[中报]湖北宜化：2014年半年度报告
湖北宜化化工股份有限公司 2014年半年度报告 2014年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人虞云峰、主管会计工作负责人蒋本山及会计机构负责人(会计主 管人员)余昭海声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 目 录 2014半年度报告 ................................................................................................................................ 1 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 16 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 27 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 27 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 28 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 29 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 145 释 义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 湖北宜化化工股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期、本报告期、本年度 指 2013年度 PVC 指 聚氯已烯 化肥 指 尿素、磷酸二铵 化工产品 指 季戊四醇、保险粉等 控股股东 指 湖北宜化集团有限责任公司 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 湖北宜化 股票代码 000422 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 湖北宜化化工股份有限公司 公司的中文简称（如有） 湖北宜化 公司的外文名称（如有） Hubei Yihua Chemical Industry Co.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） HBYH 公司的法定代表人 虞云峰 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 强 炜 联系地址 北京市丰台区南四环西路188号总部基 地15区3号楼 北京市丰台区南四环西路188号总部基 地15区3号楼 电话 010-63704082 010-63704082 传真 010-63704177 010-63704177 电子信箱 zyj@hbyh.cn zyj@hbyh.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 9,402,223,560.08 8,323,842,413.28 8,337,991,555.56 12.76% 归属于上市公司股东的净利润（元） 32,523,483.54 205,718,638.64 205,922,515.81 -84.21% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 947,746.22 162,990,052.12 163,041,021.41 -99.42% 经营活动产生的现金流量净额（元） 768,248,710.83 744,722,315.66 744,544,982.36 3.18% 基本每股收益（元/股） 0.036 0.2290 0.229 -84.28% 稀释每股收益（元/股） 0.036 0.2290 0.229 -84.28% 加权平均净资产收益率 0.53% 3.29% 3.27% -2.74% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 36,215,790,745.68 35,354,889,045.29 35,354,889,045.29 2.44% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,150,427,124.76 6,112,044,859.58 6,112,044,859.58 0.63% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -641,210.44 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 38,869,131.79 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 645,365.20 对外委托贷款取得的损益 3,922,002.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 489,606.94 减：所得税影响额 9,001,139.24 少数股东权益影响额（税后） 2,708,019.60 合计 31,575,737.32 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年上半年，公司生产尿素152.65万吨、聚氯乙烯52.65万吨、磷酸二铵66.45万吨、季戊四醇2.60 万吨、保险粉1.87万吨。由于产能严重过剩加之作为主要原材料的煤炭价格下跌，今年上半年，尿素市场 价格跌至十多年来新低，公司新疆、内蒙尿素装置盈利大幅下降；磷酸二铵市场价格探底回升，行业开始 复苏；受惠于新型城镇化和户籍制度改革，聚氯乙烯行业在经历漫长的低迷后，有望迎来一轮反弹。上半 年，公司实现营业收入94.02亿元，同比上升12.76%，归属于上市公司股东的净利润0.33亿元，同比下降 84.21%。 