[公告]开元仪器：2014年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
长沙开元仪器股份有限公司 2014年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告 长沙开元仪器股份有限公司（以下简称“公司”或“开元仪器”）根据《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳 证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用 情况的专项报告格式》和《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用》的要 求，现将截至2014 年 6 月30日止募集资金年度存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 长沙开元仪器股份有限公司经中国证券监督管理委员会（证监许可[2012]811号） 文核准，公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通 股（A股）1,500万股，发行价格为每股人民币27.00元，已收到募集资金人民币40,500 万元，扣除各项发行费用共计4,150.42 万元后，实际收到募集资金净额为人民币 36,349.58 万元，其中超募资金为14,330.26万元。上述资金到位情况业经中磊会计师 事务所有限责任公司验证，并于2012年7月23日出具（2012）中磊（ 验C）字第0045 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户管理。 （二）2014年半年度募集资金使用情况及结余情况 截止2014年6月30日，公司累计使用募集资金合计17,663.65万元，募集资金账 户余额19,951.03万元。其中:2014年半年度使用募集资金合计2,462.34万元，具体如 下： 单位:万元 项 目 2014年1-6月 截止2014年6月30日累计使用 募投项目支出 2462.33 9770.65 超募资金支出 0 7892.99 手续费支出 0.057 0.38 募集资金利息收入 141.51 1265.47 二、募集资金管理情况 (一)募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《长沙开元仪器股份有限公司募集资金管 理办法（以下简称“管理办法”），对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投 资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了详细严格的规定。 公司与存放募集资金的商业银行中国农业银行股份有限公司长沙县支行、交通银行 股份有限公司长沙星沙支行、广发银行股份有限公司长沙分行、渤海银行股份有限公司 长沙分行营业部、招商银行股份有限公司长沙星沙支行、中国民生银行股份有限公司长 沙分行以及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）分别签订了《募 集资金三方监管协议》。 (二)募集资金专户存储情况 截止2014 年6 月30 日，募集资金具体存放情况如下： 序 号 募投项目 存储银行 账户号码 存储金额 到期日 1 自动化机械采 样装置升级扩 能项目 农业银行 长沙县支行 18030901040015219 活期 11,355,718.44 18030951400000017 定期(3) 14,000,000.00 2014.08.20 18030951400000018 定期(3) 10,000,000.00 2014.08.20 小 计 35,355718.44 2 中子活化在线 检测分析装置 产业化项目 交通银行 长沙星沙支行 431655000018010070096 活期 5,287,549.85 431655000018010070096 定期(3) 10,000,000.00 2014.07.28 431655000018010070096 定期(6) 30,000,000.00 2014.07.26 431655000018010070096 定期(6) 10,000,000.00 2014.10.28 小 计 55,287,549.85 3 研发中心建设 项目 广发银行 长沙分行 141001516010010927 活期 1,636,944.77 141001610010000612 定期(6) 26,000,000.00 2014.11.21 141001610010000612 定期(6) 12,000,000.00 2014.12.03 小 计 39,636,944.77 4 超募资金 渤海银行 长沙分行 2000601582000130 活期 12,686.22 2000601582000625 定期(6) 22,200,000.00 2014.11.20 小 计 22,212,686.22 5 超募资金 招商银行 长沙星沙支行 731902328110601 活期 4,782.00 73190232818000109 定期(3) 30,410,000.00 2014.08.21 小 计 30,414,782.00 6 超募资金 民生银行 长沙分行 3104014170000514 活期 2,335.69 701453473 定期(3) 16,600,000.00 2014.08.21 小 计 16,602,335.69 合 计 199,510,016.97 三、募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 (二)超募资金使用情况 2012年8月27日经公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超 募资金归还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,860万元归还银行贷款及永久补充流动资金。（其中：2,500万元用于归还公司银行贷 款；360万元用于永久补充公司流动资金）。2012年度，该项议案已实施完毕。 2013 年10 月22 日, 公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部 分超募资金永久补充流动资金的议案》, 同意公司使用超募资金2,860万元人民币用于 主营业务永久补充公司流动资金。该议案于2013年11月8日经2013 年第一次临时股 东大会审议通过。2013年度，公司已办理超募资金归永久补充流动资金手续。 2013 年09 月18 日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部 分超募资金购置北京办事处办公场所的议案》。同意使用不超过2,200 万元的超募资金 （具体金额以最终决算为准），购买位于北京市西城区西绒线胡同28 号天安国汇28 号 楼1215 号房，共计197.83 平方米作为公司北京办事处的办公场所。承担公司海外、 华北区域及五大电力集团集中采购市场的市场开发与销售管理、产品与技术方案展示、 技术研究、技术与商业信息收集等职能。鉴于超募资金当时已以定期存单的形式存于募 集资金账户，为了节省财务费用，本次购置北京办事处办公场所所需资金暂先由公司自 有资金支付，待定期存单到期后，再用超募资金等额偿还。公司北京办事处的办公场所 最终决算金额为21,729,943.06元。2013年，公司已用超募资金21,729,943.06元等额 偿还到公司结算账户。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 2012年8月27日经公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金 置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，募集资金到账前，公司以自筹资金预先投 入募集资金投资项目的资金为2,813.24万元，已经中磊会计师事务所有限责任公司验 证并出具了[2012]中磊(专审A)字第0280号专项鉴证报告。