[中报]大连热电：2014年半年度报告
大连热电股份有限公司 600719 2014年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人赵文旗、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）祝恩贵 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承 诺，请投资者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 10 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 17 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 20 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 21 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 22 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 86 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 大连市国资委 指 大连市人民政府国有资产监督管 理委员会 热电集团 指 大连市热电集团有限公司 公司、本公司、热电股份 指 大连热电股份有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币 亿元、中国法定流通货币单位 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 大连热电股份有限公司 公司的中文名称简称 大连热电 公司的外文名称 DALIAN THERMAL POWER CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 DTPC 公司的法定代表人 赵文旗 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 沈军 郭晶 联系地址 辽宁省大连市西岗区沿海街90 号 辽宁省大连市西岗区沿海街90 号 电话 0411-84498988 0411-84498969 传真 0411-84438755 0411-84438755 电子信箱 shenjun_dl@163.com dlrd_zqb@sina.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 辽宁省大连市沙河口区香周路210号 公司注册地址的邮政编码 116021 公司办公地址 辽宁省大连市西岗区沿海街90号 公司办公地址的邮政编码 116011 公司网址 http://www.dlrd.com 电子信箱 dlrd_zqb@sina.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 大连热电 600719 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 407,859,191.32 384,808,180.91 5.99 归属于上市公司股东的净利润 18,997,348.39 8,073,962.65 135.29 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 18,824,582.33 7,899,979.12 138.29 经营活动产生的现金流量净额 171,739,080.74 32,964,484.27 420.98 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 736,585,899.50 717,588,551.11 2.65 总资产 1,148,675,364.34 1,395,161,193.77 -17.67 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.094 0.040 135 稀释每股收益（元／股） 0.094 0.040 135 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.093 0.039 138.46 加权平均净资产收益率（%） 2.613 1.124 增加1.489个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 2.589 1.100 增加1.489个百分 点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -56,725.19 本期处置固定资产损失6.7万 元,收益1万元 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 70,000.00 本期收到数据采集费用补贴7 万元 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 217,079.94 本期收到扣除税款后采暖费滞 纳金净额19.2万元,其他收入2.5 万元 所得税影响额 -57,588.69 上述影响所得税费用 合计 172,766.06 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内整体经营情况 上半年经营环境与同期相比有较大变化，主要是因冬季气温偏高，设备检修安排等因素的影响， 热力、电力产品销量降低，经营收入减少，经营成本也随之降低，总体生产经营情况比同期有 好转。 报告期完成上网销售电量27,845万千瓦时，与同期相比减少了3,052万千瓦时，降幅为9.9%； 完成工商业蒸汽销售量29万吨，同比减少9.6万吨，降幅为24.9％；高温水销售量13.4万吉焦， 同比减少1.2万吉焦，降幅为8.5%，报告期末采暖收费面积1,348万平方米，同比增加290万 平方米，增幅27.5%。总体上，报告期内热力、电力产品销售量比上年同期均有较大幅度下降。 报告期内各项消耗指标基本正常。其中发电标准煤耗率为281克/千瓦时，供热标准煤耗率41 千克/吉焦，发电标准煤耗率同比增加15千克/千瓦时，供热标准煤耗率增加了1千克/吉焦。由 于报告期内对外供热量降低较多，热电分摊比下降，凝汽发电比重增加，影响煤耗升高。综合 厂用电率为18.4%，比上年降低1.9个百分点。北海电厂热泵投入设备减少，厂内耗电减少是厂 用电率降低的主要原因。报告期耗标准煤26.4万吨，同比减少4%。 报告期内主营收入39,629万元，同比增加1,406万元，其中售电收入10,881万元，同比减少1,509 万元，蒸汽销售收入4,620万元，同比减少1,530万元，采暖收入23,320万元，同比增加4,527 万元。高温水销售收入808万元，同比减少82万元。主营成本30,559万元，同比减少570万 元，其中燃煤成本为19,630万元，同比减少2,105万元。 报告期内，公司转变传统经营理念，增强发展定力，强化基础管理，调结构，控能耗，降成本 工作取得明显成效。