[中报]中国汽研：2014年半年度报告
中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 中国汽车工程研究院股份有限公司 601965 2014年半年度报告 1 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、公司半年度财务报告未经审计。 四、公司负责人任晓常、总经理李开国、总会计师苏自力及会计机构负责人黄珺声明： 保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：中期利润不分配，公积 金不转增股本。 六、公司半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 2 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 目录 第一节释义 ................................................................................................................................. 4 第二节公司简介 .......................................................................................................................... 5 第三节会计数据和财务指标摘要 .............................................................................................. 6 第四节董事会报告 ...................................................................................................................... 8 第五节重要事项 ........................................................................................................................ 17 第六节股份变动及股东情况 .................................................................................................... 24 第七节优先股相关情况 ............................................................................................................ 27 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 28 第九节财务报告（未经审计） ................................................................................................ 29 第十节备查文件目录 .............................................................................................................. 114 3 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国汽研 /公司指中国汽车工程研究院股份有限公司 通用技术集团 /控股股东指 中国通用技术（集团）控股有限责任公司，持有本公司 63.69% 的股份 中机公司指中国机械进出口（集团）有限公司，持有本公司 1.34%的股份 中技公司指中国技术进出口总公司，持有本公司 1.01%的股份 通用咨询指中国通用咨询投资有限公司，持有本公司 1.01%的股份 凯瑞特种车指重庆凯瑞特种车有限公司 凯瑞传动指重庆凯瑞车辆传动制造有限公司 凯瑞设备指重庆凯瑞汽车试验设备开发有限公司 重庆检测指重庆汽车检测中心有限责任公司 苏州凯瑞指苏州凯瑞汽车测试研发有限公司 北京公司指北京中汽院科技有限公司 汽研宾馆指重庆汽研宾馆有限公司 鼎辉燃气指重庆鼎辉汽车燃气系统有限公司 广东检测指广东汽车检测中心有限公司 凯瑞科信指重庆凯瑞科信汽车销售有限公司 凯瑞燃气指重庆凯瑞燃气汽车有限公司 试车场管理公司指重庆西部汽车试验场管理有限公司 凯瑞伟柯斯指重庆凯瑞伟柯斯环保有限公司 凯瑞电动指重庆凯瑞电动汽车系统有限公司 浙江分公司指中国汽车工程研究院股份有限公司浙江分公司 天津分公司指中国汽车工程研究院股份有限公司天津分公司 十二五指 2011年-2015年 CCC指中国强制性产品认证制度（ China Compulsory Certification） EMC指电磁兼容（ Electro Magnetic Compatibility） NVH指噪声振动舒适性（ Noise Vibration Harshness） 4 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 第二节公司简介 一、公司信息 公司的中文名称中国汽车工程研究院股份有限公司 公司的中文名称简称中国汽研 公司的外文名称 CHINA AUTOMOTIVE ENGINEERING RESEARCH INSTITUTE CO.,LTD 公司的外文名称缩写 CAERI 公司的法定代表人任晓常 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名刘旭黎龚敏 联系地址重庆市北部新区金渝大道 9号重庆市北部新区金渝大道 9号 电话 023-68825531 023-68851877 传真 023-68821361 023-68821361 电子信箱 ir@caeri.com.cn ir@caeri.com.cn 三、基本情况变更简介 公司注册地址重庆市北部新区金渝大道 9号 公司注册地址的邮政编码 401122 公司办公地址重庆市北部新区金渝大道 9号 公司办公地址的邮政编码 401122 公司网址 www.caeri.com.cn 电子信箱 ir@caeri.com.cn 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称中国证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点重庆市北部新区金渝大道 9号 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码 A股上海证券交易所中国汽研 601965 六、公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 5 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要 一、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据本报告期（1－6月）上年同期 本报告期比上年同 期增减 (%) 营业收入 694,678,925.24 729,700,644.67 -4.80 归属于上市公司股东的净利润 145,115,041.05 143,869,102.96 0.87 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 105,571,146.32 142,381,477.61 -25.85 经营活动产生的现金流量净额 118,160,930.01 129,636,495.84 -8.85 本报告期末上年度末 本报告期末比上年 度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 3,260,852,311.46 2,965,581,777.08 9.96 总资产 4,023,116,273.15 3,780,186,160.02 6.43 (二)主要财务指标 主要财务指标本报告期（1－6月）上年同期 本报告期比上年同 期增减 (%) 基本每股收益（元／股） 0.23 0.22 4.55 稀释每股收益（元／股） 0.23 0.22 4.55 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.16 0.22 -27.27 加权平均净资产收益率（ %） 4.40 4.86减少 0.46个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（ %） 3.20 4.81减少 1.61个百分点 二、非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目金额附注（如适用） 非流动资产处置损益 30,048,426.69土地及固定资产处置收益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 8,802,023.00 新产品增值税财政奖励、高新技 术企业所得税奖励等 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 6,721,958.47 除上述各项之外的其他营业外收入和支 -225,694.81 6 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 出 少数股东权益影响额 1,332.80 所得税影响额 -5,804,151.42 合计 39,543,894.73 7 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 第四节董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 1、行业情况 2014年以来，尽管国内乘用车市场呈现稳定增长势头，但由于合资品牌渠道和价格的下潜，国 内自主品牌乘用车市场份额大幅下降；排放法规严格实施，商用车总量短期下滑较为明显；新 能源汽车还处于研发投入期，经济总量不大。 