[公告]工银新财富：基金份额发售公告
工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 工银瑞信基金管理有限公司 I 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 重要提示 1、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获 中国证券监督管理委员会 2014年 7月 28日证监许可【 2014】769号文注册。中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的 风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型、开放式证券投资基金。 3、本基金的管理人和注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公 司”），基金托管人为招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。 5、本基金将自 2014年8月 18日至2014年 9月 16日通过基金管理人指定的销售机构 （包括直销和代销机构）公开发售。 6、本基金的发售渠道为本基金的直销机构和代销机构。直销机构为本公司直销中心， 代销机构包括中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公 司、北京农商银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公 司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有 限公司、光大证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、 安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、国联证券 股份有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、东北证券股份有限公司、中 航证券有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、广州证券有限责任公 司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、新时代证 券有限责任公司、华安证券有限责任公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销 售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销 售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上 海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、万银 财富（北京）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资 顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公 司、上海通华财富资产管理有限公司等。投资者还可登录本公司网站（www.icbccs.com.cn）， 通过本公司电子自助交易系统办理认购等业务。 II 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 7、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。本基金直销机构和指定销售机构网 点同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。 8、除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。 9、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效， 则折算为基金份额计入投资者的账户，利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。 10、投资者可以多次认购本基金份额，认购费按单次认购金额分别计算。投资者通过 销售机构网点认购，单个基金账户单笔最低认购金额为 1,000元，追加认购每笔最低金额 为 1,000元，实际操作中，对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准。 通过本基金管理人电子自助交易系统认购，每笔最低金额（含认购费）为 1,000（含1,000） 元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为 1,000元，具体认购限额以投资者指定结算机 构的规定为准。通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为 100 万元人民币（含认购费），追加认购单笔最低金额为1,000元（含认购费），已在直销中心 有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购/追加最 低金额为 1,000元人民币（含认购费）。 11、本基金不设募集上限。 12、销售机构（包括本公司的直销中心、本公司电子自助交易、代销机构）对申请的 受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功 确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后的第二个工作 日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。 13、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的 详细情况，请详细阅读刊登在 2014年 8月15日《上海证券报》上的《工银瑞信新财富灵 活配置混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布 在本公司网站（www.icbccs.com.cn），投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了 解基金募集相关事宜。 14、中国工商银行、招商银行及其他销售机构的具体销售网点详见各销售机构的相关 业务公告。 15、在募集期间，除本公司所列的销售机构外，如增加其他销售机构，本公司将及时 公告。 16、投资者可拨打本公司的客户服务电话 400-811-9999咨询认购事宜，也可拨打中国 工商银行客户服务电话（95588）、招商银行客户服务电话（95555）及其他销售机构的客户 III 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 服务电话咨询认购事宜。 17、对未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话 400-811-9999 咨询认购事宜。 18、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 19、风险提示 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带 来的个别风险。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的 股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证，股指期货，债 券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行 票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产， 现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。股票占基金资产的比例为 0%–95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府 债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金在投资运作过程中可能遇到各种风险，既包括投资组合的风险（市场风险、信用 风险、流动性风险等），也包括基金自身的管理风险、合规性风险、操作风险以及本基金特 有的风险等。本基金特有风险是相对灵活的资产配置比例容易造成收益波动率大幅提升的 风险，以及股指期货交易采用保证金交易制度带来的潜在损失可能成倍放大的风险。此外， 巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过前一开 放日基金总份额的 10%时，投资者可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金为灵活配置混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金与货币市场基金。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险 收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否 和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务 资格的其他机构购买和赎回基金，本基金销售机构名单详见本《发售公告》以及其它相关 公告。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， IV 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 也不保证最低收益。本基金初始发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基 金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的 投资风险，由投资者自行负担。 V 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 目录 一、本次募集的基本情况....................................................... 1 二、发售方式及相关规定....................................................... 4 三、个人投资者的开户与认购程序............................................... 4 四、机构投资者的开户与认购程序.............................................. 11 五、清算与交割.............................................................. 17 六、本次募集当事人及中介机构................................................ 17 VI 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 一、本次募集的基本情况 （一）基金名称 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金（基金简称：工银新财富灵活配置混合； 基金代码： 000763）。 （二）基金类型和运作方式 契约型、开放式。 （三）基金存续期限 不定期。 （四）基金份额面值 初始发售面值为 1.00元人民币。 （五）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （六）销售机构 1、直销机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 8层 公司网址： www.icbccs.com.cn 全国统一客户服务电话： 400-811-9999 投资者还可通过本公司电子自助交易认购本基金。 