[中报]航天动力：2014年半年度报告
陕西航天动力高科技股份有限公司 600343 2014年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人王新敏、主管会计工作负责人吴海明及会计机构负责人（会计主管人员） 苏周鹏声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 本半年度报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实 质性承诺，请投资者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 17 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 22 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 26 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 27 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 28 第十节 备查文件目录 ............................................................................................................... 113 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 航天动力、本公司、公司 指 陕西航天动力高科技股份有限公 司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所 西安航天华威 指 西安航天华威化工生物工程有限 公司 西安航天泵业 指 西安航天泵业有限公司 西安航天消防 指 西安航天动力消防工程有限公司 宝鸡航天泵业 指 宝鸡航天动力泵业有限公司 烟台航天怡华 指 烟台航天怡华科技有限公司 江苏航天机电 指 江苏航天动力机电有限公司 江苏航天水力 指 江苏航天水力设备有限公司 控股股东 指 西安航天科技工业公司 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 陕西航天动力高科技股份有限公司 公司的中文名称简称 航天动力 公司的外文名称 SHAANXI AEROSPACE POWER HI-TECH CO.,LTD 公司的外文名称缩写 AEROSPACE POWER 公司的法定代表人 王新敏 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 崔积堂 孟涛 联系地址 西安市高新区锦业路78号 西安市高新区锦业路78号 电话 029-81881823 029-81881823 传真 029-81881812 029-81881812 电子信箱 cjt@china-htdl.com zqb@china-htdl.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 西安市高新区锦业路78号 公司注册地址的邮政编码 710077 公司办公地址 西安市高新区锦业路78号 公司办公地址的邮政编码 710077 公司网址 http：//www.china-htdl.com 电子信箱 power@china-htdl.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http：//www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 航天动力 600343 六、 公司报告期内的注册变更情况 注册登记日期 2014年5月21日 注册登记地点 陕西省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 610000100016843 税务登记号码 610198713592579 组织机构代码 713592579 报告期内注册变更情况查询索引 http：//www.sse.com.cn 临2014-014号公告 披露 日期2014年4月17日。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期 比上年同 期增减(%) 调整后 调整前 营业收入 543,074,850.38 586,290,144.44 586,290,144.44 -7.37 归属于上市公司股东的净利润 16,131,722.63 18,589,776.04 18,589,776.04 -13.22 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 11,670,372.47 13,549,729.03 13,549,729.03 -13.87 经营活动产生的现金流量净额 -89,868,807.81 -98,855,303.64 -98,855,303.64 9.09 本报告期末 上年度末 本报告期 末比上年 度末增减 (%) 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 