[中报]信立泰：2014年半年度报告
深圳信立泰药业股份有限公司 2014年半年度报告 2014年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 蔡俊峰 董事 公务 杨健锋 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人叶澄海、主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人（会计主 管人员）徐冬美声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 7 第四节 董事会报告............................................................................................................................ 9 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 23 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 30 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 35 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 36 第九节 财务报告.............................................................................................................................. 38 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 138 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、信立泰 指 深圳信立泰药业股份有限公司 香港信立泰、控股股东 指 信立泰药业有限公司，本公司之控股股东，是一家注册地位 于香港的公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元 指 人民币元 GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范 公司章程 指 深圳信立泰药业股份有限公司公司章程 股东大会 指 深圳信立泰药业股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳信立泰药业股份有限公司董事会 监事会 指 深圳信立泰药业股份有限公司监事会 泰加宁 指 公司产品，化学名为注射用比伐芦定 信立坦 指 公司产品，化学名为阿利沙坦酯片 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 信立泰 股票代码 002294 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳信立泰药业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 信立泰 公司的外文名称（如有） SHENZHEN SALUBRIS PHARMACEUTICALS CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） Salubris 公司的法定代表人 叶澄海 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨健锋 朱立锋 联系地址 深圳市福田区深南大道6009号车 公庙绿景广场主楼37层 深圳市福田区深南大道6009号车 公庙绿景广场主楼37层 电话 0755-83867888 0755-83867888 传真 0755-83867338 0755-83867338 电子信箱 investor@salubris.cn investor@salubris.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体 可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司 半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等 注册情况在报告期无变化，具体可参见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业收入（元） 1,303,758,655.12 1,061,568,217.04 22.81% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 495,255,724.16 392,836,855.59 26.07% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 490,213,980.89 390,733,950.32 25.46% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 452,810,938.19 212,719,519.32 112.87% 基本每股收益（元/股） 0.76 0.60 26.67% 稀释每股收益（元/股） 0.76 0.60 26.67% 加权平均净资产收益率 15.26% 14.56% 0.70% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产（元） 3,946,377,935.55 3,643,252,581.73 8.32% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 3,232,323,149.11 3,129,334,353.76 3.29% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） -621,226.47 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,045,043.12 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 1,632,544.