[公告]万润科技：2014年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
深圳万润科技股份有限公司 2014年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 深圳万润科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证监会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录 第29号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的有关规定，将2014年 半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳万润科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2012]73号）核准，公司于2012年2月6日公开发 行人民币普通股（A股）22,000,000股，每股面值人民币1元，发行价格人民币 12元/股，募集资金总额人民币264,000,000.00元，扣除发行费用人民币 44,804,947.04元，实际募集资金净额人民币219,195,052.96元。本次发行的募集 资金总额扣除承销保荐费用35,000,000.00元后金额229,000,000.00元，已于2012 年2月9日存入公司在中国建设银行股份有限公司深圳公明支行开立的账号为 44201617800052509978的账户中，并经中审国际会计师事务所有限公司 中审国 际 验字[2012]第01020015号验资报告验证确认。 （二）截止2014年6月30日公司募集资金使用及结余情况 截止2014年6月30日，公司募集资金投资项目累计投入资金158,176,794.63 元（含用于置换自有资金预先投入募投项目资金23,090,310.80元），其中：以前 年度累计投入131,145,807.66元，2014年度投入27,030,986.97元；用于暂时补充 流动资金30,000,000.00元。截止2014年6月30日，募集资金余额为33,248,146.96 元，其中包含利息收入扣除银行手续费的净额2,229,888.63元。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规 定和要求，结合公司实际情况，制定了《深圳万润科技股份有限公司募集资金管 理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》的规定， 公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金 的管理和使用进行监督，保证专款专用。 根据上述文件的要求及公司《募集资金管理制度》的规定，公司与保荐机构 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）、中国建设银行深圳公明支行签 订了《募集资金三方监管协议》；由于募集资金投资项目由公司之子公司广东恒 润光电有限公司具体实施，公司、广东恒润光电有限公司及国信证券与招商银行 深圳福田支行、中国建设银行深圳公明支行、上海浦东发展银行深圳分行（以下 统称“专户银行”）分别签订了《募集资金四方监管协议》，且分别在上述三家银 行开设了募集资金专项账户。已签订的《募集资金三方监管协议》和《募集资金 四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议 的履行不存在问题。 （二） 募集资金专户存储情况 2012年2月9日，公司中国建设银行深圳公明支行（账号： 44201617800052509978）募集资金专户收到主承销商国信证券股份有限公司汇入 的募集资金金额人民币229,000,000.00元。初始存入金额中包含9,804,947.04元 发行费用。 2012年4月和5月，公司将募集资金人民币129,081,600.00元增资至广东恒 润光电有限公司，其中转入招商银行深圳福田支行（账号：755918133410301） 募集资金专户人民币55,352,800.00元，转入中国建设银行深圳公明支行（账号： 44201617800052511203）募集资金专户人民币68,029,700.00元，转入上海浦东发 展银行深圳分行（账号：79170154740014705）募集资金专户人民币5,699,100.00 元。 2013年9月，公司将募集资金人民币30,000,000.00元增资至广东恒润光电 有限公司，其中转入招商银行深圳福田支行（账号：755918133410301）募集资 金专户人民币15,000,000.00元，转入中国建设银行深圳公明支行（账号： 44201617800052511203）募集资金专户人民币9,000,000.00元，转入上海浦东发 展银行深圳分行（账号：79170154740014705）募集资金专户人民币6,000,000.00 元。 2014年4月，公司将募集资金人民币30,000,000.00元增资至广东恒润光电 有限公司，其中转入招商银行深圳福田支行（账号：755918133410301）募集资 金专户人民币5,000,000.00元，转入中国建设银行深圳公明支行（账号： 44201617800052511203）募集资金专户人民币23,000,000.00元，转入上海浦东发 展银行深圳分行（账号：79170154740014705）募集资金专户人民币2,000,000.00 元。 截止2014年6月30日，募集资金具体存放情况如下： 单位：人民币元 单位名称 银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注 深圳万润科 技股份有限 公司 中国建设银行 深圳公明支行 44201617800052509978 229,000,000.00 24,428.03 活期 700,000.00 三个月定期存款 广东恒润光 电有限公司 招商银行深圳 福田支行 755918133410301 - 7,637,282.51 七天通知存款 广东恒润光 电有限公司 中国建设银行 深圳公明支行 44201617800052511203 15,000,000.00 七天通知存款 2,536,096.20 活期 广东恒润光 电有限公司 上海浦东发展 银行深圳分行 79170154740014705 - 1,796,494.18 活期 79170167330002070 5,553,846.04 七天通知存款 合计 33,248,146.96 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一） 募集资金使用情况对照表 募集资金具体使用情况详见本报告附件：2014年半年度募集资金使用情况对 照表。 （二） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内，公司募集资金投资项目无实施地点、实施方式变更情况。 （三） 募投项目先期投入及置换情况 中审国际会计师事务所有限公司于2012年3月1日出具的《关于深圳万润 科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（中审国 际 鉴字【2012】01020075号）确认：截止2012年2月29日，公司以自筹资金 人民币2,309.03万元预先投入和实施了共三项募集资金投资项目，具体明细如下： 单位：人民币元 序号 项目名称 以自筹资金预先投入 募集资金投资项目金额 1 新型高光效贴片式LED生产建设项目 5,492,125.27 1.1 建筑工程费用 2,372,125.27 1.2 土地购置费用 3,120,000.00 2 LED绿色节能照明灯具生产项目 16,218,995.41 2.1 建筑工程费用 8,418,995.41 2.2 土地购置费用 7,800,000.00 3 企业技术研发中心项目 1,379,190.12 3.1 建筑工程费用 573,190.12 3.2 土地购置费用 806,000.00 合计 23,090,310.80 根据上述报告，公司于2012年3月8日召开第二届董事会第三次会议，审 议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意 以人民币2,309.03万元募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民 币2,309.03万元。