编制基础： 本公司财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则 --基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的企业 会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称 "企业会计准则 "）、以及中国 证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号--财务报告的一般规定》 （2010年修订）的披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具和 投资性房地产外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定 计提相应的减值准备。 (二)遵循企业会计准则的声明： 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2014年 12 月 31日的财务状况及 2014年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表 在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2010年修订的《公开发行证券的公司信息披露编 报规则第 15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。 (三) 会计期间： 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本 公司会计年度采用公历年度，即每年自 1月 1日起至 12月 31日止。 (四) 记账本位币： 人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以 人民币为记账本位币。本公司之境外子公司湘电达尔文和湘电威尔克根据其经营所处的主要经 济环境中的货币确定欧元为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 44 湘潭电机股份有限公司 2014年半年度报告 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业 合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，（未完）  |