报告期公司实现净利润1,900万元，同比增加1,093万元，公司已对报告期 业绩预增的情况，及时发布了业绩预增公告，并进行了情况说明。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 407,859,191.32 384,808,180.91 5.99 营业成本 315,811,083.74 313,255,089.03 0.82 销售费用 180,044.33 548,110.70 -67.15 管理费用 51,057,208.46 37,555,694.25 35.95 财务费用 11,223,836.24 20,166,028.37 -44.34 经营活动产生的现金流量净额 171,739,080.74 32,964,484.27 420.98 投资活动产生的现金流量净额 -14,779,337.79 -11,215,260.43 -31.78 筹资活动产生的现金流量净额 -130,533,174.25 -25,063,929.53 -420.80 营业收入变动原因说明：本期增加子公司暖收入影响 营业成本变动原因说明：本期由于降低煤耗及煤价下降影响主营成本下降，但由于子公司成本 及其他业务成本增加影响营业成本小幅增加 销售费用变动原因说明：本期减少支付联合收费手续费影响 管理费用变动原因说明：本期增加设备大修费用影响 财务费用变动原因说明：本期公司大力度偿还银行借款，降低银行借款额度影响利息支出减少 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期公司收到前期拖欠应收款影响 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期增加子公司在建项目投入影响 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期公司大量偿还银行借款影响 2、 其它 经营计划进展说明 公司在2013年度报告中披露了2014年经营计划的主要内容，从上半年实际执行情况看，由于 受到不利因素影响，销售目标有所下降，但公司下半年，将通过加强管理、开拓供热市场等措 施，努力完成年初制定的目标利润。不利因素主要包括：1、今年省电网公司实际下达的上网指 标为5.22亿千瓦时，比公司年初确定的5.27亿千瓦时的上网目标少了0.05亿千瓦时。因冬季 气温高，各类产品产量降低，以及二季度主设备检修，生产方式改变等因素影响，预计全年可 实现上网电量5.2亿千万时；2、一季度内气温偏高，热力产品销售下降较大，对全年目标完成 有较大影响。受大环境影响，工业用户需求持续疲软，部分工业用汽大户用量下滑。另外，餐 饮、酒店和高端休闲服务业等商业用户蒸汽用量也明显减少。预计全年蒸汽销量为72万吨。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 热电行业 396,286,018.21 305,588,507.24 22.89 3.68 -1.83 增加4.33 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 电力 108,807,747.86 104,876,413.78 3.61 -12.18 -5.44 减少6.87 个百分点 热力 287,478,270.35 200,712,093.46 30.18 11.28 0.17 增加7.75 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 大连地区 396,286,018.21 3.68 (三) 核心竞争力分析 详见公司2013年度报告之董事会报告部分。报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。 (四) 投资状况分析 1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 (3) 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、 主要子公司、参股公司分析 参股公司：大连寰海科技开发有限公司注册资本1,000万元，公司持股比例19%。该公司的经 营范围为计算机测控系统、电子技术和热电专业、新技术咨询、开发、安装、调试等业务。该 公司由于经营不善现已停业，处于清算状态。公司预计无法收回原始投资，故已于2012年对其 计提长期股权投资减值准备190万元。 子公司：大连庄河环海热电有限公司是公司2013年8月投资500万元成立的全资子公司,该公 司的经营范围为集中供热、热电联产；供热工程设计及安装、检修；国内一般贸易。该公司期 末净资产653.08万元，本期净利润24.55万元。 3、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2014年5月20日，公司召开2013年度股东大会审议通过了《关于2013年度利润分配的方案》 的议案，以公司2013年12月31日总股本202,299,800股为基数，向全体股东每10股派发现金 红利0.062元（含税）。 本次方案于2014年7月实施，详见公司于2014年6月30日披露于上海证券交易所网站的临 2014-020号《大连热电股份有限公司2013年年度利润分配实施公告》。 三、 其他披露事项 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司第七届董事会第十九次会议审议通过了《大连 热电股份有限公司2014年度日常关联交易的议 案》。具体情况如下： 类别 产品/劳务 关联人 预计金额 (万元) 向关联方销售 产品 蒸汽 热电集 团 13,430 委托加工 热力产品转换 热电集 团 2,600 接受关联方劳 务服务 接受设备检修 服务 海兴公 司 3,000 接受关联方房 屋租赁 租赁 热电集 团 65 关于2014年度日常关联交易的议案公司独立董事 事先审核了《关于2014年度日常关联交易的议案》 的相关资料，并对此发表了独立意见，同意该笔关 联交易。 详情请查询公司于2014年4月25日在上海证 券交易所网站披露的编号为临2014-010号的 《大连热电股份有限公司2014年度日常关联 交易公告》。 (二) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初 余额 发生额 期末 余额 期初 余额 发生额 期末 余额 大连市热 电集团有 限公司 控股股东 0.00 12,779,276.46 0.00 0.00 12,779,276.46 0.00 合计 0.00 12,779,276.46 0.00 0.00 12,779,276.46 0.00 报告期内公司向控股股东及其子公司提供 资金的发生额（元） 12,779,276.46 公司向控股股东及其子公司提供资金的余 额（元） 0.00 关联债权债务形成原因 其中煤运费等1,181万元，此种资金往来形成主要是公 司在煤炭采购运输过程中，由于铁路调度的原因，存 在变站情况，临时将原准备运送到热电集团煤仓的煤 改为运至公司煤仓内，使得承担运费对象发生变化， 在结算时就此发生归还资金的往来情况。 其他往来由零星账务处理所形成。 