[发行]富国高新：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
富国高新技术产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新） （摘要） （二O一四年第一号） 富国高新技术产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2012年1月18日证监许可[2012]85号文核准募集。本基金的基金合同于2012年6月27 日正式生效。 【重要提示】 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资 收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风 险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2014年6月27日，基金投资组合报告和基金业 绩表现截止至2014年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2014年6月27日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会 负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作 的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则， 防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究 部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务 部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技 术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有 限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投 资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债 券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负责量化权益投 资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权益专户投资部： 负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金 投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专 户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及 共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、 华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都 分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的 拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站 式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务 团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务 部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细 则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产 品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台， 为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽 核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护 等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力 资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产 管理（香港）有限公司：就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海） 有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2014年6月25日，公司有员工252人，其中62.3%以上具有硕士以上 学历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资 公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国 证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事 长。 陈戈先生，董事，总经理。中共党员，硕士，1996年起开始从事证券行业工作。 曾任国泰君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司，历任 研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富国基金 管理有限公司副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金 基金经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会 计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加 拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。 李明山先生，董事。中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份有 限公司副总经理、上海证券交易所副总经理、海通证券股份有限公司总经理。 方荣义先生，董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技 术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民 银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支 行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。学士，加拿大注册会计师。1980年至 1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团 蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。 岳增光先生，董事。中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市经 济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实业集 团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托有限公 司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、 教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金 融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。工商管理硕士，加拿大特许会计师。 1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作， 有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。 李宪明先生，独立董事。中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师。现任上 海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经 理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经 理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、 审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有 限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海 分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理 副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行 所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划 财务部副总经理。 李燕女士，监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基金 会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。 孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，富 国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管。现任富国基金管理有限公司IT总 监助理。 唐洁女士，CFA，监事。中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司研究 员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限公司策 略研究员。 郑焰女士，监事。硕士。历任上海证券报、富国基金管理有限公司销售支持经 理、富国基金管理有限公司营销策划高级经理，现任富国基金管理有限公司营销策 划副总监。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所 项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始担任 富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检 局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理 有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开 始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，副总经理。中共党员，硕士研究生。曾在中国建设银行上海市分 行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资顾问、 上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部总经理、 公司副营销总裁。2014年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 5、本基金基金经理 王海军先生，生于1976年，硕士研究生，2007年起开始从事证券行业工作。 曾任厦门三安电子有限公司工程师；中国建银投资证券有限公司高级分析师；2010 年3月至2012年6月担任富国基金管理有限公司高级行业研究员，2012年6月起 担任富国高新技术产业股票型证券投资基金基金经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，权益投资部总经理朱少 醒先生，固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二） 主要人员情况 截至2014年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工175人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年3月，中国工商银行共托管证 券投资基金372只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海 证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：杨菲 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：曾艳 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010－66275654 联系人：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 咨询电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （7）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 联系人：巫渝峰 客服电话：0769-96228 公司网址：www.dongguanbank.cn （8）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn （10）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：姜晟 电话：（0577）88990085 传真：（0577）88995217 客户服务电话：96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-96699（其它地 区） 公司网站：www.wzbank.com.cn （11）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号 办公地址：杭州市庆春路46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：（0571）85108195 传真：（0571）85108195 客户服务电话：96523 公司网站：www.hzbank.com.cn （12）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系电话：（021）23219000 联系人：李笑鸣 客服热线：95553 公司网站：www.htsec.com （13）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网站：www.sywg.com （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 传真：（021）38670666 联系人：芮敏琪 客服热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （15）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （16）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169999 联系人：刘晨 客服热线：95525 公司网站：www.ebscn.com （17）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系电话：（010）65183888 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 公司网站：www.csc108.com （18）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）5832 8888 传真：（010）5832 8112 联系人：牟冲 客服电话：4008878827 公司网站：www.ubssecurities.com （19）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183333 传真：（010）84183311-3389 联系人：黄静 客服热线：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （20）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com （21）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （22）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：95511-8 联系人：郑舒丽 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （23）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单 元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客服电话：95532、400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn （24）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （25）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 联系电话：0591-87383600 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （26）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889185 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （27）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话：022-28451709 传真：022-28451892 客户服务热线：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （28）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系电话：0371—65585670 传真： 0371--65585665 联系人： 程月艳 客服电话： 0371-967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （29）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人：蔡一兵 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 客户服务热线：（0731）4403319 公司网站：www.cfzq.com （30）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系电话：（010）84588888 传真：（010）84865560 联系人：顾凌 客户咨询电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com （31）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法人代表人：沈强 联系人：李珊 电话：0571-85776114 传真：0571-85783771 客服热线：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （32）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （33）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568430 传真：（010）66568990 联系人：田薇 客户服务热线：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （34）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：龚厚红 咨询电话：（021）962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （35）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 办公地址：青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客户服务电话：96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网址：www.qdccb.com （36）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 联系人：张瑾 客服热线：（021）962518 公司网站：www.962518.com （37）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：李良 客服热线：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com （38）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客服热线：95565、400-8888-111 公司网站：www.newone.com.cn （39）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客户服务统一咨询电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （40）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451-85863696 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （41）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 传真： 010-66045518 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （42）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系电话：010-88088188 传真：010-88088188 联系人：王旭华 客服电话：（0471）4972343 公司网站：www.cnht.com.cn （43）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558002 联系人：陈剑虹 客户服务热线：400-800-1001 公司网站：www.essence.com.cn （44）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 联系电话：（021）61616150 传真：（021）63604199 客服热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （45）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.com （46）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201，13585790204 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （47）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：（010）62020088 传真：（010）62020088 客户服务电话：4008886661 公司网站：www.myfund.com （48）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 电话：（0379）65921977 传真：（0379）65921977 客户服务电话：96699 公司网站：www.bankofluoyang.com.cn （49）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （50）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：0591- 38281963 联系人：夏中苏 客服热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （51）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021- 60897840 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000766123 公司网址：www.fund123.cn （52）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （53）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话：（0411）82356627 传真：（0411）82356590 客户服务电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （54）中国国际金融有限公司 客户服务电话：010-65051166 网址：http://www.cicc.com.cn （55）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客户服务电话：400-609-9200 公司网站：http://www.yixinfund.com （56）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn （57）中期时代基金销售（北京）有限公司 客服电话：95162，4008888160 网址：www.cifcofund.com （58）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法定代表人：赵学军 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （59）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890208 传真：（0931）4890628 客服电话：（0931）96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （60）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 传真：021-20835879 联系人：于杨 网址：licaike.hexun.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国高新技术产业股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的投资目标 本基金主要投资于高新技术产业相关上市公司，通过精选个股和风险控制，力 求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股 票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、银行存款、 货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金 融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、大类资产配置 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、 政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市 场工具及其他金融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为： （1）宏观经济指标，包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变 化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期 阶段； （2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值 水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化； （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等； （4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。 通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋 势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。 2、股票投资策略 （1）高新技术产业相关股票的界定： 根据本基金管理人自身的研究、券商研究机构的研究等，本基金管理人认为， 随着科学技术的不断进步和发展，高新技术产业的各个门类往往会经历从破茧而出 的新兴产业，向国民经济的先导性和支柱性产业的转化。因此，高新技术产业一般 包含两个方面，一是经过长期的发展，已经趋向成熟的传统的高技术产业；二是随 着社会经济结构和市场需求的演变、科学技术的新突破和孵化，而出现的新兴的高 技术产业。由此，本基金管理人认为，高新技术产业相关股票主要包含以下两类： 一是传统高技术产业股票，即经过长期发展，技术已趋于成熟的高技术产业股票， 如电子、信息服务、信息设备、医药生物、机械设备、交运设备、家用电器、化工 等相关的股票；二是新兴高技术产业股票，即处于技术突破和技术创新阶段的高技 术产业股票，目前主要包括与节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、 新能源、新材料和新能源汽车等新兴产业相关的股票。 未来，由于科学技术发展、产业结构升级等因素，高新技术产业的外延将会逐 渐扩大或发生变化，本基金将视实际情况调整上述对高新技术产业相关股票的识别 及认定。 （2）个股投资策略 本基金将采取“自下而上”的方式，依靠定量与定性相结合的方法进行个股选 择。 定量的方法主要基于对一些量化指标的考察，包括：市净率（P/B）、市盈率（P/E）、 动态市盈率（PEG）、净资产收益率（ROE）、主营业务收入增长率、净利润增长率 等，并强调绝对估值（DCF，DDM，NAV等）与相对估值（P/B、P/E、P/CF、PEG、 EV/EBITDA等）的结合： ①价值型股票的量化筛选：选取P/B、P/E较低的上市公司股票； ②成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低，主营业务收入增长 率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。 本基金将兼顾对该类股票在价值水平、成长能力上的考核，选择具有可持续的 成长性、估值水平较为合理的上市公司。 定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研，通过深入分析 该类上市公司的基本面和长期发展前景，重点选择在以下方面具有优势的高新技术 产业上市公司： ①技术优势 公司掌握了相关产业核心技术或拥有核心专利，具有较高的技术壁垒，且该种 技术或专利的成熟度较高，适宜于大规模生产； ②高新技术产业政策的扶持力度 本基金将关注上市公司所属细分行业受到国家产业政策扶持力度，是否能够获 得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助； ③产品的市场需求 对于高新技术产业相关上市公司，其产品等通常具有一定创新特点，该类产品 是否符合市场需求，切合市场趋势变化，将成为决定企业盈利能力的关键因素之一； ④竞争环境 本基金将关注上市公司所处的竞争环境，包括供应商的议价能力、购买者的议 价能力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、当前行业内竞争者的竞争能 力等。 