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -549,805.47 减：所得税影响额 450,583.39 少数股东权益影响额（税后） 14,228.95 合计 5,041,743.27 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 今年初以来，医药行业政策进一步坚定了鼓励创新、追求质量、引导民营资本进入医疗 服务的方向。公司管理层围绕董事会既定战略规划，根据政策导向，充分发掘现有产品的优 势，保持市场竞争力；进一步加快新产品推广速度；同时，积极探寻生物医药和医疗服务的 发展之路；并继续完善研发体系建设，加速推进研发进程，提高创新能力。在内部管理方面， 不断强化企业管理能力，优化企业运营效率。报告期内，公司完成各项经营计划，实现营业 收入和营业利润的持续稳健增长。 二、主营业务分析 概述 2014年1-6月，公司实现主营业务收入130,354.05万元，同比增长22.84%；主营业务成 本30,487.33万元，同比增长32.44%；期间费用合计40,980.73万元，同比增长18.42%；研 发投入6,063.56万元，同比下降7.52%；现金及现金等价物净增加额9,606.99万元，较上年 增加47,501.70万元。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,303,758,655.12 1,061,568,217.04 22.81% 营业成本 304,920,331.38 230,627,245.21 32.21% 主要是本期营业收入增加 所致。 销售费用 333,372,723.32 269,895,332.85 23.52% 管理费用 86,527,168.00 83,974,076.08 3.04% 财务费用 -10,092,617.33 -7,807,065.58 -29.28% 所得税费用 81,426,491.82 72,604,776.91 12.15% 研发投入 60,635,606.80 65,566,729.54 -7.52% 经营活动产生的 现金流量净额 452,810,938.19 212,719,519.32 112.87% 主要是本期销售商品、提供 劳务收到的现金较去年同 期增加所致。 投资活动产生的 现金流量净额 -231,385,119.09 -286,125,188.43 19.13% 筹资活动产生的 现金流量净额 -125,602,704.00 -305,088,000.00 58.83% 是因为本期分配股利、利润 或偿付利息所支付的现金 较去年同期减少。 现金及现金等价 物净增加额 96,069,871.11 -378,947,129.13 125.35% 主要是本期销售商品、提供 劳务收到的现金较去年同 期增加、本期分配股利、利 润或偿付利息所支付的现 金较去年同期减少所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规 划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与 规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 （1）研发系统： 公司以现有企业技术中心为基础，优化研发团队构架，加强项目负责制管理，增进产学 研合作，有效提升研发效率。报告期内，公司获得左乙拉西坦原料及片剂的生产批件，西他 沙星、注射用比伐芦定增加适应症的临床批件，以及补充申请批文1项，专利4项；同时实 现现有产品工艺技术的不断改进，提升产品的竞争优势，提高盈利能力。 （2）生产系统： 报告期内，各生产基地顺利完成上半年生产任务；大亚湾厂区相关生产线转移工作稳步 进行；坪山新区生产基地冻干粉针剂车间按计划完成GMP认证并取得相关证书。 （3）销售系统： 面对行业发展变化，采取灵活的销售策略，积极应变，保持产品的市场主导地位；同时 不断提高营销团队管理水平，优化学术营销网络，深化产品渠道建设，强化公司的核心竞争 力；稳步推进泰加宁、信立坦等新产品的学术推广和招投标工作。报告期内，公司经营业绩 进一步提升。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 医药制造业 1,303,540,527.01 304,873,323.54 76.61% 22.84% 32.44% -1.70% 合计 1,303,540,527.01 304,873,323.54 76.61% 22.84% 32.44% -1.70% 分产品 原料 189,834,171.39 119,772,306.26 36.91% 20.88% 21.03% -0.08% 制剂 1,113,706,355.62 185,101,017.28 83.38% 23.18% 41.04% -2.10% 合计 1,303,540,527.01 304,873,323.54 76.61% 22.84% 32.44% -1.70% 分地区 华北地区 265,039,335.61 57,056,099.46 78.47% 22.34% 25.56% -0.55% 华东地区 352,015,946.85 70,490,714.10 79.98% 30.84% 37.52% -0.97% 华南地区 266,919,717.28 78,339,131.49 70.65% 12.25% 27.95% -3.60% 其他地区 419,565,527.27 98,987,378.49 76.41% 24.25% 36.96% -2.19% 合计 1,303,540,527.01 304,873,323.54 76.61% 22.84% 32.44% -1.70% 四、核心竞争力分析 作为创新型企业，公司的核心竞争力体现在优良的产品架构、优秀的学术推广队伍、专 业的研发团队以及高质量的产品优势等方面。