[发行]国联安精选：更新招募说明书摘要（2014年8月）
国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经 2005年 11月 17日中国证券监督管理委员会证监基金字 [2005]188号文核准募集。 本基金的基金合同于 2005年 12月 28日正式生效。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2014年 6月 28日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2014年 6月 30日（财务数据未经审计）。 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 一、基金合同生效的日期： 2005年 12月 28日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 成立时间： 2003年 4月 3日 注册资本： 1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：李关峥 国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2003]42号批准设立。目前股权结构： 股东名称持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研 究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁， 国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、 党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。 （2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任 怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF资产管 理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执行委员 2 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 会成员。 （3）叶锦华先生（ IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任 瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变 更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常 务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管 理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现 任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监。 （4）邵杰军先生，董事、总经理，硕士学位。历任万国证券公司基金管理部 职员、申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理、华安基金管理有限 公司常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。 2011年11月加盟国联安基金管理有限公司，现任国联安基金管理有限公司董事、 总经理。 （5）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994年起进入金融行业， 历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、 长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总 经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专 职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司监事会办公 室主任、纪检监察室主任。 （6）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、 副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、 上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副 主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独 立董事、上海市创业投资行业协会会长。 （7）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证 券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管 理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公益 活动。 （8）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA)，美国伊利诺伊大学 (UIUC) 工商管理硕士（ MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 3 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global公司创 始人之一兼基金经理。2007年11月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司（筹建） 担任筹建组副组长。2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执 行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经 理。 2、监事会成员 （1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任 中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作， 1992年担任工商银行信托 公司证券部副主任； 1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间兼任君 安物业有限责任公司总经理； 1999年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经 理；2004年起任大连营业部总经理； 2005年起任辽宁营销总部副总经理； 2007年 起任辽宁营销总部总经理； 2009年起担任辽宁分公司总经理； 2012年起任财富管 理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。 （2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事 务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公 司法律顾问。 （3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安 证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 （4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金 事务部副总监。 3、公司高级管理人员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研 究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁， 国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、 党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。 （2）邵杰军先生，董事、总经理，研究生学历。历任万国证券公司基金管理 部职员、申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理、华安基金管理有 4 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 限公司常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领 域。2011年11月加盟国联安基金管理有限公司，现任国联安基金管理有限公司董 事、总经理。 （3）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会 和上海航运产业基金管理有限公司。 2012年2月加盟国联安基金管理有限公司，现 担任国联安基金管理有限公司督察长。 （4）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业 务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计 师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国 联安基金管理有限公司副总经理。 （5）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和 国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交 易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月 加入国联安基金管理有限公司 ,先后担任总经理助理、投资总监的职务。 2009年9 月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。 2009年12月至2011年8 月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。 2014年3月起，兼任国 联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有 限公司副总经理。 （6）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司， 先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总 监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、基金经理 （1）本基金现任基金经理： 魏东先生，复旦大学经济学硕士，曾任职于平安证券有限责任公司和国信证 券股份有限公司；2003年 1月加盟华宝兴业基金管理公司，先后担任交易部总经 理、宝康灵活配置基金和先进成长基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经 理职务。2009年 6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任总经理助理、投资 5 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 总监的职务。2009年 9月起担任本基金基金经理， 2009年 12月至 2011年 8月， 兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金基金经理。2011年 11月起，担任公司副 总经理。 刘斌先生，硕士研究生。曾任杭州城建设计研究院有限公司工程师、群益国 际控股有限公司行业研究员。2009年 8月起加入国联安基金管理有限公司，先后 担任研究员、基金经理助理， 2013年 12月起担任国联安德盛安心成长混合型证券 投资基金基金经理，2013年 12月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理， 2014年 2月起兼任本基金基金经理，2014年 6月起兼任国联安通盈灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 （2）本基金历任基金经理： 基金经理担任本基金基金经理时间 李洪波先生 2005年 12月至 2009年 10月 施卫平先生 2012年 3月至 2014年 1月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理 1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为 : 邵杰军（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 韦明亮（投资组合管理部总监） 冯俊（固定收益部负责人） 高级基金经理1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 6 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 法定代表人：吴建 成立时间： 1992年 10月 14日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 8,904,643,509元人民币 批准设立机关和设立文号：中国人民银行[银复（1992）391号] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号 联系人：郑鹏 电话：（ 010）85238667 传真：（ 010）85238680 （二）主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场综合室、交易管理室、风险管理室和销售管理 室 4个职能处室。资产托管部共有员工 27人，高管人员拥有硕士以上学位或高级 职称。 （三）基金托管业务经营情况 华夏银行于 2005年 2月 23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券 投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。 自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始 终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的 服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业 务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和 资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至 2013年 12月末，已托管长城货币市场证券投资基金、国联安德盛精选股票证券投资基金、 万家货币市场证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、益民红利成长 混合型证券投资基金、东吴行业轮动股票型证券投资基金、申万菱信稳益宝债券 型证券投资基金、诺德双翼分级债券型证券投资基金、浙商沪深 300指数分级证 7 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、万家强化收益定 期开放债券型证券投资基金、万家上证 380交易型开放式指数证券投资基金及其 它受托资产产品，托管各类资产规模 7222.72亿元。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1. 直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 电话：021-38992888 传真：021-50151880 网址：www.gtja-allianz.com或 www.vip-funds.com 联系人：茅斐 2、代销机构 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：刘军祥 电话：（010）85238428 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 3、代销机构 名称：中国工商银行股份有限公司 8 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 电话： 010-66105662 联系人：查樱 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 4、代销机构 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏琪 咨询电话：021-38676161 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 5、代销机构 名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话： 021-23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com.cn 6、代销机构 9 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 名称：申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话：021-33388211 联系人：黄莹 客户服务电话：95523 网址：www.sywg.com 7、代销机构 名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：0755-82558305 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn 8、代销机构 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈有安 电话：010-66568047 联系人：田巍 客户服务电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 10 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 9、代销机构 名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：黄颖 电话：0591-38281515 客户服务电话: 95562 网址：www.xyzq.com.cn 10、代销机构 名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 11、代销机构 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943079 联系人：吴少彬 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 11 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 12、代销机构 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83077278 