[中报]TCL 集团：2014年半年度报告
TCL集团股份有限公司 TCL CORPORATION 说明: 说明: 横版组合2 2014年半年度报告 二零一四年八月十三日 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司董事长李东生先生、主管会计工作负责人、会计机构负责人（财务总 监 CFO）黄旭斌先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................... 2 第二节 公司简介 .............................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................. 7 第四节 董事会报告 ........................................... 10 第五节 重要事项 ............................................. 30 第六节 股份变动及股东情况 .................................... 41 第七节 优先股相关情况 ........................................ 45 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................... 46 第九节 财务报告 ............................................. 48 第十节 备查文件目录.......................................... 49 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、集团 指 TCL集团股份有限公司 TCL多媒体电子 指 TCL 多媒体科技控股有限公司，为本公司在香港联交所上市的控股子公司，股 票代码01070.HK TCL通讯科技 指 TCL通讯科技控股有限公司，为本公司在香港联交所上市的控股子公司，股票代 码02618.HK 华星光电 指 深圳市华星光电技术有限公司 家电集团 指 TCL家电产业集团 通力电子 指 通力电子控股有限公司，为本公司在香港联交所上市的控股子公司，股票代码 01249.HK 商显 指 TCL商用信息科技(惠州)股份有限公司 TCL照明 指 惠州TCL照明电器有限公司 华瑞 指 华瑞光电(惠州)有限公司 泰科立集团 指 惠州泰科立电子集团有限公司 显示科技 指 TCL显示科技(惠州)有限公司 金能电池 指 惠州TCL金能电池有限公司 翰林汇 指 翰林汇信息产业股份有限公司 TCL创投 指 新疆TCL股权投资有限公司 TCL实业控股 指 T.C.L.实业控股（香港）有限公司 惠州TCL房产 指 惠州TCL房地产开发有限公司 花样年 指 花样年控股集团有限公司为香港联交所上市公司，股票代码：01777.HK，本公 司为该公司第二大股东，持有其15.98%股权 欢网 指 广州欢网科技有限责任公司 TCL教育网 指 TCL教育网有限公司 全球播 指 全球播有限公司 酷友电商、酷友科技 指 惠州酷友网络科技有限公司 速必达物流 指 深圳速必达商务服务有限公司 客音服务 指 惠州客音商务服务有限公司 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 TCL集团 股票代码 000100 变更后的股票简称（如有） 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 TCL集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） TCL集团 公司的外文名称（如有） TCL Corporation 公司的外文名称缩写（如有） TCL Corp. 公司的法定代表人 李东生 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 廖骞 王建勋 联系地址 广东省深圳市科技园高新南一路TCL大 厦B座19楼 广东省深圳市科技园高新南一路TCL大 厦B座19楼 电话 0755-33968898 0755-33313811 传真 0755-33313819 0755-33313819 电子信箱 ir@tcl.com ir@tcl.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 ■ 不适用 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 ■ 不适用 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 ■ 不适用 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 ■ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 ■ 否 序 号 项目 本报告期 上年同期 增减变动（％） 1 营业收入（元） 43,792,872,886 39,062,059,883 12.11 2 毛利（元） 7,438,515,618 6,602,194,277 12.67 3 营业利润（元） 893,510,140 657,027,273 35.99 4 净利润（元） 1,979,328,683 1,066,073,961 85.67 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,473,743,613 772,481,284 90.78 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润（元） 547,958,243 479,003,906 14.40 5 基本每股收益（元/股） 0.1667 0.0911 82.99 稀释每股收益（元/股） 0.1665 0.0908 83.37 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）注1 0.0620 0.0565 9.73 6 加权平均净资产收益率（%） 9.00% 6.21% 2.79% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.35% 3.85% -0.51% 7 经营活动产生的现金流量净额（元） 3,086,719,514 3,771,705,909 -18.16 