报告期内，公司严格执行国家和地方安全环保政策法规，生产过程严格受控，未发生任何安全环保 事故。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 9,402,223,560.08 8,337,991,555.56 12.76% 营业成本 7,844,016,379.34 6,843,205,896.98 14.62% 销售费用 423,699,345.28 371,778,114.27 13.97% 管理费用 247,503,369.81 282,537,158.16 -12.40% 财务费用 733,639,948.47 428,374,887.22 71.26% 系短、长期借款、应付 票据及借款利息费用化 增加所致 所得税费用 29,784,239.78 94,927,505.23 -68.62% 系营业利润下降所致 研发投入 223,259,907.92 264,606,726.90 -15.63% 经营活动产生的现金流 量净额 768,248,710.83 744,544,982.36 3.18% 投资活动产生的现金流 量净额 -1,019,072,107.99 -1,799,771,859.34 -43.38% 系固定资产投资下降所 致 筹资活动产生的现金流 量净额 342,204,133.01 1,020,167,393.19 -66.46% 系借款增加额下降所致 现金及现金等价物净增 加额 98,293,517.96 -36,924,837.37 366.20% 系投资减少所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 公司在2013年年报中披露2014年全年计划营业收入200亿元，2014年上半年，公司实现营业收入94.02亿元，完成年计划的 47.01%，近期化肥价格出现触底回升态势，预计全年可以实现200亿营业收入的计划。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 化工 4,073,345,423.09 3,604,769,218.08 11.50% 31.99% 30.78% 7.66% 化肥 4,402,038,941.83 3,534,988,929.15 19.70% 2.98% 9.58% -19.70% 电力 34,470,351.52 27,325,656.26 20.73% 33.34% 48.89% -28.54% 贸易 456,587,958.00 439,899,410.93 3.66% -32.70% -32.97% 12.17% 其他 435,780,885.64 237,033,164.92 45.61% 59.59% 27.39% 43.14% 合计 9,402,223,560.08 7,844,016,379.34 16.57% 12.76% 14.62% -7.56% 分产品 尿 素 2,734,673,614.24 2,117,313,117.14 22.58% -11.26% -1.83% -24.78% 化工产品 495,697,515.77 411,523,785.27 16.98% 4.76% 0.81% 23.70% 电力产品 34,470,351.52 27,325,656.26 20.73% 33.34% 48.89% -28.54% 氯碱产品 583,690,773.74 386,202,068.84 33.83% 14.79% 8.57% 12.62% 聚氯乙烯 2,993,957,133.58 2,807,043,363.97 6.24% 42.26% 40.88% 17.27% 磷酸二铵 1,667,365,327.59 1,417,675,812.01 14.98% 39.79% 32.59% 44.54% 贸易业务 456,587,958.00 439,899,410.93 3.66% -32.70% -32.97% 12.17% 其 他 435,780,885.64 237,033,164.92 45.61% 59.59% 27.39% 43.14% 合计 9,402,223,560.08 7,844,016,379.34 16.57% 12.76% 14.62% -7.56% 分地区 国内销售 8,576,416,895.31 7,074,768,011.18 17.51% 8.81% 10.42% -6.42% 国外销售 825,806,664.77 769,248,368.16 6.85% 81.06% 76.43% 55.42% 合计 9,402,223,560.08 7,844,016,379.34 16.57% 12.76% 14.62% -7.56% 磷酸二铵毛利率同比上升44.54%系产品价格上涨所致,其他产品毛利率上升43.14%系产品营业成本下 降所致;国外销售上升55.42%系产品外销增加所致. 四、核心竞争力分析 本报告期内公司核心竞争力未发生变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 14,850,000.00 187,376,345.93 -92.07% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 惠正包装制品有限公司 包装物 14.00% 乌海市鼎海矿业有限公司 矿山开发 15.52% 湖北宜化集团财务有限责任公司 企业集团非银行金融业务 10.00% 新疆准东投资发展股份有限公司 工程建设 19.00% 昌吉州庭州浩泰路桥有限公司 工程建设 49.00% 德令哈市工业园供水有限公司 自来水 3.45% 重庆长航宜化航运有限公司 航运 49.00% 内蒙古华电乌达热电有限公司 发电 27.00% 湖北宜化农资超市有限公司 超市 10.00% 新疆宜化矿业有限公司 矿山开发 12.85% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 湖北宜化 集团财务 有限责任 公司 其他 30,000,000.00 10.00% 10.00% 30,000,000.00 0.00 合计 30,000,000.00 0 -- 0 -- 30,000,000.00 0.00 -- -- （3）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 基金 嘉实领先 (070022) 嘉实领先 成长股票 500,000.00 494,141 494,141 582,592.42 -12,847.67 交易性金 融资产 基金产品 为银行搭 售 基金 中小300 联接 (270026) 广发中小 盘300 500,000.00 495,161 495,161 430,592.00 990.65 交易性金 融资产 基金产品 为银行搭 售 合计 1,000,000.00 989,302 -- 989,302 -- 1,013,184.42 -11,857.02 -- -- 证券投资审批董事会公告披露 日期 证券投资审批股东会公告披露 日期（如有) 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 贷款对象 是否关联 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 方 途 合计 -- 0 -- -- -- 展期、逾期或诉讼事项（如有） 根据20013年8月19日公司七届九次董事会会议审议通过的《关 于子公司委托贷款的议案》 ，2013年9月17日，公司全资子公司贵 州宜化化工有限公司委托贵州花溪农村合作银行明珠支行将4,500万 元借给贵州安瑞房地产开发有限公司，期限半年（详见湖北宜化 2013-038号公告）。该笔委托贷款于2014年3月17日到期。 2014 年3月17日，贵州安瑞房地产开发有限公司向贵州宜化化工有限公司 归还委托贷款1500万元，其余3000万元自2014年3月17日起，展 期6个月，委托贷款的年利润仍为15%，展期后的委托贷款的担保人、 担保方式、抵押物维持不变。该事项经公司七届二十次董事会审议通 过（详见湖北宜化2014-015号公告）。 展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施（如有） 展期后的委托贷款的担保人、担保方式、抵押物维持不变。 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 □ 适用 √ 不适用 （2）募集资金承诺项目情况 □ 适用 √ 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 内蒙古鄂 尔多斯联 合化工有 限责任公 司 子公司 化工化肥 合成氨及 尿素 500000000 3,304,944,649.33 1,766,400,414.04 857,925,469.79 90,541,534.70 77,498,649.31 内蒙宜化 化工有限 公司 子公司 化工化肥 PVC、烧碱 700000000 4,957,624,499.32 518,946,301.00 1,157,921,687.06 -47,408,978.23 -40,896,158.43 青海宜化 化工有限 公司 子公司 化工化肥 PVC、烧碱 600000000 3,281,028,501.33 595,892,374.56 816,812,503.01 -32,648,488.12 -29,752,066.68 新疆宜化 化工有限 公司 子公司 化工化肥 尿素、PVC 3500000000 11,997,389,707.90 3,840,449,617.09 1,761,334,136.49 88,063,685.53 92,043,615.07 湖北宜化 肥业有限 公司 子公司 化工化肥 磷酸二铵 200000000 6,168,775,564.10 670,411,789.87 2,267,114,001.63 11,452,100.11 28,615,273.33 湖南宜化 化工有限 公司 子公司 化工化肥 合成氨及 尿素 200000000 946,456,399.20 265,257,984.69 370,341,468.78 -9,646,390.98 -9,700,050.53 贵州宜化 化工有限 公司 子公司 化工化肥 合成氨及 尿素 400000000 1,301,870,165.90 437,003,926.53 138,378,410.96 10,448,835.08 -3,764,820.44 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 项目收益情况 1、新疆目配套工程 113,700 22,974.56 100,988.94 88.82% 合计 113,700 22,974.56 100,988.94 -- -- 临时公告披露的指定网站查询日期（如 有） 2011年10月16日 临时公告披露的指定网站查询索引（如 有） 巨潮资讯网 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 本公司2013年度权益分派方案为：以公司现有总股本897866712为基数，向全体股东每10派0.10元人民币现金（含税）,该方 案已于2014年7月22日实施. 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规的要求，不断 提高对公司治理意义的认识，增强公司治理意识；进一步完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制 度，持续深入开展公司治理活动，提高公司运作的规范性和透明度，促进公司持续、健康、稳定发展。