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 13、代销机构 名称：华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层办公地址：深圳市 福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17层、18层、24层、25层、26层 法定代表人：吴晓东电话：0755-82493561 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 网址：www.lhzq.com 14、代销机构 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：杨宁 联系电话：010-65556612 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com 12 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 15、代销机构 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号法定代表人：王洪章 电话：010-67596084 联系人：王琳 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 16、代销机构 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路 12号 办公地址：上海中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61616206 联系人：虞谷云 客服服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 17、代销机构 名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82133066 客户服务电话： 95536 网址：www.guosen.com.cn 13 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 18、代销机构 名称：新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561149 联系人：孙恺 客户服务电话：400-6989-898 网址：www.xsdzq.cn 19、代销机构 名称：宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085338 联系人：李巍 客户服务电话：400-8000-562 网址：www.hysec.com 20、代销机构 名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客户服务电话：400-8001-001 14 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 网站：www.essence.com.cn 21、代销机构 名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 318号东方国际金融广场 21-29层 办公地址：上海市中山南路 318号东方国际金融广场 21-29层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021-63325888-3108 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 22、代销机构 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87011947 联系人：朱海亚 客户服务电话：96528或 962528（上海） 网址：www.nbcb.com.cn 23、代销机构 名称：上海证券有限责任公司 住所：上海西藏中路 336号 办公地址：上海西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-53519888 15 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 联系人：王伟力 客户服务电话：962518 网址：www.962518.com 24、代销机构 名称：中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 18-21层 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 18-21层 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 联系人：刘毅 客户服务电话：400-6008-008 网址：www.cjis.cn 25、代销机构 名称：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686602 联系人：孟婉娉 客户服务电话：400-6661-618 网址：www.i618.com.cn 26、代销机构 名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 16 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 电话：010-85130577 联系人：魏明 客户服务电话：400-8888-108或 95587 网址：www.csc108.com 27、代销机构 名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600号 32楼上海市南京西路 758号 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼上海市南京西路 758号 法定代表人：郭林 电话：62171984 联系人：陈敏 客户服务电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com 28、代销机构 名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169089 联系人：李芳芳 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 29、代销机构 名称：恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号 17 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 法定代表人：庞介民 联系电话：0471-4961259 联系人：常向东 客户服务电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn 30、代销机构 名称：华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 电话： 021-68778081 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com 31、代销机构 名称：齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系电话：0531-68889157 联系人：王霖 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 32、代销机构 名称：银泰证券有限责任公司 18 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 联系电话： 0755-83704098 联系人：曾敬宁 客户服务电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.net 33、代销机构 名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：马明哲 电话：0755-22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话：95511 网址：www.bank.pingan.com 34、代销机构 名称：东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系电话：021-50586660-8644 联系人：霍晓飞 客户服务电话：95531 网址：www.longone.com.cn 35、代销机构 19 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 名称：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦 7至 10层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 客户服务电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn 36、代销机构 名称:华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系电话：0931-4890100 联系人：李昕田 客户服务电话：400-6898-888、96668 网址：www.hlzqgs.com 37、代销机构 名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-88656100 联系人：唐静 客户服务电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com 