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担 保 方 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 被 担 保 方 担保金额 担保 发生 日期 (协 议签 署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担 保 类 型 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 关联 关系 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 20,000,000.00 2013 年8 月5 日 2013 年8 月5 日 2014 年8 月4 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 20,000,000.00 2013 年8 月9 日 2013 年8 月9 日 2014 年8 月8 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 30,000,000.00 2013 年 10 月 31 日 2013 年 10 月 31 日 2014 年 10 月 30 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 公 司 本 热 电 集 40,000,000.00 2014 年1 月 2014 年1 月 2015 年1 月 连 带 责 否 否 否 是 控股 股东 电 部 团 16 日 16 日 15 日 任 担 保 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 30,000,000.00 2014 年1 月 21 日 2014 年1 月 21 日 2015 年1 月 20 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 25,000,000.00 2014 年1 月7 日 2014 年1 月7 日 2015 年1 月6 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 40,000,000.00 2014 年2 月 21 日 2014 年2 月 21 日 2015 年2 月 20 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 55,000,000.00 2014 年1 月 20 日 2014 年1 月 20 日 2015 年1 月 19 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 20,000,000.00 2014 年5 月 27 日 2014 年5 月 27 日 2014 年 11 月 27 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 10,000,000.00 2013 年8 月 15 日 2013 年8 月 15 日 2014 年8 月 15 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 33,000,000.00 2014 年6 月 13 日 2014 年6 月 13 日 2014 年 11 月 27 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 公 司 热 电 20,000,000.00 2013 年8 2013 年8 2015 年8 连 带 否 否 否 是 控股 股东 热 电 本 部 集 团 月8 日 月8 日 月8 日 责 任 担 保 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 7,000,000.00 2013 年9 月 24 日 2013 年9 月 24 日 2014 年9 月 23 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 10,000,000.00 2013 年 12 月 13 日 2013 年 12 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 50,000,000.00 2014 年6 月6 日 2014 年6 月6 日 2015 年6 月5 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 50,000,000.00 2014 年6 月 17 日 2014 年6 月 17 日 2015 年6 月 16 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 40,000,000.00 2014 年1 月 10 日 2014 年1 月 10 日 2015 年1 月9 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 40,000,000.00 2013 年 11 月 28 日 2013 年 11 月 28 日 2014 年 11 月 27 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 20,000,000.00 2014 年2 月 11 日 2014 年2 月 11 日 2015 年2 月 10 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 公 热 30,000,000.00 2013 2013 2014 连 否 否 否 是 控股 连 热 电 司 本 部 电 集 团 年 12 月3 日 年 12 月3 日 年 12 月4 日 带 责 任 担 保 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 50,000,000.00 2013 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 25 日 2014 年 12 月 24 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 6,500,000.00 2013 年 12 月 11 日 2013 年 12 月 11 日 2014 年7 月 11 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 大 连 热 电 公 司 本 部 热 电 集 团 30,000,000.00 2013 年7 月 12 日 2013 年7 月 12 日 2014 年7 月 11 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控股 股东 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 676,500,000.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 676,500,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 676,500,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 91.84 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 676,500,000.