报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化， 具体可参见2013年年报。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 2,000,000.00 0.00 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资 公司权益比例 深圳市健善康医药有 限公司 中成药、化学药制剂、化学原料药、抗生素原料药、抗生素制 剂、生化药品的批发（药品经营许可证有效期至2016年08月 29日）；兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供 销业（以上不含专营、专控、专卖商品）；经营进出口业务（法 律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取 得许可后方可经营）。抗（抑）菌制剂（不含栓类、皂类）的 生产和销售（凭粤卫消证字（2010）第9003号卫生许可证和 深环批[2008]901666号环保批复经营；限分支机构经营）。 100.00% （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 公司报告期不存在证券投资。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关联 关系 是否关 联交易 产品类型 委托理 财金额 起始 日期 终止 日期 报酬 确定 方式 本期实 际收回 本金金 额 计提减 值准备 金额（如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 兴业银行深 圳分行 无 否 保本浮动 收益型 10,000 2013年 09月02 日 2014年 09月02 日 协议 约定 0 550 275 兴业银行深 圳分行 无 否 保本浮动 收益型 10,000 2013年 10月21 日 2014年 04月09 日 协议 约定 10,000 260.82 150.38 上海浦东发 展银行股份 有限公司 无 否 保本浮动 收益型 10,000 2014年 04月10 日 2014年 07月10 日 协议 约定 0 143.01 130.5 上海浦东发 展银行股份 有限公司 无 否 保本浮动 收益型 10,000 2014年 04月10 日 2014年 10月08 日 协议 约定 0 295.89 135 合计 40,000 -- -- -- 10,000 1,249.72 690.88 委托理财资金来源 自有资金。 公司第二届董事会第十八次会议于2013年8月17日审议通过了《关 于使用自有闲置资金三亿元以内投资银行理财产品的议案》，同意公 司使用不超过人民币三亿元的自有闲置资金，适当投资低风险及短期 的银行理财产品，资金可以滚动使用，授权期限为自董事会决议通过 之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期 （如有） 2013年08月20日 委托理财审批股东会公告披露日期 （如有） （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 114,278.97 报告期投入募集资金总额 2,379.83 已累计投入募集资金总额 111,155.76 报告期内变更用途的募集资金总额 6,800 累计变更用途的募集资金总额 6,800 累计变更用途的募集资金总额比例 5.95% 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]838号文核准，本公司于2009年9月10日首次向社会公 众公开发行人民币普通股（A股）股票2,850万股，每股面值1.00元，每股发行价人民币41.98元。募集 资金共计人民币119,643万元，扣除承销费及保荐费人民币5,364.03万元，实际募集资金净额为人民币 114,278.97万元，其中新增注册资本人民币2,850万元，资本公积人民币111,428.97万元。该项募集资金 已于2009年9月7日全部到位，并经深圳南方民和会计师事务所深南验字（2009）第087号验资报告验 证确认。 2、募集资金使用金额及当前余额 截至2014年6月30日，本公司募集资金项目累计使用资金111,155.76万元，其中2014年上半年使 用募集资金2,379.83万元。 截至2014年6月30日，本公司募集资金账户余额为8,531.16万元，募集资金账户累计取得募集资 金账户利息收入5,414.29万元，支付手续费6.34万元，其中2014年度利息收入44.33万元。 二、募集资金管理及存储情况 为加强和规范募集资金的管理，提高资金的使用效率，维护全体股东的合法利益，本公司按照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开 募集资金管理的通知》、深圳证券交易所制订的《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规， 结合公司实际情况制订了《募集资金管理办法》（简称管理办法）。