[中报]交大昂立：2014年半年度报告
上海交大昂立股份有限公司 600530 2014年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原 因说明 被委托人姓名 董事 肖志杰 请假 朱敏骏 独立董事 吕红兵 请假 金德环 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主 管人员）王礼明先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 15 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 17 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 19 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 20 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 21 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 99 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 交大昂立、公司、本公司 指 上海交大昂立股份有限公司 上海交大 指 上海交通大学 新南洋 指 上海新南洋股份有限公司 大众交通 指 大众交通（集团）股份有限公司 新路达 指 上海新路达商业（集团）有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2014半年度 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海交大昂立股份有限公司 公司的中文名称简称 交大昂立 公司的外文名称 SHANGHAI JIAODA ONLLY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 JIAODA ONLLY 公司的法定代表人 杨国平 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 娄健颖 孙英 联系地址 上海市宜山路700号 上海市宜山路700号 电话 021－54277900 021－54277820 传真 021－54277827 021－54277827 电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn stock@mail.onlly.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市松江区环城路666号 公司注册地址的邮政编码 201613 公司办公地址 上海市宜山路700号 公司办公地址的邮政编码 200233 公司网址 http://www.onlly.com.cn 电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券 时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网 站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海市宜山路700号 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 交大昂立 600530 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 182,617,783.82 193,682,217.37 -5.71 归属于上市公司股东的净利 润 25,140,886.26 44,382,585.86 -43.35 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 24,706,855.72 2,348,209.18 952.16 经营活动产生的现金流量净额 -28,739,910.06 -16,535,992.72 -73.80 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,268,370,021.96 1,324,412,044.96 -4.23 总资产 1,819,592,722.83 1,792,999,483.19 1.48 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－ 6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 基本每股收益（元／股） 0.081 0.142 -43.35 稀释每股收益（元／股） 0.081 0.142 -43.35 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.079 0.008 952.16 加权平均净资产收益率（%） 1.90 3.16 减少1.26个百 分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 1.87 0.17 增加1.70个百 分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -101,801.41 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 260,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 262,135.43 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 251,440.50 少数股东权益影响额 -110,939.07 所得税影响额 -126,804.91 合计 434,030.54 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 1、报告期内总体经营情况 2014年1-6月，公司实现营业总收入21,301.52万元，其中：营业收入18,261.78万元，利息 收入2,984.51万元，营业成本7,703.28万元，归属于母公司所有者的净利润为2,514.09万元。 1）十二届全国人大九次会议正式完成了《中华人民共和国食品安全法（修订草案）》，此修订草 案中明确对于保健食品的注册首次实行备案制。一方面，与审批制相比，保健食品实行备案制 将会缩短市场准入时间，促进保健食品市场繁荣；另一方面，市场和产品价格竞争会更加激烈， 更多外资品牌可能进入。