2,164,778,467.10 2,180,043,293.18 2,180,043,293.18 -0.70 总资产 3,758,742,164.81 3,789,811,696.51 3,789,811,696.51 -0.82 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.0253 0.0333 0.0665 -24.02 稀释每股收益（元／股） 0.0253 0.0333 0.0665 -24.02 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） 0.0183 0.0242 0.0485 -24.38 加权平均净资产收益率（%） 0.7408 1.6227 1.6227 减少0.8819个 百分点 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 0.5359 1.1828 1.1828 减少0.6469个 百分点 2014年4月8日，根据公司2014年第四届董事会第二十二次会议、2013年度股东大会审议通 过的《2013年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，以公司总股本319,103,174股为基数， 以资本公积金向全体股东每10股转增10股，总计转增319,103,174股，转增后公司注册资本为 人民币638,206,348.00元。根据相关会计准则的规定调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 59,912.20 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 9,542,838.97 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 148,304.86 少数股东权益影响额 -3,701,730.74 所得税影响额 -1,587,975.13 合计 4,461,350.16 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，公司围绕年初制定的经营计划目标，坚持规模发展与效益提升的总基调，把改革创 新贯穿于各项经营工作中，着力加强系统化、工程化、国际化，信息化、商业模式创新五大平 台建设；创新营销模式，提升营销能力；深入研究军民融合的结合点，构筑产业发展的技术新 优势；强化重点项目建设；创新人才引进、培养、使用和评价机制，从调整、对接、联动等方 面强化子公司管控，夯实基础管理，促进了产业的平稳发展。 经营状况分析 总资产比期初减少3,106.95万元，增长-0.82%。流动资产比期初减少1,681.33万元，增长-0.63%。 非流动资产比期初减少1,425.62万元，增长-1.28%。 公司负债总额比期初减少1,869.40万元，增长-1.59%。其中：流动负债比期初减少1,631.01万 元，增长-1.48%。非流动负债比期初减少238.39万元，增长-3.23%。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：万元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 54,307.49 58,629.01 -7.37 营业成本 44,446.48 48,261.55 -7.90 销售费用 3,119.26 2,732.06 14.17 管理费用 5,275.10 4,524.00 16.60 财务费用 -41.66 777.00 -105.36 经营活动产生的现金流量净额 -8,986.88 -9,885.53 9.09 投资活动产生的现金流量净额 -2,257.38 -3,103.03 27.25 筹资活动产生的现金流量净额 -3,026.50 83,806.73 -103.61 研发支出 1,453.45 1,390.74 4.51 财务费用变动原因说明：本期利息收入增加。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：上年同期收到非公开发行股票募集资金款，本期 无。 2、 其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 2014年上半年归属于母公司所有者的净利润1,613.17万元，上年同期1,858.98万元，同比增长 -13.22%。主要原因如下： 本期主营业务利润比上年同期减少358.09万元。 本期期间费用增加减少利润319.64万元。 本期其他业务利润及营业外利润同比增加1.18万元。 (2) 经营计划进展说明 报告期内，公司泵产品、流体计量与控制系统实现了平稳增长。受国内外宏观经济形势影响， 公司产品所涉及的钢铁、煤炭、工程机械等行业持续低迷，公司的高压直流电机产品主要为钢 厂进行配套，由于国家钢铁产能严重过剩，致使在新上项目减少的同时，市场处于饱和状态,公 司从技术创新、市场转型两方面积极寻求突破，目前已初显成效；化工生物装备产品正在积极 进行产业结构调整和经营模式转变过程中，市场效果逐渐显现。