[发行]华富策略精选：更新招募说明书（2014年第1号）
华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 更新 （ 2014 年 第 1 号） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金由华富基金管理有限公司（以下简称“华富基金”）依照有关法律法 规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2008]876 号文核准。 华富基金郑重提醒您在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本基金 的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的 、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投 资人的风险承受能力相适应。 本基金不同于具有稳定收益和低风险的银行存款和国债，本基金的基金资产 中股票投资比例的变动范围为 30% － 80% ，属于基金产品中具有较高风险和较高 预期收益的灵活配置混合型基金，适合有稳定收入来源、风险承受能力相对较强、 并希望分享中国证券市场长期发展成果的投资者。中国资本市场未来发展前景广 阔，但股市投资始终伴随风险，股价波动更是无法避免，本基金至少 30% 的资产 投资于股票市场，基金份额净值必然会随股市行情变化上下波动，持有人购买的 基金份额净 值因此存在下跌甚至亏损的可能性。对希望通过短期资金、借贷资金 以及养老资金进行投机快速获得高额收益的投资者可能面临较大的风险。 华富基金承诺以 恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。华富基金的其他基金的业绩不构 成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自 行负担。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金不同 于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零 存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资 成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有 的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所 特有的一 种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资 人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结 束之日后的 45 日内公告，更新内容 截至每 6 个月的最后 1 日。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 20 14 年 6 月 24 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 20 14 年 3 月 31 日。 目 录 一、绪言 -------------------------------- -------------------------------- ----------------------------- 5 二、释义 -------------------------------- -------------------------------- ----------------------------- 5 三、基金管理人 -------------------------------- -------------------------------- ------------------- 9 四、基金托管人 -------------------------------- -------------------------------- ------------------ 18 五、相关服务机构 -------------------------------- -------------------------------- -------------- 22 六、基金的募集 -------------------------------- -------------------------------- ------------------ 45 七、基金合同的生效 -------------------------------- -------------------------------- ----------- 45 八、基金份额的申购与赎回 -------------------------------- -------------------------------- - 45 九、基金份额的登记 -------------------------------- -------------------------------- ----------- 54 十、基金的投资 -------------------------------- -------------------------------- ------------------ 55 十一、基金的业绩 -------------------------------- -------------------------------- -------------- 66 十二、基金的财产 -------------------------------- -------------------------------- -------------- 67 十三、基金资产估值 -------------------------------- -------------------------------- ----------- 68 十四、基金的收益与分配 -------------------------------- -------------------------------- ---- 73 十五、基金费用与税收 -------------------------------- -------------------------------- -------- 74 十六、基金的会计与审计 -------------------------------- -------------------------------- ---- 76 十七、基金的信息披露 -------------------------------- -------------------------------- -------- 77 十八、风险揭示 -------------------------------- -------------------------------- ------------------ 81 十九、基金合同的变更、终止与基金 财产的清算 -------------------------------- --- 82 二十、基金合同摘要 -------------------------------- -------------------------------- ----------- 85 二十一、托管协议摘要 -------------------------------- -------------------------------- -------- 85 二十二、对基金份额持有人的服务 -------------------------------- ----------------------- 85 二十三、其他应披露事项 -------------------------------- -------------------------------- ---- 86 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 -------------------------------- ---------------- 87 二十五、备查文件 -------------------------------- -------------------------------- -------------- 88 附件一： -------------------------------- -------------------------------- ---------------------------- 89 附件二 -------------------------------- -------------------------------- ----------------------------- 104 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券 投资基金信息披露管理 办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）和其他有关法律法规的规定，以及《华 富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编 写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2 、 基金管理人：指华富基金管理有限公司 3 、 基金托 管人：指中国建设银行股份有限公司 4 、 基金合同或本基金合同：指《华富策略精选灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华富策略精选 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书：指《华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金份 额发售公告》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范 