根据《管理办法》的要求并结合经 营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并与本公司保荐人招商证券股份有限公司、募集资金专户的 开户银行招商银行股份有限公司深圳八卦岭支行、 中国建设银行股份有限公司深圳蛇口支行共同签署 《募集资金三方监管协议》，与募集资金专用账户管理协议范本不存在重大差异，目前该协议的履行状 况良好。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 硫酸氢氯吡格雷 原料药及其制剂 产业化项目 否 16,520 16,520 0 16,520 100.00% 完成 否 否 盐酸头孢吡肟、头 孢西丁钠高新技 术产业化项目 是 16,460 9,660 5.89 9,612.42 99.51% 完成 5,297.4 是 否 帕米膦酸二钠及 其制剂、比伐芦定 制剂高新技术产 业化项目 否 5,646 5,646 35.2 5,646 100.00% 完成 否 否 营销网络扩建工 程项目 否 5,500 5,500 0 5,500 100.00% 完成 是 否 技术中心建设项 目 否 4,261.7 4,261.7 0 4,261.7 100.00% 完成 是 否 头孢呋辛钠舒巴 坦钠研发项目 否 3,688 3,688 373.39 3,688 100.00% 注1 否 否 坪山生物医疗产 研楼及配套设施 建设项目 6,800 1,909.69 5,897.14 86.72% 注2 否 否 承诺投资项目小 计 -- 52,075.7 52,075.7 2,324.17 51,125.26 -- -- 5,297.4 -- -- 超募资金投向 超募资金补充募 集资金项目流动 资金项目 23,260.82 55.66 22,273.2 95.75% 注3 不适用 否 增资山东信立泰 药业有限公司项 目 1,800 0 1,800 100.00% 完成 4,946.61 是 否 增资山东信立泰 药业有限公司项 目 7,000 0 7,000 100.00% 完成 是 否 增资深圳市信立 泰生物医疗工程 有限公司项目 2,500 0 2,500 100.00% 完成 不适用 否 新药研发 6,000 0 6,000 100.00% 完成 不适用 否 竞拍深圳坪山新 区坪山街道一工 业用地 3,104.95 0 3,104.95 100.00% 完成 不适用 否 出资惠州信立泰 4,500 0 4,500 100.00% 完成 不适用 否 竞拍惠州市大亚 湾一工业厂房及 其配套用房 6,852.35 0 6,852.35 100.00% 完成 不适用 否 归还银行贷款（如 有） -- 6,000 0 6,000 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小 计 -- 61,018.12 55.66 60,030.5 -- -- 4,946.61 -- -- 合计 -- 52,075.7 113,093.82 2,379.83 111,155.76 -- -- 10,244.01 -- -- 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目） （1）硫酸氢氯吡格雷原料药及其制剂产业化项目的制剂产业化项目已完成并顺利 通过欧盟认证，并于2013年3月拿到了国内GMP认证证书，产品线逐步开始转移，现 车间已完成产品放大批量的验证和稳定性试验，2014年末完成产品线的转移工作并开始 产生效益。 （2）帕米膦酸二钠及其制剂、比伐芦定制剂高新技术产业化项目：2012年3月16 日本公司第二届董事会第十次会议通过了《关于调整帕米膦酸二钠及其制剂高新技术产 业化项目的议案》，项目名称由原来的“帕米膦酸二钠及其制剂高新技术产业化项目” 变更为“帕米膦酸二钠及其制剂、比伐芦定制剂高新技术产业化项目”，预定可使用状 态由原计划2012年9月调整为2013年12月，截至2013年12月31日，该项目工程建 设工作已完成，并于2014年6月拿到国内GMP认证证书，预计下半年开始投产，目前 尚无法计算项目效益。 （3）头孢呋辛钠舒巴坦钠研发项目正在三期临床实施阶段。 （4）坪山生物医疗产研楼及配套设施建设项目正在建设中，该建设项目的实施进 度根据生物医疗的整体研发、临床实验的进展情况分阶段进行。 项目可行性发生 无 重大变化的情况 说明 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 适用 超募资金总额为62,203.27万元，其中已确定使用用途的金额为61,018.12万元，截至2014 年6月30日，已使用超募资金60,030.50万元，使用用途及项目进展见上表。 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 适用 以前年度发生 （1）2009年12月14日本公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变 更部分营销网络扩建工程项目实施地址的议案》，将营销网络扩建工程项目中广州、长 沙两地的部分营销项目建设实施地点移至深圳并建设深圳营销中心；2012年3月16日 本公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于调整营销网络项目实施方式的议案》， 将营销网络实施地点最终确定为深圳、上海和北京三地，其中深圳为营销中心，上海和 北京设分公司。 （2）2010年5月29日本公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更 帕米膦酸二钠及其制剂高新技术产业化项目部分实施地点的议案》和《关于变更硫酸氢 氯吡格雷原料药及其制剂产业化项目部分实施地点的议案》，将帕米膦酸二钠制剂项目 的实施地点变更至深圳坪山新区街道的工业地块；将硫酸氢氯吡格雷原料药及其制剂产 业化项目中新建口服固体制剂车间及其配套部分变更至坪山制剂基地； （3）2011年1月23日本公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于变更硫酸 氢氯吡格雷原料药及其制剂产业化项目实施地点的议案》，将硫酸氢氯吡格雷原料药及 其制剂产业化项目的实施地点变更至惠州大亚湾石化大道西42号的工业厂房； （4）2010年5月29日本公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更 技术中心建设项目实施地点和实施方式的议案》，将技术中心建设项目的实施地点变更 为深圳市宝运达物流有限公司厂房。 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 适用 以前年度发生 2010年5月29日本公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更技术中心 建设项目实施地点和实施方式的议案》，将技术中心建设项目的实施方式变更为租赁深 圳市宝运达物流有限公司的厂房并改建成技术中心。 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 适用 截止2009年9月6日本公司已利用自筹资金4,128.74万元对盐酸头孢吡肟、头孢西丁 钠高新技术产业化项目、技术中心建设项目和头孢呋辛钠舒巴坦钠研发项目进行了先期 投入。2010年2月6日经本公司第一届董事会第二十二次会议审议通过《关于用募集资 金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，2010年2月24日本公司已完 成上述募集资金项目的资金置换事项。 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 不适用 项目实施出现募 集资金结余的金 不适用 额及原因 尚未使用的募集 资金用途及去向 截至2014年6月30日本公司尚未使用的募集资金额为3,123.21万元，其中准备用于募 集资金项目投资950.44万元、用于超募资金补充募集资金项目流动资金项目987.62万 元，均以银行定期存款、通知存款和活期存款的形式存放于银行。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 无 注1：头孢呋辛钠舒巴坦钠研发项目因研发的不确定性较强，受政策影响较大，目前仍处于三期临床实施 阶段。 注2：坪山生物医疗产研楼及配套设施建设项目系盐酸头孢吡肟、头孢西丁钠高新技术产业化项目的变更， 缩减其投资总额用于本项目。 注3：超募资金补充募投项目的流动资金需要根据项目的进展和资金的需求情况使用。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后 项目拟 投入募 集资金 总额(1) 本报告 期实际 投入金 额 截至期 末实际 累计投 入金额 (2) 截至期末 投资进度 (3)=(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 坪山生物医 疗产研楼及 配套设施建 设项目 盐酸头孢吡 肟、头孢西丁 钠高新技术 产业化项目 6,800 1,909.69 5,897.14 86.72% 注1 0 否 否 合计 -- 6,800 1,909.69 5,897.14 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情 况说明(分具体项目) 在公司产能满足头孢西丁钠、头孢吡肟制剂的市场需求情况下， 暂无扩大头孢西丁、头孢吡肟制剂产能的必要。为控制募集资金投资 风险，提高募集资金使用效率，公司拟将头孢产业化项目投资总额由 16,460万元调整至9,660万元，缩减的6800万元用于建设生物医疗产 研楼及配套设施。 公司于2009年成立全资子公司深圳市信立泰生物医疗工程有限 公司，并开始进行生物医疗产品的研发工作，并已取得“冠脉支架”、 “药物洗脱支架的喷涂装置”两项专利授权。根据公司研发进程，需 要建设生物医疗产品生产基地，作医疗器械质量体系考核以及车间 GMP认证，以及成品生产。 2012年3月16日本公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关 于调整盐酸头孢吡肟、头孢西丁钠高新技术产业化项目投资总额的议 案》和《关于使用募集资金建设生物医疗产研楼及其配套设施的议案》， 并经2012年4月20日本公司召开的2011年度股东大会审议通过。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体项目） 无 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 注1：坪山生物医疗产研楼及配套设施建设项目依靠募投资金和公司自有资金共同完成，由于相关机器设 备更新换代的速度较快，该建设项目的实施进度根据生物医疗的整体研发、临床实验的进展情况分阶段进 行。