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）注1 0.3266 0.4450 -26.61 本报告期末 上年度期末 增减变动（％） 8 总资产（元） 84,198,466,732 78,080,636,656 7.84 9 负债总额（元） 60,748,291,006 58,122,543,017 4.52 10 资产负债率 72.15% 74.44% 减少2.29个百分点 剔除存款质押借款和递延收益后的资产负债率 63.31% 65.52% 减少2.21个百分点 11 所有者权益总额（元） 23,450,175,726 19,958,093,639 17.50 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 16,901,953,452 14,168,316,437 19.29 12 股本（股）注1 9,452,413,271 8,476,218,834 11.52 13 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.7881 1.6607 7.67 注： 1、报告期内，公司股票期权共行权3,592,940份，公司以非公开发行股票的方式发行了 917,324,357股A股股票， 公司总股本由8,531,495,974股增加至9,452,413,271股。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 9,452,413,271 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 ■ 不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 ■ 不适用 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 ■ 不适用 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 265,067,664 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 560,371,270 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 311,194,608 实业控股投资联营企业花样年 控股取得收益3.11亿元。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -12,300,540 持有交易性金融资产、交易性金 融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产取 得的投资收益： （1） 年初至报告期末，公司购 买货币基金及银行理财产品产 生公允价值变动收益及投资收 益约7,740万元，按照证监会关 于非经常性损益的规定，确认为 非经常性损益； （2） 年初至报告期末，公司未 到期的外汇远期合约产生公允 价值变动损失及已到期合约的 交割损失共计约8,970万元，按 照证监会关于非经常性损益的 规定，确认为非经常性损益。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 23,594,602 减：所得税影响额 101,401,212 少数股东权益影响额（税后） 120,741,022 合计 925,785,370 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □ 适用 ■ 不适用 第四节 董事会报告 一、 概述 报告期内，集团实现营业收入437.93亿元，同比增长12.1%；其中销售收入430.54亿元，同比增长 12.9%；实现利润总额23.02亿元，同比增长69.2%；实现净利润19.79亿元，同比增长85.7%，其中归 属于上市公司股东的净利润14.74亿元，同比增长90.8%。报告期内，集团在国内上缴各种税收总额27.9 亿元。 TCL集团2014年上半年各产业收入及利润变动情况（单位：亿元） 销售收入 同比变动 净利润 同比变动 TCL多媒体电子 120.41 -16.8% 1.36 -13.0% TCL通讯科技 96.71 88.8% 3.40 改善5.06亿 华星光电 85.06 24.8% 9.81 10.0% 家电集团 58.42 1.67% 1.17 41.2% 通力电子 18.47 19.6% 0.65 4.72% 系统科技及新兴业务 14.22 -11.9% 0.12 287.1% 泰科立 20.83 50.3% 0.48 184.2% 翰林汇 60.57 6.17% 1.15 10.8% 投资及创投 / / 3.12 718.4% 服务板块 15.49 75.1% 1.78 38.5% 集团合并 430.54 12.9% 19.79 85.7% 备注：上述服务板块已包含了金融服务收入，集团合并收入已经抵销内部关联交易额，集团合并利润已扣减总部费用。 报告期内，集团盈利同比大幅增长主要得益于：（一）华星光电产销量持续增长，经营效率不断提升； 自3月下旬以来，全球液晶面板市场供需趋于平衡，产品售价企稳，第二季度盈利水平环比明显提高；集 团2013年4月回购了华星光电30%的股权，报告期内集团分占华星光电的净利润同比提升。（二）TCL 通讯科技销售收入大幅增长，整体销售均价及毛利率同比显著上升，实现净利润3.40亿元，较去年同期 改善5.06亿元。 报告期内，集团整体销售收入430.54亿元，增长12.9%；其中海外销售收入同比增长33.7%，占集 团总体销售收入的比例提升至47.7%。 上半年，集团各主要产业积极推进工业能力建设。TCL通讯科技第二期厂房已建成投产，年产能提升 至1.2亿台。家电集团合肥冰洗生产基地主体工程已经完成，设计年产能冰箱和洗衣机各200万台，预计 今年第四季度投产。华星光电t1工厂8.5代TFT-LCD生产线6月完成技改扩产，月产能已提升至140K 张玻璃基板；t2 工厂8.5代TFT-LCD（含氧化物半导体和AMOLED）生产线建设进展顺利；在武汉的t3 工厂第6代LTPS. LCD/AMOLED 显示面板生产线项目正在筹备。TCL显示科技新工厂也已投产，生产 工艺、技术水平及产能规模都大幅提高。 集团继续加强技术研发投入，上半年共投入研发资金13.3亿元，占公司同期销售收入的3.58%。公 司在报告期内新增专利申请893项，新获授权专利748项。 二、 主营业务分析 集团现有业务架构主要包括十个业务板块，分别是多媒体电子、通讯科技、华星光电、家电集团、通 力电子以及系统科技及新兴业务、泰科立、翰林汇、投资及创投、服务业务等。