该项资金已从募集资金专户 转出。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本年度，公司不存在变更募集资金投资项目情形，也不存在变更募集资金投资项目 的资金使用情况。 五、募集资金使用中存在的问题 本报告期内募集资金使用及披露无问题 六、其他说明 在公司正常的设备销售过程中，淮北矿业股份有限公司欠公司设备货款累计达人民 币3,116,600元。为尽快回收货款，减少坏帐风险，经双方协商后同意：淮北矿业股份 有限公司将519.62吨，金额为1,987,892.56元的普碳钢卷抵偿所欠我公司的部分设备 货款。双方于2013年9月30日签订了抵账协议书。之后公司将上述抵债物资用于“自 动化机械采样装置升级扩能项目”钢结构厂房的建设。2014年3月，“自动化机械采样 装置升级扩能项目”中的两栋钢结构厂房已基本完工，其中使用抵债钢材519.62吨。 2014年3月25日，公司按钢材取得的成本价1,987,892.56元将资金从募集资金专户划 转至本公司基本账户。 募投项目建设过程中部分零星采购因采购人员使用现金进行结算，2014年上半年有 12笔，共计金额87,675.51元是由公司基本账户支付，2014年3月25日公司财务将上 述资金从募集资金专户归还至本公司基本账户。 长沙开元仪器股份有限公司董事会 2014 年7月23日 募集资金使用情况对照表 2014年半年度 编制单位：长沙开元仪器股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 40,500 本年度投入募集资金总额 2,462.34 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 17,663.65 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否 已变更项目 （含部分变 更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 自动化机械采 样装置升级扩 能项目 否 12,000.00 12,000.00 1,752.22 8,795.41 73.30 2014年8月31 日 0 不适应 否 中子活化在线 检测分析装置 产业化项目 否 6,000.00 6,000.00 646.28 715.48 11.92 2014年8月31 日 0 不适应 是 研发中心建设 项目 否 4,019.32 4,019.32 63.84 259.77 6.46 2014年8月31 日 0 不适应 是 承诺投资项目 小计 22,019.32 22,019.32 2,462.34 9,770.66 45.28 0 超募资金投向 归还银行贷款 （如有） — 2,500.00 2,500.00 0 2,500.00 100 — — — — 补充流动资金 （如有） — 3,220.00 3,220.00 0 3,220.00 100 — — — — 购买北京办事 处办公场所 2,200.00 2,172.99 0 2,172.99 100 2013年11月 超募资金投向 小 计 7,920 7,892.99 0 7,892.99 合 计 － 29,939.32 29,912.31 2,462.34 17,663.65 － － － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 公司募集资金投资项目中“自动化机械采样装置升级扩能项目”和”中子活化在线检测分析装置产业化项目”及 “研发中心建设项目”的投资进度较最先预计的进度有所滞后，共主要原因为项目建设用地受当地政府对拆迁补 偿没有如期到位影响，导致项目建设过程中出现了“阻工”现象，同时，随着公司运营环境的相应变化，公司相 关业务结构进行相应调整，项目需求的整理和设计时间有所增加，相关方案的设计与调整需反复论证和优化。2013 年7月31日，第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将募投项目延 期至2014年8月31日。 募投项目当期进度： 1、自动化机械采样装置升级扩能项目：累计投入8795.41万元，投资进度73.30%，暂未达到预计可使用状态。 2、中子活化在线检测分析装置产业化项目：累计投入715.48万元，投资进度11.92%，未达到预计可使用状态。 3、研发中心建设项目：累计投入259.77万元，投资进度6.46%，未达到预计可使用状态。 项目可行性发生重大变化的情况说明 1、中子活化在线检测分析装置产业化项目因产品部分部件得不到产业化供应，以及国家对放射源管理加强导致使 用单位使用意愿减少等因素影响，使中子活化在线检测分析装置产业化项目可行性发生了重大变化，公司正积极 进行相关评估工作，经决定终止或变更该项目基金。 2、研发中心建设项目因公司经过前期大量内部资源整合，已调剂出了研发中心建设所需的办公及试验场所，故无 需再新建研发中心所需的办公及试验场所，只需进一步加强研发中心建设所需的相关平台建设。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募资金143,302,586.79元,主要用于其他与主营业务相关的营运资金项目，截至2013年12月31日，公司使用 超募资金归还银行贷款2500万元；用于主营业务永久补充公司的流动资金3220万元，用于购买北京办事处办公 场所21,729,943.06元。 募集资金投资项目实施地点变更情况 2012年8月27日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目中研发中心建设项目 实施地点的议案》，同意公司将募集资金投资项目“研发中心建设项目”实施地点从原来的长沙经济技术开发区 星沙产业基地茶塘路与凉塘东路交汇的东北角地块变更为长沙经济技术开发区开元路172号目前公司所在地址。 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司以自筹资金对募投项目“自动化机械采样装置升级扩能项目”先期投入2,813.24万元，中磊会计师事务所有 限责任公司对公司预先以自筹资金投入募投项目进行了专项审核，并出具了[2012]中磊（专审A）字第0280号《关 于长沙开元仪器股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》。2012年8月27日，公司 第一届董事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，全体董事 一致同意公司以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金2,813.24万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2013 年05 月20 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，使用部分闲置募集资金3600 万元用于临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6 个 月，2013年11月，公司已将上述3600 万元归还至募集资金账户。 2014年6月14日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意使用部分闲置募集资金3500万元用于临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个 月，到期将归还至募集资金专户。截止本报告期止，该议案暂未实施完成。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金将严格按照募集资金用途使用，目前全部存放于募集资金专项账户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 中财网
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