公司天然元产品是进口膳食补充剂类，部分产品可能属于备案制产品， 部分可能需重新申报保健食品。 2）公司的保健食品板块和房产板块都不同程度受到宏观形势和行业政策、标准的影响，可能对 公司未来发展和经营目标的实现产生不利影响。公司将积极采取措施应对，抓住机遇，促进公 司大健康产业的发展。同时公司将不遗余力地巩固保健品板块的经营业绩，加大金融板块的投 资力度，积极创造公司新的经济增长点，实现公司的可持续发展。 2、报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增减率 交易性金融资产 3,108,830.40 1,089,629.60 185.31% 应收票据 - 120,000.00 -100.00% 预付款项 7,042,183.20 32,729,881.20 -78.48% 发放贷款及垫款 310,505,810.08 212,377,057.20 46.20% 在建工程 - 103,069.19 -100.00% 长期待摊费用 4,717,073.82 6,480,733.50 -27.21% 短期借款 264,000,000.00 159,000,000.00 66.04% 应付账款 15,019,868.44 30,806,321.79 -51.24% 应交税费 2,159,898.95 5,964,940.51 -63.79% 应付职工薪酬 1,524,893.48 3,542,776.09 -56.96% 1) 交易性金融资产增加主要原因是本期持有逆回购国债。 2) 应收票据减少主要原因是年初持有银行承兑汇票到期。 3) 预付款项减少主要原因是预付货款发票到达，货物入库入账。 4) 发放贷款及垫款增加主要原因是公司所属小贷公司及典当行的放贷规模上升。 5) 在建工程减少主要原因是在建工程项目竣工转入固定资产。 6) 长期待摊费用减少主要原因系本期摊销。 7) 短期借款增加主要原因是本期新增银行短期借款1.05亿。 8) 应付账款减少主要原因是本期支付年初采购款金额较大。 9) 应交税费减少主要原因是本期利润较去年同期减少，计提所得税相应减少。 10) 应付职工薪酬减少主要原因是本期子公司兑现2013年度销售提成及年薪制薪酬。 3、报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 本期金额 上期金额 增减率 营业税金及附加 3,968,128.41 2,622,178.61 51.33% 财务费用 6,861,334.48 2,898,023.76 136.76% 资产减值损失 1,031,703.87 87,626.74 1077.38% 公允价值变动收益 121,720.80 -25,044.00 586.03% 投资收益 11,821,918.40 55,754,565.12 -78.80% 营业外收入 526,316.02 259,039.15 103.18% 营业外支出 65,836.86 - 100.00% 所得税费用 5,205,631.96 8,268,671.95 -37.04% 少数股东损益 9,140,578.85 855,055.29 969.00% 1) 营业税金及附加增加主要原因是小贷公司及典当行主要税目为营业税，去年同期发生该业 务的二家公司未在合并范围内。 2) 财务费用增加主要原因是本期增加银行短期借款，相应增加利息支出。 3) 资产减值损失增加主要原因是下属子公司发放贷款按行业规定计提的坏账准备。 4) 公允价值变动收益增加主要原因是所持股票市值上升。 5) 投资收益减少主要原因是去年同期减持兴业证券420万股。 6) 营业外收入增加主要原因是本期不需支付款项转入。 7) 营业外支出增加主要原因是本期发生处置固定资产损失。 8) 所得税费用减少主要原因是本期利润较去年同期下降，相应所得税费用减少。 9) 少数股东损益增加主要原因是本期子公司利润增加。 4、报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 增减率 经营活动产生的现金流量净额 -28,739,910.06 -16,535,992.72 -73.80% 投资活动产生的现金流量净额 5,765,996.33 49,188,546.80 -88.28% 筹资活动产生的现金流量净额 51,025,605.55 -49,742,166.67 202.58% 1) 经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是下属子公司发放的客户贷款，去年同期发 生该业务的子公司未在合并范围内。 2) 投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是去年同期减持兴业证券股票。 3) 筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本期新增银行短期借款1.05亿。 5、采用公允价值计量的项目 单位：元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期净利润的 影响金额 交易性金融资产 1,089,629.60 3,108,830.40 2,019,200.80 203,685.67 可供出售金融资产 454,146,000.00 414,784,000.00 -39,362,000.00 3,758,400.00 合计 455,235,629.60 417,892,830.40 -37,342,799.20 3,962,085.67 6、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 单位：万元 公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 资产规模 归属于母公司 所有者的 净利润 上海昂立同科经济发展有限公司 服务业 酒店管理 17,725.40 16,662.53 -415.57 上海慧盛创业投资有限公司 服务业 投资管理 3,000.00 13,499.38 1100.21 上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司 金融业 发放贷款、咨询 7,500.00 25,306.69 672.80 上海昂立久鼎典当有限公司 金融业 典当 3,000.00 6,226.59 232.98 上海昂立实业有限公司 咨询 投资、企业管理 5,000.00 12,492.25 283.83 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 182,617,783.82 193,682,217.37 -5.71 营业成本 77,032,838.85 71,346,529.34 7.97 销售费用 70,848,390.36 