集团将继续提升在多媒体 智能终端、智能移动通讯、智能家电、平板半导体显示器件等领域的竞争力，大力发展基于网络技术应用 的系统及接入设备业务；巩固国内市场，继续开拓海外业务，保持各业务的持续稳定发展。 为把握产业和市场发展机遇，集团正在全面实施“双+”型战略，即推进“智能+互联网”战略转型， 建立“产品+服务”的新商业模式，重点建立大数据、云计算及互联网和移动互联网应用服务能力，线上 线下物流、销售及用户服务能力和金融服务能力。集团围绕智能家庭娱乐终端、智能移动终端、智能健康 家电三条主要产品线，开发各种智能及互联网技术，通过各种智能和互联网终端产品平台，为用户提供信 息通讯、家庭娱乐、健康生活、智能家居的全方位解决方案。在推广智能产品的同时，集团也在努力整合 及打造互联网的应用服务平台、内容整合及服务平台、O2O销售及用户服务平台以及面向用户的金融服务 平台等4大服务平台，以智能产品为入口，为用户提供所需的应用服务，构筑内容提供商、服务营运商、 应用开发者的生态圈，实现“为用户提供极致体验的产品和服务”的经营目标。 （一）TCL多媒体电子 报告期内，TCL多媒体电子整体销售收入120.41亿元（152.03亿港元1），同比下降16.8%2，实现 净利润1.36亿元（1.69亿港元1），同比下降13.0%。受国内市场需求疲软及节能补贴政策退出的影响， 1 以香港会计准则计算。 2通力电子在2013年8月份完成分拆，多媒体同比数据按可比口径计算。 TCL多媒体电子在中国市场完成销售收入74.12亿元，同比下降28.7%；海外实现销售收入46.29亿元， 同比增长12.0%。 通过产品结构优化、组织机构调整以及成本费用控制等措施，TCL多媒体电子第二季度经营业绩有所 改善，单季毛利率为19.44%，环比提升5.7%。 TCL多媒体电子LCD电视机产品按技术功能和市场区域构成（单位：万台） 2014年上半年 2013年上半年 同比变化(%) LCD电视机 755.7 771.5 -2.04 智能/网络电视 214.2 212.0 1.04 -中国市场 355.6 454.2 -21.7 -海外市场 400.1 317.3 26.1 围绕“双+绕转型战略，TCL多媒体电子组建了互联网事业部，整合TV+智能电视、七V智能机顶盒、 游戏主机、游戏附件和行业智能定制业务等终端资源与视频、游戏、教育等内容资源，尝试建立新的用户 运营模式。2014年2月，公司发布了全新TV+共9款新品，覆盖32吋到55吋、2D到4K的主流产品， 芒果TV+产品也将于下半年推出，智能电视平台技术能力不断增强。7月31日，在第十二届中国国际数 码互动娱乐展览会(China Joy)上，TCL多媒体电子与联通宽带和ATET， 以及Gameloft、JJ International Company、Rovio、动视（Marmalade）、Cyberfront Korea、J-FLOW等多家知名游戏厂商携手，打造中 国最大的电视游戏生态圈；公司同时发布了新品七V盒子，其优秀的工业设计、跨屏式交互功能以及海量 的视频游戏内容广受关注。7月，TCL多媒体电子成为“第三季中国好声音电视行业独家合作伙伴”，在 继视频、游戏领域之后，持续加强在音乐等娱乐领域的布局。 展望下半年，TCL多媒体电子将继续提升基础能力，提高企业运营效率，大力加强中国市场业务，尽 快改善经营效益。TCL多媒体电子将积极落实“双+”转型战略，继续由以经营产品为中心转向同时以产 品和用户为中心，着力于视频平台、游戏平台的建设，推动教育平台、生活平台的落地，开发极致体验的 智能产品与服务，为用户提供全方位的娱乐解决方案。TCL多媒体电子将推动业务收益分成模式的持续突 破，实现向全球化娱乐科技企业转型。 （二）TCL通讯科技 报告期内 ，TCL通讯科技销售收入96.71亿元（122.18亿港元1），同比大幅增长88.8%，实现净利润 3.40亿元（4.31亿港元1）（去年同期为亏损1.66亿元）。 受益于智能终端销量的增长及中高端智能终端占 比的扩大，TCL通讯科技产品的销售均价由去年同期的39.8美元提升至52.3美元，毛利率提升至26.3%。 TCL通讯科技产品按区域销售构成（单位：万台） 2014年1-6月 2013年1-6月 变化(%) - 中国市场 280.2 242.2 15.7 - 海外市场 2714.0 1821.0 49.0 合计 2994.2 2063.2 45.1 其中：智能手机 1503.7 470.1 219.9 报告期内，TCL通讯科技在海外市场表现靓丽，美洲市场销量增长达65.7%，其中美国市场上半年的 智能终端出货量增长超过五倍；欧洲、中东及非洲市场智能终端销量同比增长151.0%。TCL通讯科技在 中国市场竞争力逐步提高，报告期内销量同比增长15.7%，其中二季度同比增长28.1%。 顺应全球产业市场的发展趋势，公司集中主要资源发展移动智能终端产品，报告期内，智能终端产品 销量同比大幅增长219.9%，占总体销量的比例逐月提升。TCL通讯科技期内推出一系列功能卓越的产品， 包括配备6吋全高清屏幕的Hero、运行真八核处理器的Idol X+、以时尚轻巧见称的Idol α等3G手机，以及 配置5寸高清屏幕的IDOL 2 S及纤巧的IDOL 2 MINI S等4G手机。 平板电脑方面，TCL通讯科技今年开始推出了超窄边框的8吋机型POP 8，以及最轻的7吋3G机型POP 7，得到海外用户的好评；上半年平板电脑销量35.2万台，预计下半年销量将进一步提升。 根据Gartner最新预测显示，今年4G手机在全球特别是北美、欧洲及中国市场将快速增长。第二季度， TCL通讯科技4G手机销量达到31.5万台，公司将加大4G产品的研发与销售，快速提高4G产品的销量。 为推进“双+”转型战略，TCL通讯科技在原有移动互联网服务业务的基础上组建移动互联网业务中 心，建立和发展全球的移动终端用户社区并建立相应的服务能力。TCL通讯科技正在推进“移动、家庭和 办公室”统一、无缝的智能家庭项目和云服务项目，打造跨产品、跨应用、跨平台的开放式云服务平台， 视频通讯项目公司在筹建中。报告期内，TCL通讯科技和中国银联合作的移动第三方支付业务稳步增长， 与集团及其他合作方的基于移动互联网技术平台的第三方支付公司正在筹组，以满足市场对便携支付的需 求，并为线上、线下交易平台提供大数据支持。 TCL通讯科技将继续以用户为中心，推出更多创新产品和服务，推动满足战略转型要求的业务流程和 组织体系建立，实现公司的持续快速发展。 （三）华星光电 报告期内，华星光电共生产玻璃基板76.14万张，同比提升17.6%；销售液晶面板和模组产品合计 1,209.29万片，实现销售收入85.06亿元，同比增长24.8%，净利润9.81亿元，同比增长10.0%。 受益于液晶电视大尺寸化趋势，以及海外市场需求回暖，自3月下旬以来，全球液晶面板供求趋于平 衡，价格基本稳定，其中公司销量最大的32吋产品的价格略有上涨。