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:万元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 制造行业 53,603.97 44,290.50 17.37 -4.89 -5.03 增加0.12 个百分点 建筑安装 业 888.60 723.61 18.57 71.61 78.36 减少3.08 个百分点 节能服务 1,927.05 1,868.60 3.03 -2.04 -2.10 增加0.06 个百分点 减：内部抵 销数 2,545.14 2,550.01 -0.19 235.98 234.47 增加0.45 个百分点 合计 53,874.48 44,332.70 17.71 -7.26 -8.00 增加0.67 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 智能燃气 表 6,014.87 4,861.27 19.18 0.31 0.76 减少0.36 个百分点 泵及泵系 统 21,873.91 17,355.84 20.66 4.42 6.02 减少1.20 个百分点 液力传动 产品 6,959.64 5,432.28 21.95 -0.52 1.52 减少1.57 个百分点 电机 5,601.94 4,709.10 15.94 -31.21 -31.54 增加0.41 个百分点 建筑安装 888.60 723.61 18.57 71.61 78.36 减少3.08 个百分点 化工装备 13,153.61 11,932.02 9.29 -7.89 -9.70 增加1.82 个百分点 节能服务 1,927.05 1,868.60 3.03 -2.04 -2.10 增加0.06 个百分点 减：内部抵 销数 2,545.14 2,550.01 -0.19 235.98 234.47 增加0.45 个百分点 合计 53,874.48 44,332.70 17.71 -7.26 -8.00 增加0.67 个百分点 (1）总体分析 本期公司主营业务收入为53,874.48万元，主营业务成本为44,332.70万元，毛利率为17.71%， 比上年同期增长了0.67个百分点；主营业务收入比上年增长-7.26%，主营业务成本比上年增长 -8.00%。 （2）分行业分析 从分行业来看，公司制造业收入比上年增长-4.89%，毛利率增长了0.12个百分点；建筑安装业 收入比上年增长71.61%，毛利率减少了3.08个百分点；节能项目产品收入比上年增长-2.04%， 毛利率增长了0.06个百分点。 （3）分产品分析 公司主营业务收入比上年减少4,215.42万元，电机、化工装备产品不同程度有所减少，电机类 产品减少2,541.02万元，化工装备类产品减少1,126.29万元。 2、 主营业务分地区情况 单位:万元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 华北 9,193.05 -35.37 华东 10,615.14 -22.98 华中 5,803.22 -12.60 华南 1,663.86 -29.80 西北 18,681.06 25.89 西南 2,582.82 31.70 东北 7,395.36 78.20 境外 485.11 -44.88 减：内部抵销数 2,545.14 235.98 合计 53,874.48 -7.26 公司本期主营业务收入比上年同期减少4215.42万元，减少幅度较大的有华北地区、华东地区、 华南地区、境外。华北地区减少的是电机、化工装备类产品，华东地区减少的是液力变矩器和 化工装备类产品，华南地区减少的是电机类产品，境外减少的是液力变矩器产品。 (三) 核心竞争力分析 1.技术创新优势 公司是以液体火箭发动机的流体、热能、惯性导航技术为基础，具有一支丰富研发经验，涵盖 多个专业的技术研发队伍，建立了以客户需求为导向的研发模式，在对市场需求深度分析的基 础上制定新产品研发战略，在市场上不断实现应用价值，技术始终保持国内领先，自主研究开 发了多项拥有自主知识产权的流体机械及热能工程产品，能够随时根据市场需求与动向开发出 技术含量高、适销对路的新产品。公司作为通过ISO9001、TS16949、GJB9001B等质量体系认 证企业，具备健全、完整、系统、高效运作的质量保证体系，严格按照质量体系运作，以先进 的技术手段以及精良的加工设备，充分保证了产品的质量。报告期内，公司共申请"一种大吨位 装载机用液力变矩器"、"一种低转速压路机用液力变矩器"、"一种工程机械用闭锁式液力变矩器 "等专利6项，其中发明3项，实用新型3项；取得专利授权23项，其中发明1项，实用新型 21项，外观1项。公司"多功能便携式森林消防泵"项目获得2014年度陕西省国防科学技术进步 奖一等奖。 2.品牌优势 公司航天流体核心技术优势比较明显，航天品牌过硬。支柱产品特种泵、液力变矩器、智能燃 气表、化工生物装备分别荣获陕西省、西安市名牌产品称号；"环流"牌大型水泵、水轮发电机 组为江苏省著名商标；PZNB型泥浆泵获得国家科技成果奖；公司拥有"陕西省流体换热工程研 究中心"和"陕西省认定企业技术中心"，现有A1、A2级压力容器设计及制造资质、ASME证书 及资质钢印。 3.