2、销售机构 中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、北京 农商银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信 证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、安信证券 股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、国联证券股份有限 1 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、东北证券股份有限公司、中航证券有 限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、厦门 证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、新时代证券有限责 任公司、华安证券有限责任公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公 司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公 司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海利得基 金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、万银财富（北 京）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限 公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海 通华财富资产管理有限公司等。 在募集期内增加的销售机构将另行公告。 （七）基金募集期与基金合同生效 1、本基金自 2014年 8月 18日至 2014年 9月 16日面向投资者发售。基金募集期如 需调整，基金管理人将及时公告，并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。 2、基金备案条件 基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发 售，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手续： （1）基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元； （2）基金份额持有人的人数不少于 200人。 3、基金合同生效 基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发 售的，具备上述基金备案条件的，基金管理人将向中国证监会提交验资报告，办理基金备 案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管 理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 4、基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款 利息； （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管 理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 2 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 5、如遇突发事件，以上基金募集期的安排可以适当调整。 （八）认购方式与费率 1、基金份额初始面值：本基金份额初始发售面值为 1.00元人民币。 2、认购费率 费用种类情形费率 认购金额（ M）＜ 100万 1.2% 认购费率 100万 ≤M＜ 300万 0.8% 300万 ≤M＜ 500万 0.6% 500万 ≤M按笔收取， 1,000元 /笔 注： M为认购金额。 本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产，用于市场推广、销售、注册登记等募 集期间发生的各项费用。 3、认购份额的计算 本基金的认购价格为每份基金份额 1.00元。 有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为 基金份额计入投资者的账户，利息和具体份额以登记机构的记录为准。 投资者认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额 /（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息） /基金份额面值 认购金额的有效份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资 10,000元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金获得的 利息为 5元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝ 10,000/（1+1.2％）＝ 9,881.42元 认购费用＝ 10,000－9,881.42＝118.58元 认购份额＝（ 9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42份 即投资人投资 10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到 9,886.42份基金份额。 3 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 二、发售方式及相关规定 1、本基金在发售期内面向投资者发售。 2、认购的限额 投资者通过销售机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额为 1,000元，追加认购每 笔最低金额为 1,000元，实际操作中，对最低认购限额及交易级差以各销售机构的具体规 定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统认购，每笔最低金额（含认购费）为 1,000（含 1,000）元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为 1,000元，具体认购限额以投资 者指定结算机构的规定为准。通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首次最低 认购金额为 100万元人民币（含认购费），追加认购单笔最低金额为 1,000元（含认购费）， 已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔 认购/追加最低金额为 1,000元人民币（含认购费）。 3、募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 4、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。 5、本基金不设募集上限。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）注意事项 个人投资者认购基金可以在中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交 通银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山 东）有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、国泰 君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、申银万国证券 股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券有限责任 公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、东北证券股 份有限公司、中航证券有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、广州 4 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任 公司、新时代证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、深圳众禄基金销售有限公司、 北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、 上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科 技有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚财富管理 有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长 量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问 （北京）有限公司、上海通华财富资产管理有限公司等指定基金销售网点以及工银瑞信网 上交易认购，认购金额起点为 1,000元。如果认购金额在 100万元（含 100万元）以上， 还可以选择到本公司直销中心办理。 （二）通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日的 9：00至 16：00（周六、周日、法定节假日不营业）。 2、开立基金账户（或账户注册） 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）有效身份证件； 身份证、军人证、中国护照和港澳通行证、台胞证、外国人永久居留证等）及复印件；除 上述明确列举的有效身份证件以外，投资者提交其它证件的，由登记机构根据届时有效的 法律法规最后认定其是否有效； （2）同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件； （3）填妥的《开放式基金账户类业务申请书》； （4）填妥的《个人客户风险承受能力测试问卷》； （5）填妥的《传真交易协议书》。 注意事项：针对持港澳通行证、台胞证的投资者，应同时提供港、澳、台居民身份证、 公安机关出具的临时住宿登记证明表以及其在中国境内连续居住满一年的证明。 3、提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料： （1）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》； （2）本人身份证件； （3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； 5 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 （4）基金交易账户卡。 尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日（ T日） 后的第 2个工作日（ T＋2日，下同）起在直销中心打印认购业务确认书。但此次确认是对 认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。 4、缴款方式 通过直销中心认购的个人投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下： （1）投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金 代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购期间当日 17：00前到 账。 