同期，华星光电的产能稼动率和产品 综合良率以及主要营运和财务指标继续保持了行业领先水平。通过技改扩产，5月份玻璃基板投片量超过 13.5万张，7月份已达到14万张。由于产量和效率持续提升，华星光电二季度的毛利率和经营利润明显提 高。 报告期内，华星光电持续推进产品组合调整和客户结构优化，49吋、55吋超高清产品已在国内、外主 要客户导入，销量同比提升343.8%；由于战略客户满意度高，公司大客户订单量稳定增长，客户结构更趋 合理，为华星光电t2项目明年投产打下良好基础。 华星光电t2项目建设进展顺利，新的产品的工艺技术研发亦按计划推进，铜制程、COA、GOA等技术、 产品研发进展顺利，OLED 31吋面板试制成功；t3工厂第6代LTPS. LCD/AMOLED 显示面板生产线项目 正在筹备，投产后将与TCL通讯科技形成垂直产业链一体化优势。 报告期内，华星光电新增专利申请221项。截至2014年6月30日，华星光电已累计申请中国专利3050 件，美国专利2500件，PCT2749件，其中中国专利已授权747件，美国专利已授权373件。 （四）家电集团 报告期内，家电集团以“智能健康家电”为发展方向，积极推进“双+双转型战略，期内实现销售收 入58.42亿元，同比增长1.67%，实现净利润1.17亿元，同比增长41.2%。 家电集团主要产品销售（单位：万台） 产品 2014年1-6月 2013年1-6月 变化(%) 空调 310.6 291.0 6.75 冰箱 76.5 68.8 11.3 洗衣机 56.6 52.3 8.21 空调业务以“变频、健康、智能、时尚”为研发方向，推动产品结构和销售渠道的优化。报告期内， 具备空气净化（PM2.5）功能的产品已上市，公司将陆续推出具备空气监控、人体感应、ECO主动节能控 制、甲醛净化等功能的新产品。 冰洗业务通过线上、线下营销渠道拓展以及品牌提升工作，实现销量的稳定增长。报告期内，合肥生 产基地主体工程已完成，预计将于第四季度正式投产，为冰洗业务的规模提升和工艺改进提供有力保障。 下半年，冰洗业务将推出具备云技术和远程智能控制的冰洗新品，并将通过云端互动平台和物联网技术的 运用，提升用户体验。 健康两净电器聚焦于环境健康类产品，主要从事净水机和空气净化器的研发与生产。家电集团与360 合作推出的智能空气净化器T3，可实现APP远程智能控制、空气质量检测、后续专属推送服务等功能。家 电集团年内还将推出净水器新品，通过云端数据管理和应用服务，以智能化提升用户的健康生活体验。 （五）通力电子 报告期内，通力电子实现销售收入18.47亿元（23.80亿港元1），同比增长19.6%，实现净利润6,541万 元（8,259万港元1），同比增长4.72%。 通力电子为全球高端消费电子品牌提供优质音视频产品的ODM服务，客户覆盖十几家国际音视频企业， 并在积极开拓非消费电子领域的客户。通力电子的主要产品为：视盘机产品、音频产品、流媒体播放器和 其他产品，其中新型音频业务和流媒体播放器报告期内的收入增长分别为2.23倍和41倍，是公司收入增长 的最主要来源，也标志着通力电子向新音视频产品的成功转型。根据Techno System Research市场研究报 告显示，按2014年上半年的产量计算，通力电子是全球最大的视盘机产品制造商及第四大家庭影院制造商。 通力电子在音频产品开发、软件开发、电声技术研发、前瞻性基础技术开发等方面已形成技术优势， 未来将致力于提升智能化配套产品的技术和设计能力以及电声系统的研发能力。在产品方面，通力电子将 加强与境内外互联网及电讯企业的合作，实现流媒体播放器业务的持续增长，并积极拓展OTT、智能手持 类附件产品、智能家居和智能控制等产品。同时，通力电子还将通过内生式发展和重组并购活动，扩充业 务板块及收入来源。 （六）系统科技及新兴业务 1、商显业务 商显业务聚焦智能交互业务和可视化业务，报告期内实现销售收入9.96亿元，净利润3,132万元。智 能交互业务以用户需求为中心，集成现有多种信息技术及应用，进行服务模式和商业模式创新，TCL酒店 系统已进入高端（国内五星级酒店和外资连锁品牌）市场；TCL教育触摸系统居行业前茅。可视化业务以 “图像信息服务商”为目标，布局和完善“图像采集、图像传输、图像存储、图像控制和图像显示”全产 品线，推出更加符合行业市场需求的产品和系统解决方案。奥维咨询数据显示，TCL可视化液晶拼接系统 产品和警用执法仪产品均进入国内市场前三位。 2、华瑞光电 华瑞光电于2014年5月正式投产，主要产品为液晶电视背光灯条及应用方案、手机背光LED、照明LED、 LED光源模组及应用方案。报告期内，华瑞光电已完成多个产品及方案的认证，并与内、外部高端客户建 立了初期的合作关系。 3、TCL照明 报告期内，TCL照明实现销售收入1.66亿元，同比增长23.8%。TCL照明通过提升工业能力和品控体 系，加强渠道建设，在系统用户及大流通客户拓展取得良好进展，并进入数家全球知名公司的OEM体系。 4、医疗电子 TCL医疗电子以医疗影像诊断为核心业务，专注于介入、核磁、超声等中高端医疗产品的研发与销售。 报告期内，TCL医疗电子取得移动DR产品注册证，丰富了普放产品线，并在积极推动超声项目和核磁项目。 5、环保业务 TCL环保主要从事工业固废综合利用与处理处置，家电拆解及深加工回收利用，并对外提供环保技术 服务。报告期内，TCL环保实现销售收入2.12亿元，同比增长24.8%，净利润398.07万元。 （七）泰科立集团 泰科立集团主要从事手机及电视产业链相关部品和附件的生产，报告期内实现销售收入20.83亿元， 同比增长50.3%，实现净利润4,801万元。 TCL显示科技把握智能移动终端快速增长的机遇，推动产品从功能手机模组向智能手机模组转型，大 幅提升了规模和效益。报告期内，TCL显示科技完成新厂区的建设和搬迁，提高了生产工艺和技术能力， 突破产能瓶颈，当期销售收入同比增长96.6%，净利润同比大幅增长。 作为国内最早从事聚合物锂离子电池业务的专业公司之一，TCL金能电池在聚合物锂电池领域已形成 相对的技术优势，是多家国际一线品牌的供应商。TCL金能电池已经完成新型自动化生产线建设，工艺技 术及工业制造能力得到提升，产品竞争力增强，报告期内销售收入同比增长28.5%。 （八）翰林汇 报告期内，翰林汇实现销售收入60.57亿元，同比增长6.17%。翰林汇通过积极拓宽产品线，加大对 台式电脑、平板电脑、手机等新业务的投入，保持销售稳定增长，同时积极探索新的业务模式，寻找业务 增长的机会。 （九）投资及创投业务 报告期内，集团投资及创投业务收益为3.12亿。 投资及创投业务充分利用公司的产业背景和优势， 在TMT、互联网及云计算、新材料、医疗服务等 与TCL产业链相关的上下游行业进行战略投资，同时也进行能源开发资源类项目的财务投资。