2、公司总体经营情况 （1）2014年上半年，公司有序推进年度重点工作安排，整体运营基本平稳。实现营业收入 69,468 万元，同比下降 5%，实现利润总额 18,009万元，同比增长 3%。但经营性利润同比下降 22%。 （2）综合毛利率基本稳定，产业制造毛利下降。上半年，公司综合毛利率 30%，与去年同期持 平。技术服务业务毛利率 62%，同比增加了 14个百分点，主要是受技术服务收入增加及凯瑞燃 气归入产业板块成本口径变化综合影响所致；产业化业务板块综合毛利率为 9%，同比下降了 13个百分点，主要是单轨业务收入减少所致。 （3）新签合同稳中有升，但技术服务合同减少。上半年新签合同同比增加 19%，但技术服务受 商用车短期总量下滑及新产品公告数量减少影响，新签合同同比下降 17%；产业化业务新签合 同同比增加 38%。 (一)主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析表 单位：元币种 :人民币 科目本期数上年同期数变动比例（ %） 营业收入 694,678,925.24 729,700,644.67 -4.80 营业成本 485,466,975.29 509,239,470.85 -4.67 销售费用 16,856,671.38 13,506,293.23 24.81 管理费用 71,871,456.88 45,841,057.42 56.78 财务费用 -18,548,448.72 -23,706,005.72 -21.76 经营活动产生的现金流量净额 118,160,930.01 129,636,495.84 -8.85 投资活动产生的现金流量净额 -376,071,687.32 -578,522,452.60 -34.79 筹资活动产生的现金流量净额 -171,953,543.86 -84,961,767.48 102.39 研发支出 15,561,071.82 12,170,256.87 27.86 销售费用变动原因说明：专用车板块加大市场开拓力度 8 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 管理费用变动原因说明：总部搬迁后，折旧、水电等费用增加 ,以及上年度绩效在二季度一次性 发放 财务费用变动原因说明：受结息周期影响，收到资金利息收入减少 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：收到的银行承兑汇票到期兑现，现金流入增加 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期购买理财产品减少 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本年分配现金股利增加 研发支出变动原因说明：轨道交通零部件业务研发投入增加 2、其它 (1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 上半年，实现利润总额 18,009万元，同比增长 3%,经营性利润同比下降 22%。 A、技术服务业务利润同比增加 34%，利润占比由去年同期的 61%上升至 80%。主要是受益于 公司总部新基地能力提升以及上年度新签合同增加，合同执行力度加强，收入同比增长 15%， 以此同时，因燃气业务归口至产业化板块后的成本结构变化，使得技术服务业务盈利水平提升。 B、产业化制造业务板块利润同比下降 103%，利润占比由去年同期的 40%减少至 -3%，主要受 轨道交通关键零部件业务业务合同执行期间由去年集中在上半年执行交付变为今年主要在下半 年执行影响。 C、非经营性利润比去年同期大幅上涨，主要是今年收到了 880万元政府补助、确认了 3,005万 元的土地转让净收益。 (2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 A、截止 2014年 6月 30日，公司累计使用募集资金投入募投项目 1,043,023,057.84元，募集 资金余额为人民币 513,393,437.14元（包括累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续费等的 净额）。主要用于测试研发基地及其能力提升、燃气汽车系统及关键零部件产业化等项目建设。 B、报告期内，完成了汽研宾馆的清算和注销工作。 (3)经营计划进展说明 2014年 1-6月，公司实现收入 69,468万元，完成全年预算的 46%。其中，技术服务业务实现收 入 27,993万元，完成预算的 50.62%，产业化业务板块实现营业收入 41,473万元，完成全年预 算的 42%。实现利润总额 18,009万元，完成全年预算的 42%。公司整体预算执行情况基本正常。 2014年，受排放法规严格实施的影响，商用车总量及新产品公告数量短期下滑明显，公司下半 年技术服务业务面临一定的压力。 9 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 (4)其他 A、上半年，科研工作进展顺利。新申请专利 9项，获得专利授权 5项；新申请著作权 1项， 获得著作权 3项；科技人员在核心期刊及国际会议上发表论文 14篇，其中 EI收录 5篇；国拨 科研经费到款 5032.58万元，其中 3269.19万元将转拨给协作单位。超高强度轻量化防弹钢的开 发和应用研究等 3个成果顺利通过重庆市科委的鉴定；申报 2014年度中国汽车工业科学技术奖 3个，申报 2014年度重庆市科学技术奖 4个。 B、1-6月份，公司完成固定资产投资 15,050万元，其中：汽车技术研发与测试基地项目已进入 后期阶段，本年完成投资 7,648万元，累计完成 12.06亿元；汽车技术研发与测试基地建设能力 提升项目，本年完成投资 1,355万元，累计完成 1.36亿元；燃气汽车系统及关键零部件产业化 项目，本年完成投资 259万元，累计完成 655万元。竞价取得 522亩双桥产业园区建设用地 ,支 付土地成交款及交易费共计 5,780万元。 C、积极处置低效非主业资产，完成全资子公司汽研宾馆的清算注销。 D、强化安全生产、节能减排工作。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位 :元币种 :人民币 主营业务分产品情况 分产品营业收入营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 技术服务 279,076,568.29 105,730,556.86 62.11 14.80 -15.68 增加 13.69 个百分点 专用汽车 353,370,638.87 336,672,122.84 4.73 12.87 11.08 增加 1.53 个百分点 轨道交通 12,600,604.64 8,500,206.86 32.54 -91.19 -86.11 减少 24.67 个百分点 燃气系统 44,244,599.29 28,384,001.89 35.85 68.36 76.70 减少 3.03 个百分点 减少 其他 16,000.00 659,864.56 -4,024.15 -97.49 -24.873,986.29个 百分点 总计 689,308,411.09 479,946,753.01 30.37 -5.07 -5.26 增加 0.14 个百分点 (1)技术服务因公司总部新基地的落成，服务能力提升 ,推进在手合同执行，收入增加；凯瑞燃气 由技术板块归入产业板块，成本口径变化导致成本减少，导致毛利率提高。 10 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 (2)专用车业务市场回暖，收入和利润有所增长。 (3)轨道交通关键关键零部件业务受合同执行期间变化影响，收入和利润同比减少； (4)燃气系统业务口径变化，由于重庆凯瑞燃气汽车有限公司的并入，收入同比增幅较大，同时 由于新公司运营管理成本费用较多，综合毛利率有所下降。 2、主营业务分地区情况 单位 :元币种 :人民币 地区营业收入营业收入比上年增减（％） 西南 413,163,355.39 12.47 华东 118,021,289.89 40.30 华北 70,149,295.03 -15.59 华南 15,078,914.13 102.18 华中 28,554,813.68 48.47 西北 13,908,876.99 269.67 东北 12,726,500.58 -91.42 境外 17,705,365.40 39.30 合计 689,308,411.09 -5.07 （1）西南片区收入规模增长，主要是专用车业务受市场回暖影响产销增加，收入增长。（2）华 北地区收入减少，主要是受小批量进口车数量减少。（3）东北地区收入减少，主要轨道交通关 键零部件供货减少。（4）市场开拓和技术服务业务协同效应，使得华中、华东、华南地区的收 入同比增长。（5）境外为专用车出口业务。 (三)核心竞争力分析 公司近 50年专注于汽车技术服务及其相关业务领域，积累了丰富的技术和市场资源 ,在汽车行 业具有较高的影响力和知名度。公司拥有四大国家级汽车技术创新和公共技术服务平台，具有 较强的技术创新能力。公司已建成国际一流、国内领先的汽车技术研发与测试评价基地。公司 是我国汽车技术服务行业唯一上市公司，具有较强的资本实力和融资优势。 (四)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 A、2014年 6月 27日，公司第二届董事会第四次会议批准公司以自有资金及资产出资 10,000 万元人民币对公司 "电动汽车工程研发中心 "进行改组，设立全资子公司 "重庆凯瑞电动汽车系统 有限公司 "，专门从事与车辆电动化相关的动力系统、控制系统的技术服务以及产品研发、生产 和销售。