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料： 户名：工银瑞信基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行北京东四支行 账号： 0200004129027311455 个人投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开 户银行不承担任何责任。 （2）认购资金在投资者提出认购申请当日 17：00前未到账，如果投资者选择资金在 申请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申 请在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。 （3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结 算账户： ①个人投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ②个人投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； ③个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的； ④其它导致认购无效的情况。 （三）通过工银瑞信电子自助交易系统办理个人投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日全天 24小时均可进行认购，但工作日 16：00之后以及法定节假日的 认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。 2、开立基金账户 投资者可通过本公司电子自助交易开立基金账户，开户时投资者需接受本公司认可的 6 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 身份验证方式。 3、认购流程 （1）投资者通过电子自助交易开立账户当日，使用开户证件号码登录即可进行基金 的认购、申购、赎回等业务。 （2）投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金，相关流程请参加本公司关于 网上交易和汇款交易的相关公告。 （3）认购申请在工作日 15：00之后不得撤销。 4、缴款方式 通过本公司电子自助交易认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司 电子自助交易指定的资金结算账户，在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。 汇款交易在提交认购申请后，投资者需通过转账汇款的方式缴款。本公司汇款交易指定收 款账户信息如下： 账户名称：工银瑞信基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行北京东城支行营业部 银行账号： 0200080719027307486 大额支付协议号： 102100008075（四）通过中国工商银行办理个人投资者开户和认购的程序 1、受理开户和认购的时间 本基金每个发售日的 9:00～17:00（周六、周日和节假日照常营业，办理申请预录入） 2、开户程序及所需材料 （1）事先办妥或持有中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡 .e时代。 （2）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续： ①本人有效身份证明原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等有效身份证 件，下同）； ②本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡 .e时代； ③ A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）； ④填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》。 中国工商银行网点接受开户申请后，投资人可于 T＋2日以后到中国工商银行代理基 金业务网点办理开户业务确认手续。 3、认购程序及所需材料 7 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 （1）事先办妥或持有中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡 .e时代； （2）投资者到网点提交以下材料，办理认购手续： ①本人有效身份证明原件； ②本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡 .e时代； ③填妥的《基金业务申请书》。 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行 网站、电话银行中心（ 95588）查询。 中国工商银行销售网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执。投资人于基金 合同生效公告发布后到该行基金销售网点办理认购业务确认手续。开户同时可办理认购手 续，需填妥并提交《基金业务申请书》。 4、有关注意事项 （1）投资者购买本基金应使用工银瑞信基金管理有限公司的开放式基金账户，已经 开立开放式基金账户的客户无需再次开户，只需在销售点增加交易账号； （2）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续； （3）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理 财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡 .e时代中存入足额的资金； （4）个人投资人认购基金申请须在公布的个人投资人认购时间内办理； （5）个人投资人指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡 或牡丹灵通卡 .e时代中的人民币结算账户； （6）个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的； （7）已经通过中国工商银行认 /申购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购本基 金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡 .e 时代。（中国工商银行代理发售具体事宜以当地中国工商银行发售公告为准）。 （五）通过招商银行办理个人投资者开户和认购的程序 1、网点办理： 1）开户及认购的时间：本基金每个发售日上午 9:30至下午 15:00（当日 15:00之后 的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。 2）个人投资者开户及认购程序： a.事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购 资金。 8 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 b.到网点提交以下材料，办理开户手续： .本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）； .本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户； .填妥的开户申请表。 c.开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 d.客户可通过电话银行 95555提交认购申请。 2、网上办理： 1）招商银行客户登陆招商银行网上银行。 2）客户通过“一网通证券 (http://info.cmbchina.com)”或“个人银行专业版”－“投 资管理”－“基金（银基通）”－“开放式基金”链接进入，选择“基金账户 -基金开户”， 或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户 申请书。 3）业务受理时间： 24小时服务，除日终清算时间（一般为 17:00至 20:00）外，均 可进行认购。当日 15:00之后的委托将于下一工作日办理。 4）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。 5）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。 3、注意事项： 1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。 2）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办 理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。 （六）通过销售本基金的证券公司办理个人投资者开户和认购的程序 以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司，包括中信证券股份有限公司、中信证 券（山东）有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、申银万国 证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券有限 责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、东北证 券股份有限公司、中航证券有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、 广州证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限 责任公司、新时代证券有限责任公司、华安证券有限责任公司等。此程序仅供投资者参考， 具体程序以各销售机构的规定为准，新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。 9 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 1、业务办理时间：基金发售日的 9:30-15:00（周六、周日和法定节假日不办理）。 2、资金账户的开立：（已在该销售券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户） 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料： ①填妥的《资金账户开户申请表》； ②本人有效身份证明原件及复印件； ③营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 3、基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料： ①填妥的《开户申请表》； ②本人有效身份证件及复印件； ③在本销售机构开立的资金账户卡； ④营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 4、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后， 可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料： ①填妥的《认购申请表》； ②本人有效身份证原件及复印件； ③在本销售机构开立的资金账户卡。 投资者还可通过各销售券商的电话委托、自助 /热自助委托、网上交易委托等方式提 交认购申请。 5、注意事项： （1）若有其他方面的要求，以各销售机构的说明为准。 （2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。 （3）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称：工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金 （七）通过深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金 销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上 海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、 嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、万银财富（北京）基金销售有限 公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰 德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海通华财富资产管理 有限公司等办理个人投资者开户和认购的程序，以上述公司网站公告为准。 10 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 （八）投资者提示 1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或销售网点索取开户和认购申请 表。个人投资者也可从本公司网站 www.icbccs.com.cn下载有关直销业务表格，但必须在 办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 2、直销中心与销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）注意事项 1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。 2、机构投资者认购本基金可以在中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公 司、交通银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信 证券（山东）有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公 司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、申银 万国证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券 有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、东 北证券股份有限公司、中航证券有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公 司、广州证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券 有限责任公司、新时代证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、深圳众禄基金销售有 限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有 限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和 讯信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚 财富管理有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投 资顾问（北京）有限公司、上海通华财富资产管理有限公司等销售机构指定的基金销售网 点认购，认购金额起点为 1,000元。如果认购金额在 100万元（含 100万元）以上，还可 到本公司直销中心办理。 3、投资者不能以现金方式认购 11 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户， 今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。 在销售网点认购的机构投资者应指定相应的销售银行结算账户或在券商处开立的资金账户 作为投资基金的唯一结算账户。 （二）通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日的 9：00至 16：00（周六、周日、法定节假日不营业）。 2、开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件（事业单位、社会团体 或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）； （2）银行的开户证明原件及复印件； （3）加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书； （4）法定代表人、经办人有效身份证件及复印件； （5）预留印鉴卡一式三份（公章、法定代表人章各一枚）； （6）填妥的《开放式基金账户类业务申请书》； （7）填妥的《传真交易协议书》。 机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者 自己承担。 3、提出认购申请 机构投资者在直销中心认购应提交以下资料： （1）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》； （2）经办人有效身份证件及复印件； （3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （4）基金交易账户卡。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自 T ＋2日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终 结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。 机构投资者通过本公司机构电子自助交易认购应开通机构网上交易功能，填写并提交 以下材料： 12 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 （1）填妥的《开放式基金账户类业务申请书（机构）》； （2）《工银瑞信基金管理有限公司网上交易（机构版）服务协议》。 机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构电子自助交易提交认购 申请。电子自助交易在基金份额发售日全天 24小时均可进行认购，但工作日 16：00之后 以及法定节假日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。电子自助交易的认购申请 在工作日 15：00之后不得撤销。 4、缴款方式 通过直销中心认购及电子自助交易的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体 方式如下： （1）机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和 基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购申请当日 17:00 前到账。 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料： 户名：工银瑞信基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行北京东四支行 账号： 0200004129027311455 机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开 户银行不承担任何责任。 （2）认购资金在投资者提出认购申请当日 17：00前未到账，如果投资者选择资金在 申请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申 请在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。 （3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资 金结算账户： ①机构投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ②机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； ③机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的； ④其它导致认购无效的情况。 （三）通过中国工商银行办理机构投资者开户和认购的程序 1、受理开户和认购的时间 本基金每个发售日的 9：00～17：00（周六、周日和法定节假日不营业）。 13 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 2、开户及认购程序 （1）办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。 （2）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续： ①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其 他组织提供由民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； ②填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）； ③法定代表人证明书或法人授权委托书； ④经办人有效身份证明原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等）； ⑤填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》（须加盖投资人单位公章）。 中国工商银行网点接受开户申请后，投资者可于 T＋2日起到中国工商银行指定的代 理基金业务网点办理开户业务确认手续。 3、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到中国工商银行基金销售网点认 购时须携带以下资料： ①工商银行客户自助卡； ②填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国 工商银行网站、电话银行中心（ 95588）查询。 中国工商银行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资 者于基金合同生效公告发布后到中国工商银行基金销售网点办理认购业务确认手续。 4、有关注意事项 （1）投资者购买本基金应使用工银瑞信基金管理有限公司的开放式基金账户，已经 开立开放式基金账户的客户无需再次开户，只需在销售点增加交易账号； （2）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须 有足额的认购资金； （3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资人认购时间内办理； （4）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算 账户； （5）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的； （6）已经通过中国工商银行认 /申购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购本基 金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。