20 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 38、代销机构 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话： 010-66594587 联系人：张建伟 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 39、代销机构 名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼 法定代表人：冉云 电话：028-86690126 联系人：金喆 客户服务电话：400-6600-109 网址：www.gjzq.com.cn 40、代销机构 名称：东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系电话：0769-22119426，0769-22119351 联系人：梁健伟 客户服务电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn 21 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 41、代销机构 名称：渤海银行股份有限公司 住所：中国天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：中国天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系电话：022-58314846 联系人：王宏 客户服务电话：400-8888-811 网址：www.cbhb.com.cn 42、代销机构 名称：平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626391 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511 网址：www.stock.pingan.com 43、代销机构 名称：长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 联系人：李良 客户服务电话：95579 22 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 网址：www.95579.com 44、代销机构 名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 45、代销机构 名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦、北京市朝阳区亮马桥路 48号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-85130579 联系人：张于爱 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 46、代销机构 名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市人民大街 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 电话：0431-85096517 23 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 联系人：安岩岩 客户服务电话：400-6000-686 网址：www.nesc.cn 47、代销机构 名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41 层江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层 法定代表人：许雄斌 电话： 0791-6768681 联系人：戴蕾 客户服务电话： 400-8866-567 网址：www.scstock.com 48、代销机构 名称：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84579763 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 49、代销机构 名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 24 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 电话：010-58568118 联系人：林长华 客户服务电话：010-58568139、58568199 网址： www.hrsec.com.cn 50、代销机构 名称：中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 51、代销机构 名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客户服务电话：400-8005-000 网址：www.tfzq.com 52、代销机构 名称：江海证券有限公司 25 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 联系人：张宇宏 客户服务电话：400-6662-288 网址：www.jhzq.com.cn 53、代销机构 名称：中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、20层 办公地址：浙江省杭州市江干区解放东路 29号迪凯银座 22F 法定代表人：沈强 电话：0571-86078823 联系人：周妍 客户服务电话：95548 网址：www.bigsun.com.cn 54、代销机构 名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系电话：010-63636235 联系人：张谞 客户服务电话： 95595 网址：www.cebbank.com 55、代销机构 26 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 名称：杭州数米基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12层 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 联系人：周嬿旻 客户服务电话：400-0766-123 网址：www.fund123.cn 56、代销机构 名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509988 联系人：练兰兰 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 57、代销机构 名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 联系人：王玉山 客户服务电话：400-7009-665 网址：www.ehowbuy.com 27 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 58、代销机构 名称：北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：宋丽冉 客户服务电话：400-8886-661 网址：www.myfund.com 59、代销机构 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 办公地址：上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人：王静波 电话：021-38602377 联系人：方成 客户服务电话：400-8215-399 网址：www.noah-fund.com 60、代销机构 名称：深圳众禄基金销售有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 办公地址：：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 客户服务电话：400-6788-887 网址： www.zlfund.cn 28 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 61、代销机构 名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18楼 法定代表人：王莉 电话：021-68419822 联系人：周轶 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 62、代销机构 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 联系人：陶翰辰 客户服务电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 电话：021-38992888 传真：021-50151880 29 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 网址：www.gtja-allianz.com或 www.vip-funds.com 联系人：仲晓峰 （三）出具法律意见书的律师事务所 机构名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 注册地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 负责人：蔡廷基 联系电话：021-53594666 传真：021-62881889 联系人：黎俊文 经办注册会计师：王国蓓、陈彦君 五、基金的名称 