截至2014年 6月，TCL创投累计投资49个项目，已上市或退出的项目有9个，为投资人获得了较好的投资收益。报告期 内，TCL创投完成投资项目9个，目前仍持有百视通、百勤油服、敦泰科技三家上市公司的股份。 （十）服务板块 面向用户的服务能力建设是“双+”转型战略的重点，集团正加大资源投入，通过新建、重组、并购及 合作等方式，加快服务能力的建设。 1、 O2O业务 为实施面向用户的业务战略和运营体系，建立面向未来的业务能力和销售能力，集团在4月份对原酷 友科技进行重组，将注册资本增至5亿元，整合客音（服务网）、速必达（物流网）、电商（虚拟网）、体验 店（实体网）四个业务板块。酷友科技将以用户为中心，建立以IT、用户数据为核心竞争力的运营模式： 搭建集团统一的用户运营平台，提供集中的物流、配送、售后及用户服务；协同各产业规范全渠道、全触 点的用户交互体验及用户管理，引导购买和服务行为，致力于提升重复购买率和品牌忠诚度；利用内、外 部资源，推行用户关怀及生命周期管理，协调跨产业的产品、市场、销售等活动，驱动 ARPU值的持续提 升。 报告期内，酷友科技积极推进用户运营、大数据分析和IT系统支持基础能力建设，并与各产业制定协 同的运营模式，改善业务流程、资源配置和供应链管理体系，以降低系统运营成本。铁粉社区一期系统已 在5月31日搭建完成，标志着用户运营平台系统正式上线。 2、 教育网业务 TCL教育网是中国最大的大学网络学历教育服务运营机构，在大学网络学历教育服务、汉语言考试服 务方面居领先地位；并拓展在线职业教育业务，已在教师培训、民政培训项目、心理健康辅导员培训领域 开展业务。报告期内启动的移动互联网项目慕课网app已在二季度全面上线， 截止6月30日累计用户为 480,847 人。TCL教育网将根据用户的需求进行迭代，积极开发整合更多的学习资源。 3、文化传媒业务 TCL文化传媒（深圳）有限公司已于2014年3月21日完成注册登记，以文化投资、影视投资、媒体运 营、特许商品销售为主营业务，各项工作正在按计划推进。 4、欢网业务 欢网主要提供智能电视及OTT的整体业务解决方案（不含视频业务）以及相关的运营服务。除为电视 整机厂商提供基础运营服务，欢网重点发展电视应用商店、智能EPG和教育综合性门户三大核心业务。其 中，欢网智能EPG业务已在广电系统的9个地区中标，是广电行业最有竞争力的EPG服务提供方；欢网智 能电视应用商店目前是国内最大的面向电视的应用商店，目前可提供2000款电视应用，累计下载量超过 3000万次；欢网教育门户也是广电和电信IPTV的主要教育类服务商，在OTT行业中覆盖率第一。 报告期内，欢网与OTT、广电、电信等开展广泛合作，并加快智能EPG、教育、应用商店等重点业务 的发展。同时，欢网的智能电视开机广告业务快速拓展，预计今年收入规模显著提升。 下半年，欢网将有多款有竞争力的产品上线，其中智能EPG的台网互动模式和大数据采集技术有望带 来商业模式的突破。 5、全球播业务 全球播业务包括在海外地区提供卫星直播电视服务，及在全球（今年以中国地区为主）提供院线同步 电影点播的服务。其中，卫星直播电视服务已上线一年多，覆盖15万用户终端。院线同步电影业务将主推 院线同步播出的电影或者首轮电影，属收费内容服务。 报告期内，全球播重点丰富内容资源，拓展终端渠道，完成技术对接和上线测试工作，并与多家著名 电视品牌签约，预计产品将在第四季度上线。 6、金融服务业务 报告期内，集团金融服务业务收益1.67亿元。 集团积极搭建面向用户的金融服务大平台。财务公司和集团财务结算中心通过提升金融服务效率和增 加服务项目及方式，为企业提供高效、安全的融资及资金结算服务，上半年资金结算额9,200亿，同比增 加41%，经营能力持续提升。集团积极推进组建科技小贷公司和第三方支付业务，申请材料已经上报监管 审批部门；并在消费金融和供应链物流金融等领域开拓业务进行深入探讨。 报告期内，集团牵头组建“T商联盟”产业链生态圈，通过和商业银行的合作，提供多种金融服务推 动集团及上下游产业圈客户业务健康发展。 集团前期投资的惠州农村商业银行，业务发展良好，盈利能力逐年提升。 三、 主要财务数据同比变动情况 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 43,792,872,886.00 39,062,059,883.00 12.11% 报告期内销售规模增长 营业成本 36,092,846,528.00 32,220,800,993.00 12.02% 报告期内销售规模增长 销售费用 3,949,309,335.00 3,758,236,073.00 5.08% 报告期内营销支出同比增加 管理费用 2,445,188,317.00 2,241,005,238.00 9.11% 报告期内研发支出同比增加 财务费用 303,311,163.00 70,851,302.00 328.10% 报告期内汇兑收益减少及利息 支出增加 所得税费用 322,757,894.00 294,136,075.00 9.73% 报告期内利润同比增加 经营活动产生的现金流 量净额 3,086,719,514.00 3,771,705,909.00 -18.16% 报告期内集团经营性应收项目 增加及经营性应付项目减少 投资活动产生的现金流 量净额 -6,387,539,855.00 -4,573,728,655.00 39.66% 报告期内股权投资款、液晶面 板项目投资建设支付的现金同 比增加 筹资活动产生的现金流 量净额 2,514,163,264.00 710,605,863.00 253.81% 报告期内集团定向增发 四、 、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 1,660,617,853 3,181,534,247 -48% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 惠州酷友网络科技有限公司 电子商务线上业务 66.67% 武汉华星光电技术有限公司 液晶面板业务 42.21% 花样年控股（HK.01777） 房地产业务 15.98% （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 国开思远 （北京）投 资基金有 限公司 其他有限 责任公司 200,000,000.00 3.95% 3.95% 200,000,000.00 长期股权 投资 认购 惠州农村 商业银行 股份有限 公司 股份制公 司 157,700,570.95 71,604,447 6.05% 71,604,447 6.05% 157,700,570.95 12,888,800.46 长期股权 投资 认购 合计 357,700,570.95 