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 深圳信立泰药业股份有限公司 2014年半年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告 2014年08月19日 详见《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公 司 类 型 所 处 行 业 主要产品或服务 注册资 本 总资产 净资产 营业收 入 营业利 润 净利润 山东信立泰 药业有限公 司 子 公 司 制 造 业 头孢类医药中间体生产、销售 人民币 10,800 万元 561,522,749.10 485,480,477.68 393,035,861.75 218,189,678.82 185,364,467.66 深圳市信立 泰生物医疗 工程有限公 司 子 公 司 制 造 业 Ⅱ类Ⅲ类医疗器械的生产和 研发；货物及技术进出口业务 人民币 11,000 万元 86,908,713.94 89,529,692.60 -1,188,237.51 -531,031.56 诺泰国际有 限公司 子 公 司 贸 易 贸易及技术支援服务 HKD1,500万元 35,451,229.13 12,112,292.35 29,499,925.66 2,589,377.65 2,594,894.94 惠州信立泰 药业有限公 司 子 公 司 制 造 业 涉及许可经营项目，尚待有关 部门批准 人民币 4,500万 元 46,554,408.88 41,569,036.74 -853,648.25 -853,648.25 Splendris Pharmaceuticals GmbH 子 公 司 贸 易 Der Handel mit Medikamenten, dies beinhaltet den Import und Export von registrierten und nichtregistrierten Arzneimitteln, sowie deren F.rderung.（以上为德文，译 成中文为“药品的进出口贸 易”）。同时，引进国外先进技 术和设备等。 5万欧元 985,063.45 -7,772,094.12 -2,774,348.69 -2,768,831.40 德州致德医 药化工科技 有限公司 子 公 司 贸 易 前置许可经营项目：易制毒： 盐酸、硫酸、甲苯、丙酮、甲 基乙基酮销售；压缩气体和液 化气体、易燃液体、易燃固体、 自燃物品和遇湿易燃物品、氧 化剂和有机过氧化雾、毒害品 和感染性物品、腐蚀品销售。 （许可期限至：2016年10月 29日） 人民币 300万元 355,639,414.24 4,334,200.05 268,802,807.93 823,853.13 614,325.21 深圳市健善 康医药有限 公司 子 公 司 贸 易 中成药、化学药制剂、化学原 料药、抗生素原料药、抗生素 制剂、生化药品的批发（药品 经营许可证有效期至2016年 08月29日）；兴办实业（具 体项目另行申报）；国内商业、 物资供销业（以上不含专营、 专控、专卖商品）；经营进出 口业务（法律、行政法规、国 务院决定禁止的项目除外，限 制的项目须取得许可后方可 经营）。抗（抑）菌制剂（不 含栓类、皂类）的生产和销售 （凭粤卫消证字（2010）第 9003号卫生许可证和深环批 [2008]901666号环保批复经 营；限分支机构经营）。 人民币 500万元 14,828,851.80 3,427,624.92 8,499,786.15 -264,374.22 -204,919.51 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 2014年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏 为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 20.00% 至 30.00% 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间 （万元） 71,117.47 至 77,043.93 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 59,264.56 业绩变动的原因说明 公司制剂产品销售继续保持稳定增长，利润贡献增 加。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或 调整情况 √ 适用 □ 不适用 在兼顾可持续发展的同时，公司充分重视对投资者的合理投资回报，实施积极、稳定的 利润分配政策。根据2013年年度股东大会决议，公司以2013年12月31日的总股本653,760,000 股为基数，向全体股东每10股派6元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股 改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派5.40元；持有非股改、非首发限售 股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派 5.70元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款a；对于QFII、 RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳）。 【a注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含 1个月）以内，每10股补缴税款0.90元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补 缴税款0.30元；持股超过1年的，不需补缴税款。】 上述方案已于2014年5月7日实施，详见2014年4月29日登载于指定信息披露媒体《中 国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网的《深圳信立泰药业股份有限公司二〇一三年年度 权益分派实施公告》。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定及公司制度的要求， 不断健全内部控制体系，完善法人治理结构，强化公司规范运作，提高公司治理水平。