[中报]首创股份：2014年半年度报告
北京首创股份有限公司 600008 2014年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 傅涛 因公务未能出席 冷克 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人刘晓光、主管会计工作负责人俞昌建及会计机构负责人（会计主管人员） 冯涛声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 3 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 5 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 16 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 23 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 24 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 24 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 25 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 25 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/首创股份 指 北京首创股份有限公司 控股股东/首创集团 指 北京首都创业集团有限公司 实际控制人/北京市国资 委 指 北京市国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 本次非公开发行 指 北京首创股份有限公司拟以非公开发行的方式，向不超 过十名特定对象发行不超过35,280.72万股普通股股票 的行为 报告期 指 2014年1月1日至2014年6月30日 BOT 指 建设—经营—移交，是指政府授予投资人以一定期限的 特许经营权，许可其建设和经营特定的公用基础设施， 得到合理的回报；特许经营权期限届满时，投资人再将 该项目移交给政府 TOT 指 移交—经营—移交，是指政府部门将建设好的项目的一 定期限的特许经营权，有偿转让给投资人；投资人在约 定的期限内通过经营得到合理的回报；特许经营权期限 届满时，投资人再将该项目移交给政府 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 北京首创股份有限公司 公司的中文名称简称 首创股份 公司的外文名称 BEIJING CAPITAL CO.,LTD 公司的外文名称缩写 BEIJING CAPITAL 公司的法定代表人 刘晓光 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郭鹏 霍道臣 联系地址 北京市朝阳区北三环东路八号 静安中心三层 北京市朝阳区北三环东路八号 静安中心三层 电话 010-64689035 010-64689035 传真 010-64689030 010-64689030 电子信箱 securities@capitalwater.cn securities@capitalwater.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市海淀区双榆树知春路76号翠宫饭店写 字楼15层 公司注册地址的邮政编码 100086 公司办公地址 北京市朝阳区北三环东路八号静安中心三层 公司办公地址的邮政编码 100028 公司网址 http://www.capitalwater.cn 电子信箱 master@capitalwater.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 首创股份 600008 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 1,805,888,794.38 1,426,244,150.60 26.62 归属于上市公司股东的净利 润 129,606,427.67 128,325,737.23 1.00 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 143,204,523.16 129,257,100.12 10.79 经营活动产生的现金流量净额 21,064,130.40 37,431,929.26 -43.73 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 5,890,374,337.24 6,093,117,164.29 -3.33 总资产 26,642,545,388.68 24,326,631,925.36 9.52 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0589 0.0583 1.00 稀释每股收益（元／股） 0.0589 0.0583 1.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.0651 0.0588 10.79 加权平均净资产收益率（%） 2.16 2.30 减少0.14个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 2.39 2.31 增加0.08个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -67,572,235.41 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 5,783,189.95 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 708,213.77 对外委托贷款取得的损益 7,458,532.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,525,579.00 少数股东权益影响额 26,254,245.20 所得税影响额 17,295,537.50 合计 -13,598,095.49 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014年以来，国家不断出台环保产业政策，保障水环境安全、强化水污染防治，推动多元 共治的现代环境治理体系。公司在董事会的领导下，依托环保产业政策利好，紧密围绕经营战 略和年度经营计划，调整产业结构、积极开拓市场，谋求长远发展；推进水务环保项目建设、 完善经营管理体系，全面提升运营服务综合能力；密切关注国家政策及资本市场动态，拓宽融 资渠道、降低融资成本，公司经营继续保持稳步健康的发展态势。 