重庆庆凯瑞电动汽车系统有限公司正在办理相关注册登记手续。 B、2014年 6月 27日，公司第二届董事会第四次会议批准公司与重庆超力高科技股份有限公司 11 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 共同出资 4000万元成立合资公司 "重庆凯瑞伟柯斯环保有限公司 "，公司出资 2400万元，出资 比例为 60%。该公司专门从事 SCR（选择性催化还原技术）产业化项目。重庆凯瑞伟柯斯环保 有限公司已于 2014年 7月 23日完成工商登记注册。 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 (3)其他投资理财及衍生品投资情况 是 投资 类型 资金 来源 签约 方 投资份额投资期限产品类型预计收益投资盈亏 否 涉 诉 银行 理财 产品 经营 资金 中国 银行 120,000,000 2013年12月 31日 -2014 年 1月 2日 非保本浮 动收益型 15,123.28 15,123.28否 银行 理财 产品 经营 资金 中国 银行 150,000,000 2014年 1月 3日-2014年 3月 10日 非保本浮 动收益型 1,600,273.97 1,600,273.97否 银行 理财 产品 经营 资金 建设 银行 20,000,000 2014年 1月 7日-2014年 1月 15日 非保本浮 动收益型 10,520.55 10,520.55否 银行 理财 产品 经营 资金 建设 银行 10,000,000 2014年 1月 28日 -2014 年2月24日 非保本浮 动收益型 19,306.85 19,306.85否 银行 理财 产品 经营 资金 建设 银行 10,000,000 2014年 1月 7日-2014年 4月 9日 非保本浮 动收益型 75,694.53 75,694.53否 银行 理财 产品 经营 资金 建设 银行 10,000,000 2014年 1月 28日 -2014 年 4月 9日 非保本浮 动收益型 75,694.53 75,694.53否 银行 理财 产品 经营 资金 建设 银行 170,000,000 2014年 1月 2日-2014年 3月 10日 保本浮动 收益型 1,872,328.77 1,872,328.77否 银行 理财 产品 经营 资金 招商 银行 150,000,000 2014年 1月 2日-2014年 2月 13日 非保本浮 动收益型 1,139,178.00 1,139,178.00否 银行经营招商 150,000,000 2014年 2月非保本浮 723,288.00 723,288.00否 12 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 理财 产品 资金银行 20日 -2014 年3月24日 动收益型 银行 理财 产品 经营 资金 招商 银行 150,000,000 2014年 4月 25日 -2014 年6月25日 非保本浮 动收益型 1,190,550.00 1,190,550.00否 银行 理财 产品 经营 资金 招商 银行 50,000,000 2014年 4月 25日非 保本浮 动收益型 否 重庆 信托 产品 经营 资金 国际 信托 有限 300,000,000 2014年 4月 11日至 2015 年3月16日 非保本浮 动收益型 23,613,698.63 23,613,698.63否 公司 2014年 4月 25日，公司使用闲置经营资金 5000万元购买招商银行行点金公司理财之步步生 金 8699号理财计划，该产品无固定投资期限，可随时赎回， 61-90天收益率为 4.7%；91-180天 收益率为 4.75%；181-360天为 4.9%；360天及以上为 5%。公司将根据资金需要赎回该产品资 金。 3、募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位 :元币种 :人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金总额 本报告期已使 用募集资金总 额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 2012 首次 发行 1,510,509,588.34 66,563,018.05 1,043,023,057.84 467,486,530.50 汽车技术研 发与测试基 地及其能力 提升项目、燃 气汽车系统 产业化项目 合计 / 1,510,509,588.34 66,563,018.05 1,043,023,057.84 467,486,530.50 / 2012年 6月，公司首次公开发行股票募集资金净额 15.11亿元，截止 2014年 6月 30日，公 司累计使用募集资金投入募投项目 1,043,023,057.84元，募集资金余额为人民币 513,393,437.14 元（包括累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。主要用于测试研发基地及其 能力提升、燃气汽车系统及关键零部件产业化等项目建设。 13 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 (2)募集资金承诺项目使用情况 单位 :元币种 :人民币 承诺项目 名称 是否 变更 项目 募集资金拟投入 金额 募集资金本报告 期投入金额 募集资金累计实际 投入金额 是否 符合 计划 进度 项目进 度 预 计 收 益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因 及募集资 金变更程 序说明 汽车技术 研发与测 试基地建 设 否 959,720,000.00 959,720,000.00是 100.00% 汽车技术 研发与测 试评价能 力提升项 目 否 296,000,000.00 63,975,253.45 75,878,004.94是 25.63% 燃气汽车 系统及关 键零部件 产业化项 目 否 101,900,000.00 2,587,764.60 7,425,052.90是 35.00% 合计 / 1,357,620,000.00 66,563,018.05 1,043,023,057.84 / / / / / / 公司严格按募集资金承诺项目使用情况使用募集资金。 4、主要子公司、参股公司分析 序公司注册资出资比法定代表所处行主要产品或服务总资产净资产营业收净利 号本例人业入润 1重庆检测 939.26 100%任晓常汽车试验检测服务 1342.08 1266.40 605.60 89.20 2凯瑞传动 2000.00 100%谢跃红轨道交 通 轨道交通关键零部件 28767.5 6 25008.3 0 1502.36 -213.9 2 3凯瑞特种车 7622.30 100%邓平群汽车特种车 41216.5 0 15523.1 4 9464.42 15.85 14 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 4试验设备 1000.00 100%吴亚东汽车试验设备 6288.20 3383.84 1718.14 478.44 5苏州凯瑞 4393.18 100%周本学汽车试验检测服务 6604.28 2953.69 304.80 -222.1 6 6凯瑞科信 2000.00 100%周安康汽车特种车销售 33226.3 5 1192.70 32283.43 117.63 7凯瑞燃气 5000.00 100%李开国汽车燃气汽车技术服务及系统零部 件 6004.87 4988.17 1572.02 -192.2 5 8鼎辉燃气 408.16 51%刘安民汽车燃气汽车系统零部件 6963.33 4494.36 2899.83 357.32 9北京公司 2000.00 100%李开国汽车咨询服务 206.91 -227.40 0.00 -415.3 1 10试车场管理公 司 1000.00 100%周本学汽车汽车试验 833.47 786.44 111.98 -213.5 6 注：报告期内，完成全资子公司汽研宾馆的清算注销，子公司减少一户。 5、非募集资金项目情况 单位 :元币种 :人民币 项目名称项目金额项目进度 本报告期投入 金额 累计实际投入 金额 项目收益情况 试验室搬迁项 目等 31,000,000.00 4,631,620.39 20,253,243.27 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司 2014年 4月 10日召开的公司 2013年度股东大会审议通过了 2013年度利润分配方案，向全体股东每 10股派发现金红利 2元（含税），派 发现金红利总额为 128,157,315.6元。公司在召开股东大会前，于 2014年 3月 27日召开了 "2013年度业绩及现金分红说明会 "，与投资者就其 关注的公司 2013年度现金分红、公司经营发展等问题进行了充分的沟通与交流。本次利润分配方案已于 2014年 5月 29日实施，详见公司于 2014年 5月 17日披露于上交所网站的临 2014-020号《中国汽车工程研究院股份有限公司 2013年度分红派息实施公告》。 15 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 三、其他披露事项 (一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √不适用 16 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 第五节重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 (一)其他说明 事件及影响公告索引 1、工信部因公司所属检测中心乘用车油耗检测 质量控制存在的严重缺陷，责令检测中心自 2014年 6月 1日起进行为期六个月的整改。