[中报]大洲兴业：2014年半年度报告
厦门大洲兴业能源控股股份有限公司 600603 2014年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 戴亦一 出差 何少平 三、公司半年度财务报告未经审计。 四、公司负责人陈铁铭、主管会计工作负责人韩小松及会计机构负责人（会计主管人员） 熊敏声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、公司正在推进的非公开发行股票募集资金用于包括收购在扬影视100%股权在内的 交易事项，可能存在收购条件不成熟、未获股东大会审批通过、未获证监会核准等不确定因 素，请投资者谨慎投资，注意风险。 六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 12 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 16 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 19 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 20 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 21 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 78 第一节 释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、上市公司、公司、大洲 兴业 指 厦门大洲兴业能源控股股份有限 公司（原上海兴业能源控股股份 有限公司） 凌鸿贸易 指 上海凌鸿贸易发展有限公司 大洲集团 指 大洲控股集团有限公司 润江建筑 指 厦门润江建筑工程有限公司 中鑫矿业 指 阿克陶中鑫矿业有限公司 滨江资管 指 厦门滨江资产管理有限公司 嘉豪有色 指 阿克陶县嘉豪有色金属有限公司 宏弧投资 指 厦门大洲宏弧投资管理有限公司 润中投资 指 厦门润中投资管理有限公司 在扬影视 指 上海在扬影视文化传播有限公司 报告期 指 2014年1月1日至2014年6月 30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币 亿元 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 厦门大洲兴业能源控股股份有限公司 公司的中文名称简称 大洲兴业 公司的外文名称 XIAMEN DAZHOU XINGYE RESOURCES HOLDINGS CO.，LTD 公司的外文名称缩写 DZXY 公司的法定代表人 陈铁铭 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 许燕 联系地址 福建省厦门市思明区鹭江道2号1701室 电话 0592-2033603 传真 0592-2033603 电子信箱 xy600603@163.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 厦门市思明区鹭江道2号1701室 公司注册地址的邮政编码 361001 公司办公地址 厦门市思明区鹭江道2号1701室 公司办公地址的邮政编码 361001 公司网址 无 电子信箱 xy600603@163.com 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 大洲兴业 600603 *st兴业 六、公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 18,573,732.52 19,487,397.47 -4.69 归属于上市公司股东的净利润 644,929.18 -2,040,770.03 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 -5,254,623.65 -3,830,421.66 不适用 经营活动产生的现金流量净额 26,393,858.93 -31,961,988.22 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 9,481,761.53 8,597,175.87 10.29 总资产 371,492,548.33 371,425,372.20 0.02 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.003 -0.011 不适用 稀释每股收益（元／股） 0.003 -0.011 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） -0.027 -0.020 不适用 加权平均净资产收益率（%） 7.13 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） -58.13 不适用 不适用 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -2,762.09 与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益 2,323,177.45 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,578,640.29 被担保方上海纺织住宅开发总 公司的破产财产分配款 少数股东权益影响额 497.18 合计 5,899,552.83 三、其他 （一）资产负债表项目变化情况及原因 资产负债表 项目 2014年6月30日 余额 2013年12月31日 余额 变化金额 变化比例 变化原因 货币资金 23,629,339.28 3,054,251.75 20,575,087.53 673.65% 主要为收回以 前年度的应收 款 应收账款 9,282,133.83 26,589,193.64 -17,307,059.81 -65.09% 主要为收回以 前年度的应收 款 预付款项 29,014,450.41 18,037,436.99 10,977,013.42 60.86% 主要增加预付 采矿工程款支 出 其他应收款 3,698,611.76 13,126,089.42 -9,427,477.66 -71.82% 主要为收回了 以前年度的探 矿权支出款项 预收款项 5,173,463.08 3,943,778.36 1,229,684.72 31.18% 预收销售货款 