[公告]和晶科技：2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：300279 证券简称：和晶科技 公告编号：2014-068 无锡和晶科技股份有限公司 2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《上市公司监管指引 第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，现将2014年半年度（以下 简称“报告期”）募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡和晶科技股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]1936号）核准，公司向社会公开发行 1,550万股人民币普通股（A股），每股发行价为人民币15.60元，共募集资金人民币 241,800,000.00元。扣除部分保荐承销费用人民币22,500,000.00元后的募集资金为人 民币219,300,000.00元，由主承销商申银万国证券股份有限公司于2011年12月23日 汇入公司指定账户。另扣除审计验资费、律师费和上网发行费等其他发行费用 7,417,167.54元后，实际募集资金净额为人民币211,882,832.46元。 江苏公证天业会计师事务所有限公司对公司首次公开发行股票募集资金到位情况 进行了审验，并出具苏公W[2011]B133号《验资报告》。 （二）募集资金使用情况 截至2014年6月30日，公司募集资金已累计使用147,362,786.38元，其中公司 募集资金专户累计使用146,921,109.58元，控股子公司和晶科技（泰国）有限公司（以 下简称“泰国和晶”）募集资金专户累计使用71,000美元（折合人民币441,676.80元）。 截至2014年6月30日，公司募集资金专户余额53,514,498.74元（含利息），控 股子公司泰国和晶募集资金专户余额2,841,459.39美元（含利息）。具体使用及余额情 况如下： 1、公司募集资金专户 单位：人民币元 项目 金额 募集资金净额 211,882,832.46 减：已累计使用募集资金 146,921,109.58 1、智能控制器技术改造项目 40,619,317.85 2、智能控制器研发中心 7,500,781.63 3、超募资金 98,801,010.10 减：支付各类手续费 3,214.11 加：收到银行利息 6,795,989.97 减：变更实施地点和实施主体转出募投项目资 金 18,240,000 公司募集资金专户余额 53,514,498.74 2、控股子公司募集资金专户 单位：美元 项目 金额 泰国和晶智能控制器技术改造项目 2,903,071.78 减：已累计使用募集资金 71,000.00 加：收到银行利息 9,393.90 减：支付各类手续费 6.29 泰国和晶募集资金专户余额 2,841,459.39 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金专户存储情况 截止2014年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下： 开户行 账号 存款类型 2014年6月30日 余额（人民币元） 招商银行台州分行 510902150110701 定期存款 6,000,000.00 510902150110701 定期存 款 5,000,000.00 510902150110701 活期 264,860.14 浦发银行无锡 锡山支行 84030154740002285 定期存 款 3,099,000.00 84030154740002285 定期存 款 6,890,110.00 84030154740002285 活期 51,569.2 交通银行无锡 曹张支行 322000645018010026567 定期存 款 10,000,000.00 322000645018010026567 定期存 款 20,000,000.00 322000645018010026567 定期存 款 2,030,500.00 322000645018010026567 活期 178,459.4 合计 53,514,498.74 截止2014年6月30日，公司控股子公司募集资金专户存储情况如下： 开户行 账号 存款类型 2014年6月30 日余额（美元） 中国银行股份有限公 司曼谷分行 2045982351060 活期 2,841,459.39 （二）募集资金的管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者 的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及深圳 证券交易所关于募集资金管理的有关规定，公司制订并完善了《募集资金管理制度》， 对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督 以及信息披露等进行了详细严格的规定。 报告期内《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资 金项目支出执行严格审批程序。 2012年1月公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份 有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司台州分行及保荐机构申银万国证券股份有 限公司签订了《募集资金三方监管协议》。 经2012年第一次临时股东大会审议通过，变更“智能控制器技术改造项目”中两 条智能控制器生产线的实施主体与实施地点，由泰国和晶负责具体实施，实施地为泰 国和晶所在地。2012年10月31日公司及公司控股子公司泰国和晶与中国银行股份有 限公司曼谷分行、保荐机构申银万国证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协 议》，开设了募集资金专用账户，保证专款专用。 2014年3月11日，公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于变更公司部分 募集资金银行专户的议案》，同意公司变更中信银行股份有限公司台州分行的募集资金 专项账户，将其注销并在招商银行股份有限公司台州分行开设新的募集资金专项账户。 