[中报]华微电子：2014年半年度报告
吉林华微电子股份有限公司 600360 2014年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、公司半年度财务报告未经审计。 四、公司负责人夏增文、主管会计工作负责人王晓林及会计机构负责人（会计主管人员）朱 晓丽声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 六、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目 录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 14 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 16 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 20 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 21 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 22 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 94 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 华微电子、本公司、公司 指 吉林华微电子股份有限公司 麦吉柯 指 吉林麦吉柯半导体有限公司 广州华微 指 广州华微电子有限公司 吉林华升 指 吉林华升电子有限责任公司 吉林斯帕克 指 吉林华微斯帕克电气有限公司 吉林恩智浦 指 吉林恩智浦半导体有限公司 深圳斯帕克 指 深圳斯帕克电机有限公司 华富基金 指 华富基金管理有限公司 上交所、交易所 指 上海证券交易所 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股东大会 指 吉林华微电子股份有限公司股东大会 董事会 指 吉林华微电子股份有限公司董事会 监事会 指 吉林华微电子股份有限公司监事会 《公司章程》 指 《吉林华微电子股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》 报告期、报告期内、本期 指 2014年1-6月份 MOSFET 指 金属氧化层半导体场效晶体管 （Metal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor），是高输入阻抗、电压控制器件。 三极管（BJT） 指 也称双极型晶体管（Bipolar Junction Transistor），是一种具有三个终端的电子器 件，是低输入阻抗、电流控制器件。 IGBT 指 绝缘栅双极型晶体管（Insulated Gate Bipolar Transistor），是由BJT和MOSFET组成的复 合全控型电压驱动式功率半导体器件。 肖特基势垒二极管 指 肖特基势垒二极管（Schottky Barrier Diode） 是以其发明人肖特基博士命名的一种金属— 半导体二极管，以下简称肖特基。 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 吉林华微电子股份有限公司 公司的中文名称简称 华微电子 公司的外文名称 JiLin Sino-Microelectronics Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Sino-Microelectronics 公司的法定代表人 夏增文 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王晓林 聂嘉宏 联系地址 吉林省吉林市高新区深圳街99号 吉林省吉林市高新区深圳街99号 电话 0432-64684562 0432-64684562 传真 0432-64665812 0432-64665812 电子信箱 IR@hwdz.com.cn niejiahong@hwdz.com.cn 三、基本情况变更简介 公司注册地址 吉林省吉林市高新区深圳街99号 公司注册地址的邮政编码 132013 公司办公地址 吉林省吉林市高新区深圳街99号 公司办公地址的邮政编码 132013 公司网址 http：//www.hwdz.com.cn 电子信箱 IR@hwdz.com.cn 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 吉林华微电子股份有限公司董事会秘书处 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 华微电子 600360 六、公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 620,224,788.56 566,310,003.43 9.52 归属于上市公司股东的净利润 18,747,969.20 26,188,864.14 -28.41 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 10,698,664.15 23,042,077.24 -53.57 经营活动产生的现金流量净额 124,326,475.73 75,380,967.36 64.93 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,946,543,736.29 1,942,557,367.09 0.21 总资产 3,541,391,489.72 3,472,279,981.69 1.99 (二) 主要财务指标 单位：元 币种：人民币 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.025 0.038 -34.21 稀释每股收益（元／股） 0.025 0.038 -34.21 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.014 0.033 -57.58 加权平均净资产收益率（%） 0.96 1.49 减少0.53个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 0.55 1.31 减少0.76个百分点 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 9,478,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,941.16 少数股东权益影响额 -368.88 所得税影响额 -1,420,384.91 合计 8,049,305.05 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，公司新型电力电子器件MOSFET产品产销量上升速度较快，但由于公司现阶段推 出的MOSFET产品在国内市场竞争比较激烈，加之公司MOSFET产品差异化工作推进未达预期， 导致公司MOSFET产品盈利能力较弱。公司BJT、二极管等传统器件产品销售平稳，但也面临技 术优势不明显、产品同质化竞争加剧等不利局面，传统器件产品在价格继续走低的同时也进一 步拉低了产品毛利水平。公司虽然采取积极的价格策略保障了上半年营业收入及市场占有率的 稳步提升，但受产品毛利率的影响，公司盈利水平明显下降。 报告期内，公司实现营业收入620,224,788.56元，同比增长9.52%；实现归属于上市公司 股东净利润18,747,969.20元，同比下降28.41 %。 为更好应对激烈的市场竞争，改善公司盈利水平，公司将重点推进以下几项工作： 1、加快产品更新换代 下半年公司将继续在产品更新换代上下功夫，改变产品价格、毛利持续下滑的现状，逐步 淘汰毛利率水平低、技术落后的传统器件产品；依据市场及客户的需求，开发性价比高的升级 换代产品；提升产品制造工艺水平，努力优化、缩小产品芯片版图面积，为客户提供成本优势 更强的可靠产品；加大新产品的研发和推广力度积极开拓新的产品应用领域。多管齐下，积极 改善产品的利润水平。 2、推进募投项目建设，培育新的利润增长点 目前公司MOSFET产品产销两旺，追加MOSFET产能的募投项目受制于瓶颈设备，项目进度 有所延缓，截止报告期末，项目进度完成70%。公司目前正积极推进相关瓶颈设备的采购工作， 加快推进募投项目。随着募投项目的逐步放量和达产，公司MOSFET产品的规模优势和成本优势 将进一步增强，同时公司将继续加强MOSFET产品在现有工艺平台上的后续开发及新型Trench MOSFET产品的研发投入，继续推进MOSFET产品差异化工作进度，不断提升产品技术优势和毛 利水平。 3、深化产品结构调整 公司将继续加强对产品终端市场的掌控能力，加大封装成品的销售比重。通过销售政策引 导，技术营销辅助等手段，加大公司封装成品的市场开拓力度，改变个别产品芯片销售规模与 封装成品销售规模比例失调的现象，增强公司产品在终端市场的品牌知名度，及时、准确地掌 握市场需求及变化情况，加快公司的市场敏感度和响应速度，以便及时调整公司的产品策略和 销售策略。 4、提升公司运营质量 结合上市公司内部控制工作要求，全面推进公司内控建设和治理水平，向管理要效益，落 实降本增效。加快库存周转、减少库存积压，缓解公司现金流压力，提高运营质量，增强抗风 险能力。严格控制运营成本和费用，继续强化订单管理，严控生产环节、压缩生产周期，保证 交付和质量。 (一) 主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 620,224,788.56 566,310,003.43 9.52 营业成本 496,785,849.02 430,175,762.39 15.48 销售费用 19,495,657.94 21,496,615.11 -9.31 管理费用 68,174,423.09 66,949,581.29 1.83 财务费用 20,225,357.63 22,202,918.83 -8.91 经营活动产生的现金流量净额 124,326,475.73 75,380,967.36 64.93 投资活动产生的现金流量净额 -48,754,082.06 -62,506,389.11 筹资活动产生的现金流量净额 65,886,638.77 99,466,754.53 -33.76 研发支出 29,381,157.00 28,864,766.33 1.79 营业税金及附加 6,355,268.56 4,254,627.57 49.37 资产减值损失 -2,305,697.89 375,397.18 投资收益 0.00 4,450,032.00 营业外收入 9,479,011.12 3,752,211.91 152.62 归属于母公司所有者的净利润 18,747,969.20 26,188,864.14 -28.41 （1）经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：经营活动产生的现金流量净额本期数较 上年同期数增加48,945,508.37元，增加比例64.93%，增加原因主要系本期销售商品、提供劳务 收到的现金较多所致。 （2）筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资活动产生的现金流量净额本期数较 上年同期数减少33,580,115.76元，减少比例33.76%，减少原因主要系本期归还到期借款较多所 致。 （3）营业税金及附加：营业税金及附加本期数较上年同期数增加2,100,640.99元，增加比 例49.37%，增加原因主要系本期实现城建税、教育费附加较上年同期增长所致。 （4）资产减值损失：资产减值损失本期数较上年同期数减少2,681,095.07元，减少原因主 要系公司加强库存管理，销售较多库龄较长的存货所致。 （5）投资收益：投资收益本期数较上年同期数减少4,450,032.00元，减少原因主要系吉林 恩智浦股权已经转让，本期未获得投资分红所致。 （6）营业外收入：营业外收入本期数较上年同期数增加5,726,799.21元，增加比例152.62%， 增加原因主要系本年度收到政府补助较多所致。 （7）归属于母公司所有者的净利润：归属于母公司所有者的净利润本期数较上年同期数减 少7,440,894.94元,减少比例28.41%，减少原因主要系公司部分产品销售价格降低、综合毛利率 下降导致公司净利润下滑。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位：元 币种：人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 工业 601,526,353.86 486,728,450.00 19.08 10.28 15.89 减少3.92 个百分点 商业 8,258,616.64 8,258,616.64 -2.68 -2.68 服务业 5,220,833.58 593,708.40 88.63 -4.72 减少0.54 个百分点 合计 615,005,804.08 495,580,775.04 19.42 9.93 15.50 减少3.89 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） (1)半导体 器件 601,526,353.86 486,728,450.00 19.08 10.28 15.89 减少3.92 个百分点 (2)其他 13,479,450.22 8,852,325.04 34.33 -3.48 -2.50 减少0.66 个百分点 合计 615,005,804.08 495,580,775.04 19.42 9.93 15.50 减少3.89 个百分点 2、主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 华东地区 205,864,370.41 15.83 华南地区 165,337,543.70 0.98 出口 194,518,749.52 6.02 其他地区 49,285,140.45 42.86 合计 615,005,804.08 9.93 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。 (四) 投资状况分析 1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 2、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位：元 币种：人民币 募集年 份 募集方 式 募集资金总额 本报告期已使 用募集资金总 额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 2013 非公开 发行 249,660,945.69 14,172,417.98 174,091,802.24 77,318,151.33 专户及定期存 款 合计 / 249,660,945.69 14,172,417.98 174,091,802.24 77,318,151.33 / 截至2014年6月30日，公司已使用募集资金174,091,802.24元，全部用于承诺投资项目 “六英寸新型功率半导体器件扩产项目”，其中65,362,173.44元用于置换预先已投入该项目的 自筹资金；公司尚未使用募集资金余额77,318,151.33元（包含利息收入1,749,007.88元）,其中 7,318,151.33元存放于募集资金专用账户内，另有70,000,000.00元以定期存款的形式存放，募 集资金用途未发生改变。 (2) 募集资金承诺项目使用情况 单位：元 币种：人民币 承 诺 项 目 名 称 是 否 变 更 项 目 募集资金拟投 入金额 募集资金本 报告期投入 金额 募集资金累计 实际投入金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 预 计 收 益 产生收 益情况 是 否 符 合 预 计 收 益 未达 到计 划进 度和 收益 说明 变 更 原 因 及 募 集 资 金 变 更 程 序 说 明 建 设 六 英 寸 新 型 功 率 半 导 体 器 件 扩 产 项 目 否 249,660,945.69 14,172,417.98 174,091,802.24 否 70% 0.00 0.00 是 由于 项目 所需 瓶颈 设备 未能 按照 计划 采购 到 位， 导致 项目 完成 日期 延 缓。 合 计 / 249,660,945.69 14,172,417.98 174,091,802.24 / / 0.00 / / / / 3、主要子公司、参股公司分析 （1）吉林麦吉柯半导体有限公司，注册资本为70,000,000.00元，华微电子持股比例为100%， 经营范围为：半导体分立器件、集成电路、电力电子器件、汽车电子器件、电子元件的设计、 开发、制造与销售；技术进出口、贸易进出口（国家法律、法规禁止、限制的进出口商品除外）。 截至2014年6月30日，该公司总资产为456,723,301.25元，负债193,460,282.39元，净资 产263,263,018.86元，营业收入136,932,180.00元，净利润18,134,374.30元。 （2）广州华微电子有限公司，注册资本为40,000,000.00元，华微电子持股比例为61.46%， 经营范围为：设计、研发、生产、加工、检测；半导体器件、电力电子器件、电子元件、光电 子器件；销售本公司产品及提供相关技术咨询服务。 截至2014年6月30日，该公司总资产为235,915,123.35元，负债243,693,350.73元，净资 产-7,778,227.38元，营业收入57,953,572.41元，净利润-11,106,772.41元。 （3）吉林华升电子有限责任公司，注册资本为10,500,000.00元，华微电子持股比例为100%， 经营范围为：电子元器件、电气设备、应用软件开发及设计、开发、制造与销售；经营本企业 自产产品及相关技术的出口业务（国家限定公司经营或禁止出口的商品除外）；经营本企业生产、 科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家限定公司经 营或禁止进口商品除外）；经营本企业的进料加工和"三来一补"业务等。 截至2014年6月30日，该公司总资产为10,834,496.34元，负债11,205,553.15元，净资产 -371,056.81元，营业收入3,134,400.20元，净利润-1,552,717.71元。 （4）吉林华微斯帕克电气有限公司，注册资本为30,000,000.00元，华微电子持股比例为 90.50%，经营范围为：电力电子元器件、集成电路、半导体分立器件、汽车电子、自动化仪表 的研发、制造、销售及技术咨询服务；电气机械设备的研发；机械设备销售；进出口贸易（国 家法律法规禁止进出口的商品除外）。 截至2014年6月30日，该公司总资产为78,149,556.14元，负债48,735,841.59元，净资产 29,413,714.55元，营业收入0.00元，净利润-270,011.85元。 （5）深圳斯帕克电机有限公司，注册资本为5,000,000.00元，华微电子间接持股比例为 90.50%，经营范围为：电力电子元器件、集成电路、半导体分立器件、汽车电子、自动化仪表 的研发、销售及技术咨询服务；电气机械设备的研发；机械设备销售；货物及技术进出口（法 律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可证后方可经营）。 截至2014年6月30日，该公司总资产为3,131,893.57元，负债-6,952.12元，净资产 3,138,845.69元，营业收入917,359.66元，净利润-811,625.46元。 （6）上海稳先微电子有限公司，注册资本为5,000,000.00元，华微电子持股比例为30%， 经营范围为：电子元器件、集成电路、电子产品、计算机软硬件的开发、设计、销售（除计算 机信息系统安全专用产品），并提供相关的技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训、技术转 让。 截至2014年6月30日，该公司总资产为 4,972,889.81元，负债178,556.65元，净资产 4,794,333.16元，营业收入106,739.43元，净利润-68,779.88元。 4、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司于2014年3月28日召开的2013年年度股东大会审议通过了《吉林华微电子股份有限 公司2013年度利润分配预案》的议案，公司2013年年度的利润分配方案为：以公司现有总股 本738,080,000股为基数，拟每10股派发现金股利0.20元（含税），总计派发现金股利 14,761,600.00元，剩余473,873,479.10元转至以后年度分配。本年度不进行资本公积金转增股 本方案。 利润分配于2014年5月16日实施完毕。报告期内现金分红政策的制定与执行符合《公司 章程》和股东大会决议的规定，分红标准比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备。独立董 事尽职履责并发挥了应有的作用，并对2013年度利润分配出具了独立意见。公司利润分配方案 经股东大会网络投票表决决定，使中小股东有充分表达意见和诉求的机会，充分维护了中小股 东的合法权益。 三、其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 √ 不适用 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位：元 币种：人民币 公司对子公司的担保情况 报告期末对子公司担保余额合计（B） 94,000,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 94,000,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 4.83 其中： 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 4,000,000.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 4,000,000.00 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 √不适用 八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、 收购人均未受到中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 九、 公司治理情况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、法规以及《公司章程》和《内部控制制度》的要求，结合公司实际情况， 对公司执行的《内部控制制度》、《关联交易管理办法》、《对外担保管理办法》、《内幕信息知情 人登记管理制度》、《董事会审计委员会工作细则》、《防范控股股东及其他关联方占用上市公司 资金管理办法》等制度进行了修订和完善，进一步推进了公司法人治理结构，提升了公司治理 水平。同时，根据中国证监会《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》和上海证券交易 所《上市公司现金分红指引》的相关规定，对《公司章程》中涉及分红的部分条款进行了修订。 报告期内，公司治理实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在 重大差异。