应付利息 19,127,424.16 14,749,982.37 4,377,441.79 29.68% 本期计提的借 款利息 （二）利润表项目变化情况及原因 利润表项目 2014年1-6月金额 2013年1-6月金额 变化金额 变化比例 变化原因 营业成本 12,717,439.76 10,635,100.61 2,082,339.15 19.58% 系本期贸易业 务比重较上期 提高所致 财务费用 4,375,195.64 2,507,737.93 1,867,457.71 74.47% 由于资金占用 量较上期增加 资产减值损失 -5,226,213.75 518,579.17 -5,744,792.92 不适用 本期收到以前 年度已计提坏 账的应收款，坏 账准备转回 营业外收入 - 3,202,334.14 -3,202,334.14 -100.00% 上期系无法支 付的款项 营业外支出 -2,320,415.36 1,417,953.68 -3,738,369.04 不适用 本期依据债务 清理进展对预 计负债重新计 量 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 在大股东大洲集团及实际控制人陈铁铭先生的支持下，公司2013年底解决了历史遗留的 公司为上海纺织住宅开发总公司提供担保本息合计2.24亿的巨额债务，化解了公司的财务危机； 同时，公司无偿取得了中鑫矿业82%的股权(取得时的账面净资产为2.14亿)，扭转了大洲兴业 长期以来净资为负数的被动局面，并确定了矿产为公司主营业务的新格局。 在上述因素的有力推动下，2013年度公司各项指标均不再触及《上海证券交易所股票上市 规则》规定的退市风险警示及其他风险警示的情形，公司于2014年2月28日向上海证券交易 所提出《撤销对公司股票实施退市风险警示特别处理的申请》，经上海证券交易所审核批准后， 公司股票于2014年3月10日起撤销退市风险警示，证券简称由"*ST兴业"变更为"大洲兴业"， 股票交易的日涨跌幅限制由5%变更为10%。 借助新增中鑫矿业的矿产业务及原有凌鸿贸易公司的业务增长，报告期内，公司共实现经 营收入1857万元，较去年同期增加1364万元，是上年同期经营收入的2.77倍。截至2014年6 月30日 ，公司实现净利润77.8万元，扭转了公司主营业务长期亏损的局面。 根据公司实际情况，结合国家产业政策导向，为促进公司长远可持续发展，获得新的利润 增长点，降低公司主营业务单一的经营风险，公司确定了矿产和影视文化双主业的战略发展方 向。 为此，公司积极筹划重大事项，公司股票于2014年6月12日起正式停牌。重大事项的后 续进展情况为： 1、2014年7月3日，公司因筹划重大资产重组事宜股票继续停牌。停牌期间，公司积极 组织审计机构、评估机构、法律顾问和独立财务顾问等相关中介机构，开展审计、评估、法律 及财务等各项工作。 随着各项工作的不断深入及对方案的审慎论证，公司董事会于7月29日确定了所筹划的事 项属于非公开发行股票事宜，不构成重大资产重组，公司于7月31日发布了《终止本次重大资 产重组暨复牌公告》，终止了重大资产重组事项，公司股票于7月31日复牌。 2、2014年7月31日，公司同时发布了《非公开发行股票预案》、《非公开发行股票募集 资金使用的可行性研究报告》及相关的董事会决议公告等，明确了本次非公开发行股票的发行 对象为大洲集团、滨江资管、宏弧投资和润中投资，发行股票数量不超过不超过143,572,621股， 募集资金总额不超过86,000万元（含发行费用），主要用于收购在扬影视100%股权及增资在 扬影视、偿还大洲集团借款本息、补充本公司流动资金等。 3、截至本报告披露日，公司依据非公开发行股票预案积极推进本次非公开发行股票募集 资金用于包括收购在扬影视100%股权等的交易事项。公司聘请的券商、审计、评估、律师等中 介机构正紧张、有序地对涉及的标的资产开展各项工作，待各项工作完成后，公司将按照相关 程序召开董事会、股东大会，审议本次非公开发行股票事宜，并及时报送中国证监会审批。 若本次公司正在推进的非公开发行股票募集资金事项顺利实施，并成功收购在扬影视100% 股权，结合在扬影视及其管理团队的丰富行业经验和资源优势，有利于公司在影视文化方面形 成具备优势的核心竞争力，则公司将形成有色金属板块与影视文化板块互补的双主业格局。 (一) 主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 18,573,732.52 19,487,397.47 -4.69 营业成本 12,717,439.76 10,635,100.61 19.58 管理费用 7,555,793.62 7,792,016.28 -3.03 财务费用 4,375,195.64 2,507,737.93 74.47 经营活动产生的现金流量净额 26,393,858.93 -31,961,988.22 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -91,145.00 28,800.00 -416.48 筹资活动产生的现金流量净额 -5,730,000.00 23,979,247.18 -123.9 营业收入变动原因说明：矿产销售本期较上期减少 营业成本变动原因说明：系本期贸易业务比重较上期提高所致 管理费用变动原因说明：日常经营开支 财务费用变动原因说明：由于对大股东的累计资金占用量较上期增加 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要为收回以前年度的欠款 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期购进固定资产 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期归还部分借款 2、其它 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 公司仍在积极推进本次非公开发行股票募集资金用于包括收购在扬影视100%股权等的交 易事项。公司聘请的券商、审计、评估、律师等中介机构正紧张、有序地对涉及的标的资产开 展各项工作。