性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 20 12 年 1 2 月 28 日经第十 一 届全国人民代表大会常务委员 会 第 三十 次会议通过，自 20 13 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 20 13 年 3 月 1 5 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 15 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、 个人 投资 者 ：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证 券投资基金的自然人 17 、 机构 投资 者 ：指依 法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 18 、 合格境外机构 投资 者 ：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构 投资 者 19 、 投资人： 个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称； 20 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21 、 基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额 ， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22 、 销售机构：指直销机构和代销机构 23 、 直销机构：指华富基金管理有限公司 24 、 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 25 、 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26 、 登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27 、 登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为 华富基金管理有限公司或接受华富基金管理有限公司委托代为办理登记结算业 务的机构 28 、 基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 30 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中 国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） 3 7 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、 《业务规则》：指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40 、 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 41 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金 份额兑换为现金的行为 43 、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行 为 44 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 46 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 47 、 元：指人民币元 48 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53 、 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 54 、 不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能抗拒、不能避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无 法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然 灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规 变化 、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所： 上海市 浦东新区 陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址： 上海市 浦东新区 陆家嘴环路 1000 号 31 层 邮政编码： 200120 法定代表人： 章宏韬 设立日期： 2004 年 4 月 19 日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【 2004 】 47 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1 . 2 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其 他业务。 联系人： 邵恒 电话： 021 - 68886996 传真： 021 - 68887997 股权结构：华安证券 股份 有限公司 49% 、安徽省 信用担保集团有限公司 27% 、 合肥兴泰控股集团有限公司 24% 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 章宏韬 先生，董事长，本科学历，工商管理硕士 ，经济师 。历任安徽省农村 经济管理干部学院政治处 职员 ， 安徽省农村经济委员会调查研究处 秘书、副科秘 书 ，安徽证券交易中心综合部 ( 办公室 ) 经理助理、副经理（副主任），安徽省证 券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司 办公室 副主任、 总裁助 理兼 办公室 主任 、副总裁 ，现任华安证券 股份 有限公司 副总经理，兼任 华安期货 有限责任公司董事 。 李工先生，董事，本科学历，工商管理硕士。历任合肥市财政局副科长、科 长、副局长，合肥市信托投资公司经理；合肥市政府副秘书长、合肥市财政局党 组书记，合肥市商业银行董事长、党组书记、行长；合肥市政府副秘书长，办公 厅主任、党组副书记；肥西县委书记、县人大主任；安徽省农村信用联合社副理 事长、副主任（主持工作）；华安证券有限责任公司董事长、党委书记。现任华 安证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任华安期货有限责任公司董事。 董建平先生，董事，本科学历。历任安徽省公安厅警卫局参谋、副科长、副 处长，安徽省黄山市公安局警卫处副处长、处长，安徽省公安厅警卫局办公室副 主任、办公室主任、副局长，江西省公安厅警卫局政治委员（正师职）。现任安 徽省信用担保集团有限公司纪委书记、党委委员。 刘庆年先生，董事， 大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员，副营职 干事，合肥市财政局党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长（主持工作）、 合肥市财政证券公司总经理（法人代表），国元证券寿春路第二营业部总经理 ， 华富基金管理有限公司督察长 。 姚怀然先生，董事，学士 学位、研究生学历。历任中国人民银行安徽省分行 金融管理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证 券投资总部总经理，华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理，华 富基金管理有限公司董事长。现任华富基金管理有限公司总经理、上海华富 利得 资产管理有限公司董事长。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师 ， 中国经济体 制改革研究所助理研究员、信息部主任 ， 中国国际期货经纪有限公司任信息部经 理、深圳公司副总经理 ， 北京商品交易所常务副总裁 ， 深圳特区证券公司（现巨 田证券）高级顾问。 现任北京 华创投资管理有限公司总裁， 深圳神华期货经纪有 限公司独立董事，冠通期货经纪有限公司独立董事 。 陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波 国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。 汪明华先生，独立董事，法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院审判员、 处长、主任，合肥市中级人民法院副院长、省高级法院经济庭、民二庭庭长等职。 现任安徽承义应用法学研究所所长。 2 、基金管理人监事会成员 王忠道先生，监事会主席，本科学历。历 任上海财经大学金融理论教研室助 教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信 用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团 有限责任公司总经济师。 梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术 合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股 集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所 长。现任合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学院金融硕 士研究生兼职导师。 