除了以上四个要点之外，本基金也会考察上市公司是否是细分行业中的龙头企 业，或即将成为细分行业龙头的企业；公司经营团队能力、治理结构完善程度等因 素。 3、债券投资策略 本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构 配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产 风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组 合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相 机而动、积极调整。 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确 定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险； （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的 组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期 债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利； （3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性 构建和调整组合，提高投资收益； （4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债 券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、 价格将下降的类属； （5）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据 发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的 基本依据。 对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性， 以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换 价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价 格、相关的赎回条件、回售条件等。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对 资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析， 采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的 投资策略，投资于资产证券化产品。 4、权证投资策略 本基金可基于谨慎原则运用权证对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资 组合风险、提高投资效率，从而更好地实现本基金的投资目标。对权证投资的主要 策略为： （1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组 合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； （2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性， 形成保本投资组合； （3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组 合，形成多元化的盈利模式； （4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素 的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中证800指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证 券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 363,992,582.82 89.78 其中：股票 363,992,582.82 89.78 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 31,865,753.62 7.86 6 其他资产 9,579,897.96 2.36 7 合计 405,438,234.40 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 225,754,533.05 56.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 4,368,367.64 1.09 G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 － － J 金融业 75,984,680.48 18.89 K 房地产业 57,885,001.65 14.39 L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 363,992,582.82 90.50 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600703 三安光电 1,716,309 38,940,025.75 9.68 2 600309 万华化学 2,196,906 38,379,947.82 9.54 3 000024 招商地产 1,992,754 37,583,340.44 9.34 4 600000 浦发银行 3,540,155 34,410,306.60 8.56 5 002465 海格通信 1,783,002 33,573,927.66 8.35 6 600563 法拉电子 1,238,449 30,837,380.10 7.67 7 600887 伊利股份 638,417 22,874,481.11 5.69 8 000651 格力电器 807,221 22,602,188.00 5.62 9 000063 中兴通讯 1,748,929 22,106,462.56 5.50 10 601166 兴业银行 2,227,400 21,204,848.00 5.27 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券资产。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券资产。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告期本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股 票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 398,999.79 2 应收证券清算款 7,640,210.39 3 应收股利 － 4 应收利息 8,525.85 5 应收申购款 1,532,161.93 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 9,579,897.96 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况说 明 1 600703 三安光电 2,908,484.75 0.72 非公开发行股票 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在 尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国高新技术产业股票型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期 业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2012.6.27至 2012.12.31 -2.00% 0.84% 0.78% 1.01% -2.78% -0.17% 2013.1.1至 2013.12.31 41.73% 1.57% -1.45% 1.10% 43.18% 0.47% 2014.1.1至 2014.3.31 -6.12% 1.65% -4.11% 0.97% -2.01% 0.68% 2012.6.27至 2014.3.31 30.40% 1.40% -4.77% 1.05% 35.17% 0.35% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较： 注：截止日期为2014年3月31日。本基金于2012年6月27日成立，建仓期6 个月，即从2012年6月27日起至2012年12月26日止，建仓期结束时各项资产配 置比例均符合基金合同约定。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法 如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期 顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2 个工作日内支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延至法定节 假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支 付。 上述“一、基金费用的种类”中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购 时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 （1）前端收费模式 本基金前端申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适 用费率按单笔分别计算。具体如下： 申购金额（M） 前端申购费率 M＜100万元 1.5% 100万元≤M＜500万元 1.2% M≥500万元 每笔1000元 （2）后端收费模式 本基金后端申购费率按基金份额的持有时间递减。具体如下： 持有时间 后端申购费率 1年以内（含） 1.8% 1年-3年（含） 1.2% 3年-5年（含） 0.6% 5年以上 0 本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详见届 时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制办理 后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 2、赎回费用 （1）前端收费模式 投资者赎回以前端收费模式申购的本基金份额时，赎回费率为0.5％。 （2）后端收费模式 投资者赎回以后端收费模式申购的本基金份额时，赎回费率按基金份额的持有 时间递减。具体如下： 持有时间 赎回费率 2年以内（含） 0.6% 2年-3年（含） 0.3% 3年以上 0 （3）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额 归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。 3、转换费用 A 前端转前端 （1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分 构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。 基金转换费用由基金份额持有人承担。 1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差 费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金 的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所 对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 （2）基金转换的计算： 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额－转出基金赎回费 净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率） 申购补差费＝转入金额－净转入金额 转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出 账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 B 后端转后端 后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两 部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率 为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的 后端申购费率，申购补差费率为零。 （1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端 收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下： 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 （2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互 相转换的计算公式如下： 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率） 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全 部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理 的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放 式基金。 对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定申 购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费 率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司2013年2月7日公 告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告》。 （三）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒体上公告。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其 他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分增加了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的 截止日期。 2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更 新。 3、“四、基金托管人”部分对主要人员情况、基金托管业务经营情况等内容进 行了更新。 4、“五、相关服务机构”部分对基金代销机构部分信息内容进行了更新。 5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对本基金申购和赎回的场所、基金的转 换等内容进行了更新。 6、“九、基金的投资”更新了基金投资组合报告，内容截止至2014年3月31 日。 7、“十、基金的业绩”部分对基金的业绩更新至2014年3月31日，并更新了 历史走势对比图。 8、“十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。 9、“二十二、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行 了更新。 富国基金管理有限公司 二〇一四年八月十一日 中财网
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