2014年4月17日，公司与保荐机构申银万国证券股份有限公司、招商银行股份有限 公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》。本次变更募集资金专户，未改变募集 资金用途，不影响募集资金的投资计划。 以上监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方、四方 监管协议职责履行良好。 三、2014年半年度募集资金的实际使用情况 （一）报告期内，募集资金的使用情况 报告期内，公司“智能控制器技术改造项目”投入762.5万元，累计投入4,106.10 万元，达到项目投资进度的46.81%。受公司产品结构调整、经营场地扩张受限、控股 子公司业务开展不顺利等因素影响，投资进度较计划滞后。2013年12月30日，经公 司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于募投项目调整实施进度的议案》，在不改 变项目建设内容和投资规模的原则下，对项目的投资进度进行了调整，调整后的完成 时间为2015年6月30日（详见公司于2013年12月31日披露在中国证监会指定的创 业板信息披露网站相关公告）。 报告期内，“智能控制器研发中心项目” 投入11.19万元，累计投入750.08万元， 达到项目投资进度的41.64%。因各家电厂商不断开发和优化产品，推出更具竞争力的 新产品、新技术，公司为满足客户新产品的开发持续调整并优化实验设备和开发平台， 避免盲目投资，亦同时受公司场地紧缺限制，放缓了项目的实施进度。公司第二届董 事会第三次会议、第八次会议分别审议通过了关于调整募投项目实施进度的议案，同 意公司对募投项目的实施进度进行调整。调整后，本项目的完成时间为2015年06月 30日（详见公司于2013年4月19日、2013年12月31日分别披露在中国证监会指定 的创业板信息披露网站相关公告）。 报告期内，公司超募资金投入0元，累计投入9,880.10万元(已扣除收购泰国泰盈 股权的损益退款810,389.90元)。募集资金具体使用情况详见附件《募集资金使用情况 对照表》。 （二）募集资金投资项目无法单独核算效益的说明 “智能控制器技术改造项目”还处于建设周期内，因此无法提供效益数据。“智能 控制器研发中心项目”不直接产生效益，无法核算效益数据。 使用超募资金“收购Techwin Technology Co., Ltd.（指泰国和晶）99.9998%股权” 与“增资Techwin”项目，报告期内共同实现经济收益-103.51万元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情形，公司无募集资金投资项目 对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至2014年6月30日，公司严格按照《募集资金管理办法》及相关监管法规的 规定和要求管理、存放和使用募集资金，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义 务，不存在违反相关规定的情形。 附件：《募集资金使用情况对照表》 无锡和晶科技股份有限公司 董事会 2014年8月15日 附件：募集资金使用情况对照表： 单位：人民币万元 募集资金总额 21,188.28 报告期投入募集资金总额 773.69 已累计投入募集资金总额 14,736.28 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 智能控制器技术改 造项目 是 8,772.42 8,772.42 765.5 4,106.1 46.81% 2015年06 月30日 0 0 否 否 智能控制器研发中 心项目 否 1,801.4 1,801.4 11.19 750.08 41.64% 2015年06 月30日 0 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 10,573.82 10,573.82 773.69 4,856.18 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 收购苏州泰威数码 科技有限公司所持 Techwin Technology Co., Ltd. 99.9998% 股权 否 2,657.14 2,576.1 0 2,576.1 100% -103.51 -483.39 否 否 增资Techwin 否 1,000 1,000 0 1,000 100% -- 0 0 否 否 Technology Co., Ltd. 购买土地使用权 否 2,304 2,304 0 2,304 100% -- 0 0 否 归还银行贷款（如 有） -- 4,000 4,000 0 4,000 100% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 9,961.14 9,880.1 0 9,880.1 -- -- -103.51 -483.39 -- -- 合计 -- 20,534.96 20,453.92 773.69 14,736.28 -- -- -103.51 -483.39 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、智能控制器技术改造项目 公司负责实施的四条智能控制器生产线投资进度较计划滞后，主要因为 公司产品结构调整及产销量大幅提升，公司现有的生产基地已处于满负荷运转状态，无法承载进一步的产 能扩张；同时，公司现有生产场地为租赁，且受规划限制不能大规模的改造和升级，造成募集资金投资项 目未能如期实施。为解决生产经营场地不足、募投项目无法投入等问题，经公司股东大会批准，公司已规 划建设新的智能控制器生产及研发基地，目前正处于施工建设中，新基地建成后有助于募集资金投资项目 全面、完整地实施。泰国和晶负责实施的两条智能控制器生产线投资进度较计划滞后，主要原因为泰国和 晶市场开拓进展不顺利，谨慎起见暂缓实施。 2、智能控制器研发中心项目 “智能控制器研发中心项目” 投资进度较计划滞后，主要原因为各家电厂 商不断开发和优化产品，推出更具竞争力的新产品、新技术，公司为满足客户新产品的开发持续调整并优 化实验设备和开发平台，避免盲目投资，亦同时受公司场地紧缺限制，放缓了项目的实施进度。