李宏升先生，监事，本科 学历。历任国元证券斜土路营业部交易部经理，交 通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。 岳红婷女士，监事，大专学历。历任中国银行安徽分行综合计划处、外汇信 贷处任科员，中国银行东方信托投资公司上海总部副经理，安徽省证券公司投资 总部副经理，华安证券研究所资产管理部经理， 2002 年 12 月参与华富基金管理 有限公司筹建，现任华富基金管理有限公司机构理财部总监。 3 、基金高级管理人员及督察长 章宏韬先生，董事长，简历同上。 姚怀然先生，总经理，简历同上。 满志弘女士，督察长，管理学硕士， C PA 。曾任道勤控股股份有限公司财务 部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书， 上海华富利 得资产管理有限公司监事， 现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总 监。 陈大毅先生，副总经理，硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠 路营业部、徐家汇路营业部，华安证券上海总部，华安证券网络经纪公司（筹）。 曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任华富基金管理有 限公司副总经理，上海华富 利得 资产管理有限公司董事、总经理。 4 、本基金基金经理简介 刘文正先生，工商管理硕士，研究生学历 ， 十年 证券从业经验 。历任天治基 金管理有限公司系统管理员、行业研究员， 2010 年 9 月加入华富基金管理有限 公司，先后担任行业研究员、研究 发展 部总监助理、华富竞争力优选混合型基金 基金经理助理。 2 013 年 6 月 7 日起担任华富策略精选混合型基金经理。 本基金历任基金经理： 鞠柏辉先生， 于 2008 年 12 月 24 日 至 2010 年 9 月 6 日 担任华富 策略精选 基 金基金经理。 季雷先生，于 2008 年 12 月 2 6 日 至 2011 年 12 月 14 日担任华富策略精选基 金基金经理。 崔健先生，于 2010 年 8 月 27 日至 2012 年 1 月 9 日担任华富策略精选基金 基金经 理。 陈德义先生，于 2012 年 1 月 9 日 至 2013 年 1 月 16 日 担任华富策略精选基 金基金经理。 郭晨先生，于 2012 年 12 月 19 日至 2014 年 2 月 20 日担任 华富策略精选基 金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，由公司分管投资业务 的领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委员会认可的其他人 员组成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的最高业务领导担任，负责投 决会的召集和主持。 投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚炜先生 投研总监兼基金投资部总监 胡伟先生 固定收益部总监 王光力先生 研究发展部总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法违规行为的发生。 2 、基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘 密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制制度。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机 制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、基本管 理制度、部门 业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、风险评估、控 制体系、控制活动、信息沟通和内部监控等内容。公司基本管理制度包括风险控 制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、集中交易制度、资料档 案管理制度、信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事管理制度、 业绩评估考核制度 、 紧急应变制度 和 基金销售管理制度 等。部门业务规章是在基 本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等 进 行了具体规定。 （ 1 ） 风险控制制度 风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险类型的 界定、风险控制的措施、风险控制的制度、风险控制制度的监督与评价等部分组 成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务 风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、 员工行为准则等程序性风险管理制度。 （ 2 ） 投资管理制度 基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投 资策略、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于 基金 投资的全过程。 （ 3 ） 监察稽核制度 公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事 会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。督察长有权参加或者列席公司董事 会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档 案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察 长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位 的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监察稽核方法和程序 等。通过这些制度的建立，监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的 有关情况；评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和 业务规章的情况。 2 、内部控制的原则 （ 1 ） 健全性原则：健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个 部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ 2 ） 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （ 3 ） 独立性原则：公司各机 构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （ 4 ） 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （ 5 ） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制的组织架构 （ 1 ） 风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险管理制度进行审查并提供咨询和建议的专门委员会，其工作重点 包括：审议公司的风险管理制度，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题 进行研究 、预测和评估，对重大突发性风险事件提出指导意见。 （ 2 ） 投资决策委员会：投资决策委员会为公司非常设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏观经济形势和市场走势，制定基金重大投资 决策和投资授权；对投资决策的执行情况进行监控；对基金经理进行的交易行为 进行监督管理；考核基金经理的业绩； （ 3 ） 督察长： 督察长组织、指导公司的监察稽核工作，监督检查基金及公 司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况；督察长履行职责的范围，应 涵盖基金及公司运作的所有业务环节；有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、 风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案； 对基金运 作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；定期独立出具稽 核报告，报送中国证监会和董事长； （ 4 ） 风险控制委员会：风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个 环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况，对基金投资运作 的风险进行测量和监控，对投资组合计划提出风险防范措施。同时，负责审核公 司的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险的评估、识别、监控与 管理； （ 5 ） 监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其工作的独立性和权威性， 充 分发挥其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和人员严格遵守法律法 规、基金合同和公司内部各项规章制度，对公司各类规章制度及内部风险控制制 度的完备性、合理性、有效性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的 风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，并监督整改； （ 6 ） 业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务； （ 7 ） 员工：依照公司 “ 风险控制落实到人 ” 的理念，每个员工均负有一线风 险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并 负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行 报告、反馈的义务。 