整 改期间，工信部将暂停受理检测中心有关检测 报告。 2、公司乘用车油耗检测业务虽然占公司业务收 入的比重较小，但本次工信部责令整改意见还 可能涉及与乘用车油耗有关的检测业务。公司 提请投资者注意投资风险。 3、公司管理层对由此造成的影响深表歉意。公 司高度重视，认真贯彻执行工信部对本次油耗 检查问题的处理整改意见，举一反三，认真整 改，全面提高检测工作质量，促进公司检测中 心的健康发展。确保按期通过工信部的整改验 收。 4、整改期间，采取积极措施，降低该事件对相 关业务的影响。 1、2014年 5月 13日《中国汽车工程研究院股 份有限公司关于重大事项停牌的公告》（编号： 临 2014-19号） 2、2014年 5月 21日《中国汽车工程研究院股 份有限公司关于重大事项继续停牌的公告》（编 号：临 2014-22号） 3、2014年 5月 23日《中国汽车工程研究院股 份有限公司关于于收到工业和信息化部责令整 改通知书暨复牌的公告》（编号：临 2014-23号） 二、破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、资产交易、企业合并事项 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 √不适用 五、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 17 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 关联交易类别关联方交易事项定价依据预计额 （万元） 发生额 （万元） 接受劳务中国新兴保 信建设总公 司 “汽车技术研发与 测试基地建设项目 ” 工程建筑安装 依据行业规定及 市场价格水平协 商定价 8,000.00 3153.28 接受劳务广东检测设备租赁与劳务依据行业规定及 市场价格水平协 商定价 600.00 309.18 资金往来中仪国际招 标公司 代付进口设备招标 采购款及银行手续 费 800.00 59.77 (二)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索 引 关联方关联交易内容关联交易定价依据 2014年 发生额 2014年余额 （万元） 通用技术集团 财务公司 存款 依据人行规定及市场水平 协商确定 -10,000.00 广东检测借款 依据人行规定及市场水平 协商确定 -1,665.00 通用技术集团 委托 贷款 依据人行规定及市场水平 协商确定 --283.00 2014年 ３月 1８ 日临 2014-007 号《中国 汽车工 程研究 院股份 有限公 司日常 关联交 易公告》 六、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 单位 :万元币种 :人民币 委托 方名 称 受托方名 称 托管 资产 情况 托管 资产 涉及 金额 托管 起始 日 托管 终止 日 托管 收益 托管 收益 确定 依据 托管收 益对公 司影响 是否 关联 交易 关 联 关 系 重庆 重庆 长安 股份 有限 公司 中国汽研、 重庆西部 汽车试验 场管理有 限公司 重庆 汽车 综合 试验 场 2014 年1月 1日 2023 年 12 月 31 日 111.98 汽车 综合 试验 场委 托管 理协 报告期 净利润 -213.56 万元 否 议 18 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 2、承包情况 本报告期公司无承包事项。 3、租赁情况 单位 :元币种 :人民币 出租方名称租赁方名称 租赁资 产情况 租赁资产涉及 金额 租赁起始 日 租赁终止 日 租赁收益 租赁收 益确定 依据 租赁收益 对公司影 响 是否关 联交易 关联 关系 中国汽车工程 研究院股份有 限公司 吉义峰 正常使 用 896,253.11 2011年 2 月 26日 2016年 2 月 25日 1,171,890.50 租赁合 同 否 中国汽车工程 研究院股份有 限公司 重庆金管家投 资有限公司 正常使 用 4,701,367.03 2012年 8 月 20日 2022年 11 月 19日 1,225,308.00 租赁合 同 否 中国汽车工程 研究院股份有 限公司 台州诚安土石 方工程有限公 司 正常使 用 74,986.11 2014年 1 月 1日 2014年 1 月 31日 500.00租赁合 同 否 中国汽车工程 研究院股份有 限公司 浙江先安汽车 制动系统有限 公司 正常使 用 1,286,807.02 2014年 1 月 1日 2014年 4 月 30日 26,800.00 租赁合 同 否 中国汽车工程 研究院股份有 限公司 苏州天工测试 技术有限公司 正常使 用 2,912,642.62 2012年 5 月 1日 2014年 4 月 30日 154,524.72 租赁合 同 否 中国汽车工程 研究院股份有 限公司 苏州市沃特测 试技术服务有 限公司 正常使 用 478,790.57 2012年 8 月 16日 2022年 8 月 15日 25,401.32 租赁合 同 否 中国汽车工程 研究院股份有 限公司 苏州欧睿检测 技术有限公司 正常使 用 598,488.21 2012年 12 月 25日 2015年 5 月 5日 31,751.66租赁合 同 否 19 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 (二)担保情况 单位 :元币种 :人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 155,526,832.72 报告期末对子公司担保余额合计（ B） 155,526,832.72 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（ A+B） 155,526,832.72 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 供的债务担保金额（ D） 123,906,832.72 上述三项担保金额合计（ C+D+E） 123,906,832.72 在授信期间届满时，银行向授信申请人提供的贷款、垫款或其他授信仍有余额时，即由公司在 担保书确定的保证范围内承担连带清偿责任。 2012年 9月中国汽研与招商银行签订最高额不可撤销担保书，为子公司重庆凯瑞特种车有限公 司、重庆凯瑞科信汽车销售有限公司、重庆凯瑞车辆传动制造有限公司分别提供不超过 5,000 万元、 10,000万元、 3,000万元的担保。截止 6月末，重庆凯瑞特种车有限公司实际占用担保额 度 30,196,000.00元；重庆凯瑞科信汽车销售有限公司实际占用担保额度 95,906,832.72元；重庆 凯瑞车辆传动制造有限公司实际占用担保额度 1,424,000.00元。 重庆凯瑞特种车有限公司为重庆凯瑞科信汽车销售有限公司提供 2800万元的担保。 (三)其他重大合同或交易 1、2014年 2月 20日，公司与重庆市双桥经济技术开发区管委会签署了《科技产业园项目投资 协议》，公司拟在双桥经开区投资建设中国汽研双桥产业园项目。 2014年 3月 15日，公司第二 届董事会第二次会议通过《关于审议 "中国汽研科技产业园项目 "投资的议案》，同意投资 "中国 汽研科技产业园项目 "。据此，公司于 2014年 6月参加了相应地块的竞买，竞得宗地编号为 SQ1427（F2-1/01）号和 SQ1428(F7-1/01、F8-1/01)号的大足区双桥经开区工业园区地块 522亩 土地。共计支付土地成交款及交易费 5,780万元。详见公司在上交所网站披露的编号为临 2014-004号、临 2014-025号公告。 2、2014年 4月 8日，公司下属全资子公司凯瑞传动与长春轨道客车股份有限公司签署《采购 合同》，约定凯瑞传动向长春轨道客车股份有限公司出售 41列 70%低地板轻轨车齿轮传动装置 相关产品，合同总金额为人民币 15,547,200元，该合同将在 2014年下半年执行。详见公司在上 交所网站披露的编号为临 2014-013号公告。 3、2014年 4月 11日，公司与重庆国际信托有限公司签署了《重庆信托·恒立财富 10号集合 资金信托合同》，使用闲置自有资金 30，000万元资金认购 "重庆信托·恒立财富 10号集合资 金信托计划 "项下第 1期信托 30,000万份信托单位。该信托单元预期年收益率为 8.5% /年。信 20 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 托计划存续期限为 339天，自 2014年 4月 11日至 2015年 3月 16日。详见公司在上交所网站 披露的编号为临 2014-014号公告。 4、2014年 5月 23日，公司下属全资子公司凯瑞传动与重庆长客轨道车辆有限公司签署《重庆 单轨 120辆车供货协议》，协议总金额为人民币 160,197,906元（含税）；初步约定于 2014年至 2015年执行完毕；该供货协议 2014年下半年开始履行，预计当年可实现不少于 1亿元的轨交 业务收入。详见公司在上交所网站披露的编号为临 2014-024号公告。 七、承诺事项履行情况 (一)上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺背 景 承诺类 型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能及时履行应说 明未完成履行的具体 原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 1.目前 没有直 通用集 接或间 接地从 解决同 业竞争 团、中 机公 司、中 技公 司、通 用咨询 事与中 汽院股 份经营 范围内 的业务 存在竞 长期否是 与首次 公开发 争的任 何业务 行相关活动。 