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 贸易业 8,590,810.04 8,181,709.88 4.762 74.29 80.858 减少3.460 个百分点 有色金属 行业 9,982,922.48 4,535,729.88 54.565 -31.43 -25.781 减少3.457 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 建筑材料 8,590,810.04 8,181,709.88 4.762 74.29 80.858 减少3.460 个百分点 铅精粉 1,870,982.14 1,665,935.47 10.959 -84.82 -68.461 减少46.181 个百分点 锌精粉 8,111,940.34 2,869,794.41 64.623 263.08 246.108 增加1.734 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 华南地区 8,590,810.04 74.287 新疆地区 9,982,922.48 -31.428 (三) 核心竞争力分析 由于当前有色金属行业尚未走出低谷，公司目前的主要经营业务尚未形成具备优势的核心竞 争力。因此，在战略转型和持续发展过程中，公司一方面努力提高经营管理水平，另一方面， 也积极探索和培育新的业务发展机会和利润增长点，逐步实现支持企业持续发展的核心竞争力， 增强公司可持续发展能力。 若本次公司正在推进的非公开发行股票募集资金事项顺利实施，并成功收购在扬影视100% 股权，结合在扬影视及其管理团队的丰富行业经验和资源优势，有利于公司在影视文化方面形 成具备优势的核心竞争力，则公司将形成有色金属板块与影视文化板块互补的双主业格局。 (四) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 公司报告期内对外股权投资额账面金额总计22,962.88万元，未新增对外投资。 (1) 证券投资情况 报告期公司未参与证券投资。 (2) 持有其他上市公司股权情况 报告期公司未持有其他上市公司股权。 (3) 持有金融企业股权情况 报告期公司未持有非上市金融企业股权。 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 (3) 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 3、主要子公司、参股公司分析 1）贸易型全资子公司上海凌鸿贸易发展有限公司：注册资本500万元。该公司的经营范围 为销售建筑材料，石材，日用百货，五金交电，针纺织品，电子产品，食用农产品（不含生猪 产品），从事货物进出口及技术进出口业务。截至2014年6月30日该子公司的总资产、净资 产分别为474.20万元、324.28万元。 2）控股子公司阿克陶中鑫矿业有限公司（持股比例82%）：注册资本24,490万元。公司的 经营范围：许可经营项目（具体经营项目和期限以有关部门的批准文件和颁发的行政许可证书 为准）开采铅锌矿。一般经营项目：（国家法律、法规规定有专项审批的除外）采选，矿业投 资，矿业咨询，技术服务。公司是一家以矿产资源投资、开发、生产为主，矿产资源物流配送 为辅的综合性资源生产型企业，专业从事铅锌矿、铜矿开采与加工。截至2014年6月30日该 子公司（合并）总资产、净资产分别为33,198.03万元、26,298.45万元。 4、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 (一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 报告期内，关于上海纺织住宅开发总公司破产案， 上海徐汇区人民法院已下发《民事裁定书》，载 明：上海纺织住宅开发总公司破产管理人已按 2014年3月19日债权人会议通过的《上海纺织 住宅开发总公司破产财产分配方案》将财产分配 完结。裁定：终结上海纺织住宅开发总公司破产 程序。 详见公司2014年4月4日、5月20日、6月4 日的《关于上海纺织住宅开发总公司破产案进展 公告》，公告编号分别为2014-021、2014-028、 2014-031号。 二、破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、重大关联交易 (一) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 继2013年12月底，公司取得中鑫矿业（含全资子 公司嘉豪有色）82%股权后，本报告期内，公司与 大洲集团、中鑫矿业签订三方协议，明确由中鑫矿 业继续使用其欠大洲集团的借款本金4,673万元， 该借款的计息起始日为2014年4月1日，利率执 行2013年11月22日大洲兴业与大洲集团签订的 《借款协议》中约定的利率，即借款本金归还之前 的利息均按银行一年期借款利率计算。 详见公司2014年6月4日发布的《第八届董事 会2014年第五次会议决议公告》（公告编号： 2014-030号）。 六、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担保 方 担保 金额 担保发生 日期(协议 签署日) 担保起始 日 担保到期 日 担保类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否为关 联方担保 关联关系 上海兴 业房产 股份有 限公司 公司 本部 上海纺 织住宅 开发总 公司 180 2000年9 月8日 2000年9 月8日 2001年3 月12日 连带责任 担保 否 是 180 是 其他 上海兴 业房产 股份有 限公司 公司 本部 新业国 际贸易 有限公 司 269 1998年7 月23日 1998年7 月31日 1999年1 月30日 连带责任 担保 否 是 269 否 上海兴 业房产 股份有 限公司 公司 本部 宁波森 邦国际 经贸有 限公司 和宁波 银隆贸 易投资 有限公 司 待定 2000-1-24 至 2000-6-21 2000-1-24 至 2000-6-21 2000-6-26 至 2001-6-19 连带责任 担保 否 是 待定 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 449 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 0 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 449 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承 诺 类 型 承 诺 类 型 承 诺 方 承诺内容 承诺时间及 期限 是否有履行 期限 是否及时严 格履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 其 他 承 诺 分 红 厦 门 大 洲 厦门大洲兴业能源控股股份有限公司承诺：根据《公 司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，公司 制定了《公司未来三年（2012～2014年）的股东回报 规划》：1、利润分配方式：公司可以采取现金、股 2012年1 月1日至 2014年12 是 是 兴 业 能 源 控 股 股 份 有 限 公 司 票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方 式分配利润。