71,604,447 71,604,447 -- 357,700,570.95 12,888,800.46 -- -- （3）证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 无 期末持有的其他证券投资 -- -- -- -- 合计 -- -- -- -- 证券投资审批董事会公告披露 日期 2014年2月25日 证券投资审批股东会公告披露 日期（如有) 不适用 持有其他上市公司股权情况的说明 证券代 码 证券 简称 最初投资成 本（元） 期初持股数 量（股） 期初持 股比例 （%） 期末持股数 量（股） 期末持 股比例 （%） 期未帐面价 值（元） 报告期 损益 （元） 会计核算 科目 01777（HK） 花样 年控 股 960,770,161 0 0 919,935,574 15.98% 1,336,844,711 15,169,774 长期股权 投资 5280(TW) 敦泰 科技 22,468,068 4,738,456 8.60% 4,738,456 8.44% 241,277,514 - 可供出售 金融资产 600637 百视 通 55,080,000 6,317,977 0.57% 6,317,977 0.57% 202,364,803 257,830 可供出售 金融资产 02178（HK） 百勤 油服 88,800,000 74,242,724 6.95% 74,242,724 6.87% 131,422,540 - 可供出售 金融资产 01778( HK) 彩生 活 28,400,402 9,370,777 0.94% 34,217,205 - 可供出售 金融资产 合计 1,155,518,631 85,299,157 1,014,605,508 1,946,126,773 15,427,604 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 报告期内，发生委托理财合计693,840万元，到期已收回本金的委托理财金额共计437,624万元，合 计取得收益9,502.33万元，未到期的理财金额448,840万元，明细如下： 单位：万元 受托人名 关联关系 是否关 产品类型 委托理财 起始日期 终止日期 报酬确定 本期实际 计提减值 预计收益 报告期实 称 联交易 金额 方式 收回本金 金额 准备金额 （如有） 际损益金 额 国家开发 银行深圳 市分行 非关联 否 银行理财 产品 7,000 2014/6/23 2014/12/ 21 本笔未到 期 145.75 中融国际 信托有限 公司 非关联 否 信托产品 20,000 2010/7/22 2014/12/ 31 本笔未到 期 6,225.21 惠州工商 银行 非关联 否 银行理财 产品 51,240 2014/1/24 2015/1/29 本笔未到 期。已取 得收益 1,238.30 万元，预 计剩余收 益 1,878.22 万元。 1,878.22 1,238.30 惠州广发 银行 非关联 否 银行理财 产品 12,400 2014/1/24 2014/7/21 本笔未到 期 302.36 惠州东亚 银行 非关联 否 银行理财 产品 12,800 2014/3/21 2015/3/20 本笔未到 期 714.84 国家开发 银行广东 省分行 非关联 否 银行理财 产品 20,000 2014/3/20 2014/9/20 本笔未到 期 594.85 惠州东亚 银行 非关联 否 银行理财 产品 6,400 2014/4/2 2015/4/1 本笔未到 期 357.42 国家开发 银行广东 省分行 非关联 否 银行理财 产品 20,000 2014/4/11 2014/10/ 28 本笔未到 期 591.78 国家开发 银行深圳 市分行 非关联 否 银行理财 产品 50,000 2014/4/18 2014/10/ 20 本笔未到 期 1,368.49 国家开发 银行广东 省分行 非关联 否 银行理财 产品 30,000 2014/5/8 2014/11/ 4 本笔未到 期 791.51 惠州南粤 银行 非关联 否 银行理财 产品 5,000 2014/5/9 2014/11/ 7 本笔未到 期 129.64 惠州广发 银行 非关联 否 银行理财 产品 20,000 2014/5/9 2014/11/ 13 本笔未到 期 587.18 惠州工商 非关联 否 银行理财 2014/5/2 2015/5/2 本笔未到 1,710.00 银行 产品 30,000 1 1 期 惠州南粤 银行 非关联 否 银行理财 产品 5,000 2014/5/20 2014/11/ 18 本笔未到 期 144.60 惠州工商 银行 非关联 否 银行理财 产品 29,000 2014/5/30 2015/5/29 本笔未到 期 1,547.25 国家开发 银行广东 省分行 非关联 否 银行理财 产品 30,000 2014/6/19 2014/9/18 本笔未到 期 373.97 惠州南粤 银行 非关联 否 银行理财 产品 5,000 2014/6/25 2014/9/23 本笔未到 期 60.41 南方基金 管理有限 公司 非关联 否 货币基金 30,000 2014/1/8 已于 2014/3/25赎回5 亿。账面 有分红转 投资及未 结转收益 2987.81 万 50,000 1,825.57 南方基金 管理有限 公司 非关联 否 货币基金 40,000 2014/2/24 南方基金 管理有限 公司 非关联 否 货币基金 25,000 2014/2/25 南方基金 管理有限 公司 非关联 否 货币基金 30,000 2014/4/2 博时基金 管理有限 公司 非关联 否 货币基金 20,000 2014/4/22 合计 498,840 -- -- -- 50,000 17,523.48 3,063.87 委托理财资金来源 自有闲置资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2014/2/25 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 不适用 （2）衍生品投资情况 衍生品投资资金来源 主要为外汇收入 涉诉情况（如适用） 无 衍生品投资审批董事会公告披露日期 （如有) 2011年2月26日 衍生品投资审批股东会公告披露日期 （如有) 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 施说明（包括但不限于市场风险、流动 性风险、信用风险、操作风险、法律风 险等） 为有效管理外币资产、负债及现金流的汇率风险，公司在充分分析市场走势的前 提下，根据经营（包括订单和资金计划）情况预测，分别采取远期外汇合约、期 权等方式以规避未来面临的汇率风险。