的承诺自本公 股份限 售 通用技 术集 团、中 机公 司、中 技公 司、通 用咨询 司股票 上市之 日起三 十六个 月内， 不转让 或者委 托他人 管理其 36个月是是 已直接 21 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 和间接 持有的 本公司 首次公 开发行 股票前 已发行 股份， 也不由 本公司 回购该 部分股 份。 其他 通用技 术集团 为确保 中汽院 股份资 金及资 产的独 立性， 未来不 对中汽 院股份 的资金 集中管 理、不 强制要 求中汽 院股份 参与任 何形式 的资金 归集或 管理。 长期否是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 本报告期内，经公司 2013年年度股东大会审议通过，继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2014年度审计服务机构。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 1、本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收 购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 2、2014年 5月 23日，公司所属检测中心（以下简称检测中心）收到工业和信息化部（以下简 22 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 称工信部）的责令整改通知书，对检测中心油耗检测质量控制存在的严重缺陷，责令检测中心 自 2014年 6月 1日起进行为期六个月的整改。整改期间，工信部将暂停受理检测中心有关检测 报告。 公司高度重视并积极对检测中心进行整改，举一反三，举全面整改，切实优化调整组织机构和 管理流程，改进和完善检测质量控制体系，加强试验室管理和人员培训，对检测中心全体员工 进行了近百个项目的培训，加强考核监督，提高检测工作质量，确保按期通过工信部的整改验 收。整改期间，公司从业务结构、业务内容、业务形态等多方面分析和研判，积极应对。报告 期内，乘用车油耗事件对上半年业务的影响未完整体现，公司采取积极措施，努力降低乘用车 油耗事件对相关业务的影响。 23 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 第六节股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一)股份变动情况表 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二)限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、股东情况 (一)截止报告期末股东总数及持有公司 5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 16,577 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 中国通用技术 (集 团)控股有限责任 公司 国有 法人 63.69 408,107,248 0 408,107,248无 全国社会保障基 金理事会转持三 户 其他 3.00 19,200,000 0 19,200,000 未 知 博时价值增长证 券投资基金 其他 2.02 12,949,879 8,968,439 0 未 知 中国银行股份有 限公司－华泰柏 瑞盛世中国股票 型开放式证券投 资基金 其他 1.36 8,700,708 334,350 0 未 知 中国机械进出口 （集团）有限公司 国有 法人 1.34 8,591,732 0 8,591,732无 中国银行－招商 先锋证券投资基 金 其他 1.21 7,767,634 6,742,628 0 未 知 24 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 中国通用咨询投 资有限公司 国有 法人 1.01 6,443,799 0 6,443,799无 中国技术进出口 总公司 国有 法人 1.01 6,443,799 0 6,443,799无 中国农业银行－ 东吴价值成长双 动力股票型证券 投资基金 其他 1.00 6,400,090 2,580,570 0 未 知 中国工商银行－ 中海能源策略混 合型证券投资基 金 其他 0.75 4,792,851 -1,485,700 0 未 知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 博时价值增长证券投资基金 12,949,879人民币普通股 12,949,879 中国银行股份有限公司－华泰 柏瑞盛世中国股票型开放式证 券投资基金 8,700,708人民币普通股 8,700,708 中国银行－招商先锋证券投资 基金 7,767,634人民币普通股 7,767,634 中国农业银行－东吴价值成长 双动力股票型证券投资基金 6,400,090人民币普通股 6,400,090 中国工商银行－中海能源策略 混合型证券投资基金 4,792,851人民币普通股 4,792,851 交通银行－华安创新证券投资 基金 4,658,119人民币普通股 4,658,119 交通银行股份有限公司－农银 汇理行业成长股票型证券投资 基金 4,315,268人民币普通股 4,315,268 中国建设银行－博时价值增长 贰号证券投资基金 4,280,714人民币普通股 4,280,714 中国建设银行股份有限公司博 时策略灵活配置混合型证券 投资基金 3,825,562人民币普通股 3,825,562 国民年金公团 (韩国 )－自有资 金 3,824,800人民币普通股 3,824,800 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司未知上述无限售条件的流通股股东之间是否存在关联关系，也未 知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致 行动人。 25 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位 :股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件可上市交易时 间 新增可上市交易 股份数量 上市后 36 个月内限 售 1 中国通用技术 (集 团)控股有限责任 公司 408,107,248 2015年 6月 11 日 0 上市后 36 个月内限 售 2 全国社会保障基 金理事会转持三 户 19,200,000 2015年 6月 11 日 0 上市后 36 个月内限 售 3 中国机械进出口 （集团）有限公司 8,591,732 2015年 6月 11 日 0 上市后 36 个月内限 售 4 中国通用咨询投 资有限公司 6,443,799 2015年 6月 11 日 0 上市后 36 个月内限 售 5 中国技术进出口 总公司 6,443,799 2015年 6月 11 日 0 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，中国通用技术（集团）控股有限责 任公司、中国机械进出口（集团公司）、中国技术 进出口总公司、中国通用咨询投资有限公司存在 关联关系，中国机械进出口（集团公司）、中国技 术进出口总公司、中国通用咨询投资有限公司系 中国通用技术（集团）控股有限责任公司全资及 控股子公司，属于《上市公司股东持股变动信息 披露管理办法》规定的一致行动人。 三、控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 26 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 第七节优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 27 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 三、其他说明 1、2014年 6月-7月，公司董事会收到独立董事董扬、刘会生、张小虞先生的书面辞职报告。 根据中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》和国务 院国有资产监督管理委员会《关于进规范党政领导干部在企业兼职（任职）工作的通知》，董扬、 刘会生、张小虞先生自愿申请辞去公司独立董事职务。鉴于董扬、刘会生、张小虞先生的辞职 将导致公司董事会成员中独立董事所占比例低于法定要求，为此，根据中国证监会《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的规定，董扬、刘会生、张小虞先生的 辞职报告将在公司股东大会选举出继任独立董事填补其缺额后生效。公司目前正在按照有关规 定，进行独立董事的补选准备。详见公司在上交所网站披露的编号为临 2014-028号、临 2014-030 号公告。 2、2014年 7月，根据重庆城市交通开发投资（集团）有限公司商调函及谢跃红申请调动工作 的报告，公司同意谢跃红工作调动。因工作调动，谢跃红申请辞去公司董事、副总经理职务。鉴 于谢跃红的辞职将导致公司董事会成员低于《公司章程》的规定，谢跃红先生关于董事的辞职 申请将在公司股东大会选举出继任董事填补其缺额后生效。公司将按照有关规定，尽快完成相 关董事补选工作。谢跃红先生关于辞去副总经理的申请自 2014年 7月 25日生效，该等辞职不 会影响公司正常生产经营活动。详见公司在上交所网站披露的编号为临 2014-030号公告。 