（中国工商银行代理发售具体 14 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 事宜以当地中国工商银行发售公告为准）。 四）通过招商银行办理机构投资者开户和认购的程序 1.网点办理： 1）开户及认购的时间：本基金每个发售日的上午 9:30至下午 15:00（当日 15:00之 后的委托将于下一工作日办理）。周六、周日和法定节假日暂停受理。 2）机构投资者开户及认购程序： a.事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。 b.由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续： 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印 件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户 的书面证明； .法定代表人身份证件复印件； .基金业务授权书； .被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； .填妥的开户申请表并加盖公章。 c.开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 2.注意事项： 1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。 机构活期存款账户须是人民币存款账户。 （五）通过销售本基金的证券公司办理机构投资者开户和认购的程序 以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司，包括中信证券股份有限公司、中信证 券（山东）有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、申银万国 证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券有限 责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、东北证 券股份有限公司、中航证券有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、 广州证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限 责任公司、新时代证券有限责任公司、华安证券有限责任公司等。仅供投资者参考，具体 程序以各销售机构的规定为准。新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间：基金发售日的 9:30-15:00（周六、周日和法定节假日不受理）。 15 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 2、开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料： （1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客 户不必再开立该账户； （2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书 必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）； （3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）法定代表人证明书； （5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书； （6）预留印鉴； （7）经办人身份证件及其复印件； 3、开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料： （1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件； （3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）销售券商开立的资金账户卡。 4、提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件； （3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）销售券商开立的资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助 /热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。 5、注意事项： （1）若有其他方面的要求，以销售券商的说明为准。 （2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称：工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金 （六）通过深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金 销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上 海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、 嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、万银财富（北京）基金销售有限 公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰 16 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海通华财富资产管理 有限公司等办理机构投资者开户和认购的程序，以上述公司网站公告为准。 （七）投资者提示 1、请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表。投资者也可从 本公司网站 www.icbccs.com.cn下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的 材料与下载文件中所要求的格式一致。 2、直销机构与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。 五、清算与交割 1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金 合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由登记机构在基金合同生效后完成。 六、本次募集当事人及中介机构 （一）基金管理人 名称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 8层 住所：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 法定代表人：郭特华 成立时间： 2005年 6月 21日 全国统一客户服务电话： 400-811-9999 传真： 010-66583100 联系人：朱碧艳 （二）基金托管人 17 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987年 4月 8日 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83号 电话： 0755—83199084 传真： 0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 （三）销售机构 1、直销中心 名称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 8层 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话： 400-811-9999 传真： 010-66583111 联系人：王秋雅 联系电话：010-66583138 公司网站： www.icbccs.com.cn 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn/ （2）招商银行股份有限公司 18 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83198888 传真：0755－83195049 客户服务电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com/ （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （4）北京农商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话：010-63229475 传真：010-63229478 客户服务电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com （5）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦 A层 办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 法定代表人：王东明 19 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 联系人：陈忠 电话：010－84588888 传真：010－84865560 客户服务电话：010-84588888 网址：http://www.cs.ecitic.com/ （6）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：http://www.zxwt.com.cn （7）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571－86811958 传真：0571－85783771 客户服务电话：0571-95548 网址：http://www.bigsun.com.cn/ （8）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010－85130588 传真：010－65182261 20 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 客户服务电话：4008888108 网址：http://www.csc108.com/ （9）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 传真：021－38670161 客户服务电话：95521 网址：http://www.gtja.com/ （10）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨 电话：021－22169081 传真：021－22169134 客户服务电话：4008888788；95525 网址：http://www.ebscn.com/ （11）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （12）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：黄维琳、曹晔 21 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 电话：021－54033888 传真：021－54038844 客户服务电话：95523 网址：http://www.sywg.com/ （13）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755－82825551 传真：0755－82558355 客户服务电话：4008001001 网址：http://www.essences.com.cn （14）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010－63080985 传真：010－63080978 客户服务电话：4008008899 网址：http://www.cindasc.com （15）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及 第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 22 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 客户服务电话：4006008008 网址：http://www.china-invs.cn/ （16）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话：0510－82831662 传真：0510－82830162 客户服务电话：4008885288（全国），0510-82588168（无锡） 网址：http://www.glsc.com.cn （17）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755－22626172 传真：0755－82400862 客户服务电话：4008816168 网址：http://www.pingan.com/ （18）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－81283938 传真：0531－81283900 客户服务电话：95538 网址：http://www.qlzq.com.cn/ （19）东北证券股份有限公司 23 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 传真：0431-85096795 客户服务电话：0431-85096709 网址：http://www.nesc.cn （20）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 客户服务电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ （21）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张婷 电话：023-63786220 传真：023-63786212 客户服务电话：4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn （22）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：方加春 24 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：4008888128 网址：http://www.tebon.com.cn （23）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020－88836999 传真：020－88836654 客户服务电话： 961303 网址：http://www.gzs.com.cn （24）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592－5161816 传真：0592－5161102 客户服务电话：0592-5163588 网址：http://www.xmzq.cn （25）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3、5层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话：010－58568235 联系传真：010－58568062 25 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 公司网址：www.hrsec.com.cn 客服电话：010-58568118 （26）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 法定代表人：贾绍君 联系电话：021-36535002 传真：021-36533017 联系人：汪尚斌 公司网址：www.xzsec.com 客户咨询电话：40088-11177 （27）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层 法定代表人：刘汝军 联系人：马骏杰 电话：010-83561329 传真：010-83561094 客服电话：400-698-9898网址：www.xsdzq.cn （28）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551－5161821 传真：0551－5161672 客户服务电话：0551-96518/4008096518 网址：http://www.hazq.com/ （29）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 26 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （30）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010-62020088 客服电话： 4008-886-661 传真： 62020088-8802 网址： www.myfund.com （31）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021-54509988-7019 客服电话： 400-1818-188 传真： 021-64385308 网址： www.1234567.com.cn （32）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0571-28829790，021-60897869 27 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 客服电话： 4000-766-123 传真： 0571-26698533 网址： http://www.fund123.cn/ （33）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话： 021-58870011-6705 客服电话： 400-700-9665 传真： 021-68596916 网址： http://www.ehowbuy.com/ （34）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 联系电话： 021-38509639 客服电话： 400-821-5399 传真： 021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （35）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话： 010-85650920 客服电话： 400-920-0022 传真： 010-85657357 网址： http://licaike.hexun.com/ 28 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 （36）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷 239号 8号楼 4楼 403室 办公地址：杭州市教工路 18号 EAC欧美中心 A座 D区 8层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话： 0571-56028617 客服电话： 400-068-0058 传真： 0571-56899710 网址： www.jincheng-fund.com （37）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海东方路 989号中达大厦 2楼 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话： 021-50583533-3011 客服电话： 400-005-6355 传真： 021-50583533 网址： www.leadfund.com.cn （38）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话： 010-65215266 客服电话： 010-85572999 传真： 010-65185678 网址： http://www.harvestwm.cn/ （39）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 29 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话： 010-59393920-811 客服电话： 4008080069 传真： 010-59393074 网址： www.wy-fund.com （40）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话： 0571-88911818 客服电话： 4008-773-772 网址 : www.5ifund.com （41）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷 联系电话： 021-20691942 客服电话： 400-089-1289 传真： 021-20691861 网址 : http://www.erichfund.com （42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座 9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话： 010-58325388-1105 客服电话： 4008507771 30 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 传真： 010-58325282 网址： t.jrj.com （43）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 联系电话： 010-85892781 客服电话： 400-609-9500 网址 : www.yixinfund.com （44）上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金桥路 28号新金桥大厦 5楼 法定代表人：周盛 联系人：金昌明 联系电话： 021-61766938 客服电话： 021-61766900 (暂用 ) 传真： 021-61766901 网址： www.tonghuafund.com 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要 求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （四）基金登记机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话： 400-811-9999 传真： 010-66583100 联系人：朱辉毅 31 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 （五）律师事务所及经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 （六）会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：李慧明，王珊珊 联系电话：（010）58152145 传真：（010）58114645 联系人：王珊珊 工银瑞信基金管理有限公司 二○一四年八月十五日 32 中财网
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