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比 例 (%) 一、有限售 条件股份 60,000,000 8.13 -60,000,000 -60,000,000 0 0 1、国家持 股 2、国有法 人持股 3、其他内 资持股 60,000,000 8.13 -60,000,000 -60,000,000 0 0 其中：境内 非国有法 人持股 境内自 然人持股 ４、外资持 股 其中：境外 法人持股 境外自 然人持股 二、无限售 条件流通 股份 678,080,000 91.87 60,000,000 60,000,000 738,080,000 100 1、人民币 普通股 678,080,000 91.87 60,000,000 60,000,000 738,080,000 100 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 三、股份总 数 738,080,000 100 0 0 738,080,000 100 2、股份变动情况说明 2014年4月1日，公司公告了《吉林华微电子股份有限公司非公开发行限售股份上市流通 公告》，根据公司非公开发行股票限售条件，公司有限售条件的流通股股份60,000,000股于2014 年4月8日上市流通。（详见刊登于2014年4月1日上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn、 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的《吉林华微电子股份有限公司 非公开发行限售股份上市流通公告》）。 (二) 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售 股数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末 限售股数 限售原因 解除限售 日期 华富基金公司－民生 －方正东亚信托有限 责任公司 60,000,000 60,000,000 0 0 非公开发行 股票锁定 2014年4 月8日 合计 60,000,000 60,000,000 0 0 / / 二、股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 66,553 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股份 数量 上海鹏盛 科技实业 有限公司 境 内 非 国 有 法 人 23.51 173,502,466 0 0 质押：172,447,461 华富基金 公司－民 生－方正 东亚信托 有限责任 公司 其 他 8.13 60,000,000 0 0 未知 重庆国际 信托有限 公司－渝 信通系列 单一信托 2号 未 知 2.47 18,204,627 18,204,627 0 未知 吉林市中 小企业信 用担保集 团有限公 司 国 有 法 人 2.43 17,940,000 0 0 未知 重庆国际 信托有限 公司－渝 信贰号信 托 未 知 1.32 9,732,368 9,732,368 0 未知 华润深国 投信托有 限公司－ 福麟1号 信托计划 未 知 1.23 9,051,656 9,051,656 0 未知 李晓静 未 知 0.97 7,131,188 7,131,188 0 未知 重庆国际 信托有限 公司-聚 益结构化 证券投资 集合资金 信托计划 未 知 0.83 6,116,222 6,116,222 0 未知 徐国英 未 知 0.27 1,982,594 12,400 0 未知 何锡坤 未 知 0.27 1,974,129 1,974,129 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 上海鹏盛科技实业 有限公司 173,502,466 人民币普通股 173,502,466 华富基金公司－民 生－方正东亚信托 60,000,000 人民币普通股 60,000,000 有限责任公司 重庆国际信托有限 公司－渝信通系列 单一信托2号 18,204,627 人民币普通股 18,204,627 吉林市中小企业信 用担保集团有限公 司 17,940,000 人民币普通股 17,940,000 重庆国际信托有限 公司－渝信贰号信 托 9,732,368 人民币普通股 9,732,368 华润深国投信托有 限公司－福麟1号信 托计划 9,051,656 人民币普通股 9,051,656 李晓静 7,131,188 人民币普通股 7,131,188 重庆国际信托有限 公司-聚益结构化证 券投资集合资金信 托计划 6,116,222 人民币普通股 6,116,222 徐国英 1,982,594 人民币普通股 1,982,594 何锡坤 1,974,129 人民币普通股 1,974,129 上述股东关联关系 或一致行动的说明 前十名无限售条件股东中公司未知其他社会股东之间是否存在关联关系，也 未知其他社会股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规 定的一致行动人；前十名股东中，公司控股股东与其他股东之间无关联关系， 也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 单位：股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 夏增文 董事长 233,815 233,815 0 王宇峰 副董事长 100,000 100,000 0 梁志勇 董事 100,600 100,600 0 宋天祥 董事 233,320 233,320 0 姜永恒 董事 100,000 100,000 0 王 宁 独立董事 19,500 19,500 0 王 莉 独立董事 0 0 0 张克东 独立董事 0 0 0 何 进 独立董事 0 0 0 陈 澄 监事会召集人 0 0 0 禹 彤 监事 0 0 0 宋宇宁 监事 0 0 0 赵东军 总经理 230,000 230,000 0 王晓林 财务总监兼董 事会秘书 230,000 230,000 0 孙殿昌 副总经理 0 0 0 周 兴 副总经理 0 0 0 合计 1,247,235 