28 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 第九节财务报告（未经审计） 一、财务报表 合并资产负债表 2014年 6月 30日 编制单位 :中国汽车工程研究院股份有限公司 单位 :元币种 :人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 1,231,245,165.27 1,618,414,477.88 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 62,004,214.62 173,144,605.36 应收账款 202,706,856.75 144,660,524.07 预付款项 77,026,426.96 19,108,302.30 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 39,566,045.47 30,522,998.59 买入返售金融资产 存货 309,858,474.70 176,524,483.04 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 350,000,000.00 120,000,000.00 流动资产合计 2,272,407,183.77 2,282,375,391.24 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 38,809,764.66 40,775,958.35 投资性房地产 6,825,339.02 7,152,556.65 29 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 固定资产 1,245,747,259.47 974,886,827.79 在建工程 221,400,578.78 417,290,820.66 工程物资 固定资产清理 6,974,020.49 8,000,000.43 生产性生物资产 油气资产 无形资产 201,986,140.83 210,668,541.07 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,034,981.13 2,248,166.19 递延所得税资产 25,314,465.48 25,582,741.43 其他非流动资产 1,616,539.52 1,517,202.21 非流动资产合计 1,750,709,089.38 1,688,122,814.78 资产总计 4,023,116,273.15 3,970,498,206.02 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 256,139,513.46 38,946,671.11 应付账款 148,165,928.38 122,785,853.99 预收款项 108,231,843.00 281,744,048.82 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 6,756,327.59 9,132,460.88 应交税费 -560,674.06 47,534,652.77 应付利息 应付股利 其他应付款 62,431,427.33 46,811,124.36 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 581,164,365.70 546,954,811.93 30 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 非流动负债： 长期借款 2,830,000.00 2,830,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 60,677,262.80 58,742,501.12 预计负债 递延所得税负债 11,708,025.57 12,714,865.45 其他非流动负债 54,735,000.00 54,735,000.00 非流动负债合计 129,950,288.37 129,022,366.57 负债合计 711,114,654.07 675,977,178.50 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 640,786,578.00 640,786,578.00 资本公积 1,603,646,241.23 1,603,646,241.23 减：库存股 专项储备 盈余公积 79,021,301.06 79,021,301.06 一般风险准备 未分配利润 937,398,191.17 920,440,465.72 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 3,260,852,311.46 3,243,894,586.01 少数股东权益 51,149,307.62 50,626,441.51 所有者权益合计 3,312,001,619.08 3,294,521,027.52 负债和所有者权益 总计 4,023,116,273.15 3,970,498,206.02 法定代表人：任晓常主管会计工作负责人：苏自力会计机构负责人：黄珺 母公司资产负债表 2014年 6月 30日 编制单位 :中国汽车工程研究院股份有限公司 单位 :元币种 :人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 1,098,088,548.47 1,515,184,162.43 交易性金融资产 应收票据 14,938,024.50 81,077,573.96 应收账款 21,403,152.58 14,997,982.87 预付款项 60,291,769.39 5,337,244.11 31 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 应收利息 应收股利 其他应收款 190,786,391.61 169,780,629.51 存货 1,625,081.42 1,769,633.30 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 350,000,000.00 120,000,000.00 流动资产合计 1,737,132,967.97 1,908,147,226.18 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 304,937,859.41 307,014,072.61 投资性房地产 3,567,374.52 4,903,602.14 固定资产 1,095,260,214.38 820,698,874.49 在建工程 218,381,634.22 417,742,992.34 工程物资 固定资产清理 6,974,020.49 8,000,000.43 生产性生物资产 油气资产 无形资产 162,248,900.56 171,095,450.97 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 21,660,787.11 21,660,787.11 其他非流动资产 非流动资产合计 1,813,030,790.69 1,751,115,780.09 资产总计 3,550,163,758.66 3,659,263,006.27 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 50,576,654.82 44,115,837.99 预收款项 70,392,600.42 255,568,927.53 应付职工薪酬 1,704,799.45 5,821,301.32 应交税费 19,013,165.11 46,183,493.94 应付利息 应付股利 32 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 其他应付款 294,258,908.69 219,480,812.73 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 435,946,128.49 571,170,373.51 非流动负债： 长期借款 2,830,000.00 2,830,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 54,793,142.99 52,899,306.19 预计负债 递延所得税负债 7,775,697.66 8,743,498.38 其他非流动负债 54,735,000.00 54,735,000.00 非流动负债合计 120,133,840.65 119,207,804.57 负债合计 556,079,969.14 690,378,178.08 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 640,786,578.00 640,786,578.00 资本公积 1,601,963,897.38 1,601,963,897.38 减：库存股 专项储备 盈余公积 79,021,301.06 79,021,301.06 一般风险准备 未分配利润 672,312,013.08 647,113,051.75 所有者权益（或股东权益） 合计 2,994,083,789.52 2,968,884,828.19 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 3,550,163,758.66 3,659,263,006.27 法定代表人：任晓常主管会计工作负责人：苏自力会计机构负责人：黄珺 合并利润表 2014年 1—6月 单位 :元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 694,678,925.24 729,700,644.67 其中：营业收入 694,678,925.24 729,700,644.67 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 33 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 