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 报告期内，项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 公司募集资金净额211,882,832.46元中扣除已在招股说明书中披露的“智能控制器技术改造项目”和“智 能控制器研发中心项目”两个项目募集资金使用计划合计105,738,200.00元外，本次募集资金投资项目“其 他与主要业务相关的营运资金”为106,144,632.46元。超募资金的用途及使用进展情况如下： 1、2012年1月17日，公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第五次会议审议通过了《关于 使用其它主营业务相关的营运资金偿还银行贷款的议案》，公司使用部分闲置的其他与主营业务相关的营 运资金2,000万元提前偿还银行贷款，以提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用； 2、2012年7月12日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第七次会议审议通过了《关于 以其他与主营业务相关的营运资金收购苏州泰威数码科技有限公司所持Techwin Technology Co.,Ltd.（泰国 泰盈科技有限公司）99.9998%股权并向拟控股子公司增资的议案》，公司以其他与主营业务相关的营运资 金人民币2,657.14万元收购上述泰国泰盈（现更名为泰国和晶）99.9998%股权，并以其他与主营业务相关 的营运资金人民币1,000万元，按照实际出资时汇率折算泰铢，向泰国泰盈增资。根据2012年11月公司 与苏州泰威数码科技有限公司签订的补充协议，上述交易中，泰国泰盈自评估基准日至股权交割日产生的 亏损由泰国泰盈老股东承担，因此，苏州泰威数码科技有限公司退回公司股权转让款810,389.90元，该款 项未包含在2012年12月31日募集资金专户余额中；2013年4月，公司将该款项转入募集资金专户; 3、2013年1月29日，公司第二届董事会第二次会议审议通过《关于使用其他与主营业务相关的营运 资金偿还银行贷款的议案》，为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，提升公司经营效益，公司 使用部分闲置的其他与主营业务相关的营运资金2,000万元提前偿还银行贷款。 4、2013年6月28日，为解决高峰期产能不足、公司场地受限的状况，保障公司长期稳定的发展，公 司第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用其他与主营业务相关的营运资金购买土地使用权的议案》， 拟使用不超过2,500万元购买办公生产基地的土地使用权。2013年7月24日，公司成功竞得无锡市高新 区锡国土（工）2013-63号地块，共计支付土地出让金2,304万元。 截至2014年6月30日，超募资金专户内累计收到银行利息2,698,566.02元，累计支付各类手续费 1,509.18元，截至2014年6月30日，尚余超募资金10,040,679.20元（含利息收入）。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 2012年7月12日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第七次会议审议通过了《关于变 更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，公司募投项目“智能控制器技术改造项目”原计划拟建设六 条智能控制器生产线，其中两条生产线现改由收购后的控股子公司泰国泰盈（现更名为泰国和晶）负责具 体实施，实施地为泰国泰盈所在地，另四条生产线仍由公司在无锡实施。公司使用募投项目“智能控制器 技术改造项目”中的部分募集资金人民币1,824万元按照实际出资时汇率折算为泰铢对泰国泰盈进行增资， 由泰国泰盈用于两条智能控制器生产线的建设。2012年7月30日，公司2012年第一次临时股东大会审议 通过了上述议案。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 参见上述募集资金投资项目实施地点变更情况。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目786.48万元。2012年1月17日，公司 第一届董事会第十四次会议审议通过《关于使用募集资金臵换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同 意公司使用募集资金786.48万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，其中：“智能控制器技术 改造项目”489.46万元；“智能控制器研发中心项目”297.02万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 2013年4月23日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于控股子公 司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，批准泰国和晶使用部分闲置募集资金245万美元（折 合人民币约1,528.80万元）暂时补充流动资金（实际使用240万美元），使用时间自公司第二届董事会第 四次会议批准之日起，使用期限不超过4个月。2013年8月22日，泰国和晶已按时归还240万美元至泰 国和晶募集资金专户内。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 上述项目尚处于建设中。 尚未使用的募集资 金用途及去向 截至报告期末，尚未使用的募集资金仍存储于募集资金专户中。2014年7月29日公司第二届董事会 第十二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》公司拟将“智能控制器技术改造项目”、“智能控 制器研发中心项目”、“其他与主营业务相关的营运资金”专户中剩余的募集资金投入公司新建设的“智能控 制器生产及研发基地项目”中。2014年8月13日，该事项已经公司2014年第二次临时股东大会审议通过。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无。 中财网
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