公司在盈利、现金流能满足正常经营和 长期发展的前提下，当年实现盈利且当年年末公司累 计未分配利润为正数时，应积极推行现金分配方式。 2、利润分配的比例：由于历史原因，公司累计亏损 较大，2009年以来，公司着力于厘清债权债务和推动 资产重组，鉴于目前资产重组尚未完成，公司在今后 若干年实现的利润将优先用于弥补往年亏损。截止 2011年12月31日，公司累计未分配利润为-8.88亿 元，因此公司目前尚不满足现金分红条件。若 2012-2014年公司达到现金分红条件，在保障公司正 常经营所需资金的情况下，以现金方式累计分配的利 润应不少于近三年实现的年均可分配利润的10%。公 司在盈利且资金充裕的情况下可以进行中期分红。在 保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提 下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以单 独采用股票方式进行利润分配。 月31日 其 他 实 际 控 制 人 陈 铁 铭 先 生 关于公司（原“上海兴业房产股份有限公司”）对中 国长城资产管理公司上海办事处2009年12月14日 所主张的两笔历史债务，本公司查无任何档案资料和 记录；根据本公司及公司律师后续尽职调查认为，这 两笔债务已经不具有强制执行效力。 本公司实际控制人2010年2月已经出具承诺，如未 来经法院裁定确认公司仍需履行上述两笔历史担保 债务，承诺人将代公司承担其相应的偿债责任。 2013年8月6日，公司实际控制人进一步明确上述承 诺。 长期有效。 否 是 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人均 未有受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责等相关情况。 九、公司治理情况 本公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定 的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司根据有关法律法规及证 监会、上海证券交易所的相关规定，修订、补充了包括《内幕信息知情人登记管理制度》、《募 集资金管理制度》及三会管理等共18项治理层面制度。并且，公司严格执行各项法律、法规、 规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障 了公司和股东的合法权益。公司董事会认为，公司法人治理的实际情况符合中国证监会发布的 《上市公司治理准则》等有关规范的要求。 十、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 公司于2013年12月31日取得了阿克陶中鑫矿业有限公司（含全资子公司阿克陶县嘉豪有 色金属有限公司）的82%股权后，公司之前执行的应收款项减值准备的计提方法及计提比例已 无法客观、准确、可靠地反映公司的应收款项公允价值。为了谨慎地提供更客观、准确、可靠 的会计信息，公司依据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》及其 他相关规定，结合公司实际情况，借鉴同行业可比公司的计提方法及计提比例水平，从2014年 4月1日起，对公司应收款项减值准备的计提方法和计提比例的会计估计进行变更。 本次会计估计变更采用未来适用法处理，无需进行追溯调整，对公司已披露的财务报表不 产生影响，但将会对未来期间的损益及相关项目产生影响。 公司第八届董事会2014年第四次会议审议通过了《关于会计估计变更的议案》，董事会认 为，此次公司应收款项减值准备的计提方法及计提比例的会计估计变更，体现了会计谨慎性原 则，变更后的会计估计能够更加客观、准确、可靠的反映公司的财务状况及经营成果，不存在 损害公司利益和中、小股东利益的情形。 第六节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持 股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 194,641,920 100 194,641,920 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 194,641,920 100 194,641,920 100 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 26,453 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结 的股份数量 陈铁铭 境内自然人 4.53 8,819,014 0 0 无 国信证券股 份有限公司 约定购回式 证券交易专 用证券账户 境内非国有法人 4 7,780,000 7,780,000 0 无 厦门新大洲 商贸发展有 限公司 境内非国有法人 3.06 5,958,268 0 0 质押 5,958,268 吴海燕 境内自然人 3 5,837,691 1,057,800 0 无 湖南潇湘资 本投资股份 有限公司 境内非国有法人 2.83 5,500,038 5,500,038 0 无 厦门双润投 资管理有限 公司 境内非国有法人 2.39 4,643,283 4,643,283 0 质押 4,643,283 湖南湘晖投 资发展有限 公司 境内非国有法人 1.19 2,309,674 2,309,674 0 无 池连安 境内自然人 0.9 1,751,070 1,104,471 0 无 蒋玲艳 境内自然人 0.87 1,692,386 1,129,328 0 无 曾平 境内自然人 0.66 1,290,000 -225,000 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 陈铁铭 8,819,014 人民币普通股 8,819,014 国信证券股份有限公司约定购回 式证券交易专用证券账户 7,780,000 人民币普通股 7,780,000 厦门新大洲商贸发展有限公司 5,958,268 人民币普通股 5,958,268 吴海燕 5,837,691 人民币普通股 5,837,691 湖南潇湘资本投资股份有限公司 5,500,038 人民币普通股 5,500,038 厦门双润投资管理有限公司 4,643,283 人民币普通股 4,643,283 湖南湘晖投资发展有限公司 2,309,674 人民币普通股 2,309,674 池连安 1,751,070 人民币普通股 1,751,070 蒋玲艳 1,692,386 人民币普通股 1,692,386 曾平 1,290,000 人民币普通股 1,290,000 上述股东关联关系或一致行动 的说明 1、前十大股东陈铁铭先生、厦门新大洲商贸发展有限公司、厦门 双润投资管理有限公司及非前十大股东厦门市港中房地产开发有 限公司、大洲控股集团有限公司为一致行动人关系。 