二、营业总成本 558,414,368.08 553,492,525.17 其中：营业成本 485,466,975.29 509,239,470.85 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,488,130.42 10,632,624.81 销售费用 16,856,671.38 13,506,293.23 管理费用 71,871,456.88 45,841,057.42 财务费用 -18,548,448.72 -23,706,005.72 资产减值损失 1,279,582.83 -2,020,915.42 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以 “－”号填 列） 4,755,764.78 -517,344.01 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -1,966,193.69 -2,365,823.46 汇兑收益（损失以 “－”号填 列） 三、营业利润（亏损以 “－”号填列） 141,020,321.94 175,690,775.49 加：营业外收入 39,019,713.50 156,320.41 减：营业外支出 394,958.62 299,115.59 其中：非流动资产处置损失 4,305.86 11,926.04 四、利润总额（亏损总额以 “－”号 填列） 179,645,076.82 175,547,980.31 减：所得税费用 33,027,169.66 30,437,316.35 五、净利润（净亏损以 “－”号填列） 146,617,907.16 145,110,663.96 归属于母公司所有者的净利润 145,115,041.05 143,869,102.96 少数股东损益 1,502,866.11 1,241,561.00 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.23 0.22（二）稀释每股收益 0.23 0.22 七、其他综合收益 八、综合收益总额 146,617,907.16 145,110,663.96 归属于母公司所有者的综合收益 总额 145,115,041.05 143,869,102.96 34 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 归属于少数股东的综合收益总额 1,502,866.11 1,241,561.00 法定代表人：任晓常主管会计工作负责人：苏自力会计机构负责人：黄珺 母公司利润表 2014年 1—6月 单位 :元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 274,161,611.30 228,480,597.57 减：营业成本 101,879,875.57 110,212,323.45 营业税金及附加 534,140.39 7,191,843.78 销售费用 1,762,030.96 811,260.37 管理费用 39,987,875.92 22,469,415.49 财务费用 -17,317,240.33 -22,741,772.19 资产减值损失 805,682.63 423,517.86 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以 “－”号 填列） 5,524,999.40 -517,344.01 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -1,966,193.69 -2,365,823.46 二、营业利润（亏损以 “－”号填列） 152,034,245.56 109,596,664.80 加：营业外收入 31,979,436.78 53,931.78 减：营业外支出 201,137.80 17,463.71 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以 “－”号 填列） 183,812,544.54 109,633,132.87 减：所得税费用 30,456,267.61 18,498,005.27 四、净利润（净亏损以 “－”号填列） 153,356,276.93 91,135,127.60 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 153,356,276.93 91,135,127.60 法定代表人：任晓常主管会计工作负责人：苏自力会计机构负责人：黄珺 合并现金流量表 2014年 1—6月 单位 :元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金 35 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 流量： 销售商品、提供劳务 收到的现金 465,836,875.44 415,246,231.06 客户存款和同业存放 款项净增加额 向中央银行借款净增 加额 向其他金融机构拆入 资金净增加额 收到原保险合同保费 取得的现金 收到再保险业务现金 净额 保户储金及投资款净 增加额 处置交易性金融资产 净增加额 收取利息、手续费及 佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加 额 收到的税费返还 788,260.21 242,110.03 收到其他与经营活动 有关的现金 70,669,431.59 55,224,921.13 经营活动现金流入 小计 537,294,567.24 470,713,262.22 购买商品、接受劳务 支付的现金 142,038,515.85 119,482,758.40 客户贷款及垫款净增 加额 存放中央银行和同业 款项净增加额 支付原保险合同赔付 款项的现金 支付利息、手续费及 佣金的现金 支付保单红利的现金 36 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 支付给职工以及为职 工支付的现金 140,256,705.70 91,801,947.96 支付的各项税费 82,107,286.37 76,468,181.07 支付其他与经营活动 有关的现金 54,731,129.31 53,323,878.95 经营活动现金流出 小计 419,133,637.23 341,076,766.38 经营活动产生的 现金流量净额 118,160,930.01 129,636,495.84 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的 现金 6,721,958.47 1,848,479.45 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 的现金净额 36,936.70 308,301.62 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 940,000,000.00 投资活动现金流入 小计 946,758,895.17 2,156,781.07 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 的现金 152,830,582.49 180,679,233.67 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 1,170,000,000.00 400,000,000.00 投资活动现金流出 小计 1,322,830,582.49 580,679,233.67 投资活动产生的 现金流量净额 -376,071,687.32 -578,522,452.60 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 37 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 其中：子公司吸收少 数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流入 小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿 付利息支付的现金 129,258,555.30 63,283,308.90 其中：子公司支付给 少数股东的股利、利润 980,000.00 支付其他与筹资活动 有关的现金 42,694,988.56 21,678,458.58 筹资活动现金流出 小计 171,953,543.86 84,961,767.48 筹资活动产生的 现金流量净额 -171,953,543.86 -84,961,767.48 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响 五、现金及现金等价物净 增加额 -429,864,301.17 -533,847,724.24 加：期初现金及现金 等价物余额 1,582,303,787.78 1,638,203,908.98 六、期末现金及现金等价 物余额 1,152,439,486.61 1,104,356,184.74 法定代表人：任晓常主管会计工作负责人：苏自力会计机构负责人：黄珺 母公司现金流量表 2014年 1—6月 单位 :元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 收到的现金 189,520,852.30 176,390,351.72 收到的税费返还 0.00 26,389.58 收到其他与经营活动 有关的现金 61,604,794.80 53,592,020.37 38 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 经营活动现金流入 小计 251,125,647.10 