公司保荐机构国信证券出具了《关于深圳万润科技股份有限公 司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金事项的核查意见》，公司独立 董事、监事会对上述事项发表了同意意见。 （四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1、2013年9月12日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用6,000万元闲 置募集资金暂时补充流动资金，单次使用期限自董事会审议通过之日起不超过8 个月，到期归还至募集资金专项账户。保荐机构国信证券出具了《关于深圳万润 科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，公司 独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见。 截止2014年4月21日，公司已按照董事会的决议要求，将用于补充流动资 金的6,000万元全部归还至募集资金专项账户，且已将归还情况及时通知了保荐 机构国信证券及保荐代表人。 2、2014年4月26日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用3,000万元闲 置募集资金暂时补充流动资金，单次使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月，到期归还至募集资金专项账户。保荐机构国信证券出具了《关于深圳万润 科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，公司 独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见。 （五） 超募资金使用情况 公司首次公开发行股票，无超募资金之情形。 （六） 尚未使用的募集资金用途和去向 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专项账户，将继续用于原承诺投资的 募集资金投资项目。 （七） 募集资金使用的其他情况 募集资金承诺投资总额为24,555.30万元，实际募集资金总额21,919.51万元， 公司实际募集资金总额比承诺投资总额少2,635.79万元，募集资金投资不足部分 由公司自筹解决。 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内，公司无变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集 资金使用情况。 报告期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。 六、专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2014年8月13日批准报出。 附表：2014年半年度募集资金使用情况对照表 深圳万润科技股份有限公司 董 事 会 二〇一四年八月十三日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：深圳万润科技股份有限公司 2014年半年度 单位：人民币万元 募集资金总额 21,919.51 本年度投入募集 资金总额 2,703.10 报告期内变更用途的募集资金总额 -- 已累计投入募集 资金总额 15,817.68 累计变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额比例 -- 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已变更项 目（含部分变 更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资进 度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 新型高光效贴片式 LED生产建设项目 否 12,691.00 12,691.00 1,883.71 8,319.73 65.56 2014年12月31日 0 否 否 LED绿色节能照明 灯具生产项目 否 9,676.00 9,676.00 717.09 6,851.85 70.81 2013年12月1日 850.11 否 否 企业技术研发中心 项目 否 2,188.30 2,188.30 102.30 646.10 29.53 2014年12月28日 0 否 否 合计 24,555.30 24,555.30 2,703.10 15,817.68 64.42 -- 850.11 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 1、LED绿色节能照明灯具生产项目：该项目于2013年12月开始投产，由于设备分批投入、安装调试、试生产等原因，产能尚未得到充分释放，故未达 到预计收益。 原因（分具体项目） 2、新型高光效贴片式LED生产建设项目受前期规划设计及人防政策调整、厂房地质勘探存在偏差、基建工程总包方安全评价及消防验收迟缓等因素影响， 经2014年4月26日第二届董事会第二十二次会议审议，同意将其达到预定可使用状态日期顺延7个月调整至2014年12月31日，目前该项目已完成所有土建工 程，正在组织内部装修、相关配套设施建设及验收工作。 3、企业技术研发中心项目原计划在2014年2月28日前达到预定可使用状态，该项目与新型高光效贴片式LED募投项目的厂房在同一地块上建设，其同样受 前期规划设计及人防政策调整、厂房地质勘探存在偏差、基建工程总包方安全评价及消防验收迟缓等因素影响，经2014年3月8日第二届董事会第二十一次 会议审议，同意将其达到预定可使用状态日期顺延10个月调整至2014年12月28日。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 募集资金投资项目 实施地点变更情况 无实施地点变更情况 募集资金投资项目 实施方式调整情况 无实施方式调整情况 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 具体详见三、（三） 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 具体详见三、（四） 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 无 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专项账户，将继续用于原承诺投资的募集资金投资项目。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 募集资金承诺投资总额为24,555.30万元，实际募集资金总额21,919.51万元，公司实际募集资金总额比承诺投资总额少2,635.79万元，募集资金投资不足 部分由公司自筹解决。 中财网
 |