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 676,500,000.00 (三) 其他重大合同或交易 公司2013年度股东大会批准，2014年度银行贷款的综合授信额度为100,000万元，本年累计取 得银行授信额度37,100万元。报告期末，公司取得银行借款余额26,700万元，用于补充流动资 金。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承诺内容 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及时履 行应说明下一 步计划 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 解决 同业 竞争 热 电 集 团 大连热电发行股份吸 收合并热电集团，是 解决关联交易、同业 竞争最彻底、最可行 的方式，公司将坚持 这一整体思路不变； 在平衡和兼顾各方股 东及投资者利益的基 础上，进一步完善重 组方案，并在2014年 年内重新启动重组工 作，2015年年底前完 成重组方案的实施， 最终实现整体上市。 承诺时间为 2014年6月19 日，承诺期限为 在2014年年内 重新启动重组 工作，2015年年 底前完成重组 方案的实施。 是 是 其 他 承 诺 解 决 土 地 等 产 权 瑕 疵 大 连 热 电 股 份 有 限 公 司 公司于2013年11 月12日发布《大连 热电股份有限公司 关于大连证监局对 公司采取责令改正 措施决定的整改报 告》，经核查，公司 共有69处未办证房 屋，实际建筑面积 68153.47平方米。 公司已就相关情况 与国土房产和登记 管理部门进行了沟 通，公司将根据意 见和建议，争取在 市主管部门的协调 帮助下，依法补办 无证房屋的产权证 明。 承诺2014年 12月31日前 依法补办无 证房屋的产 权证明。 是 是 八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 九、 公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《企业内部控制基本 规范》等中国证监会制定的法规和发布的有关上市公司治理的规范性文件以及《上海证券交易 所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作行为，加强信息披露管 理，维护全体股东利益。公司股东大会、董事会、监事会、各经营层职责明确，各董事、监事 和高级管理人员勤勉尽责，确保了公司安全、稳定、健康、持续发展。 报告期内，公司热情接待股东来访及认真解答股东通过投资者互动平台或来电所提出的咨询问 题。在2014年6月16日大连辖区上市公司投资者集体接待日活动中，公司从生产经营、公司 治理、发展战略、财务状况等方面，认真全面的回答了投资者关心的问题。 为了确保所有股东，尤其是中小股东的平等地位及合法权益，公司严格按照新修订的《公司章 程》、《股东大会议事规则》等规章制度，结合上交所关于召开股东大会的业务规定，报告期内 公司股东大会均采取现场结合网络投票方式召开。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 29,736 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股份数 量 大连市热电 集团有限公 司 国 有 法 人 32.90 66,566,892 0 冻结 8,000,000 辽宁春成工 贸（集团）有 限公司 境 内 非 国 有 法 人 9.84 19,908,670 0 中信证券股 份有限公司 约定购回式 证券交易专 用证券账户 其 他 1.22 2,480,000 0 杨贵林 境 内 自 然 0.65 1,320,000 0 人 叶宗火 境 内 自 然 人 0.43 864,181 0 王笑菊 境 内 自 然 人 0.39 787,500 0 郑诺炎 境 内 自 然 人 0.33 675,730 0 鹏华资产－ 光大银行－ 鹏华资产龙 旗赤兔量化 对冲资产管 理计划 未 知 0.30 606,290 0 李亮 境 内 自 然 人 0.23 470,460 0 彭聪 境 内 自 然 人 0.23 460,000 0 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 大连市热电集团有限公 司 66,566,892 人民币普通股 66,566,892 辽宁春成工贸（集团） 有限公司 19,908,670 人民币普通股 19,908,670 中信证券股份有限公司 约定购回式证券交易专 用证券账户 2,480,000 人民币普通股 2,480,000 杨贵林 1,320,000 人民币普通股 1,320,000 叶宗火 864,181 人民币普通股 864,181 王笑菊 787,500 人民币普通股 787,500 郑诺炎 675,730 人民币普通股 675,730 鹏华资产－光大银行－ 606,290 人民币普通股 606,290 鹏华资产龙旗赤兔量化 对冲资产管理计划 李亮 470,460 人民币普通股 470,460 彭聪 460,000 人民币普通股 460,000 上述股东关联关系或一 致行动的说明 前十名股东中，公司国有法人股股东和非国有法人股股东之间不存在关联 关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致 行动人；公司未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司 股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 第九节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位:大连热电股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 152,407,011.57 140,380,442.87 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 34,390,000.00 94,462,634.84 应收账款 59,294,572.79 160,552,842.22 预付款项 43,570,381.31 42,337,693.46 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 1,240,208.60 454,239.44 买入返售金融资产 存货 16,524,118.21 94,911,717.48 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 4,386,210.11 5,288,855.60 流动资产合计 311,812,502.59 538,388,425.91 