本基金名称：国联安德盛精选股票证券投资基金 30 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 六、基金的类型 本基金类型：契约型开放式（股票型） 七、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的数额和价格 1、申购份额、余额的处理方式 （1）申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额 在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点 后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基 金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后两位，小数点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 2、申购份额的计算（1）前端收费模式： 如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/[1+前端申购费率] 前端申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值 例一：某投资者（通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户除外）投资 60万元申购本基金，申购费率为 1.0%，假设申购当日基金份额净值为 1.120元， 如果其选择前端收费方式，则其可得到的申购份额为： 净申购总金额＝600,000/(1+1.0%)=594,059.41元 前端申购费用 =600,000-594,059.41=5,904.59元 申购份额=594,059.41/1.120=530,410.19份 （2）后端收费模式： 如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下： 31 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 申购份额＝申购金额/T日基金份额净值 例二：某投资者投资 60万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.120 元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为： 申购份额＝600,000/1.120=535,714.29份 即：投资者投资 60万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.120元， 则可得到 535,714.29份基金份额。 3、赎回金额的计算 如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用 例一：某投资者赎回持有不超过 365天的 1000份基金份额，该投资者在购买 这 1000份基金时，选择前端收费方式。赎回对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当 日基金份额净值是 1.120元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用 =1000x1.120x0.5%=5.6元 赎回金额 = 1000x1.120-5.6=1114.40元 即：投资者赎回本基金 1000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.120 元，则其可得到的赎回金额为 1114.40元。 例二：某投资者赎回持有超过 365天但不超过 730天的 1000份基金份额，该 投资者在购买这 1000份基金时，选择后端收费方式。赎回对应的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日基金份额净值是 1.120元，投资者对应的后端申购费是 1.3%， 申购时的基金份额净值为 1.050元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=1000x1.120=1120元 后端申购费用=1.050x1000x1.3%=13.65元 32 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 赎回费用=1120x0.25%=2.80元 赎回金额=1120-13.65-2.8=1103.55元 4、基金份额资产净值的计算公式 基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数 本基金 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1日公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （二）基金的申购费和赎回费 1、申购费用 （1）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （2）申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： ①通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户适用的申购费率如下表： 申购金额（含申购费）费率 前端收费模式 50万以下 0.60% 50万（含）至 150万 0.40% 150万（含）至 500万 0.24% 500万（含）及以上每笔交易 1000元 持有时间费率 持有 1年以下 1.60% 后端收费模式 持有 1年（含）至 3年 1.30% 持有 3年（含）至 5年 0.60% 持有 5年（含）及以上 0.00% ②非养老金客户申购本基金适用的申购费率如下表： 申购金额（含申购费）费率 前端收费模式 50万以下 1.50% 50万（含）至 150万 1.00% 150万（含）至 500万 0.60% 33 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 500万（含）及以上每笔交易 1000元 持有时间费率 后端收费模式 持有 1年以下 1.60% 持有 1年（含）至 3年 1.30% 持有 3年（含）至 5年 0.60% 持有 5年（含）及以上 0.00% 投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠， 具体优惠申购费率敬请以最新的相关公告为准。 基金管理人不设置申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行 网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求， 并依据相关法规的要求提前进行公告。 本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率情 况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销 机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公 告。 2、赎回费用 赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的 25%归基金资产，其余部分作为注册 登记等其他必要的手续费。 本基金的赎回费率如下： 持有时间费率 持有 1年以下 0.50% 持有 1年（含）至 2年 0.25% 持有 2年（含）及以上 0.00% 注：其中 1年按 365天计算。 3、基金管理人可以在法律法规规定和基金合同约定的范围内调整申购费率、 赎回费率或收费方式，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。 如费率发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日 3个工作日前 在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 34 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 4、转换费用 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转 换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机 构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在 同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 （1）适用基金范围： 本基金转换业务适用的基金范围为：本基金及本基金管理人旗下管理的国联 安德盛稳健证券投资基金（基金简称：国联安稳健混合；基金代码： 255010）、国 联安德盛小盘精选证券投资基金（基金简称：国联安小盘精选混合；基金代码： 257010）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（基金简称：国联安安心成长 混合；基金代码： 253010）、国联安德盛精选股票证券投资基金（基金简称：国联 安精选股票；基金代码：前端 257020、后端 257021）、国联安德盛优势股票证券 投资基金（基金简称：国联安优势股票；基金代码：前端 257030、后端 257031）、 国联安德盛红利股票证券投资基金（基金简称：国联安红利股票；基金代码：前 端 257040、后端 257041）、国联安德盛增利债券证券投资基金（基金简称：国联 安增利债券；基金代码：A类 