88,470,669.25 -19.92 管理费用 26,189,819.94 30,739,436.84 -14.80 财务费用 6,861,334.48 2,898,023.76 136.76 经营活动产生的现金流量净额 -28,739,910.06 -16,535,992.72 -73.80 投资活动产生的现金流量净额 5,765,996.33 49,188,546.80 -88.28 筹资活动产生的现金流量净额 51,025,605.55 -49,742,166.67 202.58 研发支出 5,560,456.46 6,527,858.92 -14.82 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） （1）工 业 78,496,408.55 52,800,886.86 32.73 -13.86 -16.95 增加2.50 个百分点 （2）商 业 207,185,080.40 135,029,571.47 34.83 2.54 16.46 减少7.79 个百分点 （3）房地产业 4,288,752.36 2,105,099.43 50.92 11.50 -8.93 增加11.01 个百分点 （4）租 赁 1,003,375.92 327,861.47 67.32 -17.18 -41.47 增加13.56 个百分点 公司内各业务 分部相互抵销 -114,369,845.25 -113,679,601.85 合 计 176,603,771.98 76,583,817.38 56.64 -7.35 7.90 减少6.13 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 保健品 130,534,055.06 42,831,701.22 67.19 -13.53 -0.21 减少4.38 个百分点 其他 46,069,716.92 33,752,116.16 26.74 16.17 20.31 减少2.52 个百分点 合 计 176,603,771.98 76,583,817.38 56.64 -7.35 7.90 减少6.13 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 上海地区 236,459,601.27 -2.22 其他地区 54,514,015.96 -3.37 公司内各业务分部相互 抵销 -114,369,845.25 合 计 176,603,771.98 -7.35 (三) 核心竞争力分析 （1）积极研究宏观形势和政策导向，把握行业整体发展趋势； （2）加强内部管理，控制成本，降低费用，做好技术和人才储备； （3）进一步加强内控建设，规范企业管理，防范市场风险，树立企业形象，推动公司持续、稳 定、健康发展； （4）保健品板块要加快网购销售平台和外地虚拟通路平台的市场拓展，实现销售的稳步增长； （5）继续加强金融投资领域的探索，实现公司的利润增长。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 (1) 证券投资情况 序 号 证券品 种 证券代码 证券简称 最初投资金 额（元） 持有数量 （股） 期末账面价 值 （元） 占期末 证券总 投资比 例（％） 报告期损 益 （元） 1 股票 601857 中国石油 233,800.00 14,000 105,560.00 3.40 140.00 2 股票 600832 东方明珠 855,084.80 100,480 1,103,270.40 35.49 121,580.80 3 债券 JC204001 国债逆回 购 1,900,000 1,900,000.00 61.11 报告期已出售证券投资损益 / / / / 140,414.63 合计 1,088,884.80 / 3,108,830.40 100 262,135.43 (2) 持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代 码 证 券 简 称 最初投资成 本 期初持 股比例 （％） 期末持 股比例 （％） 期末账面价值 报告期损益 报告期所有者 权益变动 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 601328 交 通 银 行 4,950,000.00 0.0041 0.0041 9,816,400.00 86,020.00 可 供 出 售 金 融 资 产 法 人 股 601377 兴 业 证 券 54,207,692.31 2.1355 2.1355 404,967,600.00 3,758,400.00 -33,543,720.00 可 供 出 售 金 融 资 产 法 人 股 合计 59,157,692.31 / / 414,784,000.00 3,758,400.00 -33,457,700.00 / / (3) 持有金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资金额 （元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来源 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 285,408,969.68 0.3593 0.3593 285,408,969.68 长期股 权投资 国泰 君安 投资 管理 股份 有限 公司 1,857,938.87 0.127 0.127 1,857,938.87 长期股 权投资 合计 287,266,908.55 / / 287,266,908.55 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 (3) 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 3、 主要子公司、参股公司分析 单位：万元 子公司全称 业务性 质 注册资本 经营范围 总资产 净资产 营业收 入 净利润 上海昂立广 告有限公司 服务 1,800.00 代理广告等 2,274.30 1,811.49 949.84 -43.90 上海昂立同 科经济发展 有限公司 服务 17,725.40 酒店管理 16,662.53 11,641.73 100.34 -415.57 上海诺德生 物实业有限 公司 工业 15,600.00 天然植物制品 17,821.49 13,861.85 4,115.66 152.07 上海交大昂 立生物制品 销售有限公 司 商业 1,500.00 生物制品销售 及其领域内八 技服务 13,364.66 2,291.97 9,341.43 -63.74 上海交大昂 立保健品有 限公司 商业 1,000.00 保健品生产销 售 3,014.25 