报告期内，公司实现营业收入180,588.88万元，同比增长26.62%；实现利润总额21,723.65 万元，同比下降8.42%；归属于母公司净利润12,960.64万元，同比增长1.00%。 1、公司主营业务的经营情况分析： 公司主营业务为水务、固废等环保业务，报告期内，公司在加大市场拓展力度、保证新项 目投入运营的同时，保障存量项目安全生产运行，同时加强集团化项目管理平台的建设，推进 管理升级，持续提升运营服务能力，报告期内实现营业收入141,550.96万元，同比增加20,479.01 万元；实现利润总额17,042.12万元，同比减少5,820.92万元，主要为下属水务子公司固定资产 报废处置而引起的营业外支出增加所致。 2、公司其他业务的经营情况分析： 公司其他业务有快速路业务、酒店业务、土地开发业务等，报告期内，京通快速路通过提 高服务质量、推行精细化管理等措施，减弱了开通公交专用道、节假日小客车免费通行等政策 因素影响，报告期内实现营业收入17,941.60万元，同比增加969.37万元；实现利润总额8,102.34 万元，同比增加256.76万元。新大都饭店通过加强经营管理，报告期实现营业收入4,250.47万 元，当期亏损55.81万元。土地开发业务实现营业收入16,519.69万元，实现利润总额1,709.79 万元。同时，公司通过变更下属公司营业范围等方式持续推进了解决同业竞争工作。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,805,888,794.38 1,426,244,150.60 26.62 营业成本 1,093,536,082.15 804,027,098.95 36.01 销售费用 15,508,367.71 15,208,445.16 1.97 管理费用 239,984,472.32 230,136,990.32 4.28 财务费用 265,445,533.55 187,724,898.38 41.40 经营活动产生的现金流量净额 21,064,130.40 37,431,929.26 -43.73 投资活动产生的现金流量净额 -922,567,057.06 -1,113,554,444.36 17.15 筹资活动产生的现金流量净额 2,106,831,744.02 1,322,059,950.35 59.36 （1）营业收入变动原因说明：本公司之子公司共同影响所致； （2）营业成本变动原因说明：本公司之子公司共同影响所致； （3）财务费用变动原因说明：本公司本期长、短期借款增加所致； （4）经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期销售商品、提供劳务收到的现金减 少所致； （5）筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本期发行债券收到的现金增加所 致。 2、 其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内公司主营业务稳定，公司利润构成及利润来源未发生重大变动。 (2) 经营计划进展说明 2014年上半年，公司及下属公司持续通过BOT、收购兼并等方式开拓水务市场，通过打造 区域化公司的方式持续扩大地域优势，并有条不紊地推动已投资项目的建设与整合； 下半年，公司将遵循既定的发展战略和经营计划的安排，妥善应对竞争日益激烈的市场环 境，继续扩大水务等环保领域的投资，同时依托公司管理提升，通过债务、股权融资及处置部 分资产等方式积极筹措新项目投资所需的资金，优化资产结构，完善公司产业链，进一步提升 公司在行业中的竞争力和影响力。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位：元 币种：人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入比上 年增减(%) 营业成本比上 年增减(%) 毛利率比上年 增减（%） 污水处理 672,544,561.65 355,730,192.55 47.11 5.39 5.59 减少0.10个百 分点 自来水生 产销售 356,790,253.77 273,766,672.60 23.27 -18.47 -17.52 减少0.88个百 分点 环保建设 219,473,229.67 163,411,249.31 25.54 113.11 152.02 减少11.50个百 分点 垃圾处理 28,347,366.63 11,911,518.96 57.98 92.06 72.96 增加4.64个百 分点 电器拆解 104,079,564.13 82,026,212.70 21.19 京通快速 路通行费 179,415,994.05 53,133,814.42 70.39 6.96 11.83 减少1.29个百 分点 饭店经营 42,504,714.17 6,267,721.42 85.25 -0.90 103.71 减少7.57个百 分点 土地开发 165,143,191.40 136,101,932.75 17.59 5,830.65 8,143.88 减少23.13个百 分点 其他 1,004,331.23 3,730,288.67 -271.42 -51.19 -31.02 减少108.59个 百分点 （1）环保建设主要为水务、固废等环保工程建设，营业收入较上年增长113.11%，营业成 本较上年增长152.02%，主要是本年公司环保工程建设项目增加所致； （2）垃圾处理营业收入较上年增长92.06%，营业成本较上年增长72.96%，主要是本年公 司垃圾处理业务增加所致； （3）电器拆解业务为本年公司新增业务； （4）土地开发营业收入较上年增长5830.65%，营业成本较上年增长8143.88%，主要是本 年公司土地一级开发业务量增长所致； （5）饭店经营成本较上年增长103.71%，主要是本年公司餐饮营业成本增加所致； （6）其他为采暖运营，收入较上年下降51.19%，成本较上年下降31.06%，主要是本年公 司收费方式由按计量收费改为按采暖面积收费所致。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 华北地区 700,726,047.71 -9.93 华东地区 712,912,898.73 51.46 中南地区 342,127,764.63 128.77 东北地区 4,214,510.00 -59.00 西南地区 9,321,985.63 1,874.50 (三) 核心竞争力分析 公司经过十余年的拼搏与发展，已成为目前国内水务行业规模最大、运营管理能力领先、 产业链拓展最为完善的公司之一。作为北京市国资委下属的大型上市企业，公司拥有丰富的社 会资源，在行业内树立了良好的口碑，同时通过多种途径积极履行社会责任，拥有良好的社会 声誉，具备了相当程度的品牌影响力。自2003 年开始的水务行业“水业十大影响力企业”媒 体评选活动以来，公司每年均位列十大影响力企业前茅。 随着国家“十二五”规划的逐步推进，公司制定了清晰的发展战略，深入拓展环境产业， 全力打造全产业链运作模式，以进一步提升企业价值。