截至 报告期末，公司治理的实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 报告期内，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件，不需要限期整改；亦 不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方或最 终控制 方 被收购或 置入资产 交易 价格 （万 元） 进展情况 （注2） 对公司 经营的 影响 （注3） 对公司 损益的 影响（注 4） 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 净利润 总额的 比率 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形 披露日 期（注 5） 披露索引 陈敏 燕、吴 权 深圳市健 善康医药 有限公司 100%股 权，其中 陈敏燕持 股比例 75%，吴 权持股比 例25%。 200 所涉及的 资产产权 已全部过 户，深圳市 健善康医 药有限公 司成为公 司的全资 子公司。 该事项 对公司 业务连 续性、 管理层 稳定性 不存在 重大影 响。 自购买 日起至 报告期 末为上 市公司 贡献的 净利润 为-20.49 万元。 0.00% 否 不适用 2014年 01月23 日 《深圳信立泰药业 股份有限公司关于 收购深圳市健善康 医药有限公司股权 的公告》（公告编 号：2014-002），登 载于《中国证券 报》、《证券时报》 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的承包项目。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 首次公开发行或再融 资时所作承诺 信立泰药业有限 公司（下称“香 港信立泰”） 在自公司股票上市之日起 三十六个月的限售期届满 后，在叶澄海任公司董事长 期间，每年转让公司股份数 量不超过所持有的股份总 数的百分之二十五，在叶澄 海离职后半年内，不转让所 持有的公司股份。 2009年09 月10日 2012年9月 10日至叶 澄海离职 半年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 深圳市润复投资 发展有限公司 （下称“润复投 资”） 在自公司股票上市之日起 三十六个月的限售期届满 后，在蔡俊峰任公司副总经 理期间，每年转让公司股份 数量不超过所持有的股份 总数的百分之二十五，在蔡 俊峰离职后半年内，不转让 所持有的公司股份。 2009年09 月10日 2012年9月 10日至蔡 俊峰离职 半年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 乌鲁木齐丽康华 股权投资合伙企 业（有限合伙） （下称“丽康 华”） 在自公司股票上市之日起 三十六个月的限售期届满 后，在陆峰任公司董事、副 总经理期间，每年转让公司 股份数量不超过所持有的 股份总数的百分之二十五， 在陆峰离职后半年内，不转 让所持有的公司股份。 2009年09 月10日 2012年9月 10日至陆 峰离职半 年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 叶澄海 在自公司股票上市之日起 三十六个月的限售期届满 后，在其任公司董事长期 间，每年转让香港信立泰、 美洲国际贸易有限公司（下 称“美洲国际贸易”）的股 份数量均不超过所持有的 香港信立泰、美洲国际贸易 股份的百分之二十五；离职 后半年内，不转让所持有的 2009年09 月10日 2012年9月 10日至叶 澄海离职 半年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 香港信立泰、美洲国际贸易 股份。 美洲国际贸易 在自公司股票上市之日起 三十六个月的限售期届满 后，在叶澄海任公司董事长 期间，每年转让香港信立泰 股份数量不超过所持有的 香港信立泰股份总数的百 分之二十五；在叶澄海离职 后半年内，不转让所持有的 香港信立泰股份。 2009年09 月10日 2012年9月 10日至叶 澄海离职 半年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 蔡俊峰 在自公司股票上市之日起 三十六个月的限售期届满 后，在其任公司副总经理期 间，每年转让润复投资股权 比例不超过所持有股权的 百分之二十五；离职后半年 内，不转让所持有的润复投 资股权。 2009年09 月10日 2012年9月 10日至蔡 俊峰离职 半年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 陆峰 在自公司股票上市之日起 三十六个月的限售期届满 后，在其任公司董事、副总 经理期间，每年转让丽康华 股权比例不超过所持有股 权的百分之二十五；离职后 半年内，不转让所持有的丽 康华股权。 2009年09 月10日 2012年9月 10日至陆 峰离职半 年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 本公司控股股东 香港信立泰、实 际控制人叶澄 海、廖清清夫妇 及其家庭成员叶 宇筠、陈志明、 Kevin Sing Ye 关于避免同业竞争的承诺， 主要内容为：1、截止本承 诺函出具之日，承诺人未以 任何方式直接或间接从事 与公司相竞争的业务，未拥 有与公司存在同业竞争企 业的股份、股权或任何其他 权益；2、承诺人承诺不会 以任何形式从事对公司的 生产经营构成或可能构成 同业竞争的业务和经营活 动，也不会以任何方式为公 司的竞争企业提供任何资 金、业务及技术等方面的帮 助；3、如违反上述承诺， 承诺人将承担由此给公司 2007年10 月21日 在作为公 司控股股 东、实际控 制人期间， 该承诺持 续有效 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 造成的全部损失。 