[公告]东软载波：2014年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
青岛东软载波科技股份有限公司 2014年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第1号--超募资金使用(修 订)》的规定，将本公司2014年上半年募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛东软载波科技股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2011】135号）核准，并经 深圳证券交易所同意，青岛东软载波科技股份有限公司（以下简称“东软载波”、 “本公司”或“公司”）由主承销商中信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上 资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）2500万股，发行价格 为每股41.45元。截至2011年2月15日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股 （A股）2500万股，募集资金总额为人民币1,036,250,000.00元，扣除承销费和保 荐费人民币56,993,750.00元、扣除其他发行费用人民币7,330,000.00元后，实际募 集资金净额为人民币971,926,250.00元。上述资金到位情况业经山东汇德会计师 事务所有限公司验证，并由其出具(2011)汇所验字第3-002号验资报告验资确认。 本公司按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《募集资金专项存储及使用管 理制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批 程序，以保证专款专用。截至2014年6月30日止，已分别在招商银行股份有限公 司青岛分行、中信银行股份有限公司青岛劲松路支行、中国民生银行股份有限公 司青岛分行开设了募集资金的存储专户。 (二) 2014年上半年募集资金使用情况及结余情况 截至2014年6月30日止，本公司2014年上半年使用金额情况为： 单位：人民币元 时 间 募集资金专户发生情况 2013年12月31日募集资金净额 887,338,394.41 减：2014年上半年募投项目支出 18,859,583.43 加：2014年上半年专户利息收入 28,419,066.62 截止2014年6月30日募集资金余额 896,897,877.60 注：本公司2014年上半年募集资金项目支出金额为18,859,583.43元，已累计支出 募集资金总额为16,866.76万元。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，本公司根据《深圳证券交易所上市公司募集 资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及使用管理 制度》。本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批 程序，以保证专款专用。 公司及保荐机构中信证券股份有限公司共同与招商银 行股份有限公司青岛分行、中信银行股份有限公司青岛劲松路支行分别签订了 《募集资金三方监管协议》，与中国民生银行股份有限公司青岛分行签订了《募 集资金四方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重 大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定， 上述监管协议的履行不存在问题。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2014年6月30日止，募集资金具体存放情况如下： 单位:人民币元 开户银行 银行账号 存放金额 招商银行股份有限公司青岛分行 532904748510188 45,051,947.38 中信银行股份有限公司青岛劲松路支行 7361210182600002024 265,596,697.53 中国民生银行股份有限公司青岛分行 601482764 183,511,934.16 中国民生银行股份有限公司青岛分行 626377451 2,737,298.53 中国民生银行股份有限公司青岛分行 701618488 400,000,000.00 合 计 896,897,877.60 注1：根据《募集资金三方监管协议之补充协议》、《募集资金三方监管协议之 补充协议》的约定，公司的部分募集资金以定期存单形式存放于上述各银行。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 (二) 超募资金实际使用情况 超募资金总额为78,457.60万元及其利息收入，截至2014年6月30日使用 18,863,723.83元，主要用于青岛东软载波智能电子有限公司购买土地投标保证 金。 (三) 募集资金投资项目置换 2011年3月29日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于以募集资 金置换公司预先已投入募集项目的自筹资金的议案》，在2011年2月15日募集资 金到账前，公司以自有资金预先投入募集资金项目共计2,398.63万元，该款项已 于2011年4月以募集资金予以置换。山东汇德会计师事务所有限公司出具了 （2011）汇所综字第3-002号《关于青岛东软载波科技股份有限公司截至2011年2 月28日募集资金置换自筹资金情况专项报告的鉴证报告》对上述事项予以了鉴 证。 四、本年公司变更募集资金投资项目的资金使用情况。 公司低压电力线通信网络系统技改项目中2,000平方米研发中心办公楼（投资 金额为3,240万元与工程其他费用539.55万元,约占该项目投资额的22.79％），尚 未购置，除研发中心办公楼的购置外，低压电力线通信网络系统技改项目的其他 部分已按计划完成。 公司2013年08月21日召开的第二届董事会第三次会议上审议通过了《关于变 更募投项目部分内容实施方式和实施进度的议案》，拟变更募投项目部分内容的 实施方式和实施进度，将原拟用于购买商品楼的3,240万元与工程其他费用539.55 万元募集资金的使用方式变更为自建，即用于在青岛市胶州经济技术开发区购买 建设用地建设智能家居研发中心，该部分募集资金使用进度亦根据智能家居研发 中心建设进度作相应调整。 拟将募投项目节余募集资金（含募集资金利息）620.45万元用于青岛市胶州 经济技术开发区购买建设用地建设智能家居研发中心项目。 