公司致力于成为“具有世界影响力的国 内领先的城市环境综合服务商”，并以此为未来战略发展目标而努力开拓。 1、公司继续保持行业领先地位：目前公司的水务投资、工程项目分布于全国17个省、市、 自治区，共计42个城市，已基本形成了全国性布局，公司合计拥有超过1560万吨/日的水处理 能力，服务人口超过3000万人，位居国内水务行业前列。 2、具有优秀的产业价值链延伸能力与产业整合能力：随着业务的快速发展，公司在保持原 有资本和投资优势的同时，着力发展产业价值链，逐步完善公司的全产业链格局。目前，公司 已经成功涉足水务及固废领域，形成了集设计、工程、投资和运营为一体的基本完整的产业链 架构。 公司拥有全面的技术储备、高素质的技术人才储备和专家库，已实现了强有力的产业整合 能力，能够有效整合公司控股、参股企业的各种资源，能够按照不同需求为其提供技术、管理、 人力、资金、市场开拓、企业文化等等多方面的资源支持。 3、市场化创新的现代企业管理机制：公司坚持不懈地推进企业管理的创新与变革，面对激 烈的市场挑战和国际化的竞争，公司已建立起一套与国际惯例接轨、具有自身特色的现代企业 管理制度体系，逐步形成了国际化与本土化相结合的经营管理体制。公司近年来持续开展内部 控制体系优化建设工作，并结合公司管理工作提升，进一步完善内部控制评价体系，强化了整 体风险甄别、控制能力，多方位、多层次、多体系地实现了企业管理水平的升级。 4、雄厚的技术优势：公司多年来承担国家专项课题，并与各高校、科研院所、政府机构、 法人单位等广泛合作，经过十余年的拼搏和努力，形成了自身强大的技术优势，多次获得国家 各级部门颁发的奖项和荣誉称号。 公司承担的住建部科技项目“大口径机械水表周期更换及监控管理研究”（2013-K7-22）课 题所编制的“大口径水表远传监控管理系统”标准作为安徽省地方标准正式发布，“一种确定大 口径机械式水表更换周期的方法”获得国家发明专利授权。 公司所开发的由“首创水务运营管控系统（COMC）系统”、“实验室检测信息与数据的网 络化管理（LIMS）系统”、“供水管网管理信息平台（GIS）”等部分所组成的集团化项目管理平 台已覆盖了公司总部及绝大部分下属水务公司，实现了公司对下属公司项目的精细化、统一化、 实时化和集团化管理，极大提升了公司的工作效率和效益，在行业内处于领先水平。 通过多年的水务投资与运营管理实践，公司独创了符合国情并行之有效的首创水务科学预 测模型和分析手段，同时，通过组织科研小组和对外技术合作，开展水务技术的实用性与前瞻 性研究，在一些技术领域达到了国内外先进技术水平，实现了长远的技术储备。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 单位：万元 报告期内投资额 65,818.04 投资额增减变动数 -17,031.96 上年同期投资额 82,850.00 投资额增减幅度(%) -20.56% 被投资公司的情况： 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司 权益的比例 (%) 备注 徐州首创水务有限 责任公司 自来水的生产、供应、污水 处理 80.00 本期增资4800万元 首创（香港）有限公 司 水务项目投、融资，咨询服 务等 100.00 本期增资13514.28万元 贵州首创环境建设 有限公司 水、垃圾、河道、大气治理、 矿业开发、高新技术开发咨 询等 100.00 本期增资4987万元 临沂首创博瑞水务 有限公司 城镇自来水生产、销售等 100.00 本期增资3750万元 阜阳首创水务有限 责任公司 投资、建设、拥有、维护和 运营污水处理厂 100.00 本期出资5600万元 四川首创环境投资 有限公司 水务项目投、融资，咨询服 务等 100.00 本期出资20000万元 山东梁山海源水务 有限公司 投资、建设、拥有、维护和 运营污水处理厂 100.00 本期出资7480万元 通用首创水务投资 有限公司 水和污水基础设施项目领 域投资 50.00 本期增资5686.76万元 (1) 证券投资情况 序 号 证券 品种 证券代 码 证券简称 最初投资金 额（元） 持有数量 （股） 期末账面价 值 （元） 占期末证 券总投资 比例（％） 报告期损益 （元） 1 基金 160102 南方宝元 181,163.73 198,400.00 264,625.92 3.73 10,912.00 2 基金 160103 南方避险 111,003.79 128,752.00 330,854.01 4.67 9,656.40 3 股票 3988 中国银行 2,475,778.26 1,102,006.00 3,035,268.90 42.82 -87,276.67 4 股票 0646 中国环保 科技 6,307,122.36 19,800,000.00 3,457,575.00 48.78 768,379.00 合计 9,075,068.14 / 7,088,323.83 100.00 701,670.73 (2) 持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代 码 证券简 称 最初投资成 本 期初持 股比例 （％） 期末持 股比例 （％） 期末账面价 值 报告 期损 益 报告期所有者 权益变动 会计核 算科目 股 份 来 源 601328 交通银 行 569,294.40 0.10 0.10 1,872,235.80 14,476.05 可供出 售金融 资产 1062 国开国 际投资 17,538,911.37 2.73 2.73 30,220,462.80 -16,369,417.35 可供出 售金融 资产 0646 中国环 保科技 18,781,252.45 2.59 2.59 11,324,200.05 2,522,208.19 可供出 售金融 资产 合计 36,889,458.22 / / 43,416,898.65 -13,832,733.11 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 委托贷款项目情况 单位：万元 币种：人民币 借款方名称 委托贷款 金额 贷 款 期 限 贷款 利率 借款 用途 抵押 物或 担保 人 是 否 逾 期 是否 关联 交易 是 否 展 期 是 否 涉 诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关联 关系 菏泽首创水 务有限公司 2,500.00 2年 6.765 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 全资 子公 司 临沂首创博 瑞水务有限 公司 2,000.00 1年 6.600 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 全资 子公 司 临沂首创博 瑞水务有限 公司 4,300.00 1年 7.800 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 