2、“国信证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户” 的778万股系大洲控股集团有限公司与国信证券进行的约定购回 式证券交易数额。 3、截至本报告期末，陈铁铭先生及其一致行动人持有的上市公司 股份比例合计为14.99%（其中含上述与国信证券进行约定购回式 证券交易的4%）。 4、公司不清楚其它股东是否存在关联关系。 三、控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 彭胜利 副董事长、总经理 离任 辞职 洪再春 董事、董事会秘书、副总经理 离任 辞职 韩小松 董事、总经理 选举 新聘任 许燕 董事、董事会秘书 聘任 新聘任董事会秘书 林琳 副总经理 聘任 新聘任 第九节 财务报告（未经审计） 一、财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位:厦门大洲兴业能源控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 六、1 23,629,339.28 3,054,251.75 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 六、3 9,282,133.83 26,589,193.64 预付款项 六、5 29,014,450.41 18,037,436.99 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 六、2 34,500,000.00 34,500,000.00 其他应收款 六、4 3,698,611.76 13,126,089.42 买入返售金融资产 存货 六、6 16,758,576.57 14,259,569.37 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 六、7 67,200.00 流动资产合计 116,883,111.85 109,633,741.17 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 六、8 2,150,000.00 2,150,000.00 投资性房地产 固定资产 六、9 167,212,828.16 174,373,693.63 在建工程 六、10 25,419,479.36 25,419,479.36 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六、11 55,230,170.80 55,251,499.88 开发支出 商誉 六、12 3,893,781.78 3,893,781.78 长期待摊费用 递延所得税资产 六、13 703,176.38 703,176.38 其他非流动资产 非流动资产合计 254,609,436.48 261,791,631.03 资产总计 371,492,548.33 371,425,372.20 流动负债： 短期借款 六、15 740,027.30 747,060.59 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 六、16 2,362,962.32 2,270,155.65 预收款项 六、17 5,173,463.08 3,943,778.36 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六、18 639,895.46 158,851.35 应交税费 六、19 45,632,112.41 45,004,916.65 应付利息 六、20 19,127,424.16 14,749,982.37 应付股利 其他应付款 六、21 173,466,369.52 178,948,089.66 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 247,142,254.25 245,822,834.63 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 六、22 64,356,750.20 66,679,927.65 递延所得税负债 592,284.83 592,284.83 其他非流动负债 六、23 800,000.00 800,000.00 非流动负债合计 65,749,035.03 68,072,212.48 负债合计 312,891,289.28 313,895,047.11 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 六、24 194,641,920.00 194,641,920.00 资本公积 六、26 489,083,820.00 489,083,820.00 减：库存股 专项储备 六、25 3,969,675.24 3,730,018.76 盈余公积 六、27 66,533,740.01 66,533,740.01 一般风险准备 未分配利润 六、28 -744,747,393.72 -745,392,322.90 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 9,481,761.53 8,597,175.87 少数股东权益 49,119,497.52 48,933,149.22 所有者权益合计 58,601,259.05 57,530,325.09 负债和所有者权益总计 371,492,548.33 371,425,372.20 法定代表人：陈铁铭 主管会计工作负责人：韩小松 会计机构负责人：熊敏 母公司资产负债表 2014年6月30日 编制单位:厦门大洲兴业能源控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 