253020、B类 253021）、国联安主题驱动股票型证 券投资基金（基金简称：国联安主题驱动股票；基金代码： 257050）、国联安信心 增益债券型证券投资基金（基金简称：国联安信心增益债券；基金代码 253030）、 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称： 国联安上证商品 ETF联接；基金代码：257060）、国联安货币市场证券投资基金 （基金简称：国联安货币；基金代码：A级 253050、B级 253051）、国联安优选 行业股票型证券投资基金（基金简称：国联安优选行业股票；基金代码： 257070）、 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金（简称：国联安定期开放债券；基 金代码：A类 253060 B类 253061）、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投 资基金（基金简称：国联安中债信用债指数增强；基金代码： 253070）、国联安保 本混合型证券投资基金（基金简称：国联安保本混合；基金代码： 000058）、国联 安中证股债动态策略指数证券投资基金（基金简称：国联安股债动态；基金代码： 000060）、国联安中证医药 100指数证券投资基金（基金简称：国联安医药 100指 数、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金（基金简称：国联安新精选混合； 35 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 基金代码：000417）和国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金（基金简称：国 联安通盈混合；基金代码：000664）。 本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。 （2）适用销售机构： 国联安基金管理有限公司网上直销平台、国联安基金管理有限公司直销柜台、 中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、 中信银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、华夏银行股份有限公 司、宁波银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、国泰君安证券股份有 限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有 限公司、中国银河证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、申银万国证券股 份有限公司、海通证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股 份有限公司、天风证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、中信证券（浙江） 有限责任公司、华宝证券有限责任公司、江海证券有限公司、华泰联合证券有限 责任公司、华泰证券股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金 销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司和万银财富（北 京）基金销售有限公司。 本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。 具体可转换基金为各销售机构已销售并开通转换业务的基金。 （3）基金转换费及转换份额的计算： ①进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与 转出基金的申购补差费三部分。 (A) 转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 (B) 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 目前，本公司旗下基金赎回费率如下： 基金名称持有时间费率 国联安稳健混合全部 0.50% 国联安小盘精选混合持有 1年以下 0.50% 国联安安心成长混合持有 1年（含）至 2年 0.25% 36 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 国联安精选股票 国联安优势股票 国联安红利股票 国联安主题驱动股票持有 2年（含）及以上 0.00% 国联安上证商品 ETF 联接持有 1年以下 0.50% 国联安股债动态持有 1年（含）至 2年 0.30% 国联安医药 100指数持有 2年（含）及以上 0.00% 持有 1年以下 0.50% 国联安优选行业股票 持有 1年（含）至 2年 0.20% 持有 2年（含）及以上 0.00% 国联安增利债券 A 持有 90天以下 0.30% 持有 90天以上 0.00% 国联安增利债券 B 持有 30天以下 0.75% 持有 30天（含）及以上 0.00% 持有 30天以下 0.90% 国联安信心增益债券 持有 30天以上（含）至 1 年 0.10% 持有 1年（含）至 2年 0.05% 持有 2年（含）及以上 0.00% 持有 1年以下 1.50% 国联安中债信用债指数增强持有 1年（含）至 2年 1.00% 持有 2年（含）以上 0.00% 持有 1.5年以下 2.00% 国联安保本混合持有 1.5年（含）至 3年 1.00% 持有 3年（含）以上 0.00% 国联安货币全部 0.00% 在同一开放期内申购后又赎 回的份额 0.9% 国联安定期开放债券 A 认购或在某一开放期申购并 在下一开放期赎回的份额 0.05% 认购或在某一开放期申购， 且在下一个开放期未赎回， 而是在下一个开放期其后的 开放期赎回的份额 0.00% 在同一开放期内申购后又赎 回的份额 0.9% 国联安定期开放债券 B 认购或在某一开放期申购并 在下一开放期赎回的份额 0.00% 认购或在某一开放期申购， 且在下一个开放期未赎回， 而是在下一个开放期其后的 开放期赎回的份额 0.00% 37 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 国联安新精选混合 国联安通盈混合 持有不到 7日 1.50% 持有 7日（含）-30日 0.75% 持有 30日（含）-1年 0.60% 持有 1年（含）-2年 0.30% 持有 2年（含）以上 0.00% 上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整。 (C) 申购补差费＝ (转出金额－转出金额×转出基金赎回费率 )×申购补差费 率/(1+申购补差费率) 投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开通 基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购补差 费率的优惠，其他费率标准不变。在确定基金转换补差费率时，对于转出基金、 转入基金的标准申购费率高于 0.6%的，申购费率按各基金对应的 4折优惠申购费 率执行，但优惠申购费率不得低于 0.6%；转出基金、转入基金的标准申购费率等 于或低于 0.6%的，则依据标准申购费率计算。 基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进行 公告。 其中：转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 目前基金的申购费率如下： 基金名称申购金额（含申购费）费率 国联安稳健混合100万以下 1.50% 国联安小盘精选混合100万（含）至 500万 1.00% 国联安安心成长混合 500万元(含)以上每笔交易 1000元 100万以下 1.50% 100万（含）至 200万 1.00% 200万（含）至 500万 0.60% 国联安新精选混合 500万（含）及以上每笔交易 1000元 国联安精选股票（前端）50万以下 1.50% 国联安优势股票（前端）50万（含）至 150万 1.00% 国联安红利股票（前端）150万（含）至 500万 0.60% 国联安主题驱动股票 500万（含）及以上每笔交易 1000元 100万元以下 1.50% 国联安上证商品 ETF 联接100万元（含）至 500万元 0.70% 国联安股债动态 500万元（含）以上每笔交易 1000元 国联安优选行业股票 50万元以下 1.50% 38 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 50万元（含）至 100万元 1.20% 100万元（含）至 500万元 0.80% 500万元（含）至 1000万元 0.30% 1000万元（含）以上每笔交易 1000元 国联安保本混合 100万以下 1.00% 100万（含）至 300万 0.80% 300万（含）至 500万 0.40% 500万（含）及以上每笔交易 1000元 100万以下 1.20% 100万（含）至 500万 0.70% 500万元（含）至 1000万元 0.20% 国联安医药 100指数 1000万元（含）以上每笔交易 1000元 持有 1年以下 1.60% 国联安精选股票（后端）持有 1年（含）至 3年 1.30% 国联安优势股票（后端）持有 3年（含）至 5年 0.60% 国联安红利股票（后端）持有 5年（含）及以上 0.00% 100万以下 0.80% 国联安增利债券 A100万（含）至 300万 0.50% 国联安信心增益债券300万（含）至 500万 0.30% 国联安中债信用债指数增强 500万（含）及以上每笔交易 1000元 100万元以下 0.70% 100万（含）至 200万 0.50% 200万（含）至 500万 0.30% 国联安通盈混合 500万（含）及以上每笔 1,000元 100万以下 0.6% 100万（含）至 300万 0.4% 300万（含）至 500万 0.2% 国联安定期开放债券 A 500万（含）及以上每笔交易 1000元 国联安增利债券 B全部 0.00% 国联安货币全部 0.00% 国联安定期开放债券 B全部 0.00% 前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转 出基金的申购费率作为依据来计算。 