管理优势 公司建立了具有航天企业特色的完善的法人治理结构，健全了内部控制管理制度和风险管理制 度，完善了与资本市场相适应的管理体系，保证了并购内外部资源时，投融资平台的可融性与 经营运行的稳定性；建立了两级市场营销体系，逐步完成了以产品为导向的经营模式向以市场 为导向的经营模式的转变，具有良好的市场信誉，在行业竞争中处于有利地位。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 单位：万元 报告期末投资额 310.81 投资额增减变动数 上年期末投资额 310.81 投资额增减幅度(%) 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例 (%) 备注 高邮市东方邮都担保有限 公司 担保业务 3.00 长安银行股份有限公司 金融业务 0.004 (1) 持有金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资 金额（元） 期初持股 比例（%） 期末持 股比例 （%） 期末账面 价值（元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 长安 银行 股份 有限 公司 22,242.00 0.004 0.004 108,102.00 长期股 权投资 收购宝 鸡水泵 厂破产 资产中 包含 合计 22,242.00 / / 108,102.00 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年 份 募集方 式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 2010 配股 55,369.42 1,994.49 49,164.90 6,204.52 存放于募集资 金专户 2013 非公开 96,741.78 838.22 7,757.25 88,984.53 存放于募集资 发行 金专户 合计 / 152,111.20 2,832.71 56,922.15 95,189.05 / 《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》同日在上海证券交易所网站（http： //www.sse.com.cn）、上海证券报进行披露，公告编号为临2014-017 (2) 募集资金承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺 项目 名称 是 否 变 更 项 目 募集资金 拟投入金 额 募集资 金本报 告期投 入金额 募集资金 累计实际 投入金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项目进度 预计收益 产生 收益 情况 是 否 符 合 预 计 收 益 未达到计 划进度和 收益说明 变更 原因 及募 集资 金变 更程 序说 明 大型 高效 工业 泵产 业化 项目 是 8,000.00 26.70 6,084.20 是 具备了年 产100台 套大型输 油泵及中 小型工业 泵的产出 能力。 3,450.00 项目 未完 工 否 按进度进 行 收购 江苏 航天 水力 设备 有限 公司 是 7,000.00 7,000.00 是 具备了生 产大中小 型水泵、水 轮机1308 台套，大型 水泵30台 套产出能 力。 1,414.00 未达 到预 计收 益 否 "由于受 退城建园 周期较长 的影响， 该项目暂 缓达到预 计收益目 标。" 化工 生物 装备 技术 改造 项目 否 30,000.00 1,766.23 26,108.98 是 具备了反 应系统、结 晶系统的 设计产出 能力，系统 工程能力 建设正在 按计划实 施中。 4,582.00 项目 未完 工 否 按进度进 行 工业 泵生 产线 技术 改造 项目 是 3,000.00 9.81 2,941.83 是 该项目已 完成全部 设 备 安 装 调 试 工作，已达 到正常生 产状态。 600.00 项目 完 工， 达到 预计 收益 是 高性 是 5,000.00 191.75 4,660.47 是 具备了高 1,008.00 项目 否 按进度进 能液 压泵 及系 统产 业化 项目 性能液压 泵、阀、马 达、乳化液 泵的设计 产出能力。 未完 工 行 补充 流动 资金 否 2,369.42 2,369.42 是 汽车 液力 变矩 器建 设项 目 否 96,741.78 838.22 7,757.25 是 乘用车第 一条生产 线正在进 行联线控 制实施过 程中，商用 车生产线 部分关键 设备正在 陆续投入 中。 14,983 建设 过程 中， 未到 收益 时 点。 否 按进度进 行 合计 / 152,111.20 2,832.71 56,922.15 / / 26,037.00 / / / / 1、大型工业泵产业化项目承诺投资总额15,000万元，变更其中7,000.00万元用于收购江 苏航天水力设备有限公司，调整后投资总额8,000.00万元。截至期末承诺投入金额8,000.00 万元，按照募集资金投向的使用计划期末实际投入6,084.20万元，截至期末投入进度 76.05%。 新变更的项目收购江苏航天水力设备有限公司项目投资总额7,000.00万元，截至期末承诺 投入金额7,000.00万元，2010年度已投入7,000.00万元，截至期末投入进度100%。 