1,194.94 2,547.06 147.61 上海昂立实 业有限公司 咨询 5,000.00 投资、企业管 理等 12,492.25 3,802.45 500.00 283.83 南京昂立保 健食品有限 责任公司 商业 100.00 生物制品、保 健食品等的销 售 510.94 75.10 567.48 66.86 北京昂立商 贸有限责任 公司 商业 425.00 销售食品、生 物制品 880.93 -743.16 978.75 95.81 杭州昂立贸 易有限公司 商业 50.00 销售昂立一号 口服液 1,297.57 -2,054.76 1,001.15 -76.92 无锡昂立营 销有限责任 公司 商业 80.00 保健品销售 1,464.67 -1,263.81 1,002.60 -398.82 武汉昂立商 贸有限责任 公司 商业 50.00 生物制品、保 健食品等的销 售 502.72 -1,169.93 210.05 -71.87 上海昂立房 地产开发有 限公司 房地产 2,120.00 房地产开发、 经营 12,332.08 12,488.57 279.11 211.53 上海施惠特 投资管理有 限公司 投资管理 3,000.00 投资、企业管 理等 11,214.21 2,200.48 428.88 184.75 上海徐汇昂 立小额贷款 股份有限公 金融业 15,000.00 发放贷款及相 关的咨询活动 25,306.69 16,832.40 2,345.01 1,345.59 司 上海昂立久 鼎典当有限 公司 金融业 3,000.00 典当 6,226.59 3,233.31 694.73 232.98 4、 非募集资金项目情况 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投入 金额 累计实际投入 金额 项目收益情 况 国泰君安证券 股份有限公司 285,408,969.68 285,408,969.68 上海联创永钦 创业投资企业 20,000,000.00 20,000,000.00 合计 305,408,969.68 / 305,408,969.68 / 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2014年5月29日公司召开了2013年度股东大会，审议通过了公司2013年度利润分配方案： 以总股本31,200,000股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币1.50元(含税)。公司以2014 年6月20日为股权登记日、2014年6月23日为现金红利发放日实施了上述利润分配方案［详 见公司于2014年6月16日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的《交大昂立2013年度利润分配实施公告》（公 告编号：临2014-008）］。 （二）半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 公司未制订半年度的利润分配预案、公积金转增股本预案。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 √ 不适用 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:元 币种:人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 75,000,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 75,000,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 75,000,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 5.91 2014年1月公司为控股子公司上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司（简称"昂立小贷"）向金融 机构提出的贷款授信提供合计总额不超过其自身注册资本 50%（人民币 7,500 万元）的连带责 任担保，担保金额5,000万元，担保期限2014年1月至2015年1月，同时公司与上海蔚昕建 设发展有限公司（蔚昕建设）签订反担保合同，蔚昕建设以连带责任保证担保方式，对公司为 昂立小贷提供的贷款担保，提供人民币 1,500 万元的反担保；公司与上海怡阳园林绿化有限公 司（怡阳园林）签订反担保合同，怡阳园林以连带责任保证担保方式，对公司为昂立小贷提供 的贷款担保，提供 2,250 万元的反担保。上述反担保的保证期限与公司对昂立小贷提供的担保 期限相同。 全资子公司上海交大昂立生物制品销售有限公司为母公司上海交大昂立股份有限公司向工商银 行徐汇支行等5家银行申请办理短期借款18,900万元提供连带责任担保。截止2014年6月30 日，全资子公司为母公司总计担保金额 18,900 万元。 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 √不适用 八、 聘任、解聘会计师事务所情况 本公司设立至今常年聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司财务审计单位，2014年 度继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司的财务审计机构。公司拟支付立信会 计师事务所（特殊普通合伙）2014年度财务审计费60万元，审计过程中发生的差旅费由公司 按实报销。 九、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十、 公司治理情况 本公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求， 建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司执行各项法律、法规、规章、公 司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和 股东的合法权益，公司的实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 27,607 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或 冻结的 股份数 量 上海新南洋股份有限公司 境内非国有法人 18.17 56,679,782 0 0 无 大众交通（集团）股份有限公司 境内非国有法人 16.88 52,655,849 0 0 无 上海新路达商业（集团）有限公司 