全资 子公 司 呼和浩特首 创春华水务 有限责任公 司 3,700.00 1年 7.800 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 控股 子公 司 临猗首创水 务有限责任 公司 1,500.00 1年 7.800 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 全资 子公 司 微山首创水 务有限责任 公司 4,900.00 1年 7.800 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 控股 子公 司 安阳首创水 务有限公司 2,200.00 1年 7.800 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 全资 子公 司 湖南首创投 资有限责任 公司 4,000.00 1年 7.800 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 全资 子公 司 沂南首创水 务有限公司 2,500.00 1年 7.800 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 全资 子公 司 通用首创水 务投资有限 公司 5,600.00 1年 半 6.765 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 合营 公司 通用首创水 务投资有限 公司 2,800.00 1年 6.600 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 合营 公司 通用首创水 务投资有限 公司 5,700.00 1年 7.800 补充 流动 资金 无 否 是 否 否 否 合营 公司 3、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、 主要子公司、参股公司分析 公司名称 注册资本 （万元） 经营范围 持股比 例（%） 资产规模 （万元） 马鞍山首创水务有限责任公司 15,000 净水生产、销售 60.00 64,472.99 余姚首创水务有限公司 21,000 净水生产、销售 95.24 40,822.11 徐州首创水务有限责任公司 30,000 城镇自来水生产、销售等 80.00 95,405.00 淮南首创水务有限责任公司 18,000 自来水的生产、供应、污水处 理 92.00 88,715.87 北京京城水务有限责任公司 402,084.36 水务投资、投资管理；技术开 发、咨询、培训等 51.00 491,506.75 铜陵首创水务有限责任公司 8,700 自来水的生产、销售；供水工 程的设计安装等 70.00 54,539.50 临沂首创水务有限公司 6,600 污水处理及相关业务 70.00 17,159.94 安阳首创水务有限公司 5,120 污水处理及与水处理相关业务 100.00 19,666.20 北京首创东坝水务有限责任公 司 3,661.23 污水处理及相关业务 80.00 8,376.38 首创（新加坡）有限公司 2新加坡元 贸易、顾问服务、中介服务 100.00 3,824.76 首创（香港）有限公司 58202.5万港币 水务项目投、融资，咨询服务 等 100.00 450,884.27 北京水星投资管理有限责任公 司 40,000 投资管理 100.00 370,744.93 东营首创水务有限公司 8,300 投资、建设、拥有、维护和运 营污水处理厂 100.00 20,738.51 湖南首创投资有限责任公司 65,000 公用基础设施项目的开发投资 及咨询服务 100.00 186,620.92 安庆首创水务有限责任公司 7,200 污水处理及相关业务 100.00 15,850.43 贵州首创环境建设有限公司 10,000 污水处理及相关业务 100.00 12,544.27 九江市鹤问湖环保有限公司 4,800 污水处理厂的投资、建设和运 营 65.00 12,166.76 深圳首创水务有限责任公司 22,731 污水处理及与水处理相关业务 100.00 69,306.94 太原首创污水处理有限责任公 司 16,000 市污水处理及污水处理设备的 研发、设计、咨询、安装 93.75 39,625.58 定州市中诚水务有限公司 2,400 污水处理及与污水处理相关的 业务 90.00 9,242.28 呼和浩特首创春华水务有限责 任公司 16,800 污水处理及与污水处理相关的 业务 80.00 37,314.62 郑州首创水务有限公司 500 污水处理及与污水处理相关的 业务 100.00 578.93 临沂首创博瑞水务有限公司 9,170 污水处理及与污水处理相关的 业务 100.00 23,464.55 恩施首创水务有限公司 4000 污水处理及与污水处理相关的 业务 100.00 9,626.51 绍兴市嵊新首创污水处理有限 公司 25,306 污水处理及与污水处理相关的 业务 51.00 40,104.72 临猗首创水务有限责任公司 6,690 自来水的生产、供应；给水设 计、安装、维护等 100.00 20,740.04 盘锦首创红海水务有限责任公 司 16,586 自来水的生产、供应；给水设 计、安装、维护等 51.00 22,599.64 菏泽首创水务有限公司 4,000 污水处理及与污水处理相关的 业务 100.00 16,452.02 包头市申银水务有限公司 43,243 自来水的生产和销售、水处理、 给水工程维修等 60.00 97,904.22 包头首创黄河水源供水有限公 司 3,000 水处理、水源地开发建设、工 业用水的生产及销售、给水工 程维修等 80.00 139,325.45 包头首创城市制水有限公司 24,000 城市污水制水；工业用水、生 活饮用水生产和销售 80.00 44,919.93 苍山首创水务有限公司 1,400 污水处理及与污水处理相关的 业务 100.00 3,970.76 微山首创水务有限责任公司 3,200 污水处理及与污水处理相关的 业务 60.00 8,217.69 阜阳首创水务有限责任公司 5,600 污水处理及与污水处理相关的 业务 100.00 5,605.00 四川首创环境投资有限公司 20,000 项目投资、环保工程、环境治 理、技术推广等 100.00 20,064.45 山东梁山海源水务有限公司 7,480 污水处理及与污水处理相关的 业务 100.00 7,844.12 5、 非募集资金项目情况 （1）投资北京市延庆县污水及供水项目：公司第五届董事会2014年度第一次临时会议审 议通过了《关于公司投资北京市延庆县香营乡污水厂等乡镇污水项目及延庆平原区地表水供水 工程、延庆葡萄产业带集中供水工程的议案》，同意公司投资北京市延庆县香营乡污水厂等八个 乡镇污水项目及延庆平原区地表水供水工程、延庆葡萄产业带集中供水工程两个TOT供水项 目；其中污水项目规模共计2.37万吨，特许经营期为25年（自合同生效之日起计，含建设期）， 供水项目一期总规模为4万吨/日，二期扩建后总规模为7.5万吨/日，特许经营期30年（自合 同生效之日起计，不含建设期），上述污水和供水项目为整体投资；公司已与下属全资子公司首 创（香港）有限公司合资成立“北京龙庆首创水务有限责任公司”负责上述污水及供水项目， 其中公司出资12,970.00万元，占58.30%股权，首创（香港）有限公司出资9,280.00万元，占 41.70%股权；北京龙庆首创水务有限责任公司已于2014年6月30日完成工商注册登记。 （2）投资河南省漯河市沙北污水处理厂二期扩建BOT项目：公司第五届董事会2014年度 第一次会议审议通过了《关于公司投资河南省漯河市沙北污水处理厂二期扩建BOT项目的议 案》，同意公司投资漯河市沙北污水处理厂二期扩建BOT项目，项目规模为6万吨/日，特许经 营期30年（含建设期）；公司将与北京格威特环境投资股份有限公司成立项目公司“漯河首创 格威特水务有限公司”，注册资本5,320万元，其中公司出资4,788万元，占项目公司90%股权， 北京格威特环境投资股份有限公司出资532万元，占项目公司10%股权；漯河首创格威特水务 有限公司已于2014年7月15日完成工商注册登记。 （3）收购贵州首创环境建设有限公司（原“贵州首创远大置业建设有限公司”）49%股权： 公司下属控股子公司贵州首创远大置业建设有限公司已于2014年3月28日将名称变更为“贵 州首创环境建设有限公司”，经营范围变更为水处理、垃圾处理等，截至报告期末，该公司已无 土地二级开发项目。公司第五届董事会2014年度第一次会议审议通过了《关于公司收购贵州首 创环境建设有限公司49%股权的议案》，同意公司收购贵州远大房地产开发有限公司持有的贵州 首创环境建设有限公司49%的股权，收购完成后公司将持有贵州首创环境建设有限公司100% 股权；本次收购采用协议收购方式，收购价格为不高于预估值5,561.50万元，公司将按照国有 资产管理的规定履行相关手续，评估值尚需北京市国资委审核批准，若实际收购价高于预估值， 将再行上报董事会审议；目前相关手续正在履行中。 （4）投资设立西南区域性公司：公司第五届董事会2014年度第一次会议审议通过了《关 于公司设立首创西南环境投资有限公司的议案》，同意公司投资设立西南区域性公司，注册资本 为2亿元，其中：公司出资1.2亿元，持有60%股权，公司下属控股子公司贵州首创环境建设 有限公司出资0.8亿元，持有40%股权；经工商核准后的西南区域性公司名称为“四川首创环 境投资有限公司”，该公司已于2014年4月29日完成工商注册登记。 （5）整体收购临沂港华水务有限公司51%股权、山东梁山海源水务有限公司100%股权： 公司第五届董事会2014年度第六次临时会议审议通过了《关于公司收购临沂港华水务有限公司 51%股权、山东梁山海源水务有限公司100%股权的议案》，同意公司收购由深圳市国润行投资 有限公司持有的山东梁山海源水务有限公司100%股权、公司下属全资子公司首创（香港）有限 公司收购由汇海投资集团有限公司持有的临沂港华水务有限公司51%股权，本次收购为整体收 购；根据经北京市国资委备案的评估值确定股权转让款共计10,230万元，其中山东梁山海源水 务有限公司拥有山东省济宁市梁山县污水厂，项目规模为5万吨/日，特许经营期截至2040年3 月31日，其100%股权对应的交易价款为7,480万元；临沂港华水务有限公司拥有山东省临沂 市河东区污水厂，项目规模为3万吨/日，特许经营期截至2032年6月30日，其51%股权对应 的交易价款为2,750万元；山东梁山海源水务有限公司已于2014年5月29日完成工商变更； 临沂港华水务有限公司已于2014年7月10日完成工商变更。 （6）投资设立鲁豫区域性公司：公司第五届董事会2014年度第八次临时会议审议通过了 《关于公司设立鲁豫区域性公司的议案》，同意公司以现金出资设立鲁豫区域性公司“山东首创 中原环保投资有限公司”，注册资本6亿元人民币，公司持有其100%股权；经工商核准后的鲁 豫区域性公司名称为“山东首创中原环保发展有限公司”，该公司已于2014年7月9日完成工 商注册登记。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司2013年度利润分配方案已经公司2014年5月6日召开的2013年度股东大会审议通过。 本次股东大会决议公告刊登在2014年5月7日的《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交 易所网站http://www.sse.com.cn上。公司于2014年5月15日发布了2013年度利润分配实施公 告：以2013年12月31日总股本220,000万股为基数，向全体股东每10股派1.50元（含税）， 共计派发现金33,000.00万元。股权登记日为2014年5月20日，除息日为2014年5月21日， 现金红利发放日为2014年5月27日。本报告期内，该现金分红方案已实施完毕。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司第五届董事会2014年度第七次临时会议审议通过《关于公 司向通用首创水务投资有限公司提供委托贷款的议案》，同意公 司通过招商银行北京建国路支行向通用首创水务投资有限公司 提供委托贷款，委托贷款金额为人民币5,700万元，期限一年， 利率为银行同期贷款基准利率上浮20%。公司董事刘晓光、俞 昌建为该事项的关联董事，对议案回避表决。 详见公司临2014-027、临 2014-028号公告。 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位：元 币种：人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保金额 担保 发生 日期 (协 议签 署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担 保 类 型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关 联 关 系 北京 首创 股份 有限 公司 公司 本部 通用 首创 水务 投资 有限 公司 824,500,000.00 2004 年9 月28 日 2004 年11 月22 日 2022 年6 月20 日 连 带 责 任 担 保 否 否 0 是 是 合 营 公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） -133,350,000.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 824,500,000.