后端份额之间转换的申购补差费率为 0，因此申购补差费为零。 （D）其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。 ③转换份额的计算公式： （A）转入份额＝转入金额 /转入基金当日基金单位资产净值 （B）转入金额 = 转出金额 -转换费用 39 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） （C）转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 （D）转换费用＝转换手续费＋赎回费＋申购补差费 注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 ③基金转换业务举例： 例：某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有的国联安精选股票基 金 500,000 份转换为国联安安心混合基金，该投资者使用的是工行卡（非通联支 付）。假设转换申请受理当日国联安精选股票基金的基金单位资产净值为 1.250 元，国联安安心混合基金的基金单位资产净值为 1.050 元，假设该投资者持有国 联安精选股票基金不满 1 年。该金额档次下，国联安精选网上交易转换为国联安 安心成长的网上交易申购补差费率为 0.75%-0.6%=0.15%，则该投资者最终得到的 安心成长的份额计算为： 国联安精选股票基金赎回费＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单位 资产净值×国联安精选股票基金赎回费率＝ 500,000.00×1.250×0.5％＝3,125 元 申购补差费＝ (转出金额－转出金额×转出基金赎回费率 )×申购补差费率 /(1+申购补差费率 )=（ 500,000× 1.250-500,000× 1.250× 0.5%）× 0.15% / (1+0.15%)=931.42元 转入金额＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单位资产净值－赎回费 －申购补差费＝500,000.00×1.250－3,125－931.42＝620,943.58元 转入份额＝转入金额 /国联安安心混合基金当日单位基金资产净值＝ 620,943.58 / 1.050＝591,374.84份 （4）业务规则： ①基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的 基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 ②基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产 净值为基础进行计算。 ③正常情况下，基金注册与过户登记人将在 T+1日对投资者 T日的基金转换 业务申请进行有效性确认。在 T＋2日后（包括该日）投资者可通过本公司直销业 务平台查询基金转换的成交情况。 40 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） ④目前，每次对上述单只基金转换业务的申请原则上不得低于 100份基金份 额；且如因某笔基金转出业务导致该基金单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时，基金管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入 申请不受转入基金最低申购限额限制。 ⑤单个开放日单只基金净赎回申请（赎回申请份额与转出申请份额总数，扣 除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日该基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同 的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并 且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认 的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 ⑥目前，原有基金为前端收费的基金份额，只能转换为其他前端收费模式的 基金份额，后端收费模式下的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。 （5）暂停基金转换的情形及处理： 出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务： ①不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 ②证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 ③因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要 暂停接受该基金单位转出申请。 ④法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》 已载明并获中国证监会批准的特殊情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内 在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管 理人应最迟提前 2个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金 转换的公告。 （6）重要提示： ①基金发行期内不受理基金转入交易申请，该基金成立并开放申购赎回业务 后受理基金转换业务。新基金的转换规定，以本公司公告为准。 ②本招募说明书仅对国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、 41 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券 A、国联安 增利债券 B、国联安主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上证商品 ETF 联接、国联安货币、国联安优选行业股票、国联安定期开放债券 A、国联安定期开 放债券 B、国联安中债信用债指数增强、国联安保本混合、国联安股债动态、国联 安医药 100指数、国联安新精选混合和国联安通盈混合的转换事项予以说明。 ③本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调 整生效前 2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 ④本基金转换业务的解释权归本公司。 八、基金的投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收益。 九、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金在股票投资方面的主要投资对象是具有创值能力的公司，主要体现在 以下三个方面：经营获利能力、资本成本和增长能力。 在正常的市场情况下，本基金的资产配置的基本范围为：股票资产占基金资 产的 60%-95%；债券、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基 金资产的 5%-40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%。当法律法规发生变化时，上述投资比例将按届时合法有效的法律法规予 以修改，在报中国证监会备案后由基金管理人依法进行公告。 十、基金的投资策略及投资程序 本基金是股票型基金，在股票投资上主要根据上市公司获利能力、资本成本、 增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济经情况 进行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择： 42 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本；其 次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司；最后， 根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资 核对与监督、风险控制六个环节。 1、投资研究 为保障基金份额持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召开 投资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。 投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体经 济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论，对基金经理提交的 报告进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。 