随着后期业务规模的变化，公司将根据实 际市场情况和经营计划调整汇率风险管理策略。 主要风险分析： 1、市场风险：本集团开展的金融衍生品业务，均属于与主营业务经营相关的套期 保值和交易类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格 变动而造成亏损的市场风险； 2、流动性风险：本集团所开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易， 存在平仓斩仓损失而须向银行支付费用的风险； 3、履约风险：本集团按照滚动预算进行相应风险管理而开展衍生品业务，存在实 际经营结果与预算偏离而到期无法履约的风险； 4、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或 未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或 丧失交易机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面 临因此带来的法律风险及交易损失。 风险控制措施： 1、基本管理原则：严格坚持套期保值原则，以锁定成本、规避风险为主要目的。 要求所开展的金融衍生品业务与现货的品种、规模、方向、期限相匹配，不参与 任何形式的投机交易。在套期工具的选择上，只挑选与主业经营密切相关、符合 套期会计处理要求的简单金融衍生产品，避免超越规定经营范围及从事风险及定 价难以认知的复杂业务； 2、本集团针对所从事的金融衍生品业务的风险特性制定专项风险管理制度，覆盖 事前防范、事中监控和事后处理等各个关键环节；按要求合理配备投资决策、业 务操作、风险控制等专业人员；要求参与投资的人员应充分理解金融衍生品投资 的风险，严格执行衍生品的业务操作和风险管理制度。控股公司开展衍生品业务 前，须向集团主管部门提交包括其内部审批情况、产品主要条款、操作必要性、 准备情况、风险分析、风险管理策略、公允价值分析及会计核算方法等详尽的业 务报告，以及已操作业务的专项总结报告，获得集团专业部门意见后，方可实施 操作； 3、相关部门须跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已投资 金融衍生品的风险敞口变化情况，并向董事会报告业务开展情况； 4、如本集团已开展的衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产（如有）价值 变动加总，导致合计亏损或浮动亏损金额达到公司最近一期经审计净资产的10% 且绝对金额超过1000万人民币时，本集团将及时披露。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公允价值变动的情况，对衍生品公允价 值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 公司操作的远期外汇合约、利率掉期及铜期货合约报告期内损益为损失8,970万 元。衍生品的公允价值以外汇市场即时报价确定，按照合约价格与资产负债表日 外汇市场即时报价的远期汇率之差额计算确定衍生品的公允价值。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 未发生重大变化 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 单位：万元 期初 期末 报告期损益情况 期末合约金额占公司报 告期末净资产比例(%) 合约金额 业务金额 合约金额 业务金额 合约金额 业务金额 1、远期外汇合约 1,374,168 92,008 1,414,330 92,292 (8,970) 83.68% 5.46% 2、利率掉期 435,319 - 360,554 - 21.33% - 3、铜期货合约 - - - - - - 合计 1,809,487 92,008 1,774,884 92,292 (8,970) 105.01% 5.46% 说明：衍生品业务金额为对应合约金额按照与签约银行确定的比例所实际产生的业 务余额。 （3）委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 199,976.71 报告期投入募集资金总额 197,064.98 已累计投入募集资金总额 197,064.98 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 募集资金总体使用情况说明 募集资金总额为人民币1,999,767,098.26元，扣除发行费用后最终募集资金净额人民币1,970,649,755.13元。公司已于 2014年5月6日将募集资金全部投入募投项目。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 收购深超公司持有的 华星光电30亿元注册 资本出资额所对应的 股权 否 154,076.71 154,076.71 154,076.71 154,076.71 100% 不适用 不适用 不适用 否 补充流动资金 否 45,900.00 42,988.27 42,988.27 42,988.27 100% 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 199,976.71 197,064.98 197,064.98 197,064.98 -- -- -- -- 超募资金投向 无 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 2014年5月5日，公司第四届董事会第三十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已 投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置 换资金总额为154,076.71万元。本次置换不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投 资项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的规定。