1,247,235 0 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 第九节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位：吉林华微电子股份有限公司 单位：元 币种：人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,134,284,979.84 992,723,209.25 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 218,427,045.99 204,493,120.92 应收账款 311,048,492.64 333,109,454.18 预付款项 53,653,807.83 59,949,656.42 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 18,560,325.25 21,726,007.69 买入返售金融资产 存货 191,784,932.16 228,410,373.12 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 1,927,759,583.71 1,840,411,821.58 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3,265,268.77 3,265,268.77 投资性房地产 27,436,806.99 27,931,430.67 固定资产 1,094,278,425.34 1,148,228,806.79 在建工程 311,400,341.90 268,034,977.43 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 161,120,482.51 167,119,607.97 开发支出 商誉 长期待摊费用 5,262,171.07 4,436,380.68 递延所得税资产 10,868,409.43 12,851,687.80 其他非流动资产 非流动资产合计 1,613,631,906.01 1,631,868,160.11 资产总计 3,541,391,489.72 3,472,279,981.69 流动负债： 短期借款 549,000,000.00 265,890,453.27 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 190,209,354.50 231,062,760.62 应付账款 378,011,885.94 367,937,795.31 预收款项 1,011,111.97 381,593.10 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 4,064,908.42 5,381,775.16 应交税费 7,197,768.31 8,221,714.62 应付利息 777,928.27 670,027.40 应付股利 其他应付款 44,389,041.47 48,326,146.65 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 40,000,000.00 200,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,214,661,998.88 1,127,872,266.13 非流动负债： 长期借款 3,600,000.00 3,600,000.00 应付债券 321,453,902.03 333,895,278.59 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 22,925,421.42 21,687,333.14 其他非流动负债 32,586,666.73 38,664,666.73 非流动负债合计 380,565,990.18 397,847,278.46 负债合计 1,595,227,989.06 1,525,719,544.59 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 738,080,000.00 738,080,000.00 资本公积 488,719,699.12 488,719,699.12 减：库存股 专项储备 盈余公积 88,102,531.76 88,102,531.76 一般风险准备 未分配利润 631,641,505.41 627,655,136.21 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 1,946,543,736.29 1,942,557,367.09 少数股东权益 -380,235.63 4,003,070.01 所有者权益合计 1,946,163,500.66 1,946,560,437.10 负债和所有者权益 总计 3,541,391,489.72 3,472,279,981.69 法定代表人：夏增文 主管会计工作负责人：王晓林 会计机构负责人：朱晓丽 母公司资产负债表 2014年6月30日 编制单位：吉林华微电子股份有限公司 单位：元 币种：人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 828,304,908.09 716,905,762.75 交易性金融资产 应收票据 184,606,223.52 181,338,183.82 应收账款 232,756,709.60 272,553,463.86 预付款项 42,464,917.57 46,070,472.26 应收利息 应收股利 其他应收款 227,933,254.05 191,089,629.38 存货 151,651,818.26 189,862,322.41 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 