公 司制定了《内幕信息知情人买卖公司股票事前报备制度》、《绩效考核办法》，完善了《劳动用工管理规 定市场管理制度》、《客户管理制度》、《销售计划申报表》、《货款回笼管理制度》、《固定资产投资 管理制度》、《在建工程转固制度》、《工程资产管理制度》、《对外担保内部控制制度》、《合同管理 制度》、《内部审计制度》、《财务管理制度》、《资金预算管理制度》、《生产管理制度》、《安全管 理制度》、《岗位标准制度》等系列制度，确保公司规范运行，报告期内，公司治理与《公司法》和中国 证监会相关规定不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 湖北宜化 集团矿业 有限责任 公司 同一母公 司 出售商品 销售商品 市场价格 0.052 1,671,683.13 0.37% 现金 0.051 2014年 04月28 日 湖北宜化 集团化工 机械设备 制造安装 有限公司 同一母公 司 出售商品 销售商品 市场价格 0.07 2,934,544.62 0.64% 现金 0.067 2014年 04月28 日 湖北双环 科技股份 有限公司 同一母公 司 出售商品 销售商品 市场价格 0.076 2,027,407.35 0.44% 电汇 0.075 2014年 04月28 日 武汉宜化 塑业有限 公司 同一母公 司 出售商品 销售商品 市场价格 0.51 28,581,555.56 0.95% 现金 0.51 2014年 04月28 日 湖北宜化 集团矿业 有限责任 公司 同一母公 司 采购商品 磷矿、柴 油 市场价格 0.602 158,904,314.52 46.09% 现金 0.601 2014年 04月28 日 湖北宜化 集团化工 机械设备 制造安装 有限公司 同一母公 司 采购商品 材料设备 市场价格 0.034 13,255,302.8 1.48% 现金 0.035 2014年 04月28 日 湖北双环 科技股份 有限公司 同一母公 司 采购商品 纯碱、工 业盐 市场价格 0.985 2,422,192.93 2.29% 现金 0.985 2014年 04月28 日 重庆宜化 化工有限 公司 同一母公 司 采购商品 纯碱、工 业盐 市场价格 0.101 13,332,225.54 12.62% 现金 0.10 2014年 04月28 日 合计 -- -- 223,129,226.45 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 在报告期内发生关联交易的交易方、交易产品、交易金额均在由公司 2013年年 度年股东大会审议通过的公司 2014 年预计关联交易范围内。 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） 无 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用 共同投资方 关联关系 共同投资定 价原则 被投资企业 的名称 被投资企业 的主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业 的总资产（万 元） 被投资企业 的净资产（万 元） 被投资企业 的净利润（万 元） 湖北宜化集 团有限责任 公司 控股股东 按比例出资 湖北安卅物 流有限公司 运输 5000 0 0 0 湖北双环科 技股份有限 公司 同一母公司 按比例出资 湖北安卅物 流有限公司 运输 5000 0 0 0 被投资企业的重大在建项 目的进展情况（如有） 2014年3月25日注册设立湖北安卅物流有限公司，截止报告期末，注册资金尚未缴纳。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 按照公司与湖北宜化集团财务公司签订的《金融服务协议》（详见湖北宜化公告2013-011号）的约定， 截止2014年6月30日，公司在湖北宜化集团财务公司存款余额 352,804,076.26元，贷款余额0 元，报告期内 支付的贷款利息合计302,711.11元，收到存款利息收入1,908,246.29元，符合《金融服务协议》的约定。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于湖北宜化与湖北宜化集团财务公司签 订的《金融服务协议》的公告 2013年03月30日 巨潮资讯网 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 是否为关 相关公告 披露日期 （协议签署 日） 完毕 联方担保 湖北双环科技股份 有限公司 2008年05 月23日 70,000 2009年12月 17日 70,000 一般保证 10年 否 是 湖北宜化松滋肥业 有限公司 2013年08 月31日 5,000 2013年10月 30日 5,000 一般保证 1年 否 否 湖北宜化松滋肥业 有限公司 2013年10 月23日 5,000 2013年11月 01日 3,000 一般保证 半年 否 否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 80,000 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 78,000 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 宜昌宜化太平洋热 电有限公司 2013年07 月27日 30,000 2014年01月 08日 2,000 一般保证 1年 否 否 湖北宜化肥业有限 公司 2013年07 月27日 30,000 2013年12月 23日 16,200 连带责任保 证 1年 否 否 湖北宜化肥业有限 公司 2013年07 月27日 30,000 2014年04月 24日 1,500 连带责任保 证 1年 否 否 湖北宜化肥业有限 公司 2013年07 月27日 30,000 2014年05月 06日 2,400 连带责任保 证 1年 否 否 湖北宜化肥业有限 公司 2013年07 月27日 30,000 2014年05月 15日 2,600 连带责任保 证 1年 否 否 湖北宜化肥业有限 公司 2013年11 月19日 103,100 2014年03月 14日 5,000 连带责任保 证 1年 否 否 湖北宜化肥业有限 公司 2013年08 月31日 20,000 2013年09月 18日 20,000 连带责任保 证 1年 否 否 湖北宜化松滋肥业 有限公司 2013年08 月31日 10,000 2014年03月 10日 2,000 连带责任保 证 1年 否 否 湖北宜化松滋肥业 有限公司 2013年08 月31日 10,000 2014年03月 10日 2,000 连带责任保 证 