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 290,636,568.93 报告期末对子公司担保余额合计（B） 2,087,271,945.67 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 2,911,771,945.67 担保总额占公司净资产的比例(%) 49.43 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 与股改 相关的 承诺 分红 北京首都 创业集团 有限公司 自获得上市流通权之日起5 年内，每年依据 相关规定履行程序提出现金分红议案，现金 分红比例不低于当期可分配利润的70%，并 承诺在股东大会上对所提分红议案投赞成 票。 承诺时间：2006年 4月14日；承诺期 限：2009年4月20 日至2014年4月19 日 是 是 解决 同业 竞争 北京首都 创业集团 有限公司 首创集团及下属控股子公司未来将不从事与 首创股份产生同业竞争的水务业务。 承诺时间：2006年 4月14日；承诺期 限：长期有效 否 是 其他 北京首都 创业集团 有限公司 支持首创股份通过向激励对象发行股份来建 立股权激励计划，股权激励计划所涉及的标 的股票总数累计不超过公司股本总额的5%， 本承诺自出具之日起3年内有效 承诺时间：2014年 6月25日；承诺期 限：2014年6月25 日至2017年6月24 日 是 是 与再融 资相关 的承诺 解决 同业 竞争 北京首都 创业集团 有限公司 1、首创集团承诺不会直接或间接地以任何方 式（包括但不限于独资、合资、合作或联营） 参与或进行任何与首创股份所从事的主营业 务有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务 活动。本公司将促使本公司控制的其他企业 遵守上述承诺。2、本公司及本公司控制的其 他企业从事的酒店业务、土地一级开发业务 及收费公路业务，与首创股份从事的前述同 类业务不构成实质性同业竞争。3、如出现本 公司或本公司控制的其他企业从事与首创股 份构成实质性同业竞争的情形时，应首创股 份要求，本公司即将本公司及本公司控制的 其他企业在与首创股份存在实质性同业竞争 业务的企业中的全部出资、股权/股份予以出 让，以消除实质性同业竞争情形。4、如出现 因本公司或本公司控制的其他企业违反上述 承诺而导致首创股份的利益受到损害时，本 公司及本公司控制的其他企业将依法承担相 应的赔偿责任。5、本公司不会利用在首创股 份的控制地位及控制关系，进行任何损害、 侵占首创股份及首创股份其他股东正当利益 的行为。 承诺时间：2014年 1月6日；承诺期 限：长期有效 否 是 其他承 诺 解决 同业 竞争 北京首创 股份有限 公司 公司将待相关政策允许时，结合市场情况， 在三至五年内逐步解决现存的同业竞争问 题。 承诺时间：2012年 4月20日；承诺期 限：2012年4月20 至2017年4月19 日 是 是 八、 聘任、解聘会计师事务所情况 公司2013年度股东大会审议通过了《关于公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）进 行2014年度财务报表审计的议案》、《关于公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行 2014年度内部控制审计的议案》，同意公司继续聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行 2014年年度财务报表审计和内部控制审计工作。 九、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收 购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十、 公司治理情况 （一）公司治理结构情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及中国 证监会、上海证券交易所关于公司治理的有关要求，通过建立、健全内控制度，不断推进公司 规范化、程序化管理，提升公司治理水平，依法履行信息披露义务，加强投资者关系管理工作， 充分保障了投资者的合法权益，推动了公司的持续发展。公司目前已按照上市公司规范要求建 立了权责明确、相互制衡的公司治理结构和监督有效的内部控制制度，并严格依法规范运作。 公司治理符合《公司法》及中国证监会相关规定的要求，不存在差异。公司报告期内具体治理 情况如下： 1、股东与股东大会 报告期内，公司共召开了1次年度股东大会和3次临时股东大会。公司股东大会的召集、 召开等相关程序完全符合《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定，能够确保所有股 东尤其是中小股东的合法权益。 2、控股股东与上市公司的关系 公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司控股股东行为规范，通过股东大会行使出 资人权利，不存在非经营性占用公司资金的情况，没有超越股东大会直接或间接干涉公司内部 管理、经营决策的行为；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，公司与控股股东在人 员、资产、财务、机构和业务方面全面分开。 3、董事及董事会 报告期内，公司共召开了10次董事会会议。公司董事会由11名董事组成，其中独立董事 4名，董事会人数和人员构成均符合法律、法规的要求。董事会下设提名、审计、薪酬与考核、 战略四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，审计委员会成员中有一名独立董事是 会计专业人士。董事会及各专门委员会分别具有相应的议事规则或工作规程，各专门委员会均 能按公司有关制度履行相关各项职能，为公司科学决策提供强有力的支持。各位董事均勤勉履 职，均能以认真负责的态度出席董事会和股东大会，促进了公司董事会的规范运作和科学决策。 4、监事与监事会 报告期内，公司共召开了2次监事会会议。公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工 代表监事，人数和人员构成均符合法律、法规的要求。根据《监事会议事规则》，各位监事能够 本着对股东负责的精神，严格按照法律、法规及《公司章程》的规定认真履行自己的职责，勤 勉尽责。公司监事会规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合 规性等情况进行了有效的监督。 5、信息披露、透明度及投资者关系管理 公司能够按照法律、法规、《公司章程》和《信息披露制度》的规定，真实、准确、完整地 披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，确保所有股东均能公平、公正地获得信息。公 司董事会设立专门机构并配备相应人员，依法履行信息披露义务、接待来访、回答咨询等。在 不涉及经营机密的基础上，在公司网站上主动披露决策、经营及管理信息，使所有投资者有平 等的机会获得信息。报告期内，公司认真做到信息披露真实、准确、完整、及时、公平。 （二）公司治理建设情况 公司按照各项法律法规及监管部门的要求，不断完善公司治理结构，及时修订和完善公司 治理制度及内部控制制度，切实提高了公司规范运作水平，维护了公司和广大股东的合法权益。 （三）内幕知情人登记管理情况 为加强公司内幕信息管理，维护信息披露的公平原则，防范内幕交易，保护投资者的合法 权益，公司第五届董事会2011年度第二次临时会议审议通过了《内幕信息知情人登记管理制 度》，该制度已于2011年12月27日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。报告 期内，公司严格按照上述制度加强内幕信息的保密管理，执行内幕信息知情人的登记与备案。 十一、 其他重大事项的说明 (一) 其他 1、公司分别于2013年8月19日召开第五届董事会2013年度第二次会议、2013年12月 19日召开第五届董事会2013年度第十四次临时会议审议通过了向不超过10名特定对象非公开 发行A股股票的相关议案，本次拟发行股票数量为不超过35,280.72万股，募集资金总额拟不 超过223,327万元，非公开发行价格拟不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的 90%，即不低于6.33元/股；本次非公开发行方案已获得北京市国资委的批复，取得了《关于北 京首创股份有限公司非公开发行股票有关问题的批复》（京国资产权[2013]207号）；2014年1 月7日，公司召开2014年度第一次临时股东大会逐项审议并通过了与本次非公开发行有关的议 案；公司已于2014年5月9日收到中国证监会出具的140444号《中国证监会行政许可申请受 理通知书》，公司已根据2013年度利润分配方案对发行底价和数量进行了调整，目前相关材料 正在审核过程中；公司将根据最新修订案进一步进行后续调整； 2、公司第五届董事会2014年度第三次临时会议审议通过了《关于公司发行2014年第一期 中期票据的议案》，同意公司申请注册发行总额为12亿元人民币的中期票据，本次中期票据发 行期限为三年，利率按照市场情况确定，发行对象为中国银行间债券市场机构投资者，主承销 商拟建议聘请交通银行，募集资金主要用于优化债务结构、置换贷款、补充营运资金；本次中 期票据发行方案已经公司于2014年4月18日召开的2014年度第二次临时股东大会审议通过， 股东大会已授权董事会在上述发行计划范围内，根据公司资金需要、业务情况以及市场条件， 全权决定和办理与发行中期票据有关的事宜；本次拟发行中期票据决议的有效期为自股东大会 审议通过之日起24个月；最终方案将以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准。 3、公司第五届董事会2014年度第一次会议审议通过了《关于公司在交银国际信托有限公 司办理借款的议案》，同意公司在交银国际信托有限公司办理借款业务，借款总额为不超过人民 币12亿元，期限不超过一年。 4、公司2014年度第三次临时股东大会审议通过了《关于首创（香港）有限公司发行境外 人民币债券的议案》，同意公司下属全资子公司首创（香港）有限公司在境外公开发行金额为不 超过10亿元人民币的债券，期限三年，该发行工作已于2014年6月20日完成，发行金额为 10亿元人民币，期限三年，发行票面利率为4.7%。 5、公司下属全资子公司湖南首创投资有限责任公司于2014年1月25日与荆州中环水业有 限公司及其自然人独资股东李玉签订了《委托经营协议》，获得荆州中环水业有限公司所拥有的 湖北省荆州市荆州经济开发区纺印工业园8万吨工业废水污水处理厂项目的委托经营权；初始 委托费用为270万元/年。 6、公司下属全资子公司湖南首创投资有限责任公司于2014年2月19日与湖南省株洲市攸 县住房和城乡建设局签订了《攸县污水处理厂BOT项目特许经营协议补充协议》，获得攸县污 水处理二期BOT项目；二期项目规模为2.5万吨/日；特许经营期为30年（自项目正式商业运 营之日起计）。 7、公司下属全资子公司湖南首创投资有限责任公司于2014年5月25日与成眉石化园区管 理委员会、彭山首创水务有限公司签订了《彭山县成眉石化园区污水处理厂项目特许经营合同》， 获得四川省眉山市彭山县成眉石化园区污水处理投标项目，并成立彭山首创水务有限公司负责 该项目；项目一期规模为2万吨/日；特许经营期为30年（不含建设期）；为使区域公司业务划 分和所在地项目一致，2014年6月27日，湖南首创投资有限责任公司将彭山首创水务有限公 司100%股权以其净资产账面价值100万元平价转让给公司下属全资子公司四川首创环境投资 有限公司，彭山首创水务有限公司已于2014年6月30日完成工商变更。 8、公司下属全资子公司湖南首创投资有限责任公司于2014年3月18日与湖南省常德市桃 源县住房和城乡建设局签订了《陬市镇污水处理厂厂区（BOT）项目特许经营协议》，获得桃源 县陬市污水处理BOT项目；项目设计总规模为2万吨/日，其中一期规模1万吨/日；特许经营 期为30年（不含建设期）。 9、公司下属控股子公司余姚首创水务有限公司于2014年6月6日与余姚市城市建设投资 发展有限公司签署了《关于余姚市城东水厂二期8万吨/日扩建工程及相关事项的补充协议》， 下属城东水厂二期将由原8万吨/日扩建至16万吨/日，项目投资预计2,350万元。 10、报告期内，公司下属全资子公司首创（香港）有限公司之控股子公司首创爱华（天津） 市政环境工程有限公司通过北京市产权交易所公开挂牌方式将其所持有的青岛思普润水处理有 限公司27.46%股权转让给陕西省航空高技术创业投资基金（有限合伙），股权转让价款为 4,367.94万元人民币，青岛思普润水处理有限公司已于2014年2月完成工商变更。 11、报告期内，公司下属控股子公司铜陵首创水务有限责任公司按照安徽省铜陵市物价局 《关于调整自来水价格的通知》（铜价商【2013】148号）调整自来水价格，新水价自2014年1 月1日起执行。 12、报告期内，公司下属全资子公司深圳首创水务有限责任公司按照深圳市财政委员会下 发的《深圳市财政委员会关于燕川公明光明污水处理厂价格调整的复函》（深财居函【2014】1181 号）调整了污水处理服务费价格，其中燕川水厂污水处理服务费价格上调0.038元/吨；公明水 厂污水处理服务费价格上调0.049元/吨，新水价追溯至2013年6月1日起执行。 13、报告期内，公司下属控股子公司九江市鹤问湖环保有限公司按照九江市人民政府下发 的《九江市人民政府办公厅抄告单》（九府厅抄字【2014】191号）调整污水处理服务费价格， 污水处理服务费价格上调0.1元/吨，新水价追溯至2013年6月1日起执行。 14、报告期内，公司下属全资子公司湖南首创投资有限责任公司之下属全资子公司邵阳首 创水务有限责任公司按照于2014年6月10日与邵阳市公用事业局签订的《邵阳市红旗渠污水 处理厂特许经营权招标项目污水处理服务协议补充协议之一》，将红旗渠污水处理厂的污水处理 服务费价格上调0.0432元/吨，新水价追溯至2013年12月1日起执行。 15、报告期内，公司下属全资子公司安阳首创水务有限公司及其下属全资子公司安阳水冶 首创污水处理有限责任公司按协议约定调整了污水处理服务费价格。 