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 17,351,966.76 17,351,966.76 投资性房地产 固定资产 714,190,893.20 742,375,629.36 在建工程 97,338,696.12 89,899,642.12 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 939,231.76 947,213.92 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 7,042,073.91 6,198,315.70 其他非流动资产 非流动资产合计 836,862,861.75 856,772,767.86 资产总计 1,148,675,364.34 1,395,161,193.77 流动负债： 短期借款 267,000,000.00 386,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 1,460,574.02 11,000,000.00 应付账款 91,761,710.92 108,430,583.58 预收款项 3,242,920.56 162,325,937.89 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 1,214,515.99 -24,717.25 应交税费 903,280.57 717,625.00 应付利息 应付股利 1,159,613.42 1,259,156.77 其他应付款 45,346,849.36 7,864,056.67 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 412,089,464.84 677,572,642.66 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 412,089,464.84 677,572,642.66 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 202,299,800.00 202,299,800.00 资本公积 304,473,094.67 304,473,094.67 减：库存股 专项储备 盈余公积 158,014,657.96 158,014,657.96 一般风险准备 未分配利润 71,798,346.87 52,800,998.48 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 736,585,899.50 717,588,551.11 少数股东权益 所有者权益合计 736,585,899.50 717,588,551.11 负债和所有者权益 总计 1,148,675,364.34 1,395,161,193.77 法定代表人：赵文旗 主管会计工作负责人：祝恩贵 会计机构负责人：祝恩贵 母公司资产负债表 2014年6月30日 编制单位:大连热电股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 135,852,864.72 114,005,104.51 交易性金融资产 应收票据 19,390,000.00 94,462,634.84 应收账款 59,294,572.79 160,552,842.22 预付款项 35,683,267.35 35,376,472.38 应收利息 应收股利 其他应收款 1,240,208.60 352,390.41 存货 10,642,634.89 69,006,944.06 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 3,541,757.71 3,927,640.81 流动资产合计 265,645,306.06 477,684,029.23 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 22,351,966.76 22,351,966.76 投资性房地产 固定资产 712,102,595.00 740,356,075.39 在建工程 92,740,782.21 87,239,222.47 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 939,231.76 947,213.92 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 7,042,073.91 6,197,528.21 其他非流动资产 非流动资产合计 835,176,649.64 857,092,006.75 资产总计 1,100,821,955.70 1,334,776,035.98 流动负债： 短期借款 267,000,000.00 386,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 1,460,574.02 11,000,000.00 应付账款 74,012,013.27 88,978,048.82 预收款项 1,722,000.64 123,760,151.84 应付职工薪酬 1,204,217.89 -24,717.25 应交税费 878,954.24 234,672.50 应付利息 应付股利 1,159,613.42 1,259,156.77 其他应付款 18,329,478.26 7,265,465.33 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 365,766,851.74 618,472,778.01 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 365,766,851.74 618,472,778.01 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 202,299,800.00 202,299,800.00 资本公积 304,473,094.67 304,473,094.67 减：库存股 专项储备 盈余公积 158,014,657.96 158,014,657.96 一般风险准备 未分配利润 70,267,551.33 51,515,705.34 所有者权益（或股东权益） 合计 735,055,103.96 716,303,257.97 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 1,100,821,955.70 1,334,776,035.98 法定代表人：赵文旗 主管会计工作负责人：祝恩贵 会计机构负责人：祝恩贵 合并利润表 2014年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 407,859,191.32 384,808,180.91 其中：营业收入 407,859,191.32 384,808,180.91 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 （未完）  |