1年 否 否 湖北宜化松滋肥业 有限公司 2013年08 月31日 10,000 2014年05月 09日 2,000 连带责任保 证 1年 否 否 湖北宜化松滋肥业 有限公司 2013年08 月31日 10,000 2014年05月 09日 2,000 连带责任保 证 1年 否 否 湖北宜化松滋肥业 2013年08 10,000 2014年05月 2,000 连带责任保 1年 否 否 有限公司 月31日 09日 证 内蒙古宜化化工有 限公司 2014年03 月15日 28,000 2014年06月 20日 4,990 连带责任保 证 1年 否 否 湖南宜化化工有限 责任公司 2014年05 月17日 10,000 2014年06月 05日 3,000 一般保证 1年 否 否 湖南宜化化工有限 责任公司 2014年01 月15日 3,000 2014年01月 07日 3,000 一般保证 1年 否 否 湖南宜化化工有限 责任公司 2013年08 月21日 5,500 2013年10月 18日 3,000 一般保证 1年 否 否 贵州宜化化工有限 责任公司 2013年07 月27日 25,000 2013年07月 29日 3,000 连带责任保 证 1年 否 否 贵州宜化化工有限 责任公司 2014年04 月29日 15,000 2014年06月 26日 5,000 连带责任保 证 1年 否 否 贵州宜化化工有限 责任公司 2014年04 月01日 8,000 2014年04月 24日 8,000 一般保证 1年 否 否 新疆宜化化工有限 公司 2013年07 月27日 20,000 2013年10月 23日 15,000 连带责任保 证 1年 否 否 新疆宜化化工有限 公司 2013年07 月27日 15,500 2013年09月 25日 15,500 连带责任保 证 1年 否 否 新疆宜化化工有限 公司 2013年07 月27日 20,000 2013年09月 15日 2,000 连带责任保 证 1年 否 否 新疆宜化化工有限 公司 2013年07 月27日 20,000 2013年09月 28日 2,400 连带责任保 证 半年 否 否 北京兴宜世纪科技 有限公司 2013年08 月31日 15,000 2013年09月 30日 3,000 一般保证 1年 否 否 北京兴宜世纪科技 有限公司 2014年02 月21日 7,000 2014年03月 29日 2,000 连带责任保 证 1年 否 否 新疆宜化化工有限 公司 2013年08 月21日 50,000 2013年09月 15日 50,000 一般保证 2年 否 否 新疆宜化化工有限 公司 2011年07 月29日 57,000 2013年04月 15日 57,000 一般保证 4年 否 否 新疆宜化化工有限 公司 2011年06 月25日 40,000 2012年07月 05日 34,200 连带责任保 证 4年8个月 否 否 新疆宜化化工有限 公司 2011年06 月25日 40,000 2012年07月 05日 22,800 连带责任保 证 4年8个月 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 71,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 49,490 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 702,100 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 293,590 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 71,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 49,490 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 782,100 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 371,590 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 60.42% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 70,000 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 471,600 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 64,069 上述三项担保金额合计（C+D+E） 605,669 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 湖北宜化集团 有限责任公司 自2012年1月 20日起的未来 36个月内不转 让认购的本公 司非公开发行 的1660万股股 票 2012年01月20 日 3年 承诺履行中 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 无 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、经中国证券监督管理委员会―证监许可〔2009〕782号‖文批准，公司于2009年12月22日向社会公开发 行面值人民币70,000万元的公司债券，按面值平价发行，债券票面利率为5.75%，债券票面利率在债券存续 期内固定不变，采取单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期 利息随本金的兑付一起支付。本期债券持有人有权在债券存续期间第3年和第6年付息日将其持有的债券全 部或部分按面值回售给发行人。公司已于2012年12月进行了第一次回售，回售数量为0张，回售金额为0元 （详见湖北宜化2009-054-056号、2012-069号公告）。本报告期内，公司债券无变动。 