1,667,717,831.09 1,597,819,834.48 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 135,451,587.65 135,451,587.65 投资性房地产 91,801,169.84 93,434,823.32 固定资产 820,847,215.47 861,362,246.16 在建工程 290,988,569.54 245,810,710.65 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 160,749,298.89 166,716,967.67 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,833,284.76 3,764,918.98 递延所得税资产 7,984,281.38 9,863,094.34 其他非流动资产 非流动资产合计 1,510,655,407.53 1,516,404,348.77 资产总计 3,178,373,238.62 3,114,224,183.25 流动负债： 短期借款 455,000,000.00 168,750,000.00 交易性金融负债 应付票据 145,651,862.83 184,513,037.99 应付账款 317,761,586.20 314,133,973.35 预收款项 926,595.26 665,309.01 应付职工薪酬 2,536,890.79 4,571,655.79 应交税费 3,934,535.87 5,533,686.99 应付利息 715,068.49 520,027.40 应付股利 其他应付款 37,832,456.75 39,357,992.75 一年内到期的非流动 负债 40,000,000.00 200,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,004,358,996.19 918,045,683.28 非流动负债： 长期借款 3,600,000.00 3,600,000.00 应付债券 321,453,902.03 333,895,278.59 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 22,925,421.42 21,687,333.14 其他非流动负债 23,586,666.73 29,064,666.73 非流动负债合计 371,565,990.18 388,247,278.46 负债合计 1,375,924,986.37 1,306,292,961.74 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 738,080,000.00 738,080,000.00 资本公积 493,113,610.65 493,113,610.65 减：库存股 专项储备 盈余公积 88,102,531.76 88,102,531.76 一般风险准备 未分配利润 483,152,109.84 488,635,079.10 所有者权益（或股东权益） 合计 1,802,448,252.25 1,807,931,221.51 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 3,178,373,238.62 3,114,224,183.25 法定代表人：夏增文 主管会计工作负责人：王晓林 会计机构负责人：朱晓丽 合并利润表 2014年1—6月 单位：元 币种：人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 620,224,788.56 566,310,003.43 其中：营业收入 620,224,788.56 566,310,003.43 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 608,730,858.35 545,454,902.37 其中：营业成本 496,785,849.02 430,175,762.39 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 6,355,268.56 4,254,627.57 销售费用 19,495,657.94 21,496,615.11 管理费用 68,174,423.09 66,949,581.29 财务费用 20,225,357.63 22,202,918.83 资产减值损失 -2,305,697.89 375,397.18 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 0.00 4,450,032.00 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,493,930.21 25,305,133.06 加：营业外收入 9,479,011.12 3,752,211.91 减：营业外支出 8,952.28 26,860.66 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 20,963,989.05 29,030,484.31 减：所得税费用 6,599,325.49 6,152,685.17 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,364,663.56 22,877,799.14 归属于母公司所有者的净利润 18,747,969.20 26,188,864.14 少数股东损益 -4,383,305.64 -3,311,065.00 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.025 0.038 （二）稀释每股收益 0.025 0.038 七、其他综合收益 0.00 0.00 （未完）  |