16、公司下属全资子公司北京水星投资管理有限责任公司之全资子公司重庆海众房地产开 发有限公司已于2014年4月21日完成工商变更，名称变更为“重庆首创环境治理有限公司”， 经营范围变更为环境治理工程的技术咨询、技术服务；开发、销售环保产品等，截至报告期末， 该公司已无土地二级开发项目。 17、公司下属控股子公司包头市黄河水源供水有限公司已于2014年3月19日完成工商变 更，名称变更为“包头首创黄河水源供水有限公司”；公司下属控股子公司包头市黄河城市制水 有限公司已于2014年3月26日完成工商变更，名称变更为“包头首创城市制水有限公司”。 18、公司下属全资子公司首创（香港）有限公司之控股子公司新环保能源控股有限公司（HK 03989）已于2014年5月8日收到开曼群岛公司注册处发出的“更改名称注册证书”，中文名称 变更为“首创环境控股有限公司”，英文名称变更为“Capital Environment Holdings Limited”， 自2014年5月30日起，股份中文简称变更为“首创环境”、股份英文简称变更为“CAPITAL ENV”，股份代号不变。 19、2014年7月29日公司第五届董事会2014年度第十一次临时会议审议通过《关于公司 转让北京京城水务有限责任公司51%股权的议案》，公司拟转让持有的北京京城水务有限责任公 司51%股权，转让方式拟为协议转让，意向受让方拟为北京城市排水集团有限责任公司，转让 价款拟定为北京京城水务有限责任公司51%股权的评估值227,108.10万元，本次转让的评估报 告、转让方式及股权转让协议尚需北京市人民政府国有资产监督管理委员会审核批准，并需经 公司股东大会审议通过。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数（户） 182,084 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结 的股份数量 北京首都创业集团有限公司 国有 法人 59.52 1,309,291,709 0 0 无 楼文胜 其他 0.55 12,135,888 -253,000 0 未知 北京高校房地产开发总公司 其他 0.37 8,100,000 0 0 未知 楼晓楼 其他 0.32 7,007,092 0 未知 中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.26 5,816,600 -101,070 0 未知 中国工商银行股份有限公司－华夏沪 深300交易型开放式指数证券投资基 金 其他 0.21 4,513,794 232,712 0 未知 高盛国际资产管理公司－高盛国际中 国基金 其他 0.18 3,949,419 0 未知 中国工商银行股份有限公司－华泰柏 瑞沪深300交易型开放式指数证券投 资基金 其他 0.18 3,907,471 0 未知 中国建设银行－上证180交易型开放 式指数证券投资基金 其他 0.17 3,838,288 0 未知 大成价值增长证券投资基金 其他 0.17 3,649,771 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 北京首都创业集团有限公司 1,309,291,709 人民币普通股 楼文胜 12,135,888 人民币普通股 北京高校房地产开发总公司 8,100,000 人民币普通股 楼晓楼 7,007,092 人民币普通股 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易 型开放式指数证券投资基金 5,816,600 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300 交易型开放式指数证券投资基金 4,513,794 人民币普通股 高盛国际资产管理公司－高盛国际中国基金 3,949,419 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金 3,907,471 人民币普通股 中国建设银行－上证180交易型开放式指数 证券投资基金 3,838,288 人民币普通股 大成价值增长证券投资基金 3,649,771 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 于丽 财务总监 离任 工作调整 江瀚 副总经理 聘任 工作变动 冯涛 财务总监 聘任 工作变动 三、 其他说明 经公司2014年7月29日召开的第五届董事会2014年度第十一次临时会议审议通过，于丽 女士因达到法定退休年龄，离任公司副总经理职务。 第九节 财务报告（未经审计） 财务报表及财务报表附注（附后，除特别注明外，金额单位为人民币元） 第十节 备查文件目录 (一) 载有公司董事长签名的2014年半年度报告正本； (二) 载有公司法定代表人、财务负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表； (三) 报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿。 董事长：刘晓光 北京首创股份有限公司 2014年8月8日 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位：北京首创股份有限公司 单位：元 币种：人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 五、1 4,489,756,294.65 3,265,278,460.32 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 五、2 7,088,323.83 6,170,653.22 应收票据 五、3 7,645,500.00 2,763,160.00 应收账款 五、4 1,724,269,440.68 1,367,470,331.70 预付款项 五、5 1,832,704,442.64 1,654,872,517.65 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 五、6 5,041,020.00 2,188,800.00 应收股利 五、7 16,000,000.00 其他应收款 五、8 713,685,438.20 861,065,622.49 买入返售金融资产 存货 五、9 2,855,128,000.77 2,528,620,002.68 一年内到期的非流动资产 五、10 21,142,560.15 20,045,136.61 其他流动资产 流动资产合计 11,672,461,020.92 9,708,474,684.67 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 五、11 43,416,898.65 56,720,022.94 持有至到期投资 五、12 546,500,000.00 489,500,000.00 （未完）  |