基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议主要讨论可投资股票、确定 股票库等，为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债券 和可转债投资组合的构建与管理。 2、投资决策 （1）基金投资策略报告的形成 风险预算由数量策略部和风险管理部定期制定，并进行不定期的调整。数量 策略部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征，利用风险预算模 型和原理测算两类资产的配置比例，为投资决策委员会和基金经理的资产配置决 策提供依据。 基金经理定期结合风险预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的 讨论结果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固 定收益类证券、现金和融资的投资比例。 （2）可投资证券备选库的建立和维护 每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、盈 利能力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券备选库， 43 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 并上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化，研究员应该及时提 出最新的研究报告，并通知投资总监，在取得投资组合管理部同意后作相应调整。 （3）核心证券库的建立和维护 研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调 研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。 （4）固定收益证券和可转债组合的建立和维护 债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收 益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析，根据对利率期限结构及其它市场 因素的判断，确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围，并根据证券的市场 走势和估值水平构建投资组合。 基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。研究 员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并适时 提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。 基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负责。 3、投资执行 基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资讯保密 的前提下，依既定程序公开运作。 对于违反《基金法》、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制度的 交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并向投资 总监、监察稽核部汇报。 4、投资跟踪与总结 基金经理定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未来 的投资行为提供正确的方向。 基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》，对其投 资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。 如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化 的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证券库和 44 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 核心证券库。 基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方 案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，经投资总监签阅后 报投资决策委员会讨论决定。 5、投资核对与监督 基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如 发现有违反《证券法》、《基金法》、基金合同、公司相关管理制度的交易操作，须 立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、基 金交易部。 基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 6、风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理组 织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控制委员 会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。 投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作，一方面在投资管理过程 中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包括风险控制委 员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及时制定相应的改 进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。 十一、基金的业绩比较标准 本基金的业绩基准为沪深 300指数×85%＋上证国债指数×15% 如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出，本基金可以在经过适 当的程序后变更业绩比较基准。 本基金为股票型基金，在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以及 市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后，我们选定沪深 300指数作为其基 金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指 45 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 数。 本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%。在正常的市场情况下，基金的平均 股票仓位将达到 85%，所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风 险收益特征。 十二、基金的风险收益特征 中高风险，较高的预期收益。 十三、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014年 7月 16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截 至 2014年 6月 30日，本报告财务资料未经审计师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的 比例（％） 1权益投资 2,107,795,621.10 93.75 其中：股票 2,107,795,621.10 93.75 2固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 136,383,890.49 6.07 46 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 7其他资产 4,164,091.70 0.19 8合计 2,248,343,603.29 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 66,330,000.00 2.97 C制造业 1,658,564,621.10 74.14 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 108,000,000.00 4.83 G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术 服务业 156,441,000.00 6.99 J金融业 -- K房地产业 24,810,000.00 1.11 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理 业 93,650,000.00 4.19 O 居民服务、修理和其他服务 业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 2,107,795,621.10 94.22 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 47 国联安德盛精选股票证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 600887伊利股份 3,700,000 122,544,000.00 5.48 （未完）  |