4 、内部控制措施 本基金管理人高度重视内部控制和风险管理的重要性，强调要让风险控制渗 透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求所有员工以他们的能力、诚信和 职业道德来控制、管理风险。本基金管理人采取的主要措施包括： （ 1 ） 建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由风险控制委员会组织、 监察稽核部执行，通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司所有方面、所有业务流程中公司运作和基 金管理的风险点和风险程度，明确划分风险责任，并制定相应的风险控制措施。 本基金管理人强调在内部控制和风险管理中，要全员参与，责任明确和合理分工， 让所有的员工对风险管理都有清晰的意识，清楚知道他们在风险控制中的地位和 责任。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了覆盖公司所有业务的 稽核检查项目表，该表为从法律法规、基金合同和内部规章等方面确保公司运作 和基金管理合规和风险控制提供了检查和监督的手段； （ 2 ） 完善监察稽核工作流程，加强日常稽核工作，促进风险管理的数量化 和自动化，提高风险管理的时效和频率。公司专门建立了华富风险控制系统，能 对基金投资风险和业绩评估做到动态更新。同时监 察稽核部通过质询、评估和报 告等工作流程，以建立一种机制，使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够 得到及时的解决； （ 3 ） 对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业务发展 和内部审核、稽查的情况进行评估和调整；另一方面，在变化的环境中，不断识 别、评估新的风险，尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制，强调 新的法律法规对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最新颁布 的法律法规要求，本基金管理人还在组织机制上进行了设计，由监察稽核部的内 控人员和法律事务人员分工合作，保证对与基金有关的法律 法规进行实时跟踪、 全面收集、准确分解并及时落实。 5 、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人关于内部控制制度的声明如下： （ 1 ） 本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股 份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人： 田 青 联系电话： (010) 6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立， 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之 一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行 ( 股 票代码： 939) 于 2 005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商 业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为 第一家 H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证 券交易所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。 截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元，较上年 增长 9.95% ；客户贷款和垫款总额 85,900. 57 亿元，增长 14.35% ；客户存款总额 122,230.37 亿元，增长 7.76% 。营业收入 5,086.08 亿元，较上年增长 10.39% ， 其中，利息净收入增长 10.29% ，净利息收益率 (NIM) 为 2.74% ；手续费及佣金净 收入 1,042.83 亿元，增长 11.52% ，占营业收入比重为 20.50% 。成本费用开支得 到有效控制，成本收入比为 29.65% 。实现利润总额 2,798.06 亿元，较上年增长 11.28% ；净利润 2,151.22 亿元，增长 11.12% 。资产质量保持稳定，不良贷款率 0.99% ，拨备覆盖率 268.22 % ；资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34% 和 10.75% ，保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个，服务于 306.54 万公司客 户、 2.91 亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持 密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、 纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、 建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、 建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013 年，本集团的出色业绩与良好 表现受到市场与业界的充分认可，先后 荣获国内外 102 项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全 球银行 1000 强排名”中位列第 5 ，较上年上升 2 位；在美国《福布斯》杂志发 布的“ 2013 年度全球上市公司 2000 强排名”中，位列第 2 ，较上年上升 13 位。 此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私 人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任 等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场 处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共 有员工 220 余人。 自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东 省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、 营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国 建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行 总行 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建 设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国 内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管 349 只证券 投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高 度认同。中国建设银行自 2009 年至 2012 年连续四年被国际权威杂志《全球托管 人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境 内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结 算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 （ 二）基金 托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关 托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制 体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （ 三）基金 托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所 托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （ 4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直 销中心 办公 地址： 上海市 浦东新区 陆家嘴环路 1000 号 31 层 联系人：李晔 咨询电话： 400 － 700 － 8001 ， 021 － 50619688 传真： 021 - 68415680 网址： www . hffund . com 2 、代销机构： （ 1 ） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 客服电话： 95533 网址： www . ccb . com （ 2 ） 平安 