2、化工生物装备技术改造项目承诺投资总额30,000.00万元，截至期末承诺投入金额 30,000.00万元，本年度投入1,766.23万元，累计投入26,108.98万元，截至期末投入进度 87.03%。 3、工业泵生产线技术改造项目承诺投资总额8,000.00万元，该项目原拟用于宝鸡航天动 力泵业有限公司，变更其中5,000.00万元用于高性能液压泵及系统产业化项目，调整后投 资总额3,000.00万元。截至期末承诺投入金额3,000.00万元，本期实际投入9.81万元，累 计投入2,941.83万元，截至期末投入进度98.06%。 变更项目高性能液压泵及系统产业化项目投资总额5,000.00万元，截至期末承诺投入金额 5,000.00万元，本期实际投入191.75万元，累计投入4,660.47万元，截至期末投入进度 93.21%。 4、补充公司流动资金。因公司本次配股预计募集资金总额未能完全募足，根据2009年第 一次临时股东大会的授权，结合配股实际募集资金净额，公司三届二十四次董事会决定采 取“末尾递减”原则，将利用配股募集资金补充公司流动资金的金额由5000万元调减为 23,694,177.1元，截止2010年12月31日已使用完毕，投入进度为计划的100%。 5、汽车液力变矩器建设项目承诺投资总额为100,000.00万元，调整后投资总额为96,741.78 万元，截至期末承诺投入金额96,741.78万元，本期实际投入838.22万元，累计投入7,757.25 万元，截至期末投入进度8.02%。 (3) 募集资金变更项目情况 单位:万元 币种:人民币 变更后的 项目名称 对应的 原承诺 项目 变更项目 拟投入金 额 本报 告期 投入 金额 累计实际 投入金额 是 否 符 合 计 划 进 度 变更项 目的预 计收益 产生 收益 情况 项目进 度 是 否 符 合 预 计 收 益 未达到 计划进 度和收 益说明 大型工业 泵产业化 大型工 业泵产 业化 8,000.00 26.70 6,084.20 是 3,450.00 项目 未完 工 具备了 年产100 台套大 型输油 泵及中 小型工 业泵的 产出能 力。 否 按进度 进行 收购江苏 航天水力 设备有限 公司 大型工 业泵产 业化 7,000.00 7,000.00 是 1,414.00 未达 到预 计收 益 具备了 生产大 中小型 水泵、水 轮机 1308台 套，大型 水泵30 台套产 出能 力。 否 " 由于 受退城 建园周 期较长 的影 响，该 项目暂 缓达到 预计收 益目 标。 " 工业泵生 产线技术 改造项目 工业泵 生产线 技术改 造项目 3,000.00 9.81 2,941.83 是 600.00 项目 完 工， 达到 预计 收益 该项目 已完成 全部设 备 安 装 调 试 工 作，已达 到正常 生产状 态。 是 高性能液 压泵及系 统产业化 项目 工业泵 生产线 技术改 造项目 5,000.00 191.75 4,660.47 是 1,008.00 项目 未完 工 具备了 高性能 液压泵、 阀、马 达、乳化 液泵的 设计产 出能力。 否 按进度 进行 合计 / 23,000.00 228.26 20,686.50 / 6,472.00 / / / / 为加快募集资金的使用进度，尽快实现募投资金收益，公司经2010年11月23日第三 届董事会第二十五次会议决议，通过控股子公司航天泵业将募集资金15,000.00万元中 的7,000.00万元变更投向，用于收购并增资江苏中天水力设备有限公司。此变更已于 2010年12月9日经公司2010年度第一次临时股东大会审议通过。变更的项目收购江 苏航天水力设备有限公司项目投资总额7,000.00万元，截至期末承诺投入金额7,000.00 万元，2010年度投入7,000.00万元，截至期末投入进度100%。 公司经2011年7月5日第四届董事会第四次会议决议，缩减原计划宝鸡泵业的募集资 金投入，以3,000.00万元增资宝鸡泵业实施工业泵生产线技术改造项目；变更投资 5,000.00万元，在西安公司本部投入“高性能液压泵及系统产业化项目”，主要发展挖 掘机及煤炭机械行业的关键液压产品，拓展、延伸公司特种泵产业链；同时，高性能液 压泵及系统产品与公司现有工程机械用液力变矩器、宝鸡泵业的煤矿用泵等配套销售， 整合销售资源（同一目标市场），形成优势互补与整体效益，从而实现公司的快速发展。 此变更已于2011年7月22日经公司2011年度第一次临时股东大会审议通过。调整后 工业泵生产线技术改造项目投资总额3,000.00万元。截至期末承诺投入金额3,000.00 万元，按照末级资金投向的使用计划本期实际投入9.81万元，截至期末投入进度 98.06%。高性能液压泵及系统产业化项目投资总额5,000.00万元，截至期末承诺投入 金额5,000.00万元，本期实际投入191.75万元，截至期末投入进度93.21%。 