其他对公司中小股东 所作承诺 不适用 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 事 项 刊载的报刊名称 及版面 刊载日期 刊载的互联网网站 及检索路径 关于监事会主席李忠先生逝世 的公告 中国证券报 A15； 证券时报 B25 2014年01月10日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于收购深圳市健善康医药有 限公司股权的公告 中国证券报 B006； 证券时报 B21 2014年01月23日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于增补职工监事的公告 中国证券报 B024； 证券时报 B24 2014年03月01日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于变更财务负责人的公告 中国证券报 B093； 证券时报 B28 2014年03月25日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于使用自有闲置资金投资银 行理财产品的公告 中国证券报 B006； 证券时报 B37 2014年04月11日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2013年年度权益分派实施公告 中国证券报 B187； 证券时报 B36 2014年04月29日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 366,778,260 56.10% -2,880 -2,880 366,775,380 56.10% 3、其他内资持股 15,918,660 2.43% -2,880 -2,880 15,915,780 2.43% 其中：境内法人持股 15,912,900 2.43% 0 0 15,912,900 2.43% 境内自然人持股 5,760 0.00% -2,880 -2,880 2,880 0.00% 4、外资持股 350,859,600 53.67% 0 0 350,859,600 53.67% 其中：境外法人持股 350,859,600 53.67% 0 0 350,859,600 53.67% 二、无限售条件股份 286,981,740 43.90% 2,880 2,880 286,984,620 43.90% 1、人民币普通股 286,981,740 43.90% 2,880 2,880 286,984,620 43.90% 三、股份总数 653,760,000 100.00% 0 0 653,760,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2013年10月11日，公司进行换届选举，张中行先生不再担任公司副总经理，其持有的 合计5,760股自离任申报起六个月内予以全部锁定。报告期内，张中行先生申报离任时间满 六个月；根据相关规定，在其申报离任满六个月后，其持有股份总数的50%，即2,880股解 除限售。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东 总数 31,557 报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 信立泰药业有限 公司 境外法人 71.56% 467,812,800 0 350,859,600 116,953,200 0 深圳市润复投资 发展有限公司 境内非国 有法人 2.67% 17,478,720 0 13,109,040 4,369,680 质押 15,713,370 中国人寿保险股 份有限公司－传 统－普通保险产 品-005L-CT001 深 境内非国 有法人 1.20% 7,872,540 1,653,800 0 0 中国人寿保险股 份有限公司－分 红－个人分红 -005L-FH002深 境内非国 有法人 0.89% 5,829,553 -3,289,807 0 0 乌鲁木齐丽康华 股权投资合伙企 业（有限合伙） 境内非国 有法人 0.57% 3,723,380 0 2,792,535 930,845 中国银行股份有 限公司－景顺长 城优势企业股票 型证券投资基金 境内非国 有法人 0.43% 2,800,041 未知 0 0 中国农业银行股 份有限公司－景 顺长城核心竞争 力股票型证券投 资基金 境内非国 有法人 0.32% 2,100,032 未知 0 0 海通证券股份有 限公司 境内非国 有法人 0.30% 1,931,683 638,821 0 0 华润深国投信托 有限公司-博颐2 期证券投资信托 计划 境内非国 有法人 0.24% 1,541,171 未知 0 0 中国农业银行股 份有限公司－景 顺长城能源基建 股票型证券投资 基金 境内非国 有法人 0.20% 1,290,064 未知 0 0 战略投资者或一般法人因配 售新股成为前10名股东的 情况（如有）（参见注3） 不适用 上述股东关联关系或一致行 动的说明 第一、第二大股东系公司的实际控制人控股；乌鲁木齐丽康华股权投资合伙企 业（有限合伙）为董事、副总经理陆峰持股90%，其妻子文丽兴持股10%； 除以上情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一 致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 （未完）  |