该议案于2013年第二次临时股东大会审议通过。 五、部分超募资金计划使用情况 公司于2013年8月21日召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于 公司使用超募资金在青岛市胶州经济技术开发区设立全资子公司的议案》。公司 于2013年9月10日召开的公司2013年第二次临时股东大会，审议通过了此议案。 2013年10月12日，公司完成了全资子公司青岛东软载波智能电子有限公司的 工商注册登记手续，并取得了胶州市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执 照》，本次对外投资设立全资子公司拟使用超募资金20,000 万元。注册资本为 人民币20,000万元，2013年12月31日实收资本12,035万元，2014年1月14日实收资 本增至20,000万元。 公司于2013年8月21日召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于 公司在青岛市胶州经济技术开发区购买建设用地建设公司智能家居研发中心的 议案》，青岛市胶州经济技术开发区建设智能家居研发中心拟投资16,400.00万元， 除使用上述募集资金4,400.00万元，其余12,000.00万元使用超募集资金。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 七、专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2014年8月13日批准报出。 附表：募集资金使用情况对照表 青岛东软载波科技股份有限公司 二〇一四年八月十三日 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投入 金额 截至期末投 资进度(%)(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 低压电力线通信网络系统技改项目是16,585.0312,185.03104.47%2012年12月31日是否 低压电力线通信网络系统技改项目 中购买办公楼募集资金改投公司智 能家居研发中心项目 是4,400.002016年3月31日否否 承诺投资项目小计18,735.0318,735.030 超募资金投向 设立全资青岛东软载波智能电子有 限公司 否20,000.0020,000.00 1,885.969.43%2015年12月31日否否 青岛东软载波科技股份有限公司智 能家居研发中心项目 否12,000.0012,000.002016年3月31日否否 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 32,000.00 32,000.00 1,885.96 合计 50,735.03 50,735.03 1,885.96 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况 项目实施出现募集资金结余的金额 及原因 募集资金使用及披露中存在的问题 或其他情况 无 不适用 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向存放募集资金专户。 募集资金投资项目先期投入及置换 情况 适用 截至报告日，公司计划用募集资金中低压电力线通信网络系统技改项目资金置换先期投入的自筹资金1,485.23万元，用募集资金中营销网络建设项目中的资金置换 先期投入自筹资金913.40万元。 1,886.37 -87.22 16,866.76 9,912.78 公司低压电力线通信网络系统技改项目中2,000平方米研发中心办公楼（投资金额为3240万元与工程其他费用539.55万元,约占该项目投资额的22.79％），尚未 购置，除研发中心办公楼的购置外，低压电力线通信网络系统技改项目的其他部分已按计划完成。公司2013年08月21日召开的第二届董事会第三次会议上审议通 过了《关于变更募投项目部分内容实施方式和实施进度的议案》，拟变更募投项目部分内容的实施方式和实施进度，将原拟用于购买商品楼的3,240万元与工程其 他费用539.55万元募集资金的使用方式变更为自建，即用于在青岛市胶州经济技术开发区购买建设用地建设智能家居研发中心，该部分募集资金使用进度亦根据 智能家居研发中心建设进度作相应调整。拟将募投项目节余募集资金（含募集资金利息）620.45万元用于青岛市胶州经济技术开发区购买建设用地建设智能家居 研发中心项目，合计变更募集资金使用额为4400万元。该议案于2013年第二次临时股东大会审议通过，但截止到报告期为，该项目尚未实施。 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 适用 超募资金78,457.60万元及其利息收入，截止报告日，超募资金使用1,886.37万元，主要用于青岛东软载波智能电子有限公司购买土地投标保证金。 公司低压电力线通信网络系统技改项目中2,000平方米研发中心办公楼，尚未购置，变更为在青岛市胶州经济技术开发区购买建设用地建设智能家居研发中心，截 止到报告期为，该项目尚未实施。 公司2013年08月21日召开的第二届董事会第三次会议上审议通过了《关于变更募投项目部分内容实施方式和实施进度的议案》，拟变更募投项目部分内容的实施 方式和实施进度，将原拟用于购买商品楼的3,240万元与工程其他费用539.55万元募集资金的使用方式变更为自建，即用于在青岛市胶州经济技术开发区购买建设 用地建设智能家居研发中心，该部分募集资金使用进度亦根据智能家居研发中心建设进度作相应调整。拟将募投项目节余募集资金（含募集资金利息）620.45万 元用于青岛市胶州经济技术开发区购买建设用地建设智能家居研发中心项目，合计变更募集资金使用额为4400万元。该议案于2013年第二次临时股东大会审议通 过，截止到报告期为，该项目尚未实施。 募集资金投资项目实施方式调整情 况 适用 14,980.39 10,000.00 是否 1,886.37 -87.22 截至期末累计投入金额 (2) 本报告期实现的效 益 12,729.31 10,000.00 累计变更用途的募集资金总额4400.00 已累计投入募集资金总额 16,866.76 累计变更用途的募集资金总额比例4.53% 募集资金总额97,192.63 本报告期投入募集资金总额 1,885.96 报告期内变更用途的募集资金总额 募集资金投资项目实施地点变更情 况 适用 营销网络建设否2,150.002,150.00 2,251.08104.70%2011年12月31日 中财网
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