4、 主要子公司、参股公司分析 金额单位：万元 公司名称 控股比 例 业务性质 行业 注册资本 资产总额 净资产 净利润 烟台航天怡华科 技有限公司 65.78% 智能仪器仪表等生 产、销售 制造业 3,661.15 4,273.15 3,420.39 28.17 宝鸡航天动力泵 业有限公司 100.00% 各种工业泵及机械 设备的研发生产销 售 制造业 4,500.00 21,417.66 10,627.13 611.82 江苏航天动力机 电有限公司 51.00% 高压交流异同步电 动机发电机 制造业 10,000.00 29,182.03 14,314.21 -160.76 西安航天动力消 防工程有限公司 100.00% 工程施工 建筑安装 业 600.00 2,813.25 692.62 0.88 西安航天泵业有 限公司 65.19% 特种泵产品的研发 生产销售，机电产 品、仪器仪表等流体 机械类产品的研究、 开发、生产、销售； 泵站系统的设计、开 发 制造业 24,513.51 68,806.17 28,516.52 454.12 西安航天华威化 工生物工程有限 公司 61.22% 从事压力容器及非 标设备开发、生产和 销售 制造业 14,456.39 66,844.15 51,188.48 206.22 陕西航天动力节 能科技有限公司 100.00% 节能项目的投资、安 装、调试、工程承包 等。 节能服务 业 950.00 2,141.48 1,027.42 54.67 宝鸡航天动力泵业有限公司报告期内实现净利润611.82万元，归属于母公司净利润611.82万 元，对公司净利润的影响达到10%以上。宝鸡航天动力泵业有限公司报告期内实现营业收入 6735.58万元，营业利润642.07万元。 西安航天泵业有限公司报告期内实现净利润454.12万元，归属于母公司净利润170.65万元， 对公司净利润的影响达到10%以上。西安航天泵业有限公司报告期内实现营业收入10962.28万 元，营业利润-53.13万元。 5、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2014年3月13日召开的公司第四届董事会二十二次会议审议通过了《关于公司2013年度利润 分配及资本公积金转增股本的议案（预案）》并同意提交公司2013年度股东大会审议，提议以 2013年12月31日公司总股本319,103,174股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元 （含税），以2013年12月31日公司总股本319,103,174股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增10股，总计转增319,103,174股； 2014年4月8日召开的公司2013年度股东大会审议通过了该项议案； 2014年4月17日，公司披露了《公司关于二〇一三年度利润分配及公积金转增股本实施公告》 （临2014-014）确定了利润分配的具体实施办法； 2014年4月24日，完成了每10股转增10股的无限售条件流通股的上市工作； 2014年4月28日，完成了每10股派发现金红利1.00元的现金分红工作。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 (一) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 单位:元 币种:人民币 报告期内： 起诉 (申 请)方 应诉 (被申 请)方 承担 连带 责任 方 诉讼 仲裁 类型 诉讼(仲 裁)基本 情况 诉讼(仲裁)涉 及金额 诉讼 (仲裁) 是否 形成 预计 负债 及金 额 诉讼(仲裁)进展 情况 诉讼(仲 裁)审理 结果及 影响 诉 讼 (仲 裁) 判 决 执 行 情 况 焦作 谙拓 科技 有限 公司 西安 华威 化工 生物 工程 有限 公司 无 民事 诉讼 原告就产 品质量问 题起诉被 告，请求 法院裁定 被告偿还 原告设备 款、违约 金合计 12852464 元，并承 担诉讼费 用 12,852,464.00 否 2014年2月20 日西安市中级人 民法院判决驳回 了焦作谙拓科技 有限公司的诉讼 请求，支持西安 航天华威化工生 物工程有限公司 的反诉请求。 2014年2月底焦 作谙拓科技有限 公司不服西安市 中级人民法院判 决，向陕西省高 级人民法院提起 了上诉。2014年 4月陕西省高级 人民法院开庭审 理，现未判决。 未判决 西安 华威 化工 生物 工程 有限 公司 焦作 谙拓 科技 有限 公司 无 民事 诉讼 要求对方 支付剩余 货款 964810 元及逾期 付款违约 金 35060.09 元。 999,870.09 否 2014年2月20 日西安市中级人 民法院判决驳回 了焦作谙拓科技 有限公司的诉讼 请求，支持西安 航天华威化工生 物工程有限公司 的反诉请求。 未判决 2014年2月底焦 作谙拓科技有限 公司不服西安市 中级人民法院判 决，向陕西省高 级人民法院提起 了上诉。2014年 4月陕西省高级 人民法院开庭审 理，现未判决。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司<关于预计公司2014年度日常关联交易金额 的公告>中对2014年日常经营关联交易预计做了 披露，实际发生金额均未超出预计金额。 