银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代 表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 3 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 联系人： 邓炯鹏 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 4 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市 浦东新区 银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 5 8408483 联系人： 陈铭铭 客户服务热线： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 5 ）中国邮政储蓄银行 股份有限 公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人： 刘安东 联系人：陈春林 传真： 010 - 68858117 客服电话： 11185 网址： www.psbc.com （ 6 ） 中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人： 李伟 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 7 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 吉晓辉 联系 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 6360 4199 联系人： 朱萍 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 客户服务电话： 95568 传真：（ 010 ） 57092611 联系电话：（ 010 ） 57092615 联系人： 董云巍 网址： www.cmbc.com. cn （ 9 ） 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 客服电话： 95558 联系人： 郭伟 传真： 010 - 65550827 网址： bank.ecitic.com （ 10 ）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号 首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人： 闫 冰竹 联系人： 谢小华 传真 ： 010 - 6622 6045 客服 电话： 95526 公司网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 11 ） 华夏银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门大街 22 号 法定代表人：吴建 传真：（ 010 ） 85238680 电话： 010 - 85238425 联系人： 马旭 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 12 ）渤海银行股份有限公司 住所： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 电话：（ 022 ） 5831 666 6 传 真： 022 - 58316569 联系人：王宏 客服电话： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn （ 1 3 ）深圳农村商业银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系电话：（ 0755 ） 25188269 传真：（ 0755 ） 25188785 联系人：王璇 网站： www. 400196120 0.com 客户服务电话： 4001961200 （ 1 4 ）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 联系人： 吴海平 电话： 021 - 38576666 客服电话： 021 - 962999 ， 400 - 696 - 2999 网址： www.srcb.com （ 15 ）中国农业银行 股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：牛峰 电话： 010 - 85108223 传真： 010 - 85109219 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 1 6 ）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话： 0551 - 62667635 传真电话： 0551 - 62667684 客户服务电话： 40088 - 96 588 （安徽省内可直拨 96588 ） 公司网址 : www.hsbank.com.cn （ 1 7 ）华安证券 股份 有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 联系人： 甘霖 联系 电话： 0551 - 6 5161 82 1 传真： 0551 - 6 5161672 客服电话： 0551 - 9651 8 、 400 - 809 - 6518 公司网址： www. hazq .com （ 1 8 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 联系人：芮敏祺 联系 电话： 021 - 38676 666 传真： 021 - 38670 666 客户服务热线： 4008 - 888 - 666 公司网站： www.gtja.com.cn （ 1 9 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市 静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务热线： 95525 、 4008888788 、 10108998 公司网站： www.ebscn.com （ 20 ）海通证券股份有限公司 住 所：上海市 广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人： 李笑鸣 联系 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客户服务 电话 ： 95553 公司网站： www.htsec.com （ 21 ）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：王益民 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 联系人：吴宇 客服热线： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 22 ）中信建投证券 股份有限 公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人： 王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 23 ）东海证券 股份 有限公司 注册地址 ： 江苏省 常州延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人： 王一彦 客服 电话： 95531 ； 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn （ 24 ） 湘财证券有限 责任 公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人： 陈学荣 联系人：钟康莺 电话： 021 - 686345 18 传真： 021 - 6886 5680 客户服务 电话 ： 400 - 888 - 1551 公司网址： www.xcsc.com （ 25 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址 ： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人：兰荣 联系人： 谢高得 电话： 021 - 38565785 客服电话 ： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 2 6 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 联系人：宋明 电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 客户服务热线： 4008888888 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 27 ）国信证券 股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（ 0755 ） 82130833 传真：（ 0755 ） 82 133 952 联系人： 齐晓燕 客户服务热线： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 28 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 60833739 网址： www. cs. ec i tic.com （ 29 ）中信证券 （浙江） 有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 电话： 0571 - 87112507 客服电话： 0571 - 95548 网址： www.bigsun.com.cn （ 30 ） 中信证券 （山东） 有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 （未完）  |