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 不适用 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 募集资金项目包括收购深超公司持有的 华星光电30亿元注册资本出资额所对应 的股权及补充流动资金 2014年4月29日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 《TCL集团股份有限公司非公开发行股 票发行情况报告暨上市公告书》 4、主要子公司、参股公司分析 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 TCL多媒 体科技控 股有限公 司(合并) 子公司 制造业 彩电 港币 1,333,598,514 14,807,444,230 3,481,244,381 12,244,064,388 74,641,135 136,426,874 TCL通讯 科技控股 有限公司 (合并) 子公司 制造业 移动电话 港币 1,162,460,227 13,177,225,097 2,641,065,423 9,755,440,472 248,211,417 339,900,491 深圳市华 星光电技 术有限公 司(合并) 子公司 制造业 第8.5代液 晶面板 人民币 103.5亿 元 31,185,398,007 12,545,302,069 8,517,396,514 313,849,923 981,056,357 翰林汇信 息产业股 份有限公 司(合并） 子公司 商品流通 笔记本分 销 人民币 1.3亿元 1,874,538,842 726,941,484 6,059,963,220 153,129,117 114,922,357 通力电子 控股有限 公司(合并） 子公司 制造业 DVD 港币 133,316,234 2,009,946,463 445,327,273 1,983,559,074 65,730,706 65,412,074 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 项目收益情况 武汉华星光电技 术有限公司 1,600,000 818 818 筹建 不适用 合计 1,600,000 818 818 -- -- 临时公告披露的指定网站查询日期（如 有） 2014年4月29日 临时公告披露的指定网站查询索引（如 有） http://www.cninfo.com.cn 《TCL集团股份有限公司关于华星光电与湖北省科技 投资集团有限公司共同投资建设第6代LTPS（OXIDE）.LCD/AMOLED面板生 产线项目的公告》（公告编号：2014-038） 五、 对2014年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 ■ 不适用 六、 董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 ■ 不适用 七、 董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 ■ 不适用 八、 公司报告期利润分配实施情况 公司于2014年3月27日实施2013年年度权益分派，以公司总股本8,535,088,914股为基数，向全 体股东每10股派0.60元人民币现金（含税）。详见公司于2014年3月19日披露的《2013年年度权益 分派实施公告》。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 公司未调整现金分红政策 九、 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、 报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年02月25 日 深圳 实地调研 机构 瑞银证券、中金公司、华林证券、新华资 产、国信证券、海通证券、大成基金、博 时基金、交银施罗德、银河证券、泰达宏 利、方正证券、中银国际、融通基金、金 鹰基金、新华基金、兴业证券、万家基金、 长信基金、第一创业、鹏华基金、富国基 金、甘肃信托、长城基金、兴业全球、南 方基金、广发证券、东方证券、中海基金、 财通基金、银河基金、东兴证券、中新融 创、中信证券、长盛基金、安邦资产、招 商基金、中投证券、瑞合资本、宝盈基金、 中植集团、易方达、盛海投资、景顺长城、 银华基金、千合投资、前海人寿、英大集 团、太平洋保险、国泰君、天弘基金、人 保资产、东吴基金、东莞证券、广发基金、 国联安基金、信诚基金、华宝兴业、天马 资产、安信证券、东方资产、国元香港、 瑞天投资、景顺证券、原点资产 公司2013年经营情况分 析 2014年04月25 日 电话会议 机构 中信、国信、海通、中金、国金、瑞银、 湘财、银河、申万、兴业、长江证券、益 公司2014年一季度经营 情况分析 民基金、天弘基金、安邦资产、太平洋资 产、高盛资产、天津信托等 2014年05月21 日 深圳 实地调研 机构 信达证券 华星光电生产经营情况及 公司“双+”战略 2014年05月26 日 深圳 实地调研 机构 元富证券 液晶面板行业情况及集团 的“双+”战略 2014年06月20 日 深圳 实地调研 机构 瑞银、交银国际、华夏、 根津亚洲、 国 泰世華、 瑞士联合资产、 新思路投资、 涌 容资产、 凯思博投资、逹以安资产、 惠 理基金 公司2014年一季度经营 情况分析及“双+”战略转 型介绍 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 媒体质疑事项说明 披露日期 披露索引 2014年3月18日，证券时报报道了《深 圳国资改革：深纺织股权接盘人或为华 星光电》，报道称深圳国资运营平台深 圳市投资控股有限公司拟转让深纺织 A26%-29%的股份，深纺织股权的接盘 人很有可能是华星光电。对于上述媒体 报道，公司做出了澄清说明：经公司向 控股子公司华星光电核实相关情况，华 星光电不会参与此次深纺织 A 股权转 让的竞购，上述传闻不属实。该报道及 公司的澄清未对公司造成影响。 2014年3月19日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn） 上《澄清及复牌公告》（公告编号：2014- 022） 四、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 公司于2011年12月6日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《TCL集团股份有限公司股票 期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要（以下简称“本次股权激励计划”），并报中国证券监督管理委员 会备案。本次股权激励计划获得中国证监会备案无异议后，公司于2011年12月22日发出召开2012年 第一次临时股东大会通知，审议本次股权激励计划。2012年1月9日，公司2012年第一次临时股东大会（未完）  |