2、2013 年 12 月 21 日 23 点 30 分，本公司控股子公司贵州新宜矿业（集团）有限公司的全资子公司 贵州普安宏兴煤业有限公司旗下宏兴煤矿发生瓦斯爆炸事故，本次事故造成 6 人遇难、1 人受伤（详见巨 潮资讯网公司 2013 年 12 月 24 日 2013-078 号公告）。2014年 2 月,有关部门认定本次事故是一起责任 事故，决定对宏兴煤矿处 45 万元的罚款并责成普安县政府将宏兴煤矿纳入兼并重组对象，对贵州新宜矿 业（集团）有限公司处 30 万元罚款，同时,对本次事故的 10 名责任人均进行了相应的处罚、处分。本次 事故造成直接经济损失 841.98 万元（详见湖北宜化2014-019号公告）。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 24,078,764 43,120 43,120 24,121,884 2.69% 2、国有法人持股 23,783,484 23,783,484 2.65% 3、其他内资持股 295,280 43,120 43,120 338,400 0.04% 境内自然人持股 295,280 43,120 43,120 338,400 0.04% 二、无限售条件股份 873,787,948 -43,120 -43,120 873,744,828 97.31% 1、人民币普通股 873,787,948 -43,120 -43,120 873,744,828 97.31% 三、股份总数 897,866,712 897,866,712 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 80,961 报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有）（参见注8） 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 湖北宜化集团有 限责任公司 国有法人 16.85% 151,326,189 23,783,484 127,542,705 冻结 23,783,484 质押 63,000,000 中诚信托有限责 任公司－2013年 恒丰盈富股票投 资单一资金信托 境内非国有法人 4.12% 36,964,692 光大证券资管－ 光大银行－光大 阳光集结号收益 型8期集合资产 管理计划 境内非国有法人 4.02% 36,073,818 凃建 境内自然人 0.60% 5,358,700 528000 中融国际信托有 限公司－中融增 强64号 境内非国有法人 0.41% 3,714,500 中融国际信托有 限公司－融鼎01 号 境内非国有法人 0.30% 2,700,368 中国航天三江集 团公司 境内非国有法人 0.27% 2,390,936 中国农业银行股 份有限公司－中 证500交易型开 放式指数证券投 资基金 境内非国有法人 0.26% 2,354,835 141500 中国建设银行股 份有限公司－中 欧价值发现股票 型证券投资基金 境内非国有法人 0.25% 2,229,947 2229947 宜昌永耀电力集 团有限责任公司 境内非国有法人 0.24% 2,149,110 上述股东关联关系或一致行动的说 明 湖北宜化集团有限责任公司为本公司的控股股东 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 湖北宜化集团有限责任公司 127,542,705 人民币普通股 127,542,705 中诚信托有限责任公司－2013年恒 丰盈富股票投资单一资金信托 36,964,692 人民币普通股 36,964,692 光大证券资管－光大银行－光大阳 光集结号收益型8期集合资产管理计 划 36,073,818 人民币普通股 36,073,818 凃建 5,358,700 人民币普通股 5,358,700 中融国际信托有限公司－中融增强 64号 3,714,500 人民币普通股 3,714,500 中融国际信托有限公司－融鼎01号 2,700,368 人民币普通股 2,700,368 中国航天三江集团公司 2,390,936 人民币普通股 2,390,936 中国农业银行股份有限公司－中证 500交易型开放式指数证券投资基金 2,354,835 人民币普通股 2,354,835 中国建设银行股份有限公司－中欧 价值发现股票型证券投资基金 2,229,947 人民币普通股 2,229,947 宜昌永耀电力集团有限责任公司 2,149,110 人民币普通股 2,149,110 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 上述股东中，国有股东湖北宜化集团有限责任公司与其他股东间不存在关联关系，也 不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知其他 股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》中规定的一致行动人。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 第七节 优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 □ 适用 √ 不适用 三、优先股回购或转换情况 1、优先股回购情况 □ 适用 √ 不适用 2、优先股转换情况 □ 适用 √ 不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 □ 适用 √ 不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 □ 适用 √ 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2013年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 虞云峰 董事长 被选举 2014年02月28 日 选举为公司董事长 王华雄 董事 离任 2014年02月28 日 因工作变动 蒋本山 董事 聘任 2014年02月28 日 董事会推举其为公司董事 包晓岚 独立董事 任期满离任 2014年06月03 日 （未完）  |