国有法人 6.15 19,197,491 0 0 无 上海茸北工贸实业总公司 境内非国有法人 2.89 9,010,000 0 0 无 上海国际株式会社 境外法人 2.82 8,792,600 0 0 无 上海市教育发展有限公司 国有法人 1.33 4,149,600 0 0 无 上海交通大学 国家 0.87 2,766,400 0 0 无 李陶白 境内自然人 0.70 2,180,000 0 0 未知 孙列平 境内自然人 0.23 720,000 720,000 0 未知 上海蓝鑫投资有限公司 境内非国有法人 0.22 699,278 -2,586,257 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类及数量 上海新南洋股份有限公司 56,679,782 人民币普通股 大众交通（集团）股份有限公司 52,655,849 人民币普通股 上海新路达商业（集团）有限公司 19,197,491 人民币普通股 上海茸北工贸实业总公司 9,010,000 人民币普通股 上海国际株式会社 8,792,600 人民币普通股 上海市教育发展有限公司 4,149,600 人民币普通股 上海交通大学 2,766,400 人民币普通股 李陶白 2,180,000 人民币普通股 孙列平 720,000 人民币普通股 上海蓝鑫投资有限公司 699,278 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海新南洋股份有限公司与上海交通大学存在关联关系， 其他股东间是否存在关联关系不祥。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 本公司未发行优先股。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 杜平 独立董事 离任 辞职 李柏龄 独立董事 选举 董事会增补独立董事 第九节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位:上海交大昂立股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 100,080,556.12 72,023,257.00 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 3,108,830.40 1,089,629.60 应收票据 0.00 120,000.00 应收账款 50,998,283.14 59,352,735.53 预付款项 7,042,183.20 32,729,881.20 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 797,142.00 应收股利 其他应收款 70,910,985.89 78,255,341.65 买入返售金融资产 存货 75,342,032.04 84,091,160.29 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 308,280,012.79 327,662,005.27 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 310,505,810.08 212,377,057.20 可供出售金融资产 414,784,000.00 454,146,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 408,257,930.45 406,209,195.88 投资性房地产 140,559,519.59 142,697,283.66 固定资产 224,044,130.67 226,793,528.63 在建工程 103,069.19 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 8,444,245.43 8,530,609.86 开发支出 商誉 长期待摊费用 4,717,073.82 6,480,733.50 递延所得税资产 其他非流动资产 8,000,000.00 非流动资产合计 1,511,312,710.04 1,465,337,477.92 资产总计 1,819,592,722.83 1,792,999,483.19 流动负债： 短期借款 264,000,000.00 159,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 15,019,868.44 30,806,321.79 预收款项 2,875,209.86 3,588,341.02 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 1,524,893.48 3,542,776.09 应交税费 2,159,898.95 5,964,940.51 应付利息 应付股利 138,916.27 138,916.27 其他应付款 68,079,153.26 71,357,660.79 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 353,797,940.26 274,398,956.47 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 53,332,050.00 59,236,350.00 其他非流动负债 非流动负债合计 53,332,050.00 59,236,350.00 负债合计 407,129,990.26 333,635,306.47 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 312,000,000.00 312,000,000.00 资本公积 830,502,124.52 864,885,033.78 减：库存股 专项储备 盈余公积 79,160,173.69 79,160,173.69 一般风险准备 未分配利润 46,707,723.75 68,366,837.49 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 1,268,370,021.96 1,324,412,044.96 少数股东权益 144,092,710.61 134,952,131.76 所有者权益合计 1,412,462,732.57 1,459,364,176.72 负债和所有者权益 总计 1,819,592,722.83 1,792,999,483.19 法定代表人：杨国平 主管会计工作负责人：朱敏骏 会计机构负责人：王礼明 母公司资产负债表 2014年6月30日 