航天动力 临2014-005 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:元 币种:人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 88,987,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 141,987,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 141,987,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 6.56 截至2014年6月30日，由本公司为子公司宝鸡航天泵业1,500.00万元借款提供保证；由本公 司为子公司江苏航天机电3,698.70万元借款提供保证,其中3,000.00万元由江苏大中电机股份有 限公司按持股比例49%对此保证提供反担保；由本公司为子公司江苏航天水力9,000.00万元借 款提供保证。 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺背 景 承诺类 型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能及时履行应说 明未完成履行的具体 原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 解决同 业竞争 IPO发 行前全 体股东 1、本公 司（本 厂、本 所）及 本公司 的全资 子公司 和控股 公司目 前没有 从事与 航天动 力相同 并构成 竞争的 产品和 业务； 2、本公 司作为 航天动 力股东 的事实 改变之 前，本 公司及 本公司 的全资 子公司 和控股 公司， 将不从 事与航 天动力 构成直 2001年 8月作 出承 诺，承 诺长期 有效。 否 是 接或间 接竞争 的业 务。上 述承诺 为不可 撤销承 诺。 与再融 资相关 的承诺 解决同 业竞争 控股股 东 1、截止 本承诺 函出具 日，本 公司及 本公司 控制的 其他企 业与航 天动力 之间不 存在实 质性同 业竞 争；2、 自本次 配股完 成之日 起，本 公司在 作为航 天动力 的控股 股东期 间，本 公司不 会从事 或投资 与航天 动力构 成竞争 的业务 或活 动；同 时将促 使本公 司控制 的其他 企业不 2009年 8月作 出承 诺，承 诺长期 有效。 否 是 直接从 事或投 资与航 天动力 构成竞 争的业 务或活 动。上 述承诺 为不可 撤销承 诺。 股份限 售 非公开 发行对 象 承诺在 限售期 间不出 售公司 的股 票。 2013年 3月27 日，控 股股东 36个 月，限 售期到 2016年 3月27 日；其 他三家 股东12 个月， 限售期 到2014 年3月 27日， 已经解 除限 售。 是 是 八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 九、 其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 本报告期未发生会计政策、会计估计或核算方法变更的事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积金转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售 条件股份 31,420,000 9.85 31,420,000 31,420,000 62,840,000 9.85 1、国家持 股 2、国有法 人持股 31,420,000 9.85 31,420,000 31,420,000 62,840,000 9.85 3、其他内 资持股 其中：境内 非国有法 人持股 境内自 然人持股 ４、外资持 股 其中：境外 法人持股 境外自 然人持股 二、无限售 条件流通 股份 287,683,174 90.15 287,683,174 287,683,174 575,366,348 90.15 1、人民币 普通股 287,683,174 90.15 287,683,174 287,683,174 575,366,348 90.15 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 三、股份总 数 319,103,174 100 319,103,174 319,103,174 638,206,348 100 2、 股份变动情况说明 经公司2014年4月8日召开的公司2013年度股东大会审议通过的《2013年度利润分配及资本 公积金转增股本的议案》，以公司总股本319,103,174股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增10股，总计转增319,103,174股，转增后公司总股本为638,206,348股，此次新增无限售 条件流通股份上市日：2014年4月24日，实施完成后公司总股本由319,103,174股变更为 638,206,348股。 (二) 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股 数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售日 期 中海基金 管理有限 公司 1,200 1,200 0 0 非公开发行 限售 2014年3月 27日 国联安基 金管理有 限公司 1,200 1,200 0 0 非公开发行 限售 2014年3月 27日 东海证券 股份有限 公司 2,400 2,400 0 0 非公开发行 限售 2014年3月 27日 合计 4,800 4,800 0 0 / / 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 49,246 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股份 数量 西安航天 科技工业 公司 国有 法人 28.70 183,183,392 91,591,696 62,840,000 无 西安航天 发动机厂 国有 法人 7.55 48,214,834 24,107,417 0 无 陕西苍松 机械厂 国有 法人 6.30 40,221,378 20,110,689 0 无 中国农业 银行－中 其他 4.54 29,000,000 15,167,050 0 未知 邮核心成 长股票型 证券投资 基金 西安航天 动力研究 所 国有 法人 4.22 26,956,476 13,478,238 0 无 中国建设 银行－银 华核心价 值优选股 票型证券 投资基金 其他 1.41 8,999,642 8,999,642 0 未知 李静怡 其他 1.14 7,291,837 7,291,837 0 质押 7,291,837 全国社保 基金四一 七组合 其他 1.08 6,893,922 6,893,922 0 未知 袁公林 其他 1.06 6,786,602 6,786,602 0 质押 6,786,602 熊茂林 其他 0.62 3,970,734 3,970,734 0 质押 3,970,734 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 西安航天科技工业公 司 120,343,392 人民币普通股 120,343,392 西安航天发动机厂 48,214,834 人民币普通股 48,214,834 陕西苍松机械厂 40,221,378 人民币普通股 40,221,378 中国农业银行－中邮 核心成长股票型证券 投资基金 29,000,000 人民币普通股 29,000,000 西安航天动力研究所 26,956,476 人民币普通股 26,956,476 中国建设银行－银华 核心价值优选股票型 证券投资基金 8,999,642 人民币普通股 8,999,642 李静怡 7,291,837 人民币普通股 7,291,837 全国社保基金四一七 组合 6,893,922 人民币普通股 6,893,922 袁公林 6,786,602 人民币普通股 6,786,602 熊茂林 3,970,734 人民币普通股 3,970,734 上述股东关联关系或 一致行动的说明 西安航天科技工业公司、西安航天发动机厂、陕西苍松机械厂、西安航天 动力研究所拥有同一实际控制人--中国航天科技集团公司,公司未知其它股 东之间是否存在关联关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 西安航天科技工 业公司 62,840,000 2016年3月27日 0 非公开发行限售 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 单位：股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 王华 监事 1,470 2,940 1,470 公司公积金转 增股本，增加 股份1470股。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 第九节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位:陕西航天动力高科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,201,797,854.69 1,344,505,492.58 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 46,822,953.93 128,978,679.81 应收账款 687,727,159.81 568,937,973.99 预付款项 107,577,715.96 56,603,944.25 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 29,290,031.17 39,475,973.84 买入返售金融资产 存货 579,858,469.24 529,247,257.45 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 5,156,121.85 7,294,315.45 流动资产合计 2,658,230,306.65 2,675,043,637.37 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3,108,102.00 3,108,102.00 投资性房地产 4,601,663.01 4,704,767.01 固定资产 790,967,297.53 800,485,861.86 在建工程 118,944,860.89 113,580,537.48 工程物资 固定资产清理 19,794.08 19,794.08 生产性生物资产 油气资产 无形资产 112,146,415.07 （未完）  |