65,226.54 277,047.64 交易性金融资产 应收票据 应收账款 十二、1 预付款项 应收利息 应收股利 34,500,000.00 34,500,000.00 其他应收款 十二、2 789,520.94 524,087.07 存货 一年内到期的非流动资 产 其他流动资产 流动资产合计 35,354,747.48 35,301,134.71 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十二、3 229,628,793.61 229,628,793.61 投资性房地产 固定资产 12,929.52 16,075.05 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 229,641,723.13 229,644,868.66 资产总计 264,996,470.61 264,946,003.37 流动负债： 短期借款 740,027.30 747,060.59 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 154,659.13 125,226.38 应交税费 46,196,693.16 46,203,733.94 应付利息 18,394,974.16 14,749,982.37 应付股利 其他应付款 125,208,132.84 126,784,468.43 一年内到期的非流动负 债 其他流动负债 流动负债合计 190,694,486.59 188,610,471.71 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 64,356,750.20 66,679,927.65 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 64,356,750.20 66,679,927.65 负债合计 255,051,236.79 255,290,399.36 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 194,641,920.00 194,641,920.00 资本公积 502,544,613.61 502,544,613.61 减：库存股 专项储备 盈余公积 62,104,151.38 62,104,151.38 一般风险准备 未分配利润 -749,345,451.17 -749,635,080.98 所有者权益（或股东权 益）合计 9,945,233.82 9,655,604.01 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 264,996,470.61 264,946,003.37 法定代表人：陈铁铭 主管会计工作负责人：韩小松 会计机构负责人：熊敏 合并利润表 2014年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 18,573,732.52 19,487,397.47 其中：营业收入 六、29 18,573,732.52 19,487,397.47 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 19,833,529.18 21,892,631.19 其中：营业成本 六、29 12,717,439.76 10,635,100.61 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 六、30 411,313.91 439,197.20 销售费用 管理费用 六、31 7,555,793.62 7,792,016.28 财务费用 六、32 4,375,195.64 2,507,737.93 资产减值损失 六、33 -5,226,213.75 518,579.17 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,259,796.66 -2,405,233.72 加：营业外收入 六、34 3,202,334.14 减：营业外支出 六、35 -2,320,415.36 1,417,953.68 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,060,618.70 -620,853.26 减：所得税费用 六、36 281,948.74 986,696.68 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 778,669.96 -1,607,549.94 归属于母公司所有者的净利润 644,929.18 -2,040,770.03 少数股东损益 133,740.78 433,220.09 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.003 -0.011 （二）稀释每股收益 0.003 -0.011 七、其他综合收益 八、综合收益总额 778,669.96 -1,607,549.94 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 法定代表人：陈铁铭 主管会计工作负责人：韩小松 会计机构负责人：熊敏 母公司利润表 2014年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 1,911,696.95 2,609,458.54 财务费用 3,639,439.67 2,506,456.52 资产减值损失 -3,517,588.98 -7,519.96 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,033,547.64 -5,108,395.10 加：营业外收入 3,201,663.01 减：营业外支出 -2,323,177.45 1,387,153.40 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 289,629.81 -3,293,885.49 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 289,629.81 -3,293,885.49 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 289,629.81 -3,293,885.49 （未完）  |