编制单位:上海交大昂立股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 31,976,514.44 13,834,367.26 交易性金融资产 应收票据 应收账款 21,718,085.07 19,000,767.25 预付款项 1,534,978.68 27,422,586.98 应收利息 应收股利 其他应收款 290,445,089.89 319,098,216.48 存货 34,238,710.84 31,328,043.27 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 379,913,378.92 410,683,981.24 非流动资产： 可供出售金融资产 414,784,000.00 454,146,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 792,783,043.67 827,766,921.78 投资性房地产 22,073,686.79 22,452,160.31 固定资产 30,153,235.83 30,090,346.51 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,532,743.36 2,468,552.57 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,062,500.00 3,361,642.17 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,264,389,209.65 1,340,285,623.34 资产总计 1,644,302,588.57 1,750,969,604.58 流动负债： 短期借款 189,000,000.00 159,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 6,599,033.67 22,222,704.58 预收款项 应付职工薪酬 12,869.50 应交税费 27,452.37 6,638,708.15 应付利息 应付股利 其他应付款 64,871,802.92 103,819,961.90 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 260,511,158.46 291,681,374.63 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 53,332,050.00 59,236,350.00 其他非流动负债 非流动负债合计 53,332,050.00 59,236,350.00 负债合计 313,843,208.46 350,917,724.63 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 312,000,000.00 312,000,000.00 资本公积 834,610,088.34 868,992,997.60 减：库存股 专项储备 盈余公积 79,160,173.69 79,160,173.69 一般风险准备 未分配利润 104,689,118.08 139,898,708.66 所有者权益（或股东权益） 合计 1,330,459,380.11 1,400,051,879.95 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 1,644,302,588.57 1,750,969,604.58 法定代表人：杨国平 主管会计工作负责人：朱敏骏 会计机构负责人：王礼明 合并利润表 2014年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 213,015,194.62 193,682,217.37 其中：营业收入 182,617,783.82 193,682,217.37 利息收入 29,845,143.80 已赚保费 手续费及佣金收入 552,267.00 二、营业总成本 185,932,215.91 196,164,464.54 其中：营业成本 77,032,838.85 71,346,529.34 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 3,968,128.41 2,622,178.61 销售费用 70,848,390.36 88,470,669.25 管理费用 26,189,819.94 30,739,436.84 财务费用 6,861,334.48 2,898,023.76 资产减值损失 1,031,703.87 87,626.74 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 121,720.80 -25,044.00 投资收益（损失以“－”号填 列） 11,821,918.40 55,754,565.12 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 39,026,617.91 53,247,273.95 加：营业外收入 526,316.02 259,039.15 减：营业外支出 65,836.86 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 39,487,097.07 53,506,313.10 减：所得税费用 5,205,631.96 8,268,671.95 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 34,281,465.11 45,237,641.15 归属于母公司所有者的净利润 25,140,886.26 44,382,585.86 少数股东损益 9,140,578.85 855,055.29 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.081 0.142 （二）稀释每股收益 0.081 0.142 七、其他综合收益 -34,382,909.26 -177,449,659.37 八、综合收益总额 -101,444.15 -132,212,018.22 归属于母公司所有者的综合收益 总额 -9,242,023.00 -133,067,073.51 归属于少数股东的综合收益总额 9,140,578.85 855,055.29 法定代表人：杨国平 主管会计工作负责人：朱敏骏 会计机构负责人：王礼明 母公司利润表 2014年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 （未完）  |