230,008,761.67 购买商品、接受劳务 支付的现金 22,193,574.58 51,449,702.18 支付给职工以及为职 工支付的现金 105,293,764.81 67,970,442.41 支付的各项税费 68,925,368.61 36,257,445.13 支付其他与经营活动 有关的现金 37,077,993.30 55,965,838.37 经营活动现金流出 小计 233,490,701.30 211,643,428.09 经营活动产生的 现金流量净额 17,634,945.80 18,365,333.58 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的 现金 7,741,958.47 1,848,479.45 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 的现金净额 32,650.00 10,616.46 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 940,000,000.00 0.00 投资活动现金流入 小计 947,774,608.47 1,859,095.91 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 的现金 148,215,411.48 179,787,340.67 投资支付的现金 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 1,170,000,000.00 400,000,000.00 投资活动现金流出 小计 1,318,215,411.48 579,787,340.67 投资活动产生的 现金流量净额 -370,440,803.01 -577,928,244.76 39 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动 有关的现金 65,270,741.20 筹资活动现金流入 小计 65,270,741.20 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿 付利息支付的现金 128,278,555.30 63,283,308.90 支付其他与筹资活动 有关的现金 1,568,008.51 筹资活动现金流出 小计 128,278,555.30 64,851,317.41 筹资活动产生的 现金流量净额 -63,007,814.10 -64,851,317.41 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响 五、现金及现金等价物净 增加额 -415,813,671.31 -624,414,228.59 加：期初现金及现金 等价物余额 1,491,348,246.56 1,547,730,918.98 六、期末现金及现金等价 物余额 1,075,534,575.25 923,316,690.39 法定代表人：任晓常主管会计工作负责人：苏自力会计机构负责人：黄珺 40 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 合并所有者权益变动表 2014年 1—6月 单位 :元币种 :人民币 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益合计实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库存 股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润其他 一、上年年末 余额 640,786,578.00 1,603,646,241.23 79,021,301.06 920,440,465.72 50,626,441.51 3,294,521,027.52 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 余额 640,786,578.00 1,603,646,241.23 79,021,301.06 920,440,465.72 50,626,441.51 3,294,521,027.52 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 16,957,725.45 522,866.11 17,480,591.56 填列） （一）净利润 145,115,041.05 1,502,866.11 146,617,907.16（二）其他综 合收益 上述（一）和 （二）小计 145,115,041.05 1,502,866.11 146,617,907.16（三）所有者 投入和减少 41 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 资本 1．所有者投 入资本 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润分 配 -128,157,315.60 -980,000.00 -129,137,315.60 1．提取盈余 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -128,157,315.60 -980,000.00 -129,137,315.60 4．其他 （五）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项储 42 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末 余额 640,786,578.00 1,603,646,241.23 79,021,301.06 937,398,191.17 51,149,307.62 3,312,001,619.08 单位 :元币种 :人民币 项目 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益合计实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库存 股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润其他 一、上年年末 余额 640,786,578.00 1,603,646,241.23 42,354,789.77 599,003,722.92 52,349,282.44 2,938,140,614.36 加 ：会计政策变 更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 余额 640,786,578.00 1,603,646,241.23 42,354,789.77 599,003,722.92 52,349,282.44 2,938,140,614.36 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 79,790,445.16 1,241,561.00 81,032,006.16 填列） （一）净利润 143,869,102.96 1,241,561.00 145,110,663.96 43 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 （二）其他综 合收益 上述（一）和 （二）小计 143,869,102.96 1,241,561.00 145,110,663.96（三）所有者 投入和减少 资本 1．所有者投 入资本 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润分 配 -64,078,657.80 -64,078,657.80 1．提取盈余 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -64,078,657.80 -64,078,657.80 4．其他 （五）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 44 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末 余额 640,786,578.00 1,603,646,241.23 42,354,789.77 678,794,168.08 53,590,843.44 3,019,172,620.52 法定代表人：任晓常主管会计工作负责人：苏自力会计机构负责人：黄珺 母公司所有者权益变动表 2014年 1—6月 单位 :元币种 :人民币 项目 本期金额 实收资本（或 股本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润所有者权益合计 一、上年年末余额 640,786,578.00 1,601,963,897.38 79,021,301.06 647,113,051.75 2,968,884,828.19 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 640,786,578.00 1,601,963,897.38 79,021,301.06 647,113,051.75 2,968,884,828.19 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填 列） 25,198,961.33 25,198,961.33（一）净利润 153,356,276.93 153,356,276.93（二